Metodologias de Formulacion
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Índice
Introducción
1.Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos.
2.Evolución de las Metodologías de formulación de Proyectos
3.Metodología General Ajustada
La formulación de un proyecto parte de la identificación del problema o la necesidad que se está observando (La identificación del problema permite establecer qué tipo de bienes y servicios son necesarios producir e implementar para su solución).Generalmente existen varias alternativas de solución; sin embargo, es importante tener en cuenta que todas las alternativas planteadas deben solucionar exactamente el mismo problema (Para obtener la alternativa óptima se deben calcular los ingresos y el costo total de cada una de ellas). Los proyectos son aquellos documentos que simulan las condiciones de la producción de bienes y servicios.(Un proyecto inconcluso presenta un gran costo para el país).Los proyectos se caracterizan, a su vez, por tener definidos, el período de inversión y el período de operación o vida útil del proyecto (La vida útil del proyecto se define como el período durante el cual se obtienen los beneficios, y depende del funcionamiento del proyecto y de la forma como se administre.)
Introducción
PREGUNTAS COMUNES EN PROYECTOS
CUÁL problema se solucionara: Situación a transformar
QUÉ se quiere hacer: Naturaleza del Proyecto
POR QUÉ se quiere hacer: Origen y fundamentación
CUÁNTO se quiere hacer: Metas
DÓNDE se quiere hacer: Localización física.
CÓMO se va a hacer: Actividades y Tareas
CUÁNDO se va a hacer: Cronograma
A QUIÉNES va dirigido: Beneficiarios
QUIÉNES lo van a hacer: Recursos Humanos
CON QUÉ se va a hacer: Recursos Materiales
CON QUÉ se va a costear: Recursos Financieros
Introducción
ATRIBUTOS DE UN PROYECTO
•Único: Específico
•Temporal: Fecha inicio, fecha terminación
•Espacial: Mercado o región que afectará
•Objetivos: Definen los cambios en la variables que se buscan obtener durante el proyecto
•Actividades: Acción necesaria para transformar recursos en productos a partir de insumos
•Beneficiarios: Grupos a ser afectados por el proyecto
•Condiciones de contexto: Económicas, políticas, normativas, sociales
•Interdisciplinariedad: Trabajo en equipo
Introducción
GRADOS DE CERTIDUMBRE EN LA FORMULACIÓN DEL PROYECTO
$
Tiempo
Idea
PerfilPrefactibilidad
Factibilidad
Idea Perfil Prefactibilidad Factibilidad
100%
50%
0%
$
Umbral de lo previsible
Introducción
El ZOPP es una herramienta que abarca diferentes pasos de análisis y de planificación que sirven para determinar la situación inicial, el sistema de objetivos, la concepción del proyecto.El producto del análisis y del trabajo de planificación en su conjunto es un marco lógico del proyecto (Logical Framework).
1. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos
ZOPP es la sigla de la denominación alemana "ZielOrientierte ProjektPlanung“.Planificación de Proyectos orientada a Objetivos
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
Es un conjunto de técnicas para:
Visualizar las relaciones de causa y efecto en el Árbol de Problemas
Identificar los problemas principales en este contexto
Analizar la situación en relación a un problema
Definir el problema central en la situación
1. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos
DIAGNÓSTICO DIAGNÓSTICO PROBLEMAPROBLEMA
Antecedentes
Antecedentes
¿Existe Análisis ¿Existe Análisis Previo?Previo?
Frecu
encia
Frecu
encia
Características
Características
Socioeconómicas
Socioeconómicas
PoblaciónPoblación
Zona Zona geográficageográfica
Infraestructura
Infraestructurafísicafísica
Causas y Causas y ConsecuenciasConsecuencias
ANÁLISIS DE PROBLEMAS
1. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos
• Los objetivos son: las guía del estudio y constituyen la proyección al futuro de una situación que los afectados consideran deseable.
• Los objetivos deben ser: – Realistas: se pueden alcanzar con los recursos disponibles.– Eficaces: no sólo responde a problemas presentes sino al tiempo
futuro en que se ubica el objetivo. – Coherentes: el cumplimiento de un objetivo no imposibilita el
cumplimiento de otro. – Cuantificables: Son susceptibles de medición en el tiempo.
ANÁLISIS DE OBJETIVOS
1. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos
Conocimiento, experiencia y
contexto
Prioridad en política pública
Capacidad Institucional
Preferencias Ciudadanas
Sostenibilidad
OBJETIVOS ESPECÍFICOS DEL
PROYECTO
OBJETIVOS REALIZABLES
POR EL PROYECTO
1 2 3 4
1
2
4
Construcción en pavimento flexible conConcreto asfáltico en un tramo de 32 km
Construcción en mezcla con crudo de castilla en un tramo de 32 km
ALTERNATIVAS
ANÁLISIS DE ALTERNATIVAS
1. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos
INDICADORES MEDIOS DE VERIFICACIÓN SUPUESTOS
FIN / Objetivos de desarrollo
INDICADORES DE RESULTADO
Encuestas Nacionales de hogares, manufacturera, agropecuaria, etc. Encuestas regionales. Registros de producción o ventas. Cumplimiento del Cronograma.
SOSTENIBILIDAD
PROPÓSITO /Objetivo general del proyecto
INDICADORES DE RESULTADO Encuestas regionales.
SUPUESTOS QUE AFECTAN EL ENLACE
ENTRE PROPÓSITO Y FIN
COMPONENTESINDICADORES DE
PRODUCTORegistros de producción o
ventas.
SUPUESTOS QUE AFECTAN EL ENLACE
ENTRE COMPONENTES Y PROPÓSITO
ACTIVIDADESINDICADORES DE GESTIÓN
/ PRESUPUESTO
Cumplimiento del Cronograma.
SUPUESTOS QUE AFECTAN EL ENLACE
ACTIVIDADES / COMPONENTES
1. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos
Una matriz de planificación que presenta la estructura básica del proyecto
Situación inicial
Problemas
Necesidades
Transformación
Alternativas de solución
Efectos o impactos
Resultados
Situación futura
deseada
Actividad 1
Producto 1
PropósitoActividad 2
Actividad 3
Producto 2
Fin 1
Fin 2
Fin 3
Medios FinesFines
1. Planificación de Proyectos Orientada a Objetivos
¿Cuál es la lógica de ZOPP?
Herramienta diseñada y desarrollada por el Departamento Nacional de Planeación, para la identificación, preparación, evaluación y presentación de proyectos de Inversión Pública
2. Metodología General Ajustada
Con la expedición del Estatuto Orgánico de Presupuesto, establecido en la Ley 38 de 1989, se crea formalmente el Banco de Proyectos de Inversión Nacional, definido en el Artículo 32 como un “conjunto de actividades seleccionadas como viables, previamente evaluadas social, técnica, económicamente y registradas y sistematizadas en el Departamento Nacional de Planeación”.Una vez creado, y con el fin de definir su marco de operación, se expidió el Decreto reglamentario 841 de 1990, el cual determinó el rol y alcance del Banco de Proyectos.
Las metodologías inician con una hoja donde se solicitaba, el Nombre, descripción, valor y la localización del proyecto.
Luego se crea la Ficha EBI donde se incluyeron entre otros la justificación, luego metodología simplificada, solicitando más información de los costos.
2. Evolución de las Metodologías de formulación
de Proyectos.
1-Infraestructura de Establecimientos de Salud.2-Caminos Vecinales.3-Infraestructura en Educación.4-Carreteras Nacionales (HDM).5-Agua Potable en Cabeceras Municipales.6-Transmisión,Subtransmisión y Distribución de Energía Eléctrica.7-Agua Potable en Áreas Rurales.8- Tribunales y Despachos Judiciales.9- Pequeños Distritos de Riego.10-Establecimientos Carcelarios.11-Comercialización Agropecuaria. 12-Cuarteles de Policía.
1989-1992
2. Evolución de las Metodologías de formulación
de Proyectos.
Para la presentación de iniciativas (centros y puestos de salud, escuelas públicas, proyectos de apoyo al sector agropecuario, capacitación y asistencia técnica, entre otros) que se generaban en los departamentos y municipios, se formuló la Metodología Simplificada con el fin de “identificar y evaluar proyectos municipales o departamentales cuyo costo de inversión no supere los 1.250 salarios mínimos”4.
Posteriormente, en 1993 se definió la Metodología de Formulación y Evaluación de Proyectos con el propósito de brindar mayores herramientas técnicas que fortalecieran los procesos de formulación y evaluación ex ante de proyectos de inversión. Ésta involucró el desarrollo de 21 manuales metodológicos clasificados
2. Evolución de las Metodologías de formulación
de Proyectos.
Producto de más de 10 años de trabajo y experiencia, entre 2000 y 2001 un grupo interdisciplinario de profesionales vinculados al BPIN realizó una serie de estudios centrados en revisar las metodologías generales y específicas con las que contaba el Banco para la formulación y evaluación de proyectos de inversión pública.
En el año 2002 se dio inicio a un proceso de concertación entre las Direcciones Técnicas del DNP, Ministerios, Departamentos Administrativos, Organismos de Control, Entidades del Nivel Nacional y Entidades Territoriales, que tendría como resultado la consolidación de la primera versión de la Metodología General Ajustada, MGA 16 en noviembre de 2003.
2. Evolución de las Metodologías de formulación
de Proyectos.
En este momento se cuenta con una versión 4 de esta herramienta
• La metodología general ajustada inicio con 90 formatos, actualmente tiene 50 formatos PERO se requieren, por validación, 20, así: 8 de Identificación, 5 de Preparación, 4 de evaluación y decisión y 3 de Programación (PFF e indicadores y fuentes de financiación).
• La información requerida es de nivel de perfil pero la metodología permite ir al nivel de factibilidad.
Elaborar más de los 20 dependerá del tipo de proyecto, nivel de factibilidad y lo que determine el viabilizador.
Temas y módulos incluidos en la MGA
3. Metodología General Ajustada
IDENTIFICACIÓN
Análisis de problemas
Análisis de participantes
Análisis de objetivos
Análisis de alternativas
PREPARACIÓN
Mercados
Legal
Técnico
Organizacional yTécnico
Administrativo
Socioeconómico y político
Ambiental
Financiero
Valoración de costos y beneficios financieros
Valoración de costos y beneficios económicos
Proyecciones financieras
Proyecciones económicas
EVALUACIÓN
Indicadores de evaluación financiera
Indicadores de evaluación económica
Análisis de Riesgos Naturales
PROGRAMACIÓN
Programación Física y financiera.
Establecimiento de fuentes de
financiación
Selección de indicadores y
programación de metas
FICHA EBI
Temas incluidos en la MGA
Alternativa preparada 1
Alternativa preparada n
3. Metodología General Ajustada
3. Metodología General Ajustada
Llegó a todo el país con facilidad.Brinda una estructura modular para formular, evaluar y presentar proyectos de inversión.Es parametrizableSe institucionaliza los árboles de problema.Se crea el banco de indicadores sectoriales.Se estandariza la forma de crear los nombres de los proyectos.Se realiza la evaluación financiera y económica de los proyectos.La MGA se ha ajustado a través del tiempo hasta tener 4 versiones, esta compilada en Excel 2003, ha trabajado sobre Excel 2000, 2003, XP, hasta Excel 2007 de forma estable.Se utiliza en cualquier nivel y cualquier sector.Se ajusto de acuerdo a los requerimientos del usuario y sistema.Se comunica con los banco de proyectos nacional y territorial
Fortalezas
3. Metodología General Ajustada
Debilidades
Los cambios tan radicales en Excel 2010 dan inicio a problemas de compilación y manejo.Los proyectos no se puede actualizar con facilidad ya que es necesario quemar esquemas para indicarle donde inician y terminan los listados y así poder hacer operaciones de forma automática entre módulos.Siempre funciona con macros y esto vuelve vulnerables a los computadores.Las estructuras de algunos formatos son ineficientes dificultando su uso e impresión.Solo manejan 256 caracteres para manejo campos entre módulos.Para imprimir un proyecto que abarque más de cuatro vigencias, es necesario desproteger la hoja de cálculo y ajustarla volviendo vulnerable la herramienta y perdiendo al usuario.Las personas pueden bloquear la herramienta.
3. Metodología General Ajustada
Diagnóstico de la MGA 2009-2010
SIMILITUDES CON OTRAS METODOLOGÍAS
• Los proyectos deben guardar relación con las políticas sectoriales y del gobierno.
• Las metodologías de formulación presentan una estructura básica: Identificación del problema – Objetivos – Alternativas de solución – Evaluación (económica, social, ambiental)
• La evaluación del proyecto se hace vía costo-beneficio / costo-efectividad.
Se basa en el estado del arte de la formulación y evaluación ex ante de proyectos de inversión pública, iniciando con América Latina y Centroamérica, con un énfasis en Chile, Perú y México. El documento continúa con la revisión deI tema en países más avanzados, específicamente, Estados Unidos, Reino Unido, Australia, e India y culmina con el análisis de los Fondos Estructurales y de Cohesión de la Unión Europea (UE). Por último, en el documento se analiza el tema con especial atención a las similitudes y diferencias encontradas en las metodologías usadas por estos países para formular y evaluar de manera ex ante los proyectos de inversión pública. Se hace especial referencia a la estructura de estas metodologías, los métodos de evaluación que utilizan, su aplicación a diversas tipologías de proyectos, y la presencia de metodologías o guías específicas que responden a las necesidades de cada sector de la economía.
3. Metodología General Ajustada
Diagnóstico de la MGA 2009-2010
PROBLEMA CENTRAL
Deficiencias en la herramienta metodológica desarrollada en Excel para apoyar la formulación y evaluación de proyectos de inversión pública a nivel nacional -MGA
Desarrollada en Excel 2000
Desactualización de los usuarios
Generación de conflictos funcionales con Excel 2010
EFECTOS DIRECTOS
EFECTOS INDIRECTOS
Desactualización de los formatos, frente a los nuevos conceptos
CAUSAS DIRECTAS
CAUSAS INDIRECTAS
ARBOL DEL PROBLEMA
Dificultad para actualizar la misma versión
Funciona con macros
Aumento de la Vulnerabilidad de los computadores y de la información
Ineficiente Estructura de los formatos
Herramienta bloqueada
Dificultad en la formulación evaluación y actualización de los proyectos
Deficientes Reportes
Dificultad para convertir en medio físico la información
Aumento del soporte técnico
Escasez de licencias en el DNP para revisar la MGA en los Excel nuevos
No se actualizan los proyectos al actualizar la MGA
Trabaja con vínculos entre formatos
Generación de conceptos nuevos
Cumplimiento de vida útil de la herramienta
3. Metodología General Ajustada