Más allá de la Certificación de Oficiales de Cumplimiento

Más allá de la Certificación de Oficiales de Cumplimiento.

21/01/16 ELABORADO POR: C.P. MARIBEL VÁZQUEZ MENCHACA. COMITÉ DE CAPITAL HUMANO

ASOFOM ASUME COMPROMISO

Asegurar que el 100% de los OC de los SOCIOS ASOFOM

obtengan la Certificación ante CNBV a más tardar en SEPTIEMBRE 2016.


1 examen4 horas

118 reactivos233 días entrenamiento


¿Qué temas incluye?

BÁSICOS30%

TÉCNICOS42%

AUDITORIA Y RIESGOS

28%


EXPOSITORES:

MA. ISABEL VAZQUEZ MENCHACA

Directora General GMC360.

Perito Contable del Tribunal Superior de la Federación desde hace más de 25 años, especialista en prevención de lavado de dinero.

Creadores del primer curso de preparación para oficial de cumplimiento con duración de 6 meses en línea y presencial.

GERARDO ALBERTO MENDOZA GHIGLIAZZA

Ex-Deloitte 8 años en el como Director Nacional de la Práctica de Prevención de Lavado de Dinero en ERS. Auditor de Prevención de Lavado de Dinero certificado.


1. Ingreso a plataforma: resultados examen prototipo, material Jornada cap 1 y 2 +

bibliografía (29 febrero)

2. Leer y preparar preguntas para Jornada (1

a 4 marzo)

3. Tomar vía presencial o remota jornada (4 y 5

marzo)

4. Presentar examen de los dos módulos vistos. (7

marzo)

5. Accesar a plataforma para chat con el expositor y aclaración de dudas. (10

marzo)

Capítulo 1: El lavado de Dinero y Financiamiento al TerrorismoCapítulo 2: Organismos y foros internacionales que participan en la Prevención del

Lavado de Dinero Y Financiamiento al TerrorismoSandro García Rojas. DG CNBV. “Una concepción del lavado de dinero.- Conceptos,

antecedentes y etapas”. (4 marzo)

Expositor FFA: GMC360

4 y 5marzo


Lic. Fernando Herrera, CAMS

Especialista con Certificación en PLD/FT por la CNBV, miembro certificadode la Association of Certified Anti-Money Laundering Specialists (ACAMS) yDiplomado en PLD/FT por el Instituto Tecnológico Autónomo de México(ITAM).

Cuenta con más de 10 años de experiencia en materia de PLD/FT,inicialmente como Auditor Externo en EY México y posteriormente comoOficial de Cumplimiento en bancos y aseguradoras, bajo la supervisión de laCNBV y la CNSF.

Actualmente es Socio Director de AML Advisory and Consulting Services,S.C., firma la cual brinda servicios especializados de PLD/FT a más de 250clientes en toda la República Mexicana, entre los que se encuentranInstituciones de Crédito, Uniones de Crédito, SOCAP, SOFIPO, Aseguradoras,Transmisores de Dinero, Almacenes Generales de Depósito, SociedadesDistribuidoras de Acciones de Fondos de Inversión, SOFOM Reguladas y másde 150 SOFOM No Reguladas.


1. Ingreso a plataforma: material Jornada cap 3 y

4 + bibliografía (7 marzo)

2. Leer y preparar preguntas para Jornada

(8 a 11 marzo)

3. Tomar vía presencial o remota jornada (11 y

12 marzo)

4. Presentar examen de los dos módulos vistos.

(14 marzo)

5. Accesar a plataforma para chat con el

expositor y aclaración de dudas. (17 marzo)

Capítulo 3: Prevención y combate del lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en el sistema financiero mexicano.

Capítulo 4: Régimen de Prevención del Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo en el Sistema Financiero Mexicano.

Bernardo Mendoza DGA CNBV (11 marzo)José Luis Ortiz. DGA CNBV. “Régimen de Prevención del Lavado de Dinero y

Financiamiento al Terrorismo en el Sistema Financiero Mexicano.” (12 marzo)

Expositor FFA: AML

11 y 12marzo


Teodoro Briseño Maldonado

Es Licenciado en Derecho, egresado de la Universidad Nacional Autónoma de México y actualmente es Director General de Prevención de Lavado de Dinero y Financiamiento al Terrorismo en TMSourcing, Despacho participante en el Frente Financiero Antilavado.

Laboró 36 años en la Comisión Nacional Bancaria y de Valores, de los cuales los últimos 12 años estuvo al frente de la Dirección General Adjunta de Prevención de Operaciones C, Área encargada de la inspección y vigilancia de diversas entidades financieras, en materia de Prevención de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita y Financiamiento al Terrorismo.

Fue Director de la Carrera de Banca y Finanzas en la Escuela Bancaria y Comercial y ha participado con diferentes publicaciones y entrevistas en Materia de Prevención de Lavado de Dinero en los periódicos, El Financiero, El Economista, Capital de México y Revista ICONOS.


1. Ingreso a plataforma: material Jornada cap 3 y

4 + bibliografía (14 marzo)


(15 a 18 marzo)

3. Tomar vía presencial o remota jornada (18 y

19 marzo)


(21 marzo)


expositor y aclaración de dudas. (24 marzo)

Capítulo 5: Funciones en materia de prevención y combate de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo y su cooperación con el GAFI.

Capítulo 6: Auditoría en materia de prevención de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo.

Omar Torres López Lena DGA CNBV. (18 y 19 marzo)

Expositor FFA: TM SOURCING

18 y 19marzo


Expositores

Claudia Maciel (certificada por CNBV, ACAMS)

Alondra de la Garza (certificada por CNBV, ACAMS)

Raymundo Pelayo Claudia Maciel (certificada por CNBV, FIBA y ACAMS)

Cabe mencionar que los tres han participado en diferentes foros de PLD en diferentes países de América y Europa


1. Ingreso a plataforma: material Jornada cap 3 y 4 + bibliografía (4 abril)


(5 a 8 abril)

3. Tomar vía presencial o remota jornada (8 y 9

abril)


(11 abril)


expositor y aclaración de dudas. (14 abril)

Capítulo 7: Oficial de Cumplimiento, Auditor, integrantes del Comité de Comunicación y Control.

Capítulo 8: Nociones de la Ley Federal para la Prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Ilícita.

Luz María Villafuerte DGA, CNBV.- “La importancia del OC en su empresa” (8 abril)

Expositor FFA: Salles Sainz Grant Thorton

8 y 9abril


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www.frentefinancieroantilavado.com.mx

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55 9000 4959 – 4960

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