Osear Peña Gonzáles Frank Almanza Altamirano Hesbert Benavente Chorres

MANUAL PRÁCTICO PARA SU APLICACiÓN EN EL NUEVO PROCESO PENAL

DOCTRI NA · MODELOS DE ACTAS· ESQUEMAS Y GRÁFICOS JU RI SPR UDE NC IA SOBRE TEMAS DESARRO LLADOS EN LOS CAPÍTULOS

APECC

1!i!\ Asociación Peruana de Ciencias

Juridicas y Conciliación

DERECHOS RESERVADOS, DECRETO LEGISLATIVO Nº 822

© Osear Peña Gonzales, 2010 © Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación - APECC, 2010 © Los mecanismos alternativos de resolución del conflicto penal y los proce­sos penales especiales, 2010

Asociación Peruana de Ciencias Jurídicas y Conciliación - APECC, 2010 Av. César Vallejo NQ 503, Lince (Altura cuadra 24 de la Avenida Arenales) Teléfonos: 221 49 13 /4229843/996894991 RPM # 956531/ * 207521· Telefax: 4408941 www.apecc.com.pe e-mails:apecc30@yahoo.es/apecc@terra.com.pe

Hecho el Depósito Legal en la Biblioteca Nacional del Perú Nº 2010-04058 ISBN: 978-612-45532-3-3

Diagramación: Ingrid Montoya Velasco

Tiraje: 1000 ejemplares Impreso en el mes de mayo del 2010

ÍNDICE

Presentación .... ..................... ....... ,,, ......... ,, ... . ,, .................. ..... ...... " ................... " ... .......... '"" ......... " 7

PRIMERA PARTE MECANISMOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCIÓN

DEL CONFLICTO PENAL

Capítulo I

MEDIOS ALTERNATIVOS DE RESOLUCiÓN DE CONFLICTOS

l. Aspectos generales.................................................................................. ............................. 25

1. Definición (25). 2. Características (27). 3. Objetivos de los MARCs (27). 4. Ventajas (27). 5. Cómo elegir un medio alternativo adecuado (29). 6. Formas de resolver o solucionar conflictos (30). 7. Presenta­ción de los principales medios alternativos de resolución de conflictos (31). a. Métodos adversariales (31). b. Métodos no adversariales (32).

11. Los MARCs más conocidos ................................................................................................ 32

1. La negociación (33). a. Objeto (33). b. Definición (33). c. Caracterís-ticas (34). 2. La mediación (35).3. La conciliación (35).4. El arbitraje (36). a. Objeto (36). b. Definición (36). c. Características (38).

111. Algunos MARCs poco conocidos en el Perú ................................ ............................... 39

1. Mediación j arbitraje (medjarb) (41). 2. Arbitraje j mediación (arbjmed) (41).3. Evaluación neutral (42). a. Definición (42). b. Obli­gatoriedad (42). c. Carácter consensual (42).4. Experto neutral (44). 5. Tribunal multipuertas (44). 6. Minijuicio (45). 7. Alquiler de un juez (45). 8. Ombudsman (46). 9. Juicio sumario por jurados (46]. 10. Grupo asesor circunscrito (focused group) (48).

IV. Diferencias entre los diferentes MARCs ...................................................................... 48

1. Conciliación y mediación (48). 2. Conciliación y arbitraje (50).

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OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

V. MARCs y proceso judicial..................................................................... .......... ............... ..... 52

VI. Motivaciones del juez para aceptar los MARCs ......... .............................................. 54

VII. ¿Los MARes tienden a privatizar la justicia? .......................................... "................ SS

Capítulo 11 JUSTICIA RESTAURATIVA O REPARADORA

l. Marco general............................................................................................................... ....... ... 59

11. Origen....................................................................................................................... .................. 63

111. Definiciones ............................................................................................................................. 67

IV. Valores principales ............................................................................................................... 70

V. Ideas fundamentales que rigen la justicia restaurativa ... " ....... ".......................... ~

VI. Fines de la justicia restaurativa ...................................................... ......... ....... ,,,, ...... ,, ... .

VII. Principios de la justicia restaurativa .................................................................... , ..... .

VIII. Diferencias entre justicia retributiva y restaurativa .......... ,,, ............................ .

IX, Críticas a la justicia restaurativ3 ............ ,,,,,, ....... ,,, ...... , ............................. ,............ d

X. Necesidad de incorporar la justicia restaurativa en nuestra legislación procesal penal.................................................................................... 78

Xl. Conclusiones ............................................................................ ................ ............... 79

Capítulo III MECANISMOS DE JUSTICIA RESTAURATIVA

Subcapítulo I Preacuerdos y negociaciones

l. Definición ................................................................................................................................. 83

11. Finalidad ................................................................................................................................... 84

111. Improcedencia........................................................................................................................ 85

Subcapítulo 11 Conciliación

l. La conciliación en materia penal .................................................................................... 86

12

ÍNDICE

11. Definición .......................................................... ....................................................................... 87

1. Definición legal (87). 2. Definición doctrinaria (88).

111. Características ........................................................................................................................ 91

IV. Principios rectores de la conciliaci6n ... " ......... "........................................................... 94

1. Equidad (94). 2. Veracidad (96). 3. Buena fe (97). 4. Confidenciali-dad (98). 5. Imparcialidad y neutralidad (99). 6. Legalidad (100). 7. Celeridad (101).8. Economía (102).

V. Finalidad de la conciliación .................................................... ..... ..................................... 102

VI. La conciliación como etapa previa al proceso judiciaL ........................................ 103

VII. Materias conciliables ............................................... ............................................................ 104

1. Materias conciliables obligatorias (104). a. Asuntos de naturaleza civil (106). b. Asuntos de familia (106). c. Asuntos en materia laboral (111). 2. Materias conciliables facultativas (113). 3. Materias no con­ciliables (115).

VIII. Procedimiento de conciliación ........................................................................................ 118

1. Presentación de la solicitud de conciliación (118). a. Competencia (120). b. Presentación de la solicitud (120). 2. Invitación a las partes a la audiencia de conciliación (127). 3. La audiencia de conciliación (130). 4. Concurrencia personal a la audiencia (132). 5. Conclusión del procedimiento conciliatorio (134). a. Acuerdo total de las partes (134). b. Acuerdo parcial de las partes (134). c. Falta de acuerdo entre las partes (135). d. Inasistencia de una parte a dos sesiones (135). e. Inasistencia de ambas partes a una sesión (136). f. Decisión debida-mente motivada del conciliador (137). g. Entrega de copia certificada del acta (137). h. Penalizaciones por inasistencia de la parte invitada a la audiencia de conciliación (138). 6. Mérito y ejecución del acta de conciliación (138). a. Definición de acta (138). b. Requisitos que debe contener el acta (140). c. Mérito ejecutivo del acta (141).

IX. Ventajas de la conciliación ................................................................................................ 142

Sube.pitulo III Mediación

l. Marco general ......................................................................................................................... 146

11. Objeto, definición y características ................................................................................ 147

1. Objeto (147). 2. Definición (148). 3. Características (149).

III. La mediación en materia penaL ..................................................................................... 150

1. Procedencia (151). 2. Solicitud (151). 3. Efectos (152).

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OSCAR PEÑA G. / F RANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

Subcapítulo IV El principio de oportunidad

1. Marco general ......................................................................................................................... 152

1. Antecedentes (152). 2. Definiciones del principio de oportunidad (153). a. Definición legal (153). b. Definiciones de autores nacionales (154). c. Definiciones de autores extranjeros (155). d. Nuestra defi­nición (156). 3. Fundamentos del principio de oportunidad (157). a. Utilidad pública o interés social (157). b. Escasa relevancia social (159).4. Modelos de aplicación del principio de oportunidad (159). a. El principio de oportunidad como regla (159). b. El principio de oportunidad como excepción (161). 5. Objetivos del principio de oportunidad (162). a. Descriminalización (162). b. Resarcimiento a la víctima (162). c. Eficiencia del sistema penal (163).6. Trámite para la aplicación del principio de oportunidad (163). 7. Cambios que se introducen en el nuevo Código Procesal Penal (166).

11. Problemática relacionada con su aplicación ............................................................. 167

Capítulo IV EL ACUERDO REPARATORIO

l. Aspectos generales .... ........................................................................................................... 173

1. Definiciones (173). a. Definiciones de autores extranjeros (173). b. Definiciones de autores nacionales (174). c. Nuestra definición (175). d. Definiciones legales (175). 2. El acuerdo reparatorio en el CPP pe­ruano (178). 3. En qué casos procede el acuerdo reparatorio (180). 4. En qué casos no procede el acuerdo reparatorio (180). 5. Sujetos le­gitimados j181):1(ReqUisitos de procedencia (181). 7. Oportunidad y procedimiento (182). a. El acuerdo reparatorio antes del ejercicio de la acción penal (extra proceso) (182). b. El acuerdo reparatorio después del ejercicio de la acción penal (intra proceso) (182). 8. Con­tenido y efectos del acuerdo reparatorio (183). a. Efectos del acuerdo reparatorio (183).

11. Problemática relacionada con su aplicación ............................................................. 184

Capitulo V LA CONCILIACIÓN DE LA REPARACIÓN CIVIL

1. La acción civil derivada del delito .............................................. ................ .................... 199

1. Ilicitud civil y penal (199). 2. Reparación civil (204). 3. La naturale-za jurídica de la reparación civil derivada del delito (210).

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ÍNDICE

11. La conciliación de la reparación civil.. ...................................................... ............. ... .... 218

1. La autocomposici6n en torno a la reparación civil (221). 2. Oportu-nidad de la conciliación (223). 3. Los efectos de la conciliación sobre los criterios de imputación, la graduación de la pena y la s entencia penal (223).

SEGUNDA PARTE LOS PROCESOS PENALES ESPECIALES

Capítulo VI EL PROCESO INMEDIATO

l. Concepto .. ................................................................................................................................. 231

11. Naturaleza jurídica ............................................................................................................... 232

111. Normatividad aplicable .............................................................................................. ....... 235

IV. Supuestos de procedencia ................................................................................................ 235

1. El imputado ha sido sorprendido y detenido en flagrancia delictiva (236). a. La flagrancia tradicional estricta (240). b. La flagrancia ma-terial (243). c. La flagrancia evidencial (248). 2. El imputado ha con-fesado la comisión del delito (251). 3. Los elementos de convicción acumulados durante las diligencias preliminares, y previo interroga-torio del imputado, sean evidentes (261).

V. El caso especial de pluralidad de imputados ........................................................... 264

VI. El requerimiento del fiscal .............................................................. ............ ...... ................ 265

1. La titularidad del Min isterio Público para solicitar el inicio del pro-ceso inmediato (265). 2. La solicitud de inicio del proceso inmediato puede venir acompañada del pedido de imposición de una medida de coerción (266). 3. Momento procesal para presentar el requerimien-to de inicio del proceso inmediato (266). a. AJ culminar Jas diligencias preliminares (267). b. AJ formalizarse la investigación preparatoria, el fiscal tiene 30 días para solicitar el inicio del proceso inmediato (271).

VII. Trámite y resolución judicial ........................................ .. ........... ....................................... 275

VIII. Proceso inmediato y proceso de terminación anticipada ......................... ,,, .. ,,,, .. 278

IX. Excurso: la acusación directa ............................................................................................ 282

X. Esquema procedimental ............................................... ..................................................... 288

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OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

Capitulo VII LOS PROCESOS POR RAZÓN DE LA FUNCIÓN PÚBLICA

l. Concepto ................................................................................................................................... 291

11. Clasificación .................................................................................... ....................................... .. 291

111. Normatividad aplicable ......... ............................................................................................. 292

IV. Fundamento: la función pública ..................................................................................... 292

1. La administración pública (292).2. Función pública (302).

V. Proceso por delitos de función atribuidos a altos funcionarios ........................ 309

1. Antejuicio político (309). 2. El proceso penal seguido después del antejuicio polftico (320).3. Conversión de proceso común al proceso especial (324).4. Acumulación procesal (324).5. Esquema procedi· mental (325).

VI. Proceso por delítos comunes a congresistas y otros altos funcionarios ....... 326

1. La inmunidad (327). 2. El proceso por delitos comunes atribuidos a congresistas y otros altos funcionarios (334). 3. Esquema procedi-mental (336).

VII. Proceso por delitos de función atribuidos a otros funcionarios ....................... 337

1.

11.

1. Reglas procesales (337). 2. Esquema procedimental (339).

Capitulo VIII EL PROCESO DE SEGURIDAD

Concepto ................................................................................................................................... 343

Las medidas de seguridad .............................................................................................. .!. 343

1. Concepto de medidas de seguridad (343).2. Principios para la apl; / cación de la medida de seguridad (357). a. Legalidad (357). b. ¡;;t1s­diccionalidad (360). c. Necesidad (362). d. Proporcionalidad (364). e. Posdelictivo (366). f. Control judicial (367).3. Las clases de medidas de seguridad (369). a. Internamiento (370). b. Tratamiento ambula­torio (372).

111. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 373

IV. Instauración del proceso .................................................................................................... 373

V. Reglas especiales ................................................................................................................... 375

VI. Transformación al proceso común ................................................................................ 377

16

ÍNDICE

VII. Medida de coerción a un in imputable ........................... ................. .............................. 377

VIII. Esquema procedimental ........................... .......... ....................... ...... .................................. 381

Capitulo IX EL PROCESO POR DELITO DE EJERCICIO

PRIVADO DE LA ACCiÓN PENAL

1. Concepto ................................................................................................................................... 385

11. Diferencias entre denuncia y querella ......................................................................... 386

111. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 388

IV. Interposición de la querella .............................................................................................. 388

V. Control de admisibilidad de la querella .. .................................................................... 389

VI. Investigación preliminar .................................................................................................... 391

VII. Auto de citación a juicio y audiencia ............................................................................. 392

Vil!. Medidas de coerción personal.. ....................................................................................... 393

IX. Abandono y desistimiento ................................................................................................ 394

X. Muerte o incapacidad del querellante .......................................................................... 395

XI. Recursos impugnatorios .................................................................................................... 395

Xli. Publicación o lectura de la sentencia ........ .................................................................... 395

XIII. jurisprudencia ................................................................................................ ........................ 395

XlV. Esquema procedimental .................................................................................................... 406

/capitulo X EL PROCESO DE T~"NACIÓN ANTICIPADA DEL PROCESO

l. COncepto ............................... ............................................................................ ........................ 409

11. Antecedentes jurfdicos ...... ................................................................................................. 411

1. Plea bargaining (411). 2. Patteggiamento (412). 3. Preacuerdos y negociaciones (414).

111. Naturaleza jurfdica ............................................................................................................... 416

IV. Normatividad aplicable ............................................................................................ .......... 417

V. Sujetos legitimados .. , ........................................................................................................... 418

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OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

VI. Momento procesal para solicitar la terminación anticipada ...... ........................ 419

VII. La solicitud de inicio de la terminación anticipada ....... ,,,,,,, ..................... ,,,, ......... 419

VIII. Trámite de la solicitud de inicio de la terminación anticipada ......................... 420

IX. La audiencia de terminación anticipada .......... ........................................................... 421

X. La sentencia de terminación anticipada ..................... , ................................................ 424

XI. Proceso de terminación anticipada con pluralidad de hechos punibles e imputados .......................................................................................... 425

XII. La declaración inexistente en la terminación anticipada ...... ,,,,,,, ....................... 428

XIII. Reducción adicional acumulable de la pena en la terminación anticipada ........................................... .. .......................................................... 429

XIV, Excurso: la terminación anticipada en la audiencia de control de la acusación fiscal ........................................................................................... 430

XV. Problemática relacionada con la aplicación de la terminación anticipada ................................................................................................. 432

XVI. Esquema procedimental ...................................................................... .. .................. .......... 451

JURISPRUDENCIA NACIONAL RELACIONADA CON ESTE CAPíTULO ..................................... 452

MODELOS DE ACTAS ........... : .............................................................................. ................................ 457

Capitulo XI EL PROCESO POR COLABORACiÓN EFICAZ

l. Concepto ........................................................ ........................................................................... 465

11. Objetivo: lucha contra el crimen organizado ........................................................ .1465

111. Antecedentes .............................................................................................................. /.. .... 469

IV. Normatividad aplicable ...................................................................................................... 472

V. El colaborador y el acuerdo de beneficios ................................................ .................. 472

1. El colaborador (472). 2. Figuras afines al colaborador (474). a. El agente provocador (474). b. El informante (477). c. El arrepentido (478). d. El agente encubierto (478). 3. El acuerdo de beneficios (480).

VI. Delitos materia del proceso de colaboración eficaz ............................................... 481

1. Asociación ilícita. terrorismo, lavado de activos, delitos contra la humanidad (481). 2. Secuestro agravado. robo agravado. abigea-to agravado. así como delitos monetarios y tráfico ilícito de drogas.

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ÍNDICE

siempre que en todos estos casos el agente actúe en calidad de inte­grante de una organización de lictiva (490). 3. Concus ión, peculado, corrupción de funcionarios, tributarios, aduaneros contra la fe públi­ca y contra el orden migratorio, siempre que el delito sea cometido en concierto por una pluralidad de personas (493).

VII. Aspectos procesales ............ ........ .. ......... .................... ................ .. ... .............. .... ...... ... ... ... .... 500

1. Procedencia (500). 2. Requ isitos de la eficacia de la información que proporcione el colaborador (500). 3. Los beneficios premiales que puede alcanzar el colaborador (501). 4. Sujetos prohibidos por ley de obtener los beneficios de la colaboración eficaz (506). 5. Di-ligencias previas a la celebración del acuerdo de beneficios (506). 6. El convenio preparatorio (508). 7. Las medidas de asegura miento personales como instrumento para garantizar el éxito de las averi­guaciones de la información proporcionada por el colaborador (509). 8. Diligencias de verificación de la información proporcionada por el colaborador (511). 9. El acta de colaboración eficaz (512).

VIII . Homologación judicial del acuerdo de colaboración eficaz ............................... 516

1. La homologación durante la etapa de investigación (517). 2. La ho­mologación durante la etapa de juicio oral (518). 3. La homologación después que el colaborador ha sido sentenciado (519).

IX. Revocación de los beneficios por colaboración eficaz .......................................... 519

X. Mérito de la información y de lo obtenido cuando se

rechaza el Acuerdo ... ....................................................................................................... .. ... 524

XI. Esquema procedimental ........................................ ....................... .. ........................... ..... ... 526

JURISPRUDENCIA NACIONAL RELACIONADA CON ESTE CAPfTULO ..................................... 527

'¡';Pitulo XII ELJ'h'OCESO POR FALTAS

/

l. Concepto ........ .. ... ............. .. ................ .. .. ............................ ........................ .... ... ... ...... .. ............. 533

11. Las faltas ........... .. .................................................. ............. ....................... ........ ........................ 533

111. Tipologfa de las fa ltas en el Código Penal.. ................................................................. 536

IV, Antecedentes .................. ..... ............................................................................ ........................ 538

V. Normatividad aplicable ....... ................ ................ ........ ............................. ... .. ............ ......... 540

VI. Competencia ........... ............. ..... ........................................................... ......... ....... .. .................. 540

VII . Iniciación ............................................ .......................................... .. ............. ..... ... ...... ............... 541

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OSCAR PEÑA G. / FRANK ALMANZA A. / HESBERT BENAVENTE CH.

VIII. Audiencia ..... .. ..................................................................... ..................... ............. ................ .... 542

IX. Medidas de coerción ........................................................................................................... 543

X. Recurso de apelación ........................................................................ ... ................................ 544

XI. Desistimiento o transacción ........................................................................................... .. 544

XII. Esquema procedimental de las faltas ........................................................................... 545

BIBLIOGRAFÍA .. .............................................................................................................................. 547

ÍNDICE ANALÍTICO ....................................................................................................................... 556

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