Planeación Estratégica

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Planeación Estratégica y Dirección por Objetivos Autores: Dr. Eugenio Radamés Borroto Cruz Dr. Pastor Castell-Florit serrate Dr. Pedro A. Díaz Rojas.

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Planeación Estratégica

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Planeación Estratégica y Dirección por Objetivos

Autores:Dr. Eugenio Radamés Borroto Cruz

Dr. Pastor Castell-Florit serrateDr. Pedro A. Díaz Rojas.

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Resolución Económica V Congreso del PCC

Convoca:Asimilación critica y ajustada a nuestras realidades

de las mas modernas técnicas de dirección, cuya importancia es creciente para el buen funcionamiento de la economía.

Señala: Deber y responsabilidad de cada cuadro de prepararse para el reto de asimilar los más modernos conocimientos y las habilidades indispensables en el terreno de la Planificación Estratégica y la Dirección por Objetivos, el uso de la Informática y la Contabilidad como instrumento de dirección.

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“Trabajar profundamente en el perfeccionamiento de la dirección del país para la calidad y eficiencia que la nación necesita”

Preparar a los cuadros para dirigir estratégicamente a través de un proceso de aproximaciones sucesivas.

1. Precisar problemas y sus causas

2. Elaborar objetivos y trabajar con ellos

3. Implantar la Dirección por Objetivos

4. Desarrollo de la Planificación Estratégica

5. Desarrollo total de la Dirección Estratégica

Page 4: Planeación Estratégica

Misión

Situación actual

Visión

A donde queremos ir

Brechas

Tensión creativa

SALTOS CUALITATIVOS

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VISIÓN

MISIÓN

DIAGNÓSTICO

SITUACIÓN ACTUAL E S T R

A T E

G I A

S

BARRERAS

OBJETIVOSAÑO 1

OBJETIVOSAÑO 2

OBJETIVOSAÑO 3

PLANES DE ACCIÓN

PLANES DE ACCIÓN

PLANES DE ACCIÓN

IMPLICADOS

ENTORNO

MODELO DE CAMBIO ESTRATÉGICO

Page 6: Planeación Estratégica

SUEÑOS

VISIÓN

MISIÓN

OBJETIVOSESTRATÉGICOS

BARRERAS

ESTRATEGIAS

PLANES DE

ACCIÓN

ACCIÓN

Valor de la utopía, imaginación, arte y creatividad

Saber hacia donde vamos

Quienes somos, razón de existencia. Identidad, “Guía de acción”

Dificultades y limitaciones, debilidades y amenazas

Vías para alcanzar la Misión y los objetivos

Acción, guía, cuándo, con qué recurso, quiénes

MODELO DE PLANEACIÓN ESTRATÉGICA

Categoría rectora de la organización

Page 7: Planeación Estratégica

¿PARA¿PARAQUÉ 1?QUÉ 1?

¿PARA¿PARAQUÉ 2?QUÉ 2?

¿Hacia dónde voy?

¿Cómo llego?

¿Por qué debo Cambiar?

¿Cómo se quehe llegado?

Page 8: Planeación Estratégica

ÁREAS DE RESULTADOS CLAVES

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO

ESTRATEGIA

PROBLEMAS ESTRATÉGICOS

SOLUCIÓNES ESTRATÉTICAS

PLANES DE ACCION

MISIÓN VISIÓN

INDICADORES DE MEDIDAESCENARIO

AHORAFUTURO

VALORES COMPARTIDOS

BARRERAS

Modelo del cambio estratégico

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Misión

• Es la razón de ser de la organización, para qué existe, cuál es su función social, qué hace o debe hacer

• Es el punto de partida de la estrategia y lo que le da cohesión e integridad a la organización

La Misión debe:• Tener estabilidad en el tiempo aunque puede

ser ajustada• Quedar claramente definida, escrita y divulgada

a todos los trabajadores de la organización

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Visión

• Comprensión compartida de lo que debe ser la organización y cómo debe cambiar

• Imagen mental de un estado futuro deseable y posible para la organización

La Visión debe:• Comprometernos de corazón• Movilizar nuestra conciencia• Motivar las preocupaciones y necesidades profundas.• Estar basada en dos profundas necesidades humanas:

calidad y dedicación• Reflejar los valores prioritarios• Engendrar autorreflexión personal

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José Martí

”Ver después no vale, lo que vale es ver antes

y estar preparado”

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Las barreras

• Son los obstáculos que se interponen entre la misión y la visión

• Son elementos negativos que interfieren en el cumplimiento de los objetivos

• Pueden ser externas e internas.• Representan desafíos o retos a la dirección de

la entidad.• Son problemas a solucionar indefectiblemente• Son indicadores de futuros conflictos si se dejan

de resolver

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Ver la organización como un sistema abierto e insertado en un escenario social, económico y político Priorizar su forma de relacionarse con la sociedad: productos y servicios Pensar estratégicamente: clara visión de futuro, solución de problemas principales, logro de los objetivos estratégicos y control de funciones esenciales Ampliación de las interacciones y participación humana Descentralización en la toma de decisiones:

Principios orientadores Ética y valores humanos

Pertinencia a necesidades específicas. Atención personalizada/regionalizada

Enfoque Estratégico

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Estrategias

• Las formas de lograr los objetivos• Las formas de moverse de la realidad a la

visión• Arte para definir las vías para vencer, sortear,

saltar o irse por debajo de las barreras• Son las fuentes de diferentes tácticas.

“Técnica y arte de concebir, preparar y dirigir las operacioines militares”“Habilidad para dirigir un asunto y lograr su objetivo”

Diccionario de la Real Lengua Española

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Tácticas

• Son las formas de moverse de la estrategia a la acción• Son las fuentes de la acción• Son a corto plazo en su perspectiva• Representan las múltiples vías para garantizar la

estrategia• Poseen un enfoque operativo

“Conjunto de reglas para la instrucción y ejercicio de la tropa para la realización de las operaciones militares” “Método o sistema para realizar una cosa y alcanzar un objetivo”

Diccionario de la Real Lengua Española

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Áreas de resultados claves

• Son los sectores de responsabilidad o actividades que son cruciales para el logro de la misión

• Se identifican para cada área funcional y para cada unidad organizacional

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Objetivo

Etimología de la palabra:

Proviene del latín jactum que significa lanzado y la preposición ob que significa hacia.

Definición del término:

Son las metas intentadas que prescriben o establecen un determinado criterio y señalan dirección a los esfuerzos del administrador.

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Objetivos Estratégicos• Son declaraciones cualitativas o cuantitativas de

las aspiraciones de un individuo o grupo de individuos dentro de una organización

• Es un estado futuro deseado de una organización o de uno de sus elementos

• Son las metas que se persiguen, que prescriben un ámbito definido y sugieren la dirección a los esfuerzos de planeación de una organización

A pesar de que un objetivo debe lograrse en el futuro se determina un lapso específico para su realización

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Principios fundamentales para el proceso de determinación de los

objetivos

• De la precisión. Deben fijarse de forma tal que no queden expuestos, por su vaguedad, a ser entendidos de distinto modo por personas diversas.

• De la flexibilidad. Se refiere a la fijación de máximos y mínimos de manera que pueda ajustarse el objetivo dentro de los limites previstos.

• De la participación. Indica que en la fijación de los objetivos y en la determinación de los resultados deben participar todos los comprometidos con ellos, de manera que se comparta la responsabilidad por alcanzarlos.

Page 20: Planeación Estratégica

Principios fundamentales para el proceso de determinación de los

objetivos • Del realismo. Los objetivos deben ser de tal naturaleza,

que sean posibles de alcanzar

• De la objetividad. Necesidad de fijar los objetivos sobre bases cuidadosamente estudiadas con fundamento en la realidad y con apoyo en un análisis basado en informaciones confiables

• De los valores. Necesidad de fijar los objetivos teniendo en cuenta sobre todo los valores éticos, morales y revolucionarios compartidos por todos los trabajadores

• De la restricción por las políticas. Necesidad de definir el objetivo en el marco de las políticas establecidas

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Proceso de establecimiento de objetivos estratégicos

SUPERIOR

INTERMEDIO

DE BASE

NIVELES

ENFOQUE ASCENDENTE

ENFOQUE DESCENDENTE A

UTORIDAD

RESPONSABILIDAD

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Enfoque Actual

NIVEL SUPERIOR

NIVELINTERMEDIO

NIVEL DE BASE

En la actualidad se estima que una posición intermedia entre ambos enfoques es lo mas saludable, es decir, la elaboración de los resultados a alcanzar con la participación de todos los involucrados en lograrlos.

Page 23: Planeación Estratégica

Los objetivos deben ser:

• Pertinentes: apoyan la misión• Evaluables: cuantitativa y/o cualitativa• Factibles: posibles de lograr• Aceptables: armónicos con el sistema de

valores de la institución• Flexibles: pueden ser modificados• Asequibles: al alcance de las personas• Motivadores: generan interés• Comprensibles: sencillos y claros• Comprometedores: obligan moralmente a su

cumplimiento y son objeto de evaluación

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Los objetivos y la organización

OBJETIVOSESTRATÉGICOS

ESTRATEGIAS

FUNCIONES

TAREAS

Categoría rectora de la organización¿Que quiero?, ¿cuándo lo quiero? y ¿dónde lo quiero?

Vías para conducir la organización hacia el logro de los objetivos¿Cómo obtengo el objetivo?

Conjunto de propiedades y relaciones de la organizaciónQue identifican áreas de trabajo¿A quiénes le corresponde el objetivo?

Conjunto de acciones concretas para el logro de los Objetivos y que constituyen el vínculo entre las funciones y los objetivos de la organización¿Qué actividades debo realizar?

CRITERIOS DE MEDIDA

Los indicadores que permiten evaluar el cumplimiento de las tareas y a su vez de los objetivos

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Dirección por Objetivos

Proceso en el cual los dirigentes y subordinados de una organización identifican conjuntamente sus metas comunes, definen las principales áreas de responsabilidad de las personas y utilizan los resultados como forma de evaluar la contribución, otorgando importancia e interés no solo a los objetivos organizacionales, sino también a los objetivos de desarrollo personal.

Page 26: Planeación Estratégica

¿Qué es dirección por objetivos?

• Es un medio de practicar las cinco funciones básicas de dirección:– Planificación– Organización– Conducción– Dirección– Control

• Es la esencia de un sistema de dirección orientado a resultados.

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Principios básicos de dirección por objetivos

• Comportamiento y motivación humano

• Orientación a resultados

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Teorías de la jerarquía de necesidades de motivación individual

• De primer orden son las fisiológicas• De segundo orden el deseo de defensa y

seguridad• De tercer orden las sociales que incluyen

el amor y aceptación• De cuarto orden la psicológica y la

autoestima• De quinto orden y considerada la más

elevada es la autorrealización personal

Page 29: Planeación Estratégica

Comportamiento y Motivación Humanos

• Deseo de obtener resultados• Importancia de la participación• Implica directamente a los trabajadores en

la planificación, dirección y control de sus acciones

• Implicación que lleva a compromiso• Forma equipo: trabajador y cuadro de

dirección toman la mayoría de las decisiones

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Orientación a resultados

• Cuanto más clara sea la idea que tenga de lo que se trata de lograr, más posibilidades tendrá de éxito

• Si sabe donde quiere ir, aumentan sus posibilidades de llegar. Al contrario, si no sabe a donde va, ningún camino le llevará allí

• No se trata de lo que Ud. haga: lo que cuenta es lo que consigue

• No le diga usted a alguien lo que debe hacer, dígale cuales son sus responsabilidades

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Sistema de dirección por objetivos componentes

DEFINICIÓN DE OBJETIVOS

EVALUACIÓN ANUALDE LA ACTUACIÓN Y SUS

RESULTADOS

DESARROLLO DE PLANESDE ACCIÓN

REVISIONES PERIODICAS

Page 32: Planeación Estratégica

Definición de objetivos

• Precisión de los Problemas Estratégicos principales a enfrentar.

• Identificación de los sectores de responsabilidad o actividades que son cruciales para el logro de la misión: Áreas de Resultados Claves

• Visión de la Solución Estratégica• Precisión de Objetivos para garantizar los

resultados según las áreas claves• Precisión de los Indicadores de Medida

Page 33: Planeación Estratégica

Planes de acción

• Son la forma de materializar las acciones que permiten el cumplimiento de los objetivos siguiendo las estrategias definidas y aprobadas

• Son descripciones concretas de lo que va a suceder• Representan las vías detalladas de implementar las

estrategias y vencer las barreras.• Se basan en los recursos y son adaptables a las

contingencias, son prácticos.• Contienen las tareas específicas con los resultados

esperados, los recursos de todo tipo necesarios para materializarlas

• Dejan claramente definidos tanto el plazo en que deben cumplirse como las personas o funcionarios responsables y los participantes en su cumplimiento

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Revisiones periódicas

• Normas con las que se miden los rendimientos

• Información a los directivos del progreso

• Los objetivos sirven como normas con las cuales el individuo puede medir su actuación

Page 35: Planeación Estratégica

Evaluación anual de la actuación

• Amplitud y profundidad del análisis: Área de Resultados Claves

• Enfoque integrado Estrategia - funciones- tareas: Objetivos Estratégicos

• En el proceso de evaluación:– Revisión de objetivos definidos para el individuo, el

equipo y la institución– Medición de resultados por indicadores

predeterminados y señalamiento de la desviación importante

– Precisión alcance de resultados reales

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Errores más frecuentes

• Creer que la DPO es una panacea• Se fijan objetivos sin la participación de los

directivos implicados• Solo se fijan objetivos para los directivos de

niveles superiores• Burocratización y pseudo cientificismo• Énfasis en las técnicas y no en el proceso real• Implantación de DPO excesivamente rápida• Disponer de objetivos pero no desarrollar planes

de acción pertinentes

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Errores (cont.)

• Exigencia rápida de los resultados (impaciencia)• Solo aceptar objetivos perfectamente cuantificados• Objetivos “estratégicos” feudales• Centrarse exclusivamente en los objetivos a conseguir

por cada directivo• No valoración de objetivos globales o integradores• Prescindir de las reuniones periódicas de seguimiento

de cada directivo con equipo• No reconocer la importancia de la formación• La alta dirección no predica con el ejemplo• La alta dirección se resiste a delegar• Generar objetivos y no compromisos

Page 38: Planeación Estratégica

CONTRASTAR CON

OBJETIVOS ESTRATÉGICOSOBJETIVOS ESTRATÉGICOSPRECISAR

INDICADORES DE MEDIDASINDICADORES DE MEDIDASPARA

OBJETIVOS ESTRATÉGICOSOBJETIVOS ESTRATÉGICOS

Tareas en el reino de los vivos

Page 39: Planeación Estratégica

ÁREAS DE RESULTADOS CLAVES

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

DIAGNÓSTICO ESTRATÉGICO

ESTRATEGIA

PROBLEMAS ESTRATÉGICOS

SOLUCIÓNES ESTRATÉTICAS

PLANES DE ACCION

MISIÓN VISIÓN

INDICADORES DE MEDIDAESCENARIO

AHORAFUTURO

VALORES COMPARTIDOS

BARRERAS

Modelo del cambio estratégico

Page 40: Planeación Estratégica

Definición de objetivos

• Precisión de los Problemas Estratégicos principales a enfrentar.

• Identificación de los sectores de responsabilidad o actividades que son cruciales para el logro de la misión: Áreas de Resultados Claves

• Visión de la Solución Estratégica• Precisión de Objetivos para garantizar los

resultados según las áreas claves

• Precisión de los Indicadores de Medida