MUNICIPIO DE TULUÁ 2017 - Alcaldía de Tuluá · PERIODO: Vigencia junio 2016 - mayo 2017...

••,,,,. INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS

INTERNAS INTEGRALES Código: F-210-12

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,y_ MUNICIPIO DE TULUA Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

INFORME CONSOLIDADO AUDITORÍA INTERNA MUNICIPIO DE TULUÁ

2017

TABLA DE CONTENIDO

I. OBJETIVOS II. ALCANCE III. PROCESOS AUDITADOS IV. EQUIPO AUDITOR V. FEHA LUGARES DE REALIZACION VI. CRITERIOS VII. HALLAZGOS

VIII. HECHOS RELEVANTES IX. CONCLUSIONES X. ANALISIS

I. OBJETIVOS

Medir el grado de implementación del sistema de gestión integrado que permita la mejora continúa de la Administración Municipal (MECI, CALIDAD, NTCGP 1000) y normas reglamentarias del Sistema de Control Interno de Gestión.

II. ALCANCE

Eficacia en la Prestación de servicios de los procesos de la alcaldia municipal de Tul

MNICIPIODEMLM SIC'

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COSIERIP3 CIWYWENCIA Y IIGURICIAD

IMITE E IlYFRAESTRUCIISA

INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12

Versión: 2

Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

III. PROCESOS AUDITADOS

1. Departamento Administrativo de Planeación. 2. Secretaria comunicación e interacción ciudadana. 3. Desarrollo Institucional. 4. Departamento de las TIC. 5. Oficina Asesora Jurídica. 6. Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente. 7. Departamento Administrativo de Movilidad y Seguridad Vial. 8. Bienestar Social. 9. Departamento Administrativo Arte y Cultura. 10.Secretaria de Salud. 11.Secretaria de educación. 12.Hábitat e infraestructura. 13.Secretaria de Gobierno. 14.0ficina de control Interno Disciplinario. 15.Oficina de control interno de Gestión.

INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES

Código: F-210-12

sise

Versión: 2 1 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

MUNICIPIO DE TVLUÁ

IV.EQUIPO AUDITOR

AUDITORES LIDERES: EQUIPO DE AUDITORES:

Leila Patricia Parra M.

Hildary Vélez Luis Adán Trejos Maria Angelica Rojas Norman Muñoz Alba Nelly Gómez Cristian Castro

Claudia Milena Toro L.

Anyela María Cortez Giovanna Espinel María Hortensia Mosquera Norbey Antonio Zapata Jaqueline Zapata Libardo Arredondo Alejandro Velandia Emilio Gómez Julián Buritica.

Jhon Jairo Osorio Aydee Trujillo Carlomar Lizalda Anyela Cortes

Marlene Rodríguez

Ana Maria Ospina Lucelly Asprilla Darío Aguilar Franklin Alférez Sandra Rivas

Aydee Trujillo

Claudia Femanda Mejía Jenny Parada Alexander Hincapie Mario Alejandro Grisales Luz Elena Vera Neyfee Tamayo Anyela Cortes Odilla Girón Lucy Varela

María Hortensia Mosquera Andrés Orlando Barrantes Julián Baritica

Sandra Rivas

Liliana Solís Joanna Rodríguez Ana Maria Ortega Martha Lucia lsaza

Gloria Herrera Anyela maría Cortes Viviana Diaz Yudi Esney Sánchez

Ana María Ospina

Neyffeth Tamayo Marlene Rodríguez Anyela Cortez

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Código: F-210-12

• • • • .

SIC' w 1.10

V"

MUNICIPIO DE I ULUÁ Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

Gilda Estella Millón Jhon Jairo OsorioAnyela Cortez

Liliana Parra Norbey Zapata

Andrés Barrantes Gustavo Uribe Norman Muñoz

Cesar Marmolejo Sandra Rivas

Odila Girón Hortensia Mosquera Nidia Mondragón

Neyffeth Tamayo Gilda Estalla Millón

Gloria Herrera Sandra Rivas

Mónica Vásquez Adalgiza Orozco

' ION FECHAS ENTIDAD: Alcaldía Municipal Tuluá

LOCALIZACIÓN: Tuluá Cra 25 con calle 25 esquina.

TIPO DE AUDITORIA: Auditoria Interna Integral

FECHA DE LA AUDITORIA: 22 de mayo 2017 al 15 de junio 2017

REPRESENTANTE DE LA EMPRESA/CARGO: Gustavo Adolfo Velez Roman Alcalde

REPRESENTANTE DE LA DIRECCIÓN: Julio Cesar Arias.Director de Planeacion

JEFE DE CONTROL INTERNO: Aydee Trujillo Corrales

COORDINADOR DE CALIDAD: Liliana Parra

PERIODO: Vigencia junio 2016 - mayo 2017

Departamento Administrativo de PlaneaciOn 22/05/2017 y 23/05/2017

Secretaria comunicación e interacción ciudadana 15/06/2017

Desarrollo Institucional 30/05/2017 y 31/05/2017

Departamento de las TIC 01/06/2017

Oficina Asesora Jurídica 25/05/2017

Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente 12/06/2017

Departamento Administrativo Movilidad y Seguridad Vial 14/06/2017

Bienestar Social 09/06/2017

Departamento Administrativo Arte y Cultura 07/06/2017

Secretaria de Salud 08/06/2017

Secretaria de educación 25/05/2017 y 26/05/2017

Hábitat e infraestructura 05/06/2017

Secretaria de Gobierno 01/06/2017 y 02/06/2017

Oficina de control Interno Disciplinario 29/05/2017

Oficina de control interno de Gestión I 13/06/2017 C

NO CONFORME OBSERVACIONES

2 /111111~

TOTALES 5 ity

REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC

ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y

NORMATIVA VIGENTE EN

CONTROL INTERNO

Clasificación del Hallazgo

2. PROCESO

COMUNICACION E INTERACCION CIUDADANA


Código: F-210-12

MUNICIPIO DE TULUÁ Versión: 2


VI. CRITERIOS

NTC 150 9001:2015, NTC 150 190112011, NTCGP 1000:2009, MECI 1000:2014, Ley 1474 de 2011 y normativa vigente en control interno, Manual de Calidad M-260-03 y demás documentos que hacen parte del SIGI, Función de Advertencia.

VII. HALLAZGOS

Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC ISO 9001:2015, NTC

ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

1 PROCESO

DEPARTAMENTO ADMINISTRATIVO DE

PLANEACIÓN NO

CONFORME OBSERVACIONES

TOTALES 32 8

1 Tr1T A I Ct

3.PROCESO

DESARROLLO INSTITUCIONAL


OBSERVACIONES

REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC

150 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

NO CONFORME,

4. PROCESO TIC


ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

NO CONFORME

OBSERVACIONES

TOTALES 1 4

5. PROCESO JURIDICA


ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

NO CONFORME

OBSERVACIONES


Versión: 2


Código: F-210-12

NIUNICIPIO DEi ULUÁ SIC I

TOTALES :

7. PROCESO DEPARTAMENTO DE MOVILIDAD Y SEGURIDAD

VIAL NO CONFORME

Clásárificación del Hallaz • o

OBSERVACIONES

REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC

ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

TOTALES 18 11

8. PROCESO BIENESTAR SOCIAL

Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC

ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

NO CONFORME

OBSERVACIONES

111111 !'Clasificación del Hallazgo l REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC

6. PROCESO MEDIO AMBIENTE Y I DESARROLLO

AGROPECUARIO NO

ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY CONFORME

OBSERVACIONES 1474 DE 2011 Y NORMATIVA VIGENTE EN

CONTROL INTERNO -a.

TOTALES


Código: F-210-12 .. II'

SIC'

iiiii. V

1umK1►10 DE TAJLIJÁ Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

NO CONFORME

OBSERVACIONES


sise Lides

MUNICIPIO DE TULUA


ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

Clasificación del Hallaz•o

9. PROCESO DEPARTAMENTO DE ARTE Y CULTURA

10.PROCESO SALUD


ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

NO CONFORME

OBSERVACIONES

11.PROCESO EDUCACION

ssiaciasissassaissi~il


OBSERVACIONES


ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

IVIECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

NO CONFORME


ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

• Clasificación del Hallaz. o

OBSERVACIONES NO CONFORME

re,

13. GOBIERNO SEGURIDAD Y CONVIVENCIA CIUDADANA

allacsagnaga.a.""illron del Hírrarnann."1". KEuU1SITu DE NTC

NO 0...ERVACIONES MECI 1000:2014, LEY _ O b

CONFORME 1474 DE 2011 Y NORMATIVA VIGENTE EN

Ala _dan CONTROL INTERNO

150 9001:2015, NTC ISO 19011;2011,

NTCGP 1000:2009, 12.PROCESO HABITAT E INFRAESTRUCTURA

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MUSICI" DE 111"A


1 Código: F-210-12

• • • • •

SIGI Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

14. PROCESO CONTROL INTERNO DISCIPLINARIO

Clasificación del Hallazgo REQUISITO DE NTC 150 9001:2015, NTC

ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MECI 1000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO

NO CONFORME OBSERVACIONES



Ea SIBI

MUNICIPIO DE TILLÁ

Código: F-210-12


ISO 19011;2011, NTCGP 1000:2009,

MEC11000:2014, LEY 1474 DE 2011 Y


CONTROL INTERNO


15.PROCESO CONTROL INTERNO DE GESTION NO

CONFORME OBSERVACIONES

VIII. HECHOS RELEVANTES

FORTALEZAS:

✓ Departamento Administrativo de Planeación a. El compromiso que tienen con el proceso los funcionarios de planta y

contratistas. b. El personal de planta, por el conocimiento que tienen para dar cumplimiento a

los programas que hacen parte del proceso. c. El compromiso, conocimiento y el trabajo que se realiza en el SIGI, con el apoyo

de la Dirección d. El compromiso y apoyo que tienen la mayoría de los Gestores de Calidad, con el

SIGI e. La cobertura y la atención que se le brinda al usuario en todo el municipio f. El buen manejo de la base de datos en categoría B a nivel nacional g. Las metodologías que genera el DANE, para estratificación y estadística h. El DANE genera normas, las cuales brindan seguridad jurídica en las decisiones

o procedimientos que se ejecutan i. Se cuenta con la existencia del Comité de Estratificación - COEST dándose un

control en el proceso de estratificación

✓ Comunicación E Interacción Ciudadana a. Recurso humano comprometido y cumplidor de sus obligaciones y co

disponibilidad permanente.

y y y

UU. W1

mimarlo "In."

INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS INTERNAS INTEGRALES • • ,°.

•

Código: F-210-12

• • • •

S Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013 IGI

b. Potencializaron la razón de ser del proceso en la interacción ciudadana. c. La publicación de noticias relacionadas con la gestión de la administración y la

difusión de mensajes institucionales en medios radiales, prensa y televisivos

✓ Desarrollo institucional a. Se fortaleció el sistema de gestión documental lo que permite que los archivos

de la administración reposen acorde a la ley. b. Se ha cumplido con la ley 1474 de 2011 en la atención al usuario, se maneja una

plataforma para identificar alertas tempranas en vencimientos de términos de petición a los usuarios.

c. Se fortaleció el procedimiento de maquinaria pesada en el control del consumo de combustible.

d. Se ha fortalecido el apoyo psicosocial a los funcionarios. e. Se ha garantizado el derecho de ascenso a los funcionarios dando cumplimiento

al régimen de carrera administrativa. f. Se ha fortalecido el sistema de seguridad y salud en el trabajo dando cobertura a

los administrativos de educación.

✓ Departamento administrativo de TIC a. Se resalta la dinámica laboral utilizada por el Director del departamento, ha

permitido un trabajo en equipo, se evidencia la organización y funcionarios prestos a dar el apoyo técnico.

b. La Herramienta Help Desk es un plus para el funcionamiento y desarrollo de las tareas de la Administración Municipal.

✓ Oficina asesora jurídica a. Se cuenta con profesionales idóneos para la ejecución de los procesos jurídicos

de la administración; ya que de esta forma se logra minimizar el riesgo de demandas que afectan el erario público.

b. Se tiene memoria bibliográfica de restitución de tierras

✓ Secretaria de medio ambiente y agricultura a. Cuentan con cobertura de personal en todas sus gestiones y competencias.

✓ Secretaria de educación a. Disposición de los funcionarios para atender y facilitar la información y

evidencias. b. Se tienen macroprocesos certificados por el ICONTEC

4).W* INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12

S IC' MUNICIPIO DE TOLUEI Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

✓ Departamento de movilidad y seguridad vial a. se lograron las adecuaciones locativas de la Infraestructura física de la

dependencia con sus baterías sanitarias y se logró ampliar la infraestructura con el salón vial haciendo parte del DAMVS.

✓ Bienestar Social a. Difusión de los programas a través de boletines de prensa a la ciudadanía en

general. b. El proceso Bienestar demuestra compromiso, planeación y proyección de

programas al 2024. c. El proceso de discapacidad es el único que tiene la herramienta para

caracterizar la población. d. La secretaria atiende a la población vulnerable en la nueva sede con espacios

amplios y cómodos que le permite a todas las extensiones interactuar permanentemente con la comunidad.

e. Se fortalece el empoderamiento de la población joven del municipio de Tuluá, en los espacios de participación que los jóvenes necesitan en la construcción de escenarios de convergencia juvenil.

f. Se evidencia que la mesa de la erradicación contra la no violencia a la mujer, está debidamente reglamentada e implementada, por medio de la cual se le da cumplimiento a las políticas sociales que tienen que ver con este género.

g. La participación de agremiaciones Afro en capacitaciones que brinda el SENA en la modalidad de Técnico.

h. Se cuenta con la infraestructura física para la atención de personas con discapacidad en la calle 23 No. 26-31 B. Tomas Uribe.

i. Se cuenta con la Agencia pública del empleo, brindando apoyo a los usuarios con organización, compromiso y sentido de pertenencia del personal del área en cumplimiento de las metas e indicadores planteados por el SENA.

j. La creación de los Centros días para el adulto mayor. k. Se fortaleció la atención a los habitantes de calle

✓ Departamento de arte y cultura a. Se reconoce la función que realiza la biblioteca municipal ante las campañas

para incentivar la lectura y la disposición de los servidores públicos para entregar la información a tiempo.

✓ Secretaria de salud a. Se realizan visitas a las ESES e IPS con un equipo multidisciplinario, que

permite llevar a cabo auditorias de manera integral en cada una de las instituciones programadas para realizar inspección vigilancia y control ep cumplimiento de la norma y en la atención del usuario.

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TUCA


Código: F-210-12

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SIGI

liii. .9

MUNICIPIO DE Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

b. Personal con talento y capacidades profesionales y éticos de acuerdo con sus perfiles, con don de servicio a la comunidad.

✓ Hábitat e infraestructura a. El proceso cuenta con un equipo de trabajo profesional y comprometido con su

labor.

b. Se implementaron los procesos de malla vial de la zona rural y mantenimiento de maquinaria y equipo.

✓ Gobierno seguridad y convivencia a. En apoyo con la policía se viene socializando a la comunidad tulueña el nuevo

código de policía b. Se viene realizando operativos de recuperación del espacio público del Municipio

de Tuluá permitiendo mayor movilidad vehicular y peatonal. c. Se cuenta con el personal idóneo para la ejecución de las actividades de gestión

del riesgo.

✓ Control Interno Disciplinario a. Cuentan con el personal idóneo para la realización de actividades, personal

comprometido, con suficiente conocimiento del área, personas con ética profesional.

✓ Control interno de gestión a. Se logra la vinculación de un contratista que le permite llevar a cabo apoyo a la

gestión.

DEBILIDADES:

✓ Departamento Administrativo de Planeación a. La infraestructura física dispersa, lo que conlleva a que no haya articulación en el proceso. b. El continuo cambio del personal (funcionarios de planta y contratistas, para I

ejecución de las actividades) c. Debilidad en el aplicativo AIRETAX d. La conectividad (internet), no es la más afectiva

✓ Comunicación E Interacción Ciudadana a. Carencia de punto de control para los actos administrativos


Código: F-210-12

Ei sise

MUNICIPIO DE Tu itA


✓ Desarrollo Institucional a. Falta de infraestructura física para el archivo municipal.

✓ TIC a. No contar con el presupuesto para fortalecer la parte tecnológica en todas sus

necesidades, computadores, licencias, aplicativos, etc. b. Falta fortalecer el cumplimiento del manual de gobierno en línea según el

decreto 1078 de 2017 de Mintic.

✓ Bienestar social a. No se cuenta con la caracterización de la población vulnerable b. No se evidencia programas de prevención, promoción y protección para la

población Indígena.

✓ Departamento de Arte y Cultura a. Se encontró deficiencia en la documentación de los datos estadísticos de los

informes y de la actualización de los procedimientos.

✓ Secretaria de Salud a. Falta de compromiso de los funcionarios con el manejo de TRD, en archivo y en

la plataforma del marvin. b. La infraestructura quedo insuficiente para la cantidad de personas que tiene la

secretaria. c. Carecen de equipos tecnológicos. d. No cuentan con suficiente espacio para el archivo de gestión.

✓ Secretaria de Medio Ambiente y Agricultura. a. La infraestructura física de las oficinas no permite un buen clima laboral y

presentan situaciones de entorno que pueden afectar la salud de los funcionarios.

✓ Departamento de movilidad y seguridad vial a. Los procedimientos del Proceso Movilidad y Seguridad Vial, se encuentra

desactualizados y no acordes a la normatividad vigente. b. No existe el cumplimiento a la Ley 594 del 2000, Ley de Archivo c. Se evidenció deficiente clima organizacional y trabajo en equipo entre los

funcionarios del Departamento Administrativo de Movilidad y Seguridad Vial


Código: F-210-12 Ei

Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013 MUNICIPIO DE TULUÁ

✓ Hábitat e infraestructura a. Presenta un limitante en equipos y la demanda es demasiada. b. No cuenta con un espacio adecuado para el manejo de Archivo c. Se requiere mantenimiento de la Infraestructura reparación de techo, conexiones

eléctricas y humedad en pared. d. Se presentan inconvenientes con el internet.

✓ Gobierno seguridad y convivencia ciudadana a. Unidad de Victimas - los secretarios de despacho deben caracterizar la

población víctima y notificarlos ya que esta unidad no está recibiendo información por parte de ellos.

b. Inspección de policía: falencias en la entrega de correspondencia. c. Secretaria de gobierno: cuentan con muchos contratistas lo que impide agilidad

en los procesos ya que las actividades que realizan se suspenden en el momento de finalizar el contrato.

✓ Control interno disciplinario a. No cuentan con sala para audiencias, no hay privacidad. b. insuficiente presupuesto para realizar actividades de prevención. c. Carencia de herramientas tecnológicas como son: cámaras, dictáfono,

micrófonos, botonera de audio, pantalla, quemador, profesional, amplificador de video

✓ Control interno de gestión a. Demasiada rotación de personal, lo cual ha sido un inconveniente para el

desarrollo de las funciones de la oficina.

IX. CONLUSIONES

El ejercicio de auditoría se cumplió conforme al objetivo establecido en el Plan de Auditoría, evidenciando que el municipio de Tuluá cumple con los procedimientos de los procesos, los requisitos legales que le aplican y la normatividad vigente.

4 La auditoría interna como eje central del seguimiento y evaluación del ente territorial de los procesos y procedimientos internos ha analizado la información la cual conlleva de manera oportuna y completa a la situación actual.

Aplicar de manera útil los hallazgos y observaciones detectados en la auditoria interna, aplicando pun tos de control y generando el correspondiente plan de mejoramiento.

INFORME CONSOLIDADO DE AUDITORIAS I Código: INTERNAS INTEGRALES F-210-12

MUNICIPIO DE TCLUA


X. ANALISIS

La auditoría se desenvolvió según programa y plan de auditorías propuestos y aprobados para la vigencia 2017, así mismo se contó con el compromiso de la Alta Dirección, Secretarios de Despacho y todos los servidores públicos que en ella participaron, contando con las condiciones de los perfiles, conocimientos habilidades y destrezas de cada auditor y bajo la coordinación de la Oficina de Control Interno y el Equipo de Funcionarios que conforman el SIGI.

Cada uno de los informes de auditoría por proceso, cuenta con hallazgos específicos para realizar el respectivo plan de mejora.

A continuación, se darán a conocer los hallazgos y en concordancia con los criterios de auditoría, se determinaron 78 observaciones (Hallazgos que de persistir pueden resultar en una situación que afecte el sistema) y 110 no conformidades (Ausencia o falla total del Sistema de Gestión de la Calidad para cumplir un requisito establecido), reportados así:

TOTAL, HALLAZGOS DE AUDITORIA

No.

_j

PROCESOS NO

CONFORMESOBSERVACIONES1 TOTALES

1 Departamento Administrativo de Planeación.

32 8 1 40

2 Secretaria comunicación e interacción ciudadana.

2 5 7

3 Desarrollo Institucional. 5 0 5

4 Departamento de las TIC. 1 4 5 5 Oficina Asesora Jurídica. 0 1 1

6 Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente.

4 4 8

7 Departamento Administrativo Movilidad y Seguridad Vial.

18 11 29

8 Bienestar Social. 2 3 5 g I Departamento Administrativo Arte y Cultura. 6 4 10

10 Secretaria de Salud. 11 5 16 1

11 Secretaria de educación. 9 5 14

12 Hábitat e infraestructura. 4 1 5 6,


Versión: 2


Código: F-210-12

sie n NIUNICIPrO DUMA:Á

NO CONFORMES ■ Departamento Administrativo de

Planeación. ■ Secretaria comunicación e interacción

ciudadana. ■ Desarrollo Institucional

o ■ Departamento de las TIC.

■ Oficina Asesora Jurídica.

Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente. ■ Departamento Administrativo Movilidad

y Seguridad Vial. ■ Bienestar Social.

■ Departamento Administrativo Arte y Cultura. ■ Secretaria de Salud.

■ Secretaria de educación.

u Hábitat e infraestructura.

r Secretaria de Gobierno.

Oficina de control Interno Disciplinario.

Oficina de control interno de Gestión

13 Secretaria de Gobierno. l 5 5 10 14 Oficina de control Interno Disciplinario. 1 0 0 0

15 Oficina de control interno de Gestión 4 9 13 TOTALES 103 65 168



MUNICIPIO Dril LUÁ

OBSERVACIONES

■ Departamento Administrativo de Planeación. ■ Secretaria comunicación e

interacción ciudadana. ■ Desarrollo Institucional.

■ Departamento de las TIC.

■ Oficina Asesora Jurídica.

Secretaria Asistencia Agropecuaria y Medio Ambiente. ■ Departamento Administrativo

Movilidad y Seguridad Vial. ■ Bienestar Social.

■ Departamento Administrativo Arte y Cultura. ■ Secretaria de Salud.

■ Secretaria de educación.

Hábitat e infraestructura.

if Secretaria de Gobierno.

_ Oficina de control Interno Disciplinario. Oficina de control interno de Gestión


Código: F-210-12

• • • •

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SIC'

tiii y

NIUNICIPIO DE TvLuA Versión: 2 Fecha de aprobación: 2 de julio de 2013

Incumplimiento a la norma tecnica NTCGP 1000: 2009 son:

CAPITULO PORCENTAJE %

4. SISTEMA DE GESTIÓN DE LA CALIDAD 11 5. RESPONSABILIDAD DE LA DIRECCIÓN 13 6. GESTIÓN DE LOS RECURSOS 9 7. REALIZACIÓN DEL PRODUCTO O PRESTACIÓN DEL SERVICIO 20 8. MEDICIÓN, ANÁLISIS Y MEJORA 8 OTROS 39

TOTAL 100

En incumplimientos al modelo estándar de control interno MECI:

1. MÓDULO DE CONTROL DE PLANEACIÓN Y GESTIÓN 2. MÓDULO DE EVALUACIÓN Y SEGUIMIENTO 3. EJE TRANSVERSAL: INFORMACIÓN Y COMUNICACIÓN

Se evidencia que los procesos que tienen mayor nivel de incumplimiento con requisitos y elementos del MECI Y NORMA TÉCNICA DE CALIDAD NTCGP 1000 son:

• Departamento Administrativo de Planeación.40 incumplimientos • Secretaria de educación. 14 incumplimientos • Departamento Administrativo Movilidad y Seguridad Vial. 29 incumplimientos

De los numerales que más se incumplieron Norma Técnica de Calidad NTCGP 1000: 2009 son:

• 4 .Sistema Gestión Calidad.-1 • 4.1. Sistema Gestión Calidad Requisitos Generales.-25 • 4.2.1. Gestión Documental. -8 • 4.2.2.Manual de Calidad-2 • 4.2.3. Control Documentos. - 32 • 4.2.4. Control Registros. -31 • 5.1.Compromiso de la dirección.-3 • 5.2.Enfoque al cliente -5 • 5.3.E Política de Calidad.-11 • 5.4.Planificacion.-20 • 5.5. Responsabilidad autoridad y comunicación.-22 • 5.5.3. Comunicación Interna -2

11~ e

MUNICIPIO DE TULIJÁ

Atentamente,


Versión: 2


• 5.6.3. Resultados de la revisión.-2 • 6.Gestion de Recursos-2 • 6.1.Provision de Recursos-5 • 6.2.1.Generalidades-2 • 6.2.2 .Competencia, Formación y toma de conciencia -1 • 6.3.B Infraestructura.-3 • 7.1. Planificación de la realización del producto o prestación del servicio.-3 • 7.2 .Procesos Relacionados con el cliente.-3 • 7.2.3. Comunicación con el cliente.-8 • 7.3.1. Planificación del Diseño y desarrollo. -1 • 7.3.4.Revision y diseño del desarrollo-1 • 7.4.1 Proceso de adquisición de bienes y servicios-1 • 7.4.3.Verificacion de los productos y/o servicios adquiridos-1 • 7.5.Producion y prestación del servicio-3 • 7.5.2.Validacion de los procesos de Producción -1 • 7.5.3.Identificación y trazabilidad.-1 • 8.2.Seguimiento y medición-15 • 8.2.3.Seguimiento y medición de los procesos.-10 • 8.3.Control del producto y/o servicio no conforme.-7 • 8.4. Análisis de Datos.-2

AY • TRUJILLO CORRALES Jefe Oficina de Control Interno.

Código: F-210-12

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