Entrenamiento de Oficiales de las Fuerzas del Orden

Asistiendo a los Estados en la implementación del Programa de Acción 2001 de las Naciones Unidas

para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos

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I A D

OAS/OEA

U N-LiR ECU N-L iR EC

Programa de Intercambio Regional de Información

sobre Armas de Fuego, Municiones y Explosivos

Copyright 2003 by United Nations Regional Centre for Peace, Disarmament and Development in Latin America and Caribbean.c

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Módulo IV- Apéndice 1: Investigación e Inteligencia

Módulo IV- Apéndice 1: Investigación e Inteligencia

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Tabla de Contenido

II.. IInnvveessttiiggaacciióónn ee iinntteelliiggeenncciiaa 99

IInnttrroodduucccciióónn 77

Introducción

IIII.. EEll cciicclloo ddee iinntteelliiggeenncciiaa ((7755 mmiinn..)) 99

1. Temas principales. (60 min.)

a. Describir el ciclo de investigación e inteligencia. 9b. Describir las técnicas de investigación. 9c. Describir la importancia de la práctica de reportes. 9d. Estimular el debate por medio de la identificación de

temas principales y de sus retos. 9

2. Revisión de lecciones principales. (15 min.) 10

3. Discusión de conexiones con otros módulos. 10

IIIIII.. BBúússqquueeddaa,, ccoonnffiissccaacciióónn yy ttééccnniiccaass ddee ccoommuunniiccaacciióónn ((9900 mmiinn..)) 1100

1. Temas principales. (75 min.)

a. Describir las técnicas de búsqueda (persona, local, vehículo, navío y avión). 10

b. Describir técnicas de confiscación (documentos y otros materiales). 10

c. Describir técnicas de comunicación (tiempo de comunicación e interrupciones). 10

d. Estimular el debate por medio de la identificación detemas principales y de sus retos. 10

2. Revisión de lecciones principales. (15 min.) 11

3. Discusión de conexiones con otros módulos. 11

Módulo IV- Apéndice 1: Investigación e Inteligencia

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IIVV.. LLaa eesscceennaa ddeell ccrriimmeenn,, ccaaddeennaa ddee ccuussttooddiiaa yy eessttáánnddaarreess pprrooffeessiioonnaalleess ((9900 mmiinn..)) 1111

1. Temas principales. (75 min.)

a. Integridad en el terreno. 11b. Ética. 11c. Barreras. 11d. Usos ilícitos y tendencias. 11e. Relación con los medios. 11f. Estimular el debate por medio de la identificación de temas

principales y de sus retos. 11

2. Revisión de lecciones principales. (15 min.) 12

3. Discusión de conexiones con otros módulos. 12

Tabla de Contenido

VV.. EEjjeerrcciicciiooss ((9900 mmiinn..)) 1122

VVII.. CCuueessttiioonnaarriioo ddee EEvvaalluuaacciióónn 1122

VVIIII.. AAnneexxooss:: 1122

Anexo 1: Ciclo del Proceso de Inteligencia 12Anexo 2: Descripción de los procesos de inteligencia 12Anexo 3: Requerimientos esenciales de inteligencia 12Anexo 4: Estructura de investigación 12

Módulo IV- Apéndice 1: Investigación e Inteligencia

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Introducción

El Modulo IV del curso de "Entrenamiento para Entrenadores" fue origi-nalmente inspirado por la CICAD, en la necesidad de implementar laConvención de CIFTA de 1997 (II; XI; XII; XIII 1 ab,c,d,e, 2,3; XIV; 1,2a,b,c; XV 1,2 a,b,c; XVI; XVIII), así como el Programa de Acción 2001 delas Naciones Unidas (II 2,4,6,27,37; III 5,7,9,15,18; IV 1,d) así comoel Reglamento Modelo (IV 9.3,9.5,9.9). El objetivo de este apéndice esen primer lugar, indicar y evaluar con los participantes los diversos proce-dimientos que se llevan a cabo los países de la región para efectuar labo-res de investigación e inteligencia, ya sea en forma separada o combina-da.

El tráfico de armas de fuego, sus partes y municiones representa un fac-tor de riesgo para la seguridad de los Estados y un tópico de vital impor-tancia para los diferentes organismos internacionales especializados (UN-LiREC, INTERPOL, ATF, UPEACE, OEA, RCMP, entre otros), por las impli-caciones que trae para la seguridad interna de cada país, los países veci-nos, sus habitantes e incluso porque sus nexos van mas allá de las fron-teras mas próximas.

Introducción General:

Módulo IV- Apéndice 1: Investigación e Inteligencia

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La capacidad de confrontación de los grupos al margen de la ley, es direc-tamente proporcional al número y tipo de armas de fuego y municionesque pueden adquirir para "amenazar" por así decirlo, los gobiernos e ins-tituciones legítimamente establecidas. Ante esto, la capacidad investigati-va y de inteligencia de los organismos encargados de la aplicación de laley, surge como un elemento activo (por el nivel de trabajo y operatividad),y a la vez pasivo (en el sentido de no tener que utilizar las mismas armasde fuego para enfrentar a los elementos al margen de la ley), pero que uti-liza la habilidad de los investigadores y analistas para hacer frente a laamenaza criminal.

La inteligencia surge como la herramienta idónea y conducente paraluchar contra la criminalidad organizada responsable de este y otros deli-tos o actividades ilícitas de singulares características e importancia. Lainteligencia, acompañada de la investigación, facilita el conocimiento deescenarios de interés, detecta los elementos internacionales vinculados yprepara estrategias para optimizar el proceso de la toma de decisiones delos Estados y organismos nacionales e internacionales involucrados.

El presente módulo esta directamente relacionado con otros módulos a serpresentados en el desarrollo del curso, y es parte importante del engrana-je y desarrollo de las actividades conducentes a neutralizar las organiza-ciones dedicadas al tráfico ilegal de armas, municiones y componentes.

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Introducción:

Los mecanismos de investigación y procesos desarrollados en el campo dela inteligencia, hacen importante conocer la aplicación de los mismos y esta-blecer parámetros de uso. Tanto la investigación como la inteligencia sonmétodos que vienen siendo utilizados desde épocas muy antiguas, y vienensiendo perfeccionadas a través del tiempo con los avances tecnológicos y deacuerdo a las necesidades y alcances de cada país.

Sin embargo, muchas técnicas prevalecen en el tiempo, debido a su efecti-vidad en la aplicación en la lucha contra el avance de diversas modalidadesdelictivas, y que a pesar de ser técnicas aparentemente sencillas sirven paraubicar información, dependiendo de la necesidad en el campo, y de la estra-tegia que se maneje por los grupos encargados de la aplicación de la ley.

Uno de los aspectos mas importantes, es saber actuar en forma conjunta,es decir, saberse apoyar en las investigaciones y labores de inteligencia conotros organismos o instituciones que nos puedan facilitar información de pri-mera mano sobre el tema materia de investigación, y saber aprovechar losrecursos existentes nacionales, regionales e internacionales.

Las discusiones que se generen dentro del aula con los participantes, muyseguramente enriquecerán nuestro trabajo y aportaran nuevas ideas e inicia-tivas para el futuro.

I. Investigación e inteligencia:

II. El ciclo de inteligencia (75 min.)

1. Temas Principales (60 min.)

Descrbir:a. El ciclo de investigación e inteligenciab. Técnicas de investigación.c. Importancia de la práctica de reportes.d. Estimular el debate por medio de la identificación de temas

principales y de sus retos.

Módulo IV- Apéndice 1: Investigación e Inteligencia

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2. Revisión de lecciones principales. (15 min.)

3. Discusión de conexiones con otros módulos.

1. Temas Principales (60 min.)

III. Búsqueda, confiscación y técnicas de comunicación (90 min.)

Indicar los elementos necesarios a ser tenidos en cuenta dentro de la inves-tigación y proceso de inteligencia para:

a. Describir las técnicas de búsqueda (persona, local, vehículo, navíoy avión).

b. Describir técnicas de confiscación (documentos y otros materiales).c. Describir técnicas de comunicación (tiempo de comunicación e

interrupciones).d. Estimular el debate por medio de la identificación de temas

principales y de sus retos.

Casi universalmente el ciclo de inteligencia esta definido y graficado ini-ciando con el proceso de recolección de información, seguido de la eva-luación de la misma, su interpretación y comparación en muchos casoscon informes disponibles, lo cual ofrece un valor inmediato para el des-arrollo de planes y operaciones, llevándonos a un producto resultante:la inteligencia.

Los elementos de búsqueda, técnicas de comunicación, procesos paraconfiscación, parten de la organización y entrenamiento de los inves-tigadores y son establecidos a partir de una misión de trabajo asigna-da a éstos. La información que se recibe se va procesando utilizandométodos de investigación y análisis partiendo de los primeros indiciosrecogidos por el investigador.

Con los primeros datos se inicia un proceso de verificación de infor-mación, en los cuales influyen reportes anteriores, fuentes (informan-tes, medios abiertos, cerrados, etc), resultados de operaciones relacio-nadas con el caso, respuestas a los requerimientos de inteligencia(conocimiento del delincuente y su organización), e informes que faci-liten o den respuesta a los aspectos informativos básicos (qué?,cómo?, quién? Cuándo? Por qué? Para qué? Dónde?.

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2. Revisión de lecciones principales. (15 min.)

3. Discusión de conexiones con otros módulos.

IV. La escena del crimen, cadena de custodia y estándares profesionales (90 min.)

En cuantos a técnicas de comunicación estas no se deben referirsolo a los medios de comunicación empleados para difundir la infor-mación (teléfono, fax, bases de datos, envío mensajes), sino tam-bién en la capacidad de comunicación que tiene el investigadorpara poder interactuar con sus homólogos en otras instituciones,compartir información y lograr cuando sea necesario asistencia paraoperaciones conjuntas, así como en las facilidades para obtenerinformación relevante del caso.

a. Integridad en el terreno.b. Ética.c. Barreras.d. Usos ilícitos y tendencias.e. Relación con los medios.

Para garantizar el éxito de una operación o investigación, aislar y pro-teger la escena del crimen es una de las fases primordiales y priorita-rias a ser tenidas en cuenta. La protección de la escena del crimen,los elementos que ésta contiene, así como la elaboración de una cui-dadosa cadena de custodia de los elementos considerados importan-tes para esclarecer un caso debe tener una debida preparación y coor-dinación.

Indicar estándares utilizados para la recolección y conservación de los ele-mentos relacionados con la escena del crimen los cuales han sido divididosde la siguiente manera:

Simulación del crimen.Fototeca / UN-LiREC

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2. Estimular el debate por medio de la identificación de temas principales y susretos.

3. Revisión de lecciones principales. (15 min.)

4. Discusión de conexiones con otros módulos.

V. Ejercicios

1. Preparación del ejercicio práctico: trabajo en pequeños grupos. (60 min.)

a. Describir el ciclo de inteligencia con respecto a un caso hipotético de tráfico ilícito de armas de fuego.

b. Describir las principales técnicas de búsqueda y confiscaciónrelacionadas con el caso hipotético.

c. Explicar cómo puede ser mantenida la integridad en la escena del crimen en este caso hipotético.

a. Identifique temas principales y retos en el ciclo de inteligencia.

b. Describa la relación entre técnicas de comunicación y desarrollo profesional en un caso de tráfico ilícito.

c. Proponga temas y procedimientos para ser tomados en consideración por la relación entre su organización y los medios.

VI. Cuestionario de evaluación

VII. Anexos

Anexo 1: Ciclo del Proceso de InteligenciaAnexo 2: Descripción de los procesos de inteligenciaAnexo 3: Requerimientos esenciales de inteligencia

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Módulo IV- Apéndice 1: Investigación e Inteligencia

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Requerimientos de Inteligencia (Ejemplo)

ESCENARIO GUBERNAMENTAL

El Problema

La Necesidad de Inteligencia

QUIEN

UnPresidenteextranjero.

Rechaza quese inspeccio-nen depósitosde armas.

Ahora; porvarios meses.

País X. No se sabe,quizás paraesconderarmas ilegal-mente.

Negando elacceso, des-truyendo elequipamento.

Presidente de X. DeseaInformaciónsobre el pre-sidente delpaís X.

Ahora,Actualizada.

Casa degobierno.

Determinar labase depoder y lasintenciones.

Todas lasfuentes dereunión yanálisis.

QUE CUANDO DONDE POR QUÉ COMO

QUIEN QUE CUANDO DONDE POR QUÉ COMO

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Asistiendo a los Estados en la implementación del Programa de Acción 2001 de las Naciones Unidas

para prevenir, combatir y eliminar el tráfico ilícito de armas pequeñas y ligeras en todos sus aspectos

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