PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO · en el marco de la estrategia nacional de Lucha...
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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO JOANA HERNANDEZ CRUZ Gerente NUEVO COLON, ENERO DE 2014
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PLAN ANTICORRUPCIÓN Y DE ATENCIÓN AL CIUDADANO
JOANA HERNANDEZ CRUZ Gerente
NUEVO COLON, ENERO DE 2014
INTRODUCCIÓN. La E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon como entidad del orden territorial descentralizada, en cumplimiento de lo estipulado por la Ley 1474 de 2011, y siguiendo los planteamientos de la metodología diseñada por la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República, en coordinación con la Dirección de Control Interno y Racionalización de Trámites del Departamento Administrativo de la Función Pública, el Programa Nacional del Servicio al Ciudadano y la Dirección de Seguimiento y Evaluación a Políticas Púbicas del Departamento Nacional de Planeación, ha elaborado el presente plan en el marco de la estrategia nacional de Lucha contra la Corrupción y de Atención al Ciudadano. El Centro de Salud en dirección de la Dra. Joana Hernández Cruz y la valiosa participación de su Equipo de Trabajo, buscan aplicar las políticas nacionales para la construcción de un estado comunitario justo, mediante la aplicación de este Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, siendo este un instrumento estratégico orientado a la prevención de actos de corrupción y a la efectividad del control de la gestión institucional. Con el objeto de promover los principios y valores institucionales, contenidos en el Plan de Gestión Gerencial 2012-2016 y el Código de Ética adoptado por el Centro de Salud, se busca generar un ambiente de confianza constante de los ciudadanos frente a la gestión institucional y frente a los particulares que participen en la prestación de servicios públicos, asegurando el control social, la seguridad ciudadana y la garantía de los derechos mediante procesos transparentes, que garanticen la igualdad de oportunidades, el trato digno y la eliminación de las desigualdades.
En este marco, el Centro de Salud de Nuevo Colon debe anualmente elaborar el Plan
Anticorrupción y de Atención al Ciudadano–PAACI-, con el siguiente contenido: (1) el mapa
de riesgos de corrupción y las medidas para controlarlos y evitarlos, (2) las medidas
antitrámites, (3) la rendición de cuentas y (4) los mecanismos para mejorar la atención al
ciudadano.
Finalmente, se establecen unos mínimos para ser considerados por las diferentes partes
que conforman el Centro de Salud, concernientes con la gestión que el PAACI les representa.
De igual modo se hacen recomendaciones encaminadas a visibilizar el accionar de la entidad
en torno al fomento de la participación ciudadana, la transparencia y eficiencia en el uso de
todo tipo de recursos que posee la institución.
FUNDAMENTO DEL PAACI El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano es producto de la coordinación del Gobierno Nacional por intermedio de la Secretaría de Transparencia de la Presidencia de la República junto a la Dirección de Control Interno y Racionalización de trámites del Departamento Administrativo de la Función Pública, el Programa Nacional del Servicio al Ciudadano y la Dirección de Seguimiento y Evaluación a Políticas Públicas del Departamento Nacional y tiene como objeto que las entidades públicas propongan iniciativas dirigidas a combatir el fenómeno de la corrupción mediante mecanismos que faciliten su prevención, control y seguimiento
Según lo establecido en la Ley 1474 de 2011 (estatuto Anticorrupción) artículo 73:
“Cada entidad del orden nacional, departamental y municipal deberá elaborar anualmente
una estrategia de lucha contra la corrupción y de atención al ciudadano. Dicha estrategia
contemplará, entre otras cosas, el mapa de riesgos de corrupción en la respectiva entidad,
las medidas concretas para mitigar esos riesgos, las estrategias antitrámites y los
mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. El Programa Presidencial de
Modernización, Eficiencia, Transparencia y Lucha contra la Corrupción señalará una
metodología para diseñar y hacerle seguimiento a la señalada estrategia.”
El Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano es un instrumento de tipo preventivo para el control de la gestión, su metodología incluye cuatro componentes autónomos e independientes, que contienen parámetros y soporte normativo propio:
1. Metodología para la identificación de riesgos de corrupción y acciones para su manejo. De acuerdo con la metodología establecida, en este componente se elabora el mapa de riesgos de corrupción del Centro de Salud y las medidas que se establecen para mitigarlos.
2. Estrategia Antitrámites. Este componente reúne las acciones de racionalización de trámites de la institución como elemento fundamental para cerrar espacios propensos para la corrupción.
3. Rendición de cuentas. El tercer componente contiene las acciones que responden a la creación de un ambiente de empoderamiento de lo público y de corresponsabilidad con la sociedad civil en busca de un accionar trasparente de la entidad y la recuperación de la confianza en la institución.
4. Mecanismos para mejorar la atención al ciudadano. Siguiendo los lineamientos de la metodología establecida para la elaboración del plan, este componente reúne las acciones que debe realizar la entidad para mejorar la calidad y accesibilidad de los trámites y servicios que se ofrecen a los ciudadanos y garantizar su satisfacción.
FUNDAMENTO LEGAL DEL PAACI En la E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon, se hace necesaria la implementación del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano obedeciendo a las siguientes normas legales:
o Constitución Política de Colombia.
Se consagraron principios para luchar contra la corrupción administrativa en
Colombia. De igual forma dio gran importancia a los mecanismos de participación
ciudadana en el control a la gestión pública y estableció la responsabilidad
patrimonial de los servidores públicos. Artículos: 23, 90, 122, 123, 124, 125, 126,
127, 128, 129, 183, 184, 209 y 270
o Ley 42 de 1993 (Control Fiscal de la CGR).
o Ley 80 de 1993, artículo 53 (Responsabilidad de los Interventores).
Estatuto General de Contratación de la Administración Pública. En su articulado
establece causales de inhabilidad e incompatibilidad para participar en licitaciones
o concursos para contratar con el estado, adicionalmente también se establece la
responsabilidad patrimonial por parte de los funcionarios y se consagra la acción de
repetición.
o Ley 87 de 1993 (Sistema Nacional de Control Interno).
Por la cual se establecen normas para el ejercicio de control interno en las entidades y organismos del estado y se dictan otras disposiciones.
o Ley 190 de 1995 (normas para preservar la moralidad en la administración pública y se fijan disposiciones con el fin de erradicar la corrupción administrativa).
o Ley 489 de 1998, artículo 32 (Democratización de la Administración Pública).
o Ley 599 de 2000 (Código Penal).
o Ley 610 de 2000 (establece el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal de competencia de las contralorías). Por la cual se establece el trámite de los procesos de responsabilidad fiscal de competencia de las contralorías”. Esta ley busca facilitar que los citados procesos determinen la responsabilidad de los servidores públicos y de los particulares que ejercen funciones públicas.
o Ley 617 de 2000 por el cual se reforma parcialmente la ley 136 de 1994, el decreto
extraordinario 1222 de 1986, se adiciona la ley orgánica de presupuesto, el decreto
1421 de 1993, se dictan otras normas tendientes a fortalecer la descentralización, y
se dictan normas para la racionalización del gasto público nacional.
o Ley 678 de 2001, numeral 2, artículo 8o (Acción de Repetición).
Por medio de la cual se reglamenta la determinación de responsabilidad patrimonial de los agentes del Estado a través del ejercicio de la acción de repetición o de llamamiento en garantía con fines de repetición”.
o Ley 734 de 2002 (Código Único Disciplinario).
Por la cual se expide el Código Disciplinario Único. En dicho código se contemplan
como faltas disciplinarias las acciones u omisiones que lleven a incumplir los deberes
del servidor público, a la extralimitación en el ejercicio de sus derechos y funciones
a incumplir las normas sobre prohibiciones; también contempla el régimen de
inhabilidades e incompatibilidades así como el procedimiento y conflicto de
intereses.
o Ley 795 de 2003 Por la cual se ajustan algunas normas del Estatuto Orgánico del
Sistema Financiero y se dictan otras disposiciones.
o Ley 850 de 2003 (Veedurías Ciudadanas).
Por medio de la cual se crea y reglamentan el marco jurídico para la creación y
funcionamiento de las veedurías ciudadanas, así como el deber del Estado de dar
apoyo económico e institucional a la consolidación de estas figuras.
o Ley 819 de 2003 Por la cual se dictan normas orgánicas en materia de presupuesto,
responsabilidad y transparencia fiscal y se dictan otras disposiciones.
o Ley 909 de 2004 Por la cual se expiden normas que regulan el empleo público, la carrera administrativa, gerencia pública y se dictan otras disposiciones.
o Decreto nacional 1599 de 2005 adopta el modelo estándar de control interno para
el Estado Colombiano.
o Ley 1150 de 2007 (Dicta medidas de eficiencia y transparencia en la contratación con Recursos Públicos). Modificó el Estatuto General de Contratación de la Administración Pública, precisamente con el objetivo de lograr una mayor transparencia y pulcritud en la celebración y ejecución de contratos con la administración pública.
o Ley 1437 de 2011, artículos 67, 68 y 69 (Código de Procedimiento Administrativo y de lo Contencioso Administrativo). El cual consagra diversas disposiciones sobre la probidad e imparcialidad de las autoridades públicas en la adopción de sus decisiones, establece diversos principios tendientes a hacer más clara la actuación de las administraciones públicas.
o Ley 1474 de 2011 (dictan normas para fortalecer los mecanismos de prevención, investigación y sanción de actos de corrupción y la efectividad del control de la gestión pública).
o Decreto 4567 de 2011 (Por el cual se reglamenta parcialmente la Ley 909 de 2004 y decreto ley 770 de 2005).
o Decreto 4632 de 2011 (Reglamenta Comisión Nacional para la Moralización y la Comisión Nacional Ciudadana para la Lucha contra la Corrupción).
o Documento Conpes 3714 de diciembre 01 de 2011 Del Riesgo Previsible en el Marco de la Política de Contratación Pública.
o Decreto 0019 de 2012 (Normas para suprimir o reformar regulaciones, procedimientos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública)
OBJETIVO GENERAL Adoptar e implementar en E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon el Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano, dando cumplimiento a la ley 1474 de 2011 “Estatuto Anticorrupción”, estableciendo estrategias encaminadas a la Lucha contra la Corrupción y de Atención al Ciudadano, brindándole a la comunidad del Municipio de Nuevo Colon y partes interesadas CONFIANZA, promoviendo el Ejercicio del Control Ciudadano, la transparencia en las actuaciones de la administración hospitalaria y fortalecer las herramientas para la atención a las peticiones, quejas, sugerencias y reclamos de la ciudadanía. ESPECÍFICOS
Establecer el mapa de riesgos de corrupción de la E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon y sus respectivas medidas de mitigación.
Establecer acciones de racionalización de trámites para la institución. Establecer mecanismos de rendición de cuentas para la entidad. Establecer acciones de mejoramiento en la atención al ciudadano para la E.S.E.
Centro de Salud de Nuevo Colon. Orientar el cumplimiento del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano para
la vigencia 2013.
ALCANCE Las medidas, acciones y mecanismos contenidas en el PAACI, deberán ser aplicadas
(desplegadas) por las dependencias de la E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon, en
cumplimiento de las políticas establecidas por el gobierno nacional.
RESEÑA HISTORICA DE LA EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO
CENTRO DE SALUD NUEVO COLON
El Centro de Salud de Nuevo Colón inicia en este municipio en el año de 1958 como Puesto
de Salud, posteriormente en el año de 1961 se traslada de sede para prestar los servicios
de inyectología, consulta cada 8 días y primeros auxilios, en este sitio se mantiene por 7
años bajo la supervisión de la Dirección de Hospital de Turmequé, hacia el año de 1970 se
traslada su sede nuevamente hacia el lugar donde actualmente funciona. Mediante
Acuerdo Municipal No. 008 del 10 de mayo de 2001 se transformó en Unidad Administrativa
Especial (UAE.) Centro de Salud de Nuevo Colón, ubicado en la carrera 3 con calle 2 en el
caso urbano del Municipio. De acuerdo a las actuales políticas nacionales y
departamentales, la UAE. Centro de Salud de Nuevo Colón fue transformada según Acuerdo
Municipal No. 006 del 7 de marzo de 2003 en EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO CENTRO DE
SALUD NUEVO COLON, desde entonces el ESE Centro de Salud de Nuevo Colón es una
entidad pública, descentralizada de orden municipal, con personería jurídica, patrimonio
propio y autonomía administrativa regida por los principios de la Ley 100 de 1993 y sus
Decretos reglamentarios como institución prestadora de servicios de primer nivel de
atención del Sistema General de seguridad en Salud.
PLATAFORMA ESTRATÉGICA INSTITUCIONAL
La plataforma estratégica de la EMPRESA SOCIAL DEL ESTADO CENTRO DE SALUD NUEVO
COLON está construida sobre un modelo integrado por un proceso administrativo del que
forma parte la planeación, organización, coordinación, dirección, evaluación y control,
ejecutados en orden sucesivo y que permiten la consecución del fin último de la empresa
que es la prestación de servicios de salud dentro del sistema general de seguridad social en
salud
VISION INSTITUCIONAL
Ser una IPS de primer nivel de atención acreditada, con usuarios satisfechos, auto sostenible
financieramente, con talento humano en continua actualización y preservadora del medio
ambiente.
MISION INSTITUCIONAL
Somos una ESE que brinda servicios de salud de primer nivel de atención ambulatorios,
contamos con un recurso físico adecuado y un talento humano comprometido con el
mejoramiento continuo, procurando la calidad de los servicios, el bienestar de la
comunidad, la sostenibilidad financiera y la preservación del medio ambiente.
PRINCIPIOS CORPORATIVOS
o CONFIDENCIALIDAD: Compromiso de no dar información sobre hechos específicos del
paciente, más que a la perdona involucrada y/o a quien el paciente autorice.
o HONESTIDAD: Actuar siempre con base en la verdad y la auténtica justicia consigo mismo
y con los demás, en coherencia con las políticas institucionales
o RESPETO: Brindar trato amable y equitativo a todos los seres humanos, aceptando las
diferencias socioculturales y de libre pensamiento
o RESPONSABILIDAD: Cumplir con las actividades asignadas dentro de los preceptos
institucionales, asumiendo las consecuencias de todos aquellos actos que se realizan en
forma consciente e intencionada
o SOLIDARIDAD: Sentimiento de colaboración mutua que mantiene unido al equipo de
trabajo, y que se refleja permanentemente hacia los usuarios para la resolución de las
necesidades particulares.
VALORES CORPORATIVOS
o COMPROMISO: En la E.S.E Centro de Salud Nuevo Colon nos sentimos comprometidos
con el bienestar y la salud del nuestra comunidad, por ello trabaja.
o EFICIENCIA: El personal de la E.S.E Centro de Salud Nuevo Colon estamos comprometidos
con la comunidad para brindar un servicio racional utilizando los recursos con que
contamos a fin de alcanzar objetivos y metas determinados, logrando una mejor
optimización y rendimiento en pro de nuestra comunidad.
o SERVICIO: Nuestra atención se caracteriza por el alto grado de competencia profesional,
eficiencia en la utilización de los recursos, y nuestro compromiso permanente con la
institución, para dar una atención oportuna y de calidad a fin de satisfacer al 100% las
necesidades en salud de nuestra comunidad.
OBJETIVOS INSTITUCIONALES
1. Prestar con calidad y oportunidad los servicios de salud de acuerdo a las necesidades
propias del perfil epidemiológico de la población y servicios habilitados, buscando
mejorar la calidad de vida de nuestra comunidad.
2. Garantizar los recursos técnicos, tecnológicos y de infraestructura necesaria para la
óptima prestación de los servicios de salud, de acuerdo con los recursos financieros de
la E.S.E. y proyectos viabilizados.
3. Garantizar la Sostenibilidad económica para obtener un índice de rentabilidad social y
financiera que garantice nuestra permanencia en la red de servicios de salud
Departamental, mediante el desarrollo de un proceso gerencial que fortalezca el
funcionamiento de la institución.
4. Promover el talento humano integral, mediante el trabajo en equipo, capacitación
permanente, bienestar e incentivos; buscando fortalecer la cultura de la calidad y
humanización de los servicios ofrecidos.
5. Fortalecer los mecanismos de control, participación ciudadana y comunitaria, en el
desarrollo organizacional, la gestión y el control de la Empresa, establecidos por la ley
y normatividad vigente.
6. Fortalecer y mejorar los sistemas de gestión de Institucional.
7. Desarrollar un proceso efectivo de reporte de información a entes de control y
ciudadanía en general.
8. Implementar buenas prácticas y procesos de sostenibilidad y cuidado del medio
ambiente.
ABORDAJE PREVIO Y CONCEPTOS Antes de abordar los cuatro componentes es importante dilucidar concretos y situaciones frente al tema de la corrupción.
CORRUPCIÓN = MONOPOLIO + DISCRECIONALIDAD – TRANSPARENCIA
CORRUPCIÓN: Se entiende por Riesgo de Corrupción la posibilidad de que por acción u omisión, mediante el uso indebido del poder, de los recursos o de la información, se lesionen los intereses de una entidad y en consecuencia del Estado, para la obtención de un beneficio particular. MONOPOLIO: Se considera como monopolio la existencia de una empresa (productora o comercializadora), que goza de una posición dominante o privilegiada en el mercado de un producto, bien, recurso específico y diferenciado; para el caso de corrupción es aquel favoritismo respecto a un oferente o grupo de oferentes en acuerdos previos al proceso de contratación. DISCRECIONALIDAD: El acto administrativo discrecional se diferencia del acto reglado, porque mientras este último se refiere a la simple ejecución de la ley aquel alude a los casos en los que existe cierto margen de libertad o un medio para favorecer la corrupción y la injusticia.
TRASPARENCIA: Es la obligación de los sujetos obligados de hacer del conocimiento público la información derivada de su actuación, en ejercicio de sus atribuciones. Tiene por objeto generar un ambiente de confianza, seguridad y franqueza entre el gobierno y la sociedad, de tal forma que los ciudadanos estén informados y conozcan las responsabilidades, procedimientos, reglas, normas y demás información generada por el sector público, en un marco de abierta participación social y escrutinio públicos.
La transparencia busca también formar a una ciudadanía sensible, responsable y participativa, que conozca y ejerza sus derechos y obligaciones, y colabore activamente en el fomento a la integridad y combata la corrupción.
“Un acto de corrupción es inaceptable e intolerable y requiere de un tratamiento especial”.
TIPOS DE RESPONSABILIDAD POR HECHOS DE CORRUPCIÓN
Los servidores públicos que intervienen en la actividad contractual responderán civil, penal y disciplinariamente, razón por la cual están obligados a cumplir los fines de la contratación, vigilando la correcta ejecución de lo contratado y velando por la protección de los derechos de la entidad y del contratista. CARACTERISTICAS DE LA CORRUPCIÓN Pueden distinguirse cuatro elementos que caracterizan la corrupción: 1. Toda acción corrupta, consiste en la trasgresión de una norma. 2. Se realiza para la obtención de un beneficio privado. 3. Surge dentro del ejercicio de una función asegurada. 4. El individuo corrupto intenta siempre encubrir su comportamiento.
PENAL
• Jusga con privación a la libertad para el o los implicados
DISCIPLINARIO
• Jusga con sanción en tiempo del ejercicio público para el o los implicados
FISCAL
• Jusga con sanción pecuniaria o monetaria para el o los implicados
AUTORIDAD
* Privilegios
* Abusos
* Contratos
* Desafalcos
* Acoso
* Distribución
COMPETENCIA
* Indolencia
* Ineptitud
* Resistencia
* Trampas
* Hurtos
* Favoritismo
TRIBUTACIÓN
* Comisiones
* Tajadas
* Mordidas
* Extorción
* Protección
* Nepotismo
COMPONENTES DEL PLAN PRIMER COMPONENTE: RIESGOS DE CORRUPCIÓN Y ACCIONES PARA SU MANEJO. La E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon ha establecido los criterios contenidos en la Ley 1474 de 2011 referente a la elaboración e implementación de un Plan de Manejo de riesgos. Para su elaboración se utilizó la metodología presentada en el documento Estrategias para la construcción del Plan Anticorrupción y de Atención al Ciudadano” y la Guía de Administración de Riesgos dispuesta por el DAFP, el cual está integrado por los siguientes componentes:
Contexto Estratégico: Identificación de las características internas y la situación externa o entorno que impactan positiva o negativamente el logro de los objetivos anticorrupción.
Identificación del Riesgo: Caracterización de los eventos potenciales, internos o externos, que generan riesgo de corrupción que redunden en el posible incumplimiento de la misión institucional.
Valoración del riesgo: Se valoran los riesgos estableciendo los controles de acuerdo a su ocurrencia o materialización.
Implementación de políticas para la administración del riesgo: Estableciendo las acciones y lineamientos necesarios que permitan prevenir la ocurrencia del riesgo o mitiguen el impacto de los mismos, concretando la administración del riesgo, de forma que redunde en la disminución del nivel de valoración del riesgo
Ver en anexos el mapa de riesgos de corrupción y sus respectivos controles.
SEGUNDO COMPONENTE: ESTRATEGIA ANTITRÁMITES. La E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon se encuentra participando activamente en la elaboración de la matriz de modificación o supresión de regulaciones, procedimientos administrativos y trámites innecesarios existentes en la Administración Pública, consolidado por el Departamento Administrativo de la Función Pública y la Presidencia de la República. En efecto, a mayor cantidad de trámites y de actuaciones, aumentan las posibilidades de que se presenten hechos de corrupción. Se pretende por lo tanto, entre otras cosas,
eliminar factores generadores de acciones tendientes a la corrupción, materializados en exigencias absurdas e innecesarias, cobros, demoras injustificadas, etc.
No. ACCIONES RESPONSABLE INICIO FINAL 1 Identificar los trámites que se generan en cada uno de los
procesos de acuerdo a la metodología dispuesta por el DAFP.
Todos los procesos MAYO MAYO
2 Realizar el análisis normativo de los trámites identificados: Consiste en realizar un riguroso análisis jurídico de los soportes legales de cada trámite, para evitar futuras reclamaciones o demandas, que puedan afectar el proceso de racionalización de trámites de la entidad.
Todos los procesos y Jurídico
3 Establecer el inventario de trámites que deben ser inscritos en el SUIT.
Recursos humanos JUNIO JULIO
4 Registrar en el SUIT (Sistema Único de Información de Trámites) el inventario de trámites.
Webmaster encargado
PERMANENTE
5 Priorización de trámites a intervenir: A partir de la información recopilada en el inventario de trámites, se identifican aquellos que requieren mejorarse para garantizar la efectividad institucional y la satisfacción del usuario. El objetivo de esta fase es priorizar los trámites que requieran intervención. El resultado es un Cronograma de Actividades.
Todos los funcionarios
6 Racionalización de Trámites: La racionalización es el proceso que permite reducir los trámites, con el menor esfuerzo y costo para el usuario, a través de estrategias jurídicas, administrativas o tecnológicas que implican: simplificación, estandarización, eliminación, automatización, adecuación o eliminación normativa, optimización del servicio, interoperabilidad de información pública y procedimientos administrativos orientados a facilitar la acción del ciudadano frente al Estado.
Webmaster encargado
JUNIO JUNIO
Nota: para que un trámite o requisito sea oponible y exigible al particular, deberá encontrarse inscrito en el Sistema Único de Información de trámites – SUIT, al Departamento Administrativo de la Función Pública – DAFP, le corresponde verificar que el trámite cuente con el respectivo soporte legal.
TERCER COMPONENTE: ESTRATEGIA DE RENDICIÓN DE CUENTAS. La E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon, establece anualmente a través de una Directiva Transitoria, los criterios para la rendición de cuentas mediante audiencia pública, en cumplimiento de los principios constitucionales de transparencia, responsabilidad, eficacia, eficiencia y participación en el manejo de los recursos públicos. Dicho equipo de trabajo cumplirá las siguientes funciones:
1. Liderar la organización y desarrollo de la audiencia pública de conformidad con las pautas dadas en la Directiva y la normatividad vigente.
2. Aplicar la ruta de rendición de cuentas. 3. En coordinación con la oficina de control interno identifican los grupos de interés y
personalidades que deben participar del evento, para la elaboración por parte de esta última de las invitaciones y su correspondiente entrega.
4. Coordinar la estrategia de medios, convocatoria al evento, socialización del informe de gestión con 15 días de anticipación a la Audiencia Pública, recepción de propuestas y sugerencias, entre otros.
5. Recepcionar las preguntas registradas por la ciudadanía, organizaciones, entidades, órganos de control e integrantes del Instituto para su trámite y correspondiente respuesta al peticionario.
6. Realizar las inscripciones de las personas, organizaciones y entidades interesadas en participar en el evento.
7. Elaborar el análisis, clasificación y selección de las propuestas o preguntas radicadas en la página web institucional, coordina la correspondiente respuesta a cada peticionario, con el fin de ser presentada el día de la audiencia pública y socializada en la página web.
8. Realizar el acta de la audiencia pública y consolida el archivo con todos los antecedentes de la actividad.
9. Organizar la entrega del formato de evaluación de la Audiencia Pública, una vez se cierre la audiencia y consolida los resultados que servirán como insumo para la mejora continua.
10. Realizar la actualización permanente de la información del link de la página web. La Institución recibe de los servidores públicos involucrados en la rendición de cuentas el máximo compromiso y profesionalismo, la coordinación de esfuerzos y el trabajo en equipo, igualmente enfatiza en la veracidad y oportunidad de la información requerida para la consolidación del informe de gestión. Todo proyecto(s) de inversión que se realice en la entidad debe ser socializado con la comunidad, en tanto que se debe informar a la comunidad mediante acto protocolario o medios de comunicación los distintos costos y gastos generados en dicha inversión y los respectivos beneficios a la comunidad. CUARTO COMPONENTE: MECANISMOS PARA MEJORAR LA ATENCIÓN AL CIUDADANO.
La E.S.E. Centro de Salud de Nuevo Colon, buscando mejorar la calidad y accesibilidad de
los trámites y servicios para satisfacer las necesidades de nuestros usuarios, cuenta con un
sitio web en el cual se informará respecto a los programas, trámites y servicios que presta
la entidad para una mayor información al ciudadano.
Se garantizará la participación ciudadana en forma real y efectiva fortaleciendo la oficina de Atención al usuario SIAU a través de protocolo para la orientación y canales de interacción como la el sitio web, creando relaciones de respeto y mejorando la percepción del usuario frente a la institución de la siguiente manera:
No. ACCIONES RESPONSABLE INICIO FINAL 1 Diseñar una encuesta de percepción del usuario donde
pueda opinar sobre la orientación, atención, trámites y servicios que presta la entidad.
Auxiliar SIAU MAYO MAYO
2 Divulgación permanente los servicios que presta la institución especialmente los de atención al ciudadano.
Auxiliar SIAU PERMANENTE
3 Participación de servidores públicos en procesos de capacitación virtual o presencial en temáticas de servicio al ciudadano.
Servidores de atención al usuario
JUNIO SEPTIEM.
4 Actualización periódica (semanal) y permanente de información relacionados con los planes, programas y proyectos de la Entidad en el sitio web institucional.
Webmaster encargado
PERMANENTE
5 Crear relaciones de respeto y fortalecer siempre la imagen institucional ante el ciudadano.
Todos los funcionarios
6 Diseñar o fortalecer una subpágina para que los usuarios presenten consultas, peticiones, quejas y reclamos: A través de la página Web, en el link quejas y reclamos donde se puede formular sus requerimientos.
Webmaster encargado
JUNIO JUNIO
7 Garantizar la apertura de buzones periódicamente (mensual), los cuales serán abiertos en presencia de un usuario y serán evaluadas por los integrantes del Comité del SIAU.
Auxiliar SIAU
PERIODICO
8 Elaborar un plan de mejoramiento de propuestas, quejas, reclamos y expectativas planteadas por la ciudadanía en la rendición de cuentas.
Comité de SIAU JUNIO JUNIO
9 Fomentar mediante campañas en el sitio web acciones de educación, concientización, fortalecimiento y promoción de una nueva cultura de responsabilidad, dirigidos a la comunidad en general
Comité de SIAU PERMANENTE
MAPA DE RIESGOS DE CORRUPCIÓN 2013
Entidad: E.S.E CENTRO DE SALUD DE NUEVO COLON
IDENTIFICACIÓN ANALISIS MEDIDAS DE MITIGACIÓN SEGUIMIENTO Proceso RIESGO Probabilidad
Materialización Valoración Admon. del riesgo
- - Controles -- Acciones Responsa Indicador
Causas No Descripción Tipo de Control
Gestión Financiera
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
1 Celebración indebida de contratos: Intervenir en la celebración de un contrato sin cumplir con los requisitos legales.
Posible Preventivo Adecuada planeación de procesos, análisis de precios de mercado, adecuados términos de referencia, cumplimiento del estatuto contractual, ejecución de funciones del comité de contratación
Auditoria al proceso de contratación
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de celebración indebida.
Gestión Financiera
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
2 Cohecho: Aceptar dinero, u otra utilidad y/o promesas remuneratorias por parte de un servidor público a cambio de retardar u omitir un acto que corresponda a su cargo.
Posible Preventivo Fortalecimiento de la cultura ética, adecuada planeación, cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, ejecución de auditorías.
Divulgar el Código de Ética y Buen Gobierno
Oficina de Comunicaciones
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de cohecho.
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
3 Concusión: Cuando un servidor público abusando de su cargo o de sus funciones, induce a que alguien dé o prometa para su propio beneficio o el de un tercero.
Posible Preventivo Fortalecimiento de la cultura ética, adecuada planeación, cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, ejecución de
auditorías.
Divulgar el Código de Ética y Buen Gobierno
Oficina de Comunicaciones
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de concusión.
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
4 Omisión: Falta o delito que consiste en dejar de hacer, decir o consignar algo que debía ser hecho, dicho o consignado.
Posible Preventivo Cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías. Seguimiento y evaluación de riesgos.
fortalecimiento de valores a través de campañas institucionales
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de omisión(es).
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
5 Peculado: Cuando un servidor público se apropia, usa o permita el uso indebido, de bienes del estado ya sea para su propio provecho o de un tercero.
Posible Preventivo Identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías, inventario periódico de bienes y materiales, arqueos periódicos de cajas, fondos y de tesorería
fortalecimiento de valores a través de campañas institucionales
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de peculado.
Gestión Directiva
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
6 Prevaricato: Emitir resoluciones, dictámenes o conceptos contrarios a la ley; u omitir, retardar, negar o rehusarse a realizar actos que le corresponden a las funciones del servidor público.
Posible Preventivo Cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías, evaluación y seguimiento de riesgos
Divulgar el Código de Ética y Buen Gobierno
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de prevaricato.
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del
7 Soborno: Entregar o prometer dinero o cualquier otra utilidad a
Posible Preventivo Adecuada planeación, cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación,
Fortalecimiento de valores a través de campañas
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o
cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
un testigo para que falte a la verdad
identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías.
institucionales. Divulgación permanente del Código de Ética y Buen Gobierno
PQR de sobornos.
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
8 Extralimitación de funciones: Realizar algo fuera de la ley o el cometido público.
Posible Preventivo Manual de funciones actualizado. Cumplimiento de las funciones asignadas. Adecuada evaluación del desempeño.
Socializar el manual de funciones publicado en la intranet
Directores y Líderes. Jefes de Enfermería
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de extralimitaciones.
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
9 Defraudación: Alterar los sistemas de control.
Posible Preventivo Realización de auditoría de sistemas, cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías, seguimiento a riesgos.
Auditoría de Sistemas
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de defraudación.
Gestión Financiera y
almacén
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
10 Despilfarro: Gastar dinero en compras innecesarias o imprudentemente
Posible Preventivo Adecuada ejecución presupuestal y planeación , cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías,
Programa de Auditoría
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de despilfarro.
aplicación de indicadores
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
11 Fraude: Engaño malicioso con el que se trata de obtener una ventaja en detrimento del hospital
Posible Preventivo Cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías, seguimiento a planes de mejoramiento, seguimiento a riesgos, auditoría de sistemas.
Levantar y evaluar la matriz de riesgos de fraude
Tesorería
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de fraude.
Todos los procesos
Falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación. Inadecuado liderazgo.
12 Falta de transparencia: Existe la percepción de que la información divulgada es manipulada o acomodada por el equipo directivo.
Posible Preventivo Cumplimiento de la política de información, capacitar en liderazgo, adecuada planeación , cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías.
medición de la percepción ética institucional
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de falta de trasparencia.
Talento Humano
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
13 Los procesos de selección incorrectos: El personal no cumplen con el rigor técnico y administrativo.
Posible Preventivo Verificación del cumplimiento del proceso de selección, verificación de requisitos, adecuada planeación , cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y
Auditoría al proceso de meritocracia
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de selecciones incorrectas de TH.
evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías.
Procesos administrati
vos
Falta de controles, intereses particulares, falta de capacitación,
falta de liderazgo.
14 Trafico de influencias: Personas sin las condiciones requeridas para desarrollar su trabajo con calidad y la entidad no se preocupa por prepararlas.
Posible Preventivo Levantar un adecuado diagnóstico de capacitación y formular el plan de capacitación que responda a este diagnóstico, adecuada planeación , cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías.
Diagnóstico de capacitación y desarrollo del plan de capacitación. Análisis de competencias
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de tráfico de influencias.
Todos los procesos
falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
15 Complacencia: Falta de autoridad o capacidad gerencial para tomar decisiones en contra de quienes contravienen las normas.
Posible Preventivo Identificación y evaluación de riesgos y controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías, fortalecimiento del control interno
Capacitación en liderazgo. Exigencia en la aplicación de las normas
Gerencia. Dirección de Gestión Humana
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de complacencias.
Procesos administrati
vos
Falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación. Falta de liderazgo
16 Amiguismo: Los criterios para defender la ética son remplazados por favoritismos personales de los directivos.
Posible Preventivo Identificación y evaluación de riesgos y controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías, fortalecimiento del control interno
Fortalecimiento de valores a través de campañas institucionales. Divulgación permanente del Código de Ética y Buen Gobierno
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de amiguismos.
Todos los procesos
Falta de controles, intereses particulares,
17 Ocultamiento: No se estimula o se restringe la
Posible Preventivo Cumplimiento de normatividad legal
Cumplimiento estricto de
Grupo Directivo
mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación
presencia de la ciudadanía o de la comunidad en la vigilancia o acompañamiento de las actividades de la entidad
vigente sobre participación ciudadana, adecuada capacitación, identificación y evaluación de riesgos y controles, fortalecimiento de la cultura ética, fortalecer la liga de usuarios.
normas referentes a la participación ciudadana.
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de ocultamiento.
Gestión Financiera
Falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación. Desconocimiento del proceso. Debilidad en el control interno
18 Especulación financiera: Inversiones de dineros públicos en entidades de dudosa solidez financiera, a cambio de beneficios indebidos para servidores públicos encargados de su administración.
Posible Preventivo Decisión de la inversión por el comité de inversiones, realización de auditoría interna, fortalecimiento de la cultura ética.
Evaluación técnica de las inversiones temporales de la institución.
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de especulación finanaciera.
Gestión Financiera
Falta de controles, intereses particulares, mala intención, aprovechamiento del cargo, poca cultura ética, falta de capacitación. Desconocimiento del proceso. Débilidad en el control interno
19 Inexistencia o registros incompletos en auxiliares que permitan identificar y controlar los rubros de inversión.
Posible Preventivo Decisión de la inversión por el comité de inversiones, realización de auditoría interna, fortalecimiento de la cultura ética.
Evaluación técnica de las inversiones temporales de la institución.
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de inexistencia o registros incompletos.
Todos los procesos
Falta de planeación de los procesos, intereses particulares, falta de capacitación.
20 Concentración de información de determinadas actividades o procesos en una persona.
Posible Preventivo Cumplimiento de políticas de información, fortalecimiento de la planeación, desagregación de funciones, fortalecimiento de la gestión ética.
Mantener una adecuada segregación de funciones
Directores y Líderes. Jefes de Enfermería
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de concentración de información
Gestión logística
Falta de planeación y de control en los
procesos, intereses particulares, falta de capacitación, mala
intención, débil control en los sistemas de información
21 Manipulación de Sistemas de información: susceptibles de manipulación o adulteración.
Posible Preventivo Auditoría de sistemas, revisión de controles en el sistema, generar capacitación, fortalecer la cultura ética.
Socialización de la política de seguridad de la información
Grupo de Sistemas de Información
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de manipulación de sistemas de información.
Todos los procesos
Falta de planeación y de control en los procesos, intereses particulares, falta de capacitación, mala intención, débil control en los sistemas de información
22 Dilatación de información o no entregar información: Ocultar a la ciudadanía la información considerada pública.
Posible Preventivo Cumplimiento de la política de información, cumplimiento de normatividad, adecuada capacitación, identificación y evaluación de controles, fortalecimiento de la cultura ética, ejecución de auditorías.
Publicación en la página web la información de contratación y toda la que exige la ley 1474 Estatuto Anticorrupción
Oficina de Control
Interno Y SIAU
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de dilatación o no entrega de info.
Control interno
disciplinario
Incumplimiento de normas, mala intención, falta de capacitación, intereses particulares, débil control en los procesos disciplinarios.
23 Fallos disciplinarios amañados: Aquellos que favorecen a un funcionario o tercero.
Posible Preventivo Cumplimiento de normatividad legal aplicable al proceso disciplinario. Fortalecimiento de la gestión ética.
Verificar el cumplimiento de la Ley 734 Código Único Disciplinario
Unidad de Control Interno Disciplinario
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de Falos disciplinarios amañados.
Gestión Financiera
Falta de planeación, falta de capacitación, intereses particulares, mala intención
24 La iniciación y desarrollo de Procesos Contractuales sin la existencia de estudios técnicos que los justifiquen plenamente, cuando haya lugar a ello.
Posible Preventivo Fortalecimiento de la planeación institucional, formulación de estudios de factibilidad de la inversión, fortalecer la cultura ética.
Cumplimiento del estatuto contractual de la institución
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de falta de estudios técnicos.
Gestión Financiera
Falta de planeación del proceso, falta de capacitación, descontrol
25 Improvisación en la contratación de los bienes o servicios requeridos
Posible Preventivo Fortalecer el proceso de planeación, capacitación en formulación, evaluación y ejecución de
Capacitación en proyectos por parte de la Oficina de Planeación,
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de contratació
administrativo, mala intención
proyectos, evaluación de riesgos y controles, fortalecimiento de la gestión ética.
coordina Proyección Humana
n inprovidsada.
Gestión Financiera
Falta de planeación, falta de interés, falta de capacitación, mala intención, desconocimiento normativo
26 El incumplimiento del estatuto contractual y de los principios de la contratación.
Posible Preventivo Publicar el Estatuto Contractual y darlo a conocer a todos los funcionarios, dar cumplimiento al proceso de Interventoría, fortalecer la gestión ética, evaluación y seguimiento a riesgos y controles.
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de incumplimiento del estatuto contractual.
Gestión Financiera
Falta de planeación, falta de interés, falta de capacitación, mala intención, desconocimiento normativo
27 Elaboración deficiente de los pliegos de condiciones.
Posible Preventivo Idoneidad del funcionario responsable, cumplimiento del Estatuto Contractual,.
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de pliegos deficientes.
Gestión Financiera
Pago de favores, presiones externas, mala intención.
28 Manipulación de los procesos precontractuales para favorecer a un determinado oferente.
Posible Preventivo Proceso de selección que garantice la Idoneidad e integralidad moral y ética del funcionario responsable. Estatuto Contractual.- Principios de la contratación
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de manipulación
Gestión Financiera
Falta de planeación, desconocimiento de la norma
29 Ejecución de contratos sin disponibilidad y registro presupuestal.
Posible Preventivo Cumplimiento del Estatuto Contractual, todo contrato deberá contar con el registro presupuestal.
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de contratos sin DP y RP.
Gestión Financiera
Falta de planeación, desconocimiento de la norma
30 Incumplimiento de los requisitos ejecución: El inicio en la ejecución de contratos sin el
Posible Preventivo Cumplimiento del proceso de contratación, cumplimiento del
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de
cumplimiento de los requisitos para su ejecución.
Estatuto Contractual, planeación del contrato.
incumplimiento de requisitos de ejecución
Gestión Jurídica
Falta de recursos, carga laboral, falta de planeación, autorización de ejecución sin el cumplimiento de requisitos.
31 La falta de control jurídico: en la verificación del cumplimiento de los requisitos de elaboración y ejecución de los contratos.
Posible Preventivo Cumplimiento del Estatuto Contractual y del Proceso de Contratación y del Proceso de Interventoría.
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de ausencia de controles juridicos.
Todos los procesos
corrupción, pago de favores, desconocimiento, debilidad administrativa, falta de controles
32 El Lobby o tráfico de influencias por parte interesados o grupos de presión de orden gremial, social político o económico u otras conductas corruptas de terceros y/o servidores públicos.
Posible Preventivo Cumplimiento del Estatuto Contractual y del Proceso de Contratación y del Proceso de Interventoría.
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de lobby o tráfico de influencias.
Gestión Financiera
Falta de planeación, pliegos mal elaborados, favorecimiento de terceros
33 Aclaraciones, adiciones, adendas y prorrogas que obran en contravía del interés general.
Posible Preventivo Cumplimiento del Estatuto Contractual y del Proceso de Contratación y del Proceso de Interventoría.
Exigir el cumplimiento de Estatuto de Contratación
Comité de Contratación
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de Aclaraciones, adiciones, adendas y prorrogas que obran en contravía del interés general
Supervisores encargados
Carga laboral, desconocimiento técnico, falta de compromiso, falta de capacitación
34 Deficiente cumplimiento de las labores de supervisión de contratos
Posible Preventivo Cumplimiento del Estatuto Contractual y del Proceso de Contratación y del Proceso de Interventoría,
Capacitación por parte de un tercero experto. Apoyo de una funcionaria al
abogado de contratación y Oficina de
No. de Hallazgos en auditorias o PQR de incumplimiento en la
capacitación a los supervisores, distribución equitativa de contratos para supervisión.
proceso de interventoría.
Proyección Humana
supervisión de contratos.
JOANA HERNANADEZ CRUZ Gerente
