Proceso del Presupuesto Participativo por

Resultados2012

Mayo, 2011

MUNICIPALIDAD DE INDEPENDENCIA

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO 2005 - 2015

PLAN DE DESARROLLO CONCERTADO (PDC)

El MEF define al PDC como: “Instrumento de base territorial e integral, orientador del desarrollo local y del proceso del presupuesto participativo por Resultados”.

Contiene la Visión de Desarrollo y los Objetivos Estratégicos de mediano y largo plazo de la comunidad, en concordancia con los planes sectoriales y nacionales.

El PDC de Independencia al año 2015 fue aprobado por el Concejo Municipal en Mayo del 2006, con Ordenanza N° 121-MDI el mismo que esta vigente.

Herramienta de planificación elaborada participativamente y constituye una guía para las acciones de la gestión del gobierno local a largo plazo.

VISIÓN

EJES

OBJETIVOS

PROGRAMAS

PROYECTOS

PROCESO DE GESTIÓN SISTEMA DE GESTIÓN

Estrategia de DesarrolloEstrategia de Desarrollo

VISION

“Independencia es el Centro Económico de Lima Norte, integrado,

seguro y saludable, con valores e identidad para el desarrollo, con

igualdad de oportunidades, que tiene un gobierno local democrático y una

población organizada y participativa”

LÍNEAS ESTRATÉGICASLÍNEAS ESTRATÉGICAS

LÍNEA 1 LÍNEA 2

LÍNEA 3 LÍNEA 4

CENTRO ECONÓMICO DE LIMA NORTE

DISTRITO CON VALORES E IDENTIDAD LOCAL PARA

EL DESARROLLO CON IGUALDAD DE

OPORTUNIDADES

DISTRITO SEGURO, SALUDABLE E INTEGRADO

GOBIERNO LOCAL DEMOCRÁTICO CON

PARTICIPACIÓN DE LA POBLACIÓN ORGANIZADA

PROCESO DE PRESUPUESTO PARTICIPATIVO POR RESULTADOS 2012

Es un proceso que fortalece las relaciones estado-sociedad, mediante el cual se define las prioridades sobre las acciones a implementar en el GOBIERNO LOCAL, con la participación de la sociedad organizada, generando compromisos para el logro de los objetivos estratégicos.

Presupuesto Participativo

.- Este proceso debe estar orientado a la solución de los problemas prioritarios con la finalidad que los proyectos de inversión estén claramente articulados a productos y resultados específicos que la población necesite.

.- Particularmente en los aspectos que el PDC se consideran mas urgentes para el desarrollo regional o local, evitando de este modo ineficiencias en la asignación de los recursos públicos

Presupuesto Participativo

1.1. PreparaciónPreparación

2.2. ConvocatoriaConvocatoria

3.3. Identificación y Registro de los Agentes Participantes. Identificación y Registro de los Agentes Participantes.

4.4. Capacitación a los Agentes Participantes y Rendición de CuentasCapacitación a los Agentes Participantes y Rendición de Cuentas

5.5. Taller de Actualizacion del PDC-Vision y MisionTaller de Actualizacion del PDC-Vision y Mision

6.6. Taller de Diagnostico,identificacion y Priorizacion de ProblemasTaller de Diagnostico,identificacion y Priorizacion de Problemas

7.7. Evaluación Técnica de ProyectosEvaluación Técnica de Proyectos

8.8. Formalización de Acuerdos y CompromisosFormalización de Acuerdos y Compromisos

Fases del Proceso de Presupuesto Participativo por Resultados-2012

Fases del Fases del PRESUPUESTO PRESUPUESTO PARTICIPATIVOPARTICIPATIVO

2.Convocator

ia

1.Preparació

n

4. Capacitación de agentes

Participantes y Rendición de Cuentas

3.Identificación,

registro deAgentes

participantes

5. Talleres de Actualizació

n PDC

6. Taller de diagnostico Priorizació

n de Problemas

7.Evaluacion técnica de Proyectos

8. Formalizaci

ón de acuerdos y

compromisos

SISTEMA NACIONAL DE INVERSIÓN PÚBLICA

SNIP

INTEGRANTES DEL SNIP

DGPM - MEF Dirección General de Programación Multianual del

Sector Público (Ministerio de Economía y Finanzas)

Órgano Resolutivo – Gobierno Local

Oficina de Programación e Inversiones (OPI)

-Unidades Formuladoras (UF) -Unidades Ejecutoras (UE)

-Subgerencia de Formulación de Proyectos-Gerencia de Gestión Urbano-Gerencia de Desarrollo Económico

Gerencia de Planificación, Presupuesto y Racionalización

-Gerencia de Desarrollo Social-Gerencia de Gestión Ambiental

AlcaldeTitular del Pliego

El Sistema Nacional de Inversión Pública, como instrumento de gestión moderna, busca que se ejecuten proyectos “buenos” (es decir, aquellos que sean sostenibles y más rentables desde la perspectiva económica y/o social) en función de lineamientos de Política.

PROYECTOS BUENOS

PROYECTOS MALOS

PROYECTOS BUENOS

SNIP

Mayor calidad de laInversión Pública

Baja calidad dela Inversión Pública

Aplicando

el “Ciclo de Proyecto”

Herramienta utilizada para mejorar la calidad de la

inversión

¿QUE PROPONE EL SNIP?

PROYECTOS “MALOS” (sin SNIP)

Generalmente han hecho este ciclo de proyecto

Con estos resultados:

DUPLICIDAD DE LA INVERSION

PROYECTOS NO SOSTENIBLES

SOBREDIMENSIONAMIENTO DE LA INVERSION

DESVIACIONES DE OBJETIVOS Y POLITICAS

ALTO RIESGO DE LA INVERSION

PROYECTOS NO RENTABLES

USO INEFICIENTE DE LOS RECURSOS PÚBLICOS

IDEA EXPEDIENTETÉCNICO

EJECUCIÓNDE OBRA

Pre Inversión

Perfil

factibilidad

Retroalimentación

Inversión

Idea *

Estudios Definitivos/Expediente

Técnico

Ejecución

Post-Inversión

Evaluación

Fin

*La viabilidad es un requisito para pasar de la fase de preinversión a la fase de inversión.

Los proyectos deben ser formulados como una unidad esta prohibido el fraccionamiento

¿CÓMO SE GARANTIZA EL LOGRO DE UN “PROYECTO BUENO”?

Aplicando el CICLO DE PROYECTO (concepto fundamental del SNIP):“todo proyecto de inversión pública debe atravesar tres fases”

Pre inversión Inversión

Investigación Mercado

Elaboración Perfil

Expediente Técnico /

Especificaciones Técnicas

Proceso de Proceso Adqui./

Contratac.

Ejecución

10--15 días 15--20 días 15--30 días 30--60 días 20--60 días

25 ––35 días 75 ––150 días

100 ––180 días

5 - 6 meses

PLAZOS DE EVALUACIÓN

ESTUDIO DE PREINVERSIÓN

MONTO (S/.)

OPI(DIAS)

- 1’200,000PERFIL– MENOR30

FACTIBILIDAD Mayor 10’000,000+

PERFIL Hasta 10’000,000

30

40

Causas de Modificación de un PIP

Procede cuando se han producido modificaciones en:

Componentes

El monto de inversión.

Las metas físicas

Las alternativas técnicas

Modificaciones en los arreglos institucionales previstos.

¿CUÁNDO UN PROYECTO ES VIABLE?

Socialmente rentable

Sostenible

Aceptación Recursos

Compatible con las políticas y normas

beneficios

Un proyecto se declara viable cuando a través del estudio de preinversión ha demostrado ser:

costos

IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOSPROYECTOS

ESTRUCTURA DE UN PROYECTO DE ESTRUCTURA DE UN PROYECTO DE INVERSION PUBLICAINVERSION PUBLICA

MODULO 1: ASPECTOS GENERALESMODULO 1: ASPECTOS GENERALES

MODULO 2: IDENTIFICACIONMODULO 2: IDENTIFICACION

MODULO 3: FORMULACIONMODULO 3: FORMULACION

MODULO 4: EVALUCION MODULO 4: EVALUCION

MODULO 5: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONESMODULO 5: CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

IDENTIFICACIÓN DE PROYECTOSIDENTIFICACIÓN DE PROYECTOS

1.- DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL1.- DIAGNOSTICO DE LA SITUACION ACTUAL

2.- DEFINICION DEL PROBLEMA2.- DEFINICION DEL PROBLEMA

3.- ANALISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA3.- ANALISIS DE CAUSAS DEL PROBLEMA

4.- ANALISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA4.- ANALISIS DE EFECTOS DEL PROBLEMA

5.- OBJETIVOS DEL PROYECTO5.- OBJETIVOS DEL PROYECTO

6.- DEFINICION DE MEDIOS DEL PROYECTO6.- DEFINICION DE MEDIOS DEL PROYECTO

7.- DEFINICION DE FINES DEL PROYECTO7.- DEFINICION DE FINES DEL PROYECTO

8.- CONSTRUCCION DE ALTERNATIVAS DE SOLUCION8.- CONSTRUCCION DE ALTERNATIVAS DE SOLUCION

EL DIAGNOSTICOEL DIAGNOSTICO

DIAGNOSTICO

Antecedentes, intentos de solución anterior

El diagnóstico socioeconómico de la población delimitada por el por el área de estudio y el rea de estudio y el área de influencia del problema.

El diagnóstico de la situación actual en torno al servicio n actual en torno al servicio público

El Análisis de involucrados , que es la identificación de las perspectivas e intereses de los agentes involucrados en el problema

UN ADECUADO DIAGNOSTICO GARANTIZA UNA BUENA IDENTIFICACION DEL PROBLEMA

COMO SE CONSTRUYE EL ARBOL DE COMO SE CONSTRUYE EL ARBOL DE PROBLEMASPROBLEMAS

Este árbol se podrá construir teniendo en cuenta los siguientes pasos:

1.Colocar el problema principal en el centro del árbol.2.Identificar las causas inmediatas o directas.3.Analizar las causas mediatas o indirectas.4.Identificar los efectos inmediatos o directos.5.Análisis de efectos mediatos o indirectos.6.Identificar el efecto final.

Podemos apreciar el problema en los siguientes gráficos:

¿QUÉ ES UN PROBLEMA?¿QUÉ ES UN PROBLEMA?

Es un componente de la realidad que se Es un componente de la realidad que se requiere modificar. Un problema no es la requiere modificar. Un problema no es la ausencia de una solución, si no un ausencia de una solución, si no un estado existente negativo.estado existente negativo.

El problema central debe estar El problema central debe estar sustentado con estadísticas en el sustentado con estadísticas en el diagnóstico.diagnóstico.

PROBLEMA CENTRAL

CAUSA DIRECTA

CAUSA INDIRECTA

CAUSA DIRECTA

EFECTO DIRECTOEFECTO DIRECTO

CAUSA INDIRECTA CAUSA INDIRECTA

EFECTO FINAL

EFECTO DIRECTO

EFECTO INDIRECTO EFECTO INDIRECTO EFECTO INDIRECTO

ARBOL DE PROBLEMAS (CAUSAS Y EFECTOS)ARBOL DE PROBLEMAS (CAUSAS Y EFECTOS)

COMO SE CONSTRUYE EL ARBOL DE COMO SE CONSTRUYE EL ARBOL DE OBJETIVOSOBJETIVOS

Sobre la base del árbol de causas –efectos, se Sobre la base del árbol de causas –efectos, se construye el árbol de objetivos o árbol de construye el árbol de objetivos o árbol de medios-fines, que mostrará la situación medios-fines, que mostrará la situación positiva que se produce cuando se soluciona positiva que se produce cuando se soluciona el problema centralel problema central..

EL ÁRBOL DE OBJETIVOS: DE MEDIOS Y EL ÁRBOL DE OBJETIVOS: DE MEDIOS Y FINESFINES

1.Conversión del problema central en objetivo central.2.Conversión de las causas en medios.3.Conversión de los efectos en fines.4.Eliminar medios o fines no viables.5.Identificar los condicionantes entre los medios identificados.

OBJETIVO CENTRAL

MEDIO FUNDAMENTAL 1ER NIVEL

MEDIO FUNDAMENTAL 2DO NIVEL

MEDIO FUNDAMENTAL 1ER NIVEL

FIN DIRECTOFIN DIRECTO

MEDIO FUNDAMENTAL 2DO NIVEL

MEDIO FUNDAMENTAL 2DO NIVEL

FIN ULTIMO (OBJETIVO DE DESARROLLO)

FIN DIRECTO

FIN INDIRECTO FIN INDIRECTO FIN INDIRECTO

ARBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)ARBOL DE OBJETIVOS (MEDIOS Y FINES)

ÁRBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y ÁRBOL DE MEDIOS FUNDAMENTALES Y ACCIONES PROPUESTASACCIONES PROPUESTAS

Acción 1.1Acción 1.1 Acción 2.1Acción 2.1

Acción 1.2Acción 1.2 Acción 2.2Acción 2.2

Medio fundamental 1Medio fundamental 1

Acción 3.1Acción 3.1

Medio fundamental 2Medio fundamental 2 Medio fundamental 3Medio fundamental 3

CASO PRACTICOCASO PRACTICO

FICHA CON INFORMACIÓN MÍNIMA POR PROYECTO O ACCIÓN PRIORIZADA

Nombre de la Acción / Proyecto:

Problema priorizado al que corresponde

Objetivo estratégico del Plan de Desarrollo Concertado al que contribuye:

Problema específico que contribuye a solucionar / Potencialidad que aprovecha

Identificación de alternativas de Solución(Qué acciones pueden desarrollarse para resolver el problema)

Descripción de la Acción / Proyecto(detalle de la alternativa elegida)

REGIÓN / PROVINCIA / DISTRITO:

AGENTE PARTICIPANTE QUE PROPONE EL PROYECTO O ACCIÓN:

Población Beneficiaria(número y ubicación)

Monto Total del proyecto (incluyendo costos de mantenimiento)

Ejecutor:

Entidad Responsable del Mantenimiento

Fuente de Financiamiento (S/.)

Recursos Propios

Transferencia del Gobierno Nacional * S/....

S/.

Total**

Ejecución 20....*** 20... 20... 20...

Programación anual de la inversión

S/.

S/. S/. S/.

Nombre del indicador

Unidad de Medida

Valor a alcanzar al final del 20...

Valor de referencia a alcanzar el 20... (si se trata de un proyecto en ejecución)

Medio de verificación(fuente de información sobre el valor del indicador)

* Especificar fuente específica de Transferencias como Fondos de Compensación Municipal, Canon, etc.

** Monto de los recursos totales requeridos para la ejecución de la acción o proyecto a lo largo de su desarrollo

*** En caso se trate de proyectos en ejecución, se consignará el valor estimado a invertir en el año 20..

Indicador de Medición del Desempeño