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Plataforma UE-CELAC INNOVACT 2017-2018: Innovación para promover la Cohesión Territorial

Presentación

Gobernanza y toma de decisiones conjuntas – como planificar la cooperación?

Septiembre 2017

Contenido

1. Introducción: el proceso de toma de decisiones en un contextomulti-actores

2. Principios básicos y buenas prácticas en el proceso de toma dedecisiones colectivo

1. La experiencia de planificación RIS32. La experiencia de planificación INTERREG3. Fuentes de información e inteligencia para hechura de políticas4. Herramientas colaborativas de toma de decisión

3. Ejemplos reales de procesos de toma de decisión complejos1. Instrumentos de toma de decisión colectivos regionales en la UE2. El caso de los diálogos industriales de Baden-Württemberg3. El Clúster Acuicultura Amazónica

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1. Introducción: el proceso de toma de decisionesen un contexto multi-actores (regióntransfronteriza o sistema regional de innovación)

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1. El proceso de toma de decisiones: un elemento clave de la ‘capacidad de políticas’ de innovación regional

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• Capacidad de políticas (policy capacity): La capacidad del gobierno y de otros actores públicos para planificar, desarrollar, implementar y evaluar soluciones orientadas a problemas colectivos (Denis et al, 2014)

• Un estudio reciente (EUROFOUND) identifica cuatro grandes factores que determinan la capacidad de políticas industriales regionales :• Grado de autonomía, es decir, la posibilidad de que la región influya en el establecimiento de prioridades políticas y

en su aplicación;• Disponibilidad de recursos, es decir, la dotación de recursos financieros y humanos para diseñar e implementar

estrategias de políticas;• Competencias y capacidades, es decir, la disponibilidad de conocimientos especializados, conocimientos y

herramientas de inteligencia política que ayuden a la identificación, diseño e implementación de políticas e instrumentos adecuados, así como la existencia y uso efectivo de monitoreo y evaluación para la adaptación y mejora políticas e instrumentos si es necesario;

• Fortaleza de coordinación y cooperación dentro de las partes interesadas en la política regional, pero también con otras regiones y niveles administrativos en el país o a nivel nacional.

• Algunos de los principales obstáculos para el crecimiento regional son lagunas en los marcos de gobernanza multinivel, así como la escasa movilización de las partes interesadas

• Estos cuellos de botella son generalmente causados por asimetrías de información entre las diferentes partes interesadas, falta de recursos humanos, financieros, de conocimiento o de infraestructura, desajustes entre recursos disponibles y responsabilidades de gastos, así como entre fronteras administrativas y áreas económicas funcionales, y entre entre orientaciones políticas a diferentes niveles administrativos

Esto es particularmente relevante en un contexto de colaboración transfronteriza y de sistemas complejos de innovación regional


• Existe un reconocimiento cada vez mayor de la importancia de los sistemas de gobernanza sólidos e integradores, basados en la toma de decisiones colectiva, como elemento clave de una fuerte capacidad política

• La calidad del gobierno regional en general también se identifica frecuentemente como un factor determinante de la capacidad de innovación de las regiones (Rodríguez-Pose y Di Cataldo, Calidad del gobierno y desempeño innovador en las regiones de Europa)

• Los "enfoques abiertos" de diseño de políticas se consideran frecuentemente como buenas prácticas, ya que ayudan a construir una visión común de retos regionales clave, para llegar a un consenso sobre las principales orientaciones políticas y sectores de especialización. Esto, a su vez, establece las bases para una implementación más eficaz y eficiente de las políticas regionales

• Este tipo de enfoque ayuda a abordar problemas y desafíos complejos, dada la participación de diferentes tipos de experiencias y diferentes visiones y perspectivas procedentes de diferentes grupos de actores. Generalmente se considera que estas ventajas son más importantes que las dificultades generalmente asociadas con este tipo de enfoques, tales como costos más altos, ritmos más lentos de los procesos de toma de decisiones y las dificultades para construir un consenso general.

• Por lo tanto, las regiones de Europa han adoptado medidas para reforzar la gobernanza participativa y multi-nivel, basada en procesos de toma de decisión participativos (y complejos)

• Las regiones están desarrollando mecanismos de coordinación para alinear los diferentes conjuntos de prioridades, coordinar las intervenciones de los diferentes departamentos y unidades regionales o alinear sus intereses con los de las diferentes autoridades a nivel nacional o subregional

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• El estudio EUROFOUND sobre la capacidad de políticas industriales regionales identifica varias tendencias en el ámbito del diseño de políticas industriales regionales

• Se constata una evolución hacia la adopción de procesos ‘de abajo hacia arriba’ en el diseño de políticas de desarrollo económico y fomento industrial, que se desprende de una mezcla de factores:• La metodología para el desarrollo de estrategias de especialización inteligente basada en el ’proceso de

descubrimiento empresarial’• Reformas recientes de descentralización y transferencia de responsabilidades hacia gobiernos locales

• En las regiones analizadas de observaron las tendencias siguientes: • Las regiones están adoptando enfoques abiertos (participación de múltiples partes interesadas) para el

desarrollo de sus agendas y estrategias industriales y de innovación;• Las regiones prestan mayor atención a los procesos de consulta, la construcción y la apertura del

diálogo con el sector industrial y, en menor medida, con las instituciones de educación superior • El diálogo público-privado se estructura generalmente en torno a procedimientos formales, así como a

una serie de canales de comunicación y diálogo más informales.• Existe una percepción general de un papel cambiante de las autoridades regionales en el

proceso de diseño e implementación de la política industrial, no sólo percibidas como programador o financiador sino también como facilitador e inspirador.

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• En línea con esta evolución hacia la adopción de enfoques abiertos y multi-actores para la formulación de políticas, está el hecho que el sector privado se ha involucrado de manera más importante en el proceso de desarrollo de la agenda de la política industrial.

• Para algunas regiones la participación del sector privado representa una tradición histórica (Baden-Württemberg, Lombardía); mientras que en otras regiones esto representa un fenómeno relativamente nuevo (Pomorskie, Rumania Occidental, por ejemplo).

• Los intereses y voces del sector privado se expresan en el proceso de establecimiento de la agenda a través de varias organizaciones y estructuras intermediarias (Cámaras de Comercio e Industria, las asociaciones industriales y las organizaciones de clusters). La participación de los sindicatos en el proceso de diseño de políticas industriales parece ser más limitada.

• A pesar de esto, en términos globales, el sector público y, en particular, las autoridades regionales, siguen siendo los motores del diseño y la implementación de las políticas industriales regionales.

• Las ‘mezclas de políticas industriales’ tienden a incluir políticas e instrumentos que facilitan la colaboración entre los actores industriales y otros actores, en particular mediante agrupaciones y otras formas de creación de redes. Una tendencia emergente es el uso de instrumentos de política destinados a desarrollar otras formas de redes y comunidades en apoyo del desarrollo industrial.

• Estas formas de colaboración tienden a ser más amplias que los clusters y no siempre están vinculadas a un sector o mercado específico. Ejemplos de ello son las subvenciones de ACCIÓ para las comunidades RIS3, que forman parte de la Estrategia de Especialización Inteligente RIS3Cat Catalana.

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1. Las comunidades RIS3Cat en Cataluña

• Cataluña publico una guía sobre su modelo de gobernanza, para lasorganizaciones que deseen participar en el programa RIS3. La publicaciónde esta guía forma parte de un proceso de transparencia e inclusión.

• Esta guía sirve para clarificar la estructura de gobernanza de RIS3Cat ysus competencias, y informar sobre como ser un miembro.• Para ser un miembro de la comunidad, los participantes tienen que

cumplir con una lista de requisitos predefinidos y condicionadosdefinidos por el gobierno regional. De esta manera, Cataluña seasegura que los miembros procedan de todos los sectores de lasociedad. Cuando sean miembros, los participantes tienen un ciertonúmero de obligaciones que cumplir.

• Además, Cataluña incluyó un mecanismo para tratar los conflictos deintereses tanto dentro de la estructura de gobierno como entre losmiembros.

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1. Las comunidades RIS3Cat en Cataluña

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2. Principios básicos y buenas prácticas en elproceso de toma de decisiones: leccionesaprendidas de la experiencia RIS3 e INTERREG

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2. Los fundamentos de las estrategias de especialización inteligente

• La especialización inteligente (S3) es un enfoque basado en el lugar, caracterizado por laidentificación de áreas estratégicas de intervención basadas tanto en el análisis de los puntosfuertes y potenciales de la economía como en un proceso de descubrimiento empresarial (EDP),con una amplia participación de las partes interesadas. Tiene una visión de futuro y abarca unavisión amplia de la innovación que incluye, aunque sin limitarse a ello, los enfoques basados enla tecnología, apoyados por mecanismos de supervisión eficaces.

• Los fundamentos de las estrategias de especialización inteligente:• Participación y apropiación de todos en el proceso según el modelo Cuádruple Hélice

(participación de la industria, las instituciones educativas y de investigación, el gobierno, usuarios de lainnovación o grupos que representen las perspectivas de la demanda y los consumidores -organizaciones sin ánimo de lucro pertinentes que representen a los ciudadanos y los trabajadores)

• Una gobernanza que permite el liderazgo colaborativo (cada actor debe tener un papel yeventualmente tomar la iniciativa en fases específicas del diseño de los RIS3, según las características,antecedentes y capacidades suyas) y la inclusión de llaves de límite (los moderadores del proceso).

• La inclusión del Entrepreneurial Discovery Process (EDP):"El EDP es un proceso ascendenteinclusivo e interactivo en el que los participantes de diferentes entornos (políticas, empresas,instituciones académicas, etc.) descubren y producen información sobre posibles nuevasactividades, identificando oportunidades potenciales que surgen a través de esta interacción,mientras que los responsables políticos evalúan los resultados y las formas de facilitar la realización deeste potencial". (Para mas información: http://s3platform.jrc.ec.europa.eu/entrepreneurial-discovery-edp)

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2. Proceso de toma de decisión para definir una RIS3

Existen distintas etapas para definir un proceso de toma de decisiónpara una RIS3.Los pasos del proceso siguiente son recomendados para planificar lacooperación transfronteriza. Esta basado en el proceso utilizado paraconstruir la cooperación entre los interlocutores del clústeracuicultura.

1. Análisis FODA2. Definir una visión común3. Definir las prioridades y objetivos estratégicos a largo plazo4. Monitoreo y seguimiento

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2. Análisis FODA

El FODA análisis es la primera etapa en la definición de una estrategia deinnovación. El FODA sirve para definir cuáles son las principales fortalezas,debilidades, potenciales y amenazas de la cooperación.

Generalmente, el análisis FODA es precedido por:1. Un diagnóstico socioeconómico de cada región implicada - aspectos

sociales, mercado laboral, estructura económica.2. Diagnóstico de la estructura de I+D en las regiones3. Diagnóstico de los medios estratégicos para la cooperación en las regiones4. Diagnóstico de los sectores relevantes para la cooperación.

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2. Definir una visión común

Definir la visión y el objetivo del clúster sirve de base para el procesode cooperación entero.

El objetivo de la cooperación se basa en el diagnóstico inicial y laidentificación de los retos y prioridades de los diferentes actoresregionales.

La visión se basa en el objetivo último y a largo plazo del proceso decooperación.

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2. Definir las prioridades y objetivos estratégicos a largo plazo

• Las prioridades y los objetivos estratégicos deben fijarse desde elprincipio.

• Esta etapa es muy importante : ayuda a construir el cronograma deacciones del proyecto.

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2. Seguimiento

• « Monitoring » o seguimiento tiene como objetivo recopilar y procesar información sobre el grado de aplicación de las medidas políticas y el logro de los resultados esperados.

• Los tres objetivos principales del sistema de seguimiento de los RIS3 son: • i) aprender sobre los procesos de transformación reales e informar sobre las

(re)acciones políticas en consecuencia; • ii) crear y reforzar la confianza y la cooperación con y entre las partes

interesadas y los ciudadanos; • iii) garantizar la rendición de cuentas en la elaboración de las políticas.

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2. Los fundamentos de los programas de cooperación transfronteriza(INTERREG)

• INTERREG es es un instrumento de financiación de desarrollo regionaleuropeo. Interreg ha sido diseñado para intensificar cooperacióninstitucional a transfronteriza entre regiones localizadas en las fronterasinternas y externas de la Unión Europea, y las regiones dentro de áreastransnacionales.

• La asignación total de Interreg V (para el periodo 2014-2020) es 10.1 milmillones de euros.

• Para mas información: https://www.interregeurope.eu/about-us/what-is-interreg-europe/

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2. Los fundamentos de los programas de cooperación transfronteriza(INTERREG)• El proceso estándar para desarrollar un Programa de cooperación transfronteriza: el caso de

INTERREG V A Francia-Bélgica-Alemania-Luxemburgo1. Encajar el programa en un marco más amplio de apoyo al desarrollo regional. Ej: El

INTERREG F-B-A-L se encajó en la estrategia de la UE para el crecimiento inteligente,sostenible e incluyente.

2. Definición de ejes prioritarios. Ej: Un eje prioritario del INTERREG F-B-A-L eraaumentar la empleabilidad y facilitar el acceso al empleo transfronterizo.

3. Definición del plan de financiación. Ej: En el caso de INTERREG F-B-A-L, construyeronun plan de financiación basado principalmente por fundos europeos de tipo FEDER.

4. Reunir a los organismos competentes y establecer la gobernanza de lacooperación transfronteriza. Ej: En el caso de INTERREG F-B-A-L, se estableció unasecretaría conjunta con representantes de todos los Estados miembros para la toma dedecisiones.

5. Establecimiento de los principales proyectos que se ejecutarán durante el períodode programación.

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2. Procesos de toma de decisión colectivos: la importancia de datos e información fiables• Los instrumentos de ‘inteligencia de políticas’ son indispensables para los

procesos de toma de decisión colectivos• Estos se refiere a instrumentos de:

• Producción de conocimientos sobre temas específicos, tales como un sector industrial, una tecnología específica o un esquema de apoyo específico, a través de la producción de estudios, informes, documentos de trabajo;

• Observación de datos macroeconómicos regionales (a nivel territorial) o microeconómicos (a nivel de empresa) para el seguimiento de las tendencias de desempeño basado en conjunto de indicadores, a través de la existencia de observatorios y encuestas;

• Benchmarking para comparar el desempeño de las regiones con otras regiones comparables y aprender de otras regiones;

• Prospectiva para anticipar las evoluciones dentro de un sector industrial específico por ejemplo.

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2. Procesos de toma de decisión colectivos: la importancia de datos e información fiables• Por ejemplo, en el País del Loira, una region de Francia, la agencia de desarrollo

regional e innovación cuenta con un observatorio específico denominadoObservatorio Regional Socioeconómico (ORES) creado en 2006. ORES recopila y analiza datos de un gran número de estructuras de observatorios regionales(aproximadamente 40 estructuras a nivel sub-regional, regional y nacional) en diversos campos temáticos como la economía, el empleo y el medio ambiente. También produce diversos tipos de estudios y productos del conocimiento, comonotas informativas que describen muy claramente el panorama económico regionaly su evolución en un corto período de tiempo (por ejemplo, publicacionestrimestrales de los datos de producción industrial o una selección de casos de innovación identificados en los sectores regionales seleccionados).

• El observatorio elabora informes prospectivos y produce información actualizadasobre los sectores identificados en la estrategia de especialización inteligente (22 sectores). Los datos son utilizados internamente por la Agencia Regional de Innovación y el Consejo Regional tanto para informar el proceso de toma de decisiones como para supervisar la aplicación de la estrategia.

• Para mas informacion: http://ores.paysdelaloire.fr/20

2. Procesos de toma de decisión: la importancia de herramientas colaborativas• En Lombardia (región en Italia), se desarrolló el « Open Innovation Platform (OI) »

que es un modelo de gestión del conocimiento. La idea es de involucrar los ciudadanos en la formulación de políticas públicas y de hecho de fortalecer la capacidad de la gobernanza para mejorar la competitividad del sistema regional de conocimientos.

• La Plataforma de Innovación Abierta se ha construido en torno a los principios clave del modelo de innovación abierta cuádruple Helix, en el que "el gobierno, la industria, el mundo académico y los participantes civiles trabajan juntos para co-crear el futuro e impulsar cambios estructurales mucho más allá del alcance de lo que cualquier organización o persona podría hacer por sí sola".

• La plataforma ya tiene mas de 7 millones de usuarios, incluido 235 proyectos de collaboracion y mas de 1000 discusiones abiertas entre usuarios.

• Para mas informacion: https://goo.gl/vX11fh y http://www.openinnovation.regione.lombardia.it/eng

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2. Procesos de toma de decisión: la importancia de herramientas colaborativas

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Paginas publicas Dashboard

Para informar ciudadanos y captar actores relevantes

Para los "actores de la innovación": herramientas de trabajo para registrar las

habilidades, comunicar y promover el desarrollo de proyectos

2. Procesos de toma de decisión: la importancia de herramientas colaborativas

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Facilitar el intercambio de objetivos y co-diseñoPermitir al gobierno leer el territorio y su desarrollo

Quien Que Como

Actores en el proceso de innovación,(personas físicas en las empresas, en institutos de investigación y universidades, en

los proveedores de servicios públicos, en instituciones intermedias, etc.)

Flexibilidad e integraciónEnfoque abierto e inclusivo

Mapeo de habilidades y relacionesDiálogo comunitario y uno-a-uno

Red de facilitadores para la gestión de la plataforma

3. Ejemplos reales de procesos de toma dedecisión complejos

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3. Instrumentos de toma de decisión colectivos regionales en la UE• En la UE, la participación de los diferentes grupos de actores en el proceso de toma de decisión regionales (en el ámbito

de las políticas de innovación) se lleva a cabo por medio de varios canales formales e informales• Una característica común de dichos canales de cooperación y participación: requieren ser puestos en marcha por algún

actor - no surgen de manera orgánica o automática• Entre los instrumentos más destacados empleados a nivel regional se encuentran:

• Talleres de partes interesadas: consultar a las partes interesadas regionales sobre un tema específico (por ejemplo, transferencia de tecnología o parques empresariales industriales) o un sector, con la intención de desarrollar una visión común sobre los desafíos y las principales orientaciones políticas;

• Grupos de expertos: reunir conocimientos y conocimientos de académicos, científicos y especialistas en tecnología en relación con un tema específico. Esto puede incluir actividades como revisiones por pares (peer reviews) llevadas a cabo como parte del proceso de diseño RIS3;

• Comisiones y comités consultativos: muchas regiones han establecido comités, comisiones o conferencias regionales que se reúnen periódicamente (anualmente, por ejemplo) y están abiertas a los diferentes grupos de actores regionales (sector privado, universidades, ONG). En general, brindan servicios de asesoramiento sobre planes y estrategias regionales;

• Conferencias, seminarios y talleres ad-hoc: generalmente se organizan al final del proceso de toma de decisiones para presentar el resultado de la consulta y la estrategia a un público más amplio;

• Diálogo público-privado permanente: muchas regiones han establecido foros que permiten establecer un diálogo permanente entre las partes interesadas regionales. Estos diálogos permanentes se organizan generalmente en torno a un sector específico de actividad;

• Consulta pública abierta, convocatoria de contribuciones por escrito: ciertas regiones lanzan llamados abiertos para contribuciones por escrito a través de una plataforma en línea, por ejemplo, sobre los desafíos y orientaciones de política regional;

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3. Instrumentos de toma de decisión colectivos regionales:el caso de los diálogos industriales de Baden-Württemberg

• En Baden-Württemberg (Alemania), los cuatro "diálogos industriales" existen desde 2011. El objetivo de los diálogos es: • detectar problemas o desafíos específicos del sector a tiempo, • asegurarse de que el ministerio esté informado sobre los desarrollos específicos del sector, • y facilitar el intercambio entre las partes interesadas.

• Estos fueron creados para abordar diferentes temas y sectores industriales: • el avance de las políticas de TIC; • los diálogos sobre automoción y vehículos utilitarios; • el diálogo sobre ingeniería mecánica; • el diálogo sectorial sobre aeroespacial; • y el diálogo económico sobre la transferencia de tecnología.

• Los diálogos son supervisados e iniciados por un funcionario del ministerio. Los tipos de partes interesadas que participan en los diálogos específicos dependen del sector. Típicamente, estos incluyen a representantes de organizaciones laborales y asociaciones industriales, así como a investigadores de los respectivos campos.

• Además, el formato del diálogo (conferencia o talleres, por ejemplo) y la secuencia de los eventos varían. Para el diálogo industrial sobre la ingeniería mecánica, por ejemplo, los miembros y representantes (ministerios, sindicatos y asociaciones empresariales) decidieron juntos el formato. Los participantes generalmente consideran que el diálogo es útil, ya que sirve de plataforma para ponerse en contacto con grupos y organizaciones a los que normalmente es difícil llegar, como científicos o grandes empresas.

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3. Instrumentos de toma de decisión colectivos interregionales: Galicia / Norte de Portugal

• La Estrategia de investigación e innovación para una especialización inteligente (RIS3) transfronteriza de Galicia / norte de Portugal se adoptó en julio de 2014 (hasta 2020)

• La zona fronteriza hispano-portuguesa es una de las más consolidadas a nivel europeo.

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• El proceso y la gobernanza para la definición de la estrategia conjunta se decidió en el marco de las estrategias RIS3 de ambas regiones en julio de 2014, en las primeras etapas del RIS3

• Esta configuración de gobernanza no implicó la creación de nuevas estructuras formales, sino la utilización de estructuras existentes.

• La primera cuestión que se abordó fue la de las diferentes estructuras administrativas presentes en las dos regiones y la distribución de sus competencias.

• La coordinación estratégica fue llevada a cabo por la Comisión de Coordinación y Desarrollo Regional del Norte (CCDR-N) en la región Norte y por la Xunta de Galicia, a través de GAIN, la Agencia Gallega de Innovación en Galicia.

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• Comité de dirección:realiza la coordinación estratégica, conformada por representantes electos de ambas regiones

• Equipo directivo:conformado por personal nombrado por GAIN para representar a Galicia y CCDNR para representar el Norte de Portugal

• Grupos de trabajo: los grupos de trabajo son coordinados por el equipo directivo, y están conformados por actores interesados de ambas regiones


• Con el objetivo de lograr una mayor representación de las partes interesadas de las regiones en la gobernanza de la RIS3, se crearon foros transfronterizos.

• Los foros RIS3 fueron creados para facilitar la difusión y la visibilidad de la Estrategia Conjunta de Especialización, así como para servir como plataformas para la participación abierta y la consultación. Los foros también sirven para aumentar la participación, el trabajo en equipo y la creación de redes de las partes interesadas participantes en la definición y la aplicación de la estrategia.

• Otras herramientas para facilitar el proceso de participación incluyen: Sitio Web, Aplicación, Encuestas.

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ü Gobernanza interactiva: El diálogo es interactivo, ya que los representantes de ambas regiones se reúnen en el equipo directivo; los grupos de trabajo permiten un diálogo constante con el terreno.

ü Gobernanza consensuada: las comunidades locales tienen el mismo peso en la toma de decisiones; los grupos de trabajo permiten un diálogo constante con el terreno.

ü Gobernanza inclusiva: los grupos de trabajo permiten un diálogo constante con el terreno; creación de foros transfronterizos para aumentar la participación de todos los actores en el dialogo sobre la estrategia regional.

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3. Instrumentos de toma de decisión colectivos interregionales: Clúster Acuicultura Amazónica

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• El Clúster de Acuicultura Amazónica es una estructura joven transfronteriza que reúne diferentes estructuras de gobierno regional en tres regiones. Dada la cantidad de estructuras que participan en el proyecto de un clúster transfronterizo, se decidió incluir un proceso de seguimiento (monitoreo) muy importante.

• De hecho, se decidió que el monitoreo sería una responsabilidad clave del consejo de administración.

• « El consejo de administración es el órgano que se reúne en sesiones ordinarias y periódicas para supervisar la gestión y representación de la estructura formal del clúster. »

• Para mas informacion

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