Presupuesto por Resultados (PpR)

Dirección de Calidad del Gasto Público Dirección General de Presupuesto PúblicoMinisterio de Economía y Finanzas

Octubre, 2017

Centro: ciudadano

¿Cuáles son sus problemas?

¿Qué magnitud tienen estos problemas?

¿Qué servicios provee el Estado pararesolverlos?

¿Se evalúa el desempeño de las entidadespara proveer estos servicios?

¿Puedo ver cómo los distintos niveles degobierno se articulan hacia los servicios querequieren los ciudadanos?

Presupuesto por Resultados (PpR)

Presupuesto por Resultados (PpR)

En el Perú desde el año 2007 se viene implementando laReforma en el Sistema Nacional de Presupuesto: ElPresupuesto por Resultados (PpR).

Asegurar que la población reciba losbienes y servicios que requieren laspersonas, en las condiciones deseadas afin de contribuir a la mejora de su calidadde vida.

FINALIDAD

Presupuesto por Resultados (PpR)

El PpR es una estrategia de gestión pública que vincula laasignación de recursos a productos y resultados medibles afavor de la población.

Mejorar la elección de qué gasto priorizar.

Impulsar a que los operadores gastenmás eficiente y eficazmente (mejorar eldesempeño en la asignaciónpresupuestaria)

OBJETIVOS

PpR: Punto de partida

5

PR

IOR

IDA

D

DESEMPEÑO

Con presupuesto

Sin presupuesto

Objetivo PpR 1: Eficiencia Asignativa

6

PR

IOR

IDA

D

DESEMPEÑO

Con presupuesto

Sin presupuesto

Objetivo PpR 2: Mejora del desempeño

7

PR

IOR

IDA

D

DESEMPEÑO

Con presupuesto

Sin presupuesto

Evaluaciones Independientes

Programas

Presupuestales

Seguimiento

Incentivos ala gestión

DESEMPEÑO

Evaluaciones independien

tes

Instrumentos del Presupuesto por Resultados

PR

IOR

IDA

D

Programas Presupuestales (PP)

Categoría que constituye un instrumento delPresupuesto por Resultados, y que es una unidad deprogramación de las acciones de las entidadespúblicas, las que integradas y articuladas se orientana proveer productos para lograr un ResultadoEspecífico en la población y así contribuir al logro deun Resultado Final asociado a un objetivo de políticapública.

Ley General del Sistema Nacional de Presupuesto

Ley 28411, Art. 79.3

PP como herramienta de Gestión

10

Causas directas

Problema específico

Dimensión del Problema y

Análisis de Causas

Causas indirectas

Macro problema

DIAGNÓSTICO

Evidencias ex-ante de causalidad

Evidencias ex-ante de costo-efectividad

INFORMACIÓN DE GESTIÓN

-Indicadores de desempeño

-Indicadores/metas de desempeño -Presupuesto/gasto (Σ prods.)

-Indicador/meta de producción física -Indicadores de desempeño -Definición operativa -Presupuesto/gasto (Σ activs.)

Para Ejecución, Seguimiento y Evaluación

-Indicador/meta de producción física -Definición operativa -Tipología de proyectos -Presupuesto/gasto (Σ insumos)

Evidencias ex-post de costo-efectividad

Evidencias ex-post de eficacia, eficiencia, calidad

Evidencias ex-ante de causalidad

Resultado específico

Cadena de resultados del Programa Presupuestal

Resultado final

Productos

DISEÑO

Actividades relevantes /

Proyectos

APRENDIZAJE

“EVALUABILIDAD”

Ventajas de los PP

Coloca al ciudadano como objetivo principal.

Vincula planificación con presupuesto.

Permite identificar duplicidades.

Prioriza lo potencialmente efectivo (reduce la inercia).

Mejora la focalización (cobertura de brechas de productos).

Genera una agenda de definición y seguimiento de indicadores.

La da “evaluabilidad” al gasto público (se esclarece la lógica causal y la forma en que se van a medir las cosas).

Señaliza las prioridades y la articulación de los niveles de gobierno hacia el logro de resultados nacionales.

Transferencia condicionada de recursos financieros adicionales a todos los GL por el logro de metas semestrales/anuales.

Programa de Incentivos a la mejora de la gestión municipal (PI)

• Contribuye a mejorar la recaudación, impulsar la simplificación administrativa, y mejorar la provisión de servicios.

• Apoya la implementación de los PP en los GL y el logro de sus resultados en el ámbito local.

Ranking de cumplimiento de metas

Transferencia de recursos del PI

Bono adicional (total de metas

cumplidas)

Objetivos del PI

Mejorar los niveles de recaudación y la gestión de los tributos municipales, fortaleciendo la estabilidad y eficiencia en la percepción de los mismos.

Mejorar la ejecución de proyectos de inversión pública, considerando los lineamientos de política de mejora en la calidad del gasto.

Reducir la desnutrición crónica infantil en el país.

Simplificar trámites generando condiciones favorables para el clima de negocios y promoviendo la competitividad local.

Mejorar la provisión de servicios públicos locales prestados por los gobiernos locales en el marco de la Ley N° 27972, Ley Orgánica de Municipalidades.

Prevenir riesgos de desastres.

Programa Presupuestal 0068

Reducción de la vulnerabilidad y atención de

emergencias por desastres - PREVAED

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Problema Específico Causas directas Causas indirectas Resultado específico

Población expuesta y poco protegida ante la ocurrencia

de peligros naturales

Desconocimiento del riesgo de desastres

Poca vigilancia de peligros y estudiosaplicados para gestionar el riesgo dedesastres.

Población protegida ante la ocurrencia de

peligros naturales.

Limitada gestión del conocimiento para elmanejo del riesgo de desastres.

Fragilidad de las estructuras y servicios básicos

Ocupación y construcción deficiente einsegura en el territorio.

Desprotección de áreas urbanas y ruralesfrente a peligros naturales.

Bajo nivel de seguridad de los serviciospúblicos frente a peligros naturales.

Incapacidad para el control y manejo de emergencias

Limitada resiliencia de las comunidadesfrente a peligros naturales.

Limitadas capacidades para la respuestaen apoyo a la población en situación deemergencia o desastres.

Ficha: https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/ppr/prog_presupuestal/articulados/prog_pptal_0068_2017.pdfEFP: https://www.mef.gob.pe/contenidos/presu_publ/ppr/estr_program/PP_0068_GL_2018.pdf

POBLACIÓN CON PRACTICAS

SEGURAS PARA LA RESILIENCIA

CAPACIDAD INSTALADA PARA

LA PREPARACIÓN Y

RESPUESTA FRENTE A

EMERGENCIAS Y DESASTRES

ESTUDIOS PARA LA ESTIMACIÓN DEL RIESGO DE

DESASTRES

SERVICIOS PÚBLICOS

SEGUROS ANTE EMERGENCIAS Y

DESASTRES

PERSONAS CON FORMACIÓN Y

CONOCIMIENTO EN GRD Y

ADAPTACIÓN AL CAMBIO

CLIMÁTICO EDIFICACIONES SEGURAS ANTE EL RIESGO DE

DESASTRES

DESARROLLO DE MEDIDAS DE

INTERVENCIÓN PARA LA

PROTECCIÓN FÍSICA FRENTE A

PELIGROS

ACCIONES COMUNES

POBLACIÓN PROTEGIDA

ANTE LA OCURRENCIA DE

PELIGROS NATURALES

RESULTADO ESPECÍFICO

PRODUCTOS

Plan de Trabajo de Articulación

Territorial (Anexo N°5)

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Octubre, 2017

La Articulación territorial de los PP (Art. 10)

• La articulación territorial se define como la acción integradade dos o más entidades de distinto nivel de gobierno en lasfases del proceso presupuestario asociadas a un PP.

• Los PP, como unidad de programación de los recursos públicos,reflejan una articulación vertical al incluir a los diferentesniveles de gobierno, según sus competencias, comoresponsables directos de la provisión de productos o de laejecución de actividades dentro de un producto de un PP.

• La articulación territorial se desprende de las competenciasque poseen los distintos niveles de gobierno en la ejecución deun determinado PP.

• El hecho que el Sector responsable no haya presentado AnexoN° 5 no implica que el programa no sea articulado y que losGR/GL no programen recursos en los productos/actividades desu competencia.

• El Sector responsable, en el marco de sus competencias, debeproporcionar información y orientación a los GR/GL queprogramen recursos en los PP articulados territorialmente.

La Articulación territorial de los PP (Art. 10)

1. Difusión de la lógica del diseño del

PP

2. Validación de modelos

operacionales y tipología de proyectos

3 . Difusión del diseño del PP a ser considerado en la formulación del

presupuesto del año XX

4. Propuesta de las metas de los

indicadores de desempeño de

resultado y productos por el PP

5. Definición de las metas físicas y

financieras

6. Ajuste de metas físicas y financieras

con marco presupuestal

aprobado

7. Consolidación de la formulación del

presupuesto del PP para el ejercicio

_____ en documentos

ejecutivos

8. Revisión de la . ejecución del

ejercicio anterior y ajuste de las metas del ejercicio vigente

con marco presupuestal

aprobado

9. Revisión de avance ejecución acumulada de los PP en los meses de marzo y setiembre e

identificación de acciones correctivas y

responsables de su implementación

10. Evaluación presupuestal

semestral y anual del PP

Acciones del Plan de trabajo de articulación territorial

Fondo de Promoción a la Inversión Pública

Regional y Local (FONIPREL)

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• Salud básica.• Desnutrición y /o anemia

infantil.• Educación básica.• Infraestructura vial.• Saneamiento.• Electrificación rural.• Infraestructura agrícola.• Telecomunicación rural.• Desarrollo de capacidades para

la gestión integral de cuencas.• Prevención y mitigación de

desastres.• Seguridad ciudadana.

Prioridades 2017FONIPREL

Fondo de inversión pública concursable.

Presupuesto 2017: • Marzo: S/ 1100

millones.• Agosto: S/ 172

millones.

Objetivo

Cofinanciar Proyectos de Inversión Pública (PIP) y estudios de preinversión.

Orientación

Reducir las brechas en la provisión de los servicios e infraestructura básica.

Bases, formatos y cronogramas en web MEF:https://www.mef.gob.pe/es/inversion-publica-sp-21787/391-foniprel/1592-foniprel

¿Qué es el FONIPREL?

Inversiones de optimización, ampliación marginal, rehabilitación y reposición, en el marco de las declaraciones de emergencia, relacionadas al Fenómeno El Niño, huaycos y precipitaciones fluviales y demás fenómenos asociados

Ejecución de proyectos de inversión

Elaboración de estudios de preinversión

¿Qué se ha financiado/cofinanciado?

GRACIAS!

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