METODOLOGIA PARA EL

ANALISIS DE CASOS PENALES

Ciudad de Guatemala, julio de 2010

INDICE DE CUADROS

Cuadro No. 1: Información general del hecho

Cuadro No. 2: Del delito cometido, según la legislación vigente Aplicable

Cuadro No. 3: Del delito cometido, según el Ministerio Público en su InvestigaciónCuadro No. 4: Identificación de las instituciones

Cuadro No. 5: Medidas de coerción o sustitutivas aplicadas

Cuadro No. 6: Actuaciones procesales

Cuadro No. 7: Requerimiento conclusivo del Ministerio Público y la resolución del juez contralor

Cuadro No. 8: Evaluación de la etapa de investigación

Cuadro No. 9: Audiencia de la etapa intermedia

Cuadro No. 10: Audiencia de ofrecimiento de prueba

Cuadro No. 11: Audiencia del procedimiento abreviado

Cuadro No. 12: Valoración de la prueba en el procedimiento abreviado

Cuadro No.13: Sentencia del procedimiento abreviado

Cuadro No. 14: Evaluación de la etapa intermedia del proceso

Cuadro No. 15: Identificación del Tribunal de Sentencia

Cuadro No. 16: Verificación de las partes y Sujetos Procesales.

Cuadro No. 17: Incidentes

Cuadro No. 18: Declaración del acusado

Cuadro No. 19: De la prueba pericial

Cuadro No. 20: Declaración de testigos

Cuadro No. 21: Prueba documental

Cuadro No. 22: Reconocimientos e inspecciones, reconstrucción de hechos

Cuadro No. 23: Conclusiones de las partes

Cuadro No. 24: Palabras del agraviado y el acusado

Cuadro No. 25: Principios durante el desarrollo del debate

Cuadro No. 26: Partes de la sentencia

Cuadro No. 27: Acusación

Cuadro No. 28: Hechos probados durante el debate y la acusación

Cuadro No. 29: Análisis y valoración de la prueba

Cuadro No. 30: Sana crítica razonada

Cuadro No. 31: Análisis de la tipicidad

Cuadro No. 32: Análisis de la culpabilidad

Cuadro No. 33: Fundamentación de la pena

Cuadro No. 34: Responsabilidad civil

Cuadro No. 35: Análisis de las actuaciones institucionales

Cuadro No. 36: Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia

Cuadro No. 37: Otros medios de impugnación

Cuadro No. 38: Identificación del Juzgado de Ejecución

Cuadro No. 39: Ejecutoria

Cuadro No. 40: Obligaciones del Juez de Ejecución

Cuadro No. 41: Cómputo de la pena

Cuadro No. 42: Otras resoluciones del Juez de Ejecución

Cuadro No. 43 Identificación de la institución administrativa que conoció el caso

Cuadro No. 44 Proceso administrativo

COMISIÓN NACIONAL PARA EL SEGUIMIENTO Y APOYO AL FORTALECIMIENTO DE LA JUSTICIA

Tz ’i’

a.

b.c.

d. e.

f. g.

h. i. j. k.

1.

2.2.1

2.2

Metodología

Primera Parte

1. Definición

La metodología consiste en un enfoque que permite observar un problema de forma total, sistemática y disciplinada. La presente permite analizar el funcionamiento del sistema de justicia, a través del cumplimiento del debido proceso, evidenciar las actuaciones administrativas y judiciales de cada una de las instituciones que intervienen en las etapas procesales, estableciendo sus debilidades.

2.2.1

2.2

ObjetivosObjetivo General

Contar con un instrumento metodológico que permita a la Comisión Nacional para el Seguimiento y Apoyo al Fortalecimiento de la Justicia, profesionales del derecho, operadores de justicia y estudiantes, evidenciar el funcionamiento del sistema de justicia penal a través del análisis de casos penales que pueden ser o no paradigmáticos y que generen cambios, identificando sus deficiencias y aportando recomendaciones que podrán servir para mejorar el sistema.

Objetivos Específicos

a. Identificar las debilidades y fortalezas de las instituciones que conforman el sistema de justicia dentro del desarrollo del proceso penal analizado;

b. Establecer cuáles son los obstáculos jurídicos o técnicos (cuellos de botella) y los mecanismos de impunidad, según las actuaciones realizadas en cada caso o, en algunos casos con características similares;

c. Hacer observaciones y recomendaciones pertinentes sobre las actuaciones de todos los sujetos del proceso (Ministerio Público, Querellante, Actor Civil, defensa, Juez Contralor de la Investigación, Policía Nacional Civil, Juez de Primera Instancia, Tribunal de

Sentencia, Salas de Apelaciones, Juzgados de Ejecución, entre otros).

d. Contar con un instrumento metodológico que pueda servir de guía para abogados litigantes, operadores de justicia, estudiantes y público usuario del servicio de justicia penal.

3. Pasos previos

Identificación de los temas para su análisis: Se priorizará el tema o temas que pretenden analizar, dependiendo del bien jurídico tutelado que interese.

Identificar las características del caso: Dependiendo del tema elegido se escogerán aquellos casos que puedan generar cambios en la legislación, en las instituciones, en el sistema de justicia o provocar cambios sociales y culturales.

Ubicación de expedientes: Identificar la institución, número de orden, juzgado, tribunal y oficina donde se encuentra el expediente.

Identificación de la etapa administrativa o judicial en que se encuentra: la identificación de la etapa determinará cuáles serán los instrumentos matrices a utilizar para analizar el caso.

Identificación de los instrumentos a utilizar: después de haber identificado en qué fase se encuentra el caso, se determinará qué instrumentos serán de utilidad para su análisis.

Lectura rápida del caso: Hay que tomar en cuenta que en la mayoría de los casos, los expedientes pueden ser voluminosos y es fácil perder la secuencia lógica de las actuaciones, por eso una lectura rápida permite al interesado tener una idea general del mismo.

Documento Electrónico: La metodología se acompaña de un disco compacto que contiene los cuadros de análisis. Debe grabarse en el disco duro de la computadora antes de ser utilizado identificándolo con el nombre del caso específico.

Análisis de los casos: se aplicarán los instrumentos seleccionados vaciando la información pertinente en los mismos para arribar a conclusiones, las actuaciones del sistema de justicia y de las partes procesales.

Otros usos: La metodología puede servir para construir casos aún no iniciados, para dar seguimiento y para llevar el control de las actuaciones en las diferentes etapas procesales.

COMISIÓN NACIONAL PARA EL SEGUIMIENTO Y APOYO AL FORTALECIMIENTO DE LA JUSTICIA

Tz ’i’ Segunda ParteMetodología para el análisis de casos

Penales

Capítulo I

Etapa preparatoria del proceso

El Procedimiento preparatorio (instrucción) tiene como objeto principal realizar la investigación preliminar de un delito para reunir datos y elementos de prueba que permitan plantear una pretensión fundada.

La Etapa Preparatoria o de Investigación persigue practicar las diligencias pertinentes y útiles para determinar la existencia del hecho, partícipes, circunstancias para valorar la responsabilidad o que influyan en su punibilidad.

La naturaleza jurídica de la etapa preparatoria es que en ésta se reúnen los medios de investigación contra una persona sindicada de un hecho delictivo y siendo que la persona puede estar detenida en un centro preventivo o también puede estar en libertad a través del otorgamiento de una medida sustitutiva.

El Código Procesal Penal de Guatemala contempla esta etapa y sus procedimientos en el capítulo III del título I del Libro segundo, artículos del 309 al 331.

En esta etapa el Ministerio Público debe garantizar los resultados de la investigación, promoviendo la decisión judicial que permita implementar medidas cautelares contra las personas o contra sus bienes. En esta etapa hay un Juez de Primera Instancia quien controla la actividad de investigación y autoriza las diligencias que se deben realizar.

17

1.1 Construcción previa del caso

En este instrumento se construirá de manera suscinta el caso a ser analizado, tomando en cuenta que pudo haber existido una etapa previa administrativa. Este instrumento contendrá como mínimo la siguiente información:

Cuadro No. 1 Información general del hecho

No.

Preguntas generadoras Relato Análisis

1 ¿Qué ocurrió?    2 ¿Cuándo ocurrió?    3 ¿En dónde ocurrió?    4 ¿A quién ocurrió?    5 ¿Quién lo realizó?    6 ¿Cómo ocurrió?    7 ¿Por qué ocurrió?    8 ¿Hubo detenido?    9 ¿Quién lo detuvo?    

10 ¿Qué juzgado conoció?

11¿Se respetaron los derechos individuales del detenido?1

Derechos Si NoDetención LegalNotificación de la causa de detenciónDerechos del detenidoPrimera declaración

1 Artículos 6, 7, 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala

Se podrá hacer un ejercicio en el cual se encuadren los hechos cometidos dentro de un delito tipificado en los diferentes Códigos o Leyes.

Cuadro No. 2 Del delito cometido, según la legislación vigente aplicable 6

Delito imputado y su fundamento

Razón por la cual se consideran que estos hechos encuadran dentro del delito antes

identificado

Atenuantes(Artículo 26

delCódigo Penal)

Agravantes(Artículo 27

delCódigo Penal)

       

       

       

Cuadro No. 3 Del delito cometido, según el Ministerio Público en su investigación

Nombre del sindicado

Delito del cual se le imputa y su fundamento legal

Análisis

     

     

     

1.2 Identificación de las instituciones que intervienen en el proceso

A partir de que la Institución Administrativa o algún particular denuncian el hecho o bien, el Ministerio Público lo conoce de oficio, inicia el proceso, lo primero que hay que establecer es la identificación de la Fiscalía que conoce y el juez contralor de la investigación.

Cuadro No. 4Identificación de las instituciones

AGENTE CAPTOR

Nombre de la sección de la PNC

No. de Expediente

Nombre de los agentes captores

Ubicación de la sede policial

        

MINISTERIO PÚBLICO

Nombre de la Fiscalía

No. de Expediente

Nombre del Fiscal

Nombre del Auxiliar Fiscal

Ubicación de la Fiscalía

         

ORGANISMO JUDICIAL

JuzgadoNo. de

ExpedienteNombre del Juez Oficial a cargo

Ubicación del Juzgado

        

DEFENSOR

Público / Privado Nombre del defensor Etapa del proceso

1.3 Medidas de coerción o sustitutivas

En la primera audiencia, el juez dictará auto de procesamiento o falta de mérito. Si resuelve la primera, se establecerá

si se han aplicado algunas de las siguientes medidas de coerción o sustitutivas:

Cuadro No. 5Medidas de coerción o sustitutivas aplicadas

Se explicó la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81, reformado por el decreto 18-2010):

Si No

¿Qué resolvió el juez?: Auto de procesamiento Falta de mérito

Fecha que el juez fijó al Ministerio Público para presentar el acto conclusivo (artículo 82, numeral 6, reformado por el decreto 18-2010)Fecha que el juez fijó para realizar la audiencia en el procedimiento intermedio (artículo 82, numeral 6, reformado por el decreto 18-2010)

No.

Si dictó auto de procesamiento ¿Qué Medidas de coerción o sustitutivas aplicó?

¿Cuál? Fecha Instituciones Juez que ordenó la medida

Análisis

1 Aprehensión (257)       

2 Prisión preventiva (259)       

3 Medida sustitutiva (264)       

4 Embargo y otras medidas de coerción (278)

       

1.4 Actuaciones procesales

Revisión y registro de las actuaciones procesales, indicando cuáles han sido requeridas e investigadas por el Ministerio Público, de acuerdo al siguiente cuadro:

Cuadro No. 6Actuaciones Procesales

No. Medios de InvestigaciónMP y Querellante

ofendido / actor civilDefensa

Actuación del juez

contralor

Fecha en que se

practicaron

Instituciones que

intervinieronAnálisis

1 Inspección y registro (187)            2 Allanamiento en dependencia cerrada (190)            3 Reconocimiento corporal o mental (194)            4 Levantamiento de cadáveres (195)            5 Entrega de cosas y secuestro (198)            6 Orden de secuestro (200)            7 Secuestro de correspondencia (203)            

8Interceptaciones telefónicas y otros medios de comunicación (Capítulo tercero, decreto 21-2006)

           

9 Clausura de locales (206)            10 Declaraciones testimoniales (207)            11 Prueba pericial (225)            

12

Peritaciones especiales (238): Autopsia (238), Peritación en delitos sexuales (241), Cotejo de documentos (242), Traductores e intérpretes (243).

           

13Reconocimientos (244): Reconocimiento de personas (246), Reconocimiento de cosas (249).

           

14 Careos (250)            15 Otros            Notas: 1. En los delitos de acción pública y de acuerdo al artículo 116 del Código Procesal Penal cualquier ciudadano o asociación de ciudadanos pueden ser querellantes en los procesos relacionados a su competencia. 2. De acuerdo al artículo 323 y 324 bis. el procedimiento preparatorio deberá concluir dentro de un plazo de tres meses o bien en seis meses si hubiera si se dictó medida sustitutiva.

1.5 Requerimiento del Ministerio Público

Al finalizar la etapa de investigación, y según el artículo 332 del Código Procesal Penal y el artículo 82, numeral 6, reformado por el artículo 3 del decreto 18-2010, el Ministerio Público debe formular un requerimiento al Juez Contralor del proceso. En ese sentido, es importante establecer cuál fue ese requerimiento realizado y los argumentos relativos.

Con base a los medios de investigación aportados por las partes involucradas, y de acuerdo al requerimiento realizado, el Juez Contralor hace el análisis respectivo y emite la resolución correspondiente. El siguiente cuadro enumera cuáles son los medios de investigación aportados y la valoración que el juez contralor les otorgó para dictar la resolución.

Cuadro No. 7Requerimiento conclusivo del Ministerio Público y la resolución del juez contralor

Fecha en que el Ministerio Público presentó el acto conclusivo al juez (artículo 82, numeral 6, reformado por el decreto 18-2010)

Solicitud de prorrogas

Requerimiento del Ministerio Público Argumento

Desestimación (310)         

Acusación (324 y 326)  Sobreseimiento (325 y 328)Archivo (327)  Clausura provisional (331)  Procedimiento abreviado (464)  Aplicación de criterio de oportunidad (332)  Suspensión condicional de la persecución penal (332)

 

No.

Medios de investigaci

ón aportados

Valoración de los medios de investigación por el

juez contralorResolución del Juez Análisis

Pruebas aportadas por el Ministerio Público

     

1    

2      

3    

Pruebas aportadas por la defensa      

1    

2      

3    

Pruebas autorizadas por juez contralor Ll

123

1.6 Evaluación de la etapa preparatoria del proceso

Después de haber agotado la etapa preparatoria y emitida resolución del juez contralor, se evaluará el proceso hasta este momento, verificando si se respetaron las siguientes garantías procesales y el debido proceso.

Cuadro No. 8Evaluación de la etapa de investigación

No. Garantías procesales si / no Análisis

1El juez explicó adecuadamente la forma en que se desarrollará el acto procesal (artículo 81, reformado por el decreto 18-2010)

2 ¿El hecho encuadra en el tipo penal que se le atribuye? (No hay pena sin ley , Artículo 1)  

3 ¿Se cumplió con los fines del proceso? (Fines del proceso, Artículo 5)

4El ente investigador, actuó con independencia. (Independencia del Ministerio Público, artículo 8)

 

5Las actuaciones de las partes están debidamente fundamentadas (Fundamentación, artículo 11 bis)

6 El o los sindicados fueron tratados como inocentes? (Tratamiento como inocente, artículo 14)    

7 ¿Hubo voluntad propia del o los sindicados para declarar? (Declaración libre, artículo 15)    

8 ¿Se respetó el derecho de defensa del o los sindicados? (Defensa, artículo 20)    

9Se respetó la garantía procesal de juzgar al sindicado en su idioma, en caso de no hablar el idioma oficial (Idioma, artículos 142 y 143)

Derechos Humanos si / no Análisis

10¿Se respetaron los derechos individuales del detenido?2 (Respeto a los derechos humanos, artículo 16)

Detención Legal¿Fue golpeado el detenido?Notificación de la causa de detenciónDerechos del detenidoPrimera declaración

Plazos Tiempo Análisis

11 Tiempo transcurrido entre la aprehensión y la primera declaración

11 Tiempo transcurrido entre el auto de procesamiento y el requerimiento del MP al Juez de primera instancia

11 Tiempo transcurrido entre el requerimiento del Ministerio Público y la resolución del juez de primera instancia

13 ¿Cumplió el Ministerio Público con el plazo fijado para presentar sus conclusiones?

14 Tiempo que duró la etapa de investigación

Registro de las actuaciones Grabacion Audi Vide Document Otros

2 Artículos 6, 7, 8 y 9 de la Constitución Política de la República de Guatemala

es o o al

15 ¿Cómo se realizó el registro de las actuaciones?

Capítulo llEtapa Intermedia

Posterior a la etapa de investigación se encuentra la etapa intermedia cuyo objeto principal es evaluar si existe o no fundamento para someter al imputado a juicio oral. Es la fase de transición entre el procedimiento preparatorio y la fase de juicio. Constituye el conjunto de actos procesales que tienen como fin la corrección de los requerimientos o actos conclusivos de la investigación.

Esta etapa se lleva a cabo a través de una audiencia. Se puede realizar en varias sesiones según la prolongación material del caso, sin que por ello se rompa su unidad al igual que sucede posteriormente en el debate y en donde se evalúan los elementos de prueba recaudados por el Ministerio Público. Se decide si existen suficientes medios de convicción para ir a juicio oral y público.

La etapa intermedia concluye con la decisión del juez de admitir la acusación, esto implica la apertura del juicio penal, o aceptando el sobreseimiento, la clausura provisional o archivo del proceso.

Se encuentra regulada dentro del Capítulo I del Título II del Libro segundo, artículos del 332 al 345 del Código Procesal Penal.

2.1 De la audiencia

De acuerdo al artículo 341 del Código Procesal Penal, en esta etapa “el juez inmediatamente decidirá sobre las cuestiones planteadas, decidirá la apertura del juicio, o de lo contrario, el sobreseimiento, la clausura del procedimiento o el archivo, con lo cual quedarán notificadas las partes”.

Cuadro No. 9Audiencia de la etapa intermedia

Fecha en que el Ministerio Público presentó el acto conclusivo al juez (artículo 82, numeral 6, reformado por el decreto 18-2010)Fecha en que se realizó la audiencia (artículo 340, numeral 6, reformado por el decreto 18-2010)

Requerimiento del Ministerio Público (332, 333)

Solicitudes

Resolución del Juez (341)

AnálisisSolicitud del Querellante / Actor Civil

Solicitud de la Defensa

2.2 Audiencia de ofrecimiento de la prueba.

Si el juez resolviera ir a juicio oral, se realizará una audiencia de ofrecimiento de la prueba.

Cuadro No. 10Audiencia de ofrecimiento de prueba

Fecha en que se realizó la audiencia del ofrecimiento de la prueba (Artículo 343, reformado por el artículo 14 del Decreto 18-2010)

Pruebas ofrecidas

Manifestación de los demás sujetos procesales en relación a los medios de prueba

Prueba admitida

Prueba no admitida (razón)

Análisis

Ministerio Público

 

Querellante Adhesivo

   

Defensa

   

Otros sujetos procesales

2.3 Audiencia del Procedimiento abreviado

Si el Ministerio Público solicitara la aplicación del Procedimiento abreviado, se utilizarán los cuadros específicos para la realización de estas diligencias.

El procedimiento abreviado es el medio especial regulado por nuestra legislación adjetiva penal, que resuelve en un plazo más corto, debido a que el mismo no comprende ni realiza todas las etapas o fases del procedimiento ordinario o común, ya que en lugar de la etapa del juicio realiza solamente una audiencia para posteriormente dictar sentencia. Procede a criterio del Ministerio Público según lo establecido en los artículos del 464 al 466 del Código Procesal Penal.

Cuadro No. 11Audiencia del Procedimiento abreviado

Actuación de las partesSolicitud del Ministerio

PúblicoActitud de la

DefensaAceptación del procedimiento por parte del

acusado     

Resolución del Juez AnálisisCon lugar el procedimiento abreviadoSin lugar el procedimiento abreviado

Cuadro No. 12Valoración de la prueba en el procedimiento abreviado

Pruebas ofrecidas

Valoración del juez

Resumen del razonamiento del juez

Análisis

Ministerio Público

   

Querellante Adhesivo

   

Defensa

   

Cuadro No. 13Sentencia del procedimiento abreviado

Sentencia (condenatorio /

absolutoria)

¿Se condenó con base a la prueba o aceptación de los hechos y su participación

en los mismos por parte del acusado?

¿Hubo suspensión condicional de la

pena?Análisis

   

   

   

2.4 Evaluación de la etapa intermedia del proceso

Después de haber realizado la etapa intermedia del proceso y emitida resolución del juez contralor, se evaluará el proceso hasta este momento.

Cuadro No. 14Evaluación de la etapa intermedia del proceso

Aspectos a evaluarAspectos evaluados

Análisis

Cumplimiento del plazo no menor de 10 días ni mayor de 15 días para la fijación de la audiencia (340)

   

Realización de la audiencia en la fecha fijada    Realización de la audiencia del procedimiento abreviado en los plazos establecidos (último párrafo del 345 bis.)

   

No se realiza la audiencia por responsabilidad de las partes, funcionarios o los imputadosAcción Civil    Nombramiento del Tribunal que conocerá del caso    Tiempo transcurrido en que el Ministerio Público hizo los requerimientos al Juez de Primera Instancia y su resolución en la audiencia respectivaCumplimiento del plazo de 5 a 10 días para la fijación de la audiencia de otras solicitudes según el artículo 345 bis.Tiempo transcurrido entre la audiencia del procedimiento abreviado y la sentencia de la misma.

Capítulo lllJuicio Oral

De darse el caso, se lleva a cabo la fase del debate, la cual consiste en un juicio oral y público que recoge todos los principios procesales ante un tribunal colegiado compuesto por tres jueces profesionales del derecho en donde las decisiones se toman por mayoría.

Esta tercera etapa es la ponencia del proceso en forma contradictoria, oral y pública, en la cual las partes entran en contacto directo. El contenido del proceso se manifiesta con toda su amplitud, se presentan y diligencian las pruebas.

En esta etapa los medios de prueba, son los elementos que permiten el ingreso de toda información disponible, que será utilizada en el tribunal para producir la sentencia, (condenatoria, absolutoria o mixta).

Se tienen como medios de prueba: declaraciones testimoniales, dictámenes de peritos, evidencias, documentos, grabaciones, prueba audiovisual, inspección judicial, reconstrucción de hechos, prueba anticipada.

El desarrollo del juicio oral se encuentra regulado legalmente en el Capítulo I del Título III del libro Segundo, artículos del 346 al 397 del Código Procesal Penal.

Tz ’i’

3.1 Identificación del Tribunal

Si el juez contralor decide que el caso llegue a debate oral y público se nombrará un Tribunal de Sentencia, el cual conoce de la última etapa y es el encargado de dictar la sentencia respectiva. Para esto, es importante identificar el Tribunal que conoció del caso.

Cuadro No 15Identificación del Tribunal de Sentencia

Tribunal de Sentencia

No. de Expediente

Nombre de los jueces que

conforman el Tribunal

Oficial a Cargo

Ubicación del Tribunal

       

Fecha de los hechos y/o denunciaFecha en que se dictó auto de prisión preventiva o la medida sustitutivaFecha en que el tribunal recibió el expediente de parte del juez contralorFecha de la sentencia

Tipo de sentencia

Condenatoria Absolutoria

Quedó abierto el procedimiento en contra de:

3.2 Del debate

Previo a iniciar el debate, el presidente del tribunal verifica la presencia de las partes.

Cuadro No. 16Verificación de las partes y sujetos procesales

El presidente del tribunal verifica la presencia de:

Si NoRenuncia a medios u órganos de prueba

Análisis

Miembros del Tribunal        

Partes procesales admitidas  

Acusados y sus defensores

Querellante y actor civil

Fiscal del Ministerio Público

Testigos        

Peritos        

Consultor técnico

Intérprete

3.3 Apertura

Todas las cuestiones incidentales que se pudieran suscitar serán tratadas en un solo acto, a menos que el tribunal resuelva hacerlo sucesivamente o diferir alguna, según convenga al orden del debate.

Cuadro No. 17Incidentes

Tipo de incidente¿Quién plantea el incidente?

(resumen del mismo)

Audiencia a las otras

partes

Procedencia o improcedenci

a

Planteamiento del recurso de reposición

Resolución

Pretende hacer valer una garantía constitucional

         

Pretende subsanar un defecto procesal, integración del tribunal o calidad de unas partes

       

Procesal: Calidad de una parte procesal o representante de la misma

         

Pretende subsanar cuestiones de fondo o la inadmisión de prueba documental por carecer de los requisitos legales exigidos

         

Otros         

3.4 De la declaración del acusado

Habiendo resuelto los incidentes, continúa el debate y se le da la palabra al acusado explicándole con palabras claras y sencillas el hecho que se le atribuye, y le advertirá que puede abstenerse a declarar y que el debate continuará aunque no declare.

Cuadro No. 18Declaración del Acusado

Identificación del acusado:

Declaró o se abstuvo de declarar el acusado:

Resumen de su declaración:

Partes Interrogatorio

Respuestas al

interrogatorio

Conclusión del Tribunal

Análisis

Interrogatorio del M.P.

         

     

Interrogatorio del Querellante

   

Interrogatorio del Defensor

   

Interrogatorio por los terceros civilmente

   

interesadosInterrogatorio del Tribunal

   

3.5 De la recepción de los medios de prueba admitidos

Después de haber o no declarado el acusado, se procede a la recepción de la prueba admitida, la cual se hará en el orden establecido en la legislación (375, 376, 377, 380 y 381)

Cuadro No. 19De la prueba pericial 3

Información Información respectiva AnálisisTipo de prueba pericial    ¿Qué pretende probar el peritaje?

   

¿Quién presentó la prueba pericial?

   

Fecha en que se realizó el peritajeRatificación del peritaje    

Corrección del peritaje    

Ampliación del peritaje    

Preguntas sobre la pericia4 Respuestas Razonamiento del Tribunal

¿Se le dio valor

probatorio? Análisis

Si No

3 Por cada peritaje propuesto se llena un cuadro4 El orden de las preguntas depende de quien haya propuesto la prueba

         

    

    

     

            

Cuadro No. 20Declaración de testigos5

Testigo propuesto por:¿Qué pretende probar la

declaración?Análisis

     

¿Qué declaró?

Preguntas6 Respuestas Razonamiento del Tribunal

¿Se le dio valor

probatorio?

Análisis

Si No

   

5 Por cada testigo propuesto se llena un cuadro 6 El orden de las preguntas depende de quién haya propuesto la prueba

    

    

Cuadro No. 21Prueba documental 7

Identificación del documento y su origen:

¿Qué pretende probar con el documento?

Parte que propuso el documento,Origen del documento

Contenido esencial del documento

Razonamiento del Tribunal

¿Se le dio Valor

Probatorio?

Análisis

Si No 

 

       

7 Por cada prueba documental se utiliza un cuadro

Cuadro No. 22Reconocimientos e inspecciones, reconstrucción de hechos

Parte que propuso el medio de prueba

    

Fecha de la actuación

¿Qué pretende probar con el reconocimiento, inspección o reconstrucción de hechos?

    

Descripción esencial de la prueba

Razonamiento del Tribunal

Valor Probator

io Análisis

Si No         

3.6 De las conclusiones:

Terminada la recepción de las pruebas, el presidente concederá sucesivamente la palabra al Ministerio Público, al querellante, al actor civil, a los defensores del acusado y a los abogados del tercero civilmente demandado, para que, en ese orden, emitan sus conclusiones.

El objetivo de este cuadro es establecer cuál es la pretensión de cada una de los sujetos procesales y posteriormente comparar con la sentencia dictada y los razonamientos de los jueces.

Cuadro No. 23Conclusiones de las partes

Partes Conclusiones ReplicasPretensiónde la pena

Análisis

Ministerio Público       

Querellante Adhesivo y actor civil

       

Defensa       

Abogado de tercero civilmente demandado

       

3.7 De las palabras del agraviado y el acusado

Finalmente y para concluir el debate se le concede la palabra al agraviado que denunció el hecho y por último al acusado.

Cuadro No. 24Palabras del agraviado y el acusado

Intervenciones

Resumen Análisis

Agraviado:

   

Acusado:

   

Cuadro No. 25Principios durante el desarrollo del debate

Principios del debate

Análisis

Principio Si No

Restricciones al acceso (357)   

Principio de publicidad (356)     

Principio de inmediación (354)     

Principio de continuidad y suspensión (360)

     

Principio de interrupción (361)     

Principio de oralidad (362)     

Principio de celeridad      

3.8 De la sentencia: En esta parte se analiza si la sentencia cumple con la estructura según lo establecido en el Código Procesal Penal.

Cuadro No.26Partes de la Sentencia.

Parte Introductoria

(artículo 389.1 CPP)

Cuerpo (artículo 389.2, 3 y 4 CPP)

Parte Dispositiva (artículo 389.5 CPP

y 147 literal e) LOJ) / Evidencias

incautadas

Firmas (artículo 389.6 CPP)

Artículo 386 CPP.

Análisis

3.9 Acusación formulada por el Ministerio Público: En este cuadro se coteja si la acusación planteada por el

Ministerio Público es clara y precisa sobre el hecho que se le atribuye al sindicado. Si responde a las interrogantes de: lugar, tiempo, espacio, hechos, individualización del agraviado y acusado. Asimismo si en la misma existe hipótesis acusatoria.

Cuadro No. 27Acusación

Relación clara, precisa y circunstanciada del hecho punible que se atribuye al

sindicado como autor, cómplice o encubridor.

Responde a las preguntas

¿Existe hipótesis acusatoria?

¿Explica la acusación necesaria y suficientemente el caso?

¿Qué? Si No

¿Cuándo?

¿En dónde?

¿A quién?

¿Quién?

¿Cómo?

¿Por qué?

3.10 Congruencia entre los hechos probados y la acusación:

En este cuadro se analiza si los hechos descritos en la acusación son probados durante el desarrollo del debate, asimismo si existe congruencia entre los medios de prueba y los hechos probados en el debate.

Cuadro No. 28Hechos probados durante el debate y la acusación.

Hechos descritos en la acusación

Hechos probados en la sentencia

¿Existe congruencia entre los hechos

probados y los medios de prueba?

Análisis

3.11 Fundamentación de la prueba (Análisis de la prueba): En este cuadro se analiza la actuación del tribunal en cuanto a la síntesis de la prueba, si ésta se relaciona con el hecho objeto del juicio, legitimidad de la misma, el análisis crítico que el tribunal realiza de cada elemento de prueba y la interrelación de los mismos.

Cuadro No. 29Análisis y valoración de la prueba

Existe: Si No Análisis

1 Síntesis de la prueba que se relaciona con el hecho objeto del juicio

2 Legitimidad de la prueba incorporada y valorada (artículos 183 y 281 CPP)

3 Análisis crítico de cada elemento de prueba

4 Análisis interrelacional o de conjunto de la prueba

5 Análisis de la licitud y pertinencia de la prueba

3.12 Análisis del razonamiento lógico utilizado en la valoración de la prueba: En este cuadro se analiza la expresión razonada y razonable del Tribunal sobre la conclusión de tener acreditada o no la hipótesis acusatoria.

Cuadro No. 30Sana crítica razonada

Medios de Prueba.

Regla de la coherencia

(Identidad, No contradicción,

Tercero excluido)

Regla de la derivación

(Principio de Razón

suficiente)

Psicología y experiencia

La sentencia se deriva del objeto del análisis

Análisis

Si No Si No Si No Si No Si No

3.13 Fundamentación jurídica de la sentencia (Teoría del delito): Este cuadro establece el análisis que el tribunal realiza sobre los hechos que estima acreditados, la autoría y participación de los procesados, el análisis sobre el concurso real o ideal de los delitos cometidos y la fundamentación jurídica del tribunal sobre el delito cometido.

Cuadro No. 31Análisis de la tipicidad.

Hecho que el tribunal estima

acreditado

Autoría y participación

(artículos 35 al 40 CP)

Concurso de delitos y su régimen (artículos

69 y 70 CP)

Inferencia o determinación de la legislación aplicable

(subsunción).

Análisis

3.14 Análisis sobre la culpabilidad: En este cuadro se establece si el tribunal analiza las causas que eximen o modifican la responsabilidad penal de los procesados.

Cuadro No. 32Análisis de la culpabilidad

Causas que eximen la responsabilidad penal8 Causas que modifican la responsabilidad

penal9

(agravantes y atenuantes)

Análisis:

8 Entre ellas tenemos las causas de inimputabilidad, de justificación y de inculpabilidad. Artículos 23, 24 y 25 del Código Penal. 9 Son las circunstancias agravantes y atenuantes de los artículos 26 y 27 del mismo Código.

3.15 Fundamentación de la pena (requisitos para la imposición de la pena): Este cuadro establece si el Tribunal de Sentencia analiza los parámetros legales para el establecimiento de la pena.

Cuadro No. 33Fundamentación de la pena

Parámetros legales (artículo 65 del Código Penal)

Si No Análisis

Mínimo y máximo permitido por la ley

Índice de peligrosidad (artículo 87 CP)

Antecedentes personales

Antecedentes personales de la víctima

Móvil del delito

Extensión e intensidad del daño causado

¿La motivación de la pena impuesta se hizo de forma individual?

Si

No

¿Por qué?

3.16 De la Responsabilidad Civil: Si durante el proceso analizado se ejerce la acción civil, el Tribunal al dictar sentencia se debe pronunciar al respecto, en ese sentido el siguiente cuadro analiza si éste se ha pronunciado sobre los daños materiales, patrimoniales o morales. También si éstos fueron probados durante el debate.

Cuadro No. 34Responsabilidad Civil.

Daños materiales o patrimoniales.

Daños morales Existencia de prueba que justifique la condena de responsabilidad civil y su

fundamentación.

Si No Si No

3.17 Análisis de las actuaciones institucionales durante el proceso: En este cuadro se pretende establecer y calificar cómo fue la actuación de las diferentes instituciones que intervinieron en el proceso penal analizado.

Cuadro No. 35Análisis de las actuaciones institucionales

Parte procesalAnálisis de los

plazos

Análisis de la calidad de actuación dentro

del proceso

Policía Nacional Civil

Juez de Primera Instancia

Tribunal de Sentencia 

Ministerio Público 

Querellante 

Defensa 

Otros 

Capítulo lVMedios de Impugnación

Las impugnaciones contemplan, entre otras, un recurso de apelación especial el cual cabe en contra de la sentencia del tribunal de primera instancia y se tramita ante una Sala de la Corte de Apelaciones, distinta del tribunal que juzga en el debate. Se compone también por tres magistrados profesionales del derecho, las decisiones se toman por mayoría simple.

Excepcionalmente cabe el recurso extraordinario de Casación ante la Cámara Penal de la Corte Suprema de Justicia, compuesta por trece magistrados y donde las decisiones se toman por mayoría simple. La ejecución de lo juzgado, en caso de haber condena, se lleva a cabo ante un Juez unipersonal llamado de Ejecución.

Otros medios de impugnación son la Exhibición Personal, el Recurso de Reposición, el Amparo, la inconstitucionalidad en caso concreto y el Recurso de queja.

Las impugnaciones están contenidas en el Código Procesal Penal en los artículos del 398 al 463 del Capítulo I, Título I, del libro III.

4.1 Medios de impugnación

De acuerdo al Código Procesal Penal, existen varios recursos que las partes pueden interponer, después de dictada la sentencia.

Cuadro No. 36Impugnaciones interpuestas en contra de la sentencia

Recursos Interpuestos

MotivoSubmotivo

Resolución

Análisis Recurso Si

No

Apelación Especial (415)

         

Casación (437)

         

Revisión (453)

         

4.2 Otros medios de impugnación: Durante el proceso también se pueden interponer otros medios de impugnación.

Cuadro No. 37Otros medios de impugnación

Recursos Interpuestos Motivo Resolución Análisis

Apelación

Exhibición personal

Recurso de reposición   

Acción Constitucional deAmparo

   

Inconstitucionalidad en caso concreto

Recurso de Queja

Capítulo V Ejecución de la pena

Después que el Juez de Primera Instancia Penal o el Tribunal de Sentencia Penal dicta sentencia, y estando firme, queda la vigilancia de su ejecución, basada en una serie de principios procesales.

La pena puede ser privación de libertad o restricción de bienes jurídicos establecidos por la Ley e impuesta por el órgano jurisdiccional competente.

Dentro de la fase de ejecución de la pena, conforme el Código Procesal Penal, se encuentra la actividad que debe dirigir el Juez de Ejecución específico, la Fiscalía de Ejecución del Ministerio Público y el defensor del reo. Dentro de ellos se encuentran:

a) Incidentes que se refieren a la ejecución y extinción de la pena, entre otros;b) Trámites respecto a la solicitud de libertad anticipada;c) Revocación de la libertad condicional;d) Control general de la pena privativa de libertad e) Respecto a la multa;f) Inhabilitación y rehabilitación;g) Conmutación y perdón del ofendido.

La legislación aplicable está contenida en la Constitución Política de la República de Guatemala, el Código Penal (Decreto 17-73), el Código Procesal Penal (Decreto51-92) y la Ley del Sistema Penitenciario (Decreto 32-2006).

5.1 Identificación del Juzgado de Ejecución

Existen dos juzgados de Ejecución en la ciudad de Guatemala y uno en la ciudad de Quetzaltenango. Es importante identificar cuál de los tres Juzgados de Ejecución llevará el control de la ejecución de la pena.

Cuadro No. 38Identificación del Juzgado de Ejecución

Juzgado de ejecución

No. de Ejecutoria Oficial a Cargo Nombre del Juez

     

5.2 Ejecutoria

La primera resolución que el juez dicta es la consignación de todos los datos y características del condenado y la pena.

Cuadro No. 39Ejecutoria

Ejecutoria Análisis

Consignación de los datos del condenado:

Fecha en que se recibió el expediente:

Delitos por los cuales se condenó a la persona:

Pena impuesta:

Centro carcelario asignado:

Cuadro No. 40Obligaciones del Juez de Ejecución

Informes al

Registro Nacional

de Personas (RENAP)

Informes al Tribunal Supremo Electoral

Informe a la Unidad de

Antecedentes Penales

del Organismo

Judicial

Análisis

Si No Si No Si No

Cuadro No. 41Computo de la pena

Resolución donde se establece la fecha de vencimiento de la pena:

PartesPronunciamiento de

las partesAnálisis

Ministerio Público 

Querellante adhesivo y actor civil

 

Acusado y su defensa 

Abogado de tercero civilmente demandado

 

Cuadro No. 42Otras resoluciones del Juez de Ejecución

Tipo de resolución que dicta el juez Si NoArgument

oAnálisi

sBeneficios por buena conductaReforma a los cómputosRebaja de la pena por buena conductaRedención de la penaPermisos para salir de la cárcel y hacer alguna diligencia personalExtinción de la penaRehabilitación de antecedentes penalesOtros

Notificación a las Partes procesalesPronunciamiento de las partes

Análisis

Ministerio Público 

Querellante adhesivo y actor civil 

Defensa 

Abogado de tercero civilmente demandado

 

Capítulo VI Procedimiento Administrativo

En algunos casos, sobre todo en la comisión de delitos ambientales, existe un procedimiento administrativo paralelo que es tramitado a través de varias instituciones, Ministerio de Ambiente y Recursos Naturales (MARN), que trabaja todo lo relativo a la gestión ambiental, Consejo Nacional de Áreas Protegidas (CONAP), se ocupa de las Áreas Protegidas y Biodiversidad, Instituto Nacional de Bosques (INAB) tiene a su cargo todo lo relativo a bosques.

Cada una de las instituciones tiene sus propios procedimientos y sanciones administrativas.

Es importante hacer saber que éstos procesos administrativos no excluyen la

persecución penal que se tramita a través del Ministerio Público, por el contrario

pueden servir de vínculo y apoyo a los procesos que se tramitan en el Organismo

Judicial.

6.1 Procedimiento administrativo

Este instrumento se utilizará solamente sí hubo algún proceso administrativo por parte de alguna otra institución, previo a interponer la denuncia ante el Ministerio Público o que éste conociera del caso.

Cuadro No. 43Identificación de la Institución Administrativa que conoció el caso

Hecho denunciad

oDescripción

Institución donde se tramitaron / Identificación

Fecha de la denuncia o conocimiento de oficio

Denunciante

Denunciado

           

Posteriormente se utilizará un cuadro en donde se vaciará la información de las actuaciones del proceso administrativo, contendrá como mínimo la siguiente información:

Cuadro No. 44Proceso Administrativo

No.Institución /

Fecha

Fecha de

solicitud

proceso investigati

vo (calidad y tiempos)

Fechas

AnálisisResolución

Notificación

1           

2           

3           

4           

5           

6