PROGRAMA AVANZADO DE COMPLIANCE. Curso Preparatorio para la Certificación CESCOM

PROGRAMA AVANZADO DE COMPLIANCECurso Preparatorio para la Certificación CESCOM

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El objetivo primordial de este programa es elevar el nivel de

competencia y rigurosidad de todos aquellos que desempeñen su

actividad en el ámbito de las labores de compliance.

En este sentido, el programa parte del análisis del entorno regulatorio,

explica el origen y la evolución de sus funciones para, posteriormente,

proceder al diseño de un plan de compliance.

El programa abordará aspectos clave, tales como la identificación de

los riesgos, la supervisión y monitorización de los mismos.

Todas aquellas materias que tienen relevancia de cara a la función

de compliance, se abordarán con un elevado grado de profundidad

(prevención de blanqueo de capitales, financiación del terrorismo,

prevención de fraude y de la corrupción, etc...).

Además, se estudiarán las normas referentes a la defensa de la

competencia, a la ley de protección de datos de carácter personal y

privacidad de la información y todo aquello relacionado con la ley de

protección al consumidor.

Objetivos 1

La gestión de conflictos de interés, la gestión de quejas y

reclamaciones y el análisis del sistema de prevención del riego penal,

también formarán parte del programa.

Asímismo, otros aspectos relacionados con la importancia de la

comunicación y la formación en el área de compliance, así como

el impacto que ya está teniendo la tecnología en la identificación

y el análisis del riesgo inherentes a esta materia, tendrán cabida en

este programa, cuyo objetivo último es el de conseguir fomentar una

cultura de compliance y mejorar la toma de decisiones del gobierno

corporativo y que cumpla con la norma internacional ISO 19600.

El IEB tiene el liderazgo para la preparación de las certificaciones

profesionales, y en el caso del presente programa, el IEB ha

colaborado estrechamente con la asociación ASCOM en la selección

del profesorado y en el contenido del programa preparatorio para la

certificación CESCOM. Por todo ello, el IEB es un centro acreditado

por la preparación de dicha certificación

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Este programa cuenta con la colaboración de ASCOM (Asociación

Española de Compliance), una asociación profesional sin ánimo de

lucro formada por un grupo de personas con amplia experiencia en

el ejercicio de la función de Compliance en España, con el objetivo de

profesionalizar la función y de establecer un canal de interlocución

con las instituciones.

¿Qué es ASCOM? 2

La Certificación de Compliance (CESCOM) es una

certificación profesional que permite acreditar la competencia

y los conocimientos profesionales en el ámbito de Compliance.

Constituye un estándar profesional y permite ampliar y actualizar

permanentemente los conocimientos necesarios para desarrollar

con solvencia y eficacia la función de Compliance. Además,

contribuye a la difusión de la cultura de Compliance entre los

diferentes sectores económicos y a la mejora de los estándares

éticos y de calidad en la industria.

La certificación CESCOM consta de un examen que se ofrece

en junio y diciembre de cada año. Las sesiones de examen se

desarrollarán en Madrid y Barcelona, constan de 75 preguntas

tipo test y su promotor es ASCOM.

El precio del examen es de 150 euros por la inscripción y 100 euros

por la expedición del diploma.

Acreditación CESCOM®2.1.

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El programa está dividido en 20 Módulos claramente diferenciados entre sí, en cada uno de los módulos se pretende:

Módulo 1. La función del Compliance Officer• Explicar el origen y evolución de la función de compliance. • Conocer los aspectos fundamentales del riesgo de compliance. • Entender las responsabilidades y tareas inherentes a la función

de compliance.• Entender las actividades propias del Compliance Officer, sus

habilidades y su perfil objetivo.

Módulo 2. El entorno regulatorio• Analizar el marco regulatorio básico en el que se desarrolla la

función de compliance. • Conocer cuáles son los sectores regulados en España. • Conocer y entender la estructura y funciones de los organismos

reguladores y supervisores en España y como se asientan las bases conceptuales sobre el entorno regulatorio.

Módulo 3. Diseño de un Sistema de Compliance• Conocer y entender los contenidos de un programa de

compliance, así como las herramientas básicas, entre otras, el inventario de leyes y normas y los procedimientos.

• Saber diseñar un plan de compliance con todos sus elementos.

Módulo 4, Gestión del Riesgo de Compliance• Analizar la metodología para la correcta identificación y gestión

de los riesgos de compliance. • Poder aplicar la metodología de identificación y gestión de

riesgos en cualquier organización.

Estructura 3

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Módulo 5. Supervisión y monitorización• Desarrollar la capacidad de elaborar un programa de

supervisión y control que permita a la entidad evaluar periódicamente los riesgos de incumplimiento normativo en las distintas áreas de negocio.

• Conocer en qué consiste un programa de supervisión y control para prevenir, detectar, corregir y minimizar cualquier riesgo de incumplimiento de sus obligaciones.

Módulo 6.Comunicación, educación y formación• Otorgar herramientas para ser capaz de aplicar en la práctica

canales eficaces de comunicación tanto dentro de la organización en las distintas áreas y departamentos como fuera de la misma con reguladores, proveedores y clientes, etc.

• Conocer los elementos clave relativos a la formación en el área de compliance que permitan diseñar un Plan de formación eficaz.

• Detectar las necesidades de formación específicas de las distintas áreas y de terceros (proveedores, etc.), implementar el plan y hacer seguimiento permanente del mismo para adaptarse a las nuevas necesidades regulatorias o de las distintas áreas de negocio.

Módulo 7. Investigaciones y medidas disciplinarias• Analizar las operaciones que deben ser objeto de investigación

por parte de Compliance y ser capaz de diseñar y ejecutar políticas y procedimientos para realizar las investigaciones.

• Conocer qué tipo de actuaciones deben realizarse en función del resultado de las investigaciones realizadas.

Módulo 8. Cultura de Compliance y toma de decisiones• Profundizar sobre las implicaciones del deber de diligencia de

la organización en la prevención y detección de conductas irregulares.

• Conocer y entender las implicaciones del deber de diligencia de la organización en la promoción de una cultura organizativa que fomente la conducta ética y de compromiso hacia el cumplimiento de la ley.

Módulo 9. Norma internacional ISO 19600 - Sistemas de Gestión de Compliance• Profundizar en el contenido de la norma internacional ISO 19600. • Conocer cómo se implementa y aplica la norma ISO 19600 en

cualquier tipo de organización. • Entender los controles que son necesarios implementar en un

sistema de gestión de compliance.

Módulo 10. Gobierno corporativo• Analizar los aspectos fundamentales del gobierno corporativo

en la empresa en general (incluyendo las PYMES y empresas familiares) y su importancia en mercados regulados, en particular; adquirir conocimientos básicos y claros sobre el Consejo de Administración y la Junta de Accionistas en las sociedades mercantiles así como sobre las ramificaciones del gobierno corporativo en ámbitos como la protección del inversor y la auditoría de cuentas.

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Módulo 11. Prevención del blanqueo de capitales y de la financiación del terrorismo• Profundizar sobre la regulación existente en materia de

prevención del blanqueo de capitales. • Conocer las obligaciones que tienen las entidades en esta

materia y ser capaz de elaborar un Manual que recoja cómo la entidad va a cumplir con sus obligaciones.

• Ser capaz de diseñar el marco de control interno y procedimientos que la entidad debe tener y asesorar a la dirección en su implementación.

Módulo 12. Prevención del fraude y de la corrupción• Conocer y saber aplicar políticas y procedimientos para la

prevención del fraude y la corrupción en las organizaciones, cumpliendo con las normativas y los estándares nacionales e internacionales.

Módulo 13. Defensa de la competencia• Analizar la normativa referente a la defensa de la competencia,

tanto nacional como internacional, y entender la forma en la que afecta a las funciones de un responsable de compliance.

Módulo 14. Abuso de mercado• Conocer en profundidad los conceptos de abuso de mercado y

las distintas tipologías de abuso de mercado. • Conocer los principales aspectos contenidos en la normativa

española y europea de abuso de mercados. • Adquirir los conocimientos necesarios para ser capaz de

desarrollar e implantar un sistema eficaz de detección, análisis y comunicación de operaciones sospechosas.

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Módulo 15. Protección de datos de carácter personal y privacidad de la información• Estudiar los principales aspectos contenidos en la normativa

española y europea de Protección de datos. • Conocer en detalle las obligaciones en materia de protección

de datos que establece la normativa española en lo referente a derechos de los interesados, obligaciones del responsable del tratamiento de datos, seguridad en el almacenamiento y gestión de la información de carácter personal (incluyendo la transferencia de datos).

• Conocer en detalle los distintos niveles de seguridad establecidos por la normativa española con el fin de entender cuáles deben de ser los elementos esenciales contenidos en un documento de seguridad.

Módulo 16. Gestión de conflictos de intereses• Conocer en detalle las principales tipologías de conflictos

interés que pueden darse en las compañías en función de los servicios prestados y de su modelo de negocio para ser capaces de diseñar e implantar un sistema eficaz de detección, prevención y gestión de los mismos.

• Conocer los elementos principales relativos a la gestión de conflictos de interés personales por empleados y directivos de la compañía con el fin de establecer mecanismo para la gestión de los conflictos personales.

• Adquirir los conocimientos necesarios para identificar los potenciales conflictos de interés que puedan surgir de los distintos incentivos que la compañía pueda proporcionar y estar al corriente de las buenas y malas prácticas que los reguladores y la industria establecen a este respecto con vistas a una adecuada gestión.

• Identificar los potenciales conflictos de interés que puedan surgir en el ámbito del diseño e implantación de las políticas remunerativas con el objetivo de desarrollar una política de retribuciones adecuada y establecer el seguimiento y los controles necesarios para su adecuada implementación y seguimiento.

Módulo 17. Gestión de quejas y reclamaciones• Analizar las obligaciones que la normativa establece para las

entidades con el objetivo de resolver las quejas y reclamaciones recibidas en la institución.

Módulo 18. Sistemas de prevención del riesgo penal• Conocer la normativa referente a la responsabilidad penal de

las personas jurídicas y saber desarrollar y ejecutar un plan de prevención de delitos en una organización.

Módulo 19. Protección al consumidor• Analizar con un alto grado de detalle la normativa en materia

de protección de consumidores y usuarios a fin de ser capaz de aplicarla y tenerla presente en los cometidos del Compliance Officer.

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Perfil de los Asistentes 4

El Programa está eminentemente dirigido:

• Personas que ejercen la función de Compliance y que quieren

mejorar sus conocimientos

• Licenciados que se quieren especializar en Compliance para el

ejercicio profesional de la función

• Abogados y otros profesionales que quieren adquirir

conocimientos de la función de Compliance

• Responsables de Compliance que quieren ejercer la función en

empresas de otros sectores

• Profesionales que quieren acreditar sus conocimientos de

Compliance ante las empresas y sus directivos

• Auditores, responsables de control de riesgos, especialistas en

forensic, consultores, etc, que desean adquirir conocimientos de

Compliance

Módulo 20. IT compliance• Conocer y saber aplicar toda la normativa legal que afecta a

los sistemas de información y los procesos de negocio de las organizaciones desarrollados en entornos electrónicos.

• Conocer y saber cumplir las principales metodologías para la identificación, análisis, cálculo y gestión de riesgos en entornos IT.

• Conocer y saber cumplir las principales obligaciones en materia de seguridad de la información que deben ser tenidas en cuenta en cualquier tipo de organización.

• Conocer y saber cumplir las principales obligaciones en materia de contratación a distancia por parte de cualquier tipo de organización.

En cada uno de estos módulos y con el objetivo de dotar al Programa de un componente eminentemente práctico, se desarrollarán varios casos prácticos y ejercicios basados en situaciones reales de empresas y entidades financieras.

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El programa tiene una duración de 120 horas lectivas y se imparte

dos días en semana en horario de 19:00 a 22:00 horas, de febrero a

junio de cada año.

El importe de la matrícula es de 2.200 Euros, que incluye toda la

documentación, bibliografía y acceso a las instalaciones y servicios

del IEB. No incluye las Tasas de Examen de la Certificación cuyo

importe total asciende a 250€.

Alternativamente, existe la posibilidad de realizar la formación

preparatoria para la obtención de la certificación CESCOM de

manera online. El precio asciende a 1.500 €.

Adicionalmente a las sesiones presenciales, se utilizará una

plataforma de formación virtual para la comunicación entre los

alumnos y profesores, creando una comunidad virtual de trabajo.

Los distintos profesores de cada módulo guiarán a los alumnos

proponiendo actividades adicionales dependiendo del temario que

se esté cubriendo en cada momento.

Además, se realizarán preguntas tipo test a través de la plataforma

on-line al finalizar cada uno de los módulos con el objetivo de

comprobar si el alumno ha asimilado de manera correcta la materia

impartida.

Características de la Plataforma Online

• Mensajería individualizada para cada alumno integrado en la

plataforma

• Secretaría

• Biblioteca

• Agenda

• Cafetería (foros y chat)

• Comunicación con los profesores: vía mensajería, foro y chat

Calendario, Lugar de Impartición y Precio 5

Plataforma Online 6

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En definitiva, la plataforma actuará como vía de comunicación,

entre el alumno y el entorno global de formación. El alumno tendrá

información actualizada sobre los conceptos que se estén estudiando

en cada momento, como links a noticias, artículos, etc.

Material necesario

• PC con conexión a Internet.

• Una cuenta de correo electrónico.

• Los alumnos dispondrán de documentación detallada de todos

los módulos que integran un curso. Además, cada uno de los

mismos contará con diversos casos prácticos tanto propuestos

como resueltos.

Profesores

• Todos los profesores son profesionales de Compliance, que

a través de sus conocimientos técnicos y experiencia diaria,

propondrán ejercicios y casos prácticos, y resolverán todas las

dudas que formulen los alumnos.

• Los profesores/tutores guiarán/supervisarán la progresión de la

formación del alumno a lo largo de todo el curso.

Comunicación con los profesores/tutores

• El alumno dispondrá de varios canales para la comunicación

con los profesores: vía mensajería interna, chat, tutorías online,

correo electrónico, etc.

• El alumno, al poder comunicarse con el profesor de una manera

no presencial, evita la barrera de la timidez.

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MÓDULO 1. LA FUNCIÓN DEL COMPLIANCE OFFICER

1. Origen, evolución y expansión de la función de compliance

2. Funciones de compliance

3. Áreas de responsabilidad inherentes a la función de compliance

4. Otras áreas de responsabilidad de la función de compliance

5. Perfil y requisitos de un Compliance Officer

6. Habilidades del Compliance Officer (comunicación, transmisión del conocimiento,

capacitación y concienciación)

7. Estructura de un área de Compliance: tamaño, dependencia jerárquica, roles, etc.

8. Gestión de los principales “stakeholders”

9. Relaciones con reguladores y supervisores

MÓDULO 2. EL ENTORNO REGULATORIO

1. Orígenes y objetivos de la regulación

2. Regulación y supervisión: distintos modelos y enfoques

3. Normas nacionales e internacionales: órganos emisores, alcance y aplicación en España

4. Guías, estándares y recomendaciones emitidas por reguladores y supervisores

5. Autorregulación: guías, estándares y recomendaciones de la industria y de los mercados

6. Principales sectores regulados en España

7. Principales organismos supervisores en España: estructura organizativa, competencias

y principales características

8. Principales funciones de los organismos reguladores y supervisores en España

9. Intercambio de información y mecanismos de cooperación regulatoria

10. Regulación y supervisión transfronteriza

11. Responsabilidad potencial de los reguladores

MÓDULO 3. DISEÑO DE UN SISTEMA DE COMPLIANCE

1. Inventario de leyes y normas: creación y mantenimiento

2. La gestión del cambio normativo

3. Políticas y procedimientos de compliance

4. Evaluación del riesgo de compliance

5. Tres líneas de defensa

6. Diseño y ejecución de los controles

7. Tipos de controles sobre los riesgos detectados

8. Gestión de incidencias e incumplimientos

9. Formación de empleados y concienciación

10. Informes del Compliance Officer

MÓDULO 4. GESTIÓN DEL RIESGO DE COMPLIANCE

1. Definición de riesgo de compliance

2. Establecer el contexto

3. Identificación de los riesgos de compliance (universo de los riesgos de compliance)

4. Análisis y evaluación de los riesgos

5. Análisis y evaluación de los controles

6. Apetito al riesgo

7. Necesidad de controles adicionales

Plan de Estudios 7

MÓDULO 5. SUPERVISIÓN Y MONITORIZACIÓN

1. La definición del modelo de control de una entidad

2. El papel de Compliance en la supervisión y monitorización de las actividades

3. Plan de monitorización

4. Las revisiones específicas

5. Sistemas y fórmulas de información y reporte a la alta dirección

6. Las comunicaciones a reguladores y otras autoridades de las faltas detectadas

MÓDULO 6. COMUNICACIÓN, EDUCACIÓN Y FORMACIÓN

1. Comunicación

2. Educación y Formación

3. Diseño del Plan de formación

MÓDULO 7. INVESTIGACIONES Y MEDIDAS DISCIPLINARIAS

1. Concepto de operativa sospechosa susceptible de investigación

2. Procedimientos preventivos para evitar situaciones de riesgo

3. Procedimientos para la detección de operaciones sospechosas

4. Canales internos de denuncia

5. Procedimientos internos de investigación

6. Adopción de medidas disciplinarias a empleados

7. Actuaciones con clientes

8. Relación con organismos externos

MÓDULO 8. CULTURA DE COMPLIANCE Y TOMA DE DECISIONES

1. Conducta y las razones por las que la integridad cuenta

2. Las decisiones inadecuadas y ámbitos en las que se proyectan

3. El impacto en el negocio de una adecuada gestión del riesgo de conducta

4. Compliance como forma de hacer negocios de forma sostenible

5. La ética como centro de las decisiones empresariales. Los valores y la cultura corporativos

6. Riesgo reputacional y su impacto en el negocio

7. El rol de Compliance

8. “Tone from the top”: liderazgo y cultura de compliance

9. Gobernanza: órganos de gobierno y comités

MÓDULO 9. NORMA INTERNACIONAL ISO 19600 - SISTEMAS DE

GESTIÓN DE COMPLIANCE

1. Objeto y campo de aplicación

2. Contexto de la organización

3. Liderazgo

4. Planificación

5. Apoyo

6. Operación

7. Evaluación del desempeño

8. Mejora

MÓDULO 10. GOBIERNO CORPORATIVO

1. Compliance y Gobierno Corporativo como fenómenos complementarios

2. El concepto de Gobierno Corporativo

3. El Gobierno Corporativo en el marco legal y regulador

4. La influencia anglosajona en los sistemas continentales: los deberes de lealtad (duty of

loyalty) y de diligencia (duty of care)

5. Gobierno Corporativo y la protección del consumidor

6. Gobierno Corporativo y auditoría: Directiva 2006/43 relativa a la auditoría legal de las

cuentas anuales y consolidadas

7. La Junta General

8. El Consejo de Administración

9. Las comisiones delegadas del Consejo de Administración

10. La remuneración de los consejeros y de los altos directivos

11. El Informe anual de gobierno corporativo para las sociedades cotizadas

12. La extensión del buen gobierno y sus principios a la PYME y a la empresa familiar

MÓDULO 11. PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES Y DE LA

FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO

1. Concepto y etapas de blanqueo de capitales y financiación del terrorismo

2. Regulación de la prevención del blanqueo de capitales.

3. Identificación de Clientes

4. Examen y comunicación de operaciones. Colaboración

5. Medidas de Control Interno

6. Conservación de documentos

7. Sujetos obligados. Normas especiales.

8. Régimen sancionador

9. Mejores prácticas en prevención del blanqueo

10. La organización institucional en materia de prevención del blanqueo de capitales

MÓDULO 12. PREVENCIÓN DEL FRAUDE Y DE LA CORRUPCIÓN

1. Entender la organización y su contexto

2. Entender las necesidades y expectativas de los grupos de interés

3. Evaluación del riesgo de fraude y corrupción

4. Compromiso de la alta dirección

5. Política anti-fraude y anti-corrupción

6. Procedimientos de empleados

7. Formación y concienciación

8. Canales de denuncia y comunicación

9. Necesidad de guardar registros y documentos

10. Planificación, implementación, supervisión y control de los procesos

11. Procesos de diligencia debida

12. Controles financieros y no financieros

13. Sistemas anti-fraude y anti-corrupción en empresas del grupo y socios empresariales

14. Términos contractuales relacionados con las medidas anti-fraude y anti-corrupción

15. Regalos, invitaciones y pagos de favor

16. Patrocinios y mecenazgo

17. Canal de denuncias de incumplimientos

MÓDULO 13. DEFENSA DE LA COMPETENCIA

1. Normativa europea de defensa de la competencia

2. Normativa española de defensa de la competencia

3. Conductas prohibidas

4. Acuerdos prohibidos

5. Abuso de posición dominante

6. Actos desleales

7. Programas de clemencia

8. Pautas de actuación

9. Concentraciones empresariales

10. Procedimientos de control para la prevención de prácticas anticompetitivas

11. Formación de empleados y directivos

12. Actividad sancionadora de la CNMC y de los tribunales

MÓDULO 14. ABUSO DE MERCADO

1. Conceptos de abuso de mercado

2. Normativa de la Unión Europea

3. Normativa española de abuso de mercado

4. Control de la información privilegiada

5. Comunicación de operaciones sospechosas

6. Gestión de noticias y rumores sobre valores cotizados

7. Reglamento interno de conducta en el ámbito de los mercados de valores

MÓDULO 15. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL Y

PRIVACIDAD DE LA INFORMACIÓN

1. Régimen jurídico aplicable a la Protección de Datos I (Marco regulatorio en España)

2. Régimen jurídico aplicable a la Protección de Datos II (Marco regulatorio Europeo)

3. Principios de la protección de datos

4. Derechos del interesado o afectado

5. Obligaciones previas al tratamiento de los datos

6. El Encargado del tratamiento

7. Ficheros de titularidad pública

8. Ficheros de titularidad privada

9. Medidas de seguridad en el tratamiento de datos de carácter personal

10. Transferencias internacionales de datos

11. Códigos tipo

12. Agencia de Protección de Datos

13. Procedimientos tramitados por la Agencia Española de Protección de Datos

14. Infracciones y sanciones

MÓDULO 16. GESTIÓN DE CONFLICTOS DE INTERESES

1. Definición

2. Conflictos de interés corporativos

3. Conflictos de interés personales

4. Incentivos

5. Las políticas remunerativas

6. La prevención y represión de los conflictos de interés

MÓDULO 17. GESTIÓN DE QUEJAS Y RECLAMACIONES

1. Definiciones y concepto de quejas y reclamaciones

2. La normativa existente para la resolución quejas y reclamaciones

3. El funcionamiento del Departamento o Servicio de Atención al Cliente

4. La figura del Defensor del Cliente

5. Los requisitos del Reglamento para la Defensa del Cliente

6. Información pública a los Clientes en oficinas y páginas Web

7. Procedimiento para la presentación y tramitación de quejas y reclamaciones

8. Procedimiento para la gestión

9. Servicios de reclamaciones en los reguladores y supervisores

10. Informes

MÓDULO 18. SISTEMAS DE PREVENCIÓN DEL RIESGO PENAL

1. Normativa aplicable: la responsabilidad penal de la persona jurídica en el Código Penal

2. Antecedentes relevantes

3. Delitos susceptibles de ser cometidos por las personas jurídicas

4. Penas para los delitos cometidos por las personas jurídicas, para las organizaciones, sus

administradores y directivos

5. Requisitos para la exención de responsabilidad penal y medidas atenuantes

6. Elaboración de un mapa de riesgos para la prevención de los delitos en las empresas

7. Identificación de las actividades en cuyo ámbito puedan cometerse los delitos que

deben ser prevenidos

8. Protocolos y procedimientos para la prevención de los delitos en las empresas

9. Modelos de gestión de los recursos financieros

10. Establecimiento de controles para la prevención de los riesgos

11. Órgano de supervisión y control

12. Plan de supervisión de los controles establecidos

13. Códigos de conducta

14. Establecimiento de un canal de denuncias

15. Formación de empleados y directivos

16. Medidas disciplinarias en caso de incumplimientos

17. Verificación del correcto funcionamiento del modelo de prevención

18. Actualización periódica del modelo de prevención

MÓDULO 19. PROTECCIÓN AL CONSUMIDOR

1. Marco Normativo

2. Los cometidos del Compliance Officer en materia de protección al consumidor

MÓDULO 20. IT COMPLIANCE

1. Privacidad y protección de datos personales

2. Sistemas de gestión de la seguridad de la información y continuidad de negocio

3. Contratación electrónica

4. Propiedad intelectual e industrial

5. Publicidad, comunicación y marketing online

6. Firma electrónica y facturación electrónica

7. Reputación online

8. Evidencias electrónicas. Procedimientos para la adecuación

Alonso, Enrique• Lincenciado en Económicas y Empresariales. Universidad

Complutense de Madrid• Coordinador del Área de Mercados. CNMV• Director de Cumplimiento Normativo. Bank of America

Merrill Lynch

Casanovas, Alain• Licenciado en Derecho, Universidad Autónoma de Barcelona• Director del Foro Aranzadi de Compliance, Thomson Reuters• Autor de Cuadernos de Cumplimiento Normativo • Socio Abogado, KPMG España

Enseñat, Sylvia• Ingeniero Agrónomo por la E.T.S.I.A.• Directora de Compliance en Barclays España• Profesora de Compliance en CUNEF• Presidenta de la Asociación Española de Compliance (ASCOM)

Escalonilla, Eduardo• Licenciado en Administración y Dirección de Empresas.

Universidad Carlos III• MBA. Universidad Politécnica de Madrid• Diploma de Estudios Avanzados (DEA). UNED • Director de Cumplimiento Normativo. Banco Madrid

Escauriaza, Carmen• Licenciada en Administración y Dirección de Empresas,

Universidad Complutense de Madrid• PDD - Programa de Desarrollo Directivo, IESE• Directora Cumplimiento Normativo, Inversis Banco• Directora de Cumplimiento Normativo, KBL European

Private Bankers, Sucursal en España

Fernández, Begoña• Licenciado en Derecho. CEU• Cursos de Doctorado en Derecho Penal, Universidad

Complutense de Madrid• Abogada en el Ámbito Penal. Despacho Álvarez Pastor• Asociada Principal Área de Procesal y Compliance del

Sector Legal, Deloitte

Hurtado, Alonso• Licenciado en Derecho, Universidad Carlos III• Máster en Derecho de las Telecomunicaciones y NN.TT.

Universidad Carlos III• Máster Oficial en Prevención de Riesgos Laborales. CEU• Socio – Information Technology, Ecija Legal & Compliance

Iglesias, Marta• Doctora en Derecho. Universidad Complutense de Madrid • Magister en Derecho Comunitario• Profesora de Derecho Internacional Público y Privado y de

Derecho de la Unión Europea. IEB

Pindado, Jesús• Licenciado en Económicas, Universidad de Valladolid• Máster en Estudios Europeos, Universidad de Tilburg KUB

(Holanda) • Máster en Mercados Financieros. Universidad Autónoma de Madrid• Director de Cumplimiento Normativo, Andbank España

Sánchez, Ana María• Licenciada en Económicas y Empresariales. CUNEF• DEA (Certificado de Estudios Avanzados). Universidad de Las

Palmas de Gran Canaria• Directora de Cumplimiento Normativo. Grupo Ahorro

Corporación• Directora de Cumplimiento Normativo, Grupo Banco Alcalá-

Credit Andorra

Serrano, Teresa• Licenciada en Derecho, Universidad Complutense de Madrid• Máster en Asesoría Jurídica de Empresas, IE• Programa de Dirección General (PDG), IESE• Directora de Cumplimiento Normativo, Citibank

International PLC, España• Jefa de Cumplimiento Legal, Digital Origin

Suárez, Lucía• Licenciada en Derecho y Dirección y Administración de

Empresas. ICADE• MBA, IE Business School• Anti Money Laundering Certificate, (AML CA) Florida

Bankers Association• Department Head Compliance para España y Portugal, Bank

of Tokyo Mitsubishi UFJ, Ltd, Sucursal en España

Vidal, María• Licenciada en Derecho, Universidad de Navarra• Master en Derecho de las Nuevas Tecnologías de la

Información y las Comunicaciones, Universidad Pontificia Comillas, ICADE

• Abogada TIC, Bufete Abdón Pedrajas Abogados Asociados

• Gerente, Deloitte

El IEB se reserva el derecho de modificar el claustro de

profesores por fuerza mayor.

Cuadro Docente 7

18

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