Plan Operativo Institucional (POI 2014) - fonafifo.go.cr · El POI, tiene la finalidad de informar...
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1 2014 [PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL (POI 2014)] Elaborado por: Unidad de Planificación y Control de Gestión, FONAFIFO. Aprobado por la Junta Directiva, en sesión extraordinaria 02-2013, del 4 de setiembre de 2013. Reajustado en mayo de 2014.
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2014
[PLAN OPERATIVO INSTITUCIONAL
(POI 2014)] Elaborado por: Unidad de Planificación y Control de Gestión, FONAFIFO. Aprobado por la Junta Directiva, en sesión extraordinaria 02-2013, del 4 de setiembre de 2013. Reajustado en mayo de 2014.
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Contenido
Presentación ................................................................................................................................ 3
1. Introducción ......................................................................................................................... 4
2. Generalidades ..................................................................................................................... 4
2.1 Institución ........................................................................................................................ 4
2.2 Objetivo Institucional ....................................................................................................... 4
2.3 Antecedentes Institucionales ........................................................................................... 5
2.4 Marco Jurídico Institucional ............................................................................................. 5
2.5 Estructura Orgánica ......................................................................................................... 6
2.5.1 Organigrama Institucional ............................................................................................... 7
2.5.2 Resumen de Puestos ...................................................................................................... 8
3. Marco Filosófico .................................................................................................................. 8
3.1 Principios Institucionales ................................................................................................ 8
3.2 Valores Institucionales..................................................................................................... 8
3.3 Factores críticos de éxito............................................................................................... 10
4. Análisis Situacional (FODA) .............................................................................................. 10
5. Matriz Anual de Programación Institucional (MAPI) .......................................................... 12
6. Aspectos Estratégicos Institucionales (AEI) ...................................................................... 17
6.1 Dependencia: Fondo Nacional de Financiamiento Forestal (FONAFIFO) .................... 17
6.2 Misión ............................................................................................................................ 17
6.3 Visión ............................................................................................................................. 17
6.4 Programas Presupuestarios .......................................................................................... 17
6.5 Objetivos Estratégicos Institucionales, FONAFIFO ...................................................... 18
6.6 Vinculación Aspectos Estratégicos Institucionales del Ministerio de Ambiente y Energía (MINAE) con indicadores de resultado de FONAFIFO .............................................................. 19
6.8 Matriz Programación Estratégica a Nivel de Programa (PEP) 2014 ............................ 23
7. Anexo: Matrices para efectos de seguimiento y evaluación de metas ............................. 28
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Presentación
El Fondo Nacional de Financiamiento Forestal, cuyo nombre se abrevia como FONAFIFO, es una
institución pública autónoma, ente descentralizado del sector de ambiente, un órgano de
desconcentración máxima dentro de la estructura organizativa del Ministerio de Ambiente y Energía
(MINAE).
El artículo 46 de la Ley Forestal Nº 7575 establece que FONAFIFO es la organización del Estado
encargada de promover la conservación y manejo del bosque, los procesos de reforestación,
promoción de sistemas agroforestales, recuperación de áreas denudadas y otros; mediante la
financiación de pequeños y medianos productores, también siendo responsable de la captación de
recursos para el pago de servicios ambientales.
Para dar cumplimiento a lo establecido en ese artículo, la institución cuenta con un patrimonio que
de acuerdo al subsiguiente artículo 47, está constituido principalmente, por los aportes financieros
recibidos del Estado, donaciones, créditos de organismos internacionales, captaciones y productos
financieros obtenidos por créditos e inversiones realizadas; cuarenta por ciento del monto de los
ingresos provenientes del impuesto a la madera y emisiones de bonos forestales, entre otros.
Igualmente, en el inciso “D” establece que se considera parte del patrimonio los “(...) recursos
provenientes de la conversión de la deuda externa y del Pago por los Servicios Ambientales que,
por su gestión, realicen organizaciones privadas o públicas, nacionales o internacionales (...)”.
La referida Ley, le da autonomía relativa y personería jurídica instrumental a FONAFIFO, que lo
faculta para hacer cualquier tipo de negocio jurídico lícito no especulativo para la debida
administración de los recursos de su patrimonio; así mismo, se incluye lo relativo a la constitución
de sus fideicomisos.
En ese contexto, el presente documento del Plan Operativo Institucional 2014 se orienta al
replanteamiento y cumplimiento de la misión, visión, objetivos y prioridades institucionales
vinculado a una propuesta presupuestaria que está en concordancia con el Plan Nacional de
Desarrollo 2011-2014 “María Teresa Obregón Zamora”, al Plan Nacional de Desarrollo Forestal
2011-2020 y el Plan Estratégico Institucional 2013-2022, lo anterior, con el fin de contar con una
herramienta de evaluación de la gestión institucional, de los resultados y de la rendición de cuentas
durante el año 2014.
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1. Introducción
Dentro de los instrumentos de planificación a corto plazo que disponen las instituciones públicas,
se encuentra el Plan Operativo Institucional (POI). En el caso específico del POI del Fondo
Nacional de Financiamiento Forestal para el año 2014, este está conformado por una serie de
herramientas orientadas a facilitar el seguimiento y evaluación de metas planteadas para este año.
Para el proceso de elaboración del POI 2014, se utilizó la metodología desarrollada por la
Comisión Técnica Interinstitucional entre el Ministerio de Planificación Nacional y el Ministerio de
Hacienda, denominada “Lineamientos Técnicos y Metodológicos para la Programación,
Seguimiento y Evaluación Estratégica de Sectores e Instituciones del Sector Público en Costa
Rica”.
El POI, tiene la finalidad de informar sobre la gestión de los servicios y responsabilidades del
FONAFIFO, principalmente del Programa de Pago de Servicios Ambientales así como el Programa
de Crédito y Fomento Forestal. Lo anterior, de conformidad con lo establecido en el artículo 55 de
la Ley de la Administración Financiera del Estado y Presupuestos Públicos y a los artículos 73 y 74
del Reglamento a la Ley de Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos;
asimismo, en cumplimiento con el Plan Estratégico Institucional 2013-2022.
2. Generalidades
2.1 Institución
Fondo Nacional de Financiamiento Forestal (FONAFIFO).
2.2 Objetivo Institucional
La Ley Forestal N° 7575, en el artículo 46 crea al FONAFIFO y establece su objetivo en los
siguientes términos:
CAPITULO II Fondo Nacional de Financiamiento Forestal
ARTICULO 46.- Creación del Fondo Nacional de Financiamiento Forestal Se crea el Fondo Nacional de Financiamiento Forestal, cuyo objetivo será financiar, para beneficio de
pequeños y medianos productores, mediante créditos u otros mecanismos de fomento del manejo del bosque, intervenido o no, los procesos de forestación, reforestación, viveros
forestales, sistemas agroforestales, recuperación de áreas denudadas y los cambios tecnológicos en aprovechamiento e industrialización de los recursos forestales. También
captará financiamiento para el pago de los servicios ambientales que brindan los bosques, las plantaciones forestales y otras actividades necesarias para fortalecer el desarrollo del
sector de recursos naturales, que se establecerán en el reglamento de esta ley.
El Fondo Nacional de Financiamiento Forestal contará con personería jurídica instrumental; salvo que el cooperante o el donante establezcan condiciones diferentes para los
beneficiarios.
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2.3 Antecedentes Institucionales
Durante la década de 1990, Costa Rica experimentó un cambio en el sector ambiental,
caracterizado por un impulso en la legislación que favorece la conservación y protección de los
recursos naturales, la creación de instituciones que remozan el sector y un cambio significativo en
la forma en que la sociedad percibe el manejo, la conservación y el desarrollo sostenible de los
recursos naturales.
Las iniciativas mundiales de principios y mediados de esa década, tales como la Cumbre y la
Declaración de Río sobre el Medio Ambiente y el Desarrollo, la Agenda 21, las convenciones
internacionales sobre Cambio Climático, la Lucha Contra la Desertificación y Diversidad Biológica,
el Protocolo de Kioto, la emisión de los principios, criterios e indicadores del manejo forestal
sostenible y más recientemente, los Objetivos del Milenio y la Cumbre de Johannesburgo, han
incidido en la definición del rumbo que el país ha decidido seguir en materia ambiental.
Asimismo, en Costa Rica se incluyeron las previsiones legales necesarias para salvaguardar el
derecho de todos los habitantes al disfrute de un ambiente sano y equilibrado y se ratificaron varios
convenios sub- regionales, tales como: el Convenio Regional para el Manejo y Conservación de los
Ecosistemas Naturales Forestales y Desarrollo de Plantaciones Forestales. Además de la
promulgación de nuevas leyes, tales como: Ley Forestal Nº 7575, Ley de la Autoridad Reguladora
de los Servicios Públicos, Ley Orgánica del Ambiente, Ley de Conservación de Suelos y Ley de
Biodiversidad, entre otras, las cuales constituyen el marco dentro del cual se realiza la ejecución
del Programa de Pago de Servicios Ambientes (en adelante PPSA).
2.4 Marco Jurídico Institucional
FONAFIFO tiene su origen en la Ley Forestal Nº 7174, la cual estableció en su artículo 24 la
constitución de fideicomisos para financiar actividades de desarrollo forestal, realizadas por el
sector privado.
Por su parte, el Reglamento a la Ley Forestal Nº 7174, Decreto Ejecutivo Nº 19.886 MIRENEM,
crea el Departamento de Financiamiento Forestal, con el objetivo de “consolidar el financiamiento
de actividades forestales”.
Posteriormente, mediante la Norma Presupuestaria Nº 32, incluida en la Ley Nº 7216 del
Presupuesto Ordinario y Extraordinario de la República para el ejercicio económico de 1991, se
autoriza la creación del FONAFIFO. Dado lo anterior, en el año 1996 se le otorga las
responsabilidades y facultades que le establece la Ley Forestal Nº 7575, reafirmándose su
continuidad y fortaleciéndolo.
FONAFIFO, según el marco jurídico establecido, ejecuta funciones tanto de órgano público como
por medio de fideicomisos según lo autorizado por la Ley N° 8640 de Ecomercados II, esto a partir
del año 2009 y ante Directriz emitida por la Contraloría General de la República (CGR). Esta forma
de operar, ha permitido el cumplimiento del objetivo de la entidad dado en la Ley Forestal N° 7575.
Además, el marco legal vigente establece el ámbito de aplicación y reconocimiento de los
Servicios Ambientales generados por los bosques y plantaciones forestales, las fuentes de
financiamiento y la formalización legal del FONAFIFO como ente responsable de llevar adelante el
PPSA, de esta manera se garantiza la sostenibilidad institucional del citado Programa. Es así como
se le asigna a FONAFIFO un segundo objetivo: “... captará financiamiento para el pago de
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servicios ambientales que brindan los bosques, las plantaciones forestales y otras actividades
necesarias para fortalecer el desarrollo del sector de recursos naturales...”.
FONAFIFO es un órgano de desconcentración máxima dentro de la estructura organizativa de la
Administración Forestal del Estado. La referida Ley le da autonomía relativa, personería jurídica
instrumental, que lo faculta para hacer cualquier tipo de negocio jurídico lícito no especulativo para
la debida administración de los recursos de su patrimonio; se incluye la constitución de
fideicomisos. El FONAFIFO tiene el número de cédula jurídica tres - cero cero siete - doscientos
cuatro mil setecientos veinticuatro. (Tomado de página web)
Cada año, la presidencia de la República emite un Decreto Ejecutivo en el cual se establecen las
pautas y los montos a girar por concepto de pago de servicios ambientales, promoviendo el
desarrollo forestal.
La estructura orgánica que se presenta en este documento, fue aprobada mediante la Resolución
536 del 23 de noviembre de 2007 del Ministerio de Ambiente y Energía.
Finalmente, en acatamiento de la Ley Forestal Nº 7575, el FONAFIFO cuenta, para el cumplimiento
de sus funciones, con una Junta Directiva constituida por miembros del sector público y privado de
acuerdo con lo establecido en el Artículo 48 de dicha Ley.
2.5 Estructura Orgánica
La administración de FONAFIFO se realiza con la participación de una Junta Directiva, compuesta
por cinco miembros (dos representantes del sector privado y tres del sector público); el
nombramiento es por un período de 2 años.
Para llevar a cabo su accionar actualmente el FONAFIFO cuenta con una organigrama que incluye:
la Dirección General y cinco direcciones subordinadas, a saber: Dirección de Servicios
Ambientales, Dirección de Fomento Forestal, Dirección de Desarrollo y Comercialización de
Servicios Ambientales, Dirección de Asuntos Jurídicos y Dirección Administrativa Financiera. Estas
Direcciones se desagregan en Departamentos y Unidades, así también tenemos nueve Oficinas
Regionales a efectos de propiciar funcionalidad y efectividad a la institución.
La estructura administrativa actual, se representa en el siguiente organigrama, la cual fue aprobada
por el Ministerio de Ambiente, Energía y Telecomunicaciones según resolución MINAE R-536-2007
y fue publicada en la Gaceta Nº 13 del 18 de enero del 2008.
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2.5.1 Organigrama Institucional
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2.5.2 Resumen de Puestos
Fuente: Elaboración propia. Con base en la información suministrada por la Unidad de Recursos Humanos, al 30 de agosto de 2013.
3. Marco Filosófico
El marco filosófico institucional se ha replanteado, durante de elaboración del Plan Estratégico
2013-2022, donde se determinaron una serie concepciones estratégicas que dirigen el accionar
institucional hacia la consecución de metas. Dicho marco está constituido por principios, valores y
factores de éxito; la visión, la misión y los objetivos estratégicos se muestran en el apartado de
aspectos estratégicos institucionales.
3.1 Principios Institucionales
Los principios institucionales son lineamientos por medio de los cuales se ponen en práctica los
valores. Son los lineamientos para juzgar el comportamiento de los miembros de la institución y
facilitan la toma de decisiones.
Bajo ese entendido nuestros principios son:
Ética: El comportamiento de nuestros colaboradores se enmarca dentro de
principios de honestidad, integridad, transparencia, justicia, igualdad y respeto a la
Ley.
Talento humano: El talento humano es nuestro patrimonio fundamental. Por eso
realizamos un esfuerzo permanente para brindar a nuestros colaboradores
oportunidades de desarrollo y crecimiento, en un ambiente agradable y con un
salario justo.
Responsabilidad social: Como representantes de la institución y ciudadanos
responsables, desarrollamos y respaldamos iniciativas relacionadas con el
bienestar nacional y de la sociedad en general, y apoyamos aquel esfuerzo por
conservar el medio ambiente.
3.2 Valores Institucionales
En una organización, los valores son el marco del comportamiento que deben tener sus miembros
y dependen de la naturaleza de la organización, su razón de ser, del propósito para el cual fue
Grupo Ocupacional
Personal autorizado por
AP, pagado con presupuesto
ordinario
Personal efectivamente
contratado
Personal pagado por Fideicomiso
Total
Superior 1 1 --- 1
Ejecutivo 33 19 --- 19
Administrativo 21 19 9 28
Profesional 28 47 11 58
Técnico 4 1 --- 1
Servicio 2 1 --- 1
Total 89 88 20 108
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creada, de sus objetivos, y su proyección en el futuro (su visión) por lo que deberían inspirar las
actitudes y acciones necesarias para lograr esos objetivos.
El esquema de valores de FONAFIFO, se ha organizado en tres grupos, a saber valores:
pragmáticos, éticos y de desarrollo.
Valores pragmáticos: son aquellos que nos indican el cómo actuamos y son los siguientes:
Planificación: Todas y cada una de las acciones de nuestro equipo de trabajo se
orientan al cumplimiento de metas y objetivos, esto nos permite trabajar de forma
planificada y ordenada.
Sostenibilidad: Todos y cada uno de nuestros programas deben perdurar para
beneficio del país, por eso, la sostenibilidad de los mismos es un pilar fundamental
para el logro de objetivos.
Compromiso: El trabajo en equipo, la lealtad y transparencia son características
indispensables de nuestros colaboradores. Este es nuestro compromiso básico con
la institución.
Valores éticos: son aquellos que indican cómo sentimos y entre ellos tenemos:
Compromiso Social: Nuestro equipo de trabajo por su naturaleza y sensibilidad
tiene muy claro que la conservación y protección del medio ambiente conlleva una
mejor calidad de vida, por eso se esfuerza todos los días en que los diferentes
programas de la organización se orienten hacia ese compromiso social.
Lealtad: Los colaboradores son leales a sus principios éticos y morales, por ende
son leales consigo mismos, con sus compañeros, con la organización y el
compromiso que tiene el FONAFIFO con el país.
Honestidad: Está presente en el equipo de trabajo de FONAFIFO un alto grado de
honestidad, lo que permite transparencia en todas sus actuaciones y un trato justo
y equitativo con clientes, proveedores y compañeros de trabajo.
Valores de desarrollo: son aquellos nos permiten desarrollarnos y crecer:
Comunicación: Para FONAFIFO y su equipo de trabajo, la comunicación asertiva
es un reto que se enfrenta todos y cada uno de los días, esta comunicación está
presente tanto al interno como al externo de la organización y trasciende fronteras
por eso existe un compromiso con su oportunidad y calidad.
Innovación: En estos tiempos de cambio vertiginosos, los colaboradores de
FONAFIFO se preocupan por crear productos y servicios novedosos que no solo
llenen las expectativas de sus clientes, sino que vayan más allá logrando así su
reconocimiento en el mercado local e internacional.
Equipo: El trabajo en equipo es un pilar fundamental en el quehacer de
FONAFIFO; esto permite tener un compromiso compartido con ideas, problemas
valores y metas, logrando así una mayor y mejor unidad y equilibrio para la toma
de decisiones.
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3.3 Factores críticos de éxito
Los factores críticos de éxito (FCE), son el conjunto mínimo de áreas, factores o puntos que se
consideran determinantes para la obtención de resultados satisfactorios y además aseguran el
desempeño exitoso de la organización.
Partiendo de estas definiciones y teniendo como base el proceso de planteamiento de plan
estratégico institucional, se procede analizar cuáles son los factores críticos de éxito de
FONAFIFO, mismos que se enumeran a continuación:
Programa de Pago de Servicios Ambientales con más de quince años de
implementación.
Posicionamiento nacional e internacional del quehacer institucional.
Personal capacitado y comprometido
Voluntad política y liderazgo del jerarca expreso en el compromiso de la Junta
Directiva y de la Dirección General y autoridades del sector ambiental
Transparencia en la gestión técnica y administrativa.
Recursos financieros para hacer frente a la oferta de propietarios de tierras
principalmente en la modalidad de Protección y Sistemas Agroforestales (SAF),
que esperan ingresar al PPSA.
Un sistema moderno de monitoreo y seguimiento.
Un sistema de información que permita atender las necesidades de datos e
información para clientes.
4. Análisis Situacional (FODA)
En el análisis situacional que se presenta, se analiza tanto el ambiente interno como externo de la
institución, con el propósito de mostrar cuáles son los aspectos positivos y negativos que afectan o
podrían afectar la capacidad de la gestión institucional.
La siguiente información, es el resultado del análisis de factores internos y externos que afectan la gestión institucional de FONAFIFO:
FORTALEZAS
Imagen institucional posicionada a nacional e internacional.
Base de financiamiento asegurado a través un porcentaje específico del impuesto a los
combustibles.
Capacidad de negociación para la búsqueda de recursos.
Existen procedimientos claros, ya que cada año se emite un decreto que fija las prioridades y la
forma de acceder a los diferentes programas.
La creación de la institución en la Ley Forestal lo legitima para su actuación.
Personal profesional y capacitado.
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OPORTUNIDADES
Venta de certificados de carbono.
Existe un compromiso político de llevar a Costa Rica a C-Neutralidad para el año 2021, lo que
representa una oportunidad para los programas de FONAFIFO.
Los habitantes de Costa Rica y las empresas tienen mayor nivel de conciencia y educación
ambiental.
A nivel internacional existe credibilidad en FONAFIFO y sus programas especialmente con el Pago
de Servicios Ambientales.
Los programas de FONAFIFO están Incluidos en el Plan Nacional de Desarrollo 2011-2014.
DEBILIDADES
Carencia de Sistemas de Información automatizados e integrados.
Al estar la fijación de criterios de priorización en otro ente ajeno a FONAFIFO no se tiene control de
las áreas en donde se deben aplicar los diferentes programas.
Alta dependencia del impuesto a los combustibles.
Por ser el Programa de Pago de Servicios Ambientales el producto estrella de FONAFIFO, es el
más conocido tanto nacional como internacionalmente, los otros programas no tienen la misma
imagen.
Carencia de campañas de comunicación y divulgación que no permiten dar a conocer los productos
y servicios que brinda FONAFIFO, tanto a nivel nacional como internacional.
Débil monitoreo de calidad y control del impacto de los proyectos.
Dependencia del ente fiduciario que no cumple con los requerimientos de la Institución.
Carencia de un sistema de valoración de servicios ambientales para la generación de nuevos
negocios o mejora de los actuales.
AMENAZAS
Los fondos de entes externos y cooperantes son cada día más escasos, por lo que no hay garantía
a futuro de obtener recursos para financiar los programas existentes.
Incremento de precios de combustible amenaza el Pago de Servicios Ambientales.
La sostenibilidad económica que da el impuesto a los combustibles podría eliminarse en cualquier
momento.
Posibles cambios de Ley que afecten su financiamiento.
Existe inseguridad jurídica para aprovechar la madera, por pronunciamientos de la Sala
Constitucional o Directrices del MINAE.
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5. Matriz Anual de Programación Institucional (MAPI)
Institución: Fondo Nacional de Financiamiento Forestal (FONAFIFO)
Año: 2014
Sector: Ambiente y Ordenamiento Territorial
ACCIÓN ESTRATÉGICA
(del PND o institucional)
OBJETIVO (del PND o
institucional)
META DEL PERIODO
2011-2014.PN ( Regiones)
META ANUAL
2014 (Regiones)
INDICADOR
LÍNEA BASE 2013
POBLACIÓN
USUARIA1
PRESUPUESTO ESTIMADO (en millones de colones)
FUENTES DE VERIFICACIÓN
Y ENTIDAD
Presupuesto
ordinario/Tope
Otros recursos
Partida “0” Total
IV. AMBIENTE Y ORDENAMIENTO TERRITORIAL
4.1 SECTOR AMBIENTAL
Conservación y uso sostenible de la biodiversidad y de los recursos naturales.
Consolidar las áreas de conservación para el efectivo manejo integral de la biodiversidad, de los recursos naturales, así como el fortalecimiento del Programa de Pagos por Servicios Ambientales y los mecanismos de fomento forestal.
Mantener al menos anualmente, 310.0002 hectáreas de propietarios y poseedores de bosques y plantaciones sometidas al Programa de Pago de Servicios Ambientales PPSA) en el país3
310.000 has.
Número de hectáreas sometidas al Programa de Pago de Servicios Ambientales
2010: 284.490 has 2011:296.506 has 2012:306.002,43 has 2013: 157.500 has (al 30 junio 2013)
N/A
14.059.833.216
11.234.132.061
FONAFIFO
2.825.701.155 FIDEICOMISO
14.059.833.216
Base de datos SIAP Dirección Administrativa Financiera Departamento Financiero
Incluye el pago de servicios ambientales que se les paga directamente a los clientes. Y los salarios que se estiman para la Dirección de Servicios Ambientales y Oficinas Regionales. FONAFIFO
1 Para cada indicador, el formato 2014 adiciona la casilla Población Usuaria, sin embargo por tratarse de una nueva variable en ocasiones se destaca la sigla N/A para aquellos en los cuales se considera no aplica por la naturaleza misma de la métrica y N.D, para señalar que a la fecha se carece de datos y los mismos se ofrecerán hasta el seguimiento del primer semestre 2014. 2 En la casilla de meta anual del período 2011-2014 se muestra el dato de 310.000 has, pues se estima que al cabo de cada uno de los años esta sea la cantidad de hectáreas que se hayan pagado entre contratos de nuevo ingreso y de años anteriores en proceso de pago. Sin embargo, no es posible ofrecer un dato diferenciado al 2014, pues esta dependerá de la demanda de interesados, el presupuesto de la República y las prioridades fijadas anualmente por el SINAC vía Decreto. 3 6.000 ha de retención de bosque, 20.000 ha de bosque manejado, 254.000 has de bosque protegido y 30.000 has reforestadas. De acuerdo a lo planteado en propuesta de Plan Nacional de Desarrollo Forestal 2010-2014. Las 310.000 hectáreas incluyen las ya contratadas y pagándose, además de las nuevas. Modificación del indicador solicitada (Según oficio DM-85-2011). Entiéndase la meta son 310.000 has anualmente y durante todo el período 2011-2014.
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ACCIÓN ESTRATÉGICA
(del PND o institucional)
OBJETIVO (del PND o
institucional)
META DEL PERIODO
2011-2014.PN ( Regiones)
META ANUAL
2014 (Regiones)
INDICADOR
LÍNEA BASE 2013
POBLACIÓN
USUARIA1
PRESUPUESTO ESTIMADO (en millones de colones)
FUENTES DE VERIFICACIÓN
Y ENTIDAD
Presupuesto
ordinario/Tope
Otros recursos
Partida “0” Total
1.000 beneficiarios
Número de beneficiarios del programa de pago por Servicios ambientales (PPSA)
2010: 860 2011: 1.053 2012:912 2013: 1019
N.D
El presupuesto para este indicador está incluido en la meta correspondiente al pago de las 310.000 hectáreas
Dirección Administrativa Financiera Departamento Financiero FONAFIFO
Conservación y uso sostenible de la biodiversidad y de los recursos naturales
Consolidar las áreas de conservación para el efectivo manejo integral de la biodiversidad, de los recursos naturales, así como el fortalecimiento del Programa de Pagos por Servicios Ambientales y los mecanismos de fomento forestal.
Impulsar las diferentes acciones para la consecución de un instrumento que permita reducir las Emisiones nacionales por Deforestación y Degradación de Bosques para fortalecer la calidad ambiental de vida de los habitantes del país. (Diseño de la Estrategia REDD+)
Diseño Estrategia REDD+. 100 % avance en las acciones programadas para el desarrollo del instrumento
Porcentaje de avance en las acciones para la consecución de un instrumento que permita reducir las emisiones nacionales por deforestación y degradación de bosques a fin de fortalecer la calidad ambiental de vida de los habitantes del país (Diseño Estrategia REDD+)
2011: Se cuenta con un documento denominado R-PP aprobado 2012: 100% 2013: 85%
N/A
1.223.072.125
1.223.072.125
Dirección General Dirección de Proyecto REDD+ Departamento Financiero FONAFIFO SINAC Incluye el presupuesto financiado con recursos de la Donación TF 012692 para la Estrategia REDD+
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ACCIÓN ESTRATÉGICA
(del PND o institucional)
OBJETIVO (del PND o
institucional)
META DEL PERIODO
2011-2014.PN ( Regiones)
META ANUAL
2014 (Regiones)
INDICADOR
LÍNEA BASE 2013
POBLACIÓN
USUARIA1
PRESUPUESTO ESTIMADO (en millones de colones)
FUENTES DE VERIFICACIÓN
Y ENTIDAD
Presupuesto
ordinario/Tope
Otros recursos
Partida “0” Total
Fortalecimiento del Manejo del Recurso Hídrico y la Biodiversidad, en armonía con el desarrollo de la infraestructura energética y telecomunicaciones.
Contribuir con la gestión integral del Recurso hídrico y biodiversidad de la Región Pacifico Central.
Realizar cuatro iniciativas para la gestión integral del Recurso Hídrico para las cuencas prioritarias de la Región Pacifico Central
N/A4
Número de iniciativas realizadas
Divulgación y promoción del Plan de Manejo Río Jesús María
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A
N/A .
Fortalecimiento del Manejo del Recurso Hídrico y la Biodiversidad, en armonía con el desarrollo de la infraestructura energética y telecomunicaciones
Consolidar las áreas de conservación para el efectivo manejo integral de la biodiversidad, de los recursos naturales, así como el fortalecimiento del Programa de Pagos por Servicios Ambientales y los mecanismos de fomento forestal.
Alcanzar un 50% del consumo nacional de madera proveniente de fuentes locales, legales y sostenibles5
Desarrollar productos y acciones de fomento, con base en las necesidades del mercado
Meta no es programada por FONAFIFO, fungimos como apoyo Diseño de una estrategia de formación y promoción que contribuya en el aumento de producción y consumo de madera nacional y de fuentes sostenibles
Porcentaje de consumo nacional de madera proveniente de fuentes locales, legales y, sostenibles Porcentaje de avance en las acciones programadas para el diseño de una estrategia de formación y promoción que contribuya en el aumento de producción y consumo de madera nacional y de fuentes sostenibles6
N/A
N/A
19.998.000
19.998.000
Dirección Administrativa Financiera Departamento Financiero Dirección de Fomento Forestal SINAC7, CIAgro, FONAFIFO y ONF
4 Tal y como se mencionó en el oficio DG-UPCG-097-2012 recibido por MINAET el 11 de setiembre de 2012 para esta meta FONAFIFO tiene la responsabilidad de contribuir específicamente con la iniciativa de ejecución del Plan de manejo de la cuenca del Rio Jesús María, cuyo diseño se realizó durante el 2011 y su promoción y divulgación estuvo prevista para realizarse durante el 2012, sin embargo por retrasos en el proceso de contratación esta úl tima se extendió al 2013, siendo que el año 2014 no hay avance que reportar. 5 Esta meta ha sido planteada en la propuesta del Plan Nacional de Desarrollo Forestal 2010/ 2014. Para el cumplimiento de este indicador FONAFIFO en calidad de unidad de apoyo trabaja y rinde cuentas sobre el indicador institucional de : Diseñar de una estrategia de formación y promoción que contribuya en el aumento de producción y consumo de madera nacional y de fuentes sostenibles 6 Dado que el contenido presupuestario para muchas de las acciones asociadas a esta estrategia proviene del proceso REDD+ con Banco Mundial, y considerando que a la fecha la licitación internacional se encuentra en su fase de inicio, las acciones insertas en la matriz para efectos de seguimiento a esta meta, serán desarrolladas durante los años 2013-2014, y no solamente en el 2013 como por error se indicó en la primera versión del documento POI reajustado 2013. Asimismo los recursos correspondientes al desarrollo de las actividades previstas para el año son parte del presupuesto REDD+ específicamente en cuanto a la consultoría: Mejora y conservación de las reservas de carbono mediante actividades forestales y el consumo de la madera. 7 La unidad ejecutora por ley es SINAC y FONAFIFO funge como unidad de apoyo. Modificaciones solicitadas según oficio DM-85-2011.
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ACCIÓN ESTRATÉGICA
(del PND o institucional)
OBJETIVO (del PND o
institucional)
META DEL PERIODO
2011-2014.PN ( Regiones)
META ANUAL
2014 (Regiones)
INDICADOR
LÍNEA BASE 2013
POBLACIÓN
USUARIA1
PRESUPUESTO ESTIMADO (en millones de colones)
FUENTES DE VERIFICACIÓN
Y ENTIDAD
Presupuesto
ordinario/Tope
Otros recursos
Partida “0” Total
Conservación y uso sostenible de la biodiversidad y de los recursos naturales.
Consolidar las áreas de conservación para el efectivo manejo integral de la biodiversidad, de los recursos naturales, así como el fortalecimiento del Programa de Pagos por Servicios Ambientales y los mecanismos de fomento forestal.
Mantener al menos, anualmente, 310.000 hectáreas de propietarios y poseedores de bosques y plantaciones incorporadas al Programa de Pago de Servicios Ambientales(PPSA) en el país
100 % cumplimiento de actividades técnicas sustantivas (FONAFIFO)
Porcentaje de cumplimiento de metas de actividades técnicas sustantivas programadas por el Fondo Nacional de Financiamiento Forestal (FONAFIFO)
2010: NA 2011: NA 2012: 100%
0
0
0
0
Archivos de: Dirección Administrativa-Financiera. Dpto. Financiero. Dirección de Fomento Forestal. Base de datos-SIAP. Dirección Servicios Ambientales FONAFIFO
16
ACCIÓN ESTRATÉGICA
(del PND o institucional)
OBJETIVO (del PND o
institucional)
META DEL PERIODO
2011-2014.PN ( Regiones)
META ANUAL
2014 (Regiones)
INDICADOR
LÍNEA BASE 2013
POBLACIÓN
USUARIA1
PRESUPUESTO ESTIMADO (en millones de colones)
FUENTES DE VERIFICACIÓN
Y ENTIDAD
Presupuesto
ordinario/Tope
Otros recursos
Partida “0” Total
V TEMAS TRANSVERSALES
5.2 MODERNIZACIÓN DEL ESTADO
Mejoramiento de la calidad de la gestión pública.
Mejorar la calidad de los servicios públicos en función de las necesidades de la Ciudadanía.
N/A
100% cumplimiento de actividades definidas para la implementación del sistema de información integrado (PASI)8
Porcentaje de cumplimiento de actividades programadas para la implementación del Sistema de Información integrado (PASI)
2010: NA 2011: NA 2012: Prototipo de Herramienta para el Control de Gestión Institucional
12.625.000
10.100.000
22.725.000
Plan de trabajo de Proyecto Automatización del Sistema de Información Institucional PASI. Unidad de Informática FONAFIFO
PRESUPUESTO ORDINARIO
11.254.130.061
OTROS RECURSOS 4.058.873.280
PARTIDA 0
TOTAL 15.313.003.341
HECHO POR: Unidad de Planificación y Control de Gestión APROBADO POR: Dirección General FECHA : Mayo 2014
8 Dado que uno de los objetivos de la institución es el Mejorar la prestación de los servicios que ofrece el FONAFIFO a sus clientes, por medio de un cambio tecnológico integral, que brinde facilidades de interacción, acceso y oportunidad, se decide reportar el grado de cumplimiento relativo a este indicador, por la condición estratégica del mismo.
17
6. Aspectos Estratégicos Institucionales (AEI)
6.1 Dependencia: Fondo Nacional de Financiamiento Forestal (FONAFIFO)
6.2 Misión
6.3 Visión
6.4 Programas Presupuestarios
A raíz de los cambios en la estructura organizacional del FONAFIFO, que viene ser aplicada en el
año 2009 , de acuerdo a las observaciones realizadas por la Secretaría Técnica de la Autoridad
Presupuestaria en sus informes, y conforme a las disposiciones legales y técnicas sobre el sistema
de planificación de presupuesto de los entes y órganos públicos sujetos a la aprobación
presupuestaria de la Contraloría General de la República (CGR), el FONAFIFO plantea la siguiente
estructura programática, para el Plan-Presupuesto 2014.
FONDO NACIONAL DE FINANCIAMIENTO FORESTAL PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS-FONAFIFO
2014
Nombre del Programa Presupuestario
Monto Presupuesto asignado (en millones de colones)
Participación relativa de cada Programa
1. Dirección y Gestión Institucional 2.179.941.266 14 %
2. Financiamiento Forestal 12.552.113.134 82%
3. Proyectos Especiales 660.065.300 4%
TOTAL 15.392.119.700 100%
Fuente: Departamento Financiero-Contable FONAFIFO.
Adicionalmente FONAFIFO administra recursos por medio del Fideicomiso 544 FONAFIFO/BNCR,
cuyo programa presupuestario se consolidan de la siguiente manera:
“Somos una entidad pública encargada de financiar a pequeños y medianos productores de bienes y servicios forestales, gestionando y administrando los
recursos financieros de origen nacional e internacional para apoyar el desarrollo del sector forestal”.
“Ser la entidad líder a nivel nacional con proyección internacional, en el diseño, ejecución y consolidación de mecanismos de fomento innovadores que
promuevan el desarrollo de actividades forestales”.
18
FONDO NACIONAL DE FINANCIAMIENTO FORESTAL
PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS-FIDEICOMISO 544 FONAFIFO/BNCR 2014
Nombre del Programa Presupuestario
Monto Presupuesto asignado (en millones de colones)
Participación relativa de cada Programa
1. Dirección y Gestión Institucional 775.293.924 13%
2. Financiamiento Forestal 3.876.308.300 64%
3. Proyectos Especiales (*) 1.404.106.035 23%
TOTAL 6.055.708.259 100%
Fuente: Departamento Financiero-Contable FONAFIFO.
De acuerdo a los cuadros anteriores, FONAFIFO y sus Fideicomisos presentan los siguientes
programas presupuestarios:
Programa Dirección y Gestión Institucional: En este programa se incluye el presupuesto destinado
a las actividades de apoyo institucional realizadas por la Junta Directiva, Dirección General,
Dirección Administrativa – Financiera y la Dirección de Asuntos Jurídicos.
Programa Financiamiento Forestal: En este programa se incluye el presupuesto destinado a las
actividades sustantivas de la institución, realizadas por la Dirección de Fomento Forestal, Dirección
de Desarrollo y Comercialización de Servicios Ambientales, Dirección de Servicios Ambientales y
Oficinas Regionales.
Programa Proyectos Especiales: En este programa se incluye el presupuesto destinado a
proyectos formalizados por el país, en donde el FONAFIFO y el Fideicomiso fungen como unidad
ejecutora y que son financiados con recursos de cooperación internacional. En ésta oportunidad se
incluye el Proyecto Ecomercados II (lo relacionado con la Donación GEF) y la Estrategia REDD+
(Reducción de Emisiones por Deforestación y Degradación del Bosque) el cual será financiado por
el Forest Carbon Parthership Facility (FCPF), ambos proyectos formalizados por medio del Banco
Mundial.
6.5 Objetivos Estratégicos Institucionales, FONAFIFO
Financiar a productores forestales mediante la consolidación e innovación de mecanismos
de fomento que contribuyan a la conservación y producción de los bienes y servicios
forestales.
Propiciar la sostenibilidad de los programas sustantivos que brinda FONAFIFO, mediante
una estrategia de corto, mediano y largo plazo que permita la atracción de recursos
financieros de fuentes nacionales e internacionales.
Mejorar la prestación de los servicios que ofrece el FONAFIFO a sus clientes, por medio
de un cambio tecnológico integral, que brinde facilidades de interacción, acceso y
oportunidad.
19
6.6 Vinculación Aspectos Estratégicos Institucionales del Ministerio de Ambiente y Energía (MINAE) con indicadores de resultado
de FONAFIFO
Prioridades Institucionales MINAE
Objetivos Estratégicos Institucionales MINAE
Indicadores de Resultado vinculados FONAFIFO (MAPI)
2. Recurso hídrico y manejo de residuos
2.1 Implementar el Plan Nacional de Gestión Integrada de los Recursos Hídricos (PNGIRH).
Número de iniciativas realizadas (Diseño y Divulgación del Plan de Manejo de la Cuenca del río Jesús María. Indicador no se reporta en 2014)
3. Carbono neutralidad y adaptación y mitigación del cambio climático
3.1 Implementar la Estrategia Nacional de Cambio Climático, orientada hacia la carbono neutralidad.
Porcentaje de avance en las acciones para consecución de un instrumento que permita reducir las emisiones nacionales por deforestación y degradación de bosques a fin de fortalecer la calidad ambiental de vida de los habitantes del país (Diseño de la Estrategia REDD+).
4. Manejo de biodiversidad
4.1 Mejorar la articulación del Sector Ambiente, con el fin de generar y promover soluciones integrales para la protección de los recursos ambientales (aire, agua, suelo, biodiversidad y paisaje).
Número de hectáreas sometidas al Programa de Pago de Servicios Ambientales Número de beneficiarios del programa de pago por Servicios ambientales (PPSA) Porcentaje de avance en las acciones programadas para el diseño de una estrategia de formación y promoción que contribuya con el aumento de producción y consumo de madera nacional de fuentes sostenibles. Porcentaje de cumplimiento de metas de actividades técnicas sustantivas programadas por el Fondo Nacional de Financiamiento Forestal (FONAFIFO) (Este Indicador a su vez considera 5 indicadores correspondientes a los programas sustantivos de FONAFIFO, cuyo detalle se encuentra para su revisión en las
20
Prioridades Institucionales MINAE
Objetivos Estratégicos Institucionales MINAE
Indicadores de Resultado vinculados FONAFIFO (MAPI)
hojas metodológicas, incluidas en los anexos)
8. Mejoramiento de la calidad de la gestión pública.
8.1 Mejorar aspectos gerenciales con la instrumentalización de acciones, actividades y/o iniciativas orientadas a mejorar la rendición de cuentas.
Porcentaje de cumplimiento de actividades programadas para la implementación del sistema de información integrado (PASI)
Fuente: Elaboración Propia 2013
21
6.7 Indicadores de Resultado
Indicador Línea base 2013 Desempeño Proyectado
Fuente de Datos Supuestos, Notas
Técnicas y Observaciones
2014 2015 2016
Primer evento de monitoreo para los servicios ambientales de biodiversidad y carbono
Prueba de la metodología de evaluación, ajuste y oficialización de la misma (servicio de biodiversidad) Definición de metodología de medición para carbono
Ejecución del primer evento de monitoreo en los servicios ambientales de carbono y biodiversidad en proyectos bajo Programa de PSA para la determinación de datos línea base.
Divulgación de los resultados de los eventos de monitoreo
N/A
Base de datos del
FONAFIFO, Sistema Integrado de
Administración de Proyectos (SIAP)
Dirección de Servicios
Ambientales
Porcentaje de ingresos captados mediante la comercialización de proyectos y productos.
100% de lo programado (captación de US $2.950.000)
Incremento del 15% de ingresos adicionales captados por concepto de la comercialización de servicios ambientales con respecto al año anterior
Incremento del 15% de ingresos adicionales captados por concepto de la comercialización de servicios ambientales con respecto al año anterior
Incremento del 15% de ingresos adicionales captados por concepto de la comercialización de servicios ambientales con respecto al año anterior
Dirección de Desarrollo y Comercialización de Servicios Ambientales
Departamento
Financiero
Monto anual colocado en créditos forestales
Colocación de 625 millones de colones, desembolsados en operaciones de crédito
Colocación de 781.250 millones de colones desembolsados en operaciones de crédito
Sin Estimar
Sin Estimar
Dirección de Fomento Forestal Departamento Financiero
La meta
programada para el 2014
corresponde a un incremento
proyectado, que se espera sea de un 25% con respecto
al año anterior.
Diseño del Proyecto de Manejo Integral de Paisaje
Estudio de satisfacción y percepción del cliente de la Dirección de Fomento Forestal
Diseño el Proyecto:” Manejo Integral de Paisaje” como un mecanismo de financiamiento
No datos
No datos
Dirección de Fomento Forestal Departamento Financiero
22
Indicador Línea base 2013 Desempeño Proyectado
Fuente de Datos Supuestos, Notas
Técnicas y Observaciones
2014 2015 2016
elaborado que promueva el desarrollo de sistemas integrales en finca terminado.
Áreas de bosque y plantaciones impactadas por el otorgamiento de crédito
3.093 has
2.350 has
Sin estimar
Sin estimar
Dirección de Fomento Forestal Departamento Financiero
En este caso se
plantea mantener la misma cantidad
de hectáreas impactadas, por cuanto los años 2012-2013 se
utilizarán como parámetro para
construir una línea base.
HECHO POR: Unidad de Planificación y Control de Gestión
APROBADO POR: Dirección General
FECHA : Mayo 2014
23
6.8 Matriz Programación Estratégica a Nivel de Programa (PEP) 2014
Institución: Fondo Nacional de Financiamiento Forestal (FONAFIFO).
Programa: Financiamiento Forestal
Misión: Somos una entidad pública encargada de financiar a pequeños y medianos productores de bienes y servicios forestales, gestionando
administrando los recursos financieros de origen nacional e internacional para apoyar el desarrollo del sector forestal.
Objetivos Estratégicos Institucionales:
Financiar a productores forestales mediante la consolidación e innovación de mecanismos de fomento que contribuyan a la conservación
y producción de los bienes y servicios forestales.
Propiciar la sostenibilidad de los programas sustantivos que brinda FONAFIFO, mediante una estrategia de corto, mediano y largo plazo
que permita la atracción de recursos financieros de fuentes nacionales e internacionales.
Mejorar la prestación de los servicios que ofrece el FONAFIFO a sus clientes, por medio de un cambio tecnológico integral, que brinde
facilidades de interacción, acceso y oportunidad.
Programación Estratégica por Programa 2014
Producto (s) Usuarios
Objetivo Estratégico
del Programa
Indicador de Gestión
y/o de Resultados
Fórmula
Metas del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios
(en millones de colones) Fuente de datos del indicador
Supuestos, notas técnicas y
observaciones
Desempeño Proyectado
Línea base 2013
2014 2015 2016
2014
Anual Monto FF
Producto: Pago de servicios ambientales Usuario: Pequeños y medianos productores de bienes y servicios forestales Hombres: ND9 Mujeres: ND
Financiar a los propietarios y poseedores de bosques y plantaciones forestales por los servicios ambientales que estos proveen e inciden directamente en la conservación
Porcentaje de hectáreas sometidas al pago por servicios ambientales por modalidad
(Número total de has pagadas incluyendo todas las modalidades / Total de has programadas)*100
98% 303.424 has.
100% de lo programado (310.000 has)
ND10
ND
12.010
2.908
Fonafifo
Fideicomiso
Dirección de Servicios Ambientales Sistema Integrado de Administración de Proyectos (SIAP) Departamento Financiero
Incluye recursos para el financiamiento de los contratos por servicios ambientales y el restante corresponde a gastos operativos.
Primer evento de monitoreo para los servicios ambientales
Mediciones de Línea base para los servicios ambientales de
Prueba de la metodología de evaluación,
Ejecución del primer evento de medición en los
Informe de resultados línea base de biodiversidad nacional en
N/A
34
Fideicomiso
Dirección de Servicios Ambientales Secretaría
Corresponde a los recursos para el pago de consultoría.
9 En las casillas correspondientes a la cantidad de hombres y mujeres se señala ND ya que a la fecha se carece de datos y los mismos se ofrecerán hasta el seguimiento del primer semestre 2014. Toda vez que la matriz indique las siglas N/A, lo hará para referirse a aquellos productos que por su naturaleza, no pueden determinar beneficiarios por género. 10 Para los años 2015 y 2016, se espera el replanteamiento de la meta según sea su inclusión en el Plan Nacional de Desarrollo 2015-2018.
24
Producto (s) Usuarios
Objetivo Estratégico
del Programa
Indicador de Gestión
y/o de Resultados
Fórmula
Metas del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios
(en millones de colones) Fuente de datos del indicador
Supuestos, notas técnicas y
observaciones
Desempeño Proyectado
Línea base 2013
2014 2015 2016
2014
Anual Monto FF
de biodiversidad y carbono
biodiversidad y carbono
ajuste y oficialización de la misma (servicio de biodiversidad) Definición de metodología de medición para carbono
servicios ambientales de carbono y biodiversidad en proyectos bajo Programa de PSA para la determinación de datos línea base.11
zonas Bajo PPSA 12
Ejecución del primer evento de monitoreo para reconocimiento del servicio ambiental de carbono
Elaboración del primer informe de resultados reducción de emisiones4
Proyecto REDD+
Captar recursos de origen nacional e internacional adicionales a la transferencia del impuesto de combustibles, para contribuir con la sostenibilidad del Programa de Pago de Servicios Ambientales
Variación porcentual (15%) del monto captado por concepto de comercializa-ción de Servicios Ambientales
(Monto total de captación de recursos adicionales año anterior- Monto total de captación de recursos adicionales programados)=X/ Monto total de captación de recursos adicionales año anterior
Variación 15% sobre los montos captados el año anterior $ 2.470.000
Variación 15% sobre los montos captados el año anterior $2.840.500
Variación 15% sobre los montos captados el año anterior $3.226.575
Variación 15% sobre los montos captados el año anterior $3.710.561
189
23
Fonafifo
Fideicomiso
Dirección de Desarrollo y Comercialización de Servicios Ambientales Departamento Financiero
11 La medición del servicio de carbono se hará en una base nacional, dentro de la estrategia REDD+. Por lo que no se reportarán resultados únicamente relacionados con los proyectos del PPSA. 12 El primer evento de monitoreo para la determinación de la línea base del servicio de biodiversidad se realizará en julio 2014 a partir del Protocolo o metodología de medición definido por INBIO; institucionalmente, se programará efectuar la medición con una periodicidad quinquenal considerando los costos asociados a la misma y la conveniencia de que el transcurra un tiempo prudencial para que se puedan valorar cambios significativos con respecto a los datos de referencia. Dado lo anterior, durante el año 2015 se proyecta la elaboración del informe de resultados y en el 2016 no aplicaría reporte alguno, pues el próximo evento de medición correspondería hasta el año 2019. Adicionalmente se aclara que no será hasta que se disponga de al menos dos datos de medición que pueda analizarse el indicador en términos del Impacto del Programa. En cuanto a la medición de carbono, este iniciará las mediciones a partir del I semestre 2015 según el protocolo definido a finales del año 2014 mismo que se encuentra sujeto a la contratación de dos consultorías efectuadas por el Banco Mundial para Costa Rica, las mediciones incluirán tanto áreas bajo PPSA como otras tierras y su estado se valorará según los requisitos de evaluación establecidos por el Fondo de Carbono considerando plazos prudenciales para poder registrar cambios. Los eventos de medición de carbono son determinados por el Fondo de Carbono según los términos dictados en la Marco Metodológico aprobado para Costa Rica; en el caso de nuestro país estos eventos se programan para el año 2015, 2017 y 2020 y son realizados a través de satélites y otro instrumental que requiere de grandes esfuerzos para la consolidación de resultados, en virtud de lo anterior el tiempo de reporte asociado a cada uno de estos eventos se realiza al cierre del año siguiente después e efectuada la medición.
25
Producto (s) Usuarios
Objetivo Estratégico
del Programa
Indicador de Gestión
y/o de Resultados
Fórmula
Metas del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios
(en millones de colones) Fuente de datos del indicador
Supuestos, notas técnicas y
observaciones
Desempeño Proyectado
Línea base 2013
2014 2015 2016
2014
Anual Monto FF
Porcentaje de avance en las acciones programadas para el diseño e implementación de la estrategia de posicionamiento institucional de productos existentes
Cantidad de acciones ejecutadas/ cantidad de acciones programadas *100 (Ver detalle en hoja metodológica)
N.A
Implementar el 20% de las acciones definidas en la estrategia de posicionamiento
Completar el 20% de las acciones y documentar el impacto de la estrategia de posiciona-miento institucional de los proyectos y productos existentes
Completar el 20% de las acciones y documentar el impacto de la estrategia de posicionamiento institucional, de los proyectos y productos existentes.
2
51
Fonafifo
Fideicomiso
Dirección de Desarrollo y Comercialización de Servicios Ambientales Departamento Financiero
Producto: Créditos forestales Usuario: Pequeños y medianos productores de bienes y servicios forestales Hombres: ND Mujeres: ND
Fortalecer, desarrollar e implementar nuevos mecanismos financieros y de fomento dirigidos a los pequeños y medianos productos del Sector Forestal
Monto anual colocado en créditos forestales
Cantidad anual de recursos desembolsados en operaciones de crédito
Colocación de 625 millones de colones, desembolsados en operaciones de crédito
Colocación de 781.250 millones de colones desembolsados en operaciones de crédito
Sin Estimar13
Sin Estimar
351
860
Fonafifo
Fideicomiso
s
Dirección de Fomento Forestal Departamento Financiero
Los recursos presupuestados corresponde a ¢781 millones para la colocación de crédito por medio del Fideicomiso y los recursos restantes corresponden a gastos operativos.
13 No se estiman datos para los años 2015 y 2016, por cuanto al concluir 2014 se realizará una evaluación comparativa de comportamiento de colocación, a fin de ajustar el desempeño proyectado sobre una base cierta.
26
Producto (s) Usuarios
Objetivo Estratégico
del Programa
Indicador de Gestión
y/o de Resultados
Fórmula
Metas del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios
(en millones de colones) Fuente de datos del indicador
Supuestos, notas técnicas y
observaciones
Desempeño Proyectado
Línea base 2013
2014 2015 2016
2014
Anual Monto FF
Diseño del Proyecto de Manejo Integral de Paisaje14
Perfil de Proyecto: “Manejo Integral de Paisaje “ diseñado
Estudio de satisfacción y percepción del cliente de la Dirección de Fomento Forestal elaborado
Diseñar el Proyecto:” Manejo Integral de Paisaje” como un mecanismo de financiamiento que promueva el desarrollo de sistemas integrales en finca.
No datos 15
No datos
0
Dirección de Fomento Forestal Departamento Financiero
Las actividades relacionadas con este indicador, no tiene asignado un presupuesto específico, ya que el diseño del Proyecto se realizará por medio del personal de la Dirección de Fomento Forestal.
Áreas de bosque y plantaciones impactadas por el otorgamiento de crédito
Cantidad de hectáreas de bosque y plantaciones impactadas por el otorgamiento de crédito
3.093 has
2 350 has
Sin estimar
Sin estimar
0
Dirección de Fomento Forestal Departamento Financiero
El presupuesto para las actividades relacionadas con este indicador está incluido en el presupuesto asignado para la colocación de créditos forestales.
14 Inicialmente la programación del POI 2013 establecía como indicador al 2014 el Diseño de una Estrategia de fomento al crédito que considere el financiamiento de actividades que coadyuven a aumentar los sistemas productivos integrales, sin embargo a raíz del análisis de los resultados del estudio de satisfacción y percepción de clientes, más la suma de otras variables de interés, Fonafifo decidió dar cumplimiento a esta meta a través del diseño de un proyecto con Banco Mundial para el Manejo Integral de Paisaje, cuya envergadura y alcance superan en mucho la programación inicial 15 El desempeño correspondiente a los años 2015 y 2016 estará orientado al porcentaje de implementación de actividades planteadas por el proyecto según cronograma, sin embargo, según la programación para el diseño del proyecto, no se ha efectuado el ejercicio de definición del perfil de proyecto por lo cual se carece de datos para la programación
27
Producto (s) Usuarios
Objetivo Estratégico
del Programa
Indicador de Gestión
y/o de Resultados
Fórmula
Metas del Indicador Estimación Recursos Presupuestarios
(en millones de colones) Fuente de datos del indicador
Supuestos, notas técnicas y
observaciones
Desempeño Proyectado
Línea base 2013
2014 2015 2016
2014
Anual Monto FF
Producto: Gestión institucional/ Gestión Ambiental Institucional Usuario: Funcionarios Hombres: NA
Mujeres: NA
Implementar el programa de gestión ambiental institucional así como todas aquellas actividades dirigidas al fortalecimiento de la cultura ambiental institucional.
Promedio anual de la cantidad de residuos recolectados separadamente por funcionario(a)
Cantidad total de residuos recolectados separadamente/ Cantidad total de funcionarios (as)
0.16 kg / funcionario16
1.10 kg / funcionario
-------
-------
₵413,115
FID 544-02 Gastos administrativos
Unidad de Salud Ocupacional Programa de Gestión Ambiental Institucional (PGAI)
Promedio anual del consumo de papel por funcionario(a)
Cantidad total de consumo de papel/ Cantidad total de funcionarios(as)
8.90 resmas / funcionario
8.90 resmas / funcionario
8.45 resmas / funcionario
8.45 resmas / funcionario
No hay recursos económicos asignados a este indicador
Unidad de Proveeduría y Servicios Generales Programa de Gestión Ambiental Institucional (PGAI)
Los indicadores de consumo de papel abarcan lo requerido tanto en Oficinas Centrales como en Oficinas Regionales.
16 La balanza electrónica para el pesaje de residuos sólidos ordinarios, peligrosos y no tradicionales, se adquirió a mediados de setiembre del 2013; razón por la cual el proceso de cuantificación de los residuos inicia en el mes de octubre del 2013. La línea base del 2013 únicamente abarca los meses de octubre, noviembre y diciembre y Oficinas Centrales únicamente. Asimismo no se va a determinar el desempeño proyectado para el 2015 y 2016 hasta analizar los datos e información correspondientes al 2014.
28
7. Anexo: Matrices para efectos de seguimiento y evaluación de metas
Hoja Metodológica 1
Indicador Periodo Acciones17 Porcentaje Asignado
Presupuesto
Asignado Comprometido Desembolsado
Porcentaje de avance en la
implementación de la propuesta de
preparación de REDD+
I Semestre 2014
La gobernanza de REDD+ se establece y es funcional18
25% 250.800 92.000 31.000
II Semestre 2014
Existe voluntad y capacidad de los actores para participar a REDD+
25% 641.500 208.580 140.862
Se establece un nivel de referencia íntegro 19
25% 53.000 33.000 33.000
Se establece un sistema de monitoreo que permite la medición, reporte y verificación20
25% 386.300 152.575 7.480
100%
17 La descripción de las acciones se hace a nivel de Resultados ("outcome") definidos en el sistema de Monitoreo y Evaluación propio para la Estrategia en Costa Rica según el Fondo Cooperativo para el Carbono de los Bosques (FCFP, por sus siglas en inglés). Asimismo se aclara que por tratarse de un proyecto de gran envergadura sujeto a la supervisión del Banco Mundial y al cumplimiento de un marco regulatorio internacional, las acciones pendientes para la fase de diseño se extienden no solo al año 2014 sino 2015, para posterior a esta fecha dar inicio a su implementación. 18 Se entiende el sistema de gobernanza como la forma en la cual se organizan los diferentes actores involucrados en el proyecto REDD+ para tomar decisiones respecto al mismo, incluye : formas de comunicación, de toma de decisiones y manejo de los intereses de cada uno de los sectores involucrados con el proyecto. 19 El nivel de referencia de emisiones es el punto a partir del cual se inicia a contar la reducción de emisiones de CO2 logradas por Costa Rica, establece además, el contraste, de las emisiones que se habrían emitido en ausencia de las actividades de REDD+. 20 El sistema de Monitoreo, Reporte y Verificación, se refiere a la consolidación de datos sobre el aporte de REDD+ en la reducción de emisiones por deforestación y degradación del bosque en el país.
29
I Semestre 2015
Se implementan las medidas para contrarrestar los riesgos sociales y ambientales de REDD+
33,33% 488.000 198.964 39.000
Existe un marco para la implementación institucional de REDD+
33,33% 587.600 336.286 21.200
Se cuenta con una estrategia de implementación validada a nivel nacional
33,33% 1.172.000 870.000 217.300
TOTAL
100% 3.579.200
1.891.405
489.842
30
Hoja metodológica 2
Indicador Período Actividades Porcentaje Asignado
Presupuesto asignado
Porcentaje de avance en las acciones programadas
para el diseño de una estrategia de formación y promoción que contribuya
en el aumento de producción y consumo de
madera nacional y de fuentes sostenibles
I semestre 2014
Generar el documento de paquetes tecnológicos para plantaciones forestales de especies de importancia para la reforestación.
5%
Diseñar un programa de capacitación dirigido a ingenieros forestales. 5%
II semestre 2014
Realizar un estudio de caracterización de la oferta y la demanda de productos de madera y sustitutos.
5%
Coordinar la elaboración de un Manual de construcción en madera
10%
Realización de Estudio de la situación de la industria de procesamiento secundaria de la GAM 20%
Desarrollo del programa Plantaciones para el Aprovechamiento forestal
20%
Elaborar un plan de capacitación sobre aspectos gerenciales en la industria de la madera (mejora tecnológica, productos garantizados, mejora de productos y procesos, entre otros).
10%
Proponer una estrategia para aumentar el consumo de madera, dirigida a profesionales de la construcción, vendedores, proveedores y proveedurías.
5%
Desarrollo de la IV edición de la Feria Vive la Madera y la C Neutralidad 2014
20%
Total 100%
31
Hoja metodológica 3
Indicador Fórmula Metas de los indicadores Técnico-
Sustantivos21 Porcentaje Relativo
Presupuesto Asignado
Porcentaje de cumplimiento de metas de actividades
técnicas sustantivas
programadas por el Fondo Nacional de
Financiamiento Forestal
(Sumatoria de los % de
cumplimiento de las metas programadas
para cada actividad técnica
sustantiva / total de metas
programadas por Fonafifo en el año t)
Primer evento de monitoreo para los servicios ambientales de biodiversidad y carbono 16.66%
El presupuesto de esta meta está asignada a
cada uno de los indicadores
Porcentaje de ingresos captados mediante la comercialización de proyectos y productos.
16.66%
Porcentaje de avance en las acciones programadas para el diseño e implementación de la estrategia de posicionamiento institucional de productos existentes
16.66%
Monto anual colocado en créditos forestales 16.66%
Diseño del Proyecto de Manejo Integral de Paisaje
16.66%
Áreas de bosque y plantaciones impactadas por el otorgamiento de crédito
16.66%
Total 100% 0
21 El desglose de las metas técnicas sustantivas aquí presentadas, corresponden a los indicadores del programa de financiamiento forestal, contenidos en la Matriz PEP.
32
Hoja Metodológica 4
Objetivo del PND (Institucional)
Indicador Componentes Acciones a tomar Porcentajes Asignados
Mejorar la calidad de los servicios públicos en
función de las necesidades de la
ciudadanía
Porcentaje de cumplimiento de
actividades programadas para la implementación
del Sistema de Información integrado
Adquisición e implementación del
sistema de información automatizado Gerencial y Administrativo- Financiero
(Componente 1) 30%
Investigación en el mercado local, sobre empresas que ofrezcan
servicio en la nube de una solución informática, que cumplan más del
50% de las expectativas del proceso administrativo financiero.
5%
Determinar el método de contratación de la adquisición como
servicio o como un bien, de la solución informática.
5%
Definir un plan detallado para el método de contratación según la
decisión tomada por el comité gerencial.
5%
Ejecutar la contratación, según el plan establecido implementando la Solución Informática en las áreas
establecidas
15%
Automatización del Proceso Sustantivo de
PSA (Componente2)
50%
Análisis, Desarrollo, Pruebas y ajustes de la Solución Informática
30%
Depuración y Migración de Datos 15%
Capacitación e Implementación
5%
33
Objetivo del PND (Institucional)
Indicador Componentes Acciones a tomar Porcentajes Asignados
Implementación del Sitio Web
(Componente 3) 20%
Diseño e Implementación del sitio Web Oficial
5%
Desarrollo e implementación de la Calculadora CO2
5%
Desarrollo e Implementación de un Sitio Geoespacial que integre
información Técnica y Económica 10%
Total 100%
34
Hoja metodológica 5
Indicador Período Actividades Porcentajes Asignados
Presupuesto Asignado (En
Colones)
Ejecución del primer evento de monitoreo de dos servicios ambientales en los proyectos del Programa de PSA.
II Semestre 2014
Realización del estudio base para la medición de biodiversidad en los proyectos del Programa de servicio ambientales (Inventario de biodiversidad en los proyectos del PPSA, que incluye el monitoreo en campo de especies indicadoras de flora y fauna a nivel de finca)22 San Carlos y Sarapiquí
25%
0
I Semestre 2015
Prueba de la metodología de medición de carbono (estudio piloto subnacional para probar la consistencia de la metodología)
20%
Ejecución de la metodología a nivel nacional (sobre el periodo histórico del nivel de referencia 1982-2012)
25%
Valoración de resultados del estudio base para la medición de biodiversidad en los proyectos del Programa de servicio ambientales por parte de las autoridades de Fonafifo. (Esta valoración se hace para determinar las acciones de divulgación)
15%
II Semestre 2015
Plan de construcción de capacidades para las instituciones gubernamentales involucradas con el nivel de referencia
15%
Total 100% 0
22 Esta medición se hará en las áreas de San Carlos y Sarapiquí. Los detalles de la implementación de la metodología de medición de biodiversidad se pueden consultar en el documento “Actualización del protocolo y establecimiento de la línea base de monitoreo de biodiversidad en los proyectos de PSA.” Disponibles en Fonafifo, con la Dirección de Servicios Ambientales.
35
Hoja Metodológica 6
Indicador Período Actividades Porcentajes Asignados
Presupuesto Asignado
Porcentaje de avance en las acciones pro-
gramadas para el diseño e
implementación de la estrategia de posicionamiento institucional de
productos existentes
Anual
Desarrollo de una estrategia de publicidad que incluye: 1) Plan de acción: definición de objetivos y de mensajes,
destinatario, análisis y selección de medios. 2) Preparación de órdenes de inicio. 3) La contratación de agencias de publicidad para
preparación de guiones para spots en pantallas de cine (tres nuevos) y publicidad durante 7 meses en 24 salas.
4) La contratación de 2 spot para radio y divulgación por este medio.
5) Elaboración de publirreportajes y publicaciones en medios impresos (la República, el Financiero, La Nación)
6) Revisión y acompañamiento al diseño de los spots, verificación del producto final según requerimientos de la Dirección.
50 %
Montaje de 15 stand informativos sobre los productos para la comercialización de servicios ambientales.
10%
Visitas a empresas y reuniones con potenciales clientes de servicios ambientales
20%
Realización de al menos 3 eventos de actualización a empresas donantes sobre el desarrollo del PPSA 10%
Participación en eventos nacionales e internacionales para la presentación de la oferta de servicios y productos para la comercialización del PPSA.
10%
TOTAL 100%
36
Hoja Metodológica 7
Indicador Período Actividades Porcentajes Asignados
Presupuesto Asignado
Diseño de un proyecto para el
manejo integral del paisaje
I semestre 2014
Identificación Concepto inicial del proyecto y sus beneficiarios Idea del proyecto (en la que se enuncian sus elementos básicos) Objetivos propuestos Riesgos inminentes Escenarios hipotéticos Calendario preliminar del proceso de aprobación
10%
740.000
Preparación Realizar estudios de factibilidad y preparar diseños técnicos Plan de protección ambiental Elaboración de políticas y medidas concretas para solucionar los problemas identificados para el diseño del plan.
35%
Evaluación Inicial Examinar en detalle el diseño del proyecto y resolver cuestiones relevantes Acuerdo sobre la viabilidad de todos los aspectos del proyecto Definir el cronograma de ejecución y la difusión de documentos importantes Evaluar si el proyecto cumple con los requisitos de ejecución y se llega a un acuerdo sobre las condiciones relativas a la eficacia (medidas acordadas antes de la ejecución).
25%
II Semestre 2014
Aprobación Negociación y aceptación de los detalles del proyecto entre el Banco Mundial y la Asamblea Legislativa Presentación del documento programático, para someterlos a la consideración y aprobación del Directorio Ejecutivo del Banco.
30%
TOTAL 100% 740.000
