Normas I S O 1400

NORMAS ISO

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Ing. Luz Castañeda Pérez, MSc.

NORMANORMA

ISOISO

SERIE 14000SERIE 14000

1. ISO 9000 – La Norma Precursora de ISO 14000 .

En 1987, la Organización Internacional de Estandarización

lanzó ISO 9000, la primera serie de normas mundiales para

la gestión de calidad.

ISO 9000 es una serie de normas para establecer un

sistema de gestión de calidad. Las normas no obligan a

implementar prácticas y métodos específicos para

alcanzar la calidad de productos y servicios, sino que

proporcionan principios sólidos, metas y objetivos en

temas relacionados con calidad que cualquier organización

puede adoptar y usar.


Al crear las normas ISO 9000, la Organización

Internacional de Estandarización tenía un objetivo final en

mente:

simplificar el intercambio internacional de productos y

servicios, desarrollando un único juego común de normas

de calidad. ISO 9000 representa el producto final de ese

objetivo. Hoy, las normas ISO 9000 han sido adoptadas por

muchas naciones y cuerpos regionales, promocionando la

armonización de normas de calidad a escala internacional.


Al crear las normas ISO 14000, la Organización

Internacional de Estandarización se propuso desarrollar

una serie de documentos que fueran compatibles con la

estructura y filosofía de las normas de gestión de calidad

ISO 9000. Al comparar las dos normas, uno encontrará que

ISO 14000 e ISO 9000 comparten muchas semejanzas:

ISO 14000 e ISO 9000 son normas voluntarias.

ISO 14000 e ISO 9000 son normas de gestión. No

establecen niveles de desempeño requerido.


ISO 14000 e ISO 9000 están diseñadas para uso interno,

pero la certificación requiere la intervención de terceras

partes para verificar conformidad con las normas.

Las normas ISO 9000 se diseñaron de forma que fueran

genéricas, de manera que pudieran aplicarse internacional

mente a empresas de todos tipos y tamaños.


Mientras que pueden establecerse muchos puntos en

común entre ISO 14000 e ISO 9000, la principal diferencia

entre las normas es que ISO 14000 no requiere un manual

documentando del sistema completo de gestión ambiental

y algunos procedimientos no tienen que estar

documentados.

Con ISO 9000, las empresas deben documentar su sistema

completo de gestión calidad en un manual de calidad y

todos los procedimientos deben estar documentados.

(Nota: ISO 9000:2000 se alinea más a ISO 14000 y no

requiere la documentación de todos los procedimientos).


Otra distinción más general que puede hacerse entre las

dos normas es que ISO 9000 trata principalmente con las

necesidades del cliente, mientras que ISO 14000 trata de

las necesidades de una mayor audiencia y de las

necesidades en evolución de la sociedad, en su totalidad,

para proteger el medio ambiente.


COMPARACIÓN ENTRE ISO 14001, ISO 9001:1994 E ISO COMPARACIÓN ENTRE ISO 14001, ISO 9001:1994 E ISO

9001:20009001:2000ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000

GENERALIDADES 4.1 4.2 Generalidades 4.1

POLÍTICA AMBIENTAL 4.2 4.1.1 Política de Calidad 5.3

PLANEACIÓN

Aspectos Ambientales 4.3.1 B – 5.2, 7.2.1, 7.2.2

Requisitos legales y varios 4.3.2 C – 5.2, 7.2.1

Objetivos y metas 4.3.3 – – 5.4.1

Programas de GA 4.3.4 – – 5.4.2, 8.5.1

4.2.3 Planeación de calidad

ContinúaContinúa


ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN 4.4.1 4..1.2 7

Estructura y responsabilidad 4.4.2 4.185.5.1, 6, 6.1, 6.2, 6.3, 6.4

Capacitación, conocimientos y competencia

4.4.3 – Organización 6.2.2

Comunicación 4.4.4 4.3.1d Capacitación 5.5.3, 7.2.3

4.5–

Documentación ambiental 4.4.5 4.2.2 Generalidades 4.2

Control de documentos 4.4.6 4.3eControl de datos y documentos

Control operativo – 4.4Procedimientos de sistemas de calidad

7.7.1, 7.2, 7.3, 7.4, 7.5

4.6 Revisión de contrato

4.7 Control de diseño

ContinúaContinúa


ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000

4.9 Compras

4.15Control de producto suministrado por el cliente

4.19 Control de proceso

1.8

Manejo de almacenamiento, empaquetado, preservación y entrega

Preparación en caso de emergencia y respuesta

4.4.7 – Servicio

Identificación de producto y trazabilidad de producto

ContinúaContinúa


ISO 14001:1996 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000

COMPROBACIÓN Y ACCIÓN CORRECTIVA

Control y medida 5.5.1 f 4.10 Inspección y prueba 7.6, 8.1, 8.2, 8.4

– 4.12Estado de inspección y prueba

– 4.20 Técnicas estadísticas

Inconformidad y acciones correctivas y preventivas

4.5.1 g 4.11Control del equipo de inspección, medición y prueba

Inconformidad y acciones correctivas y preventivas

4.5.2 h 4.13Control de producto inconforme

8.3, 8.5.2, 8.5.3

4.5.2 i 4.14Acción preventiva y correctiva

Registros 4.5.3 4.16Control de registros de calidad

Auditoría del Sistema de GA 4.5.4 4.17Auditorias internas de calidad

REVISIÓN DE DIRECCIÓN 4.6 4.1.3 Revisión de dirección


Temas Ambientales Emergentes y Desarrollo Temas Ambientales Emergentes y Desarrollo

SostenibleSostenibleAunque ISO 14000 ha sido catalogada corno una serie de

normas voluntarias, se espera que muchos factores

contribuyan a la popularidad de las normas: interés

nacional en aumento, presiones de los clientes,

incremento de costos para la eliminación de desperdicios,

responsabilidades potenciales y preocupaciones cada vez

mayores por parte del público, por mencionar algunos.


Más aún, debido a que ISO 14000 representa los primeros

requisitos mundiales para sistemas de gestión ambiental

(SGAs) estandarizados internacionalmente, las compañías

tendrán que considerar seriamente certificarse a la norma,

si esperan competir en sus mercados, particularmente en

el escenario internacional.

Por estas y más razones, muchos predicen que se

desarrollará una tendencia pro activa, impulsando a las

compañías a implementar SGAs.


1) Proporciona un enfoque estructurado a la gestión

ambiental que puede ayudar a las compañías a alcanzar

conformidad reguladora.

2) Conlleva reconocimiento internacional.

3) Demuestra al mundo exterior que un SGA eficaz y

fidedigno está en operación.

4) Ayuda a las empresas a alcanzar mejores negocios y

objetivos financieros.

Si bien es verdad que existen numerosos sistemas de

gestión ambiental que se pueden adoptar, los expertos

predicen que el modelo ISO 14001 estará en cabeza

porque la norma:


Mejore la eficiencia de programas de auditorias

ambientales.

Mejore la capacidad de una organización para cumplir sus

objetivos ambientales.

Ponga mayor énfasis en maximizar el uso eficiente de los

recursos.

Obtenga ahorros en gastos.

Además, se espera que el resurgimiento de ISO 14000:


En la mayoría de los casos, las compañías que optan por

implementar un sistema de gestión ambiental encontrarán

una relación intima entre implicaciones económicas,

comerciales y financieras. Los objetivos de Lean y Green

con referencia a las preocupaciones industriales y sociales,

se juzgan ahora como co–dependientes y posibles.

Por ejemplo, si una empresa es capaz de reducir el

volumen de sus desechos cambiando su operación,

entonces es muy probable ver una reducción importante

en sus costos operativos.


He aquí otro ejemplo: Una compañía que trata y elimina

sus desperdicios cuidadosamente, puede evitar

responsabilidades legales y financieras muy costosas.

Estos son los tipos de acciones que ISO 14000 fomenta y

que ayudarán a asegurar su postura competitiva.

Aparte de las muchas razones y beneficios de adoptar un

SGA, existe otro factor importante a considerar: En la

campaña para realizar desarrollo sostenible, la

implementación de SGAs y auditorias ambientales está

siendo aprobada por muchas autoridades y gobiernos a

niveles nacionales e internacionales.


El desarrollo sostenido es uno de varios conceptos

fundamentales de la serie de normas ISO 14000. Ha

estado presente, como concepto, en la cultura occidental

por varios años. Sus raíces se remontan al principio del

movimiento ambiental en la Europa occidental y los

Estados Unidos a principios de los 1950s y 1960s. Pero no

fue hasta el Gran Movimiento Verde en Europa, que el

desarrollo sostenido obtuvo alguna legitimidad en el

mundo occidental, particularmente en Estados Unidos.

Antes de esto, la mayoría de la gente en E.U.A. hubiera

reconocido el concepto bajo los términos de “cero “cero

crecimiento demográfico”crecimiento demográfico”.


La teoría del desarrollo sostenido es que la Tierra es un

recurso limitado que se está agotando. El concepto usado

en ISO 14000, necesita que las empresas que han

adoptado ISO 14001 consideren, y cuando sea posible,

tomen en cuenta en las decisiones de su empresa, el

concepto de desarrollo sostenible. Cuando las empresas

consideran la implicación de este concepto, puede tener

tanto ramificaciones inmediatas como a largo plazo.


Muchas cláusulas de ISO 14001 implican y apoyan el

concepto de desarrollo sostenido en términos de Objetivos

y Metas para la Mejora (4.3.3), Programas de Gestión

Ambiental (4.3.4) y Comunicación con, y apoyo de,

Proveedores y Sub-Contratistas (4.4.6c).


Tanto las aplicaciones inmediatas como las globales,

pueden describirse en un ejemplo sencillo, como un simple

programa de reciclado. Dentro de un programa de

reciclado pueden existir varios conceptos de desarrollo

sostenido relacionados; las aplicaciones inmediatas

pueden ser: la venta del producto reciclado, el cual puede

compensar el gasto del producto original. Las aplicaciones

globales incluyen el hecho de que las materias primas no

tienen que ser localizadas, extraídas, refinadas y

procesadas y los costos de refinado y transporte (que

consumen materia prima) pueden ser menores en el caso

del reciclado.

2. Influencia Europea: EMAS

Anteriormente y en esta sección, discutimos las similitudes

entre la norma ISO 14001 Y su contrapartida en calidad,

ISO 9001.

Mientras que las normas ambientales comparten muchas

de las cualidades de ISO 9000, quizá la mayor influencia

en la preparación de las de ISO 14000 pueda estar ligada

al European Eco–Management and Audit Scheme (EMAS);

cuya principal intención fue enfocarse en una lista de

contaminantes europeos de alto nivel.


Esencialmente, EMAS e ISO 14001, sirven al mismo

propósito y están basadas en los mismos principios y

metas fundamentales: proporcionar un medio para que las

organizaciones satisfagan los requisitos reguladores, y

para mejorar sus resultados ambientales a través de la

implementación y operación de sistemas de gestión

ambiental efectivos.


Después de su publicación, ISO 14001 fue adoptada como

la norma de SGA Europea por los. países de la Unión

Europea (UE), a la cual pertenecen: Austria, Bélgica,

Dinamarca, Finlandia, Francia, Alemania, Gran Bretaña,

Grecia, Irlanda, Italia, Luxemburgo, Holanda, Portugal,

España y Suecia. La versión del ISO 14001 para la Unión

Europea se llama EN 14001.

EMASEMAS


El Eco-Management and Audit Sheme (EMAS) fue

desarrollado por la Comisión Europea y fue oficialmente

implementado por la Unión Europea (UE) en abril de 1995.

EMAS es la versión de la Unión Europea (UE) de un sistema

de gestión ambiental. El esquema se basa en el concepto

de "responsabilidad compartida" para la protección

ambiental. Los elementos esenciales del esquema son:

Introducir un enfoque sistemático a la protección

ambiental por compañías, incluyendo el establecimiento

de políticas ambientales, programas y sistemas de gestión.


Hacer que las compañías lleven a cabo autoevaluaciones

periódicas y sistemáticas de sus resultados ambientales.

Proporcionar información al público de los resultados

ambientales de la compañía. ISO 14001 no requiere que la

organización publique ninguna información de su

desempeño o sus aspectos o impactos ambientales.

Implementar una validación independiente, de los

sistemas establecidos y de la información suministrada al

público.


EMAS requiere la publicación de una declaración ambiental

que describa el sistema de gestión ambiental de la

compañía, sus medidas físicas de niveles de emisión y sus

metas y objetivos de mejora continua. Cada elemento de

la declaración ambiental debe ser verificado.

Proporcionar una declaración de participación, que las

compañías que cumplan los requisitos de la regulación

estarían autorizadas a usar.


Bajo EMAS, las normas y auditorias de gestión ambiental

nacionales, europeas o internacionales, pueden ser

reconocidas por la Unión Europea como equivalentes a las

de EMAS. Cuando una organización puede demostrar

cumplimiento a todos los requisitos de EMAS, entonces

puede solicitar certificación al esquema. Ahora el

certificado de ISO 14001 sirve como base para EMAS.

3. Los Beneficios de ISO 14000 .

Ayuda a Controlar Aspectos AmbientalesAyuda a Controlar Aspectos Ambientales

Como se mencionó anteriormente, ISO 14000 es una serie

de normas genéricas. Colectivamente, la norma tiende a

proporcionar medios eficaces, eficientes y económicos

para que las compañías implementen prácticas de gestión

ambiental sólidas, tales como minimización de

desperdicios, reciclado, control de la descarga de residuos

al aire, agua o tierra, y medidas para el ahorro de energía.


La meta global de la serie ISO 14000 es hacer que las

compañías identifiquen aspectos ambientales (actividades,

productos y servicios que pueden presentar interacción

con el medio ambiente), y encuentren modos de manejar

sus impactos. Esto se alcanza a través de la

implementación de un sistema de gestión ambiental

(SGA). Describiremos con más detalle este sistema en los

próximos capítulos.


Puede Reducir los Gastos de Conformidad AmbientalPuede Reducir los Gastos de Conformidad Ambiental

Una de las principales ventajas de la serie ISO 14000 es

que está diseñada para apoyar las necesidades de gestión

ambientales, en equilibrio con la magnitud del impacto.

Una forma en la que ISO 14000 puede alcanzar esta meta

es reduciendo los costos de conformidad, que a su vez,

aumentan los incentivos para que las compañías

implementen sistemas de gestión ambiental.


En las últimas dos décadas, las regulaciones federales

para el control de la contaminación en U.S.A. han crecido a

tal velocidad que EPA actualmente administra más de

20,000 páginas de regulaciones.

Los costos de conformidad asociados a éstas se estiman

en unos 122 billones de dólares al año. Implementando un

sistema de gestión ambiental ISO 14000 eficaz, las

compañías pueden aprender a controlar el impacto de sus

actividades, al mismo tiempo que minimizan su exposición

a costosas regulaciones de conformidad.


Involucra las Metas Financieras de la CompañíaInvolucra las Metas Financieras de la Compañía

ISO 14000 tiene la finalidad de ayudar a las empresas a

alcanzar prácticas ambientales sólidas que estén dentro

del ámbito de sus planes financieros. Se les alienta a que

implementen la mejor tecnología disponible, donde sea

apropiado y factible económicamente. Al establecer un

sistema de gestión ambiental (SGA), los recursos

dependen del tamaño de la compañía, la naturaleza de sus

actividades y el nivel actual de sus prácticas de gestión

ambiental.


Promueve la Dedicación de la Alta DirecciónPromueve la Dedicación de la Alta Dirección

Mientras que la eficacia de costos es una prioridad para

cualquier negocio, el aspecto más deseable de la serie ISO

14000 tiene que ser el que pone las responsabilidades

ambientales directamente en manos de la dirección. La

misma gente que tiene la mayor influencia sobre las

políticas y procedimientos de la compañía, también

disponen de la flexibilidad y libertad de definir sus propias

fronteras para la implementación de un SGA.


La alta dirección establece una política ambiental y define

papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar

que los requisitos ambientales se establecen, implementan

y mantienen. Finalmente, es la alta dirección la que decide

si el SGA funciona eficazmente, y qué cambios, si es

necesario, se harán para la mejora. Todas las áreas de una

organización son responsables de establecer objetivos,

metas e indicadores para apoyar la política ambiental.


Reduce Exposición a ResponsabilidadesReduce Exposición a Responsabilidades

En el área legal, la legislación ambiental se está haciendo

cada vez más rígida. Las compañías que violen tales

regulaciones, pueden exponerse a multas estrictas.

Las regulaciones de conformidad han tratado

tradicionalmente los problemas después de los hechos, y

por tanto, son terapéuticas por naturaleza. Al implementar

un SGA que intenta evitar/reducir la contaminación, las

compañías pueden dirigir la conformidad a regulaciones

locales, nacionales e internacionales.


La conformidad con un sistema de gestión ambiental lleva

a la prevención de la contaminación y la

minimización/remedio, lo cual conlleva ahorros

importantes en costos. Los ahorros en los costos

ambientales vienen junto con el proceso, no después del

mismo.


Ventaja Competitiva MejoradaVentaja Competitiva Mejorada

Internacionalmente, expertos predicen que la certificación

a ISO 14001, la norma a la que las compañías se certifican,

puede llegar a ser un pre requisito para hacer negocios en

el mercado mundial. Aunque las normas son voluntarias

por naturaleza, los gobiernos individuales tienen la opción

de exigir la certificación, si escogen incluir las normas

ambientales en sus esquemas reguladores.


De acuerdo con Joe Cascio, Director de programas de IBM,

la empresa ha ganado 3 billones de dólares en contratos

debido a su certificación en ISO 9000, beneficio que, él

sugiere, ISO 14001 puede traer.

La gestión ambiental está ganando rápida aceptación en la

Unión Europea y Japón; algunos países están haciendo que

el registro a ISO 14001 sea un requisito para hacer

negocios dentro de sus fronteras.

La meta es ventaja competitiva y aquellas empresas que

logren la certificación tendrán una clara ventaja sobre

aquéllas que no la obtengan.


Reduce la Necesidad de Múltiples AuditoriasReduce la Necesidad de Múltiples Auditorias

En los Estados Unidos, el Environmental Protection Agency

(EPA) o Agencia de Protección Ambiental, ha indicado que

la certificación a ISO 14001 puede conducir eventualmente

a una reducción en la cantidad de inspecciones requeridas

por los negocios estadounidenses en la obtención de

permisos.

La razón de la reducción es que ISO 14001 proporciona un

método uniforme para manejar programas de

conformidad. Ayuda a las compañías a ser consistentes en

la aplicación de actividades directivas, control de

funciones, auditoría, y otros requisitos.


Beneficios AdicionalesBeneficios Adicionales

Ya hemos enumerado algunos beneficios que pueden lograr las compañías que adopten las normas de gestión ambientales ISO 14000, pero la lista continúa:

Fomenta prácticas ambientales sólidas entre negocios.

Promueve conciencia ambiental entre empleados y la

comunidad.

Proporciona una oportunidad para que las compañías

obtengas grandes beneficios en relaciones públicas, al

mostrar al público que son ambientalmente responsables.


Si la gestión ambiental es considerada como de buen sentido en los negocios y ambientalmente, ISO 14000 podría probar ser la solución en prevención de contaminación, donde las burocráticas regulaciones gubernamentales han fallado.

Facilita la comercialización, al eliminar barreras de

comercio internacionales.

Así como ISO 9000 ha crecido hasta llegar a ser la serie de normas de calidad aceptadas internacionalmente, la Organización Internacional de Estandarización espera que ISO 14000 también crecerá, para convertirse en la serie de normas mundiales de gestión ambiental.


Algunos incluso predicen que ISO 14000 trascenderá la amplia popularidad de ISO 9000. De acuerdo a representantes de TAG, el impacto potencial de ISO 14000 en los negocios americanos podría ser mucho mayor que el de ISO 9000, porque mucho más grupos de interés público quieren ver a compañías usando sólidas prácticas ambientales. La nueva norma pudiera llegar a ser vital para los negocios en los Estados Unidos.

4. Promoción de Responsabilidad Ambiental a través deISO 14000 .

“No ha existido nunca una norma internacional para la gestión ambiental. Esperamos que un gran número de organizaciones querrán certificarse oficialmente tan pronto como les sea posible”.

James Horne U .S. Environmental Protection Agency


Aunque ISO 14000 es estrictamente un programa voluntario, los expertos predicen que las normas de sistemas de gestión ambiental (SGA) se convertirán en una condición para hacer negocios por todo el mundo, y si el impacto que ISO 9000 está teniendo en la industria norteamericana es indicación de cómo se recibirá ISO 14000, las nuevas normas de gestión ambiental pudieran llegar a ser un elemento crítico para los negocios en los Estados Unidos, particularmente aquellos interesados en el comercio internacional.


“ISO 9000 se ha convertido en algo así como un requisito para hacer negocios en ciertos círculos, y se espera que se ejercerá mucha presión sobre las compañías para que usen e implementen las normas (SGA)”, dijo Steven Cornish, director de programas del American National Standards Institute (ANSI).

Funcionarios especulan que la serie ISO 14000 se convertirá en una comodidad de moda, porque existe más interés en la conformidad ambiental en el mundo y porque es movida por el mercado. La certificación a la norma pudiera apartar a las compañías de sus competidores.


“ISO 14000 es voluntaria -cualquier compañía puede escoger aceptarla o no- pero la norma tiene ciertas ventajas de negocios”, dijo James Horne de la U.S. Environmental Protection Agency.

“Si usted está tratando de hacer negocios por el mundo y cuatro o cinco de sus competidores están certificados a la norma, será una gran desventaja si usted no lo está”.


ISO 14000 ha preparado el escenario para la prevención de la contaminación o la minimización de sus impactos. Si las compañías quieren ganar una ventaja de negocios competitiva en la rápida economía global de hoy, necesitan comenzar a analizar seriamente sus prácticas de gestión ambiental.

Como se menciono anteriormente, la serie ISO 14000 incluye varias normas, la mayoría de las cuales son directrices sobre cómo, entre otras cosas, implementar y mantener un sistema de gestión ambiental eficaz y cómo controlar el sistema una vez que está implementado y funcionando.


ISO 14001 es la única norma a la que las organizaciones se certifican, por lo tanto, prestaremos la mayor parte de nuestra atención a sus requisitos.

Pero antes de ahondar en los requisitos individuales de ISO 14001, es importante que usted entienda este principio fundamental: ISO 14001 no es meramente una norma de conformidad. Es un proceso de gestión para la obtención de mejora continua.


La norma no obliga a las compañías a salir y proteger el ambiente, sino más bien requiere que las compañías gestionen de forma efectiva sus operaciones diarias, puesto que ellas tienen un impacto sobre el medio ambiente.

ISO 14001 no se creó con la idea de sustituir regulaciones gubernamentales existentes u otras tácticas de "mando y control", sino que fomenta la conformidad voluntaria a un sistema que maneje programas de conformidad ambientales.


Una vez que una empresa decide que quiere controlar el impacto de sus actividades, productos y servicios en el medio ambiente, se hace cargo de su propia agenda, estableciendo sus propias metas ambientales.

Bajo el plan ISO 14001, las compañías demuestran su compromiso a estas metas, adoptando un sistema de gestión ambiental (SGA) que incluye:

1) Una política ambiental.

2) Planeación ambiental.

3) Implementación y actividades de operaciones.


Al igual que con ISO 9000, las empresas que buscan su certificación a ISO 14001 serán auditadas por una tercera parte independiente, llamada Oficina de Certificación. Hablaremos acerca del proceso completo de certificación más adelante en este libro, pero por ahora, examinemos todas las normas que forman la serie ISO 14000.

4) Mecanismos para comprobar el progreso del SGA e

implementar acciones correctivas.

5) Revisiones continuas de dirección.


NORMAS DE LA SERIE 14000

Normas de Evaluación para Organizaciones

ISO 14001 Sistema de GA – Especificaciones y Directrices para su uso.

ISO 14004 Sistema de GA – Directrices Generales sobre Principios, Sistemas y Técnicas de apoyo

ISO 14010 Directrices para la Auditoria Ambiental – Principios Generales de Auditoria Ambiental

ISO 14011 Directrices para la Auditoria Ambiental – Procedimientos de Sistemas de GA

ISO 14012 Directrices para la Auditoria Ambiental – Criterio de Calificación para Auditores de SGA

ISO 14015 Evaluaciones Ambientales en Planta

ISO 14301 Evaluación de los resultados Ambientales

ContinúaContinúa



Normas de Evaluación para Productos

ISO 14020 Metas y Principios de Toda Clasificación Ambiental

ISO 14021 Clasificación y declaraciones Ambientales – Términos y Definiciones

ISO 14022 Clasificación y declaraciones Ambientales – Símbolos

ISO 14023 Clasificación y declaraciones Ambientales – Metodología de Ensayo y Verificación

ISO 14024Clasificación y declaraciones Ambientales – Clasificación Ambiental Tipo 1 – Principios y Procedimientos Guía

ISO 14025 Clasificación Tipo III

ISO 14031 Gestión Ambiental – Evaluación del Desempeño Ambiental – Guías

ISO 14032 Gestión Ambiental – Ejemplos de Evaluación del Desempeño Ambiental

ContinúaContinúa



Normas de Evaluación para Productos

ISO 14040 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Principios y Estructura

ISO 14041Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Análisis de Inventario de Ciclo de Vida

ISO 14042 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Evaluación de Impactos

ISO 14043 Gestión Ambiental – Evaluación de Ciclo de Vida – Interpretación

ISO 14050Términos y Definiciones – Guía sobre los Principios para la Terminología ISO/TC 207/SC6

ISO 14064Guía para la inclusión de Aspectos Ambientales en Normas de Productos (anteriormente ISO 14060).


Como se mencionó en el capitulo anterior, la norma de especificación ISO 14001 fue diseñada a propósito para que fuera genérica y pudiera aplicarse virtualmente a cualquier compañía, de cualquier tamaño, en cualquier parte del mundo. Aunque ISO 14001 tiene aplicación en masa, existen ciertos sectores industriales que se considera tienen un potencial importante de impacto en el medio ambiente.

¿Ofrece ISO 14000 Guías de Aplicación para ¿Ofrece ISO 14000 Guías de Aplicación para

Sectores Específicos?Sectores Específicos?


Estos sectores incluyen:

Productos químicos Fabricación de metal y acabado Papel e imprenta Ingeniería eléctrica y electrónica. Textiles Incineración de basura . Minería Fabricación de productos de metal. Refinería de petróleo. Industria petrolera. Ciencia forestal

5. El Sistema de Gestión Ambiental (SGA).

La implementación de un SGA es parte esencial de la serie de normas ISO 14000. Permite a una compañía determinar hasta qué grado está cumpliendo con los requisitos reguladores y legislativos, sin mencionar sus propias metas ambientales establecidas.

Por definición, un SGA es un sistema de gestión o dirección que puede ayudar a las empresas a satisfacer sus objetivos ambientales.

El sistema toma en consideración aquellas responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos necesarios para que una organización implemente y mantenga la política ambiental.


El establecimiento de un SGA es la base de implementación de la serie ISO 14000. Como tal, la – norma ISO 14001: Sistema de Gestión Ambiental – Especificación con Guía para su Uso, se considera el documento central de la serie.

Todos los otros documentos en la serie ambiental pertenecientes a las cinco disciplinas restantes: Auditoria Ambiental, Evaluación de Resultados Ambientales, Evaluación del Ciclo de Vida, Clasificación Ambiental y Aspectos Ambientales en Normas para Productos, se consideran como documentos de apoyo.


El establecimiento de un SGA conlleva considerable esfuerzo y su éxito depende del compromiso de todos los niveles de la organización, particularmente la alta dirección, aunque no se define en la norma. La alta dirección debe prometer cumplir la legislación ambiental, la mejora continua y prevenir la contaminación, y al hacerlo, debe mostrar su voluntad de apoyar las acciones necesarias. En otras palabras, la alta dirección debe estar comprometida personalmente a la implementación de ISO 14000, si se espera que el esfuerzo tenga éxito.

El establecimiento del SGA Requiere CompromisoEl establecimiento del SGA Requiere Compromiso


Al crear un SGA, el equipo directivo de la empresa debe definir primeramente los aspectos ambientales (actividades, productos y servicios) que pueden presentar interacción con el medio ambiente. Después, debe establecerse un programa para identificar impactos ambientales (cualquier cambio en el medio ambiente, bien sea adverso o benéfico, que resulte totalmente de las actividades, productos o servicios de una empresa).

Una vez que los aspectos ambientales e impactos han sido identificados, debe crearse un Programa de Gestión Ambiental, para tratar objetivos y metas.


A fin de satisfacer los requisitos de ISO 14001, los siguientes principios deben incorporarse en el SGA:

1) Debe establecerse y mantenerse una política ambiental,

la cual debe satisfacer los seis (6) elementos enunciados

en la cláusula 4.2 de la norma de especificación ISO

14001. Puntos destacados de la cláusula incluyen:

a) Satisfacer requisitos legislativos y reguladores

aplicables,

b) Alcanzar mejora continua (identificando

oportunidades de mejora), y


2) Se deben establecer y mantener procedimientos para

identificar:

c) Prevenir la contaminación.

Aspectos ambientales: aquellas actividades,

productos y servicios que pudieran potencialmente

interaccionar con el medio ambiente (4.3.1).

Requisitos legales y reguladores ambientales

(4.3.2).


3) Deben documentarse objetivos y metas ambientales

(4.3.3)

4) Debe establecerse y mantenerse un programa de gestión

ambiental para asistir a la organización en alcanzar sus

objetivos y metas ambientales (4.3.4)

5) Se deben definir, documentar y comunicar, los papeles,

responsabilidades y autoridades para la implementación y

mantenimiento del SGA (4.4.1)

6) Deben identificarse y proporcionarse recursos monetarios

y humanos para apoyar el SGA (4.4.1)


7) Debe nombrarse un Representante de la Gerencia (RG)

que dirija el SGA y todas las actividades relacionadas

(4.4.1)

8) Deben identificarse y proporcionarse a los empleados, las

necesidades de capacitación para la operación exitosa del

SGA. Se requieren procedimientos de capacitación (4.4.2)

9) Se deben establecer y mantener procedimientos para

apoyar las comunicaciones ambientales internas y

externas (4.4.3)

10)El SGA debe documentarse en formato electrónico o en

papel (4.4.4)


11)Se deben crear, mantener y controlar, procedimientos

para el control de documentos del SGA. Esto incluye

procedimientos, registros ambientales, registros de

capacitación, resultados de auditorias y revisiones (4.4.5).

12)Deben establecerse y mantenerse procedimientos para

controlar aquellas operaciones y actividades que pudieran

ocasionar importantes impactos ambientales (4.4.6)


13)Deben implementarse procedimientos que proporcionen

dirección sobre cómo debe la organización responder a

situaciones de emergencia. Estos procedimientos

debieran tratar formas de evitar o reducir los impactos

ambientales que pudieran resultar de accidentes o

situaciones de emergencia (4.4.7).

14)Deben implementarse procedimientos para controlar y

medir operaciones y actividades que pudieran ocasionar

impactos ambientales importantes v para evaluar la

conformidad con las regulaciones legislativas relevantes

(4.5.1).


15)Se Deben establecer y mantener procedimientos para

investigar e iniciar acciones correctivas y preventivas

(4.5.2).

16)Deben establecerse y mantenerse procedimientos para la

identificación, mantenimiento y eliminación de registros

ambientales. (4.5.3).

17)Se deben establecer programas y procedimientos para

efectuar auditorias periódicas del SGA para determinar:

a) Si el sistema ha sido adecuadamente implementado


18)La alta dirección debe llevar a cabo revisiones regulares del SGA para asegurar su continua adecuación y eficacia (4.6) Nota: Las revisiones deberá efectuarlas el mismo nivel gerencial que definió la política y los procedimientos.

b) Si se están cumpliendo todos los requisitos

c) Proveer los resultados de las auditorias a la

gerencia (4.5.4).

Cuando estos elementos enumerados arriba hayan sido incorporados adecuadamente en un SGA, éste debiera ayudar a evitar – o al menos reducir – impactos ambientales negativos y sus costos asociados.

MEJORA CONTINUAMEJORA CONTINUA

CONCEPTO

Es un proceso que describe lo que es la esencia de la calidad y refleja lo que las empresas necesitan hacer si quieren ser competitivas a lo largo del tiempo.

IMPORTANCIAIMPORTANCIA

Con su aplicación se puede Con su aplicación se puede contribuir a disminuir las contribuir a disminuir las debilidades y afianzar las debilidades y afianzar las fortalezas de la organización. fortalezas de la organización.

A través del A través del mejoramiento continuo mejoramiento continuo se logra ser más se logra ser más productivos y productivos y competitivos. competitivos.

VENTAJAS Se concentra el esfuerzo en

ámbitos organizativos y de procedimientos puntuales.

Consiguen mejoras en un corto plazo y resultados visibles.

Incrementa la productividad y dirige a la organización hacia la competitividad.

Permite eliminar procesos repetitivos.

DESVENTAJASDESVENTAJAS

Requiere de un cambio en Requiere de un cambio en toda la organización, ya que toda la organización, ya que para obtener el éxito es para obtener el éxito es necesaria la participación de necesaria la participación de todos los integrantes de la todos los integrantes de la organización y a todo nivel.organización y a todo nivel.

Hay que hacer inversiones Hay que hacer inversiones importantes. importantes.

Método de la Mejora ContinuaMétodo de la Mejora Continua

ACTIVIDADES BÁSICAS DE MEJORAMIENTO

1. Compromiso de la Alta Dirección.

2. Consejo Directivo del Mejoramiento.

3. Participación Total de la Administración.

4. Participación de los Empleados.

5. Equipos de Mejoramiento de los Sistemas (equipos de control de los procesos).

ACTIVIDADES BÁSICAS DE MEJORAMIENTO

6. Actividades con Participación de los Proveedores.

7. Aseguramiento de la Calidad.

8. Planes de Calidad a Corto Plazo y Estrategias de Calidad a Largo Plazo.

9. Sistema de Reconocimientos.

CONCLUSIONESCONCLUSIONES

Fundamental para todas las empresas.Fundamental para todas las empresas.

Empresas más eficientes y competitivas.Empresas más eficientes y competitivas.

Necesita de una comunicación total Necesita de una comunicación total entre todos los órganos de la empresa.entre todos los órganos de la empresa.

Compenetración Compenetración EMPLEADOS – EMPLEADOS – ORGANIZACIÓN.ORGANIZACIÓN.

Una “Pequeña Empresa o Institución” no es un asunto de tamaño,

sino una Filosofía de la forma de operar un negocio o una entidad.

Una “Pequeña Empresa o Institución” no es un asunto de tamaño,

sino una Filosofía de la forma de operar un negocio o una entidad.

ISO 14001Elemento por

elemento

6. ISO 14001: Elemento por Elemento

Ahora que hemos mencionado los elementos centrales que proporcionan el marco para un SGA eficaz, vamos a caminar paso a paso a través de cada requisito de la norma ISO 14001, para darle un claro entendimiento de los requisitos del SGA contra los que usted auditará.

Si usted ya está familiarizado con ISO 9000, la serie de normas internacionales para gestión de calidad y aseguramiento de calidad, encontrará que las normas ISO 14001 comparten principios comunes de sistemas de gestión.


Al igual que ISO 9000, los documentos de ISO 14000 son genéricos de naturaleza, de forma que puedan aplicarse a cualquier organización, de cualquier tipo y tamaño, en cualquier parte del mundo. La principal diferencia entre las normas es que en ISO 9000, las necesidades del cliente son prioridad No. 1, mientras que la protección del medio ambiente es la meta subyacente de ISO 14000.


Mientras que la norma ISO 14001 puede abrir las puertas de una empresa a muchas oportunidades de resultados ambientales mejores, la adopción e implementación de la norma solamente, no garantiza resultados óptimos.

Las normas 14004 proporcionan una guía general en cuanto a cómo una organización puede establecer un SGA estructurado que puede integrarse con otras actividades de gestión, tales como los sistemas de calidad ISO 9000. Cuando se implementa adecuadamente, el SGA ayuda a las empresas a alcanzar sus metas ambientales y económicas deseadas y asiste grandemente en ganar y mantener conformidad a requisitos legales y de política.


El éxito del SGA depende del compromiso del personal de una empresa a todos los niveles, particularmente la alta dirección.

AlcanceAlcance

La norma ISO 14001 es apropiada para cualquier organización que desee:


b) Demostrar conformidad a su política ambiental

establecida o cualesquiera otros requisitos, como:

contratos colectivos, códigos de comisiones

comerciales interestatales o reglas corporativas.

c) Obtener certificación/registro.

d) Satisfacer los objetivos ambientales y requisitos de

la norma.

a) Implementar, mantener o mejorar un SGA;


Vocabulario de ISO 14001Vocabulario de ISO 14001

Para asegurar que usted está "hablando el mismo idioma" cuando se trata de implementar un SGA ISO 14001, debe conocer varias definiciones clave. Tome un momento para estudiar la siguiente tabla; que se basa en la Sección 3: Definiciones de la norma ISO 14001.

La norma de especificación ISO 14001 puede incorporarse a cualquier SGA ya existente. La cantidad de trabajo que resulta de la implementación de la norma, depende de la política ambiental de la empresa, la naturaleza de sus actividades, las condiciones en las que trabaja y su gestión ambiental.


Vocabulario de ISO 14001Vocabulario de ISO 14001

ISO 14001: 1996ISO 14001: 1996

Mejor Continua Impacto Ambiental

Medio Ambiente Objetivos Ambientales

Aspecto Ambiental Resultados Ambientales

Nota: Un aspecto ambiental significativo es uno que ha o puede tener un impacto ambiental

Partes Interesadas

Auditoria de SGA Prevención de Contaminación

Política AmbientalNota: Los beneficios potenciales de la prevención de la contaminación incluyen la reducción de impactos ambientales adversos, mejora de la eficiencia y reducción de costos.

Sistema de Gestión Ambiental Metas Ambientales

(SGA) Organización

Nota: Para organizaciones con más de una unidad operativa, se puede definir una sola unidad operativa como organización.

SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL (SGA)

En la norma de especificación ISO 14001, la palabra “deberá”

indica un requisito obligatorio. Cada “deberá” indica un

requisito que debe existir en el SGA. Como auditor, usted

debe verificar que cada uno de estos requisitos se mencione

adecuadamente, se encuentren implantados

satisfactoriamente y que las operaciones conformen con la

norma.

GENERALIDADES

Esta sección de apertura afirma que una organización deberá

establecer y mantener un SGA. Los elementos centrales de

este sistema se describen de la siguiente forma, comenzando

con la política ambiental. El auditor debe determinar si el

sistema es adecuado para asegurar su capacidad con

respecto a la naturaleza y escala de las actividades de la

organización.

POLÍTICA AMBIENTAL

Esta sección manifiesta que la alta dirección deberá definir la

política ambiental de la organización y asegurar que:

a) Es adecuada al carácter, escala e impactos ambientales de

las actividades, productos y servicios de la organización.

b) Incluye un compromiso a la mejora continua y la

prevención de la contaminación.

c) Incluye un compromiso de obrar de acuerdo con toda la

legislación aplicable y cualquier otro requisito ambiental.

POLÍTICA AMBIENTAL

d) Sirve como marco para establecer y revisar objetivos y

metas ambientales.

e) Es documentada, implementada, mantenida y comunicada

a todo el personal.

f) Está disponible al público.

PLANEACIÓN

Esta sección de la norma trata las directrices de planeación

para el SGA, que incluyen:

Aspectos AmbientalesAspectos Ambientales

La organización deberá establecer y mantener un

procedimiento para identificar los aspectos ambientales de

sus actividades, productos y servicios que pueden ser

controlados o influenciados, a fin de determinar aquellos que

tienen o puedan tener impactos importantes en el medio

ambiente. Esta información deberá ser guardada, actualizada

y considerada al establecer objetivos ambientales.

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

ACTIVIDADACTIVIDAD

SERVICIOSERVICIOASPECTOSASPECTOS

CRITERIOSCRITERIOS

TOTALTOTAL SIGNIFICADOSIGNIFICADO

11 22 33 44 55 66 77 88 99

PROCEDIMIENTO PARA LA IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES – LEYENDA

1.1. Severidad del impacto.Severidad del impacto.

2.2. Probabilidad del acontecimiento.Probabilidad del acontecimiento.

3.3. Permanencia del ImpactoPermanencia del Impacto

4.4. Preocupación de partes interesadas.Preocupación de partes interesadas.

5.5. Riesgo potencial regulatorio ilegal.Riesgo potencial regulatorio ilegal.

6.6. Dificultad para cambiarDificultad para cambiar

7.7. Costos del cambio de impacto.Costos del cambio de impacto.

8.8. Efectos de cambio en otras actividades y Efectos de cambio en otras actividades y procesos.procesos.

9.9. Efecto de la Imagen Pública en la población.Efecto de la Imagen Pública en la población.

PLANEACIÓN

Requisitos Legales y VariosRequisitos Legales y Varios


procedimiento para identificar y tener acceso a todos los

requisitos ambientales – legales o de otro tipo – a los que la

organización suscribe, y que son directamente aplicables a

los aspectos ambientales de sus actividades, productos y

servicios.

Una manera con la cual se puede cumplir este requisito es

creando una hoja matriz o lista de verificación de las

regulaciones locales, estatales y federales y otros requisitos

relevantes.

Procedimiento para Registrar los Requisitos LegalesProcedimiento para Registrar los Requisitos Legales

Revisar todos los días el diario oficial “El Peruano”.

Obtener una copia simple de aquellas normas ambientales.

Llenar la hoja de registro y adjuntar la copia.

N°N° NORMA LEGALNORMA LEGAL N° DE DISPOSITIVON° DE DISPOSITIVO TEMASTEMAS

PLANEACIÓN

Los requisitos legales y regulatorios se enlistan en la parte

izquierda de la hoja. mientras que la parte derecha menciona

la manera en que la empresa cumple cada requisito. Si los

requisitos no aplican a las actividades y operaciones de la

organización, se considerará "no-aplicable" y se anotará N/A

en el lugar apropiado.

PLANEACIÓN

Al crearse esta matriz o lista de verificación, se cuenta con

una demostración por escrito y documentada, de que la

organización ha cumplido este requisito de la norma. Se

deberán efectuar revisiones periódicas para asegurar que la

organización mantiene las Regulaciones de los Códigos

Federales (RCF) al día. así como los requisitos locales,

estatales y otros a los que la misma suscriba. Los temas

concernientes a los clientes pueden también identificarse

como "Otros. requisitos, como empaquetado o productos

diseñados para facilitar el reciclado.

PLANEACIÓN

Objetivos y MetasObjetivos y Metas

La organización deberá establecer, mantener y definir,

objetivos y metas ambientales documentados a cada nivel de

función importante.

Estos objetivos deben ser consistentes con la política

ambiental y mostrar compromiso a la prevención de la

contaminación.

Procedimiento para Registrar los Objetivos, Metas e Procedimiento para Registrar los Objetivos, Metas e

Indicadores.Indicadores.

Según los aspectos ambientales significativos identificados y en el

marco del cumplimiento de las normas legales vigentes, se

trazarán los objetivos, metas e indicadores, a fin de cumplir con la

implementación del SIGA en una Empresa.

ASPECTO ASPECTO AMBIENTALAMBIENTAL

CUMPLIMIENTO DE CUMPLIMIENTO DE NORMAS LEGALESNORMAS LEGALES OBJETIVOOBJETIVO METASMETAS INDICADORESINDICADORES

Al establecer y revisar objetivos, la organización deberá

considerar:

Requisitos legales y varios.

Aspectos ambientales importantes; opciones tecnológicas.

Requisitos financieros, operativos y de negocios.

Los puntos de vista de las partes interesadas.

PLANEACIÓN

PLANEACIÓN

Programas de Gestión AmbientalProgramas de Gestión Ambiental

La organización deberá establecer y mantener un programa para alcanzar objetivos y metas:

Donde sea apropiado, deberán modificarse programas para asegurar que se incluyen nuevos desarrollos y actividades, productos y servicios nuevos o modificados.

a) A cada nivel de función importante en la organización deberá asignársele la responsabilidad de alcanzar objetivos y metas.

b) Deberá incluirse un programa de tiempos y un plan para lograr estos objetivos.

Programa de Gestión AmbientalPrograma de Gestión Ambiental

DESCRIPCIÓNDESCRIPCIÓN DETALLEDETALLE

ASPECTO AMBIENTAL ASPECTO AMBIENTAL SIGNIFICATIVOSIGNIFICATIVO

COMPROMISO DE LA COMPROMISO DE LA POLÍTICAPOLÍTICA

OBJETIVOOBJETIVO

META DETALLADAMETA DETALLADA

INDICADORINDICADOR

ACCIÓNACCIÓN

TIEMPOTIEMPO

RECURSOSRECURSOS

RESPONSABLERESPONSABLE

PROCEDIMIENTO PARA LA EVALUACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

ASPECTOSAMBIENTALES

RIESGOAMBIENTAL?

REQUISITOLEGAL?

NO NOPOLÍTICA/PARTEINTERESADA?

SI

SI

NO

ASPECTOAMBIENTAL

SIGNIFICATIVO

REVISIÓN PERIÓDICA

SI

IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN

Estructura y ResponsabilidadEstructura y Responsabilidad

Esta sección de la norma establece los requisitos para crear y mantener un SGA, incluyendo:

La dirección debe definir, documentar y comunicar papeles, responsabilidades y autoridades para asegurar una firme gestión ambiental.

La dirección deberá proporcionar los recursos necesarios para implementar y controlar el SGA. Esto incluye: personal de finanzas y tecnología.


Adicionalmente, la alta dirección deberá nombrar un Representante de la Gerencia quien, independientemente de sus otras responsabilidades, deberá tener responsabilidades definidas y autoridad para:

a) Asegurar que se establecen y mantienen los requisitos del SGA, de acuerdo a la norma ISO 14001, e;

b) Informar sobre los resultados del SGA a la alta dirección, con la idea de revisar y buscar modos en los que el sistema pueda ser mejorado.

RESPONSABLESRESPONSABLES FUNCIONESFUNCIONES RECURSOSRECURSOS

A NIVEL DE GERENCIAA NIVEL DE GERENCIA

Gerente GeneralGerente General

Representante del DirectorioRepresentante del Directorio

A NIVEL DE EMPRESAA NIVEL DE EMPRESA

AdministradorAdministrador

Coordinador AmbientalCoordinador Ambiental

Asesor AmbientalAsesor Ambiental

Equipo aireEquipo aire

Equipo aguaEquipo agua

Equipo suelos (residuos)Equipo suelos (residuos)

Responsabilidades, Funciones y Recursos del Responsabilidades, Funciones y Recursos del

SIGASIGA


Capacitación, Conocimientos y CompetenciaCapacitación, Conocimientos y Competencia

La organización deberá identificar las necesidades de capacitación y deberá proporcionarse entrenamiento adecuado a todo el personal cuyas actividades de trabajo pudieran tener un impacto importante en el medio ambiente.

Deberán establecerse y mantenerse procedimientos para hacer a todos los empleados o miembros de la organización conscientes de:

a) La importancia de satisfacer los requisitos asociados con la política ambiental de la organización, procedimientos y el SGA.


b) Los impactos ambientales importantes asociados con sus actividades de trabajo, y los beneficios que pueden derivarse de resultados personales mejorados.

c) Sus papeles y responsabilidades en lo que respecta a satisfacer los requisitos de la norma, la política ambiental y procedimientos, incluyendo actividades de respuesta de emergencia.

d) Las consecuencias que pueden resultar de no seguir los procedimientos operativos según están especificados.

Identificación de Necesidades de Identificación de Necesidades de

CapacitaciónCapacitación

NN°°

NECESIDADESNECESIDADES DESCRIPCIÓNDESCRIPCIÓN

1.1. InfraestructuraInfraestructura

2.2. EquiposEquipos

3.3. MaterialesMateriales

4.4. Identificación de trabajadores cuyas Identificación de trabajadores cuyas actividades generan mayores impactosactividades generan mayores impactos

5.5. Evaluación de competenciasEvaluación de competencias

6.6. Capacitación de contratistasCapacitación de contratistas

Plan Anual de Capacitación SensibilizaciónPlan Anual de Capacitación Sensibilización

TIPO DE TIPO DE CAPACITACIÓN CAPACITACIÓN

SENSIBILIZACIÓNSENSIBILIZACIÓNPARTICIPANTESPARTICIPANTES PROPÓSITOPROPÓSITO ACTIVIDADESACTIVIDADES

CRONOGRAMACRONOGRAMA

C1C1 C2C2 C3C3 C4C4

Elaborado por:Elaborado por: Aprobado por:Aprobado por:

Fecha:Fecha: Fecha:Fecha:

FirmaFirma Firma:Firma:

Modelo de Instrucciones para sensibilizarModelo de Instrucciones para sensibilizar

PROGRAMA DE CAPACITACIÓN SENSIBILIZACIÓNPROGRAMA DE CAPACITACIÓN SENSIBILIZACIÓN

a. Agente Contaminante:a. Agente Contaminante:

b. Peligros:b. Peligros:

c. Efectos:c. Efectos:

Personales AmbientalesPersonales Ambientales

d. Prevención:d. Prevención:


ComunicaciónComunicación

La organización deberá establecer y mantener procedimientos para:

a) Comunicaciones internas entre los varios departamentos/niveles de función.

b) Recibir, documentar y responder a comunicaciones importantes de entidades externas interesadas.

El personal que lleva a cabo tareas que pudieran causar impactos ambientales importantes deben ser competentes en base a su educación, capacitación y experiencia.

Documento de la ComunicaciónDocumento de la Comunicación

NOMBRE DEL EVENTO EDUCATIVONOMBRE DEL EVENTO EDUCATIVO

Fecha:Fecha: Lugar:Lugar:

Responsable:Responsable: Materiales:Materiales:

Aprobado por:Aprobado por: Horario:Horario:

N°N° NOMBRES Y APELLIDOSNOMBRES Y APELLIDOS AREA DE AREA DE TRABAJOTRABAJO

HORARIOHORARIOFIRMAFIRMA

INGRESOINGRESO SALIDASALIDA

11

22

33

44

55

Evaluación de la CapacitaciónEvaluación de la Capacitación

EVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓNEVALUACIÓN DE LA CAPACITACIÓN

Fecha:Fecha: Lugar:Lugar:

Responsable:Responsable: Materiales:Materiales:

Aprobado por:Aprobado por: Horario:Horario:

N°N° NOMBRES Y APELLIDOSNOMBRES Y APELLIDOS ÁREA DE ÁREA DE TRABAJOTRABAJO

HORARIOHORARIO PROMEDIO FINALPROMEDIO FINAL

(en números y (en números y letras)letras)N1N1 N2N2

11

22

33

44

55

N1, N2: Notas 1 y 2

Procedimiento de Comunicación InternaProcedimiento de Comunicación Interna

PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNAPROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNA

Responsable:Responsable: Aprobado por:Aprobado por:

Fecha:Fecha:

TÍTULOTÍTULO PROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNAPROCEDIMIENTO DE COMUNICACIÓN INTERNA

Descripción de TareasDescripción de Tareas

PropósitoPropósito

ResponsabilidadesResponsabilidades

Cuando ejecutarloCuando ejecutarlo

AprobacionesAprobaciones

Capacitación / CalificacionesCapacitación / Calificaciones

Equipo / herramientas / materiales / datos / Equipo / herramientas / materiales / datos / reportesreportes

Requisitos básicos (pasos)Requisitos básicos (pasos)

Diagrama de FlujoDiagrama de Flujo

Documentos relacionadosDocumentos relacionados


Las comunicaciones recibidas de partes externas interesadas, como clientes, vecinos y reguladores, deben documentarse. Si, por ejemplo, un vecino se queja del nivel de ruido que emana de la planta, entonces la compañía debiera identificar el ruido como un impacto ambiental. Subsecuentemente, la queja del vecino debiera incluirse en un sub-archivo de los registros de la compañía relativos a ese impacto.

Deberá considerarse un proceso para comunicar información acerca de los aspectos ambientales importantes de la organización a entidades externas. Esta información puede ser comunicada a través de informes, registros públicos del gobierno, anuncios pagados, los medios de comunicación, etc. Las decisiones deberán registrarse.


Documentación del Sistema de Gestión AmbientalDocumentación del Sistema de Gestión Ambiental

La organización deberá establecer y mantener información, en forma electrónica o en papel, para:

a) Describir los elementos centrales del SGA y su interacción; y,

b) Proporcionar guía a la documentación relacionada.

Es importante para las compañías el considerar tales comunicaciones cuando determinan el significado de un impacto de un aspecto ambiental y cuando establecen la prioridad de objetivos.


Control de DocumentosControl de Documentos

Deberán establecerse y mantenerse procedimientos para el control de todos los documentos requeridos por la norma. Los procedimientos deberán asegurar que:

a) Los documentos pueden ser localizados.

b) Los documentos son revisados periódicamente, actualizados si es necesario, y aprobados por su suficiencia por personal autorizado inadvertido.

c) Las versiones actuales de documentos importantes están disponibles en todos los lugares donde se llevan a cabo actividades esenciales del SGA.

Control de la DocumentaciónControl de la Documentación

N° ____N° ____

CONTENIDO DEL PROCEDIMIENTOCONTENIDO DEL PROCEDIMIENTO

Responsable:Responsable: Aprobado por:Aprobado por:

Fecha:Fecha:

TÍTULO / DESCRIPCIÓN GENERALTÍTULO / DESCRIPCIÓN GENERAL

Descripción de Tareas / AlcanceDescripción de Tareas / Alcance

PropósitoPropósito

ResponsabilidadesResponsabilidades

Cuando ejecutarloCuando ejecutarlo

Aprobaciones (si se requiere)Aprobaciones (si se requiere)

Capacitación / CalificacionesCapacitación / Calificaciones

Equipo / herramientas / materiales / datos / Equipo / herramientas / materiales / datos / reportesreportes

Requisitos básicos (pasos)Requisitos básicos (pasos)

Diagrama de FlujoDiagrama de Flujo

Documentos relacionadosDocumentos relacionados

Contenido de la Instrucción de TrabajoContenido de la Instrucción de Trabajo

CONTENIDO DE LA INSTRUCCIÓN DE TRABAJOCONTENIDO DE LA INSTRUCCIÓN DE TRABAJO

MÉTODO DE OPERACIÓNMÉTODO DE OPERACIÓN

Las instrucciones de trabajo, no debe exceder un página (colocar la instrucción de trabajo Las instrucciones de trabajo, no debe exceder un página (colocar la instrucción de trabajo en lugar visible, cerca del operador)en lugar visible, cerca del operador)

Emplear lenguaje muy sencilloEmplear lenguaje muy sencillo

Utilizar viñetas o párrafos numeradosUtilizar viñetas o párrafos numerados

Describir pasos esencialesDescribir pasos esenciales

Ejemplos:Ejemplos:

– – El filtro del horno crematorio deberá ser cambiado cada mes.El filtro del horno crematorio deberá ser cambiado cada mes.

– – Registrar el cambio de filtro en la bitácora correspondiente.Registrar el cambio de filtro en la bitácora correspondiente.

Los registros se emplean:

Su organización para monitorear y medir la efectividad del SIGA ISO 14001 Su organización para monitorear y medir la efectividad del SIGA ISO 14001 Baquíjano.Baquíjano.

Por sus auditores internos para verificar que e SIGA está funcionando.Por sus auditores internos para verificar que e SIGA está funcionando.

Por los organismos gubernamentales reguladores y otras partes interesadas para Por los organismos gubernamentales reguladores y otras partes interesadas para verificar cumplimiento y proveer aseguramiento del desempeño ambiental.verificar cumplimiento y proveer aseguramiento del desempeño ambiental.

Ejemplo:Ejemplo:

La instrucción de trabajo requiere que el operador cambie el filtro del sistema de La instrucción de trabajo requiere que el operador cambie el filtro del sistema de tratamiento de gases del horno crematorio cada mes.tratamiento de gases del horno crematorio cada mes.

El registro es la hora e iniciales del operador asentadas en la bitácora.El registro es la hora e iniciales del operador asentadas en la bitácora.

Contenido de la Instrucción de TrabajoContenido de la Instrucción de Trabajo


Toda la documentación deberá ser legible, fechada

(incluyendo fechas de las revisiones) y fácilmente

identificable. Estos documentos deberán mantenerse de

forma ordenada y retenerse durante un período de tiempo

especificado. Deberán establecerse y mantenerse

procedimientos y responsabilidades para la creación y

modificación de documentos.

d) Los documentos obsoletos son retirados con prontitud para evitar su uso inadvertido.

e) Los documentos obsoletos, retenidos con fines legales o de conocimientos, son debidamente identificados.

DIAGRAMA DE FLUJO DE UNA INSTRUCCIÓN DE TRABAJO

NO

¿Qué Tipo?

Queja

HACER UNA COPIA PARA EL COORDINADOR

DOCUMENTO RECIBIDO

DOCUMENTO REGISTRADO

ACCIÓN CORRECTIVA

Comentario o agradecimiento

COORDINADOR MEDIOAMBIENTAL

MARCA DE PRIORIDAD

ACTIVAR LA LISTA DE DISTRIBUCIÓN

Regulación o requisito

ARCHIVOOriginal

Elaboración de una Instrucción de TrabajoElaboración de una Instrucción de Trabajo

FLUJO DE TAREASFLUJO DE TAREAS ACCIONESACCIONES CUANDOCUANDO QUIENQUIEN EQUIPAMIENTOEQUIPAMIENTO PLAN DE PLAN DE REACCIÓNREACCIÓN

Paso 1:Paso 1:

Recepción de la Recepción de la información entranteinformación entrante

Paso 2:Paso 2:

Registro de la Registro de la informacióninformación

Paso 3:Paso 3:

Determinación del tipo Determinación del tipo de informaciónde información

Paso 4:Paso 4:

Archivar Archivar comunicaciones comunicaciones

originalesoriginales

Paso 5:Paso 5:

Informar al coordinador Informar al coordinador medioambientalmedioambiental

Formato de Instrucción de TrabajoFormato de Instrucción de Trabajo

INSTRUCCIÓN DE TRABAJO:INSTRUCCIÓN DE TRABAJO: FECHA:FECHA:

1.01.0 Tarea a completarTarea a completar

2.02.0 Ámbito de aplicaciónÁmbito de aplicación

3.03.0 Equipamiento a utilizarEquipamiento a utilizar

4.04.0 Pasos para completar la tareaPasos para completar la tarea

5.05.0 Criterios del Profesional ExpertoCriterios del Profesional Experto

6.06.0 Precauciones de SeguridadPrecauciones de Seguridad

7.07.0 Fuente de Información AdicionalFuente de Información Adicional

Revisión:Revisión: Autorizado por:Autorizado por: Nombre de la compañía:Nombre de la compañía: Página x de xxPágina x de xx


Control OperativoControl Operativo

La organización deberá identificar operaciones y actividades asociadas con aspectos ambientales importantes identificados, en línea con su política, objetivo y metas.

Estas operaciones y actividades identificadas, incluyendo mantenimiento, deberán planearse, para asegurar que son efectuadas bajo las condiciones especificadas:

a) Estableciendo y manteniendo procedimientos documentados para funciones donde su ausencia pudiera conducir a una separación de la política ambiental, objetivos y metas.

Procedimiento de Monitoreo y medición Procedimiento de Monitoreo y medición

según aspectos ambientales significativossegún aspectos ambientales significativos

AASAAS RESIDUOSRESIDUOS AGUAS AGUAS SUBTERRÁNEASSUBTERRÁNEAS AIREAIRE

Características claves de Características claves de operaciones y actividadesoperaciones y actividades

Proveedores de servicio de Proveedores de servicio de monitoreomonitoreo

Cumplimiento de la Legislación Cumplimiento de la Legislación AmbientalAmbiental

Registros de información del Registros de información del desempeño y conformidad con desempeño y conformidad con objetivos y metasobjetivos y metas

Cumplimiento de dispositivos Cumplimiento de dispositivos internosinternos

No conformidades según aspectos No conformidades según aspectos

ambientales significativosambientales significativos

NO CONFORMIDADNO CONFORMIDAD ASPECTOASPECTO ACCIONES ACCIONES CORRECTIVASCORRECTIVAS

ACCIONES ACCIONES PREVENTIVASPREVENTIVAS

Auditorias internas del SIGA ISO Auditorias internas del SIGA ISO 1400114001

Auditorias o evaluación del Auditorias o evaluación del cumplimiento legalcumplimiento legal

Quejas o inquietudes de las Quejas o inquietudes de las partes interesadaspartes interesadas

Desviaciones o fallas Desviaciones o fallas detectadas durante la detectadas durante la operación diaria (manejo operación diaria (manejo inadecuado de flores)inadecuado de flores)

Análisis de registrosAnálisis de registros

Realizado por:Realizado por:

FechaFecha

Revisado por:Revisado por:


b) Especificando criterios/operativos resultados en los procedimientos.

c) Estableciendo y manteniendo procedimientos relacionados a los aspectos ambientales importantes de mercancías y servicios suministrados a la organización. Estos procedimientos y requisitos deben ser comunicados a los proveedores y vendedores.


Preparación y respuesta en Caso de EmergenciaPreparación y respuesta en Caso de Emergencia

La empresa deberá establecer y mantener procedimientos para identificar y responder a situaciones de emergencia potenciales y accidentes, y para prevenir o reducir cualquier impacto ambiental asociado.

Estas preparaciones en caso de emergencia y procedimientos de respuesta deberán ser revisados donde sea necesario, particularmente después de producirse un accidente o situación de emergencia, cuando la necesidad de cambio se hace más evidente. Donde sea practicable, estos procedimientos deberán ensayarse periódicamente.

PROCEDIMIENTO DE RESPUESTA ANTE EMERGENCIA

Si¿Es necesario

evaluar?

Evaluación de la situación

Controlar la situación

Evaluación

No

Se ha notificadoa la autoridad

Notificación

Si

Informes

Limpieza

Evaluación del efectoAcción correctiva

No

Plan de Contingencia y Capacidad de Plan de Contingencia y Capacidad de

RespuestaRespuesta

PLAN DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE UNA PLAN DE CONTINGENCIA Y CAPACIDAD DE RESPUESTA ANTE UNA EMERGENCIAEMERGENCIA

Organización y Organización y responsabilidades de responsabilidades de emergenciaemergencia

Lista de personal claveLista de personal clave

Directorio de servicios de Directorio de servicios de emergenciaemergencia

Planes de comunicación interna Planes de comunicación interna y externay externa

Acciones tomadas en caso de Acciones tomadas en caso de diferentes tipos de emergenciasdiferentes tipos de emergencias

Información sobre materiales Información sobre materiales peligrosospeligrosos

Planes de capacitación y ensayoPlanes de capacitación y ensayo


Control y MedidaControl y Medida

Esta sección de la norma establece requisitos para controlar el SGA y tomar acciones correctivas.

La organización deberá establecer y mantener procedimientos para controlar y medir, de forma regular, operaciones y actividades clave que encierran impactos ambientales importantes. Esto deberá incluir el registro de información para seguir la pista a los resultados de controles operativos importantes y a la conformidad a los objetivos y metas de la organización.


Deberá calibrarse y mantenerse el equipo usado para supervisar y deberán retenerse registros de este proceso, de acuerdo con los procedimientos de la organización.


procedimiento documentado para evaluar periódicamente la

conformidad con las legislación/regulaciones ambientales

importantes.


Inconformidad y Acción Correctiva y PreventivaInconformidad y Acción Correctiva y Preventiva

La organización deberá establecer y mantener procedimientos definiendo la responsabilidad y autoridad para manejar e investigar una inconformidad, tomar acción para disminuir el impacto, e iniciar acción correctiva y preventiva.

Las acciones correctivas y preventivas tomadas para eliminar la causa de una conformidad actual o potencial, deberán ser apropiadas a la magnitud del problema y su impacto ambiental asociado.

Cualquier cambio que se efectúe en los procedimientos documentados, como resultado de acciones correctivas y preventivas, debe registrarse.


RegistrosRegistros

La organización deberá establecer y mantener procedimientos para la identificación, mantenimiento y eliminación de registros ambientales, incluyendo registros de capacitación, resultados de auditorias y revisiones de dirección.

Los registros ambientales deberán ser legibles, identificables y trazables a la actividad, producto o servicio al que hacen referencia. Los registros ambientales deben ser almacenados y mantenidos de tal forma que sean fácilmente recuperables y protegidos contra daño, deterioro o pérdida. Deberán establecerse y registrarse su tiempo de retención.


Auditoria del Sistema de Gestión AmbientalAuditoria del Sistema de Gestión Ambiental

Deberán mantenerse registros ambientales, según sea apropiado, para demostrar conformidad a los requisitos de la norma ISO 14001.

La organización deberá establecer y mantener un programa y procedimientos para auditorias periódicas del SGA. Estas auditorias se llevarán a cabo para:

a) Determinar si el SGA:

1. Conforma con los requisitos de la norma ISO 14001, los objetivos y metas planeados por la organización, y


El programa de auditoría, incluyendo cualquier programa, deberá basarse en la importancia ambiental de la actividad concerniente y en los resultados de auditorias anteriores.

a) Proporciona información sobre los resultados de la auditoria a la dirección, para sus revisiones.

2. Ha sido debidamente implementado y mantenido.

Los procedimientos de auditoria deberán incluir; el alcance de la auditoría; frecuencia y metodologías; responsabilidades y requisitos para llevar a cabo las auditorias; y cómo deben de comunicar resultados.

REVISIÓN Y DIRECCIÓN

Esta sección de la norma requiere que la alta dirección revise

el SGA para garantizar su continua eficacia y para identificar

oportunidades de mejora continua.

La norma establece que la alta dirección de la organización

deberá revisar el SGA a intervalos regulares, para asegurar

que está funcionando adecuadamente y con eficacia.

REVISIÓN Y DIRECCIÓN

El proceso de revisión por parte de la dirección deberá

asegurar que la información necesaria es recogida para

permitir a la dirección el llevar a cabo la evaluación. Las

revisiones deberán documentarse.

El proceso de revisión deberá tratar la necesidad de hacer

posibles cambios a la política ambiental, objetivos y metas, y

elementos del SGA basado en los resultados de la auditoría

del SGA, circunstancias cambiantes y el compromiso de la

organización hacia la mejora.

AuditoriasAmbientales

ISO 14011ISO 14012

ISO 14010: Directrices para la Auditoría AmbientalISO 14010: Directrices para la Auditoría Ambiental

Principios Generales de Auditoría Ambiental, proporciona

una guía general sobre los principios comunes a la

ejecución de auditorias ambientales ISO 14001. Directrices

para Auditorias Ambientales – Procedimientos de Auditoría

– Auditoría de Sistemas de Gestión Ambiental, establece

los procedimientos de auditoría para planear y realizar una

Auditoría de Sistema de Gestión Ambiental (SGA), para

determinar si el sistema conforma con los requisitos

establecidos. En ambos documentos, el punto central está

en evaluar un sistema de gestión ambiental (SGA) para

determinar si conforma con la norma ISO 14001.

ISO 10011: Directrices para la Auditoría de Sistemas ISO 10011: Directrices para la Auditoría de Sistemas

de Calidadde Calidad

Por otra parte, trata de la auditoría de sistemas de gestión

de calidad (ISO 9000 Y QS–9000), la cual está diseñada

para satisfacer "necesidades del cliente". ISO 10011

proporciona una guía general para la planeación,

ejecución, reporte, seguimiento y gestión de auditorias de

la calidad en contraposición a las auditorias SGA.

Nota: En el futuro, las directrices de las auditorias de la calidad y

ambientales se combinarán en un sólo documento identificado

como ISO 19011.

¿Por qué debieran estar registrados los Auditores ¿Por qué debieran estar registrados los Auditores

Ambientales?Ambientales?

Con la aparición de ISO 14000 Y otras normas de gestión

ambiental por todo el mundo, la necesidad de auditores

ambientales calificados está evolucionando rápidamente.

A medida que las demandas del mercado continúen

aumentando, así será también la necesidad de regulación

externa y responsabilidad.

Uno de los modos más efectivos de asegurar la

competencia de individuos en la profesión de auditoría es

a través de la certificación. Cuando los auditores

ambientales internos obtienen el nivel de certificación de

una agencia de acreditación respetable, la credibilidad del

programa de auditoría ambiental de la organización se

fortalece, ya que los individuos deben demostrar su

competencia en este campo.

Para los auditores ambientales de terceras partes, la

certificación les prueba a los clientes potenciales su

habilidad de llevar acabo una amplia gama de trabajo de

auditoría ambiental, a través de varios sectores de la

industria.

Internacionalmente, los interesados pueden certificarse a

través de cuerpos de acreditación tan respetados como el

lnternational Register of Certified Auditors (IRCA). La

dirección electrónica de IRCA es: www.lfca.org

En los Estados Unidos, la Registar Accreditation Board

(RAB), certifica ahora auditores en ISO 14000 para

Sistemas de Gestión Ambiental. La dirección electrónica de

RAB es: www.rabnet.com

ISO 14011: COMO AUDITAR UN SISTEMA DE GESTIÓN AMBIENTAL

Esta Norma precisa que debe definirse cuales son los

objetivos que llevan a realizar una auditoria medioambiental.

Las razones principales para realizar una auditoria medio

ambiental son:

Se puede utilizar una auditoria interna como un análisis

del gap de su sistema de gestión medioambiental durante

la implementación de la ISO 14001.


Una auditoria interna puede confirmar su conformidad con

la ISO 14001 por la propia declaración de su conformidad

o por la confirmación de su preparación para una

auditoria de registro.

La ISO 14011 define los papeles, las responsabilidades y las

actividades de todas las partes implicadas. Ello incluye las

actividades laborales y las responsabilidades del auditor jefe:

Trabajar con el cliente para establecer el alcance de la

auditoria.


Dirigir las actividades del equipo de auditoria interna.

Recoger recursos e información previa para preparar al

equipo de auditoria.

La formación del equipo de auditoria.

Comunicar los resultados de la auditoria a todas las partes

interesadas.

Resolver problemas durante la auditoria.

Determinar si se puede realizar una auditoria objetiva.


Servir como vínculo entre el equipo, el cliente y el auditado.

Comunicar los resultados de la auditoria por escrito

Si se lo piden, recomendar las modificaciones en el

sistema de gestión ambiental.

Hay que tener mucho cuidado para seleccionar a una persona

que tenga experiencia para desempeñar este trabajo y que

además tenga capacidad de líder. El conocimiento de los

temas medioambientales puede ser la clave para el éxito del

auditor. Generalmente, si se tiene un buen auditor jefe,

tendrá un buen equipo de auditoria.

ISO 14012: ¿QUIÉN PUEDE SER AUDITOR?

La ISO 14012 proporciona indicaciones para la selección de

un auditor basándose en la educación y en la experiencia

laboral. Un auditor cualificado tendrá como mínimo:

Una educación secundaria.

Cinco años de experiencia laboral o un titulo técnico y

cuatro años de experiencia laboral.


Formación adicional en ciencia medioambiental., aspectos

medioambientales del funcionamiento de su compañía,

conocimiento de las regulaciones relativas, las normas

involucradas en su sistema de gestión medioambiental y

en el modo de utilizar los procedimientos y técnicas de

auditorias existentes.

Participación en auditorias medioambientales en un

equivalente de 20 días laborables y a un mínimo de

cuatro auditorias.


Capacidad de comunicación escrita y oral utilizando

palabras simples y un estilo fluido.

Sentido de la diplomacia observado a través de las

respuestas discretas a los problemas y una fuerte

capacidad de escuchar.

Una demostrada habilidad para permanecer

independiente y objetivo.

Un buen auditor deberá tener buenas cualidades personales y

condiciones profesionales. La ISO 14012 destaca, en un buen

auditor:


Buena organización personal.

Capacidad para realizar buenos juicios basándose en

evidencia objetiva.

El auditor jefe necesitará otras cualidades de liderazgo

adicionales que incluirá experiencia adicional en auditorias. El

auditor jefe, como los integrantes del equipo deberán tener

una formación regular en nuevos temas, normas existentes y

técnicas de gestión medioambiental.

LA INFLUENCIA DE LA ISO 10011LA INFLUENCIA DE LA ISO 10011

Una de las normas que más apoyan a la ISO 9000 es la ISO

10011, la norma internacional para auditar los sistemas de

gestión. Esta norma cubre los principios generales de

auditoria, la selección de auditores y el modo de realizar una

auditoria. Por lo tanto se pude ver que la ISO 14010, la 14011

y la 14012 se crearon teniendo en cuenta la ISO 10011. La

ISO 10011 define un método muy rígido para la realización de

la auditoria de gestión. La misma estructura se repite en las

normas de auditoria de la ISO 14000. Sin embargo en está se

concede más flexibilidad a los auditores y al alcance de la

auditoria.

COMO FORMAR, DIRIGIR Y UTILIZAR EL EQUIPO DE COMO FORMAR, DIRIGIR Y UTILIZAR EL EQUIPO DE

AUDITORIA INTERNA.AUDITORIA INTERNA.

Basándose en las tres normas ISO 14010, la 14011 y la

14012.

Adquirir experiencia o asistiendo a seminarios sobre la

realización de auditorias de gestión.

Aprobar test de certificación para registrarse como

auditor de Gestión.

EMPIECE POR LA REDACCIÓN DE UNA POLÍTICA DE EMPIECE POR LA REDACCIÓN DE UNA POLÍTICA DE

AUDITORIA.AUDITORIA.

Cuando redacte su política para la realización de auditorias

internas, debe estar familiarizado con la ISO 14010, la 14011

y la ISO 14012, normas que nos indicarán como auditar la ISO

14001 o cualquier otra norma de gestión medio ambiental.

Durante la redacción de la política de auditoria, deberá tener

en cuenta: “Independencia” e “información o comunicación a

la dirección de la empresa”.

Los auditores deben ser independientes de las funciones

objeto de examen. En otras palabras, si el director de

calidad es, además, el autor de la mayoría de los

procedimientos de la ISO 14000, no es el auditor

adecuado.

La información recogida a partir de una auditoria debe ser

trasmitida a la dirección de la empresa, información que

permitirá tomar medidas documentadas para corregir o

mejorar las partes afectadas de su sistema ISO 14000.

Redactar los ProcedimientosRedactar los Procedimientos..

Un buen sistema de auditoria interna depende de lo bien

redactados que estén los procedimientos de auditoria.

Basados sus procedimientos en la ISO 14011, proporcionará

tanto estructura como conformidad a su sistema.

Los elementos claves de una auditoria que se deben tener

presente incluyen:

1. Creación por parte de la dirección del mandato de

auditoria (como el cliente).

2. Preparación de un Plan de auditoria.

3. Asignar los miembros del equipo de auditoria.

4. Creación de los documentos de auditoria y revisión de las

hojas.

5. Reunión de apertura para explicar la magnitud y la

naturaleza de la auditoria.

6. Recopilación de pruebas de la evidencia de cumplimiento

y de la efectividad.

7. Reunión de clausura y resumen de conclusiones.

8. Presentación del informe a la Dirección.

9. Medidas correctivas.

REDACCIÓN DE LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO.REDACCIÓN DE LAS INSTRUCCIONES DE TRABAJO.

A pesar de que potencialmente hay muchas instrucciones

relativas a las auditorias, las más importantes serán las

relativas a la elaboración de un informe de auditoria y a la

documentación y el curso de las medidas correctivas.

RecuerdeRecuerde:: El objetivo de una auditoria es abrir una

oportunidad para que su compañía mejore mediante la

constante revisión de la gestión, por lo tanto este informe

deberá contener lo siguiente:

1. La magnitud de la auditoria realizada, incluyendo las

normas aplicables.

2. Revisión del Plan de auditoria y descripción del periodo de

auditoria.

3. Lista de auditores y de las personas entrevistadas durante

la auditoria.

4. Identificación de la organización auditada y del cliente

involucrado.

5. Lista de no conformidades con la evidencia

correspondiente.

6. Resumen de las observaciones para resaltar los puntos

débiles y fuertes del sistema de gestión.

7. Los criterios que se ha acordado aplicar en la auditoria.

8. Lista de verificación.

9. Declaración de confidencialidad.

El informe podría contener, con la conformidad del cliente:

10.Resumen del proceso de auditoria incluyendo los

obstáculos encontrados.

11.Conclusiones de la conformidad del sistema de gestión

medioambiental con respecto a los criterios acordados.

12.Efectividad de la operación y mantenimiento del Sistema

de Gestión Medioambiental.

13.Determinación de sí el proceso de revisión interna

asegura la conveniencia y la mejora continua del sistema

de gestión.

Cuando se presenta el informe de auditoria, la dirección será

la que deberá decidir si su compañía deberá desarrollar un

Plan de Acción CorrectivaPlan de Acción Correctiva, que nombre a directores

responsables de cada acción propuesta. El jefe de auditoria

deberá recibir una copia de este Plan para diseñar las

medidas correctivas. El expediente de auditoria no se podrá

firmar ni cerrar hasta que se halla llevado a cabo las acciones

correctivas adecuadas.

COMO SELECCIONAR UN AUDITOR.COMO SELECCIONAR UN AUDITOR.

Un auditor calificado (capacitado) no debe tener poder. El

papel de un auditor es examinar un sistema e informar del

mismo a la dirección. Una persona que se considere con

capacidad para disciplinar a los demás impedirá recopilar

información que es fundamental para que la dirección tome

sus decisiones competentemente.

La cualidad que debe reunir un buen auditor es tener

experiencia en la realización de auditorias de gestión. Ello

incluye experiencia en métodos de entrevista, observación,

documentación e información.

El auditor debe estar preparado para planear, coordinar,

comunicar y, potencialmente, liderar un equipo de auditores.

La ISO 14012 dice que los auditores de la ISO deben tener por

lo menos cuatro años de experiencia en el negocio que están

auditando. La norma recomienda, además, que el candidato a

auditor observe y participe, por lo menos en cuatro

auditorias.

Una de las características que más se debe analizar en un

auditor es su personalidad. Por encima de todo, el auditor

debe mantener una actitud fría y recoger toda la información

necesaria. Diplomacia, imaginación y tenacidad son

características fundamentales.

Finalmente, el lenguaje o lenguajes que utilice el auditor

dentro de la compañía debe ser fluido. La experiencia ha

demostrado que un auditor que puede hablar el argot de los

trabajadores será rápidamente respetado por éstos.

Para seleccionar a un buen auditor es muy aconsejable que

prepare una hoja de evaluación. Esta hoja de evaluación

deberá ser completada por el coordinador de la ISO 14000,

un representante del a dirección y, por lo menos, un auditor

experto, preferiblemente el auditor designado. Es mejor que

el auditor jefe pueda decidir a la hora de elegir a los

miembros del equipo. Esta Hoja o Tabla debería examinar los

currículums y los datos personales de este grupo de

candidatos teniendo en cuenta las capacidades directivas de

los individuos que se están examinando; es decir, la tabla

debería analizar la capacidad de la persona para realizar

auditorias de los directivos y para realizar otras actividades

de auditorias.

EL CICLO DE AUDITORIA.EL CICLO DE AUDITORIA.

El proceso de auditoria sigue una estructura bien definida. En

general, a lo largo de cada auditoria, interna o externa, se

siguen los siguientes pasos:

1. Recepción de un mandato.

2. Preparación.

3. Notificación/negociación.

4. Reunión de Apertura.

5. Recogida de pruebas de conformidad/efectividad.

Las auditorias externas realizadas por un registrador

añadirán además “vigilancia”“vigilancia” al final de la lista. Por lo

menos una vez al año se realizará una auditoria interna de

todo el sistema, por lo que no se requiere la vigilancia.

6. Reunión de clausura.

7. Informe escrito.

8. Acciones correctivas.

9. Follow up hasta finalización.

Para iniciar una auditoria interna se requiere un acto

oficial de la dirección. Mediante una simple emisión de un

memorando por el comité de supervisión de la ISO

informando de que se realizará una auditoria. Dicho

mandato debe identificar a la persona responsable de

coordinar y dirigir la auditoria. Debe, además, definir su

alcance y su finalidad. El alcance de una auditoria

describirá las áreas que se deberán analizar y las normas

que deberán aplicarse.

1. Recepción de un mandato.

La ISO 14011 pone mucho énfasis en la definición del

alcance de la auditoría que se determina mediante la

negociación entre el cliente y el director de la auditoria.

2. Preparación.

En general, la persona que reciba este mandato será el

director de la auditoria; es el que carga con todo el peso

de la auditoria interna. Debe empezar por definir con más

detalle el Plan de Auditoria.

Este plan incluye las áreas que deben ser revisadas,

deben seguir un programa con horarios, se ha determinar

que personas serán entrevistadas, que normas serán

revisadas y que evidencia se deberá recoger.

Si el sistema de gestión parece inadecuado en este punto,

el director de auditoria ha de comunicar a la dirección de

la empresa que la auditoria no es posible hasta que no

haya un sistema que funcione.

El objetivo de la fase de preparación es elaborar un Plan

de Auditoria. En dicho plan detallará el alcance de la

auditoria y sus objetivos, identificará a las personas más

relevantes en el proceso, hará una lista de los requisitos

de la norma, de los miembros del equipo de auditoria,

definirá un calendario de la auditoria, identificará las

áreas a revisar, asegurará la confidencialidad y

desarrollará la lista de distribución del informe final.

Dicho plan de auditoria deberá ser aprobado por los que

estén siendo auditados. Los horarios deberán ser

coordinados para que se pueda celebrar reuniones con las

personas importantes y para que se realice una auditoria

efectiva.

Finalmente, el director de auditoria selecciona los

miembros del equipo de auditoria. Para realizar una

auditoria efectiva, debe utilizar el mínimo número posible

de personas. y a cada uno de los miembros del equipo, el

director de auditoria le asignará tareas específicas para

examinar y desarrollar.

Cuando el cliente (la dirección de una auditoria interna) y

el director de auditoria han llegado a un acuerdo sobre el

plan de auditoria propuesto y el equipo de auditoria ha

realizado sus preparaciones tiene lugar la notificación.

Para una auditoria interna un simple memorando sirve

como notificación. Se enviará a todas las personas y

departamentos seleccionados por la auditoria una semana

antes de iniciarse.

3. Notificación / Negociación.

Les informará que se va a realizar una auditoria, de su

finalidad y del periodo del tiempo para su parte de la

auditoria. Es un breve resumen del Plan de auditoria.

4. Reunión de Apertura.

La auditoria en sí comienza con una breve reunión de

apertura. En esta reunión el director de auditoria expone

la finalidad y el alcance de la misma. El equipo de

auditoria anunciará la hora y el lugar de la reunión de

clausura.

El grueso de toda auditoria es la recopilación de pruebas

objetivas y de datos. Mientras recogen pruebas, los

auditores documentarán todo lo que ven, oyen, huelen y

sienten en relación a un sistema en particular. Es el

director, trabajando con el equipo, el que elabora las

conclusiones para cada uno de los elementos del sistema

objeto de estudio. Una conclusión de una auditoria de

registro se define como conformidad, no-conformidad, o

preocupación.

5. Recogida de Pruebas.

El objetivo es proporcionar suficiente información para

que a partir del informe final se pueda derivar un plan de

acción efectivo. Todas las conclusiones deben ir

respaldadas por observaciones documentadas.

Si se detecta una violación de las normas de salud y

seguridad durante una auditoria, está debe interrumpirse

y se debe informar al director correspondiente. Una vez

corregida la violación, la auditoria podrá continuar.

Si no sigue este procedimiento, su equipo de auditoria

observará un problema de salud y seguridad y lo aprobará

sin llevar a cabo ninguna acción correctiva. Si la salud y la

seguridad están dentro del alcance de la auditoria, estas

violaciones deberán ser comunicadas como no

conformidades.

Una vez recogida las pruebas, generalmente los auditores

habrán preparado lista de comprobación.

Estas listas aseguran que los auditores han realizado el

muestreo de los datos correctos, han hecho las preguntas

adecuadas y han examinado cada uno de los requisitos de

la norma.

6. Reunión de Clausura.

Al final de una auditoria, el directo de la misma, se reúne

con los miembros del equipo para cotejar la evidencia y

llegar a conclusiones específicas.

7. Informe Escrito.

El director de la auditoria realiza una rápida revisión de la

finalidad de la misma y de las conclusiones, después

resalta las no conformidades específicas, las

preocupaciones y los puntos fuertes. Esta reunión no debe

ser muy larga.

El director de la auditoria prepara un informe escrito que

contiene las conclusiones del equipo de auditoria y todas

las pruebas que las respaldan.

8. Medidas Correctivas.

Este informe debe ser firmado y fechado por el director de

auditoria y debe ser distribuido a todas las partes que la

compañía acordó previamente en la lista de distribución.

A pesar de que no está específicamente requerido por la

ISO 14011, las acciones correctivas después de cada

auditoria interna deben formar parte de su sistema de

gestión según la ISO 14001.

Ello le brinda la ocasión de modificar el alcance de su

auditoria a fin de que el equipo de auditoria interna pueda

realizar auditoria especiales.

La dirección debe reaccionar a un informe de auditoria

con un plan específico de acción correctiva dividido en

dos partes: La primera debe ser la asignación de tareas

especificas a directores específicos, quienes responderán

por escrito a medida que vayan completando las

acciones.

La segunda parte es el trabajo de la dirección de estudiar

la globalidad del sistema y de explorar la posibilidad de

actualizar o cambiar los procedimientos existentes para

mejorar la efectividad del mismo. La dirección debe

definir los plazos para las acciones correctivas y

comunicadas al director de la auditoria para que haga su

seguimiento y pueda dada por concluida.

Cuando se planifique y se tome las medidas correctivas,

debe tenerse en cuenta los siguientes pasos:

1. Búsqueda de la raíz del problema. La dirección debe

hacer resaltar las medidas que se deben tomar para buscar la

raíz causante de la no conformidad.

2. Tomar acciones correctivas terapéuticas. Hasta que no se

dé con la raíz del problema, tome alguna medida correctiva a

fin de detener la no conformidad. Las acciones terapéuticas

se deben tomar hasta que no se averigüé y elimine la raíz del

problema.

3. Observe el efecto en el tiempo. El descubrimiento de una

no conformidad implica que ya existía antes de la auditoria.

La dirección de la empresa debe investigar durante cuánto

tiempo ha existido la no conformidad y aplicar las acciones

correctivas a los materiales afectados.

4. Examinar la raíz del problema. Una vez descubierta la

raíz, se debe eliminar.

5. Prevenir la repetición. La eliminación de la raíz de un

problema no siempre asegura que éste dejara de existir. Si es

necesario, se debe de modificar o cambiar los procedimientos

y las instrucciones de trabajo para prevenir la repetición de

un problema.

La dirección de la empresa revisa el Plan de acción

correctiva y lo presenta al director de la auditoria. Este

incluye este plan de acción correctiva en el expediente de

auditoria y programa el seguimiento de cada acción.

9. Follow Up hasta su culminación.

Todas las acciones correctivas tomadas se deben

documentar. Estos documentos sólo le ayudarán a 10

largo de una auditoria de registro.

El informe de culminación de una de las etapas de la

acción correctiva se envía al director de auditoria quien, a

su vez, marca en el plan de acción correctiva que se ha

completado la etapa.

Cada una de las fases del plan de acción debe ser

completada antes de que el director de auditoria pueda

firmar y dar por cerrado el expediente de auditoria. No

debe de firmar la culminación de una etapa de acción

correctiva hasta que no esté completamente satisfecho

de la efectividad de la acción tomada.

4.1 Política.

Elementos de la ISO 14000 Preguntas de la lista de

comprobación

¿Tiene una política medioambiental por escrito?

La política ¿fue elaborada y distribuida por el

cuerpo directivo de la empresa?

LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA AUDITORIA (Sistema LISTA DE COMPROBACIÓN DE LA AUDITORIA (Sistema

de Gestión Ambiental)de Gestión Ambiental)

La política medioambiental ¿se adecua a la

naturaleza, escala e impactos medioambientales de la

compañía?

¿Contiene la política compromisos con la

prevención de la contaminación y apoya el proceso de

mejora continua?

¿Respalda la política un compromiso para cumplir

con las regulaciones medioambientales y con los

requisitos de los clientes relacionados con el medio

ambiente?

¿Existe una organización para definir los objetivos

y metas medioambientales?

¿Existe una organización para controlar los

objetivos y metas medioambientales?

¿Ha implementado, mantenido y comunicado la

política a todos los empleados?

¿Está la política a disposición del público?

4.2 Planificación.

¿Tiene un procedimiento para identificar lo

aspectos medioambientales de sus actividades y

productos?

Examine la lista de los aspectos medioambientales

de la compañía

¿Concuerdan los objetivos medioambientales de la

compañía con el nivel de riesgo relativo a la lista de

aspectos medioambientales?

¿Está al día la lista de aspectos y objetivos

medioambientales?

¿Tiene un procedimiento para identificar y acceder

a las consideraciones medioambientales legales

relacionadas con las actividades y productos de la

compañía?

¿Tiene cada uno de los niveles significativos de la

compañía los objetivos y metas medioambientales

adecuados a sus localizaciones?

¿Son todos los objetivos y metas

medioambientales consistentes con la política

medioambiental?

¿Están documentadas las responsabilidades

especificas de cada nivel de la organización para cada

objetivo y meta? ¿Se incluyen los medios y el plazo

para su realización?

¿Se incluye en el sistema de gestión medio

ambiental nuevos procesos o productos y su

desarrollo?

4.3 Operación e Implementación.


comprobación

¿Existe un cuadro organizativo que exponga los

roles, responsabilidades y autoridades del sistema de

gestión medioambiental?

¿Existen los recursos adecuados para respaldar el

sistema de gestión medioambiental?

¿Hay alguna prueba escrita de que el

representante de la dirección pueda asegurar el

establecimiento, implementación y mantenimiento de

los requisitos relativos al sistema medioambiental?

¿Informa el representante de la dirección con

regularidad acerca del funcionamiento del sistema de

gestión medioambiental al cuerpo directivo de la

empresa?

¿Están identificadas las necesidades de

formación?

¿Deben recibir alguna formación especial las

personas cuyos trabajos tengan un impacto

medioambiental? ¿Existen datos sobre está

preparación? ¿Hay algún programa de formación a la

vista?

¿Se recalca en la formación la importancia del

cumplimiento de la política y de los procedimientos

medioambientales? ¿Son conscientes los empleados

del impacto medioambiental de sus trabajos? ¿Son

conscientes los empleados de que el modo de

desempeñar sus trabajos puede tener efectos medio-

ambientales beneficiosos?

¿Existe un procedimiento para las comunicaciones

internas entre los distintos niveles y funciones?

¿Existe un procedimiento escrito para recibir,

documentar y responder a comunicaciones relevantes

de partes externas en relación a temas

medioambientales?

¿Tiene la compañía un procedimiento para

transmitir las comunicaciones a partes externas en

cuestiones relativas a medio ambiente?

¿Tiene la compañía un manual de gestión

medioambiental Nivel I? ¿Existe un manual Nivel II?

¿Existe un procedimiento escrito para el control de

los documentos clave dentro del sistema de gestión

medioambiental?

¿Incluye este procedimiento para el control de

documentos una lista de donde se encuentran los

documentos controlados, de los documentos que se

revisan periódicamente para comprobar su suficiencia,

de que la versión actual de un documento está en el

lugar adecuado, de que los documentos obsoletos se

retiran rápidamente del sistema, y de que algunos

documentos

documentos obsoletos se conservan por cuestiones

legales o de referencia?

¿Observando una muestra de documentos

controlados, se pueden leer, llevan la fecha correcta,

se pude identificar con facilidad, están archivados

correctamente, y se guardan durante un período

determinado de tiempo?

¿Se han definido procedimientos y

responsabilidades para el establecimiento y el

mantenimiento de documentos nuevos o revisados?

¿Existe una lista de operaciones y actividades

documentada directamente relacionada con los

impactos medioambientales identificados por la

compañía? ¿Entran estas operaciones y actividades

dentro del alcance de la política, objetivos y metas

medioambientales de la compañía?

¿Están estas operaciones planeadas y mantenidas

con procedimientos e instrucciones de trabajo que

aseguren que no se producen desviaciones de las

políticas, objetivos y metas medioambientales? En los

procedimientos

procedimientos e instrucciones a seguir en las

operaciones, ¿se han estipulado criterios operativos?

¿Ha redactado la compañía un procedimiento para

identificar los aspectos medioambientales

significativos de los bienes y servicios utilizados por la

organización; por ejemplo, evaluación del ciclo de

vida)? Estos aspectos medioambientales ¿se

comunican a los proveedores y clientes?

¿Ha identificado la compañía situaciones en las

que hay posibilidad de que se produzcan accidentes o

situaciones de emergencia que tienen impactos

medioambientales significativos? ¿Existen

procedimientos escritos para la preparación y

respuesta ante situaciones de emergencia?

¿Revisa la compañía sus procedimientos de

preparación y respuesta ante situaciones de

emergencia con regularidad? Después de un accidente

o emergencia, ¿revisa la compañía el procedimiento

de preparación y respuesta

respuesta ante situaciones de emergencia? ¿Se

comprueba alguna vez este procedimiento?

4.4 Comprobación y medidas correctivas.


comprobación

¿Tiene la compañía un procedimiento escrito

para controlar y medir las características

fundamentales que tiene impactos significativos en el

medio ambiente? ¿Se registra todas las mediciones y

se comparan con los objetivos y metas?

¿Se mantiene y calibra el equipamiento de control?

¿Se toma nota de todos los datos relativos al

mantenimiento y calibración del equipamiento?

¿Existe un procedimiento para e valuar el

cumplimiento de las regulaciones medioambientales

relevantes?

¿Existe un procedimiento para investigar la no

conformidad y tomar medidas para mitigar los

impactos medioambientales que podrían resultar? ¿Se

ha identificado un puesto de trabajo y una autoridad

responsable de este procedimiento?

¿Se toman las medidas correctivas y preventivas

adecuadas en función de la magnitud del problema y

del nivel del riesgo implicado? ¿Existen datos de las

acciones correctivas y preventivas?

¿Cambia la compañía sus procedimientos y

procesos basándose en recomendaciones correctivas

y preventivas? ¿Están documentadas estos cambios?

¿Existe un procedimiento escrito para la

identificación, mantenimiento y disposición de los

datos medioambientales? ¿Son los datos

medioambientales legibles

legibles, identificables y fáciles de seguir en

relación a su actividad, producto o servicio? ¿Se

archivan los datos medioambientales para prevenir su

deterioro o pérdida? ¿Hay un plazo de tiempo

determinado?

¿Existe un procedimiento escrito para establecer y

mantener un sistema de auditoria interna del sistema

de gestión medioambiental? ¿Establece el

procedimiento un sistema de auditoria interna para

asegurar que el sistema de gestión medioambiental

cumple con las actividades planeadas, se ha

implementado adecuadamente, se mantiene

adecuadamente y se informa de todas estas

conclusiones a la dirección?

¿Existe un programa escrito de la auditoria al cual

se ajusta completamente la compañía?

¿Documenta el procedimiento de auditoria interna

el método para establecer el alcance de la auditoria, la

frecuencia de auditoria, la metodología a utilizar, como

comunicar los resultados, y las responsabilidades del

equipo de auditoria?

4.5 Revisión de la Dirección.

¿Revisa la dirección de la compañía con

regularidad la globalidad del sistema de gestión

medioambiental? ¿Se comprueba la conveniencia,

suficiencia y efectividad del sistema de gestión

medioambiental?

¿Está documentada la revisión de la dirección?

¿Tuvieron en cuenta las revisiones anteriores los

cambios en políticas y objetivos basados en los

resultados de las auditorias, en las circunstancias

cambiantes o en la necesidad de mejora continua?

Los resultados finales de una auditoria interna se deben

traducir en un sistema de gestión medioambiental mejor.

Información que deberá ser utilizada para levantar la espiral

del proceso de mejora continua mediante acciones

preventivas y correctivas.

Un equipo de auditoria que funcione bien puede ser utilizado

para realizar otras evaluaciones internas, tales como la

conformidad de la gestión de calidad con los temas de salud

y seguridad.

RESUMENRESUMEN

Gracias por su atenciónGracias por su atención

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