Modelo de Predicción de

Riesgos PenalesDe cómo analizar y diagnosticar

riesgos en las personas jurídicas

Marzo 2017

«Los humanos tienen una inmensa capacidad de hacer el bien o el mal. Y los modelos predictivos, en el segundo caso, pueden ayudarnos a saber quién va

a llevar a cabo estos actos maliciosos y cuándo y dónde ocurrirán», manifiesta Subrahmanian, quien agrega que

tener buenos modelos predictivos «nos permitirá determinar acciones, políticas y estrategias de

prevención con mejores resultados»

Lo que se ha publicado, recientemente, en la revista SCIENCE

«Las máquinas ya leen tu mente: cómo han aprendido a predecir tu comportamiento»

«El ser humano siempre ha querido saber qué va a pasar en el futuro. Aunque los adivinos no funcionen, la ciencia tiene la

solución gracias a la inteligencia artificial y el big data»

Lo que se ha dicho en España sobre los ensayos publicados en la la revista SCIENCE

Predecir el futuro

«En los años cincuenta, John Nash agregó un componente clave a la Teoría de Juegos: la predicción

—los individuos toman sus decisiones considerando que los demás optarán por su mejor elección— para

llegar a una solución, concepto que hoy se denomina El Equilibrio de Nash, y que ha tenido influencia en el estudio de comportamientos en campos ajenos a la

economía, entre otros, la competencia entre partidos políticos y la conducta de los votantes»

“El artículo 31.bis del Código Penal nos habla de prevenir delitos o reducir su comisión por lo tanto la

opción de estudiar las conductas de las personas, asociadas a posibles y futuras conductas delictivas, debe

convertirse en la primera línea de investigación, analizando probabilidades y conductas en base a los

datos y estadísticas del pasado si de prevenir y/o reducir riesgos penales en las personas jurídicas se trata”

Qué opinamos…

“En un mercado societario y laboral en constante movimiento, sujeto al devenir del tráfico mercantil y a las oscilaciones propias de los negocios, pretender ignorar la importancia del «factor humano» en el análisis de riesgos

penales es tan arriesgado como atrevido si de mapas y matrices de riesgo se trata: sin persona física no hay

persona jurídica, ergo, no habría delito”

…sobre analizar el factor humano

PERSONAS

datos

provincia

estadísticas

Qué…

Detalles de las personas que

para la empresa prestan sus

servicios

▪ Población▪ Sexo▪ Nacionalidad▪ Edad▪ Formación▪ Otros

Consiste en predecir los riesgos penales futuros elaborando un pronóstico de dichos riesgos a corto, medio y largo plazo mediante el uso de los datos reales y estadísticos, pasados y presentes

…cómo…

Una vez estudiada la estructura humana de la organización sujeta al análisis de riesgos penales

y comparados sus datos con aquellos otros datos pasados que tienen que ver con población,

formación, delitos y condenados, nuestra aplicación los mecaniza y estructura generando

diferentes supuestos y conjeturas mecánicas

…cuándo

…dónde

¿Sería condición a tener en cuenta, a la hora de ponderar por parte de los Juzgados y

Tribunales la debida implementación de cualquier Modelo de Organización y Gestión, el hecho de utilizar sus propios datos en materia de condenados, delitos, penas y actividad de

los Órganos Judiciales?

Ejemplo de análisis de riesgos…

Otras Variables

-2,00

0,00

2,00

4,00

6,00

8,00

10,00

12,00

0,00

2,00

4,00

6,00

8,00

10,00

12,00

1 2 3 4

Escenario "Hombres"

PROMEDIO VALOR RIESGO

-1,00

0,00

1,00

2,00

3,00

4,00

5,00

0,00

0,50

1,00

1,50

2,00

2,50

3,00

3,50

4,00

4,50

5,00

1 2 3 4 5 6 7 8

Escenario "Edad"

PROMEDIO VALOR RIESGO

Debido al tamaño de los gráficos, sólo se muestran y grafican dos de las variables

…relativo a la variable “factor humano”…

…cruzándola con otras variables accesorias…

-0,20

-0,10

0,00

0,10

0,20

0,30

0,40

0,00

0,10

0,20

0,30

0,40

0,50

0,60

1 2 3 4 5 6

PROMEDIO VALOR RIESGO

-0,05

0,00

0,05

0,10

0,15

0,20

0,00

0,05

0,10

0,15

0,20

0,25

0,30

0,35

0,40

0,45

1 2 3 4 5 6

…generando matrices de color…

0,00

0,50

1,00

1,50

2,00

2,50

3,00

0,00 0,50 1,00 1,50 2,00 2,50 3,00

…y creando, finalmente, un mapa de riesgos

¿Qué otros resultados podemos obtener?

«Es muy posible que los algoritmos matemáticos que utilizan los animales sean mucho más

potentes que los mejores algoritmos que utilizan Facebook o Google para reconocimiento de

datos, descifrar el habla o traducir simultáneamente» Rafael Yuste, Neurobiólogo e

Ideólogo del Proyecto BRAIN (EEUU)

Un algoritmo es una secuencia de pasos que ayudan a dar una respuesta a un determinado problema.

Podría decirse, por lo tanto, que todo lo que hacemos, cualquier decisión que tomamos, está formulada, creada y construida por algoritmos

(en la imagen, ejemplo con el algoritmo “Determine positive ornegative sentiment from text – Sentiment Analysis”)

¿Estadística, funciones, algoritmos…

Si un algoritmo puede ser una simple suma de celdas en Excel {“SUMA(A1)”:“VALOR1(B1)+VALOR2(C1)”} imaginemos las

infinitas posibilidades que nos ofrece trabajar con una gran cantidad de datos en materia de personas

Se trata de “hacer y tener” Modelos de Organización y Gestión que se comporten, llegado el momento, de forma

razonablemente efectiva nada más, y nada menos

…resultan oportunos y necesarios…

Durante los últimos años hemos visto multitud de ejemplos en libros, cursos, publicaciones, charlas, etc., donde a la hora de tratar el análisis de riesgos penales parecen tener en cuenta, únicamente, las

actividades y procesos de las organizaciones, obviando la inquietud más importante, las personas,

y su análisis de manera independiente

…en la predicción de riesgos penales…

…de un buen Programa Compliance?

La responsabilidad penal de las personas jurídicas y el artículo 31.bis versan sobre prevenir delitos o reducir el riesgo de su comisión y, si su

futuro comportamiento es “improbable”, ¿qué sentido tendría hablar y escribir sobre ellos si no

intentáramos, además, predecirlos?

Nuestra aplicación, nuestro Modelo

Facilita a los Analistas de Compliance un sistema capaz de generar múltiples hipótesis

y escenarios tanto en la responsabilidad penal de las

personas jurídicas como en la gestión del capital humano