DIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVAUNIDAD DE SEGUIMIENTO

INFORMEDE SEGUIMIENTO

Gendarmería de Chile

Número de Informe: 1911201319 de diciembre de 2014

www.contraloria.cI

CONTRALORI* GENERAL DE LA REPÚBLICADMSIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

DM N° 435912014REF.: N° 196.90912014

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUEINDICA.

SANTIAGO, 1901C14 *9359j

Adjunto remito a Ud., para su conocimlefltO:Y

fines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final W 191, de 2013,debidamente aprobado. sobre auditoria a la licitación e implemefltaciófl de circuitoscerradoa de televisión y radiocomuflicadOfles en penales del pais, realizada en laDirección Nacional de Gendarmerla de Chile.

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AL SEÑORJOSÉ ANTONIO GÓMEZ URRUTIAMINISTRO DE JUSTICIAPRESENTE

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Saluda atentamente a Ud.,

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OnCINA Df W~U

RÑAIRO ZÚÑIGACONTRALOR G*RAL DE JA RE?ÚBUCA

CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORIA ADMINISTRATIVA

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUEINDICA.

SANTIAGO, 1901C14 *9Ñ599

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N° 191, de 2013,debidamente aprobado, sobre auditoria a la licitación e ¡mplementación de circuitoscerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en laDirección Nacional de Gendarmería de Chile.

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AL SEÑORAUDITOR MINISTERIALMINISTERIO DE JUSTICIAPRESENTE

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4.360/2014196.909/2014

Saluda

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UNIDAD DEI sÉJ~i~~Lr}OHUINA L)E PAi~,E$

4 DIC 2014

OFICINA DE PARTE

‘REMITE INFORME DEINDICA.

SANTIAGO, 1901C14 98593

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N° 191, de 2013,debidamente aprobado, sobre auditoría a la licitación e implementación de circuitoscerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en laDirección Nacional de Gendarmería de Chile.

AL SEÑORDIRECTOR NACIONALGENDARMERÍA DE CHILEPRESENTE

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DM N° 4.361/2014REF.: N° 196.909/2014

SEGUIMIENTO QUE

Saluda atentamente a

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVA

UNIDAD DE SEGUIMIENTO—-—-,Gt~iJ.~ ,4l,..;~•.e’% t .&rllLt

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OFICINA DE PA~]~S~REMitÉ]NFORME DE SEGUIMIENTO QUE

INDICA.

SANTIAGO, 190:c14 *98594

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N° 191, de 2013,debidamente aprobado, sobre auditoría a la licitación e implementación de circuitoscerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en laDirección Nacional de Gendarmería de Chile.

AL SEÑORJEFE DE LA UNIDAD DE AUDITORÍA INTERNAGENDARMERÍA DE CHILEPRESENTE

DAA N° 4.362/2014REF.: N° 196.909/2014

Saluda atentamente

Su~e!a Divf~ián da A~d~t;~’

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DAA N° 4.363/2014REF.: N° 196.909/2014

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUEINDICA.

SANTIAGO, 190:c16 *93595

Adjunto remito a Ud., para su conocimiento yfines pertinentes, el Informe de Seguimiento al Informe Final N° 191, de 2013,debidamente aprobado, sobre auditoría a la licitación e implementación de circuitoscerrados de televisión y radiocomunicaciones en penales del país, realizada en laDirección Nacional de Gendarmería de Chile.

SERGIO ~M~NEZ MÉ~iNOJ tkúded Tógica de Control Edeino

División de Ñdtda Mmi*tajjye

23 OlCb 2014

Saluda atentamente a Ud.,

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/AL SEÑORJEFE DE LA UNIDAD TÉCNICA DE CONTROLDIVISIÓN DE AUDITORÍA ADMINISTRATIVACONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICA

ES EN TE

EXTERNO

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USEG N° 190/2014REF. N° 196.909/2014

SEGUIMIENTO AL INFORME FINALN° 191 DE 2013, SOBRE AUDITORIA A LALICITACIÓN E IMPLEMENTACIÓN DECIRCUITOS CERRADOS DE TELEVISIÓN YRADIOCOMUNICACIONES EN PENALESDEL PAÍS, REALIZADA EN LA DIRECCIÓNNACIONAL DE GENDARMERÍA DE CHILE.

SANTIAGO, 1 9 DIC. 2014

De acuerdo con las facultades establecidas enla ley N° 10.336, de Organización y Atribuciones de la Contraloría General de laRepública, se realizó el seguimiento a las observaciones contenidas en el InformeFinal N° 191, de 2013, sobre auditoría al proceso de licitación para la adquisición eimplementación de circuitos cerrados de televisión y radiocomunicaciones en penalesdel país, efectuada en la Dirección Nacional de Gendarmería de Chile, con la finalidadde verificar el cumplimiento de las medidas requeridas por este Órgano de Control. Lafuncionaria que ejecutó esta fiscalización fue la señora Carolina Hinojosa Hernández.

El proceso de seguimiento consideró elreferido Informe Final N° 191, de 2013 y la respuesta a dicho documento remitidamediante el oficio ord. N° 14.00.00 791/2014, a este Ente Contralor.

AL SEÑORRAMIRO MENDOZA ZÚÑIGACONTRALOR GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE

Los antecedentes aportados fueroncomplementados con las validaciones correspondientes en la entidad,de comprobar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas,resultados que en cada caso se indican.

analizados ycon el objetoarrojando los

OBSERVACIONES QUE SE SUBSANAN

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N° OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DEL SERVICIO ANÁLISIS DE LA RESPUESTA YVERIFICACIONES REALIZADAS CONCLUSIÓN

II - 5.1

En relación con el contrato de arriendo del Sistema deRadiocomunicación Troncalizado, para algunos penales de laregión Metropolitana y las ciudades de Valparaiso, Viña del Mar,Concepción y Talcahuano, suscrito con la empresa EMTE ChileSA., se detectó que fueron distribuidos para su uso 25 equiposbases, sin la emisión de un acto administrativo para formalizar laentrega de los mismos, que estableciera los responsables de sucustodia y el compromiso de mantenerlos en funcionamiento.

Esta situación, infringe lo consignado en el articulo 3° de la leyN° 19.880, que Establece Bases de los ProcedimientosAdministrativos que Rigen los Actos de los Organos de laAdministración del Estado, por cuanto las decisiones escritasemitidas por la administración se expresan por medio deactos administrativos y, además, transgrede lo consignado sobrela materia en la resolución exenta N° 1.485, de 1996, que ApruebaNormas de Control Interno de la Contraloria General.

El organismo auditado argumentó que 8 de los 25equipos en cuestión, son operados por personal deGendarmeria de Chile en destacamentos que seencuentran en dependencias que le correspondecustodiar a la institución, como tribunales e ilustrisimascortes, por lo que en dichos casos no es necesarioningún documento de recepción adicional, al acta dela empresa proveedora, no obstante, mediante eldocumento OF,(c) N° 14,30.0063/13 reiteró instruccionessobre el buen uso del equipamiento,

En cuanto a los 17 equipos restantes, adjuntó las actasde entrega a los organismos externos respectivos, segúnlo requerido,

Se verificó la existencia del acta derecepción para cada uno de los 17equipos que fueron entregados aentidades externas, en las cuales lapersona que suscribe se comprometió alresguardo y custodia de los mismosAdemás, de las instrucciones impartidaspara el buen uso de los equiposasignados, a recintos que lescorresponde custodiar.

Las medidas adoptadas,permiten subsanar loobjetado

Deficiencias en ladistribución y control

de los equiposEl sistema analizado contempló la instalación de “Salas Centro deDespacho Radio (C.D.R)” en las ciudades de Santiago, Valparaísoy Concepción, lo que permite la administración de todos los gruposque integran el mismo, y que para su funcionamiento cuentan con7, 1 y 1 consolas de control, respectivamente.

Sobre la materia, durante la visita efectuada por la comisiónfiscalizadora de esta Contraloria General el 7 de octubre de 2012,se advirtió que de las 7 consolas ubicadas en Santiago, sólo 5 seencontraban en operación, debido a la falta de personal de acuerdoa lo informado.

Lo señalado precedentemente, evidencia una falta de sujeción a lanorma general sobre vigilancia de los controles, dispuesta en elN°38 de la mencionada resolución exenta N° 1.485, de 1996, queconsigna que los directivos deben vigilar continuamente susoperaciones y adoptar las medidas oportunas ante cualquierevidencia de irregularidad o de actuación contraria a los principiosde economia, eficiencia o eficacia.

En su respuesta, la repartición adjuntó antecedentes queindican que era necesario contar con 40 persohas en elCentro de Mando y Control, CMC, para asegurar elfuncionamiento del sistema, por lo que requeríanincorporar 17 nuevos funcionarios, de los cuales acreditóel traslado de 7 durante el mes de abril del año 2014.

Se constató que a octubre de 2014 sehabian incorporado 13 funcionarios a launidad, quedando pendiente ladesignación de 4 personas para cubrir latotalidad de los cargos,

Sobre el particular, la entidad precisó quedichas personas solo serán necesariascuando se habilite el Sistema de ControlGPS, lo que aún no habla ocurrido, por loque con 13 de ellas, era suficiente paraoperar los equipos en uso hasta esafecha.

En atención a lo expuesto,se da por subsanada laobservación, sin perjuiciode que la institución debeprocurar la incorporaciónde los 4 funcionarios,necesarios para operar elGPS, cuando el mismoentre en funcionamiento.

/7F

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N OBSERVACIÓN DESCRIPCIÓN DE LA OBSERVACIÓN RESPUESTA DEL SERVICIO ANÁLISIS DE LA RESPUESTA Y CONCLUSIÓNVERIFICACIONES REALIZADAS

Se detectó la inexistencia de resoluciones para aprobar el alta La entidad fiscalizada adjuntó a su respuesta la Se comprobó la formalización del aludido Las medidas adoptadasdel instrumental y equipamiento de radiocomunicaciones, resolución exenta N° 2.962, de 2014, que aprobó el manual a través de la citada resolución permiten subsanar loadquiridos a través de la licitación pública ID N° 634-225-LP12, por Manual de la Sección Bienes Muebles del Departamento exenta N° 2.962, de 2014, el que incluye objetado. Ello, sin perjuiciocuanto únicamente fue habida la resolución exenta N° 4.992, de 5 de Logística de Gendarmería de Chile, que incluye el el procedimiento comprometido. de que el Auditor internode junio de 2013, mediante la cual se autorizó el alta de 117 denominado “Procedimiento para alta de un bien incorpore dentro de susestaciones portátiles VHF, en el Departamento de Tecnovigilancia y mueble’, En relación a los 311 bienes que no planes de trabajo, laRadiocomunicación. Lo que no se ajusta a las instrucciones contaban con la resolución de alta, se validación delimpartidas mediante oficio W 66, de 1 de abril de 2013, de Asimismo, en cuanto a las especies correspondientes al verificó que a octubre de 2014 se había cumplimiento de loGendarmeria de Chile, que establece el procedimiento instrumental y equipamiento de radiocomunicaciones regularizado la totalidad de ellos, observado.estandarizado que deben aplicar los Departamentos de Seguridad que se encontraba sin resolución de alta, indicó haberPenitenciaria, Tecnovigilancia y Radiocomunicaciones, Salud e efectuado la regularización de la mayoría de ellas,Informática, cada vez que se adquieran bienes de uso o consumo remitiendo copia de los actos administrativos que así loen forma masiva, acreditan, especificando que a esa fecha quedaban

II - 5.3 pendientes 32 equipos.Como consecuencia de lo señalado, el inventario de la repartición

Adquisición de se encuentra desactualizado, hecho que vulnera lo dispuesto en elinstrumental y articulo 24, del decreto ley N 1.939, de 1977, del Ministerio de

equipamientos de Tierras y Colonización, actual Ministerio de Bienes Nacionales, eradiocomunicaciones infringe lo estipulado en el capitulo II, del oficio circular N° 60.820,

de 2005, sobre Normativa del Sistema de Contabilidad General dela Nación, en relación con la adquisición de bienes de uso, dondese precisa que “cualesquiera sean los valores de los bienesmuebles debe mantenerse un control administrativo, que incluya elrecuento fisico de las especies”.

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CONCLUSIONES

En mérito de lo expuesto, cabe concluir queGendarmería de Chile realizó gestiones que permitieron subsanar las observacionescontenidas en el presente informe.

Finalmente, en relación a las observaciones1-1 Deficiencias del plan anual de compras en lo referido a la incorporación de toda lainformación solicitada en el formulario de los proyectos, además de incluir las 10adquisiciones de mayor cuantía; 11-1 Licitaciones evaluadas y adjudicadas fuera deplazo; 11-4 Boletas de garantía que no cubren los plazos establecidos en el contrato; II-5.1 Deficiencias en la distribución y control de equipos; sobre resoluciones queautorizan gastos de programas sin indicar subtitulo, ítem y asignacióncorrespondiente; sobre plazo de ejecución de los proyectos y la formalización por actoadministrativo de las contrataciones que se extienden por más de un ejerciciopresupuestario y 11-5.2 Plazo de entrega del sistema en cuanto a la oportunamodificación de los contratos, la efectividad de las mediadas adoptadas para darcumplimiento de lo requerido en el aludido Informe Final N° 191, de 2013, seráverificado en una próxima fiscalización que realice sobre la materia esta Entidad deControl, ello sin perjuicio de que el auditor interno incorpore dentro de sus actividades,la validación de las medidas adoptadas.

Transcríbase al Ministro de Justicia y al/Auditor Ministerial de esa cartera, al Director Nacional de Gendarmería de Chile y al

¡7Jefe de la Unidad de Auditoría Interna de dicha entidad, y a la Unidad Técnica decontrol Externo de la División de Auditoria Administrativa de esta Contraloría General.

Saluda atentamen a Ud.,

GLORIA BRIODWts~Ón da Aa

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