Presentacion riesgos
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1Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Calidad!Cultura Institucional!
Plan de Administración del RiesgoSistema de Gestión Integral
Institución Universitaria de Envigado
2Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Temas a tratar
• Resumen gráfico de riesgos.• Clasificación de los riesgos.• Políticas de administración del riesgo.• Riesgos por proceso.• Plan de mejoramiento (plan de administración
del riesgo)
3Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Resumen Gráfico de Riesgos IUE
Gestión JurídicaGestión Documental
Evaluación IndependienteDireccionamiento Institucional
Comunicación InstitucionalInvestigación
Servicios GeneralesAdquisición de Bienes y Servicios
Autoevaluación y Mejoramiento ContinuoBienestar UniversitarioServicios de Biblioteca
Gestión TecnológicaGestión Humana
Admisiones y RegistrosDocencia
Proyección Social y ExtensiónGestión Financiera
0 1 2 3 4 5 6 7 8 9
333
444444
5555
666
8Número de Riesgos por Proceso
No. de Riesgos
En total se identificaron 79 riesgos
4Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Clasificación de los Riesgos IUE
En total se identificaron 79 riesgos
Inaceptable Importante Moderados Tolerable Aceptable0
5
10
15
20
25
30
35
17
2927
7
1
Clasificación de los Riesgos
Clasificación de los Riesgos
5Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Políticas de Administración del RiesgoClasificación Tratamiento
Aceptable •Asumir el riesgo
Tolerable 1•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo
Tolerable 2 •Prevenir el riesgo
Moderado 1 •Prevenir el riesgo
Moderado 2•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo
Moderado 3•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo
Importante 1•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo
Importante 2
•Evitar el riesgo•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo
Inaceptable
•Evitar el riesgo•Prevenir el riesgo•Proteger o Mitigar el riesgo•Compartir o Transferir el riesgo
6Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Direccionamiento Institucional
• No llevar a cabo algunas estrategias formuladas en el plan de desarrollo universitario PDU. Importante 2.
• No formulación de proyectos de inversión.• Tardanza en la ejecución de los proyectos.
Importante 2.• Presentar datos o estimaciones
equivocadas, incompletas o desfiguradas relacionadas con la rendición de cuentas. Importante 2.
7Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Comunicación Institucional
• Eventos, campañas, actos administrativos e información en general sin divulgar. Importante 2.
• Información no confirmada que corre entre los servidores públicos y la comunidad. Moderado 3.
• Publicación en los diferentes medios y envío de información que ya no tiene vigencia. Inaceptable.
• Tardanza en la respuesta dada a la solicitud de información, quejas y reclamos presentadas por los diferentes públicos de interés. Inaceptable.
8Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Admisiones y Registro
• Entrega de información inexacta y equivocada al cliente interno y externo (matricula, registro académico, graduación, certificación, entre otros). Moderado 2.
• Alteración de la información académica almacenada en el SAI. Importante 2.
• Perdida de la información sistematizada. Importante 2.
• Deterioro o perdida de documentos en las historias académicas. Inaceptable.
9Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Admisiones y Registros
• Desactualización de la información de los estudiantes. Importante 1.
• No realizar el examen de admisión en la fecha y hora establecida. Inaceptable.
10Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Bienestar Universitario
• Sofocación, estampida o lesiones personales por altas concentraciones de público. Moderado 3.
• Suceso imprevisto generalmente negativo, ocasionando lesiones a la comunidad universitaria. Importante 1.
• Baja cobertura del apoyo socioeconómico brindado a los estudiantes. Tolerable 2.
• Tardanza en la prestación del servicio de salud. Moderado 3.
11Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Bienestar Universitario
• Disminución de la calidad de vida de la comunidad universitaria. Tolerable 1.
12Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso de Docencia
• No otorgamiento de registro calificado para algún programa académico nuevo a ofrecer. Importante 2.
• Posibilidad de no renovación de registro calificado para algún programa académico existente. Inaceptable.
• Desactualización de los diseños curriculares. Importante 2.
13Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso de Docencia
• Falta de definición de incentivos para la retención de docentes. Importante 1.
• Falta de definición de incentivos para el ingreso de docentes cualificados tanto de tiempo completo como de cátedra. Importante 1.
• Aumento de la deserción estudiantil. Tolerable 1.
• Desarticulación de la investigación, la extensión y proyección social con la docencia. Importante 2.
14Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Servicios de Biblioteca
• Pérdida de material bibliográfico. Inaceptable.• Desactualización del material bibliográfico.
Inaceptable.• Deterioro fisico del material bibliografico.
Importante 2.• Desactualización de los recursos tecnológicos e
informáticos de la biblioteca. Importante 1.• Equivocación, error o insuficiencia en el
suministro de información al usuario. Inaceptable.
15Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Proyección Social y Extensión
• Poco trabajo interdisciplinario entre las diferentes unidades académicas. Importante 1.
• Incumplimiento en los cronogramas propuestos para las actividades de formación continuada. Inaceptable.
• Deficiente oferta de formación continuada. Inaceptable.
• Perdidas de negocios de extensión y proyección social. Inaceptable.
16Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Proyección Social y Extensión
• Incumplimiento de las disposiciones legales aplicables al Centro de Conciliación. Inaceptable.
• Perdida de procesos judiciales en el Centro de Conciliación. Inaceptable.
17Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso de Investigación
• La no clasificación de los grupos de investigación ante colciencias. Importante 2.
• Inadecuado funcionamiento del sistema de investigación SIUNE. Importante 2.
• Incumplimiento del plan estratégico de investigación. Moderado 3.
• No desarrollo de la formación investigativa. Moderado 2.
18Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Financiera
• Tardanza en la presentación de los informes para los órganos de control. Moderado 3.
• Tardanza en el pago de obligaciones. Moderado 2.
• Hurto de efectivo o títulos valor. Moderado 2.• Fraude electrónico. Tolerable 1.• Equivocación en el pago a terceros.
Tolerable 1• Inadecuada formulación del presupuesto.
Importante 1.
19Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Financiera
• Perdidas económicas en relación con las inversiones. Tolerable 1.
• Poca liquidez. Importante 2.
20Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Tecnológica
• Perdida de información. Moderado 2.• Software malintencionado que causa
diversos daños a los equipos de computo. Moderado 2.
• Plataforma tecnológica desactualizada en cuanto a capacidad y componentes. Moderado 2.
• Tardanza en la prestación del servicio de soporte tecnológico. Moderado 2.
• Daños en hardware y/o software. Moderado 2.
21Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Humana
• Tardanza en la ejecución de las actividades de nomina y seguridad social. Inaceptable.
• Tardanza en el reporte de novedades e ingresos de los docentes de cátedra por parte de las facultades. Inaceptable.
• Equivocación en las deducciones a un servidor público en el retiro. Moderado 2.
22Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Humana
• Incumplimiento de los requisitos mínimos de ingreso, necesarios para el desarrollo de los cargos administrativos y docentes. Moderado 3.
• Incumplimiento de las actividades programadas frente al proceso de gestión humana (bienestar laboral, capacitación, salud ocupacional, incentivos). Importante 1.
23Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Jurídica
• Adelantar trámites procesales al interior y al exterior, y emitir conceptos sin todos los elementos jurídicos y fácticos necesarios para una adecuada defensa técnica de los intereses de la Institución. Importante 2.
• Tardanza en la atención de requerimientos de asesoría jurídica y en la atención de los procesos judiciales dentro de los términos establecidos. Inaceptable.
24Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Jurídica
• Inobservancia de los términos (plazos) legales y estatutarios en el desarrollo de los procesos. Importante 2.
25Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Gestión Documental
• Pérdida de documentos. Moderado 3.• Deterioro de documentos. Moderado 2.• Archivos mal nombrados y documentos
mal archivados. Moderado 3.
26Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Servicios Generales
• Perdida de bienes muebles. Moderado 2.• Daños a los bienes muebles. Moderado
2.• Tardanza en la prestación de servicios de
mantenimiento, adecuación y construcción de infraestructura. Moderado 2.
• Información imprecisa y desactualizada sobre los responsables, características y especificaciones de los bienes de la Institución. Moderado 2.
27Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
• Ejecutar actos por fuera de la Ley, con el fin de obtener beneficios personales, para sí o para un tercero; en los procesos de selección de contratistas, celebración, ejecución y liquidación de contratos, por parte de los servidores públicos y/o particulares que ejercen funciones públicas. Moderado 2.
28Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Adquisición de Bienes y Servicios
• Dejar de cumplir total o parcialmente las obligaciones establecidas en los contratos y en los procedimientos previos a la selección del mismo. Aceptable.
• Equivocación o error en la selección de un oferente y/o en la adquisición de un bien o servicio. Importante 2.
• Tardanza en el desarrollo de las etapas de contratación. Moderado 2.
29Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Autoevaluación y Mejoramiento Continuo
• Presentar información inexacta, erronea o equivocada relacionada con el seguimiento y la medición de la gestión institucional. Inaceptable.
• Dejar de implementar las acciones definidas en los planes de mejoramiento. Inaceptable.
• No alcanzar la implementación y certificación del SGI. Moderado 3.
• No alcanzar la acreditación institucional de alta calidad.I
30Fecha de Elaboración: 2010-04-21
Proceso Evaluación Independiente
• Equivocación en la redacción y clasificación de hallazgos de auditoria. Importante 1.
• Dejar de tomar acciones de mejora, por parte de las dependencias o procesos auditados, derivadas de los resultados de las auditorias. Importante 2.
• Dejar de realizar las auditorias programadas. Tolerable.