Tipos de Incidentes Tipos de Causas Básicas

Golpeado contra alguna estructura o instalación Falta de experiencia para el trabajo.

Golpeado por objeto en movimiento, herramientas, repuestos Orientación inadecuada al trabajor en trabajo a realizar.

Caída desde un mismo nivel (personas y/o materiales). Entrenamiento inicial inadecuado.

Caída desde distinto nivel (Altura personas y/o materiales). Falta de conocimiento en los trabajos.

Cortes con materiales filosos, etc. Instrucciones mal interpretadas por el trabajador.

Atrapado en o entre Instrucción inicial inadecuada.

Electrocución (contacto con energía) Falta de tolerancia de la supervisión para con su personal.

Sobre-esfuerzo (tensiones, horas prolongadas de trabajo) Desempeño inestable del trabajador en el trabajo.

Volcamientos Falta de entrenamiento y/o práctica en el trabajo.

Choque y/o Colisión (Interacción vehicular) Deficiencia visual / deficiencia auditiva del trabajador.

Aplastamiento y/o Aprisionamiento Otras deficiencias corporales (tacto, gusto, olfato, equilibrio).

Inhabilidad para comprender el trabajo a realizar.

Inhalación de Material Particulado y/o Nieblas Falta de coordinación y aptitudes de aprendizaje insuficiente del trabajador.

Insolación / deshidratación Fallas de memoria (olvidadizo).

Quemaduras Falta de incentivos positivos al trabajador.

Proyección Particulas Incandescentes Frustración cuando no resulta un trabajo.

Fatiga debido a carga o duración laboral.

Derrames. Falta de descanso por sobrecarga emocional acumulada en el trabajador.

Fugas, Filtraciones de líquidos. Fatiga por carga o velocidad de tarea mental.

Roturas, fisuras de materiales, equipos y repuestos. Preocupaciones con problemas / frustración del trabajador.

Generación de residuos (líquidos, sólidos y gaseosos). Delegación de responsabilidades inapropiadas o insuficientes.

Contaminación de suelos Entrega inadecuada de políticas, procedimientos al trabajador.

Falta de Planificación y/o Programación del trabajo.

Causas Inmediatas o Potencial Entrega inadecuada de documentos de referencias, directivas y publicación guías.

Acción de terceros (Interacción de personas) Falta de evaluación y/o retroalimentación al trabajador.

Realizar trabajos sin autorización Ingeniera ergonómica inadecuada.

Conducta / comportamiento inadecuado Estándares, especificaciones y/o criterios de diseño de equipos inadecuados.

Desviarse de los Métodos y/o normativas aceptadas y aplicables Determinación inadecuada de la preparación operacional.

Intervención de equipos energizados y/o en movimientos Dirección inadecuada de la operación inicial.

Mal manejo de materiales, equipos e insumos Inspecciones inadecuadas de recepción y aceptación.

No respetar las señalizaciones. Información inadecuada respecto a datos de salud del trabajador.

No usar equipo de protección personal adecuado Mala Manipulación / Almacenamiento / Transporte de materiales.

Omitir o neutralizar dispositivos de protección (seguridad) Identificación inadecuada de material peligroso

Presentarse en condiciones anormales (trabajador) Recuperación y/o eliminación de desechos inadecuado

Uso de vestuario inapropiado Falta de Programación en el trabajo.

Cansancio / Fatiga Especificaciones o estándares inadecuados

Uso inadecuado de herramientas y/o equipos de protección Falta Programa de Planificación para los trabajos.

Almacenamiento defectuoso Falta Programa de Mantención para los trabajos a realizar.

Área / Recinto congestionado o restringido Utilización de personas no calificadas o no entrenadas para el trabajo.

Equipo de protección fuera de especificación técnica. Falta de protecciones / defensas

Condiciones ambientales anormales (ruido, vientos, temperaturas extremas)

No se produce liberación de energía residual

Herramientas / materiales / equipos defectuoso o inapropiado Riesgos Materiales de Seguridad

No solicitar autorización al Jefe de área. Choque o Colisión de equipos y vehículos en la mina

Orden y aseo deficientes (Falta de housekeeping) Atropello

Distracción, Descuido Volcamiento

No usar de Bloqueador Solar cuando se requiere. Falla de Terreno

Sistemas de comunicación deficientes Caída de personas desde altura

Sobrecarga / saturación de sistemas / instalaciones / equipos. Caída de carga en suspensión

Superficie de trabajo dañada / inadecuada. Atrapamiento de personas

Vehículo / equipo en mal estado. Contacto con Energía Eléctrica

Iluminación inadecuada

Ventilación inadecuada

Superficie del suelo en malas condiciones.

Espacios reducidos para las maniobras

Mala coordinación para realizar trabajos

Jerarquia de Control

Eliminar

Sustituir

Rediseñar

Separar

Administrar

EPP

SEGURIDAD

SALUD

MEDIO AMBIENTE

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MODELO GENERICO DE MATRIZ DE RIESGOS. REFERENCIA: CMCC BHP BILLITON

EJEMPLO USADO SOLO PARA EFECTOS ACADEMICOS DEPTO. MINAS USACHPASO 1. ESTABLECER EL CONTEXTO PASO 2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PASO 3. ANÁLISIS DEL RIESGO PASO 4. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Área / Proceso Equipo Evaluador Actividad/ Tarea Descripción de Actividad / Tarea Incidente HSEC Causa Inmediata o Potencial Causa Básica Aspectos Legales GLD's Asociado Controles Existentes Jerarquía de Control

Normal

Reunión de Coordinación Normal

Inspecciones en Terreno Normal

SuperInt. CMCC responsable del Riesgo

Condición Normal/ Anormal /

Emergencia

Peligro /Aspecto Ambiental

Consecuencia / Impacto ambiental

Nivel SeveridadMFL,

No Financ.

MRM Safety asociado

Responsable Controles Existentes

Efectividad de Controles (%)

Factor de Severidad

Factor de Probabilidad

Calificación del Riesgo Residual

Nueva Medida/ Control Crítico

Traslados en camioneta administración, campamento,

salida de faena

Conducción áreas de trabajo del personal .

Campamento - Administración

1. Conducción descuidada.2. Conducción en Condiciones climáticas adversas. 3. Transitar en caminos en mal estado.4. Transitar en caminos no autorizados.5. Condición del conductor.6. Falta de Señalizaciones de tránsito o poco visibles. 7. Tránsito de vehículos en ambos sentidos. 8. Conducir vehiculó con fallas mecánicas.

Coordinación de trabajos a realizar, (restricciones, permisos, planificación).

1. Obstáculos en el camino.2. Vías de escape obstruido.3. Vías de escape no señalizadas. 4. Mobiliario e infraestructura en mal estado.5. Caída de archivadores al quedar instables.6. Pisos, pasillos en mal estado o resbaladizo. 7. No conocer protocolos o procedimientos en caso de emergencia.

Inspección visual de equipos montados en terreno, salas de

control, salas de datos.

1. Obstáculos en el camino.2. Vías de escape obstruido.

3. Vías de escape no señalizadas. 4. Mobiliario e infraestructura en

mal estado.5. Caída de archivadores al quedar

instables.6. Pisos, pasillos en mal estado o

resbaladizo. 7. No conocer protocolos o procedimientos en caso de

emergencia.

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PASO 1. ESTABLECER EL CONTEXTO PASO 2. IDENTIFICACIÓN DEL RIESGO PASO 3. ANÁLISIS DEL RIESGO PASO 4. ADMINISTRACIÓN DEL RIESGO

Área / Proceso Equipo Evaluador Actividad/ Tarea Descripción de Actividad / Tarea Incidente HSEC Causa Inmediata o Potencial Causa Básica Aspectos Legales GLD's Asociado Controles Existentes Jerarquía de ControlSuperInt. CMCC responsable del Riesgo

Condición Normal/ Anormal /

Emergencia

Peligro /Aspecto Ambiental

Consecuencia / Impacto ambiental

Nivel SeveridadMFL,

No Financ.

MRM Safety asociado

Responsable Controles Existentes

Efectividad de Controles (%)

Factor de Severidad

Factor de Probabilidad

Calificación del Riesgo Residual

Nueva Medida/ Control Crítico

Normal

Uso Cafetería Normal

Actividades cotidianas Normal

Elaborado por: Revisado por: Aprobado por:Nombre Nombre Nombre

Cargo Cargo Cargo

Fecha Fecha Fecha

Firma Firma Firma

Trabajos Administrativos en oficinas

Capacitaciones, informes, reuniones, etc.

1. Mobiliario e infraestructura en mal estado.2. Caída de archivadores al quedar inestables.3. Pisos, pasillos en mal estado o resbaladizo. 4. No conocer protocolos o procedimientos en caso de emergencia.

1. Utensilios de oficina en mal estado.2. Mobiliario e infraestructura en mal estado.

Prepararación y consumo de café y elementos calientes

1. Liquidos calientes2. Elementos calientes

Ejercicio diario de labores de asesor IS

Emergencias: Terremoto / Temblores

Tipos de Impacto

Salud y seguridad Medioambiente Comunidad Reputación Legal Financiero

7 1000

6 300

5 100

4 30

3 10

2 3

1 Problema legal de bajo nivel. ≤ US$ 50,000 1

Nivel de Severidad Factor de

Severidad

>50 fatalidades.Discapacidad permanente >

30% del cuerpo a más de 500 personas.

Impacto(s) severo(s) permanente(s) a la tierra,

biodiversidad, servicios ecosistemicos, recursos

hidricos o al aire.

Colapso completo del orden social. Violación generalizada a ítemes de importancia cultural global. La empresa es directamente

responsable o coautora de los impactos severos, y generalizados a largo plazo en los derechos humanos.

Censura internacional prolongada (>2 meses) de multi ONGs y medios de comunicación.

Apoderamiento hostil, descontento de accionista público resultando en el

despido del Presidente/Director Ejecutivo/Directorio, bancarrota, cierre de operaciones en múltiples sitios o grupo de

BHP Billiton.

> US$ 2.5 billones

>20 fatalidades.Discapacidad permanente >

30% del cuerpo a más de 100 personas.

Impacto(s) severo(s) (>20 años) a la tierra,

biodiversidad, servicios ecosistemicos, recursos

hidricos o al aire.

Un colapso del orden social. Daño generalizado a ítemes de importancia cultural global. Infracciones altamente ofensivas al patrimonio cultural. La empresa es directamente responsable o coautora de los impactos severos, a largo plazo en los derechos

humanos.

Censura internacional de multi -ONGs y medios de comunicación. Acción directa de BHPB (incluye acción de socios/contratistas)

resulta en problema de reputación. Protesta violenta y prolongada (>100 personas) con resultado de lesiones fatales.

Falta de título de operaciones válido, cierre obligado de una operación

Investigación anti monopolio o Prácticas Corruptas en el Extranjero (Foreign

Corrupt Practices).

> US$ 250 millones – ≤

US$ 2.5 billones

2 -20 fatalidades.Discapacidad permanente >

30% del cueprpo a más de 10 personas.

Impacto grave o de gran alcance (<20 años) a la tierra,

biodiversidad, servicios ecosistemicos, recursos

hidricos o al aire.

Impactos sociales extensos a largo plazo. Daño generalizado a estructuras/ítemes/lugares de importancia cultural nacional.

Graves infracciones al patrimonio cultural. La empresa es directamente responsable o coautora de los impactos múltiples

agravados en los derechos humanos

Protesta grave del público o medios nacionales (cobertura internacional). Daño por campaña de ONGs. Reputación de BHP

Billiton gravemente empañada. Acciones de terceras partes (donde BHPB es uno de muchos en un grupo) resultan en impacto en la

reputación. Protesta grande (>100 personas) con violencia significativa & lesiones múltiples, graves.

Multas y enjuiciamientos relacionados con incumplimientos criminales incluyendo

condena de encarcelamiento y estar sujeto a una comisión real

> US$ 50 millones – ≤

US$ 250 millones

Única fatalidad.Discapacidad permanente > 30% del cuerpo a una o más

personas.

Impacto(s) significativo(s) (<5 años) a la tierra,

biodiversidad, servicios ecosistemicos, recursos

hidricos o al aire.

Impactos sociales mayores o problemas sociales a largo tiempo. Daño a las estructuras/ítemes de importancia cultural nacional.

Infracción significativa y desacato al patrimonio cultural. La empresa es directamente responsable o cómplice en impactos

significativos a los derechos humanos

Atención desfavorable significativa de los medios nacionales/ público/ONG . Protesta de 20- 100 personas, gente controlada por

la fuerza, arrestos y lesiones. Reputación del Asset/CSG significativamente impactada.

Litigios civiles importantes incluyendo acciones populares

> US$ 5millones – ≤

US$ 50 millones

Invalidez o discapacidad irreversible moderada (<30%

del cuerpo) a una o más personas. Días perdidos

debido a lesión o enfermedad.

Impacto(s) moderado(s) (< 1 año) a la tierra,

biodiversidad, servicios ecosistemicos, recursos

hidricos o al aire.

Impactos sociales moderados a mediano plazo o problemas sociales frecuentes. Daño moderado a estructuras/ítemes de importancia cultural local. Infracción moderada al patrimonio cultural/lugares

sagrados. Impactos moderados o temporales en los derechos humanos.

Atención de los medios regionales y/o alta preocupación de la comunidad local. Críticas de la comunidad, ONGs o activistas.

Reputación del Asset negativamente afectada.Incumplimiento de los reglamentos. Falta

de un título válido de exploración.> US$ 500,000

– ≤ US$ 5 millones

Invalidez/ discapacidad objetiva pero reversible. Lesión o enfermedad con

tratamiento médico.

Impacto(s) menor(es) (< 3 meses) a la tierra,

biodiversidad, servicios ecosistemicos, recursos

hidricos o al aire.

Impactos sociales menores a mediano plazo a un número pequeño de personas. Daño o alteración menor reparable a la propiedad,

estructuras o ítemes. Infracción menor al patrimonio cultural. Impactos menores, temporales a los derechos humanos.

Atención y quejas desfavorables del público o medios locales. Alto escrutinio por parte del regulador. La reputación del Asset se ve

afectada en forma negativa con un número pequeño de personas.

Problemas legales menores, inconformidades e incumplimientos de los

reglamentos.> US$ 50,000 – ≤ US$ 500,000

Síntomas o molestias de bajo nivel subjetivas de corto plazo. Sin tratamiento

médico.

Impacto(s) de bajo nivel a la tierra, biodiversidad,

servicios ecosistemicos, recursos hidricos o al aire.

Impactos sociales de bajo nivel. Infracción de bajo nivel al patrimonio cultural o alteración mínima a las estructuras

patrimoniales. Impacto mínimo en los derechos humanos.Inquietud pública limitadas a quejas locales. Bajo nivel de interés de

los medios locales y/o regulador.

Tabla de factores de probabilidad

Operación Proyectos

Casi seguro podría ocurrir más de una vez en un año 10

Probable 3

Posible 1

Improbablemente podría ocurrir dentro de un plazo de 5 a 20 años se sabe que pasa, pero solo raramente 0.3

Inusual podría ocurrir dentro de un plazo de 20 a 50 años 0.1

Muy inusual 0.03

Descripción de incertidumbre

Factor de ProbabilidadDado el sitio y la experiencia de BHP Billiton y la

industria:En base a BHP Billiton y experiencia industrial con estudios o proyectos

similares, el evento de riesgo:

se podría esperar que ocurra más de una vez durante el estudio o entrega del proyecto

podría ocurrir sobre uno o dos años de período presupuestado

podría ocurrir fácilmente y ha ocurrido generalmente en estudios o proyectos similares

podría ocurrir en un período de planificación estratégica de cinco años

Ha ocurrido en una minoría de estudios o proyectos similares

No ha ocurrido en estudios o proyectos similares, pero podría

Para una falla del sistema: Esta consecuencia no ha ocurrido en los últimos 50 años.

Para un peligro natural:El período que se proyecta para recuperarse de evento de riesgo de esta fuerza/magnitud es uno en 100 años o durante más tiempo.

concebible, pero solamente en circunstancias extremas

Menos dependencia en las personas

Más

Efe

ctiv

a

6. EPP

5. Administrar

3. Rediseñar

2. Sustituir

1. Eliminar

4. Separar

Eliminación completa del peligro

Reemplazar el material o proceso por uno menos peligroso

Rediseñar el equipo de proceso de trabajo

Aislar el peligro al protegerlo o encerrarlo

Proporcionar controles como capacitación, procedimientos,

etc.

Usar los EPP adecuados y de forma correcta cuando otros controles no resultan prácticos

Menos dependencia en las personas

Más

Efe

ctiv

a

6. EPP

5. Administrar

3. Rediseñar

2. Sustituir

1. Eliminar

4. Separar

6. EPP

5. Administrar

3. Rediseñar

2. Sustituir

1. Eliminar

4. Separar

Eliminación completa del peligro

Reemplazar el material o proceso por uno menos peligroso

Rediseñar el equipo de proceso de trabajo

Aislar el peligro al protegerlo o encerrarlo

Proporcionar controles como capacitación, procedimientos,

etc.

Usar los EPP adecuados y de forma correcta cuando otros controles no resultan prácticos

Menos dependencia en las personas

Más

Efe

ctiv

a

6. EPP

5. Administrar

3. Rediseñar

2. Sustituir

1. Eliminar

4. Separar

Eliminación completa del peligro

Reemplazar el material o proceso por uno menos peligroso

Rediseñar el equipo de proceso de trabajo

Aislar el peligro al protegerlo o encerrarlo

Proporcionar controles como capacitación, procedimientos,

etc.

Usar los EPP adecuados y de forma correcta cuando otros controles no resultan prácticos

Menos dependencia en las personas

Más

Efe

ctiv

a

6. EPP

5. Administrar

3. Rediseñar

2. Sustituir

1. Eliminar

4. Separar

6. EPP

5. Administrar

3. Rediseñar

2. Sustituir

1. Eliminar

4. Separar

Eliminación completa del peligro

Reemplazar el material o proceso por uno menos peligroso

Rediseñar el equipo de proceso de trabajo

Aislar el peligro al protegerlo o encerrarlo

Proporcionar controles como capacitación, procedimientos,

etc.

Usar los EPP adecuados y de forma correcta cuando otros controles no resultan prácticos

Calificación del Riesgo Residual

Clasificación de Peligros Prioridad

No Tolerables 1 > 30

Tolerable ALARP 2 30

Tolerable ALARP 3 10 – 29

Tolerables 4 < = 9

Calificación del Riesgo = Factor de Severidad x Factor de Posibilidad

Calificación del riesgo residual

(Factor Severidad)

Calificación del Riesgo Residual

Significativos

Significativos

No Significativos

No Significativos

Calificación del Riesgo = Factor de Severidad x Factor de Posibilidad

Clasificación de Aspectos Ambientales

Descripción de estado actual de la medida

Medida sólo planificada, sin implementar aúnInstalada hace poco, falta mejorar, insuficiente, todavía falta mucho trabajo por hacerInstalación o funcionamiento incompletoInstalación total pero elementos pendientes o funcionamiento sub-estándarControl con buen funcionamiento, sólo debe ser monitoreado

Efectividad (%)

0305070

100