ORGANISMOS AUTORREGULADORES.

EL ORGANISMO CENTRALIZADO DE PREVENCIÓN EN ESPAÑA

DEFINICIÓN GAFI

Organismo Autorregulador (OAR)

Entidad que representa y que está integrada por miembrosuna profesión (ej.: abogados, notarios, otros profesionalesjurídicos o contadores independientes), que juega un rol enla regulación de las personas que están calificadas paraentrar y que ejercen la profesión, y desempeña tambiénalgunas funciones en materia de supervisión o monitoreo.Por ejemplo, sería normal que este órgano haga cumplirnormas para asegurar que los que practican la profesiónmantengan elevados estándares éticos y morales.

ORGANOS DE PREVENCIÓN EN ORGANISMOS AUTORREGULADORES

Un organismo especializado en prevención de blanqueo decapitales.

Creado por sujetos obligados o autoridades competentes paramejorar el sistema.

Sustituye a los asociados en el cumplimiento de determinadasobligaciones preventivas

Sustituyen a la autoridad competente en el cumplimiento dealgunos deberes

VENTAJAS DE LA OAR

Profesionalización de la labor preventiva.

Aplicación uniforme por parte de los sujetos obligados de lanormativa de prevención. Mejora de las comunicaciones.

Existencia de un único interlocutor frente a la UIF.

Incremento de la eficacia y eficiencia de los recursos disponibles.

Detección de posibles incumplidores.

POSIBLES FUNCIONES DEL OAR

Fortalecer el análisis y la comunicación de operacionessospechosas.

Asesoramiento y formación a sus miembros.

Establecer los procedimientos de cumplimiento

Supervisión del cumplimiento de las obligaciones de susasociados.

Elaboración de herramientas y bases de datos de análisisBase de Datos de Titularidad Real, Base de datos de PEPs).

EL OCP EN ESPAÑA

Análisis, comunicación y atención de requerimientos delaAdministración.

Asesoramiento y formación a sus miembros yestablecimiento de los procedimientos de cumplimiento

Elaboración de la Base de Datos de Titularidad Real y PEPsnacionales.

NOTARÍAS

Grabación por el notario

Alertas automáticas ante ciertos parámetros

Configuración dinámica(retroalimentación por la Administración)

COMUNICACIÓN INMEDIATA Operaciones con indicios o

sospecha (objetivación)

INDICE ÚNICO INFORMATIZADO

ABSTENCIÓN Comunicación operación

por correo

Análisis

Comunicación

Atención a requerimientos

SEPBLAC

FISCALÍAS

ÓRGANOS JUDICIALES

POLICÍA (Unidades contra el blanqueo)

ESQUEMA DE FUNCIONAMIENTO DEL OCPANÁLISIS, COMUNICACIÓN Y REQUERIMIENTOS

ÓRGANO CENTRALIZADO DE PREVENCIÓN(OCP)

NOTARÍAS

CONSULTAS ESCRITAS

CURSOS DE FORMACIÓN

CONSULTAS TELEFÓNICAS

Elaboración del Manual de Procedimientos

Establecer indicadores de riesgo

Formación a notarios y trabajadores de notarías

Responder consultas

Elaborar consultas a las autoridades

SEPBLAC

SECRETARÍA GENERAL DEL TESORO)

ESQUEMA DE FUNCIONAMIENTO DEL OCPFORMACIÓN Y ASESORAMIENTO

ÓRGANO CENTRALIZADO DE PREVENCIÓN(OCP)

ELABORACIÓN DEL MANUAL DE

PROCEDIMIENTIOS

1 de enero a 30 de junio de 2016 Archivados Comunicados En análisis En seguimiento Pendientes Total general

Comunicaciones sospechosas de notarios 895 230 13 42 132 1.312

Extracción de riesgo desde el Índice Único 158 53 2 1 9 223

Peticiones por autoridades de índices de actividad 3.415 3.415

Peticiones por AEAT de índices de actividad 6.190 6.191

Peticiones por autoridades de protocolos 1.368 1 1.370

Consultas escritas 610 610

Consultas telefónicas 295 295

Total general 1.958 11.256 16 43 141 13.416

OPERACIONES OCP PRIMER SEMESTRE

ESTADISTICAS OCP

NOTARÍAS

Grabación por el notario de constituciones

Acta manifestaciones de titular real

BASE DE DATOS DE TITULAR REAL

Acreditado por el tracto de operaciones

Manifestado por grabación de acta

INDICE ÚNICO INFORMATIZADO

Acreditado

Manifestado

SUJETOS OBLIGADOS

FISCALÍAS

ÓRGANOS JUDICIALES

POLICÍA (Unidades contra el blanqueo)

ESQUEMA DE FUNCIONAMIENTO DE BASE DE DATOS DE TITULAR REAL

BASE DE DATOS DE TITULAR REAL

INFORMACIÓN SUMINISTRADA SOBRE EL TITULAR REAL (Desde 2014)

Órganos Judiciales, Policía y Unidad de Inteligencia Financiera 79.927

Sujetos obligados 2.021.781

Requerimientos tributarios 385