Procedimiento de Auditorias Internas

SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN PR-DOC-003Versión: 00

AUDITORÍAS INTERNAS Fecha: 17/11/10Página 1 de 7

INDICE

0. REVISIÓN Y CONTROL DE CAMBIOS...............................................................................................................20.1. REVISIÓN DE CAMBIOS.......................................................................................................................20.2. CONTROL DE CAMBIOS.......................................................................................................................2

1. OBJETIVO.......................................................................................................................................................32. ALCANCE........................................................................................................................................................33. REFERENCIAS.................................................................................................................................................34. DEFINICIONES................................................................................................................................................35. PROCEDIMIENTO...........................................................................................................................................3

5.1. DESCRIPCIÓN......................................................................................................................................36. REGISTROS.....................................................................................................................................................47. INSTRUCTIVOS...............................................................................................................................................48. ANEXOS..........................................................................................................................................................4

8.1. ANEXO 01: ALMACENAMIENTO DE LOS REGISTROS...........................................................................4

PROHIBIDA SU REPRODUCCIÓN 1



0. REVISIÓN Y CONTROL DE CAMBIOS

0.1. REVISIÓN DE CAMBIOS

ELABORADO POR: REVISADO POR: APROBADO POR:Cargo:

Nombre:

Fecha:

Firma:

0.2. CONTROL DE CAMBIOS

FECHA NRO. DE REVISIÓN CAMBIOS REALIZADOS




AUDITORÍAS INTERNAS(PR-AUI-003)

1. OBJETIVO

Establecer y evaluar la metodología lineamientos y conformidad del Sistema Integrado de Gestión de Lavandería Don Marcelo a través de la programación, planificación y ejecución de Auditorías Internas periódicas.

2. ALCANCE

Desde la selección del auditor interno, la programación, planificación hasta la ejecución de las auditorías internas a los procesos del Sistema Integrado de Gestión hasta el seguimiento de las acciones preventivas correctivas producto de la auditoría interna. Verificar aquí debe ser hasta la verificación de la eficacia de las acciones y el cierre de las Acciones preventivas/correctivas

3. REFERENCIAS

Norma Internacional ISO 9001 Sistemas de gestion de la calidad-Requisitos (traduccion Certificada), Apdo. 8.2.2, Auditoria Interna.

Norma Internacional ISO 19011 Directrices para la auditoría de sistemas de gestión de la calidad y / o ambiental (Traducción certificada).

Colocar el código del procedimiento. Procedimiento de Acciones Preventivas y Correctivas.

4. DEFINICIONES

Auditoría Interna: Examen sistemático e independiente que tiene lugar dentro de una empresa con la finalidad de verificar el cumplimiento de las actividades especificadas en el Sistema de Gestión de la Calidad, ya sea evaluando un proceso, un producto, o verificando si un cambio ha sido asimilado y si está siendo practicado y que estas son adecuadas para alcanzar el objetivo de la Lavandería.

No Conformidad: alguna prueba que evidencie el incumplimiento de requisitos especificados en el Sistema de Gestión.

Observación: Indicación respecto del sistema, que no amerita una no-conformidad, pero que debe ser señalada y tratada como una acción preventiva que permitirá la mejora del proceso. En el caso de no ser tratada como tal en la próxima auditoria se cursará como una no-conformidad.

Equipo Auditor: Esta conformado por auditores previamente capacitados, calificados como auditores internos.

Criterios de Auditoria: Políticas, procedimientos, requisitos y documentación utilizada como referencia para realizar la auditoria.

Hallazgos de Auditoría: Resultado de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.




5. PROCEDIMIENTO

5.1. DESCRIPCIÓN

NRO. ETAPA DESCRIPCIÓN1 Elaborar el

programa de auditoría interna

Coordinador del SIG: El dueño del proceso elabora el Programa de Auditorías Internas (RE-AUI-02), teniendo en cuenta el estado y la importancia de los procesos y las áreas a auditar, así como los resultados de auditorías previas.Para ello selecciona el equipo auditor (auditor líder, auditores internos), considerando la Capacitación y Calificación de Auditores (RE-DOG-024) que solicita el Gerente General. Las competencias de los auditores están descritas en el anexo 01: Competencias básicas para auditores internos.Envía por correo electrónico el Programa de auditorías internas al Gerente General para su aprobación.

2 ¿Aprueba? Gerente General: El Gerente General revisa el Programa de Auditorías Internas (RE-AUI-02), de estar conforme lo aprueba pasando a la fase 3, de lo contrario retorna a la fase 1.

3 Comunica el programa de

auditorías internas

Coordinador del SIG: El Dueño del Proceso comunica el Programa de Auditoría Internas (RE-AUI-02) al equipo auditor y al personal de cada área.

4 Elabora y comunica el plan de auditorías

internas

Auditor Líder: El Auditor Líder elabora el Plan de Auditorías Internas (RE-AUI-03), entre siete a quince días antes de la fecha programada de la auditoria y comunican por correo electrónico al Coordinador del SIG si corresponde y a los responsables del proceso a auditar.

5 Envía la documentación

Dueño del proceso: El Dueño del Proceso al recibir el Plan de Auditoría Interna (RE-AUI-03), envía por correo electrónico a los auditores internos la documentación necesaria para el desarrollo de la auditoria (Manual, Procedimientos, registros e Instructivos).

6 Elaboran la lista de verificación

Auditores Internos: Los auditores internos elaboran la Lista de Verificación para Auditorías Internas (RE-AUI-04), conforme a los criterios de auditoría y envían una copia al coordinador de la calidad.

7 Desarrollo de la auditoría interna

Auditores Internos: Los auditores internos desarrollan la auditoria siguiendo los lineamientos del Instructivo Desarrollo de la Auditoría Interna (IT-AUI-01) y cumpliendo con el Plan de Auditoría Interna (RE-AUI-03).

8 ¿Existen no conformidades?

Auditores Internos: Los auditores internos, si durante el desarrollo de la auditoria encuentran no conformidades, realizan la fase 9, caso contrario continúan con la fase 11.

9 Registra y comunica las no

conformidades.

Auditores Internos: Los auditores internos registran las no conformidades halladas en el Registro de Acciones Correctivas y Preventivas (RE-MEC-021), y son comunicadas al auditado.

10 Desarrolla acciones correctivas y preventivas.

Auditado: El auditado ejecuta el procedimiento Acciones Correctivas y Preventivas (PR-MEC-011), de acuerdo al Formato de Acciones Correctivas y Preventivas (RE-MEC-021) comunicado por el Coordinador de la Calidad.




11 Evalúa la auditoría Interna.

Auditado: El auditado evalúa la realización de la Auditoría Interna (RE-AUI-05), en el cual registran sus apreciaciones de la auditoría interna realizada, esta actividad es responsabilidad del Coordinador de la Calidad.

12 Elabora el informe de auditoría interna.

Equipo de Auditores: El equipo de auditores al concluida la auditoria elabora el Informe de Auditoría Interna (RE-AUI-05) y lo entrega al Dueño del Proceso.

13 Comunica el informe de la auditoría

interna

Dueño del proceso: El Dueño del Proceso envía por correo electrónico el informe de auditoría a las áreas auditadas y a la Dirección.

6. REGISTROS

Nombre del Registro: Lista de Auditores Internos Calificados

Código del Registro: RE-AUI-01

Guardado por: Coordinador del SIG

Medio Físico: Electrónico

Lugar Físico: Computador de Coordinador del SIG

Tiempo de Vigencia: 2 años

Disposición Registro: Back up

Nombre del Registro: Programa de Auditorías Internas







Nombre del Registro: Plan de Auditorías Internas










Nombre del Registro: Lista de Verificación para auditorías internas







Nombre del Registro: Informe de Auditoria Interna




Lugar Físico: Computador de coordinador del SIG



Nombre del Registro: Evaluación de Auditoría







7. INSTRUCTIVOS

IT-AUI-01: Desarrollo de la auditoría interna.

8. ANEXOS




8.1. ANEXO 01: COMPETENCIAS BASICAS PARA AUDITORES INTERNOS

Para la realización de auditorías del sistema gestión pueden proponer como auditores tanto a personal de Lavandería Don Marcelo, como auditores externos.Las competencias para los auditores internos son las siguientes:

1. Auditores Externos:

Experiencia en la realización de auditorías de sistemas de gestión. Tener mínimos conocimientos del sector.

2. Personal Lavandería Don Marcelo :

Requisitos

Educación Haber terminado una carrera en instituto o universidad.

Experiencia

Haber trabajado en Orión GPE como mínimo 2 meses o experiencia en al menos una auditoría interna con procesos similares al servicio brindado.

Habilidades:

Planificación y organización del trabajo. Puntualidad y buen manejo del tiempo. Recopilar y organizar información a través de entrevistas, escuchando, observando y revisando documentos y registros. Capacidad para concluir con base en información fiable y exacta. Buena redacción y habilidad en la preparación de informes. Comunicación eficaz y habilidades lingüísticas. Mantener la confidencialidad y seguridad de la información.

Formación:

Fundamentos básicos de la Norma ISO 9001. Cursos de formación como auditor interno de

calidad o desarrollo de conocimientos y habilidades en auditorías internas de calidad


Procedimiento de Auditorias Internas

Documents

Transcript of Procedimiento de Auditorias Internas