Opinión Fondos Tapa Caratula 31.12 - AFC · 20.160 Transferencias de Cotizaciones y otros aportes...

Estados Financieros

FONDO DE CESANTIA (CIC) Y FONDO DE CESANTIASOLIDARIO (FCS)

Santiago, Chile31 de diciembre de 2017 y 2016

ESTADOS FINANCIEROS

FONDO DE CESANTIA (CIC) YFONDO DE CESANTÍA SOLIDARIO (FCS)

AL 31 de DICIEMBRE de 2017y AL 31 de DICIEMBRE de 2016

Índice

- Balances generales de los Fondos de Cesantía.

- Estados de variación patrimonial de los Fondos de Cesantía.

- Notas explicativas a los Estados Financieros.

Estados Financieros

FONDO DE CESANTIA (CIC) Y FONDO DE CESANTIASOLIDARIO (FCS)

31 de diciembre de 2017 y 2016

HOJA N° 1

1.01: Nombre de la Sociedad Administradora: AFC CHILE II S.A. 1.02: R.U.T.: 76.237.243-6

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIORACTIVOS Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año

Al 31/12/2017 Al 31/12/2016 Al 31/12/2017 Al 31/12/20161.782.669 3.062.362 1.108.997 1.397.839

10.110 Banco recaudaciones. 733.148 664.335 0 0

10.120 Banco inversiones. 225.827 1.394.090 336.492 564.085

10.120.10 Banco inversiones nacionales. 44.265 61.377 88.587 34.33710.120.20 Banco inversiones extranjeras. 181.562 1.332.713 247.905 529.748

10.130 Banco pago prestaciones por cesantía. 0 0 0 0

10.135 Banco pago saldos de remuneración. 0 0 0 0

10.140 Banco pagos del Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 0 0

10.145 Valores por depositar y en transito. 823.694 1.003.937 772.505 833.754

10.145.10 Valores por depositar nacionales. 823.694 1.003.937 772.505 833.75410.145.20 Valores por depositar extranjeros. 0 0 0 010.145.30 Valores en transito. 0 0 0 010.145.40 Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación. 0 0 0 010.145.50 Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación. 0 0 0 0

4.739.115.582 4.331.613.665 2.315.933.916 2.054.114.618

10.210 Inversiones en instituciones estatales. 988.336.883 937.706.931 783.303.861 713.607.885

10.210.10 Banco Central de Chile. 219.850.734 265.542.296 168.695.953 190.740.06410.210.20 Tesorería General de la Republica. 742.725.619 632.219.099 598.035.155 499.337.38410.210.30 Bonos de Reconocimiento emitidos por el INP, DIPRECA Y CAPREDENA y bonos de 25.760.530 39.945.536 16.572.753 23.530.437 vivienda leasing emitidos por MINVU.

10.220 Inversiones en instituciones financieras. 2.721.423.603 2.372.622.111 815.927.608 692.636.832

10.220.10 Depósitos a plazo en instituciones financieras. 1.963.519.317 1.669.979.243 195.137.233 157.949.70510.220.20 Letras de Crédito. 32.746.821 38.544.379 23.096.452 27.154.79110.220.30 Bonos emitidos e instrumentos garantizados por instituciones financieras. 725.157.465 664.098.489 582.052.652 493.246.47710.220.40 Acciones de instituciones financieras. 0 0 15.641.271 14.285.859

10.230 Inversiones en empresas. 466.402.303 481.238.571 472.933.935 425.844.419

10.230.10 Bonos y efectos de comercio de empresas públicas y privadas. 466.130.452 451.571.314 360.849.730 338.297.13510.230.20 Bono de empresas públicas y privadas canjeables por acciones. 0 0 0 010.230.30 Acciones de sociedades anónimas abiertas. 0 417.802 74.527.864 66.697.29510.230.40 Cuotas de fondos mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la ley N°20.712. 271.851 29.249.455 37. 556.341 20.849.98910.230.50 Bonos emitidos por fondos de inversión públicos regidos por la ley N°20.712. 0 0 0 0

10.235 Inversiones en activos alternativos nacionales. 0 0 0 0

10.240 Derivados nacionales. 449.802 186.729 77.707 25.228

10.250 Inversiones en el extranjero. 562.502.991 539.859.323 243.690.805 222.000.254

10.250.10 Títulos de deuda extranjero. 562.502.991 539.859.323 127.750.512 117.746.36310.250.20 Cuotas de fondos mutuos extranjeros (variables). 0 0 65.610.119 93.249.46610.250.30 Otros instrumentos de renta variable extranjeros. 0 0 50.330.174 11.004.42510.250.40 Otros instrumentos extranjeros. 0 0 0 0

10.255 Inversiones en activos alternativos extranjeros. 0 0 0 0

10.260 Derivados extranjeros. 0 0 0 0

10.270 Operaciones de préstamos o mutuo de instrumentos nacionales. 0 0 0 0

10.280 Operaciones de préstamos o mutuo de instrumentos extranjeros. 0 0 0 0

10.290 Excesos de inversiones. 0 0 0 0

10.290.10 Excesos de inversión en instituciones estatales. 0 0 0 010.290.20 Excesos de inversión en instituciones financieras. 0 0 0 010.290.30 Excesos de inversión en empresas. 0 0 0 010.290.40 Excesos de inversión en activos alternativos nacionales. 0 0 0 010.290.50 Excesos de inversión en el extranjero. 0 0 0 010.290.60 Excesos de inversión en activos alternativos extranjeros. 0 0 0 010.290.70 Excesos de préstamo en instrumentos nacionales. 0 0 0 010.290.80 Excesos de préstamo en instrumentos extranjeros. 0 0 0 0

48 62 0 0

10.310 Cargos en cuentas bancarias. 48 62 0 0

4.740.898.299 4.334.676.089 2.317.042.913 2.055.512.457ESTE INFORME SE HA CONFECCIONADO EN CONFORMIDAD A LAS INSTRUCCIONES IMPARTIDAS EN EL COMPENDIO DE NORMAS DEL SEGURO DE CESANTÍA

N° DE HOJAS INFORMADAS: 14

2.0 Balance General (En miles de pesos)

10.300 ACTIVO TRANSITORIO

10.200 INSTRUMENTOS FINANCIEROS

10.000 TOTAL DE ACTIVOS

1.03: Representante Legal: Patricio Calvo Ebensperger

Fondos de Cesantía

SUPERINTENDENCIA DE PENSIONES

INFORME FINANCIERO DE LOS FONDOS DE CESANTÍACORRESPONDIENTE AL 31/12/2017

1.00 IDENTIFICACIÓN

Fondo de Cesantía Solidario (FCS)

10.100 ACTIVO DISPONIBLE

Fondo de Cesantía (CIC)

HOJA N° 2

Balance General (En miles de pesos)

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR PASIVOS Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año

Al 31/12/2017 Al 31/12/2016 Al 31/12/2017 Al 31/12/20164.017.584 4.199.139 485.816 449.567

20.110 Recaudación del mes. 0 0 0 0

20.110.10 Recaudación de cotizaciones empleadores y trabajadores. 0 0 0 020.110.20 Recaudación de saldos de remuneración. 0 0 0 0

20.115 Recaudación clasificada. 0 0 0 0

20.115.10 Recaudación de cotizaciones empleadores y trabajadores. 0 0 0 020.115.20 Recaudación de aportes estatales para el fondo de cesantía solidario. 0 0 0 020.115.30 Recaudación de saldos de remuneración. 0 0 0 020.115.40 Recaudación de aportes regularizadores de la soc. administradora por cotizaciones. 0 0 0 020.115.50 Recaudación de aportes regularizadores de la soc. administradora por saldos de remuneración. 0 0 0 0

20.120 Recaudación por aclarar de cotizaciones. 3.997.684 4.025.333 0 0

20.120.10 Recaudación por aclarar de cotizaciones sin documentación. 3.067.744 3.175.066 0 020.120.20 Recaudación por aclarar de cotizaciones con documentación incompleta. 929.940 850.267 0 0

20.125 Recaudación por aclarar saldos de remuneración. 1.868 1.286 0 0

20.125.10 Recaudación por aclarar de saldos de remuneración sin documentación. 1.797 1.216 0 020.125.20 Recaudación por aclarar de saldos de remuneración con documentación incompleta. 71 70 0 0

20.130 Descuadraturas menores en formularios de pago. 251 93 0 0

20.130.10 Descuadraturas menores en formularios de pago de cotizaciones. 238 85 0 020.130.20 Descuadraturas menores en formularios de pago de saldos de remuneración. 13 8 0 0

20.135 Diferencias por aclarar. 0 0 0 0

20.140 Prestaciones por cesantía o fallecimiento. 1.368 0 0 0

20.140.10 Retiros por cesantía. 0 0 0 020.140.20 Retiros por fallecimiento. 0 0 0 020.140.30 Traspasos por cesantía. 0 0 0 020.140.40 Devolución de Traspasos por cesantía. 0 0 0 020.140.50 Prestaciones no cobradas. 1.368 0 0 0

20.141 Traspaso de Aporte del 10% del Artículo 25 ter 0 0 0 0

20.145 Retiros de saldos de remuneración 0 0 0 0

20.145.10 Retiros de remuneración 0 0 0 020.145.20 Saldos de remuneración no cobradas. 0 0 0 0

20.150 Transferencias Programas de Apresto. 0 0 0 0

20.155 Retribución Bolsa Nacional de Empleo. 0 0 0 0

20.160 Transferencias de Cotizaciones y otros aportes hacia el Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 0 0

20.165 Devolución por pagos en exceso. 16.413 172.427 0 0

20.165.10 Devolución de pagos en exceso a empleadores. 15.432 127.812 0 020.165.20 Devolución de pagos en exceso a trabajadores. 981 44.615 0 0

20.170 Devolución de aportes al Estado. 0 0 0 0

20.175 Comisiones devengada porcentual Cuentas Individuales por Cesantía. 0 0 0 0

20.180 Comisiones devengada porcentual Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 485.816 449.567

20.185 Provisiones y otros. 0 0 0 0

20.186 Provisiones por inversiones en activos alternativos. 0 0 0 0

20.190 Consignaciones de empleadores enviadas por los tribunales. 0 0 0 0

Fondos de CesantíaFono de Cesantía Solidario (FCS)Fondo de Cesantía (CIC)

20.100 PASIVO EXIGIBLE

HOJA N° 3


EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR PATRIMONIO Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año

Al 31/12/2017 Al 31/12/2016 Al 31/12/2017 Al 31/12/20164.736.880.715 4.330.476.950 2.316.557.097 2.055.062.890

20.210 Cuentas Individuales por Cesantía. 4.667.133.658 4.274.557.716 0 0

20.220 Cuentas Individuales de Saldos de Remuneración. 345.243 315.178 0 0

20.230 Fondo de Cesantía Solidario. 0 0 2.316.557.097 2.055.062.890

20.240 Recaudación en proceso de acreditación. 0 0 0 0

20.250 Rezagos de Cuentas Individuales por Cesantía. 69.397.111 55.598.049 0 0

20.260 Rezagos de Saldos de Remuneración. 4.703 6.007 0 0

20.270 Rentabilidad no distribuida. 0 0 0 0

4.740.898.299 4.334.676.089 2.317.042.913 2.055.512.457

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR20.310 Cuentas individuales por cesantía - afiliados. 9.303.673 8.974.54120.320 Cuentas individuales por cesantía - cotizantes. 4.550.026 4.488.53220.330 Cuentas individuales de Saldos de Remuneración. 13.399 12.506

EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR1.135.255 1.616.522

4.723 6.98111.161 16.613

Fono de Cesantía Solidario (FCS)Fondos de Cesantía

Fondo de Cesantía (CIC)20.300 NUMERO DE CUENTAS INDIVIDUALES POR CESANTÍA

20.200 PATRIMONIO

20.400 NUMERO DE BENEFICIARIOS

20.420 Número de retiros por fallecimiento.20.410 Número de beneficiarios por cesantía.

20.430 Número de prestaciones no cobradas.

20.000 TOTAL DE PASIVOS


HOJA N° 4


EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR EJERCICIO ACTUAL EJERCICIO ANTERIOR CUENTAS DE ORDEN Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año Día-Mes-Año

Al 31/12/2017 Al 31/12/2016 Al 31/12/2017 Al 31/12/2016

30.110 Cotizaciones impagas. 388.564.727 284.361.367 0 0

30.110.10 Cotizaciones impagas reconocidas. 217.104.641 163.657.153 0 030.110.20 Cotizaciones impagas reconocidas automáticas. 170.717.596 120.114.946 0 030.110.30 Cotizaciones impagas por descuadraturas en formularios de pago. 742.490 589.268 0 0

30.120 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales. 16.918.550 24.022.440 0 4.003.740

30.130 Derechos por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros. 0 0 0 0

30.140 Derechos por títulos nacionales entregados en garantía. 0 0 0 0

30.150 Derechos por títulos extranjeros entregados en garantía. 0 0 0 0

30.155 Derechos por moneda nacional entregada en garantía. 0 0 0 0

30.160 Derechos por monedas extranjeras entregadas en garantía. 0 0 0 0

30.170 Derechos por contratos de promesa de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión. 0 0 0 0

30.171 Derechos por moneda nacional recibida en garantía. 0 0 0 0

30.172 Derechos por monedas extranjeras recibidas en garantía. 0 0 0 0

30.173 Derechos por títulos nacionales recibidos en garantía. 0 0 0 0

30.174 Derechos por títulos extranjeros recibidos en garantía. 0 0 0 0

30.180 Derechos por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de cartera de 0 0 0 0recursos previsionales.

30.190 Derechos por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros. 0 0 0 0

30.200 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.210 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.220 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0extranjeros.

30.230 Derechos por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0extranjeros.

30.240 Derechos por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros. 0 0 0 0

30.250 Derechos por garantías asociadas a activos alternativos nacionales. 0 0 0 0

405.483.277 308.383.807 0 4.003.740

30.310 Responsabilidad por cotizaciones impagas. 388.564.727 284.361.367 0 0

30.310.10 Responsabilidad por cotizaciones impagas reconocidas. 217.104.641 163.657.153 0 030.310.20 Responsabilidad por cotizaciones impagas reconocidas automáticas. 170.717.596 120.114.946 0 030.310.30 Responsabilidad por cotizaciones impagas por descuadraturas en formularios de pago. 742.490 589.268 0 0

30.320 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps nacionales. 16.918.550 24.022.440 0 4.003.740

30.330 Obligaciones por contratos de futuros, forwards y swaps extranjeros. 0 0 0 0

30.340 Obligaciones por títulos nacionales entregados en garantía. 0 0 0 0

30.350 Obligaciones por títulos extranjeros entregados en garantía. 0 0 0 0

30.355 Obligaciones por moneda nacional entregada en garantía. 0 0 0 0

30.360 Obligaciones por monedas extranjeras entregadas en garantía. 0 0 0 0

30.370 Obligaciones por contratos de promesa de suscripción y pago de cuotas de fondos de inversión. 0 0 0 0

30.371 Obligaciones por moneda nacional recibida en garantía. 0 0 0 0

30.372 Obligaciones por monedas extranjeras recibidas en garantía. 0 0 0 0

30.373 Obligaciones por títulos nacionales recibidos en garantía. 0 0 0 0

30.374 Obligaciones por títulos extranjeros recibidos en garantía. 0 0 0 0

30.380 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por sociedades administradoras de cartera de 0 0 0 0recursos previsionales.

30.390 Obligaciones por instrumentos financieros administrados por mandatarios extranjeros. 0 0 0 0

30.400 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.410 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0nacionales.

30.420 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamo de instrumentos de renta variable de emisores 0 0 0 0extranjeros.

30.430 Obligaciones por valores recibidos en garantía por préstamos de instrumentos de deuda de emisores 0 0 0 0extranjeros.

30.440 Obligaciones por aportes comprometidos en activos alternativos extranjeros. 0 0 0 0

30.450 Obligaciones por garantías asociadas a activos alternativos nacionales. 0 0 0 0

405.483.277 308.383.807 0 4.003.740

Fono de Cesantía Solidario (FCS)Fondos de Cesantía


30.300 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (HABER)

30.100 TOTAL CUENTAS DE ORDEN (DEBE)

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD Y DE LOS MOVIMIENTOS DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL FONDO DE CESANTÍA EN EL EJERCICIO

SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTÍA DE CHILE Hoja N° 7

RUT : 76.237.243-6

40.500 Cuadro explicativo de la Rentabilidad y de los Movimientos de la Cartera de inversiones de los Fondos de Cesantia para el ejercicio comprendido entre el: 01 de Enero y el 31 de Diciembre de 2017

INSTRUMENTOS VALOR INICIAL COMPRAS VENTAS Y CORTES DE OTRAS VARIACION VALOR FINAL RENTABILIDADRESCATES CUPON VARIACIONES POR RENTABILIDAD PORCENTUAL

40.510.10 BCO 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.11 BRP-BVL 39.945.536 192.960 15.241.672 349.452 0 1.213.158 25.760.530 0,0240.510.12 BEC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.13 BTP 266.005.354 100.145.696 17.801.520 14.463.632 0 3.183.543 337.069.441 0,0940.510.14 PTG-BTU 366.213.745 75.325.011 21.266.508 7.636.868 0 -6.979.202 405.656.178 -0,1440.510.15 PRC-CERO 4.423.801 0 1.244.497 419.402 0 104.123 2.864.025 0,0040.510.16 ZERO-XERO 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.17 BCD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.18 PCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.19 BCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.20 PDC 17.471.475 116.217.161 123.756.143 0 0 547.676 10.480.169 0,0040.510.21 BCU 156.470.962 294.966 23.643.969 3.839.847 0 852.175 130.134.287 0,0140.510.22 BCP 87.176.058 635.475 10.731.905 3.773.700 0 3.066.325 76.372.253 0,0740.510.23 BBC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.24 LTP 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510.25 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.510 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 937.706.931 292.811.269 213.686.214 30.482.901 0 1.987.798 988.336.883 0,0540.520.10 ACC-OSAN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.520.11 BEF 531.611.825 150.451.290 88.806.594 18.549.503 0 19.813.413 594.520.431 0,4440.520.12 BSF 128.372.992 1.034.807 1.871.015 7.028.493 0 6.203.342 126.711.633 0,1340.520.13 DPF 1.669.979.243 2.377.956.608 2.140.493.026 0 0 56.076.492 1.963.519.317 1,2340.520.14 LHF 38.544.379 4.100 2.500.117 5.052.037 0 1.750.496 32.746.821 0,0440.520.15 CC2 61.377 0 0 0 -17.112 0 44.265 0,0040.520.16 BHM 4.113.672 0 0 348.766 0 160.495 3.925.401 0,0040.520.17 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.520 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 2.372.683.488 2.529.446.805 2.233.670.752 30.978.799 -17.112 84.004.238 2.721.467.868 1,8440.530.10 ACC-OSAN 417.802 0 883.261 0 0 465.459 0 0,0140.530.11 BCA 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.12 BCS 2.750.068 484.883 69.647 540.133 0 169.611 2.794.782 0,0040.530.13 CFID-CFIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.14 CFMD-CFMV 29.249.455 909.840.000 943.120.811 0 0 4.303.207 271.851 0,0940.530.15 DEB 445.439.592 46.843.118 27.733.444 26.133.144 0 22.936.783 461.352.905 0,5140.530.16 ECO 3.381.654 7.282.974 8.800.000 0 0 118.137 1.982.765 0,0040.530.17 ECS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.18 BFI 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530.19 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.530 SUBTOTAL EMPRESAS 481.238.571 964.450.975 980.607.163 26.673.277 0 27.993.197 466.402.303 0,6140.540.10 AEE-ADR-OSAE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.11 EBC 3.327.208 32.789.606 35.952.945 0 0 -163.869 0 -0,0140.540.12 TBI 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.13 TBE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.14 CDE-ECE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.15 TGE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.16 ABE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.17 BEE-BSE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.18 CFID-CFIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.19 CFMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.20 CMED-CMEV 412.063.124 149.781.349 72.073.373 465.202 0 -5.796.463 483.509.435 -0,1140.540.21 CIED-CIEV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.22 ADD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.23 BCE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.24 BME 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.25 ETFA-ETFB-ETFC 124.468.991 96.770.213 134.150.654 756.116 0 -7.338.878 78.993.556 -0,1540.540.26 OVN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.27 TDP 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540.28 CC3 1.332.713 0 0 0 -1.151.151 0 181.562 0,0040.540.29 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.540 SUBTOTAL INVERSION EXTRANJERA 541.192.036 279.341.168 242.176.972 1.221.318 -1.151.151 -13.299.210 562.684.553 -0,2740.550.10 ONMC-ONMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.11 FNMV-FNMC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.12 WNMV-WNMC 186.729 0 1.333.290 0 0 1.596.363 449.802 0,0340.550.13 ONTC-ONTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.14 FNTC-FNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.15 WNTC-WNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.16 FNAC-FNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.17 FNIC-FNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.18 ONAC-ONAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.19 ONIC-ONIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.20 WNAC-WNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.21 WNIC-WNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.22 WNNC-WNNV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.23 XNAC-XNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.24 XNIC-XNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.25 XNMC-XNMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.26 XNTC-XNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.27 YNAC-YNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.28 YNIC-YNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.29 YNMC-YNMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.30 YNTC-YNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550.31 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.550 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES 186.729 0 1.333.290 0 0 1.596.363 449.802 0,0340.560.10 OEMC-OEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.11 FEMC-FEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.12 WEMC-WEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.13 OETC-OETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.14 FETC-FETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.15 WETC-WETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.16 FEAC-FEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.17 FEIC-FEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.18 OEAC-OEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.19 OEIC-OEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.20 WEAC-WEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.21 WEIC-WEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.22 XEAC-XEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.23 XEIC-XEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.24 XEMC-XEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.25 XENC-XENV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.26 XETC-XETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.27 YEAC-YEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.28 YEIC-YEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.29 YEMC-YEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.30 YENC-YENV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.31 YETC-YETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560.32 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.560 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0 0 0 0 0 0 0,00

40.580 TOTAL 4.333.007.755 4.066.050.217 3.671.474.391 89.356.295 1.168.263- 102.282.386 4.739.341.409 2,2640.570 40.571 40.572 40.573 40.574 40.575 40.576 40.577

EN MILES DE PESOS

CUADRO EXPLICATIVO DE LA RENTABILIDAD Y DE LOS MOVIMIENTOS DE LA CARTERA DE INVERSIONES DEL FONDO DE CESANTÍA SOLIDARIO EN EL EJERCICIO

SOCIEDAD ADMINISTRADORA DE FONDOS DE CESANTÍA DE CHILE Hoja N° 8

RUT : 76.237.243-6

40.600 Cuadro explicativo de la Rentabilidad y de los Movimientos de la Cartera de inversiones del Fondo de Cesantía Solidario para el ejercicio comprendido entre el: 01 de Enero y el 31 de Diciembre de 2017

INSTRUMENTOS VALOR INICIAL COMPRAS VENTAS Y CORTES DE OTRAS VARIACION VALOR FINAL RENTABILIDADRESCATES CUPON VARIACIONES POR RENTABILIDAD PORCENTUAL

40.610.10 BCO 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.11 BRP-BVL 23.530.437 688.912 8.233.600 198.311 0 785.315 16.572.753 0,0340.610.12 BEC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.13 BTP 207.397.454 81.150.937 11.152.097 11.476.726 0 2.495.960 268.415.528 0,1340.610.14 PTG-BTU 291.939.930 69.958.050 20.358.655 6.206.130 0 -5.713.568 329.619.627 -0,2440.610.15 PRC-CERO 2.356.275 0 396.365 251.231 0 55.190 1.763.869 0,0040.610.16 ZERO-XERO 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.17 BCD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.18 PCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.19 BCX 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.20 PDC 2.495.090 39.165.020 36.375.988 0 0 180.738 5.464.860 0,0040.610.21 BCU 118.714.912 1.545.767 15.585.354 2.949.095 0 591.396 102.317.626 0,0340.610.22 BCP 67.173.787 635.628 8.109.126 2.920.300 0 2.369.609 59.149.598 0,1040.610.23 BBC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.24 LTP 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610.25 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.610 SUBTOTAL INSTRUMENTOS ESTATALES 713.607.885 193.144.314 100.211.185 24.001.793 0 764.640 783.303.861 0,0540.620.10 ACC-OSAN 14.285.859 2.664.473 4.861.752 615.866 0 4.168.557 15.641.271 0,1940.620.11 BEF 393.794.721 143.570.946 59.566.020 14.326.871 0 16.591.511 480.064.287 0,7840.620.12 BSF 96.379.059 3.737.387 385.802 5.434.865 0 4.762.603 99.058.382 0,2340.620.13 DPF 157.949.705 250.906.613 218.343.340 0 0 4.624.255 195.137.233 0,2140.620.14 LHF 27.154.791 0 1.980.446 3.290.561 0 1.212.668 23.096.452 0,0640.620.15 CC2 34.337 0 0 0 54.250 0 88.587 0,0040.620.16 BHM 3.072.697 0 0 262.157 0 119.443 2.929.983 0,0140.620.17 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.620 SUBTOTAL INSTRUMENTOS FINANCIEROS 692.671.169 400.879.419 285.137.360 23.930.320 54.250 31.479.037 816.016.195 1,4840.630.10 ACC-OSAN 66.697.295 7.933.264 20.538.460 1.848.660 0 22.284.425 74.527.864 1,0240.630.11 BCA 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.630.12 BCS 1.826.677 390.600 47.780 344.509 0 105.083 1.930.071 0,0040.630.13 CFID-CFIV 13.527.779 7.000.010 3.185.358 254.492 0 7.295.603 24.383.542 0,3440.630.14 CFMD-CFMV 7.322.210 345.077.909 341.000.553 11.804 0 1.785.037 13.172.799 0,0840.630.15 DEB 335.376.680 40.536.745 15.747.856 19.352.342 0 17.362.667 358.175.894 0,8240.630.16 ECO 1.093.778 2.115.112 2.500.000 0 0 34.875 743.765 0,0040.630.17 ECS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.630.18 BFI 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.630.19 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.630 SUBTOTAL EMPRESAS 425.844.419 403.053.640 383.020.007 21.811.807 0 48.867.690 472.933.935 2,2640.635.10 ASC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.11 SPA 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.12 EPA 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.13 MHE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.14 CSIN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.15 CLEA 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.16 CREN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.17 RAIZ 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635.18 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.635 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS NACIONALES 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.10 AEE-ADR-OSAE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.11 EBC 0 2.681.114 2.670.419 0 0 -10.695 0 0,0040.640.12 TBI 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.13 TBE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.14 CDE-ECE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.15 TGE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.16 ABE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.17 BEE-BSE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.18 CFID-CFIV 33.268 0 0 0 0 -33.268 0 0,0040.640.19 CFMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.20 CMED-CMEV 186.724.240 36.788.026 55.434.805 264.398 0 9.006.208 176.819.271 0,4240.640.21 CIED-CIEV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.22 ADD 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.23 BCE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.24 BME 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.25 ETFA-ETFB-ETFC 35.242.746 62.717.240 31.722.264 666.641 0 1.300.453 66.871.534 0,0540.640.26 OVN 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.27 TDP 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640.28 CC3 529.748 0 0 0 -281.843 0 247.905 0,0040.640.29 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.640 SUBTOTAL INVERSION EXTRANJERA 222.530.002 102.186.380 89.827.488 931.039 -281.843 10.262.698 243.938.710 0,4740.645.10 CCPR 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.645.20 CDPE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.645.30 VCPE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.645.40 VDPE 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.645.50 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.645 SUBTOTAL ACTIVOS ALTERNATIVOS EXTRANJEROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.10 ONMC-ONMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.11 FNMV-FNMC 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.12 WNMV-WNMC 25.228 0 252.265 0 0 304.744 77.707 0,0040.650.13 ONTC-ONTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.14 FNTC-FNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.15 WNTC-WNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.16 FNAC-FNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.17 FNIC-FNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.18 ONAC-ONAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.19 ONIC-ONIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.20 WNAC-WNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.21 WNIC-WNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.22 WNNC-WNNV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.23 XNAC-XNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.24 XNIC-XNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.25 XNMC-XNMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.26 XNTC-XNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.27 YNAC-YNAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.28 YNIC-YNIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.29 YNMC-YNMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.30 YNTC-YNTV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650.31 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.650 SUBTOTAL DERIVADOS NACIONALES 25.228 0 252.265 0 0 304.744 77.707 0,0040.660.10 OEMC-OEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.11 FEMC-FEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.12 WEMC-WEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.13 OETC-OETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.14 FETC-FETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.15 WETC-WETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.16 FEAC-FEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.17 FEIC-FEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.18 OEAC-OEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.19 OEIC-OEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.20 WEAC-WEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.21 WEIC-WEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.22 XEAC-XEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.23 XEIC-XEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.24 XEMC-XEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.25 XENC-XENV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.26 XETC-XETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.27 YEAC-YEAV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.28 YEIC-YEIV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.29 YEMC-YEMV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.30 YENC-YENV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.31 YETC-YETV 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660.32 OTROS 0 0 0 0 0 0 0 0,0040.660 SUBTOTAL DERIVADOS EXTRANJEROS 0 0 0 0 0 0 0 0,00

40.680 TOTAL 2.054.678.703 1.099.263.753 858.448.305 70.674.959 -227.593 91.678.809 2.316.270.408 4,2640.670 40.671 40.672 40.673 40.674 40.675 40.676 40.677

EN MILES DE PESOS

PERÍODO DE RECAUDACIÓN TIPOS DE COTIZACIONES ABONOS DEL1 AL 31 MES

ABONOS DEL 1 AL 15MES SIGUIENTE TOTALES

50.110.10 COTIZACIONES NORMALES 21.540.868 1.862 21.542.730

50.110.11 COTIZACIONES ATRASADAS 995.560 3.591 999.151

50.110.12 COTIZACIONES ADELANTADAS 57 6 63

50.120.10 COTIZACIONES ATRASADAS 79.029.722 1.536.840 80.566.562

50.120.11 COTIZACIONES ADELANTADAS 156.694 639.155 795.849

50.130.10 SUBTOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. TERCER MES 101.722.901 2.181.454 103.904.355

50.130.20 RECAUDACIÓN COTIZ. PERÍODOS ANTERIORES 142.232 54.149 196.381

50.130.30 TOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. TERCER MES 101.865.133 2.235.603 104.100.736

50.130.40 APORTE DEL ESTADO TERCER MES 883.825 0 883.825

50.130.50 TOTAL RECAUDACIÓN TERCER MES 102.748.958 2.235.603 104.984.561

50.140.30 TOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. SEGUNDO MES 99.353.714 2.078.817 101.432.531

50.140.40 APORTE DEL ESTADO SEGUNDO MES 878.557 0 878.557

50.150.30 TOTAL RECAUDACIÓN COTIZ. PRIMER MES 102.823.385 2.010.262 104.833.647

50.150.40 APORTE DEL ESTADO PRIMER MES 880.325 0 880.325

MES CENTROS DE ATENCION DE PUBLICO INSTITUCIONESFINANCIERAS

OTRASINSTITUCIONES

50.230 TERCER MES 0 883.825 104.100.736 104.984.561

50.240 SEGUNDO MES 0 878.557 101.432.531 102.311.088

50.250 PRIMER MES 0 880.325 104.833.647 105.713.972

NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA : AFC CHILE II S.A.

CUADRO RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE(Cifras en miles de pesos)

50.000 RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE : 4°. HOJA N° 9

R.U.T. : 76.237.243-6

50.200 INSTITUCIONES RECAUDADORASTOTAL

RECAUDACIÓN

50.120 11 AL 31 TERCER MES

Desde el 2017-10-01 AL 2017-12-31

50.110 1 AL 10 TERCER MES

Desde el 2017-10-01 AL 2017-12-31

PERÍODO DE RECAUDACIÓN TIPOS DE SALDOS DE REMUNERACIONES ABONOS DEL1 AL 31 MES

ABONOS DEL 1 AL 15MES SIGUIENTE TOTALES

90.110.10 SALDOS DE REMUNERACIONESNORMALES 0 0 0

90.110.11 SALDOS DE REMUNERACIONESATRASADAS 0 0 0

90.120 TERCER MES ATRASADAS MESPRECEDENTE O ANTERIORES

90.120.10 SALDOS DE REMUNERACIONESATRASADAS 172 0 172

90.130.10 SUBTOTAL RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES TERCER MES 172 0 172

90.130.20 RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES PERÍODOS ANTERIORES 407 383 790

90.130.30 RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES TERCER MES 579 383 962

90.140.30 TOTAL RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES SEGUNDO MES 0 0 0

90.150.30 TOTAL RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES PRIMER MES 612 1.001 1.613

MES CENTROS DE ATENCION DE PUBLICO INSTITUCIONESFINANCIERAS

OTRASINSTITUCIONES

90.230 TERCER MES 0 962 0 962

90.240 SEGUNDO MES 0 0 0 0

90.250 PRIMER MES 0 1.613 0 1.613

90.200 INSTITUCIONES RECAUDADORASTOTAL

RECAUDACIÓN

90.110 TERCER MES

R.U.T. : 76.237.243-6

NOMBRE DE LA SOCIEDAD ADMINISTRADORA : AFC CHILE II S.A.

CUADRO RECAUDACIÓN DE SALDOS DE REMUNERACIONES DEL TRIMESTRE(Cifras en miles de pesos)

90.000 RECAUDACIÓN DEL TRIMESTRE : 4°. HOJA N° 14

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NOTAS EXPLICATIVAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS

FONDOS DE CESANTIA DE CHILE

Al 31 de Diciembre de 2017 y 2016

Índice

Nota Descripción Página

01. Aspectos Legales de los Fondos de Cesantía ................................................................................................ 302. Resumen de Criterios Contables Aplicados .................................................................................................... 403. Cambios Contables .............................................................................................................................................604. Valores por Depositar .........................................................................................................................................605. Valores en Tránsito .............................................................................................................................................606. Garantías entregadas por los Fondos de Cesantía.......................................................................................... 707. Diversificación de los Activos de los Fondos de Cesantía ............................................................................ 808. Custodia de la Cartera de Inversiones ............................................................................................................. 909. Excesos de Inversiones ....................................................................................................................................1110. Cargos en Cuentas Corrientes Bancarias ..................................................................................................... 1211. Recaudación Clasificada ..................................................................................................................................1312. Recaudación por Aclarar ..................................................................................................................................1413. Descuadraturas Menores en Formularios de Pago...................................................................................... 1414. Prestaciones por Cesantía o Fallecimiento ................................................................................................... 1415. Traspaso de Aporte del 10% del Artículo 25 ter ........................................................................................... 1516. Devoluciones de Pagos en Exceso ................................................................................................................ 1517. Comisiones Devengadas..................................................................................................................................1618. Consignaciones de Empleadores Enviadas por los Tribunales ................................................................. 1719. Patrimonio de los Fondos de Cesantía .......................................................................................................... 1720. Estado de Variación Patrimonial ..................................................................................................................... 1921. Cotizaciones Impagas ....................................................................................................................................... 2022. Valor de la Cuota ............................................................................................................................................... 2323. Cheques Protestados de Cotizaciones para los Fondos de Cesantía ...................................................... 2324. Provisiones y Otros ........................................................................................................................................... 2425. Hechos Posteriores ........................................................................................................................................... 2526. Hechos Relevantes ........................................................................................................................................... 25

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NOTAS EXPLICATIVAS DE LOS ESTADOS FINANCIEROS DE LOS FONDOS DE CESANTIA

01. Aspectos Legales de los Fondos de Cesantía

a) Razón social de la sociedad administradora de los Fondos de Cesantía

La administración de los Fondos de Cesantía fue realizada por “Sociedad Administradora deFondos de Cesantía de Chile S.A.” desde el 1° de octubre de 2002 hasta el 06 de octubre de2013.

A partir del 07 de octubre de 2013 en adelante, la administración de los Fondos de Cesantía esrealizada por “Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A.”

b) Singularización de la escritura pública de constitución

La “Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A.”, se constituyó por escriturapública de fecha 23 de agosto de 2012, otorgada ante el Notario Público de Santiago DonEduardo Avello Concha.

c) Resolución de la Superintendencia de Pensiones y publicación en el Diario Oficial

La Superintendencia de Pensiones autorizó el inicio de operaciones de la SociedadAdministradora, en virtud de su Resolución N° 69 de fecha 1 de octubre de 2013, publicada en elDiario Oficial N° 40.675 de fecha 5 de octubre del mismo año.

d) Objeto de la sociedad administradora, en conformidad a la Ley 19.728

Conforme lo establecen su estatuto social y las normas legales pertinentes, el objeto único de laSociedad es el de ejercer las funciones de una Sociedad Administradora de Fondos de Cesantíade aquellas que señala el Párrafo 6° del Título I de la Ley 19.728 sobre Seguro de Desempleo,destinada exclusivamente a administrar dos Fondos que se denominan Fondo de Cesantía (CIC)y Fondo de Cesantía Solidario (FCS) y otorgar y administrar las prestaciones y beneficios queestablece la Ley N° 19.728, que comprende los servicios de recaudación de las cotizaciones quede conformidad al artículo 5° de dicha Ley, son en una parte de cargo del trabajador, en otra decargo del empleador, más la recaudación del aporte del Estado, su abono en el Fondo deCesantía Solidario y en las respectivas Cuentas Individuales por Cesantía, la actualización deéstas, la inversión de los recursos y el pago de los beneficios, como también las demásactividades contempladas en la citada Ley respecto de esta clase de sociedades y en elcorrespondiente contrato de administración y percibir las comisiones u otros haberes queprocedan conforme a la normativa aplicable y/o a las bases de la respectiva licitación del segurocomo retribución a sus actuaciones dentro de su giro único y exclusivo.

e) Objetivo de los fondos de cesantía

Los Fondos de Cesantía están constituidos por el Fondo de Cesantía, conformado por lasCuentas Individuales por Cesantía de los trabajadores afiliados al sistema y por el Fondo deCesantía Solidario, financiado con una fracción de la cotización total de cargo del empleador ycon los aportes del Estado que establece la Ley.

El objetivo de estos Fondos consiste en financiar un ingreso al trabajador afiliado, durante elperíodo en que se encuentre cesante y sin percibir remuneraciones, cubriendo hasta un máximode cinco meses de prestación, cuyo monto y cantidad de pagos mensuales, dependerán entreotros, del tiempo y número de cotizaciones que registre cada trabajador en su cuenta individualpor cesantía, todo ello de acuerdo a las normas legales vigentes al respecto.

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02. Resumen de Criterios Contables Aplicados

a) Generales

Los estados financieros trimestrales al 31 de diciembre de 2017 y 2016, han sido preparados deacuerdo a las normas impartidas por la Superintendencia de Pensiones.

b) Período cubierto por el informe financiero

Los estados financieros para el Fondo de Cesantía (CIC) y para el Fondo de Cesantía Solidario(FCS), cubren los períodos comprendidos entre el 1° de enero y el 31 de diciembre de 2017 y el1° de enero y el 31 de diciembre de 2016.

c) Estados financieros comparativos

Los estados financieros presentados incluyen, además, de las cifras al 31 de diciembre de 2017,aquellas correspondientes al 31 de diciembre de 2016.

d) Valorización de inversiones

d.1) De acuerdo a lo dispuesto en el artículo 58A de la Ley 19.728, los recursos de los Fondos deCesantía deberán ser invertidos en los siguientes instrumentos financieros:

a. Títulos emitidos por la Tesorería General de la República o por el Banco Central deChile; letras de crédito emitidas por los Servicios Regionales y Metropolitano deVivienda y Urbanización; Bonos de Reconocimiento emitidos por el Instituto deNormalización Previsional u otras Instituciones de Previsión, y otros títulos emitidos ogarantizados por el Estado de Chile;

b. Depósitos a plazo, bonos y otros títulos representativos de captaciones, emitidos porinstituciones financieras;

c. Títulos garantizados por instituciones financieras;

d. Letras de crédito emitidas por instituciones financieras;

e. Bonos de empresas públicas y privadas;

f. Bonos de empresas públicas y privadas canjeables por acciones, a que se refiere elartículo 121 de la Ley N° 18.045;

g. Acciones de sociedades anónimas abiertas;

h. Cuotas de fondos mutuos y cuotas de fondos de inversión públicos regidos por la leyN°20.712;

i. Efectos de comercio emitidos por empresas públicas y privadas;

j. Títulos de crédito, valores o efectos de comercio, emitidos o garantizados por Estadosextranjeros, bancos centrales o entidades bancarias extranjeras o internacionales;acciones y bonos emitidos por empresas extranjeras, y cuotas de participación emitidaspor Fondos Mutuos y Fondos de Inversión Extranjeros que se transen habitualmente enlos mercados internacionales y que cumplan a lo menos con las características queseñale el Régimen de Inversión de los Fondos de Cesantía a que se refiere el artículo58E de la Ley Nº 19.728. A su vez, para efectos de la inversión extranjera, la SociedadAdministradora, con los recursos de los Fondos de Cesantía, podrán invertir en títulosrepresentativos de índices de instrumentos financieros, depósitos de corto plazo y en

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valores extranjeros del título XXIV de la Ley N° 18.045 que se transen en un mercadosecundario formal nacional; y celebrar contratos de préstamo de activos; todo lo cual seefectuará en conformidad a las condiciones que señale el citado Régimen. Asimismo,para los efectos antes señalados, podrán invertir en otros valores e instrumentosfinancieros, realizar operaciones y celebrar contratos de carácter financiero, queautorice la Superintendencia, previo informe del Banco Central de Chile, y bajo lascondiciones que establezca el Régimen de Inversión;

k. Otros instrumentos de oferta pública, cuyos emisores sean fiscalizados por laSuperintendencia de Valores y Seguros o la Superintendencia de Bancos eInstituciones Financieras, según corresponda, que autorice la Superintendencia dePensiones, previo informe del Banco Central de Chile;

l. Operaciones con instrumentos derivados que cumplan con las característicasseñaladas en el inciso duodécimo del artículo 45 del D.L. N° 3.500 y en el Régimen deInversión; y

m. Operaciones o contratos que tengan como objeto el préstamo o mutuo de instrumentosfinancieros de emisores nacionales, pertenecientes a los Fondos de Cesantía, y quecumplan con las características señaladas mediante norma de carácter general, quedicte la Superintendencia.

n. Vehículos para llevar a cabo inversión en activos de capital privado y deuda privadaextranjeros; operaciones de coinversión en capital y deuda privada en el extranjero;acciones de sociedades anónimas nacionales cerradas, sociedades por acciones(SpA) nacionales y sociedades en comandita por acciones nacionales; mutuoshipotecarios endosables, de los señalados en el Título V del DFL N°251 de 1931, confines no habitacionales; bienes raíces nacionales no habitacionales para celebrarcontratos de arrendamiento con opción de compra (leasing); participaciones enconvenios de créditos (créditos sindicados), otorgados a personas jurídicas; y bienesraíces nacionales no habitacionales para renta.

ñ. Bonos emitidos por fondos de inversión regulados por la ley N°20.712.

d.2) Los instrumentos señalados en el punto d.1 precedente, se valorizarán de acuerdo a loseñalado en el Título III del Libro IV.

e) Patrimonio de los Fondos de Cesantía

Cada Fondo de Cesantía corresponde a un patrimonio independiente y distinto del patrimonio de laSociedad Administradora.

El patrimonio del Fondo de Cesantía está constituido por los valores recaudados en las cuentasindividuales por cesantía por concepto de cotizaciones de cargo del trabajador y una parte decotizaciones de cargo del empleador. Adicionalmente, considera los saldos de remuneraciones deacuerdo a lo estipulado en la Ley Nº 19.988. De estos montos se deducen: las comisiones de laSociedad Administradora; los retiros por cesantía y por fallecimiento, los traspasos a las AFP, losretiros de saldos de remuneración y otras prestaciones que hubieren sido otorgadas a los afiliados,según lo establecido en la Ley Nº 19.728.

Por su parte, el patrimonio del Fondo de Cesantía Solidario está constituido por el aporte estatal yparte de las cotizaciones de los empleadores y los trabajadores, de acuerdo a lo establecido en elartículo 23 de la Ley N° 19.728. De estos montos se deducen: las comisiones de la SociedadAdministradora; los recursos para financiar los programas de apresto y la retribución de la entidadadministradora de la Bolsa Nacional de Empleo, los recursos correspondientes a las cotizacionesque corresponde pagar por cada trabajador sujeto a permiso para capacitación de cargo del Fondode Cesantía Solidario.

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03. Cambios Contables

Durante el periodo comprendido entre el 1° de enero y el 31 de diciembre de 2017, no han ocurrido cambioscontables con respecto al ejercicio anterior, que puedan afectar significativamente la interpretación de estosestados financieros.

04. Valores por Depositar

a) Valores por depositar nacionales

Corresponde al saldo de aquellos valores recibidos con posterioridad al cierre bancario y quedeben ser depositados al día siguiente, en las cuentas corrientes bancarias nacionales yextranjeras de los Fondos de Cesantía. Además, se incluyen aquellos valores que a futuro seráncargados en las correspondientes cuentas de activo de los Fondos, según instrucciones impartidaspor la Superintendencia.

A continuación, se presenta el desglose de valores por depositar por tipos de banco en el siguientecuadro:

VALORES POR DEPOSITAR

Bancos DestinatariosFondo de Cesantía M$ Fondo de Cesantía

Solidario M$

Ejercicio Al31-12-2017




Banco Recaudación:- 0 0 0 01) Subtotal Banco Recaudaciones 0 0 0 0Banco Inversiones Nacionales: - Vencimiento Bonos de Reconocimiento 312.914 1.003.937 307.177 833.754 - Retención 4% Bonos Banco Central y Tesorería General de la Republica 510.780 0 465.311 0 - Comisión por Venta BSV US 0 0 17 02) Subtotal Banco Inversiones Nacionales 823.694 1.003.937 772.505 833.754Banco Inversiones Extranjeras: - 0 0 0 03) Subtotal Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 04) Subtotal Banco Inversiones 823.694 1.003.937 772.505 833.754Banco Pago de Prestaciones por Cesantía: - 0 0 0 05) Subtotal Banco Pago de Prestaciones por Cesantía 0 0 0 0Banco Pago de Saldo de Remuneraciones: - 0 0 0 06) Subtotal Banco Pago de Saldo de Remuneraciones 0 0 0 0Banco Pagos del Fondo de Cesantía Solidario: - 0 0 0 07) Subtotal Banco Pagos del Fondo de Cesantía Solidario 0 0 0 0Otros valores por depositar: - 0 0 0 08) Subtotal Otros valores por depositar 0 0 0 09) Total Valores por Depositar 823.694 1.003.937 772.505 833.754

05. Valores en Tránsito

Corresponde a los valores remesados al y desde el extranjero, que aún no han sido depositados en una cuentacorriente de "Banco Inversiones Extranjeras" o "Banco Inversiones Nacionales ", según corresponda.

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Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, el saldo de esta cuenta para el Fondo de Cesantía (CIC) y Fondo deCesantía Solidario (FCS) ascendía a M$ 0, para ambos ejercicios.

VALORES EN TRANSITOAL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

Fecha Remesa PaísOrigen

PaísDestino

MonedaRemesada

Número deUnidades

Remesadas

Valor (Enmiles depesos)

- 0 0 0 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo de Cesantía 0 0

- 0 0 0 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo de Cesantía Solidario 0 0

VALORES EN TRANSITOAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

Fecha Remesa PaísOrigen

PaísDestino

MonedaRemesada

Número deUnidades

Remesadas

Valor (Enmiles depesos)

- 0 0 0 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo de Cesantía 0 0

- 0 0 0 0 0

Total Valores en Tránsito Fondo de Cesantía Solidario 0 0

06. Garantías entregadas por los Fondos de Cesantía

Corresponde a la garantía enterada en efectivo por operaciones con instrumentos derivados.

Garantías enteradas por Fondos de CesantíaFondos de Cesantía

Fondo deCesantía

Fondo de CesantíaSolidario

Garantías entregadas en efectivo a Cámaras de Compensación 0 0

Garantías entregadas en efectivo a contrapartes distintas de Cámaras de Compensación 0 0

Total garantías enteradas por los Fondos de Cesantía 0 0

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07. Diversificación de los Activos de los Fondos de Cesantía

La diversificación de los activos de los Fondos de Cesantía es la siguiente:

ACTIVOS DE LOS FONDOS DE CESANTÍA AL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

Instrumentos Financieros Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

MM$ % Fondo MM$ % Fondo

INVERSIÓN NACIONAL TOTAL 4.178.213 88,13% 2.073.105 89,48%RENTA VARIABLE TRADICIONAL - - 117.067 5,06%Acciones - - 90.169 3,90%Fondos Mutuos y de Inversión - - 26.898 1,16%RENTA FIJA 4.176.206 88,09% 1.955.188 84,39%Instrumentos Banco Central 219.851 4,64% 168.696 7,28%Instrumentos Tesorería 742.726 15,67% 598.035 25,81%Bonos de Reconocimiento y Bonos MINVU 25.760 0,54% 16.573 0,72%Bonos de Empresas y Efectos de Comercio 466.130 9,83% 360.850 15,57%Bonos Bancarios 725.157 15,30% 582.053 25,12%Letras Hipotecarias 32.747 0,69% 23.096 1,00%Depósitos a Plazo 1.963.519 41,42% 195.137 8,42%Cuotas de Fondos Mutuos y Bonos y Cuotas de Fondos de Inversión 272 0,00% 10.659 0,47%Disponible 44 0,00% 89 0,00%

ACTIVOS ALTERNATIVOS - - - -DERIVADOS 450 0,01% 78 0,00%OTROS NACIONALES 1.557 0,03% 772 0,03%

INVERSIÓN EXTRANJERA TOTAL 562.685 11,87% 243.938 10,52%RENTA VARIABLE TRADICIONAL - - 115.940 5,00%Fondos Mutuos - - 65.610 2,83%Otros - - 50.330 2,17%

RENTA FIJA 562.685 11,87% 127.998 5,52%DERIVADOS - - - -OTROS EXTRANJEROS - - - -ACTIVOS ALTERNATIVOS - - - -

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 4.740.898 100,00% 2.317.043 100,00%SUB TOTAL RENTA VARIABLE - - 233.007 10,06%SUB TOTAL RENTA FIJA 4.738.891 99,96% 2.083.186 89,91%SUB TOTAL FOWARDS 450 0,01% 78 0,00%SUB TOTAL OTROS 1.557 0,03% 772 0,03%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE CESANTIA 4.740.898 100,00% 2.317.043 100,00%

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ACTIVOS DE LOS FONDOS DE CESANTÍA AL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

Instrumentos Financieros Fondo de CesantíaFondo de Cesantía

Solidario

MM$ % Fondo MM$ % Fondo

INVERSIÓN NACIONAL TOTAL 3.793.484 87,51% 1.832.983 89,17%Renta Variable 418 0,01% 101.433 4,94%Acciones 418 0,01% 80.983 3,94%Fondos Mutuos, de Inversión y FICE - - 20.450 1,00%Renta Fija 3.791.211 87,46% 1.730.691 84,19%Instrumentos Banco Central 265.542 6,12% 190.740 9,29%Instrumentos Tesorería 632.219 14,60% 499.337 24,29%Bonos de Reconocimiento y Bonos Minvu 39.946 0,92% 23.531 1,15%Bonos de Empresas y Efectos de Comercio 451.571 10,42% 338.297 16,46%Bonos Bancarios 664.099 15,32% 493.247 24,00%Letras Hipotecarias 38.544 0,88% 27.155 1,32%Depósitos a Plazo 1.669.979 38,53% 157.950 7,68%Fondos Mutuos y de Inversión 29.250 0,67% 400 0,00%Disponible 61 0,00% 34 0,00%Derivados 187 0,00% 25 0,00%Otros Nacionales 1.668 0,04% 834 0,04%

INVERSIÓN EXTRANJERA TOTAL 541.192 12,49% 222.529 10,83%Renta Variable - - 104.253 5,08%Fondos Mutuos - - 93.249 4,54%Otros - - 11.004 0,54%Renta Fija 541.192 12,49% 118.276 5,75%Derivados - - - -Otros Extranjeros - - - -

TOTAL CARTERA DE INVERSIONES 4.334.676 100,00% 2.055.512 100,00%Sub Total Renta Variable 418 0,01% 205.686 10,02%Sub Total Renta Fija 4.332.403 99,95% 1.848.967 89,94%Sub Total Forwards 187 0,00% 25 0,00%Sub Total Otros 1.668 0,04% 834 0,04%

TOTAL ACTIVOS DE LOS FONDOS DE CESANTIA 4.334.676 100,00% 2.055.512 100,00%

08. Custodia de la Cartera de Inversiones

De acuerdo a lo establecido en el artículo 39 de la Ley N° 19.728, la Sociedad Administradora de Fondos deCesantía, deberá mantener en todo momento en custodia del Banco Central de Chile, en las institucionesextranjeras que éste autorice para el caso de las inversiones de la letra j) del Artículo 45 del D.L. 3.500 y enlas empresas de depósito de valores a que se refiere la Ley N° 18.876, títulos representativos de a lo menosel 98% del valor de los Fondos de Cesantía.

Dando cumplimiento a la citada norma, en el siguiente cuadro se puede apreciar los montos custodiados eninstituciones autorizadas al 31 de diciembre de 2017 y al 31 de diciembre de 2016, así como también el valorde los restantes instrumentos u operaciones que conforman la cartera de inversiones:

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CUSTODIA DE TÍTULOSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

Instituciones Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 4.153.697.931 87,35% 87,64% 2.070.283.440 89,46% 89,38%

Títulos en custodio extranjero Brown Brothers 585.475.680 12,31% 12,35% 245.940.779 10,63% 10,62%

Monto Total Custodiado 4.739.173.611 99,66% 100,00% 2.316.224.219 100,09% 100,00%

Títulos de bóveda local AFC 123.533 0,00% 0,00% -42.398 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 44.265 0,00% 0,00% 88.587 0,00% 0,00%

Total Cartera de Inversiones 4.739.341.409 99,66% 100,00% 2.316.270.408 100,09% 100,00%(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo respectivo del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2017.

CUSTODIA DE TÍTULOSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

Instituciones Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

M$ % (1) % (2) M$ % (1) % (2)

Títulos en Depósito Central de Valores 3.759.543.688 86,55% 86,77% 1.829.319.952 89,26% 89,03%

Títulos en custodio extranjero Brown Brothers 573.361.389 13,20% 13,23% 225.324.414 11,00% 10,97%

Monto Total Custodiado 4.332.905.077 99,75% 100,00% 2.054.644.366 100,26% 100,00%Títulos de bóveda local AFC 41.301 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores nacionales 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos en préstamo de emisores extranjeros 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos nacionales entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%

Títulos extranjeros entregados en garantía 0 0,00% 0,00% 0 0,00% 0,00%Instrumentos u operaciones no susceptibles de ser custodiados 61.377 0,00% 0,00% 34.337 0,00% 0,00%

Total Cartera de Inversiones 4.333.007.755 99,75% 100,00% 2.054.678.703 100,26% 100,00%(1) Corresponde al porcentaje con respecto al valor del Fondo respectivo del día anteprecedente a la fecha de cierre del ejercicio.(2) Corresponde al porcentaje con respecto al valor de la cartera de instrumentos financieros al 31 de diciembre de 2016.

CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

Conceptos CIC FCS

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 4.739.173.611 2.316.224.219

Total monto custodiado 4.739.173.611 2.316.224.219

% total monto custodiado 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00%

Superávit de custodia en (%) 2,00% 2,00%

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CUSTODIA DE INSTRUMENTOS FINANCIEROSAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

Conceptos CIC FCS

Instrumentos susceptibles de ser custodiados (M$) 4.332.905.077 2.054.644.366

Total monto custodiado 4.332.905.077 2.054.644.366

% total monto custodiado 100,00% 100,00%

Requisito Legal (%) 98,00% 98,00%

Superávit de custodia en (%) 2,00% 2,00%

Asimismo, al 30 de marzo, al 3 de mayo, al 21 de junio, al 17 de agosto, al 11 de septiembre y al 28 denoviembre de 2017, el área de Auditoria Interna de A.F.C. Chile II S.A. realizó arqueos de los instrumentos delos Fondos de Cesantía (CIC) y Fondos de Cesantía Solidario (FCS), mantenidos en custodia interna.

Concluidas estas verificaciones, no fueron constatadas diferencias de valores en el inventario de títulos, queafecten el patrimonio de los Fondos de Cesantía (CIC) y Fondos de Cesantía Solidario (FCS).

El arqueo de instrumentos mantenidos en Custodia Local y contrastación de la información de las posicionesen el Depósito Central de Valores y BBH referidas al 31 de diciembre de 2017, fue confirmada por losauditores externos quienes informaron que no se detectaron anomalías.

09. Excesos de Inversiones

Corresponde al monto de las inversiones de los Fondos de Cesantía en instituciones financieras, empresas,instituciones estatales, activos alternativos nacionales, derivados nacionales, instituciones extranjeras, activosalternativos extranjeros, derivados extranjeros, operaciones de préstamo o mutuo de instrumentos nacionalesy operaciones de préstamo o mutuos de instrumentos extranjeros valorizadas a la fecha del informe segúnlas normas vigentes, que excedan los límites de diversificación establecidos en el D.L. N° 3.500 de 1980, enel Régimen de Inversión de los Fondos de Cesantía o en los Acuerdos del Banco Central de Chile.

Estos excesos deberán eliminarse en conformidad a lo establecido en el D.L. N° 3.500 y en el Régimende Inversión de los Fondos de Cesantía.

Fondo de Cesantía

a) Excesos por instrumento

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por clase de activoperteneciente a la cartera de referencia en el Fondo de Cesantía.

b) Excesos por Emisor

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por emisor en el Fondode Cesantía.

c) Excesos por instrumento o emisor en operaciones con instrumentos derivados

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por instrumentosderivados en el Fondo de Cesantía.

d) Cuadro Conciliatorio

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por instrumentosderivados en el Fondo de Cesantía.

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Fondo de Cesantía Solidario

a) Excesos por instrumento

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por clase de activoperteneciente a la cartera de referencia en el Fondo de Cesantía Solidario.

b) Excesos por Emisor

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por emisor en el Fondode Cesantía Solidario.

c) Exceso por instrumento o emisor en operaciones con instrumentos derivados

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por instrumentosderivados en el Fondo de Cesantía Solidario.

d) Cuadro Conciliatorio

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, no se registran excesos de inversión por instrumentosderivados en el Fondo de Cesantía Solidario.

Conciliación de Excesos con Balance GeneralAl 31 de diciembre de 2017

Tipo de ExcesoFondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

M$ % M$ %

Excesos por Emisor- Renta Fija Nacional 0 0,00% 0 0,00%- Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00%- Renta Variable Nacional 0 0,00% 0 0,00%- Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00%- Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos por Emisor 0 0,00% 0 0,00%Excesos Renta Variable- Renta Variable Nacional 0 0,00% 0 0,00%

- Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos Renta Variable 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos Activos Alternativos 0 0,00% 0 0,00%

Excesos Inversión en el Extranjero- Renta Fija Extranjera 0 0,00% 0 0,00%

- Renta Variable Extranjera 0 0,00% 0 0,00%

Subtotal Excesos de Inversión en el Extranjero 0 0,00% 0 0,00%

Total Excesos de Inversión 0 0,00% 0 0,00%

10. Cargos en Cuentas Corrientes Bancarias

El saldo de esta cuenta de activo transitorio de los Fondos de Cesantía representa los cargos efectuados enlas cartolas de las cuentas bancarias, que no corresponden a cheques emitidos por los Fondos y que seencuentran pendientes de aclaración o financiamiento por parte de la Sociedad Administradora.

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El saldo de esta cuenta en el Fondo de Cesantía (CIC) y en el Fondo de Cesantía Solidario (FCS) al 31 dediciembre de 2017, equivalía a M$ 48 y M$ 0, respectivamente, y al 31 de diciembre de 2016, equivalía aM$ 62 y M$0, respectivamente, y cuyo detalle es el siguiente:

CARGOS BANCARIOS

Concepto

Fondo de Cesantía M$ Fondo de Cesantía Solidario M$

Ejercicio Al Ejercicio Al Ejercicio Al Ejercicio Al31 12 2017 31 12 2016 31 12 2017 31 12 2016

Cargo Banco Recaudación 0 0 0 0

Cargo Banco Inversiones Nacionales 48 62 0 0

Cargo Banco Inversiones Extranjeras 0 0 0 0

Cargo Banco Pago Prestaciones por Cesantía 0 0 0 0

Cargo Banco de Saldos de Remuneración 0 0 0 0

Cargo Banco Pagos del Fondo de Cesantía Solidario 0 0 0 0

Total Cargos Bancarios 48 62 0 0

11. Recaudación Clasificada

En el Fondo de Cesantía (CIC), el saldo de esta cuenta representa la recaudación destinada al patrimonio delFondo de Cesantía (CIC) y del Fondo de Cesantía Solidario (FCS), para la cual se haya recibido sudocumentación de respaldo y comprobantes de depósito bancario.En el Fondo de Cesantía Solidario, el saldo de esta cuenta representa la recaudación perteneciente al Fondode Cesantía Solidario traspasada desde el Fondo de Cesantía o aquella que conste en las cartolas de lascuentas bancarias de inversiones nacionales del Fondo de Cesantía Solidario o en los comprobantes dedepósito bancario, según cual sea la información que primero se disponga y por aquélla que deba registrarseen la subcuenta Valores por Depositar Nacionales.

Las subcuentas que componen esta partida son las siguientes:

RECAUDACION CLASIFICADA

Subcuentas

Fondo de Cesantía Fondo de CesantíaSolidario

Ejercicio Al Ejercicio Al Ejercicio Al Ejercicio Al

31-12-2017 31-12-2016 31-12-2017 31-12-2016

M$ % M$ % M$ % M$ %

Recaudación de Cotizaciones de Empleadores y Trabajadores0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Recaudación de Aportes Estatales para el Fondo de Cesantía Solidario0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Recaudación de Saldos de Remuneración 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Recaudación de Aportes Regularizadores de la SociedadAdministradora por Cotizaciones 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Recaudación de Aportes Regularizadores de la SociedadAdministradora por Saldos de Remuneración 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Total Recaudación Clasificada 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

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12. Recaudación por Aclarar

En el Fondo de Cesantía, el saldo de esta cuenta corresponde a la recaudación recibida desde la cuenta"Recaudación del mes", respecto de la cual no se ha recibido documentación alguna de respaldo, ni elrespectivo comprobante de depósito bancario al último día del mes, o que habiéndose recibido taldocumentación fuese incompleta o discrepante con su respectivo comprobante de depósito, o bien noalcanzaron a ser revisadas.

RECAUDACION POR ACLARAR

SubcuentasFondo de Cesantía M$

Ejercicio Al Ejercicio Al31-12-2017 31-12-2016

Recaudación por aclarar de cotizaciones sin documentación 3.067.744 3.175.066Recaudación por aclarar de cotizaciones con documentación incompleta 929.940 850.267Subtotal Recaudación por aclarar de cotizaciones 3.997.684 4.025.333Recaudación por aclarar de saldos de remuneración sin documentación 1.797 1.216Recaudación por aclarar de saldos de remuneración con documentación incompleta 71 70Subtotal Recaudación por aclarar de saldos de remuneración 1.868 1.286Total Recaudación por aclarar 3.999.552 4.026.619

13. Descuadraturas Menores en Formularios de Pago

En el Fondo de Cesantía, el saldo de esta cuenta corresponde al valor actualizado de aquellas cotizaciones ysaldos de remuneración para los Fondos de Cesantía que resulten impagas, producto de diferencias con losformularios de pago, que no han sido financiados por la Sociedad Administradora.

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016 se encuentran impagas cotizaciones y saldos de remuneración para elFondo de Cesantía (CIC) por un valor de M$ 251 y M$ 93, respectivamente, por diferencias con cifrasconsignadas en formularios de pago que no han sido financiados por la Sociedad Administradora.

Descuadraturas Menores en Formularios de Pago

SubcuentasFondo de Cesantía M$

Ejercicio Al Ejercicio Al31-12-2017 31-12-2016

Descuadraturas Menores en Formularios de Pago de Cotizaciones 238 85

Descuadraturas Menores en Formularios de Pago de Saldos de Remuneraciones13 8

Total descuadraturas menores en formularios de pago 251 93

14. Prestaciones por Cesantía o Fallecimiento

Representa los montos a pagar por concepto de beneficios devengados que a la fecha del cierre del ejerciciono han sido girados.

El saldo de esta cuenta para el Fondo de Cesantía (CIC) a la fecha de cierre de los ejercicios al 31 dediciembre de 2017 y 2016, equivalía a M$ 1.368 y M$ 0, respectivamente, en tanto que para el Fondo de

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Cesantía Solidario (FCS) a la fecha de cierre de los ejercicios al 31 de diciembre de 2017 y 2016, equivalía aM$ 0, para ambos ejercicios.

Las subcuentas que componen esta cuenta son las siguientes:

PRESTACIONES POR CESANTÍA O FALLECIMIENTO

Subcuentas

Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Ejercicio Al Ejercicio Al Ejercicio Al Ejercicio Al31-12-2017 31-12-2016 31-12-2017 31-12-2016

M$ % M$ % M$ % M$ %Retiros por Cesantía 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Retiros por Fallecimiento 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Traspasos por Cesantía 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Devolución de traspasos por Cesantía 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%Prestaciones No Cobradas 1.368 100,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Total Cuenta Prestaciones por Cesantía o Fallecimiento 1.368 100,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

La subcuenta "Prestaciones no cobradas" representa el monto de las prestaciones devueltas por la SociedadAdministradora por no haber sido cobradas y cuyos valores están pendientes de reintegrarse a las CuentasIndividuales por Cesantía.

15. Traspaso de Aporte del 10% del Artículo 25 ter

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, el Fondo de Cesantía Solidario ha financiado un aporte de M$ 15.613.928y M$ 16.725.896, respectivamente, a la Cuenta de Capitalización Individual de Cotizaciones Obligatoriasadministradas por las AFP, de los beneficiarios que optaron por dicho fondo, equivalente al 10% de laprestación mensual por cesantía.

16. Devoluciones de Pagos en Exceso

Corresponde al monto de los pagos efectuados a los Fondos de Cesantía en exceso por los empleadores,trabajadores o por el Estado que estén respaldados por la aceptación definitiva de las solicitudes dedevolución correspondientes, que no han sido devueltas.

DEVOLUCIÓN POR PAGOS EN EXCESO

Subcuentas

Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Ejercicio Al Ejercicio Al EjercicioAl Ejercicio Al

31-12-2017 31-12-2016 31-12-2017 31-12-2016

M$ % M$ % M$ % M$ %Pagos en Exceso a Empleadores 15.432 94,02% 127.812 74,13% 0 0,00% 0 0,00%Pagos en Exceso a Trabajadores 981 5,98% 44.615 25,87% 0 0,00% 0 0,00%Pagos en Exceso al Estado 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00% 0 0,00%

Total Devolución de Pagos en Exceso 16.413 100,00% 172.427 100,00% 0 0,00% 0 0,00%

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17. Comisiones Devengadas

a) Modalidad en el cobro de comisiones:

El cobro de comisiones que la Sociedad Administradora de Fondos de Cesantía de Chile II S.A.mantuvo vigente, corresponde a un porcentaje calculado sobre una tasa anual que asciende a un0,49% y sólo podrán ser sujetos de cobro de comisiones, los trabajadores que se encuentrencotizando y que tengan saldo en su cuenta individual; en tal condición, la comisión se descuentade su respectiva cuenta individual.

CONCEPTO Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía SolidarioTasa Periodo de Vigencia Tasa Periodo de Vigencia

Comisión porcentual base 0,49% 01/01/2017 al 31/12/2017 0,49% 01/01/2017 al 31/12/2017

Comisión porcentual cobrada 0,49% 01/01/2017 al 31/12/2017 0,49% 01/01/2017 al 31/12/2017

CONCEPTO Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía SolidarioTasa Periodo de Vigencia Tasa Periodo de Vigencia

Comisión porcentual base 0,49% 01/01/2016 al 31/12/2016 0,49% 01/01/2016 al 31/12/2016

Comisión porcentual cobrada 0,49% 01/01/2016 al 31/12/2016 0,49% 01/01/2016 al 31/12/2016

b) Comisiones pagadas a la Sociedad Administradora según el tipo de comisiones:

La comisión por cobrar se determinó de acuerdo a lo establecido en el artículo 42 de la Ley Nº19.728, modificado por la Ley Nº 20.328 con las reglas establecidas en los dos párrafossiguientes:

En cada mes en que la rentabilidad real de los Fondos de Cesantía y Cesantía Solidario, de losúltimos 6 meses, supere a la rentabilidad real de sus carteras referenciales, la comisión cobradaserá la comisión base incrementada en un 10%. En todo caso, el incremento de la comisión nopodrá ser superior al 50% de la diferencia de rentabilidad.

A su vez, en cada mes en que la rentabilidad real de los Fondos de Cesantía y Cesantía Solidario,de los últimos 6 meses, sea inferior a la rentabilidad real de sus carteras referenciales, la comisióncobrada será la comisión base reducida en un 10%. En todo caso, la disminución de la comisiónno podrá ser superior al 50% de la diferencia de rentabilidad.

Adicionalmente, y según lo establece el artículo primero de las disposiciones transitorias de la leyN° 20.829, a partir de abril de 2015, el Fondo de Cesantía Solidario debe pagar una retribuciónadicional (comisión compensatoria) en los términos estipulados en dicha ley, lo que al 31 dediciembre de 2017 y 2016, significó pagar la cantidad de M$ 642.531 y M$ 293.956,respectivamente.

COMISIONES PAGADAS

TIPO DE COMISIÓNFondo de Cesantía M$ Fondo de Cesantía

Solidario M$

Ejercicio Al31 12 2017




Comisión porcentual sobre saldos de la Cuenta Individual por Cesantía 17.661.247 16.436.526 0 0

Comisión porcentual general sobre saldos del Fondo de Cesantía Solidario 0 0 10.732.711 9.339.782

Comisión porcentual compensatoria sobre saldos del Fondo de Cesantía Solidario 0 0 642.531 293.956

Subtotal de Comisiones pagadas a la Sociedad Administradora 17.661.247 16.436.526 11.375.242 9.633.738

Menos comisiones reintegradas en el periodo 120.762 99.306 0 0

Totales 17.540.485 16.337.220 11.375.242 9.633.738

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c) Comisiones devengadas:

Corresponde a comisiones devengadas y no liquidadas, autorizadas por la normativa vigente. Eldesglose de esta cuenta al 31 de diciembre de 2017 y 2016, es el siguiente:

COMISIONES DEVENGADAS

TIPO DE COMISIÓNFondo de Cesantía M$ Fondo de Cesantía

Solidario M$





Comisión devengada porcentual Cuenta Individual por Cesantía 0 0 0 0

Comisión devengada porcentual generales Fondo de Cesantía Solidario 0 0 452.781 429.707

Comisión devengada porcentual compensatorias Fondo de Cesantía Solidario 0 0 33.035 19.860

Totales 0 0 485.816 449.567

18. Consignaciones de Empleadores Enviadas por los Tribunales

Representa el monto de los valores consignados por los empleadores y enviados por los Tribunales deJusticia, a raíz de fallos de primera instancia en juicios de cobranza de cotizaciones para los Fondos deCesantía, los cuales deben quedar a la espera de que se resuelva una apelación interpuesta por losdemandados, de acuerdo a lo dispuesto en el Artículo 8 de la Ley Nº 17.322.

El saldo de esta cuenta al 31 de diciembre de 2017 y 2016, equivalía a M$ 0 y a M$ 0, respectivamente.

19. Patrimonio de los Fondos de Cesantía

A la fecha de cierre de los estados financieros, el patrimonio de los Fondos de Cesantía presenta el siguientedesglose:

PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE CESANTIAAL 31 DE DICIEMBRE DE 2017

PATRIMONIO Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Cuentas Cuotas M$ % sobrePatrimonio Cuotas M$ % sobre

Patrimonio

Cuentas Individuales por Cesantía 1.885.678.405,58 4.667.133.658 98,52% 0,00 0 0,00%Cuentas Individuales de Saldos deRemuneración 139.489,66 345.243 0,01% 0,00 0 0,00%Fondo de Cesantía Solidario 0,00 0 0,00% 860.473.125,62 2.316.557.097 100,00%Recaudación en Proceso deAcreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%Rezagos de Cuentas Individuales porCesantía 28.038.758,51 69.397.111 1,47% 0,00 0 0,00%Rezagos de Saldos de Remuneración 1.900,34 4.703 0,00% 0,00 0 0,00%Rentabilidad No Distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

Total Patrimonio 1.913.858.554,09 4.736.880.715 100,00% 860.473.125,62 2.316.557.097 100,00%

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PATRIMONIO DE LOS FONDOS DE CESANTIAAL 31 DE DICIEMBRE DE 2016

PATRIMONIO Fondo de Cesantía Fondo de Cesantía Solidario

Cuentas Cuotas M$ % sobrePatrimonio Cuotas M$ % sobre

Patrimonio

Cuentas Individuales por Cesantía 1.767.792.512,93 4.274.557.716 98,71% 0,00 0 0,00%Cuentas Individuales de Saldos deRemuneración 130.345,33 315.178 0,01% 0,00 0 0,00%Fondo de Cesantía Solidario 0,00 0 0,00% 796.362.207,78 2.055.062.890 100,00%Recaudación en Proceso deAcreditación 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%Rezagos de Cuentas Individuales porCesantía 22.993.212,83 55.598.049 1,28% 0,00 0 0,00%Rezagos de Saldos de Remuneración 2.484,29 6.007 0,00% 0,00 0 0,00%Rentabilidad No Distribuida 0,00 0 0,00% 0,00 0 0,00%

Total Patrimonio 1.790.918.555,38 4.330.476.950 100,00% 796.362.207,78 2.055.062.890 100,00%

Los saldos de las citadas cuentas corresponden a los siguientes conceptos:

a) Cuentas individuales por Cesantía

Representa el saldo de todas las cuentas individuales de propiedad de los trabajadores afiliados alRégimen del Seguro de Cesantía, expresados en cuotas y pesos equivalentes.

b) Cuentas individuales de Saldos de Remuneraciones

Representa el saldo de todas las Cuentas Individuales por Saldos de Remuneración de lostrabajadores agrícolas, expresado en cuotas y pesos equivalentes.

c) Fondo de Cesantía Solidario

Representa el monto en pesos y cuotas de las cotizaciones obligatorias equivalente al 0,8% y al0,2% de las remuneraciones de los trabajadores afiliados, enteradas por los empleadores y de losaportes del Estado, que está disponible para financiar las prestaciones autorizadas por lanormativa vigente.

d) Recaudación en proceso de acreditación

Representa el monto en pesos y cuotas de la recaudación destinada al patrimonio de losrespectivos Fondos de Cesantía, así como los fondos que se deben restituir al patrimonio dedichos Fondos, todo lo cual se encuentra respaldado con su documentación y que correspondeacreditar en las respectivas cuentas del patrimonio.

e) Rezagos de cuentas individuales por Cesantía

Representa el monto en pesos y cuotas de los fondos que no han podido ser imputados a lasCuentas Individuales por Cesantía.

f) Rezagos de saldos de remuneración

Representa el monto en pesos y cuotas de los fondos que no han podido ser imputados a lascuentas individuales de saldos de remuneración.

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g) Rentabilidad no distribuida

Corresponde a la rentabilidad nominal que generan las inversiones de los Fondos de Cesantía yque diariamente debe distribuirse en las restantes cuentas del patrimonio, razón por la cual estacuenta se encuentra saldada a la fecha de cierre de estos ejercicios.

20. Estado de Variación Patrimonial

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, el código 40.190 “Otros Aumentos” y el código 40.295 “OtrasDisminuciones” del Estado de Variación Patrimonial del Fondo de Cesantía (CIC), presenta el siguientedetalle:

NOTAS EXPLICATIVAS AL ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL FONDO DE CESANTIA (CIC)AL 31/12/2017 AL 31/12/2016

CODIGO Nº CONCEPTO Nº DE CUOTASMONTOM$ Nº DE CUOTAS

MONTOM$

40.190 OTROS AUMENTOS1 Devolución de comisiones 48.819,33 120.762 41.255,73 99.3062 Aporte regularizador de AFC 5.855,89 14.201 6.295,37 15.0183 Reintegro devolución de pagos en exceso 206.690,62 509.495 288.872,18 682.3634 Reintegro prestaciones por reclamo 190.480,97 471.638 154.579,55 364.1025 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 312.068 0,00 550.0086 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 1.454.845 0,00 2.489.8487 Abono a rentabilidad por retención 4% de Bonos Estatales 0,00 1.226.039 0,00 08 Ajuste cuotas por dictamen de reclamo 1.299,45 0 9,39 09 Traspaso del FCS por ajustes de reclamo 741.517,09 1.580.694 649.989,54 1.282.36110 Traspaso del FCS al CIC por devolución pagos en exceso

9.035,04 21.145 2.852,21 6.74111 Regularización por ajustes

0,00 0 40.178,98 98.866

Total Otros Aumentos 1.203.698,39 5.710.887 1.184.032,95 5.588.613

40.295 OTRAS DISMINUCIONES1 Devolución aporte regularizador por dictamen (CIC) 40,96 54 365,78 7492 Ajustes de cuotas (CIC) por dictamen de reclamo 5,46 0 3,66 03 Ajustes de cuentas por dictamen de reclamo 0,00 0 2,53 44 Devolución aportes regularizador por dictamen (REZ.) 365,14 886 1.669,85 3.7825 Rentabilidad devolución pagos en exceso 450.675,00 1.124.110 494.953,86 1.171.0326 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 2.047.159 0,00 97.6527 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 156.925 0,00 08 Rentabilidad por retención 4% de Bonos Estatales 0,00 737.811 0,00 09 Regularización por ajustes 115,94 256 40.523,88 99.05910 Transferencia hacia FCS 956,30 2.355 3.621,03 8.560

Total Otras Disminuciones 452.158,80 4.069.556 541.140,59 1.380.838

20

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, el código 40.190 “Otros Aumentos” y el código 40.295 “OtrasDisminuciones” del Estado de Variación Patrimonial del Fondo de Cesantía Solidario (FCS), presenta elsiguiente detalle:

NOTAS EXPLICATIVAS AL ESTADO DE VARIACION PATRIMONIAL FONDO DE CESANTIA SOLIDARIO (FCS)AL 31/12/2017 AL 31/12/2016

CODIGO Nº CONCEPTONº DECUOTAS

MONTOM$

Nº DECUOTAS

MONTOM$

40.190 OTROS AUMENTOS1 Devolución de comisiones 0,02 0 0,00 02 Aporte regularizador de AFC 0,00 0 54.644,79 135.2853 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 75.620 0,00 252.6574 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 736.520 0,00 1.193.1935 Abono a rentabilidad por retención 4% de Bonos Estatales 0,00 943.608 0,00 06 Diferencia por traspaso Fondos CIC 0,00 0 0,00 327 Reintegro prestaciones 1.591,33 4.191 3.433,44 8.5608 Regularización por ajustes 0,00 0 3,41 8

Total Otros Aumentos 1.591,35 1.759.939 58.081,64 1.589.735

40.295 OTRAS DISMINUCIONES1 Rentabilidad por instrumentos de cartera 0,00 1.612.983 0,00 188.0662 Rebates y dividendo acciones nacionales y extranjeros 0,00 285.247 0,00 03 Devolución aporte por reclamo a AFC según oficio 30134 0,00 0 0,00 04 Rentabilidad por retención 4% de Bonos Estatales 0,00 0 0,00 05 Regularización por ajustes al FCS 0,00 496.611 16,30 40

Total Otras Disminuciones 0,00 2.394.841 16,30 188.106

21. Cotizaciones Impagas

Los totales de cotizaciones impagas mostrados en las cuentas de orden del Fondo de Cesantía,corresponden a cotizaciones morosas, que se detallan como sigue:

Al 31-12-2017 Al 31-12-2016DETALLE M$ M$

Cotizaciones impagas reconocidas 217.104.641 163.657.153

Cotizaciones impagas reconocidas automáticas 170.717.596 120.114.946

Cotizaciones impagas por descuadraturas en formularios de pago 742.490 589.268

Total 388.564.727 284.361.367

a) Cotizaciones impagas reconocidas

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley,de aquellas cotizaciones para los Fondos de Cesantía que no han sido pagados dentro del plazoestablecido en el artículo 10 de la Ley N° 19.728 y por las cuales el empleador ha efectuado ladeclaración a que está obligado, dentro de los mismos plazos que rigen para su pago.

21

b) Cotizaciones impagas reconocidas automáticas

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses, de lascotizaciones que el empleador o entidad pagadora de subsidio no ha pagado ni declarado, o quesu reconocimiento se produjo con posterioridad al plazo establecido en el inciso primero delartículo 10 de la Ley N° 19.728.

c) Cotizaciones impagas originadas por descuadraturas en formularios de pago

Corresponde al valor actualizado, con los correspondientes reajustes e intereses que señala la ley,de aquellas cotizaciones que se adeudan como consecuencia de diferencias producidas entre elvalor pagado por el empleador que se consigna en el total señalado en el formulario de pago y elmonto que resulte de la sumatoria del detalle de dicho formulario.

d) Gestión histórica de cobranza

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016, se han emitido 55.816 y 71.790 resoluciones judiciales porun monto nominal de M$ 11.724.900 y M$ 10.378.996, respectivamente, de las cuales haningresado a Tribunales 50.044 y 48.456, por un monto ascendente a M$ 9.942.262 y M$7.045.529, de las cuales se ha recuperado un valor de M$ 4.549.159 y M$ 4.495.867.

Cabe señalar, que no tenemos conocimiento que existan consignaciones judiciales en primerainstancia.

d.1) Cobranza Prejudicial

Origen Cantidad Monto en $ ActualizadosDeclaración y no pago 253.937 5.607.482.290

Declaración y no pago automática 1.226.545 34.428.412.523

Cheques Protestados de Recaudación 49 2.340.923

Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 111 6.834.869

Reclamos Trabajador 446 20.601.665

Demanda Laboral 166 8.420.013

Diferencias por cobrar a empleadores 0 0

Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 0 0

Total 1.481.254 40.074.092.283

d.2) Cobranza Judicial

OrigenNotificadas No Notificadas

CantidadMonto en $

Actualizados CantidadMonto en $

ActualizadosDeclaración y no pago 1.322.066 154.305.319.712 311.667 19.138.274.133

Declaración y no pago automática 554 73.414.855 3.020.415 133.368.804.478

Cheques Protestados de Recaudación 7.379 1.678.986.448 1.038 160.302.251

Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 9.538 888.626.187 1.542 87.812.245

Reclamos Trabajador 17.120 1.604.853.576 2.669 238.130.576

Demanda Laboral 124.934 6.204.934.552 32.141 1.383.534.244

Diferencias por cobrar a empleadores 0 0 0 0

Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 1.050 292.497.648 1.782 441.903.047

Totales 1.482.641 165.048.632.978 3.371.254 154.818.760.974

22

d.3) Cobranza Judicial Notificada

OrigenSin Sentencia Con Sentencia Con Sentencia Apelada

CantidadMonto en $



Actualizados

Declaración y no pago 1.315.601 152.237.709.582 2.287 716.789.825 4.178 1.350.820.305Declaración y no pago automática 532 71.442.959 0 0 22 1.971.896Cheques Protestados de Recaudación 7.341 1.664.659.034 1 377.544 37 13.949.870Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 9.522 883.941.880 14 4.535.566 2 148.741Reclamos Trabajador 16.862 1.585.785.074 97 13.712.309 161 5.356.193Demanda Laboral 123.830 6.135.575.345 398 22.477.726 706 46.881.481Diferencias por cobrar a empleadores 0 0 0 0 0 0Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 1.020 283.679.478 0 0 30 8.818.170

Totales 1.474.708 162.862.793.352 2.797 757.892.970 5.136 1.427.946.656

d.4) Quiebras Empleadores


Declaración y no pago automática 3.497 1.063.054.476




Demanda Laboral 6.136 575.201.157


Diferencias negativas entre Resumen y Detalle 37 5.847.099

Total 51.984 20.322.426.894

d.5) Consignaciones Empleadores

Origen Cantidad Monto en $ ActualizadosDeclaración y no pago 2.998 291.698.723

Declaración y no pago automática 0 0


Actas de Fiscalización Inspección del Trabajo 9 355.709


Demanda Laboral 200 8.668.808



Total 3.342 318.639.708

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d.6) Empleadores sometidos a un Procedimiento Concursal de Liquidación


Declaración y no pago automática 13.535 1.783.909.443




Demanda Laboral 3.325 139.517.871



Total 48.164 7.982.173.804

22. Valor de la Cuota

Al 31 de diciembre de 2017, los valores cuota del Fondo de Cesantía (CIC) y Fondo de Cesantía Solidario(FCS) ascendían a $ 2.475,04 y $ 2.692,19 respectivamente.

Al 31 de diciembre de 2016 los valores cuota del Fondo de Cesantía (CIC) y Fondo de Cesantía Solidario(FCS) ascendían a $ 2.418,02 y $ 2.580,56, que reajustados por la variación de la Unidad de Fomento (UF)alcanza un valor de $ 2.459,33 y $ 2.624,65, respectivamente.

VALORES CUOTAFondo de Cesantía (CIC) Fondo de Cesantía Solidario (FCS)

Valor cuota al 31 de DICIEMBRE de 2017 2.475,04 2.692,19

Valor cuota al 31 de DICIEMBRE de 2016 2.418,02 2.580,56

El valor cuota ha sido determinado en base a lo instruido en el Compendio de Normas del Seguro deCesantía de la Superintendencia de Pensiones, estos valores fueron calculados dividiendo el Patrimonio delos Fondos de Cesantía por el número de cuotas emitidas a la misma fecha de dicho patrimonio.

23. Cheques Protestados de Cotizaciones para los Fondos de Cesantía

Durante los ejercicios terminados al 31 de diciembre de 2017 y 2016, se protestaron 206 y 262 cheques porun total de M$ 99.418 y M$ 110.028, respectivamente.

Al 31 de diciembre de 2017 y 2016 se encuentran pendientes de regularizar 4 y 10 cheques por M$ 401 yM$ 1.981, respectivamente, cuyo detalle se indica a continuación:

CHEQUES PROTESTADOS DE COTIZACIONESEjercicio Al Ejercicio Al31-12-2017 31-12-2016

Número M$ Número M$

Saldo inicial de cheques protestados 10 1.981 5 1.526

Cheques protestados en el ejercicio 206 99.418 262 110.028

Cheques regularizados (212) (100.998) (257) (109.573)

Saldo Final de Cheques Protestados 4 401 10 1.981

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24. Provisión

a) Provisiones y Otros

Corresponde a las obligaciones devengadas por los Fondos de Cesantía, a montos ingresados porla Sociedad Administradora para la cuenta provisiones y otros autorizados previamente por laSuperintendencia de Pensiones.


DESGLOSE DE PROVISIONES Y OTROS, POR CONCEPTO

31-12-2017 31-12-2016

Fecha devencimiento M$ Fecha de

vencimiento M$

- 0 0

Total Cuenta Provisión y Otros 0 0

Fondo de Cesantía Solidario (FCS)

DESGLOSE DE PROVISIONES Y OTROS, POR CONCEPTO31-12-2017 31-12-2016

Fecha devencimiento M$ Fecha de

vencimiento M$

- 0 0

Total Cuenta Provisión y Otros 0 0

b) Provisión por inversiones en activos alternativos

Corresponde al monto determinado por la Sociedad Administradora en base a sus modelospropios, que refleja el deterioro en el valor de los activos a que se refieren las letras n.5), n.6) yn.7) de la sección III.1 del Régimen de Inversión de los Fondos de Cesantía, producto del deterioroen el riesgo de crédito del deudor, no considerado en la valoración del archivo.

Provisión por inversiones en activos alternativos - Fondo de Cesantía Solidario (FCS)

INSTRUMENTO

31 de Diciembre de 2017 31 de Diciembre de 2016

(Ejercicio Actual) (Ejercicio Anterior)

Valor M$ Valor M$

Mutuos hipotecarios endosables 0 0

Contratos de leasing 0 0

Créditos sindicados 0 0

Total (M$) 0 0

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25. Hechos Posteriores

Oficio Ordinario N°6837 de la Superintendencia de Pensiones

Con fecha 29 de marzo de 2018 se emitió Oficio Ordinario N°6837, que instruye lascorrecciones a los Estados Financieros Auditados de los Fondos de Cesantía y de laSociedad Administradora de los Fondos de Cesantía de Chile II S.A., correspondientes al 31de diciembre de 2017. Dichas correcciones fueron incorporadas en la presente versión de losEstados Financieros y se refieren a lo siguiente:

Nota Explicativa N°7 "Diversificación de los Activos de los Fondos deCesantía".

Nota Explicativa N°8 "Custodia de la cartera de inversiones”. Nota Explicativa N°25 "Hechos Relevantes". Ingreso de los Activos Alternativos en los Estados Financieros

correspondientes a la Norma de Carácter General N°47.

A juicio de la Administradora, no existen otros hechos o circunstancias posteriores al cierre del periodo yhasta la fecha de la emisión de estos Estados Financieros, que afecten significativamente los mismos.

26. Hechos Relevantes

Al 31 de diciembre de 2017:

Traspaso de acciones de la compañía

Con fecha 10 de enero de 2017 fue presentado a la compañía, para su anotación en elRegistro de Accionistas, un traspaso de acciones celebrado con fecha 9 de enero de 2017 envirtud del cual la accionista "BBVA Rentas e Inversiones Limitada" enajenó la totalidad de lasacciones de la Sociedad Administradora de la que era titular, esto es 277.020 acciones, a laAdministradora de Fondos de Pensiones Provida S.A. En razón de lo anterior y conforme lodisponen el artículo 12 de la Ley N"18.046 y el artículo 7 inciso 3" del Decreto N°702 quecontiene el Reglamento de Sociedades Anónimas, se procedió a la inscripción delmencionado traspaso en el Registro de Accionistas de la compañía. Como consecuencia delmencionado traspaso y correspondiente anotación, la Administradora de Fondos dePensiones Provida S.A. es dueña del 48,6% de las acciones en que se divide el capital de lasociedad.

Norma General de Seguro de Cesantía N° 34 de la Superintendencia de Pensiones

Con fecha 16 de febrero de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 34, que derogala Norma de Carácter General N° 32, que modifica los Títulos I, III, VII y VIII sobre Inversiónde los Fondos de Cesantía, Políticas de Inversión y Regulación de Conflictos de Interés delLibro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía y de las definiciones de la NCGN°256 de la Superintendencia de Valores y Seguros, cuyas modificaciones regirán a partir delas fechas indicadas en esta Norma.

Junta Ordinaria de Accionistas

El día 28 de abril de 2017, con la asistencia de la totalidad de sus accionistas, se celebró laSegunda Junta Ordinaria de Accionistas de la sociedad, en el curso de la cual se adoptaronlos siguientes acuerdos, por la unanimidad de los accionistas representados en ella: (i)

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Aprobar la Memoria, el Balance y los estados y demostraciones financieras de la sociedad,correspondientes al ejercicio terminado el 31 de Diciembre de 2016; (ii) Distribuiríntegramente la utilidad líquida del ejercicio 2016 de $1.900.669.574, repartiendo a losaccionistas de la sociedad un dividendo definitivo N°1 por la suma de $3.334,508025 porcada acción y distribuir íntegramente las Utilidades acumuladas ascendentes a la suma de$714.178.717 repartiendo un dividendo definitivo eventual N°2 por la suma de $.1.252,945118por cada acción El pago de tales dividendos se acordó se realizara a contar del día 11 demayo de 2017, facultándose al Directorio para adoptar todos los acuerdos que fuerennecesarios, con el objeto de dar cabal cumplimiento a los acuerdos precedentementeindicados. (iii) Fijar la siguiente remuneración para el Directorio y Comités: una dieta mensualequivalente a 80 Unidades de Fomento para el Presidente del Directorio; una dieta mensualequivalente a 40 Unidades de Fomento para cada uno de los restantes directores titulares;una dieta mensual equivalente a 30 Unidades de Fomento para cada uno de los directoressuplentes y, una dieta mensual equivalente a 20 Unidades de Fomento por cada Comité alque asistan los señores directores, sean titulares o suplentes. Cada una de las dietas antesindicadas se devenga por el hecho de asistir el director a la sesión respectiva, y en el casode los directores suplentes, aun cuando se encuentre presente en la sesión elcorrespondiente director titular; (iv) Designar a la empresa Ernst & Young como auditoresexternos de la sociedad, para el ejercicio que termina el 31 de Diciembre de 2017; (v)Designar al diario electrónico "El Mostrador" para efectuar las publicaciones a que se refiereel artículo N° 59 de la Ley N° 18.046.


Con fecha 06 de junio de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 36, que modifica elTítulo I sobre la Inversión de los Fondos de Cesantía, Políticas de Inversión y Solución deConflictos de Interés del Libro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, cuyasmodificaciones regirán a partir de la fecha de la presente Norma.

Junta Extraordinaria de Accionistas

Con fecha 16 de junio de 2017, con la asistencia de la totalidad de sus accionistas, secelebró la Sexta Junta Extraordinaria de Accionistas de la sociedad, en el curso de la cual seadoptaron los siguientes acuerdos, por la unanimidad de los accionistas representados enella: (i) Disminuir el capital social en la suma de MM$5.400, por lo que en consecuencia elcapital de la sociedad, luego de la disminución antes indicada, será de $7.458.903.600dividido en 570.000 acciones ordinarias, nominativas, de una misma serie y sin valor nominal;(ii) Proceder a la devolución a los accionistas de la sociedad de la suma en que se hadisminuido el capital de la sociedad, esto es, la suma MM$5.400 por concepto de aportes decapital hechos a ésta, a prorrata de las acciones de que sea titular cada uno de ellos, la quese distribuirá en dinero en efectivo en una sola cuota, debiendo en todo caso estarenteramente distribuida a más tardar dentro del plazo de 30 días contado desde elvencimiento del plazo o período establecido en el artículo 28 de la Ley N°18.046 y artículo 49de su Reglamento; (iii) Delegar en el Directorio de la sociedad todas las facultades que seannecesarias para que éste adopte todos los acuerdos que sean pertinentes con relación acualquier aspecto relacionado con la ejecución de los acuerdos sobre disminución de capital ydevolución antes señalados; (iv) Modificar el estatuto social en lo pertinente, con el objeto deadecuarlo a las reformas acordadas por la Junta.


Con fecha 30 de junio de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 38, que modifica elTítulo IV sobre Comisiones Máximas que pueden ser pagadas con cargo a los Fondos deCesantía, del Libro, IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, cuyasmodificaciones regirán para el período comprendido entre el 1 de julio de 2017 y el 30 dejunio de 2018.

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Proyectos de ley que reforman normas del Seguro de Cesantía

En el mes de agosto de 2017 comenzaron su tramitación en el Congreso Nacional diversosproyectos de ley que contienen, entre otras, algunas normas que introducen reformas aaquellas del seguro de cesantía. Una de ellas (Mensaje N° 119-365 de 10 de agosto de2017) dispone que para efectos de la cobranza de cotizaciones impagas, la SociedadAdministradora deberá realizar cruces de información con otras bases de datos, tales comolas que mantiene el Servicio de Impuestos Internos, la Dirección del Trabajo y las entidadesque realizan recaudación de cotizaciones previsionales, de acuerdo a lo que establezca laSuperintendencia de Pensiones en una norma de carácter general. Otra reforma contenidaen uno de los proyectos (Mensaje N° 118-365 de 10 de agosto de 2017) establece que sehace extensivo el aporte a la cuenta individual obligatoria para pensiones que los afiliadostengan en una Administradora de Fondos de Pensiones -correspondiente al 10% de laprestación por cesantía con cargo al Fondo de Cesantía Solidario- para aquellos trabajadoresque hayan optado por financiar su prestación con cargo a su Cuenta Individual por Cesantía.Dicho aporte deberá ser enterado por la Sociedad Administradora y no estará afecto al cobrode comisiones por parte de la Administradora de Fondos de Pensiones correspondiente.

Circular N°2001 de la Superintendencia de Pensiones

Con fecha 25 de septiembre de 2017 se emitió la Circular N°2001, que instruye la entrega dela información anual sobre la ganancia o pérdida de rentabilidad de un Fondo de Cesantía, entérminos porcentuales, de acuerdo a lo establecido en el número 2 del Capítulo I de la Letra Ddel Título I del Libro V del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, esta informacióndebe ser comunicada con la Cartola Resumida correspondiente al periodo Mayo 2017 -Agosto 2017, entrando en vigencia el día 25 de septiembre de 2017.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 41, que modificael Título I sobre la Inversión de los Fondos de Cesantía, Políticas de Inversión y Solución deConflictos de Interés del Libro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, cuyasmodificaciones entrarán en vigencia a contar del 1 de noviembre de 2017.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 42, que modificalos Títulos II y III sobre inversión de los Fondos de Cesantía en el extranjero y valorización delas inversiones de los Fondos de Cesantía, del Libro IV del Compendio de Normas del Segurode Cesantía, cuyas modificaciones entrarán en vigencia a contar del 1 de noviembre de 2017.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 43, que modificalos Títulos I y II del Libro IV, sobre Fondos de Cesantía y Regulación de Conflictos deIntereses, del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, cuyas modificaciones entraránen vigencia a contar del 1 de noviembre de 2017.

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Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 44, que modificalos Títulos I, letra A, capítulo II sobre las Inversiones de Fondos de Cesantía del Compendiode Normas del Seguro de Cesantía, cuyas modificaciones entrarán en vigencia a contar del 1de noviembre de 2017.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 45, que modificael Título X del Libro IV sobre conflictos de Intereses del Compendio de Normas del Seguro deCesantía, cuyas modificaciones entrarán en vigencia a contar del 1 de noviembre de 2017.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 46, que modificael Título I sobre la Inversión de los Fondos de Cesantía, Políticas de Inversión y Solución deConflictos de Interés del Libro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, cuyasmodificaciones entrarán en vigencia a contar del 1 de noviembre de 2017.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 47, que modificael Título VII Contabilidad de los Fondos de Cesantía y de la Sociedad Administradora de losFondos de Cesantía, Letra B, del Libro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía,cuyas modificaciones entrarán en vigencia a contar del 1 de noviembre de 2017.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 48, que modificael Título VIII sobre Informes Diarios que debe presentar la Sociedad Administradora deFondos de Cesantía, del Libro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, cuyasmodificaciones entrarán en vigencia para los Informes Diarios correspondientes al 1 de marzode 2018.


Con fecha 25 de octubre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 49, que modificael Título VII Contabilidad de los Fondos de Cesantía y de la Sociedad Administradora de losFondos de Cesantía, Letra A, del Libro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía,cuyas modificaciones entrarán en vigencia a contar del 1 de noviembre de 2017.


Con fecha 26 de diciembre de 2017 se emitió la Norma de Carácter General N° 50, quemodifica el Título VI relativo a instrucciones sobre Administración de Riesgo en laAdministradora de Fondos de Cesantía, del Libro V del Compendio de Normas del Seguro deCesantía, cuyas modificaciones entrarán en vigencia a contar del 1 de mayo de 2018.

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Al 31 de diciembre de 2016:

Circular N°1941 de la Superintendencia de Pensiones

Con fecha 21 de enero de 2016 se emitió la Circular N°1941, que instruye la entrega de lainformación anual sobre la ganancia o pérdida de rentabilidad de un Fondo de Cesantía, entérminos porcentuales, de acuerdo a lo establecido en el número 2 del Capítulo I de la Letra Ddel Título I del Libro V del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, esta informacióndebe ser comunicada con la Cartola Resumida correspondiente al periodo Enero 2015 -Diciembre 2015, entrando en vigencia el día 21 de enero de 2016.

Junta Extraordinaria de Accionistas

El día 26 de mayo de 2016, con la asistencia de la totalidad de sus accionistas, se celebró laQuinta Junta Extraordinaria de Accionistas de la sociedad, en el curso de la cual se adoptaronlos siguientes acuerdos: (i) Aprobar por unanimidad la Memoria, el Balance y los estados ydemostraciones financieras de la sociedad, correspondientes al ejercicio terminado el 31 deDiciembre de 2015; (ii) No distribuir la utilidad líquida del ejercicio 2015 susceptible de serrepartida mediante el pago de un dividendo y retenerla íntegramente, con el objeto que dichasuma sea destinada al pago de futuros dividendos a los accionistas (iii) Fijar, por unanimidad,la siguiente remuneración para el Directorio y Comités: una dieta mensual equivalente a 80U.F. para el Presidente del Directorio; una dieta mensual equivalente a 40 U.F. para cada unode los restantes directores titulares; una dieta mensual equivalente a 30 U.F. para el directorsuplente y una dieta mensual equivalente a 20 U.F. por cada Comité que conformen losseñores directores, sea titular o suplente. La dieta se devenga por el sólo hecho de asistir eldirector a la sesión respectiva, y en el caso del director suplente, aun cuando se encuentrepresente el correspondiente director titular; (iv) Designar, por unanimidad, a la empresa Ernst& Young como auditores externos de la sociedad, para el ejercicio que termina el 31 deDiciembre de 2016; (v) Designar, por unanimidad, al diario electrónico "El Mostrador" paraefectuar las publicaciones a que se refiere el artículo N° 59 de la Ley N° 18.046.





Políticas de Inversión y de Solución de Conflictos de Interés de la Sociedad

El Directorio de la sociedad, en su sesión de fecha 26 de julio de 2016, aprobó las Políticasde Inversión y de Solución de Conflictos de Interés de la compañía, de conformidad con lodispuesto por el artículo 50 del D.L. N°3.500 de 1980 y lo establecido en el Libro IV, Título I,letra B del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía de la Superintendencia dePensiones.De conformidad con lo que dispone el Compendio antes mencionado, la difusión de laspolíticas debe efectuarse a través de la página web de la compañía -www.afc.cl- y una copia

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de ellas debe estar a disposición del público en sus sucursales para su consulta, sin perjuiciode otras formas de difusión que la empresa estime pertinentes o que la Superintendencia dePensiones disponga. De igual forma, se debe enviar una copia de tales políticas a laComisión de Usuarios del Seguro de Desempleo.


Con fecha 16 de agosto de 2016 se emitió la Norma de Carácter General N° 30, que modificael Título I sobre Inversión de los Fondos de Cesantía, Políticas de Inversión y Solución deConflictos de Interés del Libro IV del Compendio de Normas del Seguro de Cesantía, cuyasmodificaciones regirán a partir de la fecha de esta Norma.


Con fecha 7 de noviembre de 2016 se emitió la Norma de Carácter General N° 32, quemodifica los Títulos I, III, VII y VIII sobre Inversión de los Fondos de Cesantía, Políticas deInversión y Regulación de Conflictos de Interés del Libro IV del Compendio de Normas delSeguro de Cesantía y de las definiciones de la NCG N°256 de la Superintendencia de Valoresy Seguros, cuyas modificaciones regirán a partir de las fechas indicadas en esta Norma.

Opinión Fondos Tapa Caratula 31.12 - AFC · 20.160 Transferencias de Cotizaciones y otros aportes...

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