LOS RETOS DEL COMPLIANCE EL ESTATUTO … · LA ASOCIACIÓN Asociación abierta a todo tipo de...

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LOS RETOS DEL COMPLIANCE EL ESTATUTO PROFESIONAL. CARLOS ALBERTO SAIZ PEÑA PRESIDENTE DE CUMPLEN

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LOS RETOS DEL COMPLIANCE

EL ESTATUTO PROFESIONAL.

CARLOS ALBERTO SAIZ PEÑA PRESIDENTE DE CUMPLEN

LA ASOCIACIÓN

es : La “Asociación de profesionales de Cumplimiento Normativo”, entidad sin ánimo de lucro que nace como una nueva organización que acoge tanto a profesionales del mundo del Compliance, como a entidades públicas o privadas implicadas o afectadas por el mismo.

Su misión es:

Impulsar, contribuir y proporcionar un marco integral para el desarrollo y la profesionalización de las materias asociadas al COMPLIANCE o Cumplimiento Normativo, en todos sus ámbitos, considerado desde una dimensión multidisciplinar y abierta a las empresas, los organismos públicos y los profesionales.

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LA ASOCIACIÓN

Asociación abierta a todo tipo de profesionales interesados en Compliance (Compliance Officers, Abogados y asesores, consultores, auditores, analistas, directores, etc.).

Asociación abierta a entidades públicas y privadas, pequeñas y grandes.

Asociación abierta a todos los sectores de actividad (financiero y seguros, farmaceútico, telecomunicaciones, energía e industria distribución, alimentación, tecnologías, AAPP, etc.)

Asociación con enfoque amplio de Cumplimiento Normativo (leyes, políticas internas, metodologías de control, gestión de riesgos, etc.)

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Evolución del Compliance Officer • El Compliance Officer en el mundo anglosajón

• El Compliance Officer en compañías financieras

• El Compliance Officer en España

– En compañías IBEX 35

– En grandes compañías multinacionales

– En medianas compañías de ámbito nacional

– En PYMES

Evolución del Compliance

CÓDIGO PENAL: Aparece la responsabilidad penal de persona jurídica

CIRCULAR 1/2011 de la Fiscalía sobre responsabilidad penal de persona jurídica

Nace CUMPLEN, la Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo

Modificación del Código Penal, se regula con más detalle los Programas de Prevención de Delitos.

Se publica la ISO 19600

Se publica el primer Estatuto Profesional del Compliance Officer

Mientras tanto … Sentencias? Imputaciones?

2010

2011

2012 2016

2015

Se publica la Circular 1/2016 de la Fiscalía que detalla los requisitos para exención / atenuante y la importancia de la figura de Cultura de Cumplimiento

Se publica la ISO 37001

Hacia la UNE 19601

Era Pre-

Compliance

Del Corporate Defense al Corporate Compliance

Normativa General

• Código Penal

• LOPD

• Competencia

• etc

Normativa Sectorial

• Blanqueo

• LOSSEAR

• Solvencia

Contratos y SLA’s:

• Third Party Compliance

• Compromiso con terceros

Códigos internos:

• Código de conducta

• Conflicto de interés

• Uso de información

Estándares y Buenas Prácticas:

• ISO 19600

• ISO 37001

• UNE19601

• BCR´s

• ISO 27001 FUNCIÓN DE COMPLIANCE

Labor de Compliance (Ante terceros)

Ante los Reguladores

Ante los Órganos de Gobierno

Ante la Sociedad RSC Ante Business

Partners / Proveedores

Ante los empleados

FUNCIÓN DE COMPLIANCE

Competencias (Grupos Generales)

Definición de Políticas (nuevas,

actualizaciones, derogaciones, etc) y

controles

Análisis de riesgos

Report de riesgos e incidentes

Absorción de nuevos registros legales en el

Marco Normativo

Evangelista, Planes de Concienciación y

Formación

Verificación de cumplimiento y

controles

FUNCIÓN DE COMPLIANCE

Muchas normas, ¿1 realidad? (Risk Aproach)

Código Penal LOSSEAR RGPD ISO 19600, ISO 37001, …

La figura Órgano de supervisión, vigilancia y control

Función de verificación del cumplimiento

DPO Oficial de Protección de Datos

Report Órgano de Administración

”el asesoramiento al órgano de administración acerca del cumplimiento”

“Rendirá cuentas directamente al más alto nivel jerárquico del responsable o encargado”

Recursos “Dispondrán de modelos de gestión de los recursos financieros adecuados”

“facilitando los recursos necesarios para el desempeño de dichas funciones”

Autonomía/ independencia

Poderes autónomos de iniciativa y control

“autonomía operativa” “no reciba ninguna instrucción en lo que respecta al desempeño de dichas funciones”. No será destituido ni sancionado por realizar sus funciones.

Habilidades. Soft Skills

Compliance

Officer

Jurista Técnico Comunicador

Analista

Investigador

Director

Formador Consultor

Diplomático

Organizador Supervisor

Gestor

Estatuto profesional

Estatuto profesional

Mayores retos del Compliance Officer

• Dotación de recursos

• Integración de nuevas normas y estándares en el Programa de Compliance

• Aportación de valor

• Creación de Cultura Compliance ( a todos los niveles )

• Abrazar la tecnología

• Del Plan al Do. Necesidad de avanzar en métricas y eficacia

www.cumplen.com

Muchas gracias

[email protected]

@Carlos_A_Saiz