BIENVENIDOSSistema de Gestión en

Seguridad y Salud Ocupacional con base en la

NTC-OHSAS 18001:2007

OBJETIVOSAl finalizar la capacitación estarán en capacidad de:• Definir en sus propias palabras los conceptos

de salud de los trabajadores, condiciones de salud y trabajo, incidente de trabajo, incidente, enfermedad, peligro, riesgo, tanto en términos de las normas legales como de la NTC-OHSAS 18001:2007

• Mencionar los elementos de un sistema de gestión de seguridad y salud ocupacional (SG S y SO) con base en la espiral de mejoramiento continuo PHVA

OBJETIVOSAl finalizar la capacitación estarán en capacidad de:• Enunciar al menos dos modelos de SG S y SO• Enumerar los elementos de un SG S y SO según

la norma de referencia NTC-OHSAS 18001:2007.• Mediante un diagrama, identificar las relaciones

entre los diferentes elementos de un SG S y SO que ha tomado como referencia la NTC-OHSAS 18001:2007

• Discutir un esquema general para la implantación de un SG S y SO en una empresa

Discutamos algunos conceptos claves - 1

¿Qué es un sistema?

¿Qué características tiene un sistema?

¿Qué tipos de sistemas conocemos?

Demos algunos ejemplos

CONCEPTO DE SISTEMA

• Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que actúan entre sí.

• Conjunto de reglas, principios sobre una materia racionalmente enlazados entre sí.

• Conjunto de cosas que, ordenadamente relacionadas entre sí, contribuyen a determinado objeto o función.

CARACTERÍSTICAS DE UN SISTEMA

• Cada sistema se encuentra delineado por los límites que lo separan o lo interrelacionan con otros sistemas.

• Toda organización está constituida por varios sistemas individuales mutuamente interactuantes.

TIPOS DE SISTEMA

• Naturales

• Artificiales

• Sociales

• Hombre-máquina

• Cerrados

• Aislados

• Abiertos

¿Qué es gestión?

¿Qué es un sistema de gestión?

Demos algunos ejemplos

Discutamos algunos conceptos claves - 2

CONCEPTO DE GESTIÓN

Acción y efecto de administrar.

Acción y efecto de gestionar.

Gestionar: Hacer diligencias para el logro [de un negocio o de un deseo

cualquiera]

SISTEMA DE GESTIÓN

Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que actúan entre sí para gestionar el logro de un(os) objetivo(s)

• Establecimiento de una política• Fijación de objetivos, responsabilidades

y autoridades• Documentación de los procesos,

actividades o tareas a realizar y mantenimiento de dicha documentación controlada

• Planificación de las actividades y tareas a llevar a cabo para lograr los objetivos

ASPECTOS COMUNES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN EN ISO (1/3)

• Establecimiento de los procesos clave

• Medición y seguimiento de procesos, actividades y tareas

• Registro de las actividades ejecutadas y control de la gestión de los registros

• Toma de precauciones para controlar aquellos resultados o procesos que no satisfacen las especificaciones

ASPECTOS COMUNES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN EN ISO (2/3)

ASPECTOS COMUNES DE UN SISTEMA DE GESTIÓN EN ISO (3/3)

• Toma de acciones correctivas y preventivas cuando alguna situación no funciona de acuerdo a lo planificado

• Evaluación del desempeño del sistema a través de auditorías

• Revisión del sistema en forma periódica por parte de la dirección

PRINCIPIOS COMUNES A LOS SISTEMAS ISO (1/2)• Cultura

empresarial• Organización

enfocada a las partes interesadas

• Participación de la gente

• Liderazgo• Enfoque basado

en eventos (procesos)

• Aplicación de la concepción de sistemas a la gestión

• Enfoque basado en hechos para la toma de decisiones

• Relaciones mutuamente beneficiosas para los asociados

• Mejora continua

PRINCIPIOS COMUNES A LOS SISTEMAS ISO (2/2)

El Ciclo P-H-V-A y la Mejora Continua

Norma

s

Planificar

Verificar

Actua

r

Hacer

Mejora Continua

Plan de informació

n

Plan de formación

Protección individual

Medidas técnicas

PLANIFICACIÓN DE LA PREVENCIÓN

Controles periódicos

Investigación de

daños a la salud

CONTROL

EVALUACIÓN DE

RIESGOS

Funciones y responsabilidad

es

Modalidad organizati

va

Objetivos

Política

PLANES DE PREVENCIÓN DE LOS

RIESGOS

Consulta y participació

n

[Sistema de Gestión]

Formación

Programaciones anualesA

CTUACIÓN

PREVENTIVA

Información

Emergencias

Adquisiciones y

comprasPrevención en el diseño

Coordinación

Riesgos especiales

Trabajo temporal

Comunicación de

riesgosMemorias

Fuente: Salinas Garrido R. Seguridad laboral y RSC. Seguridad y Medio Ambiente 28(109):6-16, 2008 (con modificaciones)

Esquema de un sistema de gestión con base al plan de prevención

Revisión por la

dirección

Verificación

Planificación

Política de

S y SOMejora

Continua

Implementación

y Operación

SISTEMA DE GESTIÓN DE S y SO

EVOLUCIÓN HISTÓRICA DE LAS NORMAS DE LOS SG S y SO

• Antecedentes• BS 8800• BSI-OHSAS-18001• BSOHI-SAS-18002• NTC-OHSAS

18001:1999• NTC-OHSAS

18001:2007

BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE S y SO

• Reducción en el número potencial de incidentes en el sitio de trabajo

• Reducción potencial de tiempos improductivos y costos asociados

• Demostración frente a todas las partes interesadas del compromiso con la seguridad y salud ocupacional

BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE S y SO

• Mayores posibilidades de conseguir nuevos clientes y nuevos negocios

• Se obtiene mayor poder de negociación con las compañías de seguros

• Mejora la imagen y la competitividad de la organización

• Permite tener una posición privilegiada frente a la autoridad competente

BENEFICIOS DE LA IMPLEMENTACIÓN DE UN SISTEMA DE GESTIÓN DE S y SO• Asegura credibilidad centrada en el

control de la Seguridad y Salud Ocupacional

• Respaldo de la gestión en S y SO• Es compatible con otros sistemas de

gestión como los de calidad y medio ambiente

Y lo más importante:Se mejora la calidad de vida de los

trabajadores y sus familias y, por ende, se hace un mejor país

BARRERAS MÁS SIGNIFICATIVAS• Poco compromiso de la

Gerencia.• Desarrollo de la

Documentación.• Resistencia de los empleados

al Cambio.• Conflicto en la

interpretación.• Requisitos de entrenamiento• Disponibilidad de tiempo• Políticas o procedimientos

heredados de otras empresas.

TALLER 1Discutamos algunos conceptos claves - 3

Objetivo: Conocer los términos que aplican

a la NTC-OHSAS 18001:2007 Metodología: Ver tablas

enseguida. En la columna “Concepto”

escriba el concepto al que se refiere cada una de las definiciones, según la NTC-OHSAS 18001:2007

Recursos: La Norma Tiempo: 20 minutos

DEFINICIÓN CONCEPTO

Evento(s) relacionado(s) con el trabajo, en el (los) que ocurrió o pudo haber ocurrido lesión o enfermedad (independiente de su severidad), o víctima mortal.

 

Documento que presenta resultados obtenidos, o proporciona evidencia de las actividades desempeñadas

 

Proceso recurrente de optimización del sistema de gestión en S y SO, para lograr mejoras en el desempeño en S y SO, de forma coherente con la política en S y SO de la organización

 

Fuente, situación o acto con potencial de daño en términos de enfermedad o lesión a las personas, o una combinación de estos

 

Cualquier espacio físico en el que se realizan actividades relacionadas con el trabajo, bajo el control de la organización

 

DEFINICIÓN CONCEPTO

Propósito en S y SO en términos del desempeño de S y SO que una organización se fija

 

Información y su medio de soporte  

Parte del sistema de gestión de una organización, empleada para desarrollar e implementar su política de S y SO y gestionar sus riesgos de S y SO

 

Resultados medibles de la gestión de una organización en relación con sus riesgos de S y SO

 

Intenciones y dirección generales de una organización relacionados con su desempeño de S y S, expresadas formalmente por la alta dirección.

 

Persona o grupo, dentro o fuera del lugar de trabajo involucrado o afectado por el desempeño en seguridad y salud ocupacional de una organización

 

DEFINICIÓN CONCEPTO

Riesgo que ha sido reducido a un nivel que la organización puede tolerar con respecto a sus obligaciones legales y su propia política de S y SO

 

 Compañía, corporación, firma, empresa, autoridad o institución, o parte o combinación de ellas, sean o no sociedades, pública o privada, que tiene sus propias funciones y administración

 

 Forma especificada para llevar cabo una actividad o un proceso  

 Proceso de reconocer que existe un peligro y definir sus características

 

 Combinación de la probabilidad de que ocurra un(os) evento(s) o exposición(es) peligroso(s), y la severidad de la lesión o enfermedad que puede ser causada por el(los) evento(s) o exposición(es)

 

 Proceso de evaluar el(los) riesgo(s) que surgen de un(os) peligro(s), teniendo en cuenta la suficiencia de los controles existentes, y de decidir si el (los) riesgo(s) es (son) aceptable(s) o no

 

DEFINICIÓN CONCEPTO

Condición física o mental adversa identificable, que surge, empeora o ambas, a causa de una actividad laboral, una situación relacionada con el trabajo o ambas

 

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad detectada u otra situación no deseable.

 

Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener "evidencias de la auditoría" y evaluarlas de manera objetiva con el fin de determinar el grado en que se cumplen los "criterios de auditoría"

 

Acción tomada para eliminar la causa de una no conformidad potencial u otra situación potencial no deseable

 

Condiciones y factores que afectan o pueden afectar la salud y la seguridad de los empleados u otros trabajadores (incluidos los trabajadores temporales y personal por contrato), visitantes o cualquier otra persona en el lugar de trabajo

 

Incumplimiento de un requisito (estándares, prácticas, procedimientos de trabajo, requisitos legales, requisitos del sistema de gestión de S y SO, entre otros)

 

REVISIÓN INICIAL (1/2)

• Consiste en la documentación e identificación sistemáticas de los impactos significativos (o impactos potenciales) en la salud y calidad de vida laborales, asociados directa o indirectamente con las actividades, los productos y los procesos de la organización.

• Dirigida a todos los aspectos de la organización, identifica y prioriza los hechos internos (puntos fuertes y débiles) y los hechos externos (amenazas y oportunidades) como base para la introducción de un SG S y SO

REVISIÓN INICIAL (2/2)

• Cubre 4 áreas:– Requisitos legales y reglamentarios

aplicables y su grado de cumplimiento– Análisis del grado de validez de las

evaluaciones y registros realizados sobre los riesgos o impactos laborales

– La revisión de las prácticas y procedimientos existentes de prevención de riesgos o impactos de salud laborales

– Una valoración de la gestión de la investigación de los incidentes, incidentes y enfermedades laborales ocurridas

REQUISITOS DE LA NORMA

PAV H

Trabajo en grupos:

Escriba cada uno de los numerales de la norma según corresponda en el ciclo P-H-V-A de la derecha

REQUISITOS DE LA NORMA

Revisión del Estado Inicial

4.2 Política de S y SO

4.3.3 Objetivos y programa(s)

4.3.1 IP VR y DC

4.3.2 Requisitos legales y otros

P

4.6 Revisión por la dirección

AV4.5.1 Medición y

seguimiento del desempeño4.5.2 Evaluación del

cumplimiento legal y otros

4.5.4 Control de registros

4.5.5 Auditoría interna

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad4.4.2 Competencia, formación y toma de

conciencia4.4.3 Comunicación, participación y consulta

4.4.6 Control operacional4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

H

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de documentos

4.5.3 Investigación de incidentes. No conformidades y acciones

correctivas y preventivas

NUMERAL 4.1Requisitos Generales

La organización debe establecer, documentar, implementar,

mantener y mejorar en forma continua un sistema de gestión de S y SO de acuerdo con los requisitos de la NTC 18001, y

debe determinar cómo cumplirá estos requisitos.

La organización debe definir y documentar el alcance de su

sistema de gestión de S y SO.

NUMERAL 4.2Política de S y SO

La alta dirección debe definir y autorizar la política de S y SO

de la organización, y asegurar que, dentro del alcance definido de su

sistema de gestión de S y SO, ésta cumple los

requisitos de la norma

Política y objetivos pertinentes a todos los negocios de la organización;

Los peligros de S y SO de la organización;

Requisitos legales y de otra índole;

Desempeño histórico y actual de S y SO;

Necesidades de otras partes interesadas;

Oportunidades y necesidades para mejoramiento continuo;

Recursos necesarios; Contribuciones de los

empleados;Contribuciones de

contratistas y otro personal externo.

Política de S y SO

Formulación de la Política de S y

SO

De acuerdo con los requisitos de la NTC-OHSAS 18001

RESULTADO

ENTRADA

PROCESO

Una política de S y SO

Documentada,amplia,

comprensible, que es comunicada a todo lo largo y ancho de la organización,

disponible a las partes interesadas,que se revisa

periódicamente

Análisis de una políticaEn grupos, lean la política de una

empresa que se presenta enseguida.Analicen si esta política cumple los

requisitos de la NTC-18001:2007Háganle las modificaciones que

estimen convenientes y la socializan a todos los participantes

Ejemplo de Política de S y SOEn CNP S.A. reconocemos al personal como nuestro

más importante recurso y al Sistema Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional como componente integral de nuestros negocios y actividades. Nos

comprometemos a alcanzar un alto nivel de desempeño en esta gestión, cumpliendo con los requisitos legales y nuestros estándares, con una actitud hacia la mejora continua. Para lograr este

compromiso, suministramos los recursos humanos, tecnológicos y económicos necesarios; promovemos la participación de todo el personal y definimos como primera responsabilidad de cada uno de nosotros la implementación del Sistema de Gestión en todos los

niveles respectivos.

4.3.1 Identificación de peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles (IPVRyDC);

4.3.2 Requisitos legales y otros

4.3.3 Objetivos y programa(s)

NUMERAL 4.3Planificación

NUMERAL 4.3.1Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de los Controles

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)

procedimiento(s) para la continua identificación de

peligros, valoración de riesgos y determinación de los controles necesarios

NUMERAL 4.3.1 Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de los Controles

Los procedimientos deben tener en cuenta:• Actividades rutinarias y no rutinarias; • Actividades de todas las personas que tienen acceso al

sitio de trabajo (incluso contratistas y visitantes); • Comportamiento, aptitudes y otros factores humanos; • Los peligros identificados que se originan fuera del

lugar de trabajo con capacidad de afectar adversamente la salud y la seguridad de las personas que están bajo el control de la organización en el lugar de trabajo

NUMERAL 4.3.1 Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de los Controles

Los procedimientos deben tener en cuenta:

• Los peligros generados en la vecindad del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo controladas por la organización;

• Infraestructura, equipo y materiales en el lugar de trabajo, ya sean suministrados por la organización o por otros;

• Cambios realizados o propuestos en la organización, sus actividades o los materiales;

NUMERAL 4.3.1 Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de los Controles

Los procedimientos deben tener en cuenta:• Modificaciones al sistema de gestión de S y SO,

incluidos los cambios temporales y sus impactos sobre las operaciones, procesos y actividades;

• Cualquier obligación legal aplicable relacionada con la valoración del riesgo y la implementación de los controles necesarios;

• El diseño de áreas de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria/equipos, procedimientos de operación y organización del trabajo, incluida su adaptación a las aptitudes humanas

NUMERAL 4.3.1 Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de los Controles

GESTIÓN DEL CAMBIO

Para la gestión del cambio, la organización debe identificar

los peligros y los riesgos de S y SO asociados con cambios en la organización, el sistema de

gestión de S y SO o sus actividades, antes de introducir

tales cambios

NUMERAL 4.3.1 Identificación de Peligros, Valoración de Riesgos y Determinación de los Controles

Jerarquía de los Controles

• Eliminación • Sustitución • Controles de ingeniería• Señalización/advertencias o

controles administrativos o ambos

• Equipo de protección personal

Requisitos de S y SO, legales y de otra índole.

Política de S y SORegistros de incidentes,

incidentes y no conformidades

Resultados de las auditorías al SG S y SO

Información sobre instalaciones, procesos y actividades

Comunicaciones de los empleados y otras partes interesadas

Consultas a los empleados y otras partes interesadas

Información sobre las mejores prácticas, peligros típicos relacionados con la organización, incidentes, incidentes y enfermedades ocurridos en organizaciones similares

Información sobre los procesos y actividades de la organización

Identificación de peligros,

evaluación de riesgos y control

de riesgos Identificación de los

peligrosEvaluación de los

riesgos teniendo en cuenta las medidas de control existentes

Evaluación de la tolerabilidad de los riesgos residuales

Identificación de medidas adicionales necesarias

Documentación de:La identificación de

peligrosDeterminación de los

riesgos asociadosIndicación del nivel de

los riesgos y si son o no aceptables

La descripción o la referencia de las medidas para el seguimiento y control de los riesgos (especialmente los no aceptables)

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

IPVRyDC

La IPVRyDC es la herramienta clave en la administración del riesgo en la empresa

Un participante seleccionado por el facilitador explica el

modelo de IPVRyDC de ARP COLPATRIA

NUMERAL 4.3.2Requisitos Legales y Otros

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificación y acceso a requisitos legales y de S y SO que sean aplicables a ella.

La organización debe asegurarse de que estos requisitos legales aplicables y otros que la organización suscriba se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener su sistema de gestión de S y SO.

NUMERAL 4.3.2 Requisitos Legales y Otros

La organización debe mantener esta información actualizada. La organización debe comunicar la información pertinente sobre requisitos legales y otros, a las personas que trabajan bajo el control de la organización, y a otras partes interesadas pertinentes

Matriz de requisitos legales y otros

Los grupos conformados para los otros talleres proponen el formato de una matriz de requisitos legales para una de sus empresas clientes. (15 minutos)

Detalles de los procesos de producción o prestación de servicio de la organización

Resultados de la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

Mejores prácticasRequisitos

legales/reglamentos gubernamentales

Listados de fuentes de información

Normas nacionales, extranjeras, regionales o internacionales

Requisitos internos de la organización

Requisitos de las partes interesadas

Identificar requisitos pertinentes

Buscar los medios más apropiados para acceder a la información

Evaluar cuáles requisitos son aplicables, en dónde se aplican y quién necesita recibir qué clase de información

Procedimientos para identificar y acceder a la información

Identificación de cuáles requisitos son aplicables y dónde

Requisitos disponibles en los sitios que decida la organización

Procedimientos para hacer monitoreo a la implementación de los controles consecuentes con la nueva legislación de S y SO.

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

Requisitos Legales y Otros

NUMERAL 4.3.3Objetivos y Programa(s)

• La organización debe establecer, implementar y mantener documentados los objetivos de S y SO en las funciones y niveles pertinentes dentro de la organización.

NUMERAL 4.3.3 Objetivos y Programa(s)• Los objetivos deben ser medibles,

cuando sea factible, y consistentes con la política de S y SO, incluidos los compromisos con la prevención de lesiones y enfermedades, el cumplimiento con los requisitos legales aplicables y otros requisitos que la organización suscriba, y con la mejora continua.

NUMERAL 4.3.3 Objetivos y Programa(s)• Cuando se establecen y revisan sus

objetivos, una organización debe tener en cuenta los requisitos legales y otros que la organización suscriba, y sus riesgos de S y SO. Además, debe considerar sus opciones tecnológicas, sus requisitos financieros, operacionales y comerciales, así como las opiniones de las partes interesadas pertinentes.

Política y objetivos pertinentes para el objeto de la organización como un todo

Política de S y SOResultados de la identificación de peligros,

evaluación y control de riesgosRequisitos legales y de otra índoleOpciones tecnológicas (nuevas o

diferentes)Requisitos financieros, operativos y

empresarialesPuntos de vista de los empleados y partes

interesadasInformación de las consultas en S y SO a

los empleados, revisiones y actividades de mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva)

Resultados de las revisiones de S y SO de los empleados y de consultas formales de los empleados sobre S y SO con la gerencia

Análisis del desempeño contra objetivos en S y SO establecidos previamente

Registros pasados de no conformidades en S y SO, incidentes, incidentes y daños a la propiedad

Resultados de la revisión por parte de la gerencia

Identificar, establecer y priorizar los objetivos en S &SO.

Distinguir entre – propósitos, – objetivos y – Metas

Mantener en forma regular reuniones de los niveles administrativos apropiados para establecer los objetivos en S y SO

Definir indicadores adecuados para cada objetivo en S y SO (razonables, alcanzables, desglosados en metas separadas)

Comunicar los objetivos al personal pertinente

Objetivos en S y SO

cuantificables documentado

s, implementado

s y mantenidos para cada función y

nivel pertinente en

la organización

ENTRADA PROCES

O

RESULTADO

Objetivos

Ejemplos de tipos de objetivos de S y SO (NTC-OHSAS 18002)

• De reducción de los niveles de riesgo;

• Eliminación o reducción en la frecuencia de incidentes particulares indeseados;

• De introducción de características adicionales al SG S y SO.

Objetivos de CNP

NUMERAL 4.3.3

Objetivos y Programa(s)La organización debe establecer, implementar y mantener

un(os) programa(s) para lograr sus objetivos. El(los) programa(s) debe(n) incluir, como mínimo:

• La asignación de responsabilidades y autoridad para lograr los objetivos en las funciones y niveles pertinentes de la organización, y

• Los medios y los plazos establecidos para el logro de los objetivos.

El(los) programa(s) se debe(n) revisar a intervalos regulares y planificados, y se debe(n) ajustar si es

necesario, para asegurar que los objetivos se logren.

Revisión de los requisitos legales y de otra índole

Resultados de la IPVRyDC

Detalles de los procesos de producción o de prestación de los servicios de la organización

Revisiones de las oportunidades disponibles de opciones tecnológicas nuevas o diferentes

Actividades de mejoramiento continuo

Disponibilidad de los recursos necesarios para lograr los objetivos de S y SO de la organización.

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

Programas de S y SO• Identificar a las personas

responsables de cumplir los objetivos y las tareas a implementar para el cumplimiento de cada objetivo

• Asignar las responsabilidades y la autoridad apropiadas para cada tarea y un tiempo a cada una de éstas

• Relacionarse con los programas específicos de capacitación (evaluación de necesidades, formación basada en competencias, evaluación de la efectividad de la formación, ajustes)

• Prever la realización de nuevos procesos de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos cuando se esperen alteraciones o modificaciones significativas en las prácticas de trabajo, procesos, equipos o materiales de trabajo

• Consultar sobre los cambios esperados al personal pertinente

Programas de S y SO

establecidos, implementados y mantenidos para lograr los

objetivos de S y SO

5W

WHAT ¿QUÉ? ¿QUÉ ACCIÓN SE EJECUTARÁ?

WHY ¿POR QUÉ?

¿POR QUÉ SE LLEVARÁ A CABO LA ACCIÓN?

WHERE ¿DÓNDE? ¿DÓNDE SERÁ LLEVADA A CABO LA ACCIÓN?

WHEN ¿CUÁNDO?

¿CUÁNDO SERÁ LLEVADA A CABO LA ACCIÓN?

WHO ¿QUIÉN? ¿QUIÉN SERÁ EL RESPONSABLE DE QUE LA ACCIÓN DE EJECUTE?¿QUIÉN SERÁ LA AUTORIDAD

DESIGNADA?

2HHOW ¿CÓMO? ¿CÓMO SE EJECUTARÁ LA ACCIÓN?

HOW MUCH

¿CUÁNTO?

¿CUÁNTO COSTARÁ LA EJECUCIÓN DE LA ACCIÓN?

Programa de S y SO en una página

EMPRESA SYSOPrograma:Objetivo:Indicador:

QUÉActividad

POR QUÉCon qué fin se hace la actividad

QUIÉNResponsable Autoridad

DÓNDESitio

CÓMOEstrategia

CUÁNDOPlazo

CUÁNTOCosto

Elaborado por: Aprobado por: Fecha próximo seguimiento: ___/___/____

Responsable seguimiento: _________________________

Programa de S y SO en una página

Taller• En grupos de máximo 5 personas:

– Analicen una de las dos situaciones de trabajo que se presentan a continuación e identifiquen los peligros principales, evalúen los riesgos asociados a dichos peligros y propongan medidas generales de control de los riesgos.

– Definan un propósito, un objetivo de S y SO y tres metas para los problemas identificados.

– Utilizando la matriz para programas de S y SO que se acaba de presentar, propongan al menos un programa de éstos para el objetivo definido arriba.

• Tiempo para lo anterior: 1 hora• Socialización y discusión: 1/2 hora.

PREGUNTA:

¿Y cómo se cumple con el requisito legal del Programa de Salud Ocupacional en un SG S y

SO?

NUMERAL 4.4Implementación y Operación

4.4.1 Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia

4.4.3 Comunicación, participación y consulta

4.4.4 Documentación

4.4.5 Control de documentos

4.4.6 Control operacional

4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias

La alta dirección debe asumir la máxima responsabilidad por la S y SO y el SG S y SO

y debe demostrar su compromiso:• asegurando la disponibilidad de recursos esenciales

para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión de S y SO

• definiendo las funciones, asignando las responsabilidades y la rendición de cuentas, y delegando autoridad, para facilitar una gestión de S y SO eficaz, todo lo cual se debe documentar y comunicar.

NUMERAL 4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

La organización debe nombrar un miembro de la alta dirección con responsabilidad específica en S y SO,

independientemente de otras responsabilidades y con autoridad y funciones definidos para:

• asegurar que el sistema de gestión de S y SO se establece, implementa y mantiene de acuerdo con la norma OHSAS;

• asegurar que se presentan informes sobre desempeño del sistema de gestión de S y SO a la alta dirección, para su revisión, y que se usan como base para la mejora del sistema de gestión de S y SO.

NUMERAL 4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

• La identidad del delegado de la alta dirección debe ser conocido por todas las personas que trabajan bajo el control de la organización.

• Todos aquellos que tengan responsabilidad gerencial deben demostrar su compromiso con la mejora continua del desempeño en S y SO.

• La organización debe asegurar que las personas en el lugar de trabajo asuman la responsabilidad por los aspectos de S y SO sobre los que tienen control, incluido el cumplimiento de los requisitos aplicables de S y SO de la organización

NUMERAL 4.4.1Recursos, funciones, responsabilidad, rendición de cuentas y autoridad

Organigrama/estructura organizacional

Resultados de la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

Objetivos de S y SO

Requisitos legales y de otra índole

Descripciones de los trabajos

Listados de personal calificado

Definir las responsabilidades y autoridad de (todos) quienes realizan tareas que sean parte del sistema de gestión en S y SO, con definiciones claras de las responsabilidades en las interfaces entre diferentes funciones

Definición de las responsabilidades de la alta gerencia

Definición de las responsabilidades de la persona encargada por la gerencia

Definición de las responsabilidades de la gerencia en línea

Documentación de las funciones y responsabilidades

Comunicación de funciones y responsabilidades

Aseguramiento de los recursosDemostración visible del compromiso

de la gerencia

Definiciones de las responsabilidades y autoridad respecto a la S y SO para todo el personal pertinente

Documentación de las funciones / responsabilidades en manuales / procedimientos / capacitación

Procesos para comunicar las funciones y responsabilidades a todos los empleados y otras partes pertinentes

Participación gerencial y soporte activo a la S y SO en todos los niveles.

ENTRADA

PROCESO RESULTAD

O

Numeral 4.4.1

NUMERAL 4.4.2Competencia, Formación y Toma de Conciencia

La organización debe asegurar que cualquier persona que esté

bajo su control ejecutando tareas que pueden tener impacto sobre la S y SO, sea competente con

base en su educación, formación o experiencia, y debe conservar

los registros asociados.

NUMERAL 4.4.2Competencia, Formación y Toma de Conciencia

La organización debe identificar las necesidades de formación relacionada con sus riesgos de S y SO y su sistema de gestión de S y SO. Debe suministrar

formación o realizar otras acciones para satisfacer esas necesidades,

evaluar la eficacia de la formación o de la acción tomada, y conservar los

registros asociados.

C, F, TCDefiniciones de

las funciones y responsabilidades

Descripciones de los trabajos (que incluyan detalles de las tareas peligrosas por realizar)

Evaluaciones del desempeño de los empleados

Resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos

Procedimientos e instrucciones de operación

Política y objetivos de S y SO

Programas de S y SO.

Identificación sistemática del conocimiento y competencias de S y SO requeridas en cada nivel y función de la organización

Medidas para identificar y remediar cualquier deficiencia entre el nivel real que posee cada persona y el conocimiento y las competencias requeridas en S y SO

Disponer en forma oportuna y sistemática de cualquier entrenamiento que se considere necesario

Evaluación de cada persona para asegurar que todos han adquirido y mantienen el conocimiento y la competencia requeridos

Mantenimiento de registros individuales y apropiados del entrenamiento y competencia

Evaluar la efectividad del entrenamiento y el nivel de la competencia resultante

Competencias requeridas para las funciones individuales

Análisis de las necesidades de entrenamiento

Programas/planes individuales de capacitación para empleados

Serie de cursos y productos de entrenamiento disponibles para uso dentro de la organización

Registros de entrenamiento y registros de la evaluación de su efectividad

ENTRADA PROCES

O RESULTADO

C, F, TC – Ejemplo de matriz - 1

ELEMENTO TEMA DE ENTRENAMIENTO DIRIGIDO A

Política Difusión Política Todo el personal

Identificación de Peligros, Aspectos Ambientales, Requisitos del Cliente y el Producto

Levantamiento del Inventario de Peligros, Aspectos Ambientales, Requisitos del Cliente y el Producto

Responsables de levantar el Inventario

Requisitos legales y de otra índole

Difusión permanente de los requerimientos a las personas involucradas, dentro de la Empresa

Todo el personal

Objetivos de Calidad, Ambiente y S y SO

Difusión de los Objetivos a todos los niveles y áreas de la Empresa

Todo el personal

Planes de Trabajo Entrenamiento específico en control de riesgos, impactos ambientales y requisitos del cliente y el producto

Todo el personal

Responsabilidades Difusión de las Responsabilidades a todos los niveles y áreas de la Empresa

Todo el personal

Planes de Emergencia Entrenamiento Brigadistas Brigadistas

Planes de Emergencia Difusión plan de emergencias Todo el personal

auditoría Sistema de auditoría Auditores internos

C, F, TC – Ejemplo de matriz - 2

NUMERAL 4.4.3Comunicación, participación y consulta

En relación con sus peligros de S y SO y su sistema de gestión de S y SO, la organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para:

• la comunicación interna entre los diferentes niveles y funciones de la organización;

• la comunicación con contratistas y otros visitantes al sitio de trabajo;

• recibir, documentar y dar respuesta a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.

NUMERAL 4.4.3Comunicación, participación y consultaLa organización debe establecer, implementar y mantener

un(os) procedimiento(s) para: • la participación de los trabajadores en:

– la IP VR y DC; – la investigación de incidentes; – el desarrollo y revisión de las políticas y objetivos de S y

SO; – la consulta, en donde haya cambios que afectan su S y SO; – la representación en asuntos de S y SO;

• la consulta con los contratistas, en donde haya cambios que afecten su S y SO.

NUMERAL 4.4.3Comunicación, Participación y ConsultaLos trabajadores deben estar informados

acerca de sus acuerdos de participación, que incluyen saber quiénes son sus representantes en asuntos de S y SO.

La organización debe asegurar que las partes interesadas externas pertinentes sean consultadas acerca de asuntos relativos a S y SO, cuando sea apropiado.

Comunicación, Participación y Consulta

Política de S y SO y objetivos de S y SO

Requisitos legales y otrosDocumentación pertinente del

sistema de gestión en S y SO

Procedimientos de identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos

Definiciones de las funciones y responsabilidades en relación con S y SO

Resultados de las consultas formales a los empleados en S y SO con la gerencia

Información de las consultas en S y SO a los empleados, revisiones y actividades de mejoramiento en el sitio de trabajo (estas actividades pueden ser de naturaleza reactiva o proactiva)

Detalles de los programas de capacitación

Documentar y promover las disposiciones mediante las cuales se consulta y comunica la

información pertinente sobre S y SO a los empleados y otras partes interesadas (por

ejemplo, contratistas, visitantes)

Representantes de los empleados en relación con la S y SO, con funciones definidas y mecanismos de comunicación con la gerencia que incluyan, por ejemplo, involucrarse en investigaciones de incidentes y incidentes, inspecciones de S y SO en el sitio, entre otros

Instrucciones sobre S y SO para empleados y otras partes interesadas, por ejemplo, contratistas y visitantes

Carteleras que contengan datos de desempeño en S y SO y otras informaciones pertinentes sobre S y SO

Boletines internos sobre S y SOPrograma de anuncios sobre S y SO

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

NUMERAL 4.4.4 - Documentación

La documentación del sistema de gestión de S y SO debe incluir:

• la política y objetivos de S y SO; • la descripción del alcance del sistema de gestión de S y SO; • la descripción de los principales elementos del SG S y SO y su

interacción, así como la referencia a los documentos relacionados;

• los documentos, incluyendo los registros exigidos en la norma;• los documentos, incluyendo los registros, determinados por la

organización como necesarios para asegurar la eficacia de la planificación, operación y control de procesos relacionados con la gestión de sus riesgos de S y SO.

Documentación

Detalles de los sistemas de documentación e información para apoyar su sistema de S y SO

Responsabilidades y autoridades

Información sobre los ambientes locales en los que se utiliza la documentación o información y restricciones

Revisar las necesidades

de documentación e información

de S y SO antes de

desarrollar la documentación

necesaria

Compendio o manual de la documentación del sistema de gestión en S y SO

Registros, listados maestros o índices de documentos

ProcedimientosInstrucciones de

trabajo

ENTRADA

PROCESO RESULTAD

O

NUMERAL 4.4.5Control de documentos

Los documentos exigidos por el sistema de gestión de S y SO y por esta norma OHSAS deben ser controlados. Los registros son un tipo especial de documento y se deben controlar de acuerdo con los requisitos establecidos en el numeral 4.5.4

NUMERAL 4.4.5Control de documentos

• La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: – aprobar los documentos con relación a su

adecuación antes de su emisión; – revisar y actualizar los documentos cuando sea

necesario, y aprobarlos nuevamente; – asegurar que se identifican los cambios y el estado

de revisión actual de los documentos;– asegurar que los documentos permanezcan legibles

y fácilmente identificables;

NUMERAL 4.4.5Control de documentos

• La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para: – asegurar que estén identificados los documentos de

origen externo determinados por la organización como necesarios para la planificación y operación del sistema de gestión de S y SO, y que su distribución esté controlada, y

– prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos, y aplicarles una identificación adecuada en el caso de que se mantengan por cualquier razón.

Control de documentos

Detalles de los sistemas de documentación y datos que la organización desarrolla como apoyo a su sistema de gestión en S y SO y actividades de S y SO, y para cumplir los requisitos especificados en la NTC-OHSAS 18001

Detalles de las responsabilidades y autoridad

Definición de procedimiento escritos del control para la identificación, aprobación, emisión y retiro de la documentación y el control de datos de S y SO.

Asegurar que la documentación y datos estén disponibles y accesibles, tanto bajo condiciones de rutina como no rutinarias

Procedimientos de control de documentos, incluidas las responsabilidades y autoridad asignadas;

Registros, listados maestros o índices de documentos;

Listas de los documentos controlados y su ubicación;

Registros de archivo (puede ser necesario retener algunos de ellos de acuerdo con requisitos legales o temporales).

ENTRADA PROCES

O RESULTADO

NUMERAL 4.4.6Control Operacional

La organización debe determinar aquellas operaciones y

actividades asociadas con el (los) peligro(s) identificado(s), en

donde la implementación de los controles es necesaria para

gestionar el (los) riesgo(s) de S y SO. Debe incluir la gestión del

cambio

NUMERAL 4.4.6Control Operacional

Para aquellas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener

• los controles operacionales que sean aplicables a la organización y a sus actividades;

• la organización debe integrar estos controles operacionales a su sistema general de S y SO;

• los controles relacionados con mercancías, equipos y servicios comprados; los controles relacionados con contratistas y visitantes en el lugar de trabajo;

NUMERAL 4.4.6Control Operacional

Para aquellas operaciones y actividades, la organización debe implementar y mantener

• procedimientos documentados para cubrir situaciones en las que su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO;

• los criterios de operación estipulados, en donde su ausencia podría conducir a desviaciones de la política y objetivos de S y SO.

CONTROL OPERATIVO

Política y objetivos de S y SO

Resultados de la identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

Requisitos legales y de otra índole identificados.

Establecer procedimientos para controlar los riesgos identificados (incluyendo aquellos que podrían ser introducidos por contratistas o visitantes), documentar éstos en los casos en que no hacerlo genere incidentes, incidentes u otras desviaciones respecto a la política de S y SO y objetivos de S y SO.

Puede ser necesario tener en cuenta en los procedimientos las situaciones en que los riesgos se extiendan al cliente o a otros predios o áreas de control de partes externas

Procedimientos;

Instrucciones de trabajo

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

NUMERAL 4.4.7Preparación y Respuesta ante Emergencias

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)

procedimiento(s) para:– Identificar el potencial de

situaciones de emergencia– Responder a tales situaciones de

emergencia• Tener en cuenta partes interesadas• Probar y revisar el procedimiento

periódicamente

Preparación y Respuesta ante Emergencias

Resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos;

Disponibilidad de servicios locales de emergencia y detalles de las respuestas a las emergencias o disposiciones que se hayan acordado mediante consulta;

Requisitos legales o de otra índole;

Experiencias de incidentes, incidentes y situaciones de emergencia previas

Experiencias de organizaciones similares de incidentes previos, incidentes y situaciones de emergencia (lecciones aprendidas, mejores prácticas)

Revisiones de las rutinas y prácticas de emergencia realizadas y los resultados de las acciones subsiguientes

Plan de emergenciaEquipo de emergenciaPrácticas de entrenamiento

Planes y procedimientos de emergenciaLista de equipos de emergenciaRegistros de pruebas para equipos de

emergenciaRegistros de lo siguiente:

– prácticas de entrenamiento– revisiones de las prácticas de entrenamiento– acciones recomendadas que surgen de las

revisiones– progreso frente a la ejecución de las acciones

recomendadas

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

4. 5.1 Medición y seguimiento del desempeño

4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal y otros

4.5.3 Investigación de incidentes. No conformidades y acciones correctivas y preventivas

4.5.4 Control de registros

4.5.5 Auditoría interna

NUMERAL 4.5Verificación y Acción Correctiva

NUMERAL 4.5.1Medición y seguimiento del desempeño

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para hacer seguimiento y medir regularmente el desempeño de S y SO. Esto(s) procedimiento(s) deben prever:

• medidas cuantitativas y cualitativas apropiadas a las necesidades de la organización;

• seguimiento al grado de cumplimiento de los objetivos de S y SO de la organización;

• seguimiento a la eficacia de los controles (tanto para salud como para seguridad);

NUMERAL 4.5.1Medición y seguimiento del desempeñoEsto(s) procedimiento(s) deben prever: • medidas proactivas de desempeño con las que se

haga seguimiento a la conformidad con el (los) programa(s), controles y criterios operacionales de gestión de S y SO;

NUMERAL 4.5.1Medición y seguimiento del desempeño

Esto(s) procedimiento(s) deben prever:

• medidas reactivas de desempeño para seguimiento de enfermedades, incidentes (incluidos los incidentes y casi-incidentes) y otras evidencias históricas de desempeño deficiente en S y SO;

• registro suficiente de los datos y los resultados de seguimiento y medición para facilitar el análisis posterior de las acciones correctivas y preventivas.

NUMERAL 4.5.1Medición y seguimiento del desempeñoSi se requiere equipos para la

medición o seguimiento del desempeño, la organización debe establecer y mantener

procedimientos para la calibración y mantenimiento de tales equipos, según sea

apropiado. Se deben conservar registros de las

actividades de mantenimiento y calibración, y de los

resultados.

ASPECTO CLAVE QUE QUIEN DONDE COMO CUANDO CON QUE PARA QUE INDICADOR INDICE UNIDAD STATUS UMBRAL HORIZONTERESPONSABLE

DE ANALISIS DE DATOS

Ruido dB ARP Planta 1 Metodo ISO Abr-14 SonometroEstablecer niveles de presion sonora

Nivel de Presión Sonora

Formula dB 90 dB 85 dB 12 mesesCordinador de

HSEQ

AccidentalidadDías

pérdidosHSEQ Empresa Estadisticas Mensual

Tabulando Estadisticas

Identificar disminución de días

pérdidos

Disminución de días

pérdidosFormula % 300 dp 100 dp 12 meses

Cordinador de HSEQ

PLAN DE MEDICION Y SEGUIMIENTO DEL DESEMPEÑO

Medición y seguimiento del desempeño

Medición y seguimiento del desempeño

Resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos

Requisitos de la legislación, reglamentos, mejores prácticas (si las hay)

Política de S y SO y objetivos de S y SO

Procedimiento para tratar las no conformidades

Registros de ensayo y calibración de equipos (incluidos aquellos que pertenecen a los contratistas)

Registros de entrenamiento (incluidos aquellos que pertenecen a los contratistas)

Informes de gerencia

Seguimieto proactivo y reactivo

Técnicas de medición

InspeccionesEquipos de

mediciónEquipos utilizados

por proveedoresTécnicas

estadísticas y otras técnicas analíticas teóricas

Procedimientos para el seguimiento y medición

Programas de inspección y listas de verificación

Listas de equipos “críticos”Estándares de las condiciones en el

sitio de trabajo y listas de verificación para inspección

Listados de equipos de medición Procedimientos de mediciónEsquemas y registros de calibraciónActividades de mantenimiento y sus

resultadosListas de verificación diligenciadas

e informes de inspecciónReportes de no conformidadesEvidencia de los resultados de la

implementación de los procedimientos

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

NUMERAL 4.5.2Evaluación del cumplimiento legal y otros

La organización debe:– establecer, implementar y mantener un(os)

procedimiento(s) para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables;

– mantener registros de los resultados de las evaluaciones periódicas;

– evaluar la conformidad con otros requisitos que suscriba;

– mantener registros de los resultados de las evaluaciones periódicas

NUMERAL 4.5.3.1Investigación de incidentes

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de: – determinar las deficiencias de S y SO

subyacentes, y otros factores que podrían causar o contribuir a que ocurran incidentes;

– identificar la necesidad de acción correctiva; – identificar las oportunidades de acción

preventiva;

NUMERAL 4.5.3.1Investigación de incidentes

Procedimiento(s) para registrar, investigar y analizar incidentes, con el fin de: – identificar las oportunidades de mejora continua;– comunicar el resultado de estas investigaciones;

Las investigaciones se deben llevar a cabo de manera oportuna. Cualquier necesidad identificada de acciones correctivas u oportunidades de acciones preventivas se debe abordar según el numeral 4.5.3.2

Corrección, Acción Correctiva,Acción Preventiva

Propongan al menos una corrección, una acción correctiva y una acción preventiva para esta situación de trabajo

NUMERAL 4.5.3.2No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva

La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para tratar la(s) no conformidad(es) real(es) y potencial(es), y tomar acciones correctivas y preventivas. El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para:

• Identificar y corregir la(s) no conformidad(es), y tomar la(s) acción(es) para mitigar sus consecuencias de S y SO;

NUMERAL 4.5.3.2No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva

El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para:

• Investigar la(s) no conformidad(es), determinar su(s) causa(s), y tomar la(s) acción(es) con el fin de evitar que ocurran nuevamente;

• evaluar la necesidad de acción(es) para prevenir la(s) no conformidad(es) e implementar las acciones apropiadas definidas para evitar su ocurrencia;

NUMERAL 4.5.3.2No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva

El(los) procedimiento(s) debe(n) definir los requisitos para:

• Registrar y comunicar los resultados de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s) tomadas, y

• revisar la eficacia de la(s) acción(es) correctiva(s) y la(s) acción(es) preventiva(s) tomadas.

NUMERAL 4.5.3.2No Conformidad, Acción Correctiva, Acción Preventiva

•Cuando se identifican peligros nuevos o que han cambiado, o la necesidad de controles nuevos o modificados, se debe exigir que las acciones propuestas sean revisadas a través del proceso de valoración del riesgo antes de su implementación.

•Cualquier acción correctiva o preventiva tomada debe ser apropiada a las magnitud de los problemas, y proporcional al(los) riesgo(s) de S y SO encontrado(s). Debe documentarse

Invest. Incid., N-C, AC y AP

Procedimientos (en general)

Plan de emergencia

Identificación de peligros, evaluación de riesgos e informes de control de riesgos

Informes de auditoría al sistema de gestión en S y SO, incluidos reportes de no conformidades

Reportes de incidentes, incidentes y/o peligros

Informes de mantenimiento y servicio

Preparar procedimientos documentados para asegurar que se investiguen los incidentes, incidentes y no conformidades y se inicien las acciones correctivas y/o preventivas.

Hacer seguimiento al avance en el cumplimiento de las acciones correctivas y preventivas y revisar la efectividad de tales acciones

Procedimientos para el manejo e investigación de incidentes y no conformidades

Informes de no conformidades

Registro de no conformidades

Informes de investigaciónInformes actualizados de

evaluación de riesgosEntradas de la revisión de la

gerenciaEvidencia de evaluación de

la efectividad de las acciones correctivas y preventivas tomadas

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

NUMERAL 4.5.4Control de Registros

La organización debe:• Establecer y mantener los registros necesarios para demostrar conformidad con los requisitos de su sistema de gestión de S y SO y de la norma OHSAS, y los resultados logrados.

• Establecer, implementar y mantener un(os) procedimiento(s) para la identificación, el almacenamiento, la protección, la recuperación, la retención y la disposición de los registros.

• Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables

Control de registros

Los registros (utilizados para demostrar conformidad con los requisitos) que se deberían mantener se incluyen los siguientes elementos:

registros de capacitación;informes de inspección de S y SO;informes de auditoría al sistema de

gestión en S y SO;informes de consultas;informes de incidentes/incidentes informes de seguimiento a los

incidentes/incidentes;actas de las reuniones de S y SO;informes de pruebas médicas;informes de vigilancia a la salud;registros de entrega y mantenimiento

de EPP (elementos de protección para el personal);

informes de entrenamiento de respuesta a emergencias;

revisiones de la gerencia;registros de identificación de peligros,

evaluación y control de riesgos

Definir: la autoridad para la disposición final de los registros, la confidencialidad, requisitos legales y de otra índole sobre la retención , problemas relacionados con el uso de registros en medios electrónicos

Llenar completamente e identificar adecuadamente los registros

Procedimiento (para la identificación, mantenimiento y disposición final de los registros de S y SO)

Registros de S y SO adecuadamente almacenados y fácilmente recuperables

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

NUMERAL 4.5.5 Auditoría Interna

La organización debe asegurar que las auditorías internas del sistema de gestión de S y SO se lleven a cabo a intervalos planificados para:

• determinar si el sistema de gestión de S y SO: cumple las disposiciones planificadas para la gestión de S y SO, incluidos los requisitos de la norma OHSAS; ha sido implementado adecuadamente y se mantiene y es eficaz para cumplir con la política y objetivos de la organización;

NUMERAL 4.5.5 Auditoría Interna

Llevar a cabo la auditoría a intervalos planificados para:

• suministrar información a la dirección sobre los resultados de las auditorías.

El (los) programa(s) de auditorías se deben planificar, establecer, implementar y mantener por la organización, con base en los resultados de las valoraciones de riesgo de las actividades de la organización, y en los resultados de las auditorías previas.

NUMERAL 4.5.5 Auditoría Interna

El (los) procedimiento(s) de auditoría se deben establecer, implementar y mantener de manera que se tengan en cuenta:

• Las responsabilidades, competencias y requisitos para planificar y realizar las auditorías, reportar los resultados y conservar los registros asociados; y

• la determinación de los criterios de auditoría, su alcance, frecuencia y métodos. La selección de los auditores y la realización de las auditorías deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.

NUMERAL 4.5.5 Auditoría InternaLa selección de los auditores y la realización de

las auditorías deben asegurar la objetividad y la imparcialidad del proceso de auditoría.

Auditoría Interna

Declaración de la política de S y SO

Objetivos de S y SOProcedimientos de S y SO

e instrucciones de trabajo

Resultados de la identificación de peligros, evaluación de riesgos y control de riesgos

Legislación y mejores prácticas (si es aplicable)

Informes de no conformidades

Procedimientos de auditoría

Auditores internos/externos, competentes, independientes

Procedimiento para no conformidades

Realizar las auditorías de acuerdo con disposiciones planeadas

Preparar el plan anual de auditorías internas

Realizar, si se requieren, auditorías no planeadas

Apoyo de la gerenciaDefinir auditores –

recolectar e interpretar datos

Retroalimentar los resultados de la auditoría a todas las partes pertinentes

Programa/plan de auditoría del sistema de gestión en S y SO

Procedimientos de auditoría del sistema de gestión en S y SO

Informes de auditoría del sistema de gestión en S y SO, incluyendo informes de no conformidades, recomendaciones y solicitudes de acción correctiva

Informes de no conformidades finalizadas/cerradas

Evidencia del informe de los resultados de las auditorías del sistema de gestión en S y SO a la gerencia

ENTRADA

PROCESO

RESULTADO

La alta dirección debe revisar el sistema de gestión de S y SO a intervalos definidos

para asegurar su conveniencia, adecuación y eficacia continua. Las revisiones deben incluir la evaluación de oportunidades de

mejora, y la necesidad de efectuar cambios al sistema de gestión de S y SO,

incluyendo la política y los objetivos de S y SO. Se deben conservar los registros de

las revisiones por la dirección.

NUMERAL 4.6Revisión por la Dirección

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:

• Los resultados de las auditorías internas y las evaluaciones de cumplimiento con los requisitos legales aplicables y con los otros requisitos que la organización suscriba;

• los resultados de la participación y consulta (4.4.3); • la(s) comunicación(es) pertinentes de las partes

interesadas externas, incluidas las quejas;• el desempeño de S y SO de la organización;

NUMERAL 4.6Revisión por la Dirección

Los elementos de entrada para las revisiones por la dirección deben incluir:

• el grado de cumplimiento de los objetivos;• el estado de las investigaciones de incidentes, acciones

correctivas y acciones preventivas; • acciones de seguimiento de revisiones anteriores de la

dirección;• circunstancias cambiantes, incluidos los cambios en

los requisitos legales y otros relacionados con S y SO;• recomendaciones para la mejora.

NUMERAL 4.6Revisión por la Dirección

Las salidas de las revisiones por la dirección deben ser coherentes con el compromiso de la organización con la mejora continua y deben incluir las decisiones y acciones relacionadas con los posibles cambios en:

• desempeño en S y SO; • política y objetivos de S y SO; • recursos, y• otros elementos del sistema de gestión de S y SO.

Las salidas pertinentes de la revisión por la dirección deben estar disponibles para comunicación y consulta (4.4.3)

NUMERAL 4.6Revisión por la Dirección

Estadísticas de incidentesResultados de las auditorías

internas y externas al sistema de gestión en S y SO

Acciones correctivas realizadas al sistema desde la revisión anterior

Informes de emergencias (reales o ejercicios)

Informe de la persona designada por la gerencia sobre el desempeño global del sistema

Informes locales de los gerentes de línea sobre la efectividad del sistema

Informes de los procesos de identificación de peligros, evaluación y control de riesgos

Llevar a cabo revisiones regulares, enfocadas hacia el desempeño global del sistema de gestión de S y SO

Efectuar revisiones parciales del desempeño del sistema a intervalos más frecuentes, si es necesario

Actas de la revisiónRevisiones de la

política de S y SO y objetivos de S y SO

Acciones correctivas específicas para cada gerente, con fechas propuestas para finalizarlas

ENTRADA

PROCESO RESULTAD

O

Revisión por la Dirección

Implantación del SG S y SO

Taller

Los mismos grupos de siempre:

Discutan qué pasos seguirían para llevar a un cliente a implantar un

SG S y SO.

Sistema de Gestión de la Seguridad y la Salud

Ocupacional

¿AZAR O SISTEMA?

“La diferencia entre la transformación por incidente y la que resulta de la

aplicación de un sistema de gestión, es como la diferencia entre un rayo y una lámpara. Ambos producen luz,

pero uno es peligroso y poco confiable, mientras que la otra es

más segura, gobernable y disponible”M. Fergunson