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Lugar: Aulas RFD – CAMRED Quito – Ecuador Fecha: 16 y 17 de junio del 2016 Horario: 08h30 a 17h30 Dirigido a: Directivos, Gerentes, responsables de auditoria interna, oficiales o representantes de cumplimiento SEMINARIO TALLER “Prevención de lavado de activos y financiamiento del terrorismo ”
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Lugar: Aulas RFD – CAMRED
Quito – Ecuador
Fecha: 16 y 17 de junio del 2016
Horario: 08h30 a 17h30
Dirigido a:
Directivos, Gerentes, responsables de
auditoria interna, oficiales o representantes
de cumplimiento
SEMINARIO TALLER
“Prevención de
lavado de activos y
financiamiento del
terrorismo”
OBJETIVOS
OBJETIVO GENERAL.-
Al finalizar el seminario taller las y los
participantes comprenderán la importancia de la
prevención del lavado de activos y
financiamiento de delitos en Instituciones de
Microfinanzas.
OBJETIVOS ESPECÍFICOS.-
Brindar los conocimientos necesarios para entender
el marco conceptual del lavado de activos y
financiamiento de los delitos.
Determinar la estructura organizacional necesaria
para prevenir el lavado de activos.
Revisar y analizar la Ley de Prevención, Detección
y Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos.
¿POR QUÉ
PARTICIPAR?• Conocer de manera ampliada la normativa existente
para la prevención de lavado de activos y financiamiento
de delitos.
• Conocer las funciones y responsabilidades del oficial de
cumplimiento y del gobierno corporativo
• Determinar las señales y alerta para la Prevención de
lavado de activos y financiamiento de delitos
• Conocer las variables de cálculo: de ajustes, promedios,
anulaciones.
• Exponer las inquietudes o dudas respecto de la
aplicación de disposiciones impartidas por la
Superintendencia de Economía Popular y Solidaria y por
la Unidad de Análisis Financiero.
• Simular problemas reales y de gestión, de gobierno
corporativo y Oficial o encargado de Cumplimiento, para
analizar el ROI y su posible reporte al organismo de
control.
CONTENIDOS:
Marco conceptual del lavado de activos y financiamiento
de delitos, incluido el terrorismo.
Estructura organizacional del Ecuador en materia de
prevención de lavado de activos.
Revisión y análisis de la Ley de Prevención, Detección y
Erradicación del Delito de Lavado de Activos y del
Financiamiento de Delitos.
Revisión y análisis de la normativa de prevención de
lavado de activos y financiamiento de delitos, emitida
por la Junta de Política y Regulación Monetaria y
Financiera y la Superintendencia de Economía Popular y
Solidaria.
Funciones y responsabilidades del oficial de
cumplimiento y del gobierno corporativo.
CONTENIDOS:
Absolución de inquietudes o dudas respecto de la
aplicación de disposiciones impartidas por la
Superintendencia de Economía Popular y Solidaria y por la
Unidad de Análisis Financiero.
Desarrollo de talleres de discusión de casos prácticos
respecto a situaciones reales que debe afrontar el oficial o
responsable de cumplimiento.
Señales de alerta que sean reales en el día de día de las
cooperativas.
Simulación de problemas reales y de gestión, de gobierno
corporativo y Oficial o encargado de Cumplimiento, para
analizar ROI y su posible reporte al organismo de control.
PERFIL DEL FACILITADOR:
Posee una amplia experiencia como analista experto de instituciones
financieras controladas por la Superintendencia de Bancos, tiene
sólidos conocimientos en Prevención de Lavado de Activos aplicado a
Instituciones Financieras, es oficial de Cumplimiento calificado por la
Superintendencia de Bancos y Seguros con Resolución No SBS-DNE-
2009-010 del 7 de enero de 2009, adicional es perito financiero
calificado por la Fiscalía General del Estado, según Registro No 981
de 9 de febrero de 2009.
FORMACIÓN ACADÉMICA:
Ingeniero Comercial mención en contabilidad y auditoría.
EXPERIENCIA DOCENTE:
Capacitador permanente de la RFD , con experiencia relevante en el áreade las microfinanzas.
EXPERIENCIAS REVELANTES:
Analista de instituciones financieras controladas por la Superintendenciade Bancos.
Experto Técnico 4 en la Subdirección de Prevención de Lavado de Activos. Gerente General de SASCURE CIA. LTDA. Riesgos, Ética y Cumplimiento.
Pablo Egas
EXPERIENCIA - RFD
La RFD, posee 15 años de experiencia orientada al desarrollo de las
microfinanzas, para contribuir al mejoramiento de la calidad de vida de la
población vulnerable del Ecuador.
LOGROS .-
• Hemos capacitado a más de 10.000 funcionarios de más de 400
instituciones del sector financiero ecuatoriano.
• 65 Programas de Formación en Competencias para Directivos,
Asesores de Crédito, y Funcionarios de las áreas de: Gestión
Financiera, Gestión Estratégica, Gestión Integral de Riesgos y
Auditoría Interna.
• 16 Foros Ecuatorianos de Microfinanzas y Banca Comunal a
nivel regional.
• 30 pasantías a nivel nacional e internacional para compartir las
experiencias y buenas prácticas de gestión de los actores
microfinancieros.
• Talleres permanentes de temas de actualidad.
ALIANZAS ESTRATÉGICAS:
ACREDITADOS:
NUESTROS CLIENTES
La inversión incluye: valor de matrícula, material impreso y en digital conel contenido de las presentaciones, alimentación durante el taller (coffesy almuerzo), Certificado de participación del taller emitido por la RFD –CAMRED.
INSCRIPCIONES:Para registrar su inscripción de un clic aquí:
Reconfirmar su registro llamando a los teléfonos 02333-3091 / 02333-3550 Ext. 108, 118, 119, 206, o al email: [email protected] /
INVERSIÓN:
Dirección: Pasaje El Jardín E10-06 y Av. 6 de Diciembre. Edf. Century Plaza 1, piso 8, Of. 24.
Telf. 593 (2) 3333091 / 3332446 / 3333551 / 3333550 / 3333006.Quito- Ecuador
Para Miembros de la RFD: $220 más IVA.
Para NO Miembros de la RFD: $250 más IVA.
www.rfd.org.ec
