Gua General deIdentificacin, Formulacin yEvaluacin Social de Proyectos de Inversin Pblica a nivel de Perfil

Ministerio de Economa y FinanzasDireccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico

Lima, Julio de 2003

PRESENTACION

El Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP) es un instrumento de Estado para la mejor utilizacin de los recursos pblicos destinados a la inversin. Para tal efecto, el SNIP aplica un conjunto de principios, normas tcnicas, mtodos y procedimientos para la formulacin, evaluacin y ejecucin de Proyectos de Inversin Pblica.

Un Proyecto de Inversin Pblica se inicia con la elaboracin de un perfil. El propsito del presente documento es entender cmo se formula el perfil de un proyecto de inversin pblica que cumpla con los contenidos mnimos exigidos por la normatividad vigente del SNIP.

Esta Gua General es parte de un conjunto de Guas especializadas que se encuentran en preparacin y que sern puestas a disposicin prximamente. En ella se ha procurado alcanzar un balance entre los conceptos tericos y los ejemplos prcticos a fin de facilitar su lectura y compresin, buscando asegurar su fcil aplicacin.

Finalmente, la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas, ente rector del SNIP, espera que en el uso cotidiano de esta herramienta se genere un debate necesario que conduzca a la presentacin de aportes, sugerencia y ajustes a la presente gua, contribuyendo a su mejora permanente.

CARLOS GIESECKEDirector General de Programacin Multianual del Sector PblicoINDICE

INDICE ..................................................................................................................................... 2

INTRODUCCIN ..................................................................................................................... 3

MDULO 1: Aspectos generales .......................................................................................... 5TAREA 1.1: Nombre del proyecto ........................................................................................ 5TAREA 1.2: Unidad formuladora y ejecutora del proyecto ................................................... 5TAREA 1.3: Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios .................. 6TAREA 1.4: Marco de referencia .......................................................................................... 6

MDULO 2: Identificacin ..................................................................................................... 7TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual .................................................................... 7TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas ............................................................ 10TAREA 2.3: Objetivo del proyecto ...................................................................................... 18TAREA 2.4: Alternativas de solucin .................................................................................. 22

MDULO 3: Formulacin..................................................................................................... 27TAREA 3.1: El ciclo del proyecto y su horizonte de evaluacin ......................................... 27TAREA 3.2: Anlisis de la demanda................................................................................... 32TAREA 3.3: Anlisis de la oferta ........................................................................................ 43TAREA 3.4: Balance oferta - demanda .............................................................................. 45TAREA 3.5: La secuencia de etapas y actividades de cada proyecto alternativo y su duracin .......................................................................................................... 46TAREA 3.6: Los costos a precios de mercado ................................................................... 48TAREA 3.7: Flujo de costos a precios de mercado ............................................................ 54

MDULO 4: Evaluacin ....................................................................................................... 59TAREA 4.1: Evaluacin econmica a precios de mercado ................................................ 59TAREA 4.2: Estimacin de los costos sociales .................................................................. 64TAREA 4.3.a: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo efectividad............ 70TAREA 4.3.b: Evaluacin social aplicacin de la metodologa costo beneficio .............. 74TAREA 4.4: Anlisis de sensibilidad................................................................................... 78TAREA 4.5: Seleccionar el mejor proyecto alternativo ....................................................... 80TAREA 4.6: El anlisis de sostenibilidad del proyecto seleccionado ................................. 81TAREA 4.7: El anlisis de impacto ambiental del proyecto seleccionado .......................... 82TAREA 4.8: El marco lgico del proyecto seleccionado..................................................... 84

MDULO 5: Conclusiones................................................................................................... 88

MDULO 6: Anexos ............................................................................................................. 89

BIBLIOGRAFA ..................................................................................................................... 90

APNDICES .......................................................................................................................... 94APNDICE 1: Clculo del Valor Actual Neto utilizando Microsoft Excel ............................ 95

10INTRODUCCIN

Un proyecto es una alternativa de inversin cuyo propsito es generar una rentabilidad econmica. En el caso de los proyectos de inversin pblica, y tomando la definicin del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP), es toda intervencin limitada en el tiempo que utiliza total o parcialmente recursos pblicos, con el fin de crear, ampliar, mejorar, modernizar o recuperar la capacidad productora de bienes o servicios1. Por lo tanto, su objetivo es ms bien dar solucin a algn problema identificado en un rea especfica o en una poblacin determinada, por lo que debera generar una rentabilidad social con su ejecucin. En este sentido, resulta evidente la importancia de evaluar todo proyecto de inversin pblica, a fin de determinar si realmente alcanza una rentabilidad social mnima deseable, dados los recursos econmicos con los que cuenta el Estado.

La evaluacin de un proyecto es un proceso complejo, en el que se requieren aproximaciones sucesivas a fin de garantizar una buena eleccin de alternativas y la correcta operacin del proyecto. Por lo mismo, dicho proceso implica tres niveles de anlisis: el perfil, el estudio de prefactibilidad, y el de factibilidad.

El perfil se elabora principalmente con fuentes secundarias y preliminares. Tiene como propsito central la identificacin del problema que se quiere resolver y de sus causas, de los objetivos del proyecto, y de las alternativas para la solucin del problema; asimismo, debe incluir una evaluacin preliminar de dichas alternativas.

Para evaluar las alternativas de solucin deben compararse los beneficios y costos de la situacin con proyecto respecto a la situacin sin proyecto. La situacin sin proyecto se refiere a la situacin actual optimizada, que implica eliminar posibles deficiencias en la operacin de dicha situacin a travs de intervenciones menores o acciones administrativas.

El estudio de prefactibilidad tiene como objetivo acotar las alternativas identificadas en el nivel del perfil, sobre la base de un mayor detalle de la informacin que se utiliza para llevarlo a cabo. Incluye la seleccin de tecnologas, localizacin, tamao y el momento ptimo de inversin, que permitan una mejor definicin del proyecto y de sus componentes.

El estudio de factibilidad tiene como objetivo establecer en forma definitiva los aspectos tcnicos fundamentales del proyecto que se evala: la localizacin, el tamao, la tecnologa, el calendario de ejecucin, puesta en marcha y lanzamiento, organizacin, gestin y anlisis financiero.

Generalmente, todo proyecto de inversin pblica debe ser evaluado utilizando los tres tipos de estudios antes mencionados, en la secuencia en que han sido propuestos. Sin embargo, es posible que en el caso de un proyecto de pequea escala baste realizar un estudio a nivel de perfil.

La Gua que se presenta a continuacin ofrece la metodologa para el desarrollo de un estudio solamente a nivel de perfil, en concordancia con las Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica (SNIP)2. Incluye un conjunto de conceptos tericos y metodolgicos

1 Ver Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de Programacin Multianual del SectorPblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, pgina 27. Lima: enero 2003.2 Ver Anexo SNIP-05. Contenido Mnimo del Perfil de un Proyecto de Inversin Pblica. En: Ministerio de Economa y Finanzas, op.cit.relacionados con el proceso de identificacin, formulacin y evaluacin de proyectos de inversin pblica, los cuales se complementan con el desarrollo de casos prcticos cuyo propsito es poder ilustrar los mencionados conceptos.

El trabajo se ha dividido en cuatro mdulos. El primero recoge algunos aspectos generales vinculados con el proyecto que se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo en forma preliminar; entre ellos cabe mencionar el nombre del proyecto, su unidad formuladora y ejecutora, la participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios, y el marco de referencia. El segundo se concentra en el diagnstico de la situacin actual, as como la identificacin del problema que se quiere solucionar, sus causas y sus principales efectos, y las formas posibles de solucionarlo. El tercer mdulo es el de formulacin de las alternativas a evaluar, en donde se determina cuantitativamente la demanda y la oferta de los servicios que brindara el proyecto, se establecen las principales actividades de cada alternativa y sus respectivos presupuestos. El cuarto y ltimo mdulo es aqul en donde se evalan las diferentes alternativas planteadas a fin de determinar cual de ellas es la mejor; asimismo, se ofrece un anlisis de sensibilidad a fin de determinar el rango de variacin aceptable de la rentabilidad social del proyecto; luego de seleccionar la alternativa elegida, de otro lado, se propone realizar un anlisis de la sostenibilidad del proyecto y de su impacto ambiental; finalmente, se presenta el marco lgico global de la alternativa seleccionada. Se concluye la gua indicando los contenidos que deberan incluirse en las conclusiones y los anexos.

Cabe mencionar que la Gua est diseada para la evaluacin de cualquier proyecto de inversin pblica y que, como tal, constituye una referencia metodolgica amplia para emprender esta labor. No obstante, dependiendo del sector al que el proyecto pertenezca, podran surgir particularidades en el proceso de formulacin y evaluacin, que harn necesario considerar algunos procedimientos metodolgicos complementarios y especficos que den respuesta a las mismas. Ello se presentara y analizara en Guas metodolgicas sectoriales.

Finalmente, es importante realizar algunas precisiones metodolgicas. En primer lugar, toda la informacin cuantitativa ha sido considerada en soles constantes, es decir, en soles del ao base en el cual se realiza la evaluacin del proyecto. Aunque trabajar con este tipo de moneda tiene sus ventajas y sus desventajas, es la prctica comn en evaluacin de proyectos, bajo el supuesto que, de esta forma, se minimizan las posibles distorsiones en las cifras que se manejan. En segundo lugar, cabe mencionar que una evaluacin exante (previa a que se lleve a cabo el proyecto) involucra necesariamente una serie de supuestos vinculados con el comportamiento esperado de las principales variables en juego (como costos, nmero de beneficiarios, entre otros). Al respecto, aunque sera posible realizar diversos anlisis de riesgo del proyecto relacionados con variaciones en dichos supuestos, ellos podran llegar a ser muy complejos. Por ello, y considerando que en esta Gua se trabaja a nivel de perfil, slo se requerir desarrollar un anlisis de sensibilidad para, de alguna manera, capturar las variaciones que puedan ocurrir en la decisin final sobre el proyecto ante cambios no esperados en los supuestos sobre los que se basa la evaluacin.

Esta Gua metodolgica ha sido elaborada por Arlette Beltrn Barco y Hanny Cueva Beteta, ambas profesoras de la Facultad de Economa de la Universidad del Pacfico e investigadoras del Centro de Investigacin de la mencionada Universidad, contando con la colaboracin de Jos Gallegos. La Gua fue realizada a solicitud de la Direccin General de Programacin Multianual del Sector Pblico del Ministerio de Economa y Finanzas.

MDULO 1: Aspectos generales

Este primer mdulo debe recoger algunos aspectos generales vinculados con el proyecto que se propone realizar, los mismos que permitirn caracterizarlo en forma preliminar. Por esta razn, al finalizar la identificacin, formulacin y evaluacin de las alternativas que podran hacerlo viable, este mdulo deber corregirse, precisarse y/o adecuarse, considerando la mayor informacin disponible.

TAREA 1.1: Nombre del proyecto

La denominacin que se le d al proyecto debe incluir, por lo menos, la siguiente informacin:la naturaleza de la intervencin, vinculada con las acciones principales que el proyecto ejecutar (por ejemplo, mejoramiento, recuperacin, ampliacin) a fin de dar solucin al problema que se ha identificado como relevante.la identificacin de los establecimientos, servicios y/o unidades funcionales que sern intervenidos por el proyecto.la localizacin geogrfica relevante, de acuerdo con el rea de influencia del proyecto, precisando las regiones, provincias, distritos y centros poblados a ser beneficiados.

TAREA 1.2: Unidad formuladora y ejecutora del proyecto

Deben considerarse los siguientes aspectos:

Unidad formuladora: sealar el nombre de la unidad responsable por la elaboracin del perfil (indicando, si fuera necesario, su ubicacin dentro de la institucin pblica a la que pertenece).

Funcionario responsable: sealar el nombre de la persona responsable de la elaboracin del perfil y su cargo dentro de la unidad formuladora.

Propuesta de unidad ejecutora: sealar el nombre de la unidad propuesta para la ejecucin del proyecto (indicando, si fuera necesario, su ubicacin dentro de la institucin pblica a la que pertenece). Hay que explicar, adems, brevemente, por qu se propone esa unidad como ejecutora; entre los elementos que deben ser considerados se encuentran:

-las competencias y funciones de la misma en el marco de la institucin de la que forma parte (sealando su campo de accin y su vnculo con el proyecto), y-su capacidad tcnica y operativa para ejecutar el proyecto (experiencia en la ejecucin de proyectos similares, disponibilidad de recursos fsicos y humanos, calificacin del equipo tcnico, entre los ms importantes).Vale la pena sealar que no slo es necesario que el proyecto que se evala se encuentre directamente vinculado con los lineamientos de la institucin ejecutora propuesta, sino que la alternativa seleccionada para llevarlo a cabo est dentro del campo de accin de esta ltima.

TAREA 1.3: Participacin de las entidades involucradas y de los beneficiarios

Se debe indicar quines son las personas y/o instituciones involucradas en el proyecto, especificando en cada caso: sus intereses, sobre todo si se encuentran en conflicto con los de otros grupos. las estrategias para resolver los conflictos de intereses, si los hubieran. los acuerdos y compromisos alcanzados (o que se debern alcanzar).

TAREA 1.4: Marco de referencia

Debe incluir los siguientes puntos: Un breve resumen de los antecedentes del proyecto.Una breve descripcin del proyecto y de la manera como ste se enmarca en los lineamientos de la poltica sectorial funcional, y en el contexto regional y local.

MDULO 2: Identificacin

El propsito de este segundo mdulo es definir claramente el problema central que se intenta resolver con el proyecto, determinar los objetivos centrales y especficos del mismo y plantear las posibles alternativas para alcanzar dichos objetivos.

TAREA 2.1: Diagnstico de la situacin actual

El diagnstico de la situacin actual debe incluir los siguientes puntos: Antecedentes de la situacin o problema que motiva el proyecto. Zona y poblacin afectadas. Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar. Intentos anteriores de solucin. Intereses de los grupos involucrados.

Entre las diferentes fuentes de informacin disponibles para elaborar esta tarea, ser imprescindible considerar la informacin estadstica disponible que sea pertinente (general, local y sectorial) y la literatura especializada existente sobre el tema.

Paso 2.1.1: Antecedentes de la situacin que motiva el proyecto

En esta seccin se debe explicar brevemente:

a) Los motivos que generaron la propuesta de este proyectoEntre los principales suelen estar: la observacin de la realidad, particularmente de los problemas que la poblacin de la zona enfrenta, la solicitud explcita de dichapoblacin respecto de la solucin de un problema particular, la identificacin porparte de las autoridades de que no se han alcanzado las metas sectoriales planteadas para la zona, entre otros aspectos.

b) Las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificarEn la mayora de los casos, las caractersticas de la situacin negativa que se intenta modificar se desprenden naturalmente de los motivos que generaron la propuesta.Sin embargo, es necesario indagar con ms profundidad sobre las mismas.

c) Las razones por las que es de inters para la comunidad resolver dicha situacin.Se deber explicar por qu es necesario modificar la situacin negativa antes descrita y qu consecuencias se espera alcanzar con ello. Si fuera posible, se debenincluir referencias a la literatura especializada sobre el tema que permitan sustentar cmo, al resolver esta situacin negativa, la localidad en cuestin se beneficiar.

d) La explicacin de por qu es competencia del Estado resolver dicha situacin.Las razones estarn generalmente asociadas a las caractersticas del bien o servicio que el proyecto pretende brindar (y las de los mercados en los que stos se transan), especficamente, a su condicin de bien o servicio pblico. Vale la pena mencionar que se entiende como tales a aquellos que pueden ser consumidos simultneamente por variaspersonas a la vez, sin que sea posible excluir a nadie3 (por ejemplo, en el caso de la iluminacin elctrica de una va). Es en estas condiciones en que se hace ms difcil que un proveedor privado se interese en participar en la produccin del bien o servicio en cuestin, en cuyo caso la participacin del Estado surge como la solucin natural para asegurar el bienestar de la sociedad y satisfacer sus necesidades por estos bienes. Asimismo, y en situaciones en las que los bienes y servicios a producir presentan estas caractersticas slo en cierta medida, o que de alguna forma se pueda excluir a alguien de su consumo (como por ejemplo, fijando un peaje por el uso de esa va), el sector privado puede verse mucho ms interesado en participar en la provisin del bien o servicio; en este caso, sin embargo, el Estado tendr que cumplir un rol regulador, para garantizar que el grado de exclusin que la participacin privada pueda generar est de acuerdo con sus objetivos de poltica en el sector en cuestin (en nuestro ejemplo, el de transportes).

Paso 2.1.2: Zona y poblacin afectadas

En este paso es necesario precisar:

a) Las caractersticas de la zona afectada y la estimacin de su poblacin

Se deber elaborar una divisin geogrfica del rea (o reas) afectada(s) por la situacin negativa que se quiere resolver, y estimar su poblacin total (o la de cada una de dichas reas). Usualmente, esta divisin se hace de dos maneras:

Utilizando la divisin geopoltica, es decir, en regiones, provincias, distritos y centros poblados. Esta divisin puede ser muy til porque suele ser empleada por las agencias especializadas4 para recoger y procesar la informacin social.

Utilizando la divisin empleada por la institucin vinculada con la formulacin y/o ejecucin del proyecto, elaborada en funcin a diferentes variables, como la ubicacin de sus unidades operativas o la ubicacin de sus poblaciones en riesgo, entre las ms importantes.

b) Las caractersticas de los grupos sociales afectados

Es importante determinar los diferentes grupos sociales afectados por la situacin negativa que se quiere resolver (segn sexo, edad, ocupacin, nivel de pobreza, nivel socioeconmico, entre otros), as como las distintas formas e intensidades en que cada uno de ellos se ve afectado por la misma.

Cabe destacar que la mayor parte de la informacin cuantitativa disponible, por lo general, es muy limitada en el anlisis desagregado por sexo, y ms an en lo que se refiere a otros grupos sociales y tnicos, razn por la cual puede ser necesario solicitar, a quien corresponda (unidades estadsticas de la institucin respectiva, o a las agencias especializadas antes mencionadas), formas de procesamiento de la informacin que respondan a esta necesidad.

Algunas preguntas tiles para determinar los grupos sociales pertinentes son:

3 Ver, por ejemplo, Parkin Michael (1995), "Microeconoma". Addison-Wesley Iberoamericana, Delaware, USA.4 Como el Instituto Nacional de Estadstica e Informtica (INEI) y otras empresas privadas dedicadas a la recoleccin y procesamiento de datos.La poblacin del rea geogrfica relevante es afectada con diferente intensidad por la situacin negativa que se quiere resolver? Por qu ocurre esto? Qu caractersticas socio demogrficas de la poblacin la hace ms vulnerable?

Es posible mejorar la situacin actual utilizando la misma estrategia para toda la poblacin del rea geogrfica afectada? Es posible que los resultados sean an mayores si consideramos las caractersticas socio demogrficas de dicha poblacin? Por qu esto es as?

Paso 2.1.3: Gravedad de la situacin negativa que se intenta modificar

En este paso se debe incluir la siguiente informacin vinculada con la gravedad del problema:

Temporalidad. Se debe precisar por cunto tiempo ha existido la situacin negativa, cmo ha evolucionado histricamente (ha mejorado o empeorado?) y cmo se espera que evolucione si no se llevara a cabo el proyecto.

Relevancia. Se debe precisar si la situacin negativa refleja una circunstancia temporal (una catstrofe natural, una epidemia, un hecho fortuito no previsto, una situacin crtica coyuntural) o si es ms bien de ndole permanente o estructural, considerando en ambos casos su relevancia estratgica, por ejemplo, para el logro de los objetivos de gobierno.

Grado de avance. Se debe expresar como un porcentaje referido a la poblacin que potencialmente podra estar afectada por la situacin negativa (por rea geogrfica y grupos sociales, si es posible); debe estar sustentado por informacin cuantitativa y cualitativa.

Paso 2.1.4: Intentos anteriores de solucin

En caso que hubiera habido algn intento anterior de solucin, es necesario indicar de qu tipo fue, el grado de xito o fracaso alcanzado as como las causas a las que se atribuyen los mismos. Por otro lado, si no lo hubiera habido es necesario indicar el porqu.

Paso 2.1.5: Intereses de los grupos involucrados

Es importante contar con el apoyo de diversos sectores de la sociedad para que el proyecto sea mejor considerado y para poder ejecutarlo ms fcilmente. As pues, con el fin de indagar si existe el apoyo social y poltico necesario para llevarlo a cabo, resulta til elaborar la siguiente matriz de involucrados.

Grupo de involucradosProblemas percibidosIntereses

Grupo XProblema X.1 percibido por el Grupo XProblema X.2 percibido por el Grupo XInters X.1 del Grupo X (vinculado con el problema X.1)Inters X.2 del Grupo X (vinculado con el problema X.2)

Grupo Y ... ...

Grupo Z ... ...

Para elaborar esta matriz se deber considerar lo siguiente:

En la columna de grupos de involucrados hay que consignar a los siguientes actores(personas o instituciones): (i) los que sern afectados por los resultados del proyecto(negativa o positivamente), por ejemplo, los beneficiarios; y, (ii) los que pueden afectar los resultados del proyecto, por ejemplo, instituciones formuladoras y ejecutoras.Los problemas percibidos son las situaciones negativas observadas por el grupo de involucrados respectivo; se debern incluir slo aquellos que se encuentran relacionadoscon el proyecto.Los intereses de cada grupo de involucrados se encuentran vinculados con sus problemas percibidos, y expresan aquellos resultados que consideran importante obtener del proyecto. Note que pueden existir conflictos entre los intereses de los distintos grupos, situacin que deber tenerse en cuenta a la hora de plantear las alternativas de solucin del problema, a fin de disminuir al mximo posible las tensiones que se pudieran observar entre dichos grupos.

TAREA 2.2: Definicin del problema y sus causas

En esta tarea se debe definir correctamente la situacin negativa que se intenta solucionar (o problema central). Determinar sta, as como sus causas, es muy importante, porque ello ser el punto de partida para identificar las alternativas de solucin.

Paso 2.2.1: Definir el problema central

El problema central es una situacin negativa que afecta a un sector de la poblacin, y que puede ser deducida a partir de los antecedentes del proyecto, desarrollados en el paso2.1.1.

Es recomendable que el problema sea lo suficientemente concreto para facilitar la bsqueda de soluciones, pero que a la vez sea amplio para que permita plantear una gama de soluciones alternativas. Una medida que puede ser utilizada para determinar si el problema cumple con esta condicin consiste en observar su posicin en el rbol de causas (que ser elaborado posteriormente): un problema lo suficientemente amplio y concreto debe tener una fila de causas indirectas que puedan ser atacadas directamente, a travs de acciones concretas. Por ello, resulta til revisar cmo se ha definido el problema central una vez que el rbol de causas y efectos haya sido elaborado.

Cabe mencionar que el problema no debe ser expresado como la negacin de una solucin, sino que debe dejar abierta la posibilidad de encontrar mltiples alternativas para resolverlo. Si se diera el caso de que hay una solucin predominante, o que parece ser nica, un procedimiento que facilitara la correcta identificacin del problema central es preguntarsepor qu es necesaria esta solucin?A manera de ejemplo, presentamos a continuacin algunos casos en que los problemas identificados fueron incorrecta y correctamente formulados.

Incorrectamente formuladoCorrectamente formulado

No existe un generador local de energa elctricaLimitada provisin de energa elctrica durante el da

Necesidad de un programa de empleo femeninoBaja participacin de la mujer en la generacin de ingresos de los hogares en situacin de pobreza

Ausencia de programas de educacin inicialBajo rendimiento de nios y nias en los primeros aos de educacin primaria

As pues, por ejemplo, plantear el problema como la inexistencia de un generador local de energa elctrica nos llevara a una solucin nica: construir un generador local de energa elctrica. Ahora bien, para formular correctamente el problema central nos podemos preguntar: por qu es necesario un generador local de energa elctrica?. En este caso, la respuesta a esta interrogante estara vinculada con la limitada provisin de energa elctrica durante el da.

Paso 2.2.2: Identificar las causas del problema principal

La identificacin y el anlisis de las causas y consecuencias del problema central permiten ampliar su comprensin e ir ms all de sus manifestaciones visibles, facilitando la identificacin de posibles soluciones. Con este propsito se elabora el rbol de causas efectos, que es un mapeo en el que se ubica el problema principal en la parte central del rbol, como el tronco, las causas de dicho problema como sus races, y los efectos que se desprenden, como sus ramas.

Para elaborar este rbol es necesario, en primer lugar, realizar una lluvia de ideas que permita identificar las posibles causas del problema. Esto consiste en hacer una lista de ellas sin que sea necesario, por el momento, buscar algn orden entre las ideas que surjan.

Si tomamos como ejemplo el primer problema identificado (correctamente) en el paso anterior: la limitada provisin de energa elctrica durante el da, es posible presentar la siguiente lluvia de ideas vinculada con las posibles causas del mismo:

1. Insuficiente generacin local de energa.2. Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano.3. Bajo rendimiento de los generadores existentes.4. Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica.5. Uso de combustibles costosos.6. Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento.7. Mala gestin del servicio de generacin local de energa.8. Las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas.9. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona.10. Poca disposicin de pago de la poblacin.

Paso 2.2.3: Seleccionar y justificar las causas relevantes

Es posible que a partir de la lluvia de ideas del paso anterior se haya obtenido una lista de causas demasiado extensa que sea necesario limpiar. Tanto para eliminar causas de la listacomo para mantenerlas, es importante ofrecer argumentos, que deberan ser apoyados por: (i) la literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado en la tarea 2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas.

Se puede decidir eliminar una causa de la lista por diversos motivos; entre los principales podemos mencionar los siguientes:

No afecta al grupo social que se pretende beneficiar con la solucin del problema sino a otros grupos sociales sobre los cuales el proyecto no busca tener mayor impacto.

No se puede modificar a travs del proyecto planteado. Este es el caso de las causas cuya solucin est fuera de las posibilidades de accin de la institucin ejecutora (porque es demasiado costosa o porque se encuentra fuera de sus lineamientos)5. No obstante, y aunque estas causas sean eliminadas y, por tanto, no incluidas en el rbol de causas, es importante considerarlas como un parmetro a tener en cuenta cuando se propongan las alternativas.

Se encuentra repetida o incluida dentro de otra, de tal modo que sera incorrecto considerar ambas.

Se concluye que, en realidad, es un efecto del problema antes que una causa del mismo.

No afecta verdaderamente al problema planteado o lo hace de manera muy indirecta (en este caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a travs de informacin estadstica o estudios realizados al respecto).

En el ejemplo planteado, se han eliminado tres causas: " bajo rendimiento de los generadores existentes" (idea 3) dado que se encuentra incluida en Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica (idea 4); las plantas hidroelctricas cercanas fueron mal diseadas " (idea 8), dado que corresponde a una situacin que no se puede modificar a travs del proyecto planteado; y, poca disposicin de pago de la poblacin (idea 10) dado que corresponde tambin a una situacin difcilmente modificable por el proyecto planteado.

Paso 2.2.4: Agrupar y jerarquizar las causas

Seguidamente, sobre la base de la lista ya trabajada, es necesario agrupar las causas de acuerdo a su relacin con el problema central. Esto implica dividirlas por niveles: algunas afectarn directamente al problema causas directas- y otras lo afectarn a travs de las anteriores causas indirectas. Un procedimiento que puede ayudar en el reconocimiento de la causalidad entre las causas consiste en preguntar, para cada una de ellas, por qu ocurre esto?. Si la respuesta se encuentra en el listado ya elaborado, se habrn encontrado diferentes niveles de causalidad.

Finalmente, se deber elaborar una descripcin de las causas indirectas de ltimo nivel, pues son las que se atacarn directamente con el proyecto, incluyendo los argumentos utilizados en el paso anterior para considerarlas como causas del problema central, y analizando cuidadosamente la informacin cualitativa y cuantitativa que las sustentan como tales.

5 En esta ltima situacin, la causa identificada debera ser trasladada a la entidad competente.Volviendo al ejemplo, se han identificado dos causas directas:1. Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona (idea 9).2. Insuficiente generacin local de energa (idea 1).

Estas pueden ser relacionadas con el resto de causas identificadas, las que constituiran las causas indirectas. As tenemos:1. DESAPROVECHAMIENTO DE LOS SISTEMAS DE ELECTRICIDAD CERCANOS A LA ZONA, asociado con:Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano (idea 2).2. INSUFICIENTE GENERACIN LOCAL DE ENERGA, asociado con: Uso de combustibles costosos (idea 5), que se asocia a su vez, con: Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica (idea 4).Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento (idea 6), que a su vez se asocia con: Mala gestin del servicio de generacin local de energa (idea 7).

Paso 2.2.5: Construccin del rbol de causas

En este paso se construye el rbol de causas, ordenando estas ltimas de acuerdo con su vinculacin al problema principal. Para ello: Primero, se coloca el problema principal en la parte central del rbol.En segundo lugar, se colocan las causas directas o de primer nivel (cada una en un recuadro) por debajo del problema, unidas a este ltimo por lneas que indican lacausalidad.Seguidamente, si existieran causas de segundo nivel, se colocan por debajo de las de primer nivel (cada una en un recuadro), relacionndolas tambin con lneas que indican la causalidad entre ellas. Vale la pena destacar que una causa de primer nivel puede relacionarse con ms de una causa de segundo nivel; asimismo, una causa de segundo nivel puede vincularse con ms de una causa de primer nivel.

De esta manera, el rbol de causas del ejemplo planteado sera el siguiente:

Problema Central: Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Causa directa: Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

Causa directa: Insuficiente generacin local de energa

Causa indirecta: Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

Causa indirecta: Uso de combustibles costosos

Causa indirecta: Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento

Causa Indirecta: Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica

Causa Indirecta: Mala gestin del servicio de generacin local de energa

Paso 2.2.6: Identificar los efectos del problema principal

Para identificar los efectos del problema principal podemos preguntarnos: si ste no se solucionara, qu consecuencias tendra?. La respuesta a esta pregunta debe verse reflejada en una lluvia de ideas similar a aquella realizada para definir las causas del problema.

Al llevar a cabo este paso, es importante considerar dos tipos de efectos: los actuales, aquellos que existen actualmente y pueden ser observados, ylos potenciales, aquellos que an no se producen, pero que es muy posible que aparezcan.

As, en el ejemplo que se viene desarrollando se pueden identificar los siguientes efectos:

1. Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin.2. Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones.3. Incremento de costos de actividades productivas y comerciales.4. Baja productividad de actividades productivas y comerciales.5. Almacenamiento inadecuado de alimentos.6. Bajo desarrollo productivo de las localidades.7. Baja calidad de vida.8. Aumento de la delincuencia nocturna.9. Retraso socio econmico de las localidades. Paso 2.2.7: Seleccionar y justificar los efectos relevantes

Al igual que con las causas del problema, es necesario que los efectos a tenerse en cuenta estn sustentados mediante (i) la literatura y fuentes estadsticas revisadas, (ii) el diagnstico del problema realizado en la tarea 2.1, y/o (iii) la experiencia de los proyectistas.

Cabe tener en cuenta que las principales razones para eliminar un efecto son similares a las consideradas en el caso de la seleccin de las causas, tal y como se detalla a continuacin:Se encuentra incluido dentro de otro efecto, de tal modo que sera repetitivo incluir ambos.Se concluye que, en realidad, es una causa del problema antes que un efecto del mismo. No es una efecto verdadero del problema planteado o lo es de manera muy indirecta (eneste caso, es particularmente importante sustentar la afirmacin a travs de informacin estadstica o estudios realizados al respecto).No puede ser diferenciado del problema principal, pues no es realmente un efecto del mismo, sino parte de l.

En el caso del ejemplo planteado, se han decidido mantener todos los efectos propuestos en la lluvia de ideas.

Paso 2.2.8: Agrupar y jerarquizar los efectos

Tal como se realiz con las causas, es necesario agrupar los efectos seleccionados de acuerdo con su relacin con el problema principal. De esta manera, se reconocen efectos directos de primer nivel (consecuencias inmediatas del problema principal) y efectos indirectos de niveles mayores (consecuencias de otros efectos del problema). Asimismo, debe existir un efecto final, relacionado con el nivel de satisfaccin de las necesidades humanas y/o el desarrollo de sus capacidades, es decir, con un incremento del bienestar de la sociedad.

En el ejemplo, se han considerado como efectos directos los siguientes: Baja productividad de actividades productivas y comerciales (idea 4), Incremento de costos de actividades productivas y comerciales (idea 3), Restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones (idea 2), Restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin (idea 1), Almacenamiento inadecuado de alimentos (idea 5), y, Aumento de la delincuencia nocturna (idea 8).

En cuanto a los efectos indirectos se ha determinado que:La baja productividad de actividades productivas y comerciales (idea 4), el incremento de costos de actividades productivas y comerciales (idea 3) y las restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones (idea 2) generan un bajo desarrollo productivo de las localidades (idea6), el cual, a su vez, genera el retraso socio econmico de las mismas (idea 9).Las restricciones en la disponibilidad de telecomunicaciones (idea 2), las restricciones en la calidad de servicios de salud y educacin (idea 1), el almacenamiento inadecuado de alimentos (idea 5) y el aumento de la delincuencia nocturna (idea 8) generan una baja calidad de vida (idea 7), la que tambin ocasiona el retraso socio econmico de las localidades (idea 9).El efecto final que se desprende de todo lo anterior es el retraso socio econmico de las localidades (idea 9).

Paso 2.2.9: Construccin del rbol de efectos

El rbol de efectos se elabora siguiendo las mismas pautas utilizadas en el caso del rbol de causas, es decir, se coloca un efecto por casillero, se organizan por niveles y se muestra la relacin entre ellos conectando los casilleros mediante lneas. As, los efectos directos deben estar en una fila sobre el problema principal, y las siguientes filas deben estar compuestas por los efectos indirectos. Finalmente, es importante cerrar el rbol consignando el efecto final.

Al igual que en el rbol de causas, es posible que un efecto directo contribuya a generar ms de un efecto indirecto o, que un efecto indirecto sea provocado por ms de un efecto de los niveles ms cercanos al tronco.

Sobre la base de la organizacin de los efectos identificados, planteada en el paso anterior, se elabora el rbol de efectos para el ejemplo que venimos analizando:

Efecto final: Retraso socio econmico de las localidades

Efecto indirecto:Bajo desarrollo productivo de las localidades

Efecto indirecto:Baja calidad de vida

EfectoEfectoEfectoEfectoEfectoEfecto

directo:directo:directo:directo:directo:directo:

BajaIncremento deRestricciones enRestricciones enAlmacenamientoAumento de la

productividad decostos dela disponibilidadla calidad deinadecuado dedelincuencia

actividadesactividadesde telecomuni-servicios dealimentosnocturna

productivas yproductivas ycacionessalud y

comercialescomercialeseducacin

Problema Central: Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Paso 2.2.8: Presentar el rbol de causas-efectos

El rbol de causas y efectos es la unin de los dos rboles construidos en las tareas previas. Para conectar estos ltimos se coloca el problema central como ncleo del primero.

A continuacin se presenta el rbol de causas-efectos del ejemplo que se viene trabajando en este mdulo

Efecto final: Retraso socio econmico de las localidades

Efecto indirecto:Bajo desarrollo productivo de las localidades

Efecto indirecto:Baja calidad de vida

EfectoEfectoEfectoEfectoEfectoEfecto

directo:directo:directo:directo:directo:directo:

BajaIncremento deRestricciones enRestricciones enAlmacenamientoAumento de la

productividad decostos dela disponibilidadla calidad deinadecuado dedelincuencia

actividadesactividadesde telecomuni-servicios dealimentosnocturna

productivas yproductivas ycacionessalud y

comercialescomercialeseducacin

Problema Central: Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Causa directa: Desaprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

Causa directa: Insuficiente generacin local de energa

Causa indirecta: Uso de combustibles costosos

Causa indirecta: Ingresos tarifarios no cubren los costos de operacin y mantenimiento

Causa indirecta: Ausencia de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

Causa Indirecta: Infraestructura obsoleta para generar energa elctrica

Causa Indirecta: Mala gestin del servicio de generacin local de energaTAREA 2.3: Objetivo del proyecto

Sobre la base del rbol de causas efectos, se construye el rbol de objetivos o rbol de medios-fines, que mostrar la situacin positiva que se produce cuando se soluciona el problema central.

Paso 2.3.1: Definir el objetivo central

El objetivo central o propsito del proyecto est asociado con la solucin del problema central. Dado que, como se dijo en la tarea previa, el problema central debe ser slo uno, el objetivo central del proyecto ser tambin nico.

As, siguiendo con el ejemplo, si el problema principal planteado era la provisin limitada de energa durante el da, el objetivo principal del proyecto sera incrementar la provisin de energa a lo largo del da. Es decir, el objetivo central debe buscar solucionar el problema planteado.

Problema Central:Limitada provisin de energa elctrica durante el da

Objetivo Central: Incremento de la provisin de energa elctrica durante el da

Paso 2.3.2: Determinacin de los medios o herramientas para alcanzar el objetivo central, y elaboracin del rbol de medios.

Los medios para solucionar el problema se obtienen reemplazando cada una de las causas que lo ocasionan por un hecho opuesto, que contribuya a solucionarlo. De esta manera, se construye el rbol de medios donde, de manera similar al rbol de causas, existirn diferentes niveles: los medios que se relacionan directamente con el problema (medios elaborados a partir de las causas directas) o, indirectamente, a travs de otros medios (elaborados a partir de las causas indirectas).

Cabe mencionar que la ltima fila de este rbol es particularmente importante, pues est relacionada con las causas que pueden ser atacadas directamente para solucionar el problema. Es por ello que estos medios de la ltima fila reciben el nombre de medios fundamentales.Retomando el ejemplo, si antes se tena como una causa del problema identificado insuficiente generacin local de energa, uno de los medios para solucionar dicho problema ser suficiente generacin local de energa. Siguiendo el mismo procedimiento con el resto de causas se tiene:

Objetivo Central:Incremento de la provisin de energa elctrica durante el da

Medio de primer nivel: Aprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

Medio de primer nivel: Suficiente generacin local de energa

Medio de segundo nivel: Uso de combustibles poco costosos

Medio de segundo nivel:Los Ingresos tarifarios cubren los costos de operacin y mantenimiento

Medio fundamental: Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

Medio fundamental: Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

Medio fundamental: Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Paso 2.3.3: Determinacin de las consecuencias positivas que se generarn cuando se alcance el objetivo central, y elaboracin del rbol de fines

Los fines del objetivo central son las consecuencias positivas que se observarn cuando se resuelva el problema identificado, es decir, cuando se alcance el primero. Por esta razn, se encuentran vinculados con los efectos o consecuencias negativas del mencionado problema As pues, de manera similar al caso anterior, los fines pueden ser expresados como el lado positivo de los efectos. El procedimiento de elaboracin es semejante al utilizado en el caso del rbol de medios.

Siguiendo con el ejemplo planteado, se elabora el rbol de fines a partir del rbol de efectos presentado en el paso 2.2.7. El resultado se observa a continuacin.

Fin ltimo: Desarrollo socioeconmico de las localidades

Fin indirecto: Incremento del desarrollo productivo de las localidades

Fin indirecto: Aumento de la calidad de vida

Fin directo:FinFin directo:FinFin directo:Fin

Aumento de ladirecto:Disminucin de lasdirecto:Mejoramiento dedirecto:

productividad deDisminucinrestricciones en laIncremento enlos mtodos deDisminucin

actividadesde los costosdisponibilidad dela calidad dealmacenamientode la

productivas yde actividadestelecomunicacionesservicios dede alimentosdelincuencia

comercialesproductivas ysalud ynocturna

comercialeseducacin

Objetivo Central: Incremento de la provisin de energa elctrica durante el da

Paso 2.3.4: Presentar el rbol de objetivos rbol de medios-fines

En este paso, se debern juntar los rboles de medios y fines, ubicando el objetivo central en el ncleo del rbol, de manera similar a lo realizado en el caso del rbol de causas efectos.En el ejemplo:

Fin ltimo: Desarrollo socioeconmico de las localidades

Fin indirecto: Incremento del desarrollo productivo de las localidades

Fin indirecto: Aumento de la calidad de vida

Fin directo:FinFin directo:FinFin directo:Fin

Aumento de ladirecto:Disminucin de lasdirecto:Mejoramiento dedirecto:

productividad deDisminucinrestricciones en laIncremento enlos mtodos deDisminucin

actividadesde los costosdisponibilidad dela calidad dealmacenamientode la

productivas yde actividadestelecomunicacionesservicios dede alimentosdelincuencia

comercialesproductivas ysalud ynocturna

comercialeseducacin

Objetivo Central: Incremento de la provisin de energa elctrica durante el da

Medio de primer nivel: Aprovechamiento de los sistemas de electricidad cercanos a la zona

Medio de primer nivel: Suficiente generacin local de energa

Medio de segundo nivel: Uso de combustibles poco costosos

Medio de segundo nivel:Los Ingresos tarifarios cubren los costos de operacin y mantenimiento

Medio fundamental: Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

Medio fundamental: Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

Medio fundamental: Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

TAREA 2.4: Alternativas de solucin

En esta tarea, y sobre la base de los medios fundamentales del rbol de objetivos, se plantean las acciones y proyectos alternativos que permitirn alcanzar el objetivo central.

Paso 2.4.1: Clasificar los medios fundamentales como imprescindibles o no

A partir de este momento, ser necesario establecer cul ser el procedimiento para alcanzar la situacin ptima esbozada en el rbol de objetivos. Con este propsito, es necesario tomar como punto de partida los medios fundamentales, que representan la base del rbol de objetivos.

As pues, en este paso, se deben revisar cada uno de los medios fundamentales ya planteados y clasificarlos como imprescindibles o no. Un medio fundamental es considerado como imprescindible cuando constituye el eje de la solucin del problema identificado y es necesario que se lleve a cabo al menos una accin destinada a alcanzarlo. En un proyecto pueden existir uno o ms medios fundamentales imprescindibles.

El resto de medios fundamentales pueden ser considerados, entonces, como no imprescindibles. stos, si bien contribuirn con el logro del objetivo central, no son tan necesarios para alcanzarlo. Por ello, la decisin de realizar acciones orientadas a lograr los objetivos de estos medios fundamentales ser tomada posteriormente, considerando tanto las relaciones existentes entre medios fundamentales como las restricciones que se presentan para alcanzarlos (presupuestales, tcnicas, etc.).

As, en el ejemplo que se viene desarrollando se han identificado como imprescindibles los tres medios fundamentales:

IMPRESCINDIBLEMedio fundamental 1: Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

IMPRESCINDIBLEMedio fundamental 2: Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

IMPRESCINDIBLEMedio fundamental 3: Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Paso 2.4.2: Relacionar los medios fundamentales

Despus de clasificar los medios fundamentales en imprescindibles o no imprescindibles, se debern determinar las relaciones que existen entre ellos. Los medios fundamentales se pueden relacionar de tres maneras6:

6 Estas relaciones pueden existir entre dos medios fundamentales imprescindibles, dos medios fundamentales no imprescindibles o un medio fundamental imprescindible con uno que no lo sea.Medios fundamentales mutuamente excluyentes, es decir, que no pueden ser llevados a cabo al mismo tiempo, por lo que se tendr que elegir slo uno de ellos. Ser necesario considerar que:

La eleccin entre dos medios fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes se realizar en este mdulo slo si se cuenta con informacin que permita hacerlo (por ejemplo, cuando se descarta uno de ellos por no estar directamente relacionado con los lineamientos de la institucin). Sin embargo, normalmente la eleccin depender de los resultados obtenidos en la evaluacin de las acciones vinculadas con estos medios (mdulos 3 y 4).

Si un medio fundamental imprescindible es mutuamente excluyente con otro no imprescindible, se deber optar por descartar el no imprescindible.

Medios fundamentales complementarios, es decir, que resulta ms conveniente llevarlos a cabo conjuntamente, ya sea porque se logran mejores resultados o porque se ahorran costos. Por esta razn, los medios fundamentales complementarios debern ser agrupados en un nico medio fundamental, que tendr diversos objetivos (cada uno vinculado con los respectivos medios fundamentales que fueron agrupados).

Medios fundamentales independientes, aquellos que no tienen relaciones de complementariedad ni de exclusin mutua. Es importante recordar que los medios fundamentales independientes que no sean imprescindibles no necesariamente formarn parte del proyecto.

De acuerdo con el ejemplo planteado, los medios fundamentales vinculados con cambios en la infraestructura se han considerado como imprescindibles, pero mutuamente excluyentes (slo se llevar a cabo uno). Por otro lado, la mejora de la gestin es tambin asumido como un medio imprescindible, pero complementario a cualquiera de los dos anteriores que se decida realizar.

Relacin de complementariedad

Medio fundamental 1:

MUTUAMENTE EXCLUYENTESIMPRESCINDIBLEIMPRESCINDIBLEDisponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercanoDisponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctricaMedio fundamental 2:

IMPRESCINDIBLEMedio fundamental 3: Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Paso 2.4.3: Planteamiento de acciones

Despus de sealar cules medios fundamentales son imprescindibles y cules no, y de relacionar los medios fundamentales entre s, se procede a plantear acciones para alcanzar cada uno de ellos.

Un elemento que es necesario considerar cuando se propongan dichas acciones es la viabilidad de las mismas. Una accin puede ser considerada viable si cumple con las siguientes caractersticas: Se tiene la capacidad fsica y tcnica de llevarla a cabo, muestra relacin con el objetivo central, y est de acuerdo con los lmites de la institucin ejecutora.

En la prctica, es difcil determinar si las acciones planteadas son viables, ya que es muy probable que alguna de las caractersticas anteriores se encuentre presente, pero en diferente grado: algunas acciones estarn ms o menos relacionadas con el objetivo central, otras ms o menos de acuerdo con los lmites de la institucin a cargo, y otras requerirn una mayor o menor capacidad fsica y tcnica. Por esta razn, es necesario revisar los lmites de accin de la institucin respectiva y recurrir a la experiencia del proyectista.

Asimismo, al plantear estas acciones, es importante considerar aquellas situaciones no modificables que no se incluyeron en el rbol de causas, puesto que pueden ser tiles para determinar la viabilidad o no de una accin y, por tanto, facilitar la decisin respecto a cules deben ser descartadas y cules no.

Regresando al ejemplo, se plantean las acciones que se observan a continuacin:

MUTUAMENTE EXCLUYENTES

IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 1: Disponibilidad de infraestructura para conectarse al sistema de generacin de electricidad ms cercano

IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 2: Disponibilidad de infraestructura moderna para generar energa elctrica

IMPRESCINDIBLE

Medio fundamental 3: Mejora de la gestin del servicio de generacin local de energa

Accin 1: Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de trasmisin

Accin 2a: Construccin de una microcentral hidroelctrica

Accin 3: Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin

Accin 2b:Construccin de

una planta degeneracin diesel(Termoelctrica)

Paso 2.4.4: Relacionar las acciones

As como en el caso de los medios fundamentales, las acciones pueden ser:

Mutuamente excluyentes, cuando slo se puede elegir hacer una de ellas. Es importante resaltar que las acciones propuestas para medios fundamentales mutuamente excluyentes sern tambin, necesariamente, mutuamente excluyentes. Sin embargo, las acciones pueden ser mutuamente excluyentes aunque correspondan a medios fundamentales que no tengan esta relacin entre s, o cuando se deriven de un nico medio fundamental.

Complementarias, cuando llevndolas a cabo en forma conjunta se logran mejores resultados o se enfrentan costos menores.

Independientes, cuando las acciones no se encuentran relacionadas con otras, por lo que su realizacin no afectar ni depender de la realizacin de estas ltimas.

Adicionalmente, ser necesario considerar lo siguiente:

Si dos acciones son mutuamente excluyentes y corresponden a un mismo medio fundamental (o a dos medios fundamentales imprescindibles), ser necesario elegir slo una de ellas. En este caso, es probable que cada una de estas acciones forme parte de los diferentes proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados.

Si dos acciones son mutuamente excluyentes y corresponden a un medio fundamental imprescindible y a otro no imprescindible, se deber eliminar la correspondiente a este ltimo.

Si dos acciones son complementarias y se encuentran vinculadas a medios fundamentales imprescindibles, se debern considerar como una accin nica.

De acuerdo con el ejemplo planteado, se pueden identificar las relaciones entre las acciones propuestas para cada medio fundamental. Considerando que los medios fundamentales 1 y 2 son mutuamente excluyentes, las acciones propuestas para ellos tambin lo sern. Adicionalmente, tambin se considerarn mutuamente excluyentes las acciones propuestas para alcanzar el medio fundamental 2.

En consecuencia, las siguientes tres acciones son mutuamente excluyentes: Accin 1: Interconexin al sistema elctrico a travs de una lnea de transmisin. Accin 2a: Construccin de una microcentral hidroelctrica Accin 3a: Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica).

A su vez, dada la complementariedad del medio fundamental 3 con los anteriores, la accin 3, capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin, ser complementaria a cualquiera de las tres acciones anteriores que se decida realizar.

Paso 2.4.5: Definir y describir los proyectos alternativos a considerar

En este paso se debern definir los proyectos alternativos que se formularn y evaluarn ms adelante. Para ello, se agruparn las acciones antes propuestas y relacionadas considerando:

Que cada proyecto alternativo debe contener por lo menos una accin vinculada con cada uno de los medios fundamentales imprescindibles que no sean mutuamente excluyentes.

Que debern proponerse, por lo menos, tantos proyectos alternativos como medios fundamentales imprescindibles mutuamente excluyentes hayan.Que si existen acciones mutuamente excluyentes vinculadas con un mismo medio fundamental imprescindible, cada una debe incluirse en proyectos alternativos diferentes.

De esta manera, se definen los proyectos alternativos que sern posteriormente formulados y evaluados. Es importante mencionar que ellos deben contener, por lo menos, una accin cualitativamente diferente. Finalmente, debe describirse brevemente cada uno de estos proyectos alternativos, considerando la informacin recogida en los pasos previos de esta tarea.

En cuanto al ejemplo que se viene desarrollando en esta seccin, se han identificado los siguientes proyectos posibles sobre la base de la informacin provista a lo largo de los pasos anteriores:

PROYECTO ALTERNATIVO 1 Interconexin al sistema elctrico a travs de la construccin de una lnea de transmisin. Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

PROYECTO ALTERNATIVO 2 Construccin de una microcentral hidroelctrica. Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

PROYECTO ALTERNATIVO 3 Construccin de una planta de generacin diesel (termoelctrica). Capacitacin del personal y reorganizacin de los sistemas de gestin.

MDULO 3: Formulacin

En este mdulo se recoge, se organiza y se procesa toda la informacin relacionada con cada uno de los proyectos alternativos identificados en el mdulo anterior; esta informacin ser el punto de partida para evaluar dichos proyectos en el mdulo siguiente y seleccionar entre ellos la mejor alternativa.

Los dos resultados principales que se debern obtener a partir del desarrollo de este mdulo son: la definicin de las metas de los proyectos alternativos, en trminos de los bienes y/o servicios que ofrecer cada uno a determinadas poblaciones objetivo; y la identificacin y cuantificacin de sus costos totales, a precios de mercado, y su organizacin en flujos.

TAREA 3.1: El ciclo del proyecto y su horizonte de evaluacin

El ciclo de los proyectos de inversin pblica incluye, bsicamente, tres fases7: la preinversin, la inversin y la post-inversin.

FactibilidadPre FactibilidadDepende de la envergaduradel proyecto

Estudios y expediente tcnico

EvaluacinEx post

PerfilIdea

EjecucinOperacin y mantenimiento

A su vez, las fases de cada uno de los proyectos alternativos se podrn subdividir en etapas, las que dependern de las caractersticas particulares de los mismos. La determinacin de las fases y etapas de cada proyecto alternativo y su duracin es importante por dos razones: en primer lugar, porque permitir definir las metas parciales (de avance) de los proyectos alternativos; en segundo lugar, para determinar el horizonte de ejecucin de cada uno, sobre la base del cual se proyectarn la oferta, la demanda y las necesidades de inversin respectivas.

7 Ver Directiva No. 004-2002-EF/68.01. Directiva General del Sistema Nacional de Inversin Pblica. Aprobada por Resolucin Directorial No. 012-2002-EF/68.01. Publicada en el Diario Oficial El Peruano: Lima, 22 de noviembre 2002.En esta seccin se deber determinar, para cada proyecto alternativo:La duracin de las fases y etapas, si fuera el caso, as como la unidad de tiempo con la que se trabajar cada una de ellas. El horizonte de ejecucin y la explicacin de cmo ste fue determinado.

Paso 3.1.1: La fase de preinversin y su duracin

Como se mencion anteriormente, el ciclo de los proyectos de inversin pblica se inicia con la fase de preinversin, que incluye la elaboracin de los estudios de perfil (que es materia de la presente Gua), prefactibilidad y factibilidad.

En este paso, la unidad formuladora deber determinar si considera necesaria la elaboracin de los estudios de prefactibilidad y de factibilidad (posteriores al perfil) tomando en cuenta, para ello, la envergadura de los proyectos alternativos que sern evaluados. Si se hubiera determinado la necesidad de realizar alguno de estos estudios, se deber estimar la duracin de cada uno de ellos (posteriormente, ser necesario estimar tambin sus costos aproximados de elaboracin), as como la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase (usualmente, meses, bimestres o trimestres).

Paso 3.1.2: La fase de inversin, sus etapas y su duracin

La fase de inversin incorpora las actividades necesarias para generar la capacidad fsica de ofrecer los servicios del proyecto; finaliza con la puesta en marcha u operacin del proyecto. Las actividades que suelen considerarse en esta fase incluyen:

el desarrollo de estudios definitivos o expedientes tcnicos y de ejecucin del proyecto.

la ejecucin del proyecto, que incluye la adquisicin de activos fijos (como terrenos, edificios, mobiliarios y equipos) e intangibles (licencias, permisos, marcas registradas), as como la realizacin de otros gastos preoperativos, como las adecuaciones de locales y los pagos por adelantado (por ejemplo, vinculados con alquileres y seguros).

Ahora bien, dependiendo de las caractersticas particulares de cada proyecto alternativo y de su magnitud, la fase de inversin puede subdividirse en una o varias etapas. Estas pueden ser determinadas de dos maneras:

Considerando la necesidad de realizar actividades de manera secuencial.- Por ejemplo, en un proyecto grande, puede ser ms conveniente definir una primera etapa de construccin, y luego una segunda de equipamiento y capacitacin del personal.

Considerando la incorporacin gradual al proyecto de la poblacin objetivo. Este es el caso de proyectos que se inician con una prueba piloto o atendiendo a un reducido porcentaje de la poblacin objetivo, para luego ir ampliando sus actividades progresivamente, hasta llegar al 100% de la misma. En esta situacin, es usual que la inversin sea tambin progresiva y no necesariamente continua en el tiempo, por lo que esta fase constar de diversas etapas que estarn asociadas con la incorporacin gradual de la poblacin objetivo; es as que la fase de inversin terminar cuando finalice la ltima etapa de la misma (cuando se haya incorporado al100% de la poblacin objetivo). Finalmente, es importante destacar que, en estecaso, esta fase puede superponerse con la siguiente, la de post inversin, pues inmediatamente despus de cada etapa de inversin, donde se atienda a un determinado porcentaje de la poblacin objetivo, seguir una etapa de post inversin asociada a la primera.

Finalmente, es importante determinar la duracin de esta fase, que suele depender del tamao de la inversin as como de la manera cmo sta se realice. As pues, por ejemplo, si las etapas consideradas dependen de la incorporacin gradual de la poblacin objetivo, la duracin de esta fase podra resultar ms larga que si las etapas fueran secuenciales. Asimismo, es de esperarse una mayor duracin cuanto ms grande sea el tamao de la inversin. En lo que se refiere a la unidad de tiempo en la que se trabajar esta fase, sta suele ser similar a la de la etapa de preinversin: meses, bimestres o trimestres.

Paso 3.1.3: La fase de post inversin y sus etapas

Esta fase incluye las actividades vinculadas con la operacin y mantenimiento del proyecto, as como su evaluacin ex post. Consiste, bsicamente, en la entrega de los servicios del proyecto, por lo que sus desembolsos se encuentran vinculados con los recursos necesarios para ello: personal, insumos, alquileres, servicios (luz, agua, telfono), entre los principales.

En la mayora de proyectos esta fase se divide, por lo menos, en dos etapas: la primera, de consolidacin del proyecto y, la segunda, de operacin del proyecto ya consolidado.

Es pertinente hablar de una etapa de consolidacin cuando, por razones de presupuesto, de organizacin, u otras vinculadas con las etapas de la inversin y/o las caractersticas de la poblacin beneficiaria, no se pretende llegar al 100% de la capacidad del proyecto en su primer ao de operacin, sino que se espera alcanzar ste de forma paulatina, ampliando su alcance progresivamente. Cuando el 100% de la poblacin objetivo haya sido atendida se estara entonces en la etapa de operacin del proyecto ya consolidado. Cabe mencionar que la divisin en estas dos etapas sera pertinente cualquiera sea el motivo por el cual se espere alcanzar la consolidacin de manera progresiva.

Cabe mencionar que, dado el menor detalle de la informacin que se dispone para esta fase, especialmente para los perodos ms alejados del momento actual, sta suele trabajarse en unidades de tiempo anuales.

Paso 3.1.4: El horizonte de evaluacin de cada proyecto alternativo

El horizonte de evaluacin de cada proyecto alternativo est determinado por la suma de las duraciones de la fase de inversin y post inversin. La definicin del horizonte de evaluacin es necesaria por dos motivos. En primer lugar, porque es indispensable establecer el perodo a lo largo del cual debern realizarse las proyecciones de la oferta y la demanda. En segundo lugar porque, determinado este horizonte, se podrn considerar los valores residuales de los activos con una vida til mayor, as como el costo de reponer aquellos activos con una vida til menor que el horizonte de evaluacin definido8.

Por su parte, la vida til de un proyecto es el nmero de aos durante el cual ste es capaz de generar beneficios por encima de sus costos esperados, por lo que podra fcilmente

8 Al respecto, cabe mencionar que, de acuerdo con los parmetros de evaluacin definidos por el SNIP, el valor de recuperacin de una inversin ser cero en todos los casos en que sta no tenga un uso alternativo, an cuando no se haya terminado de depreciar al final del horizonte de evaluacin. Este tema ser tratado con ms detalle posteriormente.asociarse con el perodo de post inversin antes definido. Slo en el caso en que la capacidad del proyecto para generar beneficios se encuentre vinculada con aquella de sus activos fsicos, se considerar como vida til del proyecto a la que corresponda a los activos fsicos de mayor costo de inversin. Sin embargo, el proyecto podra no requerir activos fsicos importantes (como sera el caso de aquellos proyectos orientados a la sensibilizacin y capacitacin de personal, a mejoras en la gestin y organizacin de procesos, entre otros), en cuyo caso se tendra que determinar la vida til como el perodo durante el cual se espera que el proyecto mantenga los beneficios netos alcanzados. Sin embargo, aunque esta definicin terica es fcil de entender, usualmente, en la prctica, es difcil establecer la vida til de esta manera con cierto nivel de precisin.

No obstante, esta dificultad terica no se traduce en una restriccin operativa ya que usualmente la vida til y la fase de post-inversin pueden ser diferentes. Una de las principales razones para ello son los recursos econmicos de los que el proyecto podra disponer. As, si slo se pueden asegurar dichos recursos para un perodo inferior a la vida til del proyecto, ser necesario trabajar con una fase de post-inversin menor a ella.

Por lo mismo, en la prctica se deber evaluar el proyecto utilizando el horizonte de evaluacin antes definido. Cabe mencionar que, de acuerdo con los parmetros de evaluacin establecidos por el SNIP9, ste no debe ser mayor a 10 aos, a menos que exista una razn justificada para ello. Si se decidiera optar por un horizonte de evaluacin mayor, se debern presentar los argumentos tcnicos que justifiquen esta decisin, as como los acuerdos o medidas que demuestren que ser posible contar con los recursos econmicos necesarios para la operacin y mantenimiento del proyecto durante ese mayor perodo de tiempo10.

Paso 3.1.5: Organizar las fases y etapas de cada proyecto alternativo

Despus de determinar las etapas de cada una de las fases, y su duracin, as como el horizonte de evaluacin de los proyectos alternativos, es necesario organizar el desarrollo de las dos primeras. Para ello, ser necesario, en primer lugar, determinar la unidad de tiempo con la que se trabajar cada fase. En el caso de la fase de inversin es recomendable utilizar datos mensuales, bimensuales o trimestrales, ya que suele ser relativamente corta y, generalmente, se cuenta con informacin de mayor precisin; por el contrario, para trabajar la fase de post inversin, donde las proyecciones suelen ser ms gruesas, ser ms sencillo utilizar unidades de tiempo mayores, como semestres o aos.

Seguidamente, se deber elaborar un esquema que relacione las etapas y fases entre s. A continuacin mostramos, a manera de ejemplo, dos esquemas; en el primero, la inversin se realiza en etapas secuenciales y la post-inversin considera una primera etapa de consolidacin; en el segundo, las etapas de la inversin y la post-inversin consideran la incorporacin gradual de la poblacin objetivo y las fases se superponen.

9 Ver Anexo SNIP-09 en: Ministerio de Economa y Finanzas. Direccin General de ProgramacinMultianual del Sector Pblico. Normas del Sistema Nacional de Inversin Pblica, Lima: enero 2003.10 En este caso sera indispensable, tambin, realizar un anlisis de sensibilidad de la rentabilidad del proyecto ante cambios en el horizonte de evaluacin, a fin de establecer en qu medida afecta a laprimera trabajar con un horizonte de 10 aos versus la posibilidad de utilizar el horizonte planteado por el formulador. El tema de anlisis de sensibilidad se ver en el siguiente mdulo.

ESQUEMA 1

Bimestres 1 - 2Bimestres 3 - 5Bimestre 6Ao 2Aos 3 al 11

PREINVERSIN Estudios deprefactibilidad y factibilidadINVERSIN Etapa IEstudios yConstruccinINVERSIN Etapa IIEquipamiento y capacitacinPOST INVERSIN Etapa IConsolidacin de la operacinPOST INVERSIN Etapa IIOperacin consolidada

ESQUEMA 2

Ao 1Ao 2Aos 3 - 11

MesesMesesMesesMesesMesesMesesMeses

1 - 34 - 67 - 121 - 34 - 121 - 34 - 12

INVERSIN Etapa I20% POB.

POST INVERSIN Etapa IOperacin 20% POB.

PREINVERSIN Estudios de prefactibilidady factibilidad

INVERSIN Etapa II30% POB.

POST INVERSIN Etapa IIOperacin 50% POB.

INVERSIN Etapa III50% POB.

POST INVERSIN Etapa III Operacin 100% POB.

Para trabajar este tercer mdulo en forma ms aplicada, se presentar la formulacin de dos proyectos alternativos de infraestructura de riego, cuyo objetivo central es incrementar la productividad de la tierra de la comunidad campesina COMUNA, al hacer posible que acceda a una fuente regular de agua para riego. En la actualidad no existe infraestructura de riego operativa en la zona, aunque s hay un viejo canal que no es utilizado, por encontrarse muy deteriorado.

El primer proyecto alternativo consiste, entonces, en la construccin de un nuevo canal, mientras que el segundo se refiere al mejoramiento del muro de contencin y reparacin del canal existente. En ambos casos hemos supuesto que el horizonte de evaluacin es de 10 aos, siguiendo lo establecido en los parmetros del SNIP y con fines de hacer ms sencilla la presentacin del ejemplo. Para las dos alternativas se trabajarn tres fases: la de pre inversin, con una duracin de tres meses (que no se incluyen en el horizonte de evaluacin), la de inversin, con una duracin de un ao; y la de post- inversin, con una duracin de nueve aos. En el caso de las fases de pre inversin y de inversin, las actividades sern programadas en perodos mensuales (an cuando las cifras del flujo de costos sern presentadas en trminos anuales), mientras que para la post-inversin se consignarn anualmente. Cabe mencionar, adems, que la fase de inversin tendr dos etapas; la primera se desarrollar durante todo el ao que dura esta fase e incluir el desarrollo de los estudios, las construcciones, las reparaciones y otras actividades similares; la segunda se desarrollar en los ltimos seis meses de la fase de inversin, e incluir todas las actividades de organizacin y capacitacin de la junta de usuarios.

A continuacin se muestra el esquema de fases y etapas para ambos proyectos alternativos.ESQUEMA DE FASES Y ETAPAS - PROYECTOS ALTERNATIVOS 1 Y 2

Ao 0Ao 1Aos 2 - 10

Meses 9 - 12Meses 1 - 6Meses 7 - 12

PREINVERSIN Expediente

INVERSIN Etapa IEstudios, Construcciones y reparaciones

POST INVERSIN Operacin ytcnico INVERSINEtapa IIOrganizacin y capacitacin de la junta de usuarios

mantenimiento

Paso 3.1.5: El tamao y la localizacin ptimos de la inversin, y los momentos ptimos de inicio y finalizacin de cada proyecto alternativo

Un proyecto alternativo puede ser rentable dadas ciertas caractersticas definidas; no obstante, dicha rentabilidad puede ser mayor si es que se toman algunas decisiones respecto a la forma y los tiempos de llevarlo a cabo que pudieran mejorar sustancialmente la misma. Especficamente, hay cuatro variables de decisin que podran ser claves al momento de disear y formular la alternativa de inversin: la escala de la inversin, es decir, el volumen de servicios a ofrecer y/o la magnitud de poblacin beneficiaria que espera atenderse; la localizacin del proyecto, es decir, cul es la ubicacin ms adecuada y beneficiosa para el desarrollo del proyecto; el momento de inicio y fin de la alternativa de inversin que garantiza una mayor rentabilidad.

En todos estos casos, hay que preguntarse cmo mejora la rentabilidad del proyecto ante cambios en las variables establecidas: ante un aumento de la escala de inversin, ante una modificacin de la ubicacin del proyecto, o ante movimientos de las fechas de inicio y fin del mismo.

Estas preguntas pueden ser hechas a este nivel de perfil de forma tal de definir alternativas posibles para llevar a cabo un mismo proyecto, que sean evaluadas en el siguiente mdulo (por ejemplo, la ubicacin A y la B para un mismo proyecto pueden convertirse en dos alternativas a evaluar). No obstante, de observarse que cambios en alguna de las variables mencionadas generan modificaciones importantes en la rentabilidad del proyecto, ser indispensable realizar anlisis ms especficos y profundos al respecto, como parte de los estudios de prefactibilidad y factibilidad que deban hacerse en casos como ste.

TAREA 3.2: Anlisis de la demanda

En esta seccin se deben estimar y proyectar los servicios que sern demandados en el mbito geogrfico de accin del proyecto. Al respecto, es importante destacar que la estimacin de la demanda tiene particularidades especficas de acuerdo al sector de referencia, por lo que ser recomendable, al elaborar el perfil, referirse a las guas sectoriales respectivas.A continuacin, sin embargo, se presenta un esquema aplicable en trminos generales, que debe incluir:La determinacin de los servicios que el proyecto ofrecer y la unidad en que stos sern medidos.Un breve diagnstico de la situacin actual de la demanda de los servicios que el proyecto ofrecer, incluyendo una descripcin de sus principales determinantes. La proyeccin de la poblacin de referencia. La proyeccin de la poblacin demandante sin proyecto. La proyeccin de los servicios demandados sin proyecto.La proyeccin de los servicios demandados con proyecto, que en algunos casos supondr la proyeccin de la poblacin demandante con proyecto.

Vale la pena mencionar que todas las estimaciones deben ser realizadas tomando como base el momento de inversin del proyecto, para ser luego proyectadas a lo largo de todo el horizonte de evaluacin del mismo11. Por otro lado, resulta til destacar que en esta tarea, y en las siguientes, ser necesario disponer de informacin estadstica pertinente. Debe recordarse, sin embargo, que para la elaboracin del perfil no ser necesario recoger informacin primaria, sino que ser suficiente utilizar informacin secundaria y cualquier otro estudio disponible sobre el tema.

Paso 3.2.1: Los servicios que cada proyecto alternativo ofrecer

Los proyectos alternativos determinados en el mdulo de identificacin suelen involucrar la entrega de ms de un servicio, especialmente si incorporan ms de una accin. Por ello, es necesario identificar, en cada caso, los diferentes tipos de servicios que sern ofrecidos, as como las unidades en que stos sern medidos.

En el ejemplo que se desarrolla en esta seccin, se ofrecer un nico servicio: la entrega de agua para riego. La unidad de medida que se utilizar es el volumen de agua que ser entregado, estimado en litros por segundo (Lts/seg).

Paso 3.2.2: Diagnstico de la situacin actual de la demanda y sus principales determinantes

En esta seccin se debe incluir un breve diagnstico de la situacin de la demanda actual, as como sus principales determinantes.

Entre los aspectos que se deben considerar se encuentran:

La identificacin de los principales proveedores de los servicios que el proyecto ofrecer.Ntese que stos pueden ser parte de la misma institucin ejecutora (si el proyecto se encuentra vinculado a la ampliacin y/o mejora de la entrega actual de servicios de dicha institucin), o pueden ser otros proveedores, pblicos o privados (ONGs, Iglesia, Organizaciones de base, entre los ms importantes), a travs de los cuales la institucin ejecutora entrega el servicio.

La identificacin de las caractersticas de la poblacin, y otros aspectos externos a ella, que hacen que requiera los servicios que sern ofrecidos por cada proyecto alternativo, as como las razones por las cuales dicha poblacin no demanda en la actualidad los

11 Es recomendable sustentar todos los procedimientos y supuestos utilizados para realizar las mencionadas estimaciones y proyecciones.servicios ofrecidos, a pesar de necesitarlos (falta de reconocimiento de la importancia de recibir dicho servicio, problemas de acceso geogrfico y/o econmico, entre otros).

La cobertura de la demanda actual por parte de cada uno de los diferentes proveedores, y las caractersticas de la poblacin atendida, considerando los grupos sociales definidos en el mdulo de identificacin (nivel socio econmico, gnero, edad, lugar de procedencia, nivel de educacin, entre otras, dependiendo del tipo de proyecto). Esta cobertura deber ser estimada tomando en cuenta las diferentes unidades de medida antes establecidas para los servicios que el proyecto ofrecer.

La tendencia histrica de los patrones de atencin, totales y promedio per cpita, considerando: las inversiones que los distintos proveedores han realizado durante los ltimos aos, y la evolucin del consumo de los diferentes tipos de servicios que el proyecto ofrecer. Para esto ltimo, es importante considerar las unidades de medida de los servicios, antes establecidas, y los patrones histricos de consumo de cada uno de los grupos sociales definidos. Asimismo, si existieran diferencias marcadas entre las tendencias descritas, se deber explicar a qu se deben las mismas.

Las caractersticas en las que los servicios son entregados, considerando la calidad de los mismos y la satisfaccin de los beneficiarios, la facilidad o dificultad para acceder a los servicios por parte de la poblacin que los requiere, la eficiencia de los aspectos organizacionales y de gestin de los principales proveedores considerados (y de la institucin ejecutora, si fuera el caso de que ya se encuentra funcionando), entre otras cosas.

Los aspectos regulatorios vinculados con la entrega de los servicios que sern ofrecidos por el proyecto, que pueden incluir beneficios o costos tributarios (reducciones o incrementos de las tasas de impuestos, subsidios y exoneraciones, etc.), tarifas establecidas, entre otros.

Un estudio integral de la demanda basado, por ejemplo, en tcnicas economtricas, escapa los alcances del perfil, pero ello no quita que sea necesario considerar los resultados obtenidos por estudios anteriores o realizar anlisis estadsticos con informacin secundaria existente.

A continuacin se muestra un breve resumen de los aspectos ms importantes vinculados con la situacin actual de la demanda y sus determinantes, para el caso del ejemplo que se desarrolla en esta seccin:

No existe infraestructura de riego operativa actualmente en el rea que ser beneficiada. Sin embargo, existe un canal y un muro de contencin bastante deteriorados, que podran ser reparados.

El 50% de las familias del rea que ser beneficiada se dedican a la agricultura, y, cada una de ellas utiliza, en promedio, 0.47 Has a esta actividad. En trminos generales, los pobladores perciben que la agricultura es la actividad econmica ms importante de COMUNA. Por esta razn, se estima que si se construyera el nuevo canal, el porcentaje de familias que se dedicaran a la agricultura se incrementara hasta un 75%; de lo contrario, el porcentaje actual se mantendra.Actualmente se desarrolla una agricultura de secano (que aprovecha las lluvias), siendo los principales cultivos: la cebada, el trigo, la papa y las habas. No obstante, cabe mencionar que el riego permitira el cultivo de otros productos de mayor rentabilidad que los antes mencionados.

Existe un ro cercano, cuyo caudal determinara el mximo de agua que se podra conducir para riego. Por ello, se han efectuado cuatro aforos (es decir, mediciones del caudal del ro) en las siguientes fechas del ao 0 y con los siguientes resultados: 15 de enero, 0.75 m3/seg; 15 de abril,0.70 m3/seg; 15 de julio, 0.63 m3/seg; y 15 de octubre, 0.69 m3/seg.

Paso 3.2.3: La poblacin de referencia

Es la poblacin total del rea o reas geogrficas donde se llevar a cabo el proyecto. Su estimacin tiene que estar actualizada a fin de reflejar la realidad del momento en que se lleva a cabo la formulacin; esto es particularmente importante porque la proyeccin de esta poblacin se realiza sobre la base de dicha estimacin.

En trminos generales, se pueden utilizar tres mtodos alternativos para realizar esta estimacin:

i.A partir de informacin estadstica actual disponible, cuando dicha informacin existe. Entre las posibles fuentes de informacin se encuentran: los censos de poblacin si fueron realizados en el ao en cuestin o prximos a l; estudios especficos encargados a entidades confiables, entre otros.ii.A partir de una tasa de crecimiento12, cuando existe informacin estadstica que no es actual. Este es el mtodo ms utilizado, porque los censos y estudios especficos no suelen ser llevados a cabo frecuentemente. En este caso, es necesario definir primero una tasa de crecimiento anual de la poblacin de referencia; generalmente, se utiliza la ltima tasa intercensal13. Luego, se aplica dicha tasa de crecimiento para actualizar la informacin estadstica disponible (aquella correspondiente al ao m), es decir:

Poblacin

Poblacin

tasa

" j m"

1 Referencia (ao " j")

Referencia (ao "m")

intercensal

iii.A partir de informacin indirecta existente y supuestos simplificadores, cuando la informacin existente no se encuentra disponible en el detalle necesario. Sin embargo, usualmente existe informacin indirecta que permitir estimar la poblacin

12 Existen otros mtodos para proyectar la poblacin que no han sido incluidos en esta seccin porque, en su mayora, requieren la estimacin de una funcin de crecimiento de la poblacin no geomtrica (es decir, que no tiene una tasa de crecimiento estable), la que supone un trabajo estadstico especializado que escapa al alcance del perfil. Es por ello que se ha preferido trabajar con el modelo de crecimiento geomtrico. Tambin podran utilizarse las proyecciones de la poblacin que se encuentren disponibles, siempre que provengan de fuentes confiables.13 La tasa intercensal anual es una tasa de crecimiento histrica cuya estimacin requiere, adems del dato estadstico ya disponible (ao m), otro referido a la misma poblacin, pero de un perodo previo (ao b). As: Poblacin tasa

Referencia ( ao "m") intercensal

"m b" Poblacin 1 Referencia ( ao "b")de referencia en cuestin, con la ayuda de supuestos simplificadores razonables. Es importante recordar que dicha estimacin debe referirse al ao del estudio del proyecto, lo cual implicar aplicar una tasa de crecimiento si la informacin indirecta no es actual. Finalmente, cabe resaltar que la aplicacin de este tercer mtodo debe ser muy cuidadosa, puesto que el grado de ajuste a la realidad de la estimacin que se lleve a cabo depender de los supuestos elaborados. En la medida de lo posible, ser necesario asesorarse con personas expertas en el tema.

Seguidamente, la poblacin de referencia estimada debe proyectarse considerando el horizonte de evaluacin del proyecto antes definido, y utilizando nuevamente la tasa de crecimiento intercensal (a menos que se tenga informacin confiable sobre posibles cambios en el ritmo de crecimiento de la poblacin de referencia). As, para cada perodo t:

Poblacin

Poblacin

tasa

"t j"

1 Referencia ( perodo "t")

Referencia ( perodo " j")

intercensal

Finalmente, es importante resaltar que, en la medida de lo posible, se debe estimar y proyectar la poblacin de referencia considerando su composicin por ubicacin geogrfica y grupos sociales (determinados en el mdulo de identificacin, ver paso 2.1.2)14.

A continuacin, se presenta el clculo de la poblacin de referencia en el ao 2004 para el ejemplo de este mdulo, tanto en nmero de personas como en nmero de familias. Se supone que la informacin necesaria ha sido obtenida del Censo Nacional de Poblacin y Vivienda (1993). Asimismo, una vez calculada la poblacin de referencia, se realiza la proyeccin de sta a lo largo de la vida til planteada para ambos proyectos alternativos.

Cuadro 3.1

Poblacin de referenciaNo. Personas

APoblacin COMUNA, 1993*1,904

BTasa crecimiento anual*3.70%

CPoblacin COMUNA, 2002 [ A x ( 1 + B )9 ]2,640

DNo. personas promed