Avances y desafíos de la gestión de la Inversión pública en el Perú

Sheilah Miranda LeoDirectora General de Inversión Pública del MEF

Contexto

3

Importancia de la Inversión Pública en la Economía(Miles de millones de S/. 2007)

76,284,5

97,7104,7 102,3 98,1

92,8 93,0 97,1

22,0

19,5

23,3

25,9 25,623,2

23,1 22,624,5

5,7

4,8

5,4

5,75,5

4,84,6

4,4 4,6

0,0

1,0

2,0

3,0

4,0

5,0

6,0

0

20

40

60

80

100

120

140

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

Po

rcen

taje

Mile

s d

e m

illo

nes

de

S/.

Inversión Privada Inversión Pública Inversión pública/ PIB real (%)

4

Evolución de la Programación Presupuestal(Miles de millones de S/.)

Evolución de la Ejecución de Inversión Pública(Miles de millones de S/, %)

31,9 32,6

36,9

41,4 40,339,1 39,8 42,3

49,3

23,021,8

26,2

30,131,5

30,5

27,028,4

32,4

72,1

66,7

70,972,9

78,1 78,0

67,8 67,1

65,7

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

0

10

20

30

40

50

60

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

Po

rcen

taje

Mile

s d

e M

illo

nes

de

S/.

PIM Devengado % ejec.

14,3

18,2

21,1

24,225,2

23,9 24,5 24,1

26,6

31,9 32,6

36,9

41,440,3

39,1 39,842,3

49,3

0

10

20

30

40

50

60

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

Mile

s d

e m

illo

nes

de

S/.

PIA PIM

5

% de la Ejecución de Inversión Pública, por Niveles

de Gobierno(Porcentaje %)

8,1

9,7

11,9

14,6

10,4 10,6

11,611,9

13,8 13,6

10,3

11,3

12,1

14,7

6,26,6

6,05,6 5,3

5,66,2

0

2

4

6

8

10

12

14

16

2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

Mile

s d

e m

illo

nes

de

S/.

Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales

Evolución de la Ejecución de Inversión Pública, por

Niveles Gobierno(Miles de millones de S/.)

36,041,3

30,9 32,337,7

48,038,5 37,5 35,7

42,737,9

45,3 45,843,1

33,8

41,8 42,7 45,2

21,2 20,8 23,8 22,0 19,1 18,2 19,7 19,8 19,0

0

10

20

30

40

50

60

70

80

90

100

2010 2011 2012 2013 2014 2015 2016 2017 2018

Po

rcen

taje

Gobierno Nacional Gobiernos Regionales Gobiernos Locales

Fuente: Mckinsey Global Institute (Dobbs y otros, 2013) y Mejor gasto para mejores vidas (BID), 2018.

Es posible reducir la brecha de inversión en infraestructura pública mediante una mayor eficiencia de los procesos de inversión a lo largo del Ciclo de Inversión.

G a n a n c i a s p o t e n c i a l e s d e e f i c i e n c i a

Necesidad de infraestructura pública

Mejorar la selección de cartera de proyectos

Eficientizar la generación de infraestructura

Aprovechar al máximo el stock de activos

Necesidad de infraestructura después de mejorar la eficiencia en el gasto

20%

40%

100%

60%

Ganancia de

eficiencia40%

Programación Multianual de Inversiones

Proceso mejorado del PMI 2020 -2022: Articulación con planeamiento estratégico y presupuesto público.

En Feb Mar Abr May Jun Jul Ago Set Oct Nov Dic En

PROGRAMA MULTIANUAL

DE INVERSIONES

(PMI)

PROGRAMACIÓN MULTIANUAL Y FORMULACIÓN PRESUPUESTARIA

DGIP

DGPP

OPMI (entidades):

Elaboran el PMI tomando como insumo el PEI.

La Ruta Estratégica del PEI es un insumo para elaborar y aplicar los Criterios de Priorización del Sector y de los GR y GL.

Área de Presupuesto (Pliegos de entidades): Sólo pueden asignar fondos públicos a aquellas inversiones consideradas en

el PMI. Registran en el Módulo de Formulación Presupuestal, que recoge cartera de

PMI

GN:

30 Marzo

GR y GL:

15 Abril

CEPLANPLAN

ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

(PEI)

PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL

(POI)

Área de Planeamiento (entidades): Elaboran su PEI e identifican la

Ruta Estratégica priorizando los Objetivos Estratégicos Institucionales (OEI) y Acciones Estratégicas Institucionales (AEI).

Área de Planeamiento (entidades): Elaboran su POI tomando como

insumo el PMI. Las inversiones (PI e IOARR) del PMI se

convierten en Actividades Operativas del POI.

30 Abril

30 AbrilDGIP:Consolida y remite a DGPP el PMI

CONSISTENCIA DEL PMI CON PL DE

PPTO.

15 Set

SUSTENTACIÓN DEL PROYECTO DE

LEY DE PPTO EN EL CONGRESO

CONSISTENCIA DEL PMI CON LA LEY ANUAL DE PPTO

15 dic

PUBLICACIÓN PMIE

30 AGOSTOPRESENTACIÓN DE PROYECTO DE LEY DE PRESUPUESTO

PÚBLICO

Formulación y Evaluación

Riesgo medio

Riesgo alto

Riesgo bajo

Monto bajo Monto medio Monto alto

Mediana Complejidad

Baja Complejidad

Alta Complejidad

AltaComplejidad

Alta Complejidad

Alta Complejidad

Alta Complejidad

Alta ComplejidadMediana

Complejidad

60 MM(15 mil UIT)

1,600 MM(407 mil UIT)

Nivel de riesgo

Magnitud del monto de inversión

El empleo de un tipo de documento técnico (ficha técnica o estudio de perfil) depende delnivel de complejidad de un proyecto de inversión.

Análisis de la preinversión

Estandarización y simplificación del proceso de formulación y evaluación:

Las fichas técnicas estándar han reducido significativamente los tiempos de F&E en un rango de 30 a 60 días, en promedio.

Promedio 2016 - 2018

Sectores Tipología de proyectos

Vivienda, Construcción y Saneamiento

Saneamiento rural. Saneamiento urbano.

Producción Apoyo a la adopción de tecnologías para productores acuícolas

y pescadores artesanales.

Interior Mejoramiento y ampliación de servicios policiales.

Transportes Transporte interurbano.

Embarcaderos fluviales.

Educación Educación básica regular (inicial, primaria, secundaria).

Salud Establecimientos de salud sin internamiento.

Ambiente

Recuperación de ecosistemas andinos.

Limpieza pública.

Recuperación de áreas degradadas por residuos sólidos.

Tipologías de proyectos estandarizados

Sectores Tipología de proyectos

Vivienda, Construcción y Saneamiento

Saneamiento rural. Saneamiento urbano.

Agricultura y Riego

Sistema de riego parcelario (riego tecnificado).

Comercio Exterior yTurismo

Servicios turísticos públicos en recursos turísticos

Defensa Servicios de Información sobre el Riesgo de Desastres. Servicio de Alerta Temprana.

Transportes Aplica para todas las tipologías de responsabilidad funcional

del Sector.

Educación Educación básica regular (inicial, primaria, secundaria). Educación inicial (con un número referencial de 15 niños).

Salud Aplica para todas las tipologías de responsabilidad funcional

del Sector.

Ambiente

Recuperación de ecosistemas andinos

Limpieza pública

Recuperación de áreas degradadas por residuos sólidos

Tipologías de proyectos simplificados

(Inversión <= 750 UIT)

Haga clic para modificar el estilo de título del patrón

18/03/2019 12

Tasa social de descuento a largo plazo

Años Tasas

21 a 49 5.5%

50 a 74 4.0%

75 a 99 3.0%

100 a 149 2.0%

150 a 199 2.0%

200 a más 1.0%

Costo social por fallecimiento prematuro

Valor en soles S/. por persona fallecida

prematuramente

465,784.50

Precio social del carbono

(US$ por tonelada de carbono)

7.17

Cálculo de nuevos precios sociales

0,0

10,0

20,0

30,0

40,0

50,0

10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30

Mill

on

es d

e S/

.

Valor Presente con TSD LP Valor Presente con TSD

Comparativo del Valor Actual de un flujo de beneficios

Ejecución

14

Comité de Seguimiento de Inversiones

Numeral 45.2 del Artículo 45. Seguimiento de la fase

de Ejecución – Resolución Directoral N° 001-2019-

EF/63.01

FINALIDADImpulsar el gasto público a través de la ejecución eficiente y eficaz de las inversiones, para

el cierre de brechas de infraestructura o de acceso a servicios públicos para la población.

MIEMBROS

FASES

Cartera

Priorizada de

Inversiones

(CPI)

Mensual

APERTURA

DESARROLLO CIERRE

Presentación del avance de

la ejecución de la CPI (*)

Suscripción del Acta

Identificación de

problemática y riesgos

Propuesta de alternativas

de solución

Definición de Acuerdos

(compromisos, tareas y/o

responsabilidades)

Confirmación y registro

de asistencia de

miembros

Instalación del Comité

Lectura de Agenda

Seguimiento de acuerdos

del Comité anterior

Establecer fecha del

siguiente Comité

Órgano Resolutivo

OPMI* UEI* Logística PresupuestoOtras

Unidades Orgánicas

• Ministro• Gobernador• Alcalde

ACUERDOS, COMPROMISOS, TAREAS Y/O RESPONSABILIDADES

15

Formato de Seguimiento de Ejecución de Inversiones

Ejecución de Inversiones

Responsable: UEI

Formato de Seguimiento Ejecución(Responsable: UEI)

Formulación y Evaluación

Responsable: UF

SIAF (Consulta Amigable)

SEACE(OSCE)

INFOBRAS (Contraloría GR)

Programación Multianual de

Inversiones Responsable: OPMI

UEI

Banco de Inversiones

OPMI: Oficina de Programación Multianual de Inversiones

UF: Unidad Formuladora

UEI: Unidad Ejecutora de Inversiones

El Formato 12-B, aproxima el nivel de avance de laejecución física de las inversiones.

Funcionamiento

Identificación y definición de UP y

Activos

Localización de UP y responsable

Registro progresivo de UP y Activos

Inventario Físico de Activos

Entidades u órganos

designados por la OPMI

UEI y UF

INVENTARIO DE

ACTIVOS

Encargado:

OPMI Sector

Encargado:

Encargado:

E T A P A S

1 2 3

A la fecha DGIP ha identificado activos y UP asociados a 11 servicios en 7 sectores:

1. Educación (1): Educación Básica Regular2. Agricultura (2): Riego y Drenaje3. Energía (3): Generación, Transmisión y

Distribución de Energía4. Transportes (1): Vías Interurbanas5. Salud (1): Establecimientos de Salud

Hospitalarios6. Saneamiento (2): Saneamiento Urbano y

Saneamiento Rural7. Turismo (1): Recursos Turísticos

Identificación de UP y Activos1

Proceso para el Inventario de activos

Incorporación de la Evaluación Ex Post en el Invierte.pe

Impactos

Impactos Indirectos

Impactos Directos

Operación y mantenimiento, utilización

Productos (Componentes)

Acciones

Insumos

Resultados (Propósito)

Evaluación Ex Post de

Corto Plazo

Seguimiento Ex Post

Evaluación Ex Post de

Mediano Plazo

Evaluación Ex Post de

Largo Plazo

Innovaciones digitales en el Invierte.pe

Formato N° 07 (F&E)

Formato N° 08 (Ejecución)

Formato N° 09 (Cierre)

Formato N° 11-A/ 11-B (inventario de activos)Formato N° 05-A (Idea de

proyecto)

MetaBrecha

Programación Multianual Formulación y Evaluación Ejecución Funcionamiento

Formato N° 12 – B (Seguimiento)

Formato N° 10 (expost de corto plazo)

Integración de la información de los proyectos de inversión a lo largo del Ciclo de Inversión:

1

2

3

2

2

2

3

1

2

3

2

1

3

1

2

3

: Indicador de brecha.

: Activos que se crean/mejoran con inversión pública (meta, costo y plazo).

: Capacidad de producción.

Trazabilidad de procesos Estándares de calidadPredictibilidad y control

de plazosInformación homogénea

y oportuna

Reducción de costosEvitar interferencias y reducir los adicionales

Mejorar la eficiencia, transparencia y calidad de la

ejecución de la inversión

BIM en Proyectos de Inversión

Objetivo: Realizar una gestión integrada del proyecto de inversión

Beneficios esperados:

Objetivos del Plan BIM Perú

Objetivo general

• Contar con criterios y ruta crítica, en el uso de la metodología BIM, en el Ciclo de Inversión.

Objetivos específicos

• Determinar actividades y recursos para la implantación de procesos, herramientas informáticas, generación decapacidades y fortalecimiento del marco institucional, técnico y normativo.

• Diseñar la estrategia de comunicación y articulación de los stakeholders.

• Construcción de una línea de base que nos permita medir impactos posteriores de la aplicación de metodologías BIM.

Etapas del proceso de implementación del Plan BIM Perú

Diagnóstico/línea de base

Diseño del Plan BIM Perú

Implementación del Plan BIM Perú

Plan BIM Perú

Avances y desafíos de la gestión de la Inversión pública en el Perú

Sheilah Miranda LeoDirectora General de Inversión Pública del MEF