LEgAjO cOmItEntE - rosariovalores.com.ar · Copia del acta de Asamblea y de Directorio designando...

ROSARIO VALORES S.A.

LEgAjO cOmItEntE

2018convenio de Apertura de cuenta – Ley n° 26.831- nORmAS cnV t.O. 2013- Ley n° 25.246/26.683 – Res. UIF 21/2018

Identificación y conocimiento del Cliente.

(Todos los campos son obligatorios. Tachar en caso de no corresponder). Comitente N°: (Completa Rosario Valores S.A.)

CUIT N°:Denominación o Razón Social: C.D.I./C.I.E.(1): Inscripción Registral: (Lugar/Fecha/Libro/Tomo/Folio/N°): Fecha del contrato o escritura de constitución:Domicilio Legal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):Domicilio Postal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia)(2):Teléfono/fax sede social: E-mail (2):Teléfono Celular de Contacto: Actividad principal:Actividad declarada Impositivamente:

(1) Clave de Identificación (C.D.I), Clave de Inversores del Exterior (C.I.E.), o la clave de identificación que en el futuro fuera creada por la AFIP. Este requisito será exigible a extranjeros, en caso de corresponder.

(2) Este domicilio y dirección de e-mail, tienen carácter vinculante, mientras no sean modificados fehacientemente por escrito por el titular o apoderado, será legalmente válido para cualquier notificación.

Acompañar la siguiente documentación:

CopiadelEstatutoSocialactualizado,inscriptoconsusmodificaciones,sinperjuiciodesuexhibiciónenoriginal. Constancia Inscripción AFIP. CopiadelactadeAsambleaydeDirectoriodesignandoautoridades,representanteslegales,apoderadosy/oautorizadosconusodefirmasocial.(*) SociedadesporAccionesSimplificadas(SAS)-instrumentoconstitutivodigitalgeneradoporelregistropúblicorespectivo,confirmadigitaldedichoorganis-

mo,recibidoatravésdemedioselectrónicosoficiales. CopiaÚltimobalancecertificadoporCPCE.(*)

(*) Para el caso de sujetos obligados que publiquen sus estatutos con las formalidades exigidas por CNV, podrá enviar el correspondiente archivo e identificar el ID en AIF.

Datos a completar por Organismos Públicos.Nombre del funcionario interviniente: Sexo: M FTipo y N° de documento:Lugar y fecha de nacimiento:Nacionalidad:Domicilio Real (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):CUIT/CUIL/C.D.I.(extranjeros):Organismopúblico:CUIT Dependencia:Domicilio Legal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):Teléfono laboral: E-mail laboral:Profesión,oficio,industriaoactividadprincipal:Cargo que ocupa en la entidad: Fecha de designación en el cargo: Fecha de vencimiento del mandato:Nombres y apellidos completos cónyuge:Tipoynúmerodedocumentocónyuge:

Adjuntarladocumentación:

CopiadelactoadministrativodedesignacióndelfuncionariointervinienteopublicacionesenlosBoletinesOficialescorrespondientes.Fotocopia de DNIDDJJ PEP (Anexo 4)

Firma y sello (Presidente, Representante Legal, Apoderado)

ANEXO 1Alta Cuenta Comitente.

Rosario Valores S.A. | Tel./Fax: [54] (341) 446 9100 - Paraguay 777, Piso 8. Rosario, Santa Fe, Argentina - www.rosariovalores.com.ar Pág. 1

Identificación de los Propietarios/Beneficiarios y de las personas físicas que, directa o indirectamente, ejerzan control real de la persona jurídica.

Datos Identificatorios de la Persona JurídicaDenominación o Razón Social: CUIT N°:Domicilio (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):Teléfono: E-mail:

Estructura SocietariaPersonas Jurídicas

Denominación o Razón Social: CUIT N°:Domicilio Legal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):Porcentaje de participación o derechos de voto:

Personas Humanas

Completar un formulario por cada uno de los propietarios.

Nombre y apellido completo del propietario: Porcentaje de participación en el capital social o derechos de voto:Tipo y número de documento:C.U.I.T./C.U.I.L./C.D.I. o C.I.E. (extranjero):Domicilio real (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):Teléfono: E-mail:

Acompañar la siguiente documentación:

Declaraciones juradas del Cliente o copias de los registros de accionistas proporcionados por el Cliente u obtenidos por el Sujeto Obligado, o toda otra documentación o información pública que identifique la estructura de control del Cliente. Cuando la participación mayoritaria de los Clientes personas jurí-dicas corresponda a una Sociedad que lista en un Mercado local o internacional autorizado y esté sujeta a requisitos sobre transparencia y/o revelación de información, se los exceptuará del requisito de identificación.

Propietario/Beneficiario según Res. UIF 21/2018, art. 2 inc n): se refiere a “toda persona humana que controla o puede controlar, directa o indirectamente, una persona jurídica o estructura legal sin personería jurídica, y/o que posee, al menos, el VEINTE POR CIENTO (20%) del capital o de los derechos de voto, o que por otros medios ejerce su control final, de forma directa o indirecta. Cuando no sea posible identificar a una persona humana deberá identificarse y verificarse la identidad del Presidente o la máxima autoridad que correspondiere”.En los casos en los cuales la titularidad del capital social presente un alto nivel de atomización por las características propias del ente, se tendrá por cumplido este requisito mediante la identificación de los integrantes del Consejo de Administración o equivalente y/o aquellos que ejerzan el control efectivo del ente.


ANEXO 2Titularidad Capital Social.


ANEXO 3Autoridades/Representantes Legales.

Identificación autoridades, representantes legales y/o apoderados con uso de firma social.

Completar un formulario por cada uno de las autoridades, representantes legales y/o apoderados con uso de firma social.

Nombres y apellidos completos: Cargo o Relación jurídica con la persona jurídica (Tildar lo que corresponda): Director Titular Representante Legal Socio Gerente Apoderado Lugar y fecha de nacimiento:Nacionalidad: Sexo: M FTipo y N° documento:CUIL/CUIT /C.D.I. o C.I.E. (extranjeros):Domicilio real (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):Teléfono: E-mail:Estado Civil:Profesión/oficio/industria o actividad principal:

Adjuntar por cada una de las personas cuyos datos se adjuntan en el presente formulario con carácter de Declaración Jurada :

Nómina de los integrantes del Órgano de Administración o equivalente. Copia de poderes vigentes certificados.Declaración Jurada PEP (Anexo 4).Fotocopia DNI



AnEXO 4Declaración Jurada PEP.

Declaración Jurada sobre la condición de Persona Expuesta Políticamente.

El/la (1) que suscribe, (2) declarabajojuramentoquelosdatosconsignadosenlapresentesoncorrectos,completosyfielexpresióndelaverdadyqueSI/NO (1) se encuentra incluido y/o alcanzado dentro de la “Nómina de Personas ExpuestasPolíticamente”aprobadaporlaUnidaddeInformaciónFinanciera,quehaleído.

Encasoafirmativoindicardetalladamenteelmotivo:

Ademásasumeelcompromisodeinformarcualquiermodificaciónqueseproduzcaaesterespecto,dentrodelostreinta(30)díasdeocurrida,mediantelapresentacióndeunanuevadeclaraciónjurada.

Documento: Tipo (3) Nº PaísyAutoridaddeEmisión:Carácter invocado (4):CUIT/CUIL/C.D.I. o C.I.E. (1) Nº:Lugar y fecha: Firma:

Observaciones:(1) Tachar lo que no corresponda. (2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, aún cuando en su representación firme un apoderado. (3) Indicar DNI para argentinos nativos. Para extranjeros: DNI extranjeros o Documento de identidad del respectivo país, según corresponda. (4) Indicar titular, representante legal, apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha en que se suscriba

la presente declaración.

Nómina de funciones de las Personas Expuestas Políticamente (Res. UIF 52/2012)Artículo1.Sustitúyaseelartículo1°delaResoluciónUIFN°11/11porelsiguiente:“SonPersonasExpuestasPolíticamentelassiguientes:a)Losfuncionariospúblicosextranjeros:quedancomprendidaslaspersonasquedesempeñenohayandesempeñadodichasfuncioneshastadosañosanterio-

res a la fecha en que fue realizada la operatoria, ocupando alguno de los siguientes cargos:1-JefesdeEstado,jefesdeGobierno,gobernadores,intendentes,ministros,secretariosysubsecretariosdeEstadoyotroscargosgubernamentalesequi-

valentes;2- Miembros del Parlamento/Poder Legislativo;3-Jueces,miembrossuperioresdetribunalesyotrasaltasinstanciasjudicialesyadministrativasdeeseámbitodelPoderJudicial;4-Embajadoresycónsules.5-Oficialesdealtorangodelasfuerzasarmadas(apartirdecoronelogradoequivalenteenlafuerzay/opaísquesetrate)ydelasfuerzasdeseguridad

pública(apartirdecomisarioorangoequivalentesegúnlafuerzay/opaísquesetrate);6- Miembros de los órganos de dirección y control de empresas de propiedad estatal;7-Directores,gobernadores,consejeros,síndicosoautoridadesequivalentesdebancoscentralesyotrosorganismosestatalesderegulacióny/osupervisión;

b)Loscónyuges,oconvivientesreconocidoslegalmente,familiaresenlíneaascendienteodescendientehastaelprimergradodeconsanguinidadyallegadoscercanosdelaspersonasaqueserefierenlospuntos1a7delartículo1°incisoa),duranteelplazoindicado.Aestosefectos,debeentendersecomoalle-gadocercanoaaquellapersonapúblicaycomúnmenteconocidaporsuíntimaasociaciónalapersonadefinidacomoPersonaExpuestaPolíticamenteenlospuntos precedentes, incluyendo a quienes están en posición de realizar operaciones por grandes sumas de dinero en nombre de la referida persona.

c)Losfuncionariospúblicosnacionalesqueacontinuaciónseseñalanquesedesempeñenohayandesempeñadohastadosañosanterioresalafechaenquefue realizada la operatoria:1- El Presidente y Vicepresidente de la Nación;2- Los Senadores y Diputados de la Nación;3- Los magistrados del Poder Judicial de la Nación;4-LosmagistradosdelMinisterioPúblicodelaNación;5-ElDefensordelPueblodelaNaciónylosadjuntosdelDefensordelPueblo;6-ElJefedeGabinetedeMinistros,losMinistros,SecretariosySubsecretariosdelPoderEjecutivoNacional;7- Los interventores federales;8-ElSíndicoGeneraldelaNaciónylosSíndicosGeneralesAdjuntosdelaSindicaturaGeneraldelaNación,elpresidenteylosauditoresgeneralesdela

AuditoríaGeneraldelaNación,lasautoridadessuperioresdelosentesreguladoresylosdemásórganosqueintegranlossistemasdecontroldelsectorpúbliconacional,ylosmiembrosdeorganismosjurisdiccionalesadministrativos;

9-LosmiembrosdelConsejodelaMagistraturaydelJuradodeEnjuiciamiento;10-LosEmbajadoresyCónsules;11-ElpersonaldelasFuerzasArmadas,delaPolicíaFederalArgentina,deGendarmeríaNacional,delaPrefecturaNavalArgentina,delServicioPenitencia-

rioFederalydelaPolicíadeSeguridadAeroportuariaconjerarquíanomenordecoronelogradoequivalentesegúnlafuerza;12- Los Rectores, Decanos y Secretarios de las Universidades Nacionales;13-Losfuncionariosoempleadosconcategoríaofunciónnoinferioraladedirectorgeneralonacional,queprestenservicioenlaAdministraciónPública


Nacional,centralizadaodescentralizada,lasentidadesautárquicas,losbancosyentidadesfinancierasdelsistemaoficial,lasobrassocialesadministradasporelEstado,lasempresasdelEstado,lassociedadesdelEstadoyelpersonalconsimilarcategoríaofunción,designadoapropuestadelEstadoenlassociedadesdeeconomíamixta,enlassociedadesanónimasconparticipaciónestatalyenotrosentesdelsectorpúblico;

14-Todofuncionariooempleadopúblicoencargadodeotorgarhabilitacionesadministrativasparaelejerciciodecualquieractividad,comotambiéntodofuncionariooempleadopúblicoencargadodecontrolarelfuncionamientodedichasactividadesodeejercercualquierotrocontrolenvirtuddeunpoderdepolicía;

15-Losfuncionariosqueintegranlosorganismosdecontroldelosserviciospúblicosprivatizados,concategoríanoinferioraladedirectorgeneralonacional;16-ElpersonalquesedesempeñaenelPoderLegislativodelaNación,concategoríanoinferioraladedirector;17-ElpersonalquecumplaserviciosenelPoderJudicialdelaNaciónyenelMinisterioPúblicodelaNación,concategoríanoinferioraSecretario;18-Todofuncionariooempleadopúblicoqueintegrecomisionesdeadjudicacióndelicitaciones,decompraoderecepcióndebienes,oparticipeenlatoma

de decisiones de licitaciones o compras;19-Todofuncionariopúblicoquetengaporfunciónadministrarunpatrimoniopúblicooprivado,ocontrolarofiscalizarlosingresospúblicoscualquierafuera

su naturaleza;20- Los directores y administradores de las entidades sometidas al control externo del Honorable Congreso de la Nación, de conformidad con lo dispuesto

enelartículo120delaLeyNº24.156.d)Losfuncionariospúblicosprovinciales,municipalesydelaCiudadAutónomadeBuenosAiresqueacontinuaciónseseñalan,quesedesempeñenohayan

desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria:1- Gobernadores, Intendentes y Jefe de Gobierno de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires;2- Ministros de Gobierno, Secretarios y Subsecretarios; Ministros de los Tribunales Superiores de Justicia de las provincias y de la Ciudad Autónoma de

Buenos Aires;3- Jueces y Secretarios de los Poderes Judiciales Provinciales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires.4- Legisladores provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires;5-LosmiembrosdelConsejodelaMagistraturaydelJuradodeEnjuiciamiento;6- Máxima autoridad de los Organismos de Control y de los entes autárquicos provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires;7- Máxima autoridad de las sociedades de propiedad de los estados provinciales, municipales y de la Ciudad Autónoma de Buenos Aires;e)Lasautoridadesyapoderadosdepartidospolíticosanivelnacional,provincialydelaCiudadAutónomadeBuenosAires,quesedesempeñenohayan

desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.f) Las autoridades y representantes legales de organizaciones sindicales y empresariales (cámaras, asociaciones y otras formas de agrupación corporativa

conexcepcióndeaquellasqueúnicamenteadministren lascontribucionesoparticipacionesefectuadasporsussocios,asociados,miembrosasociados,miembrosadherentesy/olasquesurgendeacuerdosdestinadosacumplirconsusobjetivosestatutarios)quedesempeñenohayandesempeñadodichasfunciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.Elalcanceestablecidoselimitaaaquellosrangos,jerarquíasocategoríasconfacultadesdedecisiónresolutiva,porlotantoseexcluyealosfuncionariosdeniveles intermedios o inferiores.

g) Las autoridades y representantes legales de las obras sociales contempladas en la Ley Nº 23.660, que desempeñen o hayan desempeñado dichas funciones hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria.Elalcanceestablecidoselimitaaaquellosrangos,jerarquíasocategoríasconfacultadesdedecisiónresolutiva,porlotantoseexcluyealosfuncionariosdeniveles intermedios o inferiores.

h) Las personas que desempeñen o que hayan desempeñado hasta dos años anteriores a la fecha en que fue realizada la operatoria, funciones superiores en una organización internacional y sean miembros de la alta gerencia, es decir, directores, subdirectores y miembros de la Junta o funciones equivalentes excluyéndose a los funcionarios de niveles intermedios o inferiores.

i)Loscónyuges,oconvivientesreconocidoslegalmente,yfamiliaresenlíneaascendienteodescendientehastaelprimergradodeconsanguinidad,delaspersonasaqueserefierenlospuntosc),d)e)f)g)yh)durantelosplazosqueparaellasseindican”.

Firma Aclaración Certifico/Certificamosquelafirmaqueantecedeconcuerdaconlaregistradaennuestroslibros/fuepuestaenmi/nuestrapresencia.

FirmaysellodelSujetoObligadoodelosfuncionariosdelSujetosObligadoautorizados.

Firma Aclaración

Nota: Esta declaración deberá ser integrada por duplicado, el que intervenido por el sujeto obligado servirá como constancia de recepción de la presente de-

claración para el cliente.


AnEXO 5DeclaraciónJuradaSujetoObligado.RG UIF 03/2014.

Declaración Jurada sobre la condición de Sujeto Obligado.

El/la (1) que suscribe, Sr. /Sra.(1) (2), DNI N° , CUIT/CUIL N° , en carácter de (3) de (4) , CUIT/CUIL/C.D.I. C.I.E.(1) N° por la presente DECLARABAJOJURAMENTOquelosdatosconsignadosenlapresentesoncorrectos,completosyfielexpresióndelaverdadyquelaso-ciedad que represento SI/NO (1) seencuentraincluidoy/oalcanzadodentrodela“NóminadeSujetosObligados”comprendidoenelartículo20LeyN°25.246ymodificatorias,quehaleído.Encasoafirmativo,comosujetoobligado(5),declaradarfielcumplimientoalasnormasvigentessobrepre-vencióndellavadodeactivosdeorigendelictivoprevistasenlaLeyN°25.246ymodificatoriasyResolución21/2018delaUIFyconcordan-tes.Alrespecto,declaroquelasociedadseencuentrainscriptacomosujetoobligadoantelaUIF,acompañandocopiadelaconstanciadeinscripción ante la Unidad de Información Financiera.

En cumplimiento a lo dispuesto por la Unidad de Información Financiera (UIF), el que suscribe, por la presente DECLARA BAJO JURAMEN-TO que los fondos y valores que se utilizan en sus operaciones, provienen de ACTIVIDADES LÍCITAS.

(FirmaysellodelOficialdeCumplimientoSujetoObligado).

Observaciones:(1) Tachar lo que no corresponda. (2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, aún cuando en su representación firme un apoderado.(3) Indicar titular, representante legal, o apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha en que se suscriba

la presente declaración.(4) Denominación o razón social de la persona jurídica.(5) Indicar categoría Sujeto Obligado según artículo 20 Ley N° 25.246 y modificatorias.

EnelcasodeFideicomisosFinancierosademásdelapresenteDDJJyacreditacióndelregistroantelaUIF,deberápresentar(i)LaidentificacióndelOficialdeCumplimientoy(ii)copiadelManualdePrevencióndeLA/FT,verificandoquecontengapolíticasyprocedimientosparalaidentificaciónyverificacióndelaidentidad de Clientes.


AnEXO 6Declaración Jurada Sanciones aplicadas por UIF, BCRA y/o CNV.

Declaración Jurada sobre sanciones aplicadas por la UIF, BCRA y/o CNV.

El/la (1) que suscribe, Sr. /Sra.(1) (2), DNI N° , CUIT/CUIL N° , en carácter de (3) de (4) , CUIT/CUIL/C.D.I. C.I.E.(1) N° por la presente DECLARABAJOJURAMENTOquelosdatosconsignadosenlapresentesoncorrectos,completosyfielexpresióndelaverdadyquelasociedad que represento SI/NO (1) ha sido pasible de las sanciones aplicadas por la Unidad de Información Financiera, el Banco Central de laRepúblicaArgentinay/olaComisiónNacionaldeValores,durantelosúltimostresaños.

Encasoafirmativo,detallaracontinuaciónlaresoluciónqueasílodispuso.

Firma Aclaración

Observaciones:(1) Tachar lo que no corresponda. (2) Integrar con el nombre y apellido del cliente, aún cuando en su representación firme un apoderado.(3) Indicar titular, representante legal, o apoderado. Cuando se trate de apoderado, el poder otorgado debe ser amplio y general y estar vigente a la fecha en que se suscriba

la presente declaración.(4) Denominación o razón social de la persona jurídica.


Identificación y conocimiento del Cliente.

(Todos los campos son obligatorios. Tachar en caso de no corresponder). Comitente N°: (Completa Rosario Valores S.A.)

CUIT N°:Denominación o Razón Social: C.D.I./C.I.E.(1): Inscripción Registral: (Lugar/Fecha/Libro/Tomo/Folio/N°): Fecha del contrato o escritura de constitución:OrganismosdeSupervisión,autorizacióny/ocontrolespecíficos:

Domicilio Legal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia):Domicilio Postal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia)(1):Teléfono/fax sede social: E-mail (2):Teléfono Celular de Contacto: Actividad principal:Actividad declarada Impositivamente:

(1) Clave de Identificación (C.D.I.), Clave de Inversores del Exterior (C.I.E.), o la clave de identificación que en el futuro fuera creada por la AFIP. Este requisito será exigible a extranjeros, en caso de corresponder.


Acompañarlasiguientedocumentación(*):

CopiadelEstatutoSocialactualizado,inscriptoconsusmodificacionesodocumentaciónqueacreditelaidentificacióndelInversorysupersonería.

Copia del registro de accionistas o documentación que acredite la estructura de titularidad y control.ConstanciaInscripciónAFIPuOrganismosimilarenelcasodelInversorExtranjero.ConstanciasdeinscripciónanteOrganismosespecíficosmencionadosenlareferencia.

(*) La documentación puede ser enviada por medios electrónicos o por courrier. En el caso que se encuentre redactada en idioma extranjero, deberá ajustarse la correspon-diente traducción al idioma nacional. Esta documentación podrá ser aportada por el Inversor Nacional/Extranjero como también por la Entidad Financiera correspondiente de donde provengan los fondos.

Declaración Jurada sobre orígen lícito de los fondos en la actividad principal del inversor especial.

El que suscribe, por la presente DECLARA BAJO JURAMENTO que los fondos y valores que se utilizan en sus operaciones provienen de ACTIVIDADES LÍCITAS.


ANEXO 7Cuentas especiales de Inversores NacionalesyExtranjeros-Res.UIF4/2017.


Registro de comitentes

Comitente: Fecha de ingreso:(A Completar por Rosario Valores S.A.)

Nombre o Razón Social (1):

Persona HumanaNombre/s y Apellido:Doc. de Identidad (3): C.U.I.T/ C.U.I.L/ C.D.I. /C.I.E.: Estado Civil: Nombre y Apellido del Cónyuge: Nacionalidad: Lugar y Fecha de Nacimiento: Profesión: Domicilio Real: Domicilio Postal (2): Teléfono: Celular: E-mail (2): Actividad principal: Actividad declarada Impositivamente:

Persona JurídicaDenominación o Razón Social (1): C.U.I.T. /C.D.I. /C.I.E. Tipo de firma Conjunta Indistinta Inscripción Registral (Lugar/Fecha/Libro/Tomo/Folio/N°): Fecha del contrato o escritura de constitución:Domicilio Legal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia): Domicilio Postal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia) (2): Teléfono/fax sede social: E-mail (2): Teléfono Celular Contacto: Actividad principal: Actividad declarada Impositivamente:

ANEXO 8Registro de Firmas – Apertura de cuenta.


Datos Personales de Directores y/o Apoderados

Cargo (4)

Vto. Mandato

Nombres

Apellido

Nacionalidad

Lugar de Nacimiento

Fecha de Nacimiento

DNI

C.U.I.T. /C.U.I.L. /C.D.I./C.I.E.

Estado Civil

Nombre/s y Apellido Cónyuge:

Domicilio Real:(Calle/N°/ Localidad/CP/Pcia./País):

Domicilio Especial (2):(Calle/N°/ Localidad/CP/Pcia./País):

Teléfono/s:

Celular:

E-mail (2):

(1) No se aceptarán seudónimos o nombres de fantasía sin personería jurídica acreditada. Las cuentas de orden recíproco llevarán apellido y nombre(s) de cualquiera de sus titulares y el aditamento “y/o”. Las de orden conjunto el aditamento “o/c”.


(3) Aclarar clase de documento (Se aceptarán como documentos válidos para acreditar la identidad el Documento Nacional de Identidad, la Cédula de Identidad otorgada por autoridad competente de los respectivos países limítrofes o el Pasaporte).

(4) Táchese las columnas sin utilizar.

Enconformidadconlostérminosdeautorizaciónanterior,procedoafirmar

[Certificar todas las firmas] Firma del titular y autorizante


Firma Firma Firma

Solicitud de Apertura de Cuenta ComitenteDatos Personas Jurídicas. Notificaciones.

(Todos los campos son obligatorios. Tachar en caso de no corresponder). Fecha Comitente N°: TipodefirmaConjunta(Completa Rosario Valores S.A.) Indistinta CUIT N°:Denominación o Razón Social: C.D.I./CIE N° (1): Inscripción Registral: (Lugar/ Fecha/Libro/Tomo/Folio/N°): Fecha del contrato o escritura de constitución:Domicilio Legal:Domicilio Postal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia)(1):Teléfono/fax sede social: E-mail (2):Teléfono Celular Contacto: Actividad principal:Actividad declarada Impositivamente:



(2) A completar por clientes extranjeros en caso de corresponder.

El/losfirmante/s,enadelantedenominadoel“Comitente”,solicita/nlaaperturadeunacuentacomitentequeoperarábajolassiguientescondiciones:

ALcAncE DE LA ActUAcIÓn DEL AgEntE1. El Comitente otorga a ROSARIO VALORES S.A., en su carácter de Agente de Liquidación y Compensación y Agente de Negociación Integral, en adelante

“ROSARIOVALORES”mandatosuficienteparaoperarporsucuentayordenyenbaseaadministracióndiscrecionaltotaloparcialdelacarteradelainver-sión,y/oinstruccionesespecíficasqueemitaporvíatelefónica,internetycorreoelectrónico,ocualquierotromedioqueenelfuturosehabilitecomomodalidaddecontactoautorizada,ingresandoofertasenlacolocaciónprimariay/oregistrandooperacionesenlanegociaciónsecundaria,convaloresnegociables,títulospúblicosyprivadoscreadosenmasa,índicesbursátiles,ObligacionesNegociables,TítulosdedeudaoCertificadosdeParticipaciónenFideicomisosFinan-cieros,cuotaspartesdeFondosComunesdeInversión,futuros,opciones,swaps,operacionesdecauciónypase,enmonedanacionaloextranjera;yrealizartransferenciasdetítulospúblicosoprivados,depesos,dólaresocualquierotramonedaafindeotorgargarantíasennombredelcomitenteconelobjetodecubrircualquiertipodeoperacionesdelasmencionadasanteriormente;yfinalmenterealizarcualquierotrotipodeoperacionesotransaccionessobrevaloresnegociables,sinlimitaciónencuantoasunegociabilidad,origenoestructurajurídicaconformelasreglamentacionesvigentesenlosMercadosautorizados.

2. Seentenderáqueexisteinstrucciónespecíficacuandoporcadaoperaciónseindiquenalmenoslossiguientesparámetros:especie/instrumento,cantidad,precioorangodeprecio,incluidalareferencia“preciodemercado”paraoperacionesacursarseporsegmentosconinterferenciadeofertaconprioridadpreciotiempo,y/otasaderendimiento.Lainstrucciónimpartidaoconfirmaciónespecíficatendrávalidezdiaria.

3. ElAgentepodrárealizaractividadesdeadministracióndiscrecionaltotaloparcialdelacarteradelainversión,conformeloautoriceelclientesegúnelalcancede los Anexos 9-I y 9-II del presente Convenio. Ante la ausencia de autorización otorgada por el cliente a ROSARIO VALORES se presume -salvo prueba en contrario- que las operaciones realizadas por ROSARIO VALORES a nombre del cliente, no contaron con el consentimiento del cliente.

4. CuandoROSARIOVALORESnooperemedianteinstruccionesespecíficas,losfondoslíquidosdeclientesenpesos,deberánserinvertidosenbeneficiodelclienteeninstrumentos,incluidoslosFondosComunesdeInversión,deacuerdoconelperfilderiesgoelaborado.

5. La aceptación sin reservas por parte del cliente de la liquidación correspondiente a una operación que no contó con su autorización previa, no podrá ser invocada por ROSARIO VALORES como prueba de la conformidad del cliente a la operación efectuada sin su previa autorización.

6. En caso que el cliente autorice la administración discrecional de cartera, se presumirá conformidad del informe sobre rendición de cuentas emitido por RO-SARIOVALORESsidentrode60díasdecomunicado,elclientenohaformuladoreclamoalgunoalAgente.

7. La autorización no asegura rendimientos de ningún tipo ni cuantía y que sus inversiones están sujetas a las fluctuaciones de precios del mercado.8. Enlossupuestosdenegociaciónsecundaria,asícomoenlasoperacionesdecompray/oventaenelexteriordeinstrumentosfinancierosquecuentencon

autorizaciónporpartedeComisionesdeValoresuotrosorganismosdecontrolextranjeros,quecorrespondanapaísesincluidosenellistadoprevistoenelincisob)delartículo2°delDecretoN°589/2013enmateriadetransparenciaFiscal,ypertenezcanajurisdiccionesquenoseanconsideradascomonocooperantes, ni de alto riesgo por el Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) respecto de las cuales ROSARIO VALORES no cuente con instrucción específicadelclientedeberáncursarseensegmentosdenegociaciónconinterferenciadeofertasconprioridadpreciotiempo.

Ante la inexistencia del segmento referido, ROSARIO VALORES deberá obtener al menos tres cotizaciones de tres contrapartes distintas, registradas en formafehaciente,aefectosderealizarlaoperaciónalmejorprecioparaelcliente.ROSARIOVALORESdeberáademásinformarlealclienteelmarkup/downsobre las operaciones efectuadas.

9. ROSARIOVALORESnopodrácursarinstruccionessobreproductosquecorrespondanapaísesnoincluidosenellistadoprevistoenelartículo2ºincisob)delDecretoNº589/2013enmateriadetransparenciafiscal,comoasítampococorrespondanajurisdiccionesqueseanconsideradascomonocooperantes

ANEXO 9Convenio Apertura de Cuenta Comitente.


odealtoriesgoporelGAFI,niofrecerpúblicamentevaloresnegociablesquenocuentenconautorizacióndeofertapúblicaenlaRepúblicaArgentina.10. Los medios o modalidades de captación de órdenes a ser utilizados por los clientes para impartir órdenes a ROSARIO VALORES son: 1) internet; 2) correo

electrónico; 3) telefónico; y toda otra que se habilite a futuro, siendo previamente comunicado a los clientes de ROSARIO VALORES.11. El comitente autoriza expresamente a ROSARIO VALORES para negociar o afectar saldos disponibles del comitente, en valores negociables o en efectivo,

para cubrir eventuales saldos deudores exigibles de especie inversa, que se hubieren producido por cualquier concepto o circunstancia, sin necesidad de previaintimación.Todoello,sinperjuiciodelasaccioneslegalesyprecautoriasaquehubierelugarporlosdescubiertosremanentes.

12. Individual o indistintamente, los titulares, apoderados y/o autorizados, quedan facultados para retirar saldos en valores negociables o fondos con imputación alacuenta,mientrasnosenotifiquefehacientementelarevocacióndelpoderoautorización.

13.Enlasoperacionesqueimpliquendébitos(compras,titularesdeopciones,suscripciones,prorrateos,caucionesy/opasescolocadores,etc.),seránejecuta-dasporROSARIOVALORES,siemprequeexistanenlacuentadelcomitente,losfondosnecesariosparaabonarlas.Ensudefecto,elsaldodeudorarrojadopor dichas operaciones, devengará los intereses correspondientes.

14.Lasoperacionesqueimplicancréditos(ventas,lanzamientosdeopciones,caucionesy/opasestomadores,rentas,amortizaciones,etc.),seránejecutadasporROSARIOVALORES,siemprequealafechacorrespondiente,lostítulosseencuentrendepositadosasunombreenelAgentedeDepósitoColectivo,CajadeValoresS.A.oenotraentidadautorizadaparaello.Ensudefectoyenelcasoenqueelcomitentenohubiereentregadolaespecienegociada,ROSARIOVALORESquedafacultadapararecomprarlostítulosfaltantes,imputandoenlacuentacorrienteladiferenciadeprecios,gastosycomisionescorrespondientes.

15. ROSARIO VALORES no se responsabiliza por la inversión de los saldos acreedores en cuenta.16.Loscomitentesquedaránsuficientementenotificadosdelosdébitos,créditosyfechasdesusvencimientos,conlasolaemisióndelasliquidacionesysu

puesta a disposición a través de las modalidades autorizadas.17.ElComitenteaceptaquetodosaldolíquidoasufavorpermaneceráenlacuentadesutitularidadabiertaenelAgentedeDepósitoColectivoy/oentidad

financierahastatantoROSARIOVALORESrecibainstrucciónexpresaencontrario.ROSARIOVALORESnoseresponsabilizapor lareinversióndelosmismos.ElsaldolíquidoencuentanodevengaráinterésalgunoafavordelComitente.

18. ROSARIO VALORES queda autorizado para debitar y/o retener de la Cuenta Comitente, toda suma que éste adeude en concepto de aranceles, comisiones, intereses, gastos, impuestos que deba retener ROSARIO VALORES o gastos de cualquier orden u origen. Asimismo, todo saldo deudor en la cuenta del ComitentedevengaráautomáticamenteuninterésafavordeROSARIOVALORES.LatasadeinteréspodráserfijadaporROSARIOVALORESporperíodosdeterminadosyvariarenformaperiódicasegúnlascondicionesdemercado.ElComitentedeclaraexpresamentequeaceptalastasasdeinterésquefijeROSARIO VALORES para sus saldos deudores. El saldo deudor en cuenta del comitente importa mora automática del mismo, respecto del cumplimiento de susobligacionesbajoesteacuerdo.Sinperjuiciodeello,ydereclamarcapitalconmásinteresesmoratoriosycompensatoriosquepudierencorresponder,ROSARIOVALORESsereservasiempreelderechodeexigirdelcomitenteelpagodelasumaadeudadaenunplazode48horashábiles,bajoapercibi-miento de disponer el cierre de su cuenta.

19. ROSARIO VALORES tendrá derecho a proceder a la venta de los valores negociables depositados a nombre del Comitente, en caso que su cuenta corriente arrojasesaldosdeudoresexigiblesporcualquierconceptoocircunstancia,hastacubrirdichossaldos,sinnecesidaddeprevianotificación.

20. El Comitente autoriza a ROSARIO VALORES a proceder a la apertura de una cuenta a nombre del Comitente en un Agente de Depósito Colectivo, Agente de Custodia,RegistroyPago,CajadeValoresS.A.,ArgentinaClearingS.A.,CRYL,entreotrasquefuerenmenesterdeacuerdoalasoperacionesordenadaspor el comitente. No obstante ello y conforme normas legales emergentes, la no manifestación expresa en contrario del comitente, hace presumir legalmente su autorización para el depósito colectivo de los valores negociables.

21.ROSARIOVALORESprestaelserviciodecobrodedividendoy/oamortizacionesy/orentasdevaloresnegociables,comoasítambiéndesuscripciónyprorrateos, y en general todo tipo de servicios que hacen a la actividad, sin responsabilidad alguna en caso de omisión. Para las suscripciones, en caso de no existir precisas instrucciones y los fondos necesarios, el comitente autoriza en este acto a ROSARIO VALORES para que proceda a la venta de los cupones correspondientes a los derechos de suscripción. ROSARIO VALORES S.A. percibe una comisión por los servicios que presta que será comunicada oportunamente y de conocimiento mutuo entre las partes.

22.ElComitentemanifiestaquediariamenterevisaycontrolalasoperacionesqueROSARIOVALORESrealizaporsucuenta,ordenyriesgo.23.ROSARIOVALOREScomunicarásemanalmentevíacorreoelectrónicoelestadodecuentadelcliente.Asimismo,elclientediariamentepuedeaccederala

consultawebdelsistemadebackofficedeROSARIOVALORESalosfinesdeverificarlainformacióndecadatransacciónuoperaciónrealizada.24.ElComitentepodrásolicitardemaneraexpresayconlasformaseinstruccionescorrespondientesqueROSARIOVALORESdepositey/otransfierapesos,

dólaresy/uotrasmonedas,asícomotambiénvaloresnegociablesenlacuentaqueelcomitenteleindique.25.Lasfirmas,autorizacionesydatosregistradosenelpresenteRegistrodeComitentes(ANEXO8),seconsideranválidosyvigenteshastatantoROSARIO

VALORESS.A.nohayarecibidonotificaciónescritade lamodificación,aúncuandolasmismashayansidopublicadasyregistradasen losorganismospertinentes.

26.ElComitentesecomprometeaprecisarsielclientetieneconveniofirmadoconunAAGIyentalcasodeberáconstarlaidentificacióndelmismo.27.ElComitentesecomprometeamanteneractualizadalainformaciónrequeridaporlaDECLARACIONSOBREINGRESOSYMANIFESTACIÓNDEBIENES

(BALANCES,ACTASDEASAMBLEAYPODERESSICORRESPONDIERA).28. En cumplimiento a lo dispuesto por la Unidad de Información Financiera (UIF), el que suscribe, por la presente DECLARA BAJO JURAMENTO que los fondos

yvaloresqueseutilizanensusoperacionesprovienendeACTIVIDADESLÍCITAS.Asimismo,quiensuscribemanifiestaconcarácterdedeclaraciónjuradaquelosdatosconsignadosenlapresentesoncorrectos,completosyfielexpresióndelaverdadyquetieneconocimientodelaLeyN°25.246ymodificato-rias y reglamentaciones de la UIF, en materia de Prevención de Lavado de Dinero y Financiación del Terrorismo dictada por los Organismos competentes. Asimismo,concarácterdedeclaraciónjurada,elComitentemanifiestaquelasinformacionesconsignadasenelpresenteyenRegistrodeComitentessonexactas y verdaderas y que tiene conocimiento de ley N° 25.246 y del Régimen Penal Cambiario vigente.

29.Conjuntamenteconelpresente,elComitentehacompletadounformulariorelativoal“perfildelcliente”,queenanexoseacompaña.Elperfilserárevisadoanualmente.Tantoelperfiloriginalysusposterioresrevisionesseráninformadosalcliente.

30.LasestipulacionesdelaspresentesCondicionesGeneralesdeAperturadeCuenta,podránsermodificadasencualquiermomentoporROSARIOVALO-RES, sin necesidad de conformidad previa del Comitente, quien podrá conocer los términos de las nuevas cláusulas a través del ingreso a la página web de ROSARIO VALORES (www.rosariovalores.com.ar).

31.Laspartesacuerdansometercualquierdiferenciaoconflictoqueseprodujerecomoconsecuenciadelainterpretacióndeestecontratoy/olasrelacionesquedeéstesederiveny/oenmarquenenél,alTribunaldeArbitrajeGeneraldelaBolsadeComerciodeRosario,rigiéndoseeltrámiteyprocedimientosporsusmismos reglamentos y disposiciones internas, a cuyos efectos ROSARIO VALORES constituye domicilio en Paraguay 777 piso 8 de la ciudad de Rosario, y eldelosfirmanteseneldeclaradocomoDomicilioPostal.

32. El Comitente presta su conformidad a las Condiciones Generales de Apertura de Cuenta descriptas precedentemente33.Losdatosrecabadosatravésdelapresentefichaseránincorporadosenunabasededatos.Losmismosseránutilizadosparafinesinternosdelaempresa

y podrán ser transferidos a terceros en los casos en que sean requeridos para realización de operaciones o sobre valores negociables del Comitente. El interesadotienederechodeacceso,rectificaciónybaja.

34.ElComitentemanifiestahaberrecibidounacopiadelaspresentescondiciones.ElComitentedejaconstanciaquelapresenteautorizaciónregiráhastael


momentoqueROSARIOVALORESrecibafehacientementeunacomunicaciónemitidaporelComitente,notificandolarevocacióndelamisma,conunaantelaciónnoinferioracinco(5)díashábiles.ElComitentereconoceyaceptahabersidoinformadoporelAgenterespectoalaposibilidaddevisualizarenlíneasucarteradevaloresnegociablesatravésdelingresoalapáginawebdeCajadeValoreswww.cajval.sba.com.ar,accediendoalasolapa“PortalÚnicodeContacto-PUC”,oelqueafuturoloreemplace.

OBLIGACIONES DEL AGENTEa) Actuarconhonestidad,imparcialidad,profesionalidad,diligenciaylealtadenelmejorinterésdelosclientes.b) Tenerunconocimientodelosclientesquelespermitaevaluarsuexperienciayobjetivosdeinversión,yadecuarsusserviciosatalesfines,arbitrandolos

medios y procedimientos necesarios a estos efectos.c) Brindarinformaciónadecuadaenunlenguajequefacilitelacomprensiónporpartedelinversordelainformaciónqueseletransmite,evitandotérminos

técnicosquerequieranalgúngradodecapacitaciónpreviaenmateriafinancieraobursátil,alosfinesdegarantizarlacomprensiónporpartedesusclientesdelosriesgosqueinvolucralasuscripción,negociaciónconcadatipodevalorqueseofreceolaestrategiadeinversiónpropuesta,segúncorresponda.

d) Ejecutarconceleridadlasórdenesrecibidas,enlostérminosenqueellasfueronimpartidas.e) Otorgar absoluta prioridad al interés de sus clientes en la compra y venta de valores negociables.f) Cuando realice operaciones con agentes locales, intermediarios y/o entidades del exterior que pertenezcan al mismo grupo económico, revelar dicha vincu-

lación económica a su cliente.g) Evitar toda práctica que pueda inducir a engaño o de alguna forma viciar el consentimiento de sus contrapartes u otros participantes en el mercado.h) Abstenersedemultiplicartransaccionesenformainnecesariaysinbeneficioparaellos,y/odeincurrirenconflictodeintereses.Delmismomodo,enel

desarrollo de la actividad de administración discrecional total o parcial de carteras de inversión, el ALyC no podrá cursar órdenes o impartir instrucciones, queporsuvolumenofrecuencia,seanexcesivasenconsideracióndelperfilderiesgodelclienteylospatronesdeoperacionesdelacarteraadministrada,en relación a las comisiones obtenidas por el ALyC.

i) Encasodeexistirconflictodeinteresesentredistintosclientes,deberánevitarprivilegiaracualquieradeellosenparticular.j) Abstenersedeanteponerlacompraoventadevaloresnegociablesparasucarterapropia,cuandotenganpendientesdeconcertaciónórdenesdeclientes,

de la misma naturaleza, tipo, condiciones y especies.k) Deberáconocersuperfilderiesgo,elquecontendrálossiguientesaspectos:laexperienciadelclienteeninversionesdentrodelmercadodecapitales,el

gradodeconocimientodelclientedelosinstrumentosdisponiblesenelmercadodecapitales,elobjetivodesuinversión,lasituaciónfinancieradelinversor,elhorizontedeinversiónprevisto,elporcentajedesusahorrosdestinadoaestasinversiones,elniveldesusahorrosqueelclienteestádispuestoaarriesgar,ytodaotracircunstanciarelevanteaefectosdeevaluarsilainversiónaefectuaresadecuadaparaelcliente.Encasodepersonasjurídicas,elperfildeberáconsiderarlaspolíticasdeinversióndefinidasporelórganodeadministración,oensucaso,lasestablecidasporelrepresentantelegaloapoderado.

Deberárealizarselarevisióndelperfildelclienteconperiodicidadmínimaanualoenlaprimeraoportunidadenqueelclientepretendaoperarconposterio-ridad a dicho plazo.

Elperfilamientodelclienteysurevisiónpodrásurgirdeuncuestionariodeautoevaluacióninstrumentadoporescritoy/oporotrosmedioselectrónicosquepermitan la validación fehaciente de la identidad del cliente.

Elagentedeberácontarconlaacreditaciónquesuclientetuvoconocimientoefectivodelresultadodelperfilamientoinicialydelasrevisionesposteriores. Elperfilamientoinicialdelclienteasícomolasmodificacionesproductodelprocesodeactualizacióndeberánincluirlafechadeelaboración. Lo dispuesto en el presente inciso no será de aplicación cuando se trate de inversores institucionales, tales como el Estado Nacional, las Provincias y Muni-

cipalidades,EntidadesAutárquicas,BancosyEntidadesFinancierasOficiales,SociedadesdelEstado,EmpresasdelEstado,OrganismosInternacionales,PersonasJurídicasdeDerechoPúblico,AdministraciónNacionalde laSeguridadSocial (ANSeS),CajasPrevisionales,EntidadesFinancieras,FondosComunesdeInversiónyCompañíasdeSeguros.

l) Enelmarcodelasesoramientoyadministracióndeclientesdirectos,ROSARIOVALORESdeberáasegurarsequeelconsejoosugerenciapersonalizadasearazonableparasucliente,verificandolacongruenciaentresuperfilyladelproductooinstrumentofinancierorecomendado.

m) Evitarlapolifuncionalidaddelpersonaldelaempresaenáreasquepuedanocasionarconflictodeinterés.n) Requerirmanifestacióninequívocadelclienteporcadaoperaciónparaadquiriruninstrumentofinancieronoacordeasuperfilderiesgoycuandoésteno

revistaelcarácterdeinversorcalificadoenlostérminosestablecidosenelartículo12delaSecciónIIdelCapítuloVIdelTítuloIIdeestasNormasoenelque a futuro lo reemplace. En todos los casos el Agente deberá advertir expresamente al cliente de los riesgos que dichas operaciones conllevan.

o) Tener a disposición de sus clientes toda información que, siendo de su conocimiento y no encontrándose amparada por el deber de reserva, pudiera tener influenciadirectayobjetivaenlatomadedecisiones.

Enfuncióndeloexpuesto,ROSARIOVALORES,susrepresentantes,funcionariosyempleados,enelejerciciodelaactividad,deberándarcumplimientoalas siguientes obligaciones:1) En el acto de apertura, deberá hacer saber al comitente que se encuentra facultado a operar con cualquier intermediario de cualquier mercado, cuyo

listado se encuentra a disposición en la página www.cnv.gov.ar y que la elección del mismo corre por cuenta y responsabilidad del comitente.2) ROSARIOVALORESpodráunilateralmentedecidirelcierredeunacuentacomitente,debiendoenestecaso,notificaralmismoconunaantelaciónde

72 horas. En cualquier caso, el cierre de la cuenta implica liquidar las operaciones pendientes y cancelar todas sus obligaciones y entregar el saldo, en casoquelohubiera,asutitular.EntalsentidoelComitenteseobligaainformarporescritoelnúmerodecuentaadonderealizarlatransferenciadelossaldoslíquidosydelasacreenciasdepositadasensusubcuentacomitenteabiertaenelAgentedeDepósitoColectivo.

3) ROSARIO VALORES podrá, ante cualquier incumplimiento por parte del comitente, disponer el cierre de la cuenta, debiendo liquidar las operaciones pendientesyentregarelsaldo,encasoquelohubiera,altitulardelacuenta.Ladecisióndecierredecuentadeberásernotificadaalcomitenteporunmedio fehaciente dentro de las 48 horas de llevarse a cabo el cierre de la misma.

4) DeacuerdoconelArtículo56delaLeyN°26.831–CompetenciaDisciplinaria–,ROSARIOVALORES,ensucarácterdeAgenteregistradoantelaCNV,queda sometido a la competencia disciplinaria exclusiva de la Comisión Nacional de Valores, a la cual los Mercados deberán denunciar toda falta en que incurrieren.

5) En la apertura de una cuenta comitente, ROSARIO VALORES deberá exigir al inversor copia del Documento Nacional de Identidad y/o Pasaporte en caso deserextranjeros,alosfinesdesuagregaciónallegajocorrespondiente,ademásdelcumplimientodelasnormasdeaperturadecuentaydelaUnidaddeInformaciónFinanciera(UIF)(Ley25.246EncubrimientoyLavadodeActivosdeOrigenDelictivoyResoluciónN°21/2018ysusmodificatorias).

6) La apertura de una cuenta comitente en ROSARIO VALORES implica autorizarlo a operar por cuenta y orden del mismo. En este caso, el comitente acepta que las órdenes podrán ser verbales en forma personal o a través de los diferentes medios de comunicación (internet, telefónico o e-mail). En caso de no aceptar las órdenes verbales, el comitente deberá comunicar en forma fehaciente al intermediario, que solamente debe efectuar operaciones ordenadas en forma escrita.

7) Enlasautorizacionesqueloscomitentesefectúenaterceros,sedeberáespecificarenformaclaraydetalladaelalcancedelasfacultadesotorgadasalautorizado.

8) ROSARIOVALORESdeberáabrirlacantidaddecuentasdecustodiadevaloresnegociablesqueseannecesariasalosfinesdemantenerunaclaraseparación e individualización de los activos propios del ALyC, de los activos de clientes propios del ALyC, de los activos de los AN, de los clientes de


cadaANasícomodelosclientesdelAAGI.Enrelaciónaldepósitodelosfondos,ROSARIOVALORESdeberáalmenosabrirDOS(2)cuentasbancariasa los efectos de mantener segregados los fondos afectados al giro de su actividad comercial, de aquellos fondos provenientes o aplicados a operaciones de sus clientes y los fondos provenientes o aplicados a operaciones por cuenta propia.

9) ROSARIOVALORESponeadisposicióndelComitenteunatabladearanceles,derechosdemercado,comoasítambién,losdemásgastosquedeman-denlaaperturadecuentas,depósitosdevaloresnegociablesenCajadeValoresyoperacionesrealizadasy/oensucasounanotaquecontengadichainformación.Enesteúltimocasosedeberádejarconstanciadesurecepción.

10) Por cada una de las operaciones realizadas, ROSARIO VALORES deberá entregar al comitente un boleto que cumpla con la reglamentación vigente en elcualconstelafechadeconcertaciónyliquidación,eltipodeoperaciónydemásrequisitossegúnlamodalidadoperativa.

11) Por cada uno de los ingresos y egresos de dinero y/o valores negociables efectuados, ROSARIO VALORES deberá extender el recibo y orden de pago correspondientes.

12)ROSARIOVALORESenviaráasusclientesmediantecorreoelectrónicodentrodellos15díascorridosposterioresalcierredecadames,unestadodecuentaquecontendrácomomínimolossiguientesaspectos:a)Fechadetransacción/operaciónyfechadeliquidación;b)Tipodetransacción:Compra,venta,cobro,pagoocualquierotro;c)Identificacióndeldocumentoderespaldocorrespondiente,comprobanteuotro;d)Encasodeoperacionesdecompra y venta de valores negociables, por cada una de éstas: denominación del valor negociable, cantidad comprada y/o vendida y precio unitario; e)Moneda; f)Montoneto;g)Aranceles,derechos,comisionese impuestos;h)Saldomonetarioalfinaldecadafecha; i) Incluir leyenda informandoque conforme las reglamentaciones de los Mercados, la documentación de respaldo de cada operación se encuentra a disposición del cliente. Además ROSARIOVALORESidentificarádeformaseparadayclara,lossaldosymovimientosdelosvaloresnegociablesdetitularidaddelcliente,bajocontroloresponsabilidaddelAgente,especificandosusituacióndedisponibilidadocualquierotra.Asimismo,elclientepodráaccederdiariamentealaconsultawebdelsistemadebackofficedeROSARIOVALORESparaconocersuestadodecuenta.

13)Enelcasodeclientesdirectosoinstitucionales,ROSARIOVALORESenviarávíacorreoelectrónicotrimestralmente–dentrodelos15díascorridosdefinalizadocadatrimestre-unreportedelacarteraadministradaconeldetalledelretornonetodelascomisiones,detalledelascomisionespercibidasde terceros y del cliente, diferencias de precios, aranceles y demás gastos aplicados. Se presumirá conformidad del informe remitido si dentro de los 60 díasdecomunicado,elclientenohaformuladoreclamoalgunoaROSARIOVALORES.

14) ROSARIO VALORES podrá recibir y custodiar fondos y/o valores negociables de clientes propios, de AN y de clientes de los AN con los cuales tenga un convenioparalaliquidaciónycompensacióndeoperacionesasícomolosclientesdelosAAGIconlosquehubieresuscriptoconvenio.

15) La publicidad, propaganda y difusión que por cualquier medio haga ROSARIO VALORES no podrán contener declaraciones, alusiones o descripciones quepuedaninduciraerror,equívocosoconfusiónalpúblico,sobrelanaturaleza,precio,rentabilidad,rescates,liquidez,garantíasocualquierotraca-racterísticadelosvaloresnegociablesuotrasespeciesnegociadasenelMercado,odelosemisores.

La transgresión a esta obligación será sancionada de conformidad a la normativa prevista por la CNV para estas situaciones.16) ROSARIO VALORES no podrá dirigir acciones promocionales hacia los clientes de los AN con los que tenga suscripto un convenio para la liquidación

y compensación ni hacia los clientes del AAGI con los que hubiera suscripto convenio, que puedan implicar el ofrecimiento de servicios propios o de entidades vinculadas, controlantes o controladas.

17) ROSARIO VALORES no podrá disponer de los valores negociables de sus clientes propios. Asimismo, el ALyC que liquide y compense operaciones registradas por otros AN, no podrá disponer de los valores negociables de propiedad de los AN, ni de los clientes de los AN, ni de los clientes de los AAGI.

18)ROSARIOVALORESnopodráconcederfinanciamientoniotorgarpréstamosaclientespropios,aANoaclientesdeAN,niaclientesdelAAGIinclusoatravés de la cesión de derechos, no quedando comprendidos en tal prohibición: a) los contratos de Underwriting celebrados en el marco de colocaciones primariasbajoelrégimendelaofertapúblicayb)losadelantostransitoriosexcepcionalesconfondospropiosdelAgente,alosfinesdecubrireventosdedescalce en las liquidaciones de operaciones y demoras en la transferencia de fondos, y/o anticipo de operaciones ya concertadas pero no liquidadas, en la medida que se trate de operaciones realizadas en segmentos garantizados, previo acuerdo con el cliente y por plazos acotados sin que el saldo deudorseextiendapormásdeCINCO(5)díashábiles.Encasodearancelarelsaldodeudor,latasadeinterésaaplicarporelAgente-considerandocomisiones, tasas y gastos y, transformada a la tasa de interés equivalente no podrá superar a la fecha de inicio del saldo deudor, la tasa de interés establecidaparalasoperacionesdecauciónaSIETE(7)días.LodispuestoenelpresenteartículoresultaexigiblealosALyCquenorevistenelcarácterdeentidadesfinancierasautorizadasaactuarcomotalesenlostérminosdelaLey21.526.

Cumplidos los recaudos establecidos precedentemente, será de exclusiva responsabilidad y decisión del cliente realizar o no la o las inversiones.

DERECHOS DEL CLIENTE1) Recibir información del Agente en forma clara y precisa para que puedan actuar con facilidad y entendimiento al momento de la toma de decisiones.2) Recibir información del Agente relativa a las operaciones que se concertarán por cuenta y orden del comitente. Dicha información deberá contener datos

certeros acerca de plazos, modos, tiempo de concertación, vencimiento, y toda otra información relevante para la toma de decisión.3) RecibirinformacióndelAgentesobreladocumentaciónnecesariaquedeberápresentarafindepoderoperar,dejandoconstanciaquedichosrequisitosson

desumarelevancialegalyparabeneficiodelapropiaseguridaddelcomitente.4) RecibirvíacorreoelectrónicoelperfilamientooriginalelaboradoporROSARIOVALORESysusposterioresrevisionesidentificandofechadeconfección,al

menos anualmente. 5) Efectuarlasconsultasqueentiendannecesariasdemanerarápida,sencillayconfiable.6) El comitente deberá tomar conocimiento que cualquier divergencia o reclamo vinculado con el intermediario con quien opera, podrá ser formulado directa-

mente ante el Mercado autorizado por la Comisión Nacional de Valores donde opere o directamente ante dicho Organismo de Control.7) ReservayconfidencialidaddelainformaciónquebrindarealAgente,enlostérminosdelartículo53delaLeyN°26.831.Todoelloaúncuandohayacesadola

relacióncomercialhabidaentreelAgenteyelcomitente.Siendolainformaciónconfidencial,lamismasólosedaráaconocermediandoordenjudicialescritadictadaenprocesocriminal,deconformidadaloestablecidoenlaLeyN°26.831,artículo1°delaLey23.271yUIFLey25.246ynormasconcordantes.Denoserasí,losAgentesguardaránexpresareservadetodalainformaciónsobrelacualtomenconocimiento.

8) Acceso a toda la información disponible y accesible, no reservada, a los efectos que el inversor pueda adoptar la decisión de invertir o no en valores nego-ciables,públicosoprivados,enelmercadolocal.

9) Elcomitentetendráderechoaretirarlossaldosafavorensuscuentasencualquiermomentocomoasítambiénsolicitarelcierredelamisma.10)RecibirdelAgenteelboletocorrespondientealaoperaciónconcertada,deformatalquequedefielmentereflejadaantelosclienteslanaturalezadelcontrato

celebrado.11) Recibir por cada ingreso y/ o egreso el correspondiente recibo y orden de pago.12)Queseejecutenconceleridadlasórdenesrecibidas,enlostérminosenquelasmismasfueronimpartidas.13)Queseregistretodaordenqueencomiende,escritaoverbal,demodotalquesurjaenformaadecuadalaoportunidad,cantidad,calidad,precioytodaotra

circunstancia relacionada con la operación, que resulte necesaria para evitar confusión en las negociaciones.14)RecibirtodainformaciónrelevantequeobraraenpoderdelAgentesobre:elvalornegociableautorizadoobjetodelatransacción,elemisoroelmercado,

publicadayquepudierantenerinfluenciadirectaenlaadopcióndedecisiones. Cuando los agentes del Mercado realicen operaciones por cuenta y orden de terceros podrán contar con autorización escrita especial de sus clientes para


operar por su cuenta y orden.15)Elcomitentetendráderechoaserinformadopermanentementedelosaranceles,derechosdemercado,comoasítambién,losdemásgastosquedemanden

laaperturadecuentas,depósitosdevaloresnegociablesenCajadeValoresyoperacionesrealizadasy/oensucasounanotaquecontengadichainforma-ción, acusando recepción.

16)Conocersuestadodecuenta,accediendodiariamentevíaonlineallaconsultawebdelsistemadebackofficedeROSARIOVALORESodentrodellos15díascorridosposterioresalcierredecadames,recibirvíacorreoelectrónicoeldetallecorrespondiente.

NORMATIVA APLICABLE EN LA RELACIÓN CON EL CLIENTEROSARIO VALORES y el comitente someten su relación en las partes que correspondan, a las reglamentaciones vigentes emanadas de la Comisión Nacional deValores,MercadoArgentinodeValoresS.A.(MAV),MercadoaTérminodeRosarioS.A.(ROFEX),BolsasyMercadosArgentinoS.A.(BYMA),MercadoAbiertoElectrónicoS.A.(MAE),MercadoaTérminodeBuenosAiresS.A.(MATBA)yCajadeValoresS.A.,yalasqueenelfuturosedictenenlascitadasinsti-tucionesudeotrasentidadesoMercadosenloscualeslasociedadrealiceoperaciones.Sesujetaránalanormativaenunciativaqueacontinuaciónsedetalla:• Ley26.831–MercadodeCapitales.• Ley27.440–FinanciamientoProductivo.• Ley20.643Desgravaciónimpositivaparatítulosvaloresprivados.Nominatividad.CajadeValores.• Ley19.550GeneraldeSociedades.• Ley25.246EncubrimientoyLavadodeActivosdeOrigenDelictivo.• Ley23.271SecretoBancario• ResoluciónUIFN°21/2018.• NormasdelaCNV.• NormasreferentesalMandatomercantil.• NormasinternasMAV.NormasinternasBYMA.• NormasinternasROFEX.• NormasinternasMAE.• NormasinternasMATBA.• ContratoquesuscribeelComitenteconROSARIOVALORES.

SITIOS DONDE EL CLIENTE PUEDE ACCEDER A LA INFORMACIÓN Y NORMATIVA VIGENTE • ComisiónNacionaldeValores:www.cnv.gov.ar• Mercado Argentino de Valores S.A.: www.mav-sa.com.ar• Rosario Valores S.A.: www.rosariovalores.com.ar • Mercado a Término de Rosario S.A.: www.rofex.com.ar• Argentina Clearing S.A.: www.argentinaclearing.com.ar • Bolsas y Mercados Argentinos S.A.: www.byma.com.ar• Mercado Abierto Electrónico S.A.: www.mae.com.ar• Mercado a Término de Buenos Aires S.A.: www.matba.com.ar

Ante cualquier consulta comunicarse a los teléfonos y mails institucionales: 0341 4469100 – [email protected] / [email protected].

PROCEDIMIENTO APLICABLE ANTE EVENTUALES RECLAMOS POR PARTE DEL CLIENTEElprocedimientoqueacontinuaciónsedetallaseráutilizadoporloscomitentesdeROSARIOVALORESafindesalvaguardarlosderechosquelesonpropiosyponer en conocimiento de las autoridades del Mercado correspondiente o bien directamente ante la Comisión Nacional de Valores, cualquier conducta impropia de los intermediarios.Elprocedimientopodráseriniciadodeoficiooapedidodeldenunciante,mediantelapresentacióndeunadenunciaescritaenelMercadocorrespondiente.El comitente deberá tomar conocimiento que cualquier divergencia o reclamo vinculado con el intermediario con quien opera, podrá ser formulado directamente ante el mercado que corresponda mediante la presentación de una nota ante la mesa de entradas de esta Entidad. Dicha nota deberá ser presentada por escrito, en letra imprenta, de forma clara y de ser posible acompañada con la documentación que considere pertinente para la resolución de su reclamo. En el caso que eldenuncianteseaunapersonajurídica,surepresentantelegalosuapoderadodeberánpresentarladocumentaciónnecesariaquelofacultecomotal.

FONDO DE GARANTÍA PARA RECLAMOS DE CLIENTESEl comitente tiene derecho a formular sus reclamos ante el Mercado donde se registren sus operaciones o directamente ante la Comisión Nacional de Valores, la cualemitirálaresoluciónfinal.Paraatenderaestosreclamos,elAgentequeregistreoperacionesestáobligadoaaportaraunFondodeGarantíaparaReclamosde Clientes, que será administrado por los Mercados de los que sean miembros.En caso de resolver la Comisión favorablemente el reclamo del cliente, hará saber tal decisión al Mercado del que revista la calidad de miembro el Agente de Negociaciónreclamado,alosfinesdelaafectacióndelrespectivoFondodeGarantíaparaReclamosdeClientesyefectivopago.ElreclamoiniciadoantelaComisiónnoreemplazalavíajudicial,quedandoabiertoelplanteoantelajusticiadeaquellascuestionesqueestimehacenasude-recho,tantoparaelclientecomoparalaComisión.ElclientedeberáinformaralaComisiónencasoderesolverlapresentacióndesuplanteoporlavíajudicial.

cOStOSLos costos de carácter general y/o excepcional a cargo del cliente en las distintas operaciones y su actualización, será informado por ROSARIO VALORES en formularioseparadoypuestoadisposiciónatravésdelawebsitewww.rosariovalores.com.ar,asícomotambiénpodráserenviadoalcorreoelectrónicodecla-rado por el cliente.ElComitentereconocequeROSARIOVALORESpercibirálascomisionescorrespondientesporlaejecucióndelasórdenesejecutadas.LoscostosycomisionesseencuentranenunadjuntoqueelComitentesuscribejuntamenteconelpresente.

cIERRE DE cUEntAEl comitente tendrá derecho solicitar el cierre de la cuenta. Asimismo, ROSARIO VALORES podrá unilateralmente decidir el cierre de una cuenta comitente, debiendoenestecaso,notificaralmismoconunaantelaciónde48horashábiles.Encualquiercaso,elcierredelacuentaimplicaliquidarlasoperacionespendientes y cancelar todas sus obligaciones y entregar el saldo, en caso que lo hubiera a su titular. En tal sentido, el Comitente se obliga a informar por escrito elnúmerodecuentaadonderealizarlatransferenciadelossaldoslíquidosydelasacreenciasdepositadasensusubcuentacomitenteabiertaenelAgentede Depósito Colectivo.ROSARIO VALORES podrá ante cualquier incumplimiento por parte del comitente, disponer el cierre de la cuenta, debiendo liquidar las operaciones pendientes


y entregar el saldo, en caso que lo hubiera al titular de la cuenta. La decisión de cierre de cuenta deberá ser notificada al comitente por un medio fehaciente dentro de las 48 horas hábiles de llevarse a cabo el cierre de la misma.

RIESGOS DE MERCADO INHERENTESEl Comitente asume plena responsabilidad por las órdenes de negociación cursadas a ROSARIO VALORES a través del sistema informático implementado a tal fin, y el uso de la clave de seguridad que se le asignó. Asimismo, el Comitente declara y acepta de manera irrevocable que todas las órdenes remitidas a un Mercado, ya sea a través de los sistemas de ROSARIO VALORES, o por medio de los sistemas provistos por un Mercado (DMA), deben imputarse al comitente que suscribe el presente, comprometiéndose a no desconocer ni repudiar ninguna orden, siendo exclusiva responsabilidad del comitente el cumplimiento de ellas de manera inexcusable.El Comitente acepta que ROSARIO VALORES ejecutará la orden dentro de los parámetros que le indique expresamente, o en su defecto dentro de las condicio-nes de plaza al momento de la efectiva ejecución. El comitente podrá solicitar la cancelación de una orden, dentro de los términos y modalidades de la presente y la cancelación será recibida, siempre y cuando la orden no haya sido ejecutada.ROSARIO VALORES no se responsabiliza y se desliga de toda responsabilidad frente al Comitente respecto de las órdenes realizadas en los últimos diez (10) minutos de la rueda, así como de cualquier modificación en el horario de la rueda dispuesta por los Mercados respectivos. Del mismo modo tampoco será res-ponsable frente a eventuales interrupciones en el servicio electrónico de negociación de valores negociables del Mercado de Capitales.ROSARIO VALORES no asume responsabilidad por las operaciones realizadas por cuenta y orden del Comitente en tanto actúa en carácter de intermediario. En este sentido, ROSARIO VALORES no responde por: a) la calidad, cantidad, estado, origen o legitimidad de los títulos; b) los riesgos o vicios de los mismos; c) el mantenimiento de la oferta por parte de los Emisores o Fiduciario; d) la capacidad para contratar y solvencia de los Emisores o Fiduciarios o cualquier tercero que fuere.El Comitente acepta la veracidad, autenticidad y validez de las pruebas de la existencia de las instrucciones cursadas por él, que surjan de los elementos y soportes del sistema informático de ROSARIO VALORES, así como de toda otra prueba que resulte hábil para acreditar la orden impartida. Sin perjuicio de ello, resultará prueba suficiente de las instrucciones vertidas, el resumen de cuentas que el Comitente recibe en forma periódica y/o liquidaciones emitidas por ROSARIO VALORES, para lo cual el Comitente se compromete a revisar diariamente su cuenta.El Comitente declara conocer la operatoria de futuros y opciones: los mismos son inversiones de riesgo a exclusivo cargo del Comitente y pueden generar pérdidas de capital, no contando en ningún caso con garantía alguna de ROSARIO VALORES.

DE LA LIQUIDACIÓN DE LAS OPERACIONES CUYO CUMPLIMIENTO GARANTIZA EL MERCADORige lo dispuesto en el Reglamento Operativo o normativa equivalente vigente en cada Mercado en donde opere.

DE LAS OPERACIONES CUYO CUMPLIMIENTO NO GARANTIZA EL MERCADORige lo dispuesto en el Reglamento Operativo o normativa equivalente vigente en cada Mercado en donde opere.

Los aranceles por las operaciones de mercado de valores y servicios brindados por Rosario Valores S.A., al igual que sus futuras actualizaciones, serán infor-mados mediante la AIF de CNV y estarán disponibles en el sitio web de ROSVAL ingresando a: www.rosariovalores.com.ar/aranceles-vigentes

En conformidad con las cláusulas establecidas en el presente “Convenio de Apertura de Cuenta Comitente”, procedo a firmar dos ejemplares de un mismo tenor.

Firma Comitente. (En caso de Persona Jurídica Representante Legal/Apoderado)


ANEXO 9 - IAdministración Discrecional Total.

El Sr. , D.N.I. N° en carácter de apoderado con facultades suficientes de la sociedad , C.U.I.T. N° , representación que acredito a través de contrato social de la misma junto con el poder que en copia adjunto al presente, con domicilio en ,en adelante denominado Comitente.

Por la presente presta su conformidad a las Condiciones Generales de Apertura de Cuenta debidamente suscripto y confiere y autoriza expresamente y, en la forma más amplia y general posible a ROSARIO VALORES, en su carácter de Agente de Liquidación y Compensación y Agente de Negociación Integral, en adelante “ROSARIO VALORES” para que actúe en su nombre y representación, administrando sus inversiones y/o tenencias, posiciones, márgenes, diferencias y garantías en los diversos mercados existentes en el país y el extranjero.El Comitente confiere una autorización de carácter general para realizar por su cuenta y orden, cualquier clase de operaciones sobre valores negociables, públicos o privados, nacionales o extranjeros, celebrando todo tipo de contratos a su sólo criterio, al contado o a término, de futuro y opciones, sobre bienes, servicios, índices, monedas, activos financieros, productos y subproductos del reino animal, vegetal o mineral, otros activos y/o títulos representativos de dichos bienes. A tal fin, podrán realizar todos los actos necesarios para la ejecución de la presente autorización, en un todo de acuerdo con las disposiciones legales y reglamentarias en vigor. Esta autorización regirá hasta su revocación expresa, la que el Comitente deberá notificar fehacientemente al Agente.El Agente podrá realizar las referidas operaciones en la forma y en el momento que estime más conveniente según su criterio y políticas de inversión, efectuando las mismas con arreglo al perfil de inversión seleccionado por el Comitente.La autorización no asegura rendimientos de ningún tipo ni cuantía y sus inversiones están sujetas a las fluctuaciones de precios del mercado.El Agente puede desviarse de lo pactado cuando el cliente ordenase por el mismo medio realizar una operación no detallada en la autorización o con valores negociables no especificados.Para ello el Comitente autoriza al Agente a retirar y suscribir transferencias de valores negociables de su cuenta comitente, a la Cuenta Depositante abierta en Agente de Depósito Colectivo (Caja de Valores S.A. y/o cualquier otra entidad de depósito o custodia) como así también a firmar en nombre del Comitente por su cuenta, orden y riesgo todos los formularios de suscripción y liquidación de suscripción o solicitudes de rescate y de liquidación de rescate, sobre Fondos Comunes de Inversión así como todo otro documento y contrato que resulten necesarios para llevar a cabo la administración de la cartera del Comitente. Tanto la firma de los formularios o solicitudes antes referida, como cualquiera de las operaciones descriptas anteriormente que realice el Agente en nombre y por cuenta del Comitente tienen carácter vinculante para éste último.El Comitente autoriza asimismo al Agente a utilizar medios electrónicos en el marco del manejo de la cartera de inversiones del Comitente.El Comitente manifiesta tener experiencia y conocimientos suficientes respecto del manejo y la operatoria de valores negociables públicos y privados, instrumen-tos financieros derivados y demás valores negociables, reduciendo los riesgos financieros y económicos que puedan existir y por lo tanto desliga de cualquier tipo de responsabilidad a ROSARIO VALORES respecto del resultado de las operaciones que el Comitente autoriza a realizar, no pudiendo en ningún caso, objetar las operaciones efectuadas y quedando el Agente dispensado de cualquier obligación de asesoramiento, advertencia o aclaración en relación a la admi-nistración de la cartera del Comitente. Asimismo, el Comitente declara y manifiesta conocer la reglamentación vigente. El Comitente manifiesta que diariamente revisa y controla las operaciones que el Agente realiza por su cuenta, orden y riesgo.El Comitente deja constancia que la presente autorización regirá hasta el momento que el Agente reciba fehacientemente una comunicación emitida por el primero, notificando la revocación de la misma.El Comitente autoriza asimismo al Agente a debitar directamente de su cuenta la remuneración, comisiones, costos de financiamiento y gastos en los que incurra el Agente derivados del manejo de la cartera de inversiones del Comitente.Los costos de carácter general y/o excepcional a cargo del cliente en las distintas operaciones y su actualización, será informado por ROSARIO VALORES en formulario separado y puesto a disposición a través del correo electrónico declarado por el cliente.El Comitente reconoce que ROSARIO VALORES percibirá las comisiones correspondientes por la ejecución de las órdenes. Los costos y comisiones se encuen-tran en un adjunto que el Comitente suscribe juntamente con el presente.Conjuntamente con el presente, el Comitente ha completado un formulario relativo al “perfil del cliente”, que en anexo se acompaña, cuyo resultado fue entre-gado y del mismo modo ha recibido copia de informe explicativo del “Código de Protección al Inversor”.Las operaciones que ejecute y/o imparta ROSARIO VALORES deberán corresponderse con el perfilamiento del cliente, conforme las pautas establecidas para

esta actividad en la NORMAS CNV.

En conformidad con los términos de autorización anterior, procedo a firmar.



ANEXO 9 - IIAdministración Discrecional Parcial.

El Sr. , D.N.I. N° en carácter de apoderado con facultades suficientes de la sociedad , C.U.I.T. N° , representación que acredito a través de contrato social de la misma junto con el poder que en copia adjunto al presente, con domicilio en ,en adelante denominado Comitente.Por la presente presta su conformidad a las Condiciones Generales de Apertura de Cuenta debidamente suscripto y confiere y autoriza ex-presamente y, en la forma más amplia y general posible a ROSARIO VALORES, en su carácter de Agente de Liquidación y Compensación y Agente de Negociación Integral, en adelante “ROSARIO VALORES” para que actúe en su nombre y representación, administrando sus inversiones y/o tenencias, posiciones, márgenes, diferencias y garantías en los diversos mercados existentes en el país y el extranjero.El Comitente confiere una autorización de carácter parcial o específica para realizar por su cuenta y orden, . A tal fin, podrán realizar todos los actos necesarios para la ejecución de la presente autorización, en un todo de acuerdo con las disposiciones legales y re-glamentarias en vigor. Esta autorización regirá hasta su revocación expresa, la que el Comitente deberá notificar fehacientemente al Agente.El Agente podrá realizar las referidas operaciones en la forma y en el momento que estime más conveniente según su criterio y políticas de inversión, efectuando las mismas con arreglo al perfil de inversión seleccionado por el Comitente.La autorización no asegura rendimientos de ningún tipo ni cuantía y sus inversiones están sujetas a las fluctuaciones de precios del mercado.El Agente puede desviarse de lo pactado cuando el cliente ordenase por el mismo medio realizar una operación no detallada en la autoriza-ción o con valores negociables no especificados.Para ello el Comitente, autoriza al Agente a que resulten necesarios para llevar a cabo la administración parcial de la cartera del Comitente. Las operaciones descriptas en el presente que realice el Agente en nombre y por cuenta del Comitente tienen carácter vinculante para éste último.El Comitente autoriza asimismo al Agente a utilizar medios electrónicos en el marco del manejo de la cartera de inversiones del Comitente.El Comitente manifiesta tener experiencia y conocimientos suficientes respecto del manejo y la operatoria de valores negociables públicos y privados, instrumentos financieros derivados y demás valores negociables, reduciendo los riesgos financieros y económicos que puedan existir y por lo tanto desliga de cualquier tipo de responsabilidad a ROSARIO VALORES respecto del resultado de las operaciones que el Co-mitente autoriza a realizar, no pudiendo en ningún caso, objetar las operaciones efectuadas y quedando el Agente dispensado de cualquier obligación de asesoramiento, advertencia o aclaración en relación a la administración de la cartera del Comitente. Asimismo, el Comitente declara y manifiesta conocer la reglamentación vigente. El Comitente manifiesta que diariamente revisa y controla las operaciones que el Agente realiza por su cuenta, orden y riesgo.El Comitente deja constancia que la presente autorización regirá hasta el momento que el Agente reciba fehacientemente una comunicación emitida por el primero, notificando la revocación de la misma.El Comitente autoriza asimismo al Agente a debitar directamente de su cuenta la remuneración, comisiones, costos de financiamiento y gastos en los que incurra el Agente derivados del manejo de la cartera de inversiones del Comitente.Los costos de carácter general y/o excepcional a cargo del cliente en las distintas operaciones y su actualización, será informado por ROSA-RIO VALORES en formulario separado y puesto a disposición a través del correo electrónico declarado por el cliente.El Comitente reconoce que ROSARIO VALORES percibirá las comisiones correspondientes por la ejecución de las órdenes. Los costos y comisiones se encuentran en un adjunto que el Comitente suscribe juntamente con el presenteConjuntamente con el presente, el Comitente ha completado un formulario relativo al “perfil del cliente”, que en anexo se acompaña, cuyo resultado fue entregado y del mismo modo ha recibido copia de informe explicativo del “Código de Protección al Inversor”.Las operaciones que ejecute y/o imparta ROSARIO VALORES deberán corresponderse con el perfilamiento del cliente, conforme las pautas establecidas para esta actividad en la NORMAS CNV.

En conformidad con los términos de autorización anterior, procedo a firmar.



Solicitud de Apertura de Cuenta Comitente Grandes Empresas. Datos Personas Jurídicas. Notificaciones.

(Todos los campos son obligatorios. Tachar en caso de no corresponder). Fecha Comitente N°: TipodefirmaConjunta(Completa Rosario Valores S.A.) Indistinta CUIT N°:Denominación o Razón Social: C.D.I./CIE N° (1): Inscripción Registral: (Lugar/ Fecha/Libro/Tomo/Folio/N°): Fecha del contrato o escritura de constitución:Domicilio Legal:Domicilio Postal (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia)(1):Teléfono/fax sede social: E-mail (2):Teléfono Celular Contacto: Actividad principal:Actividad declarada Impositivamente:



El/losfirmante/s,enadelantedenominadoel“Comitente”,solicita/nlaaperturadeuna“CuentaComitenteGrandesEmpresas”queoperarábajolassiguien-tes condiciones:

ALcAncE DE LA ActUAcIÓn DEL AgEntE – cOmItEntE1. El Comitente solicita a ROSARIO VALORES S.A., en su carácter de Agente de Liquidación y Compensación y Agente de Negociación Integral, en adelante

“ROSARIOVALORES”laaperturadeunacuentaComitentealosefectosdecanalizarsuoperatoriaenlosmercadoshabilitados.2. ROSARIOVALORESbrindaalComitenteelServiciodeDMA(AccesoDirectoalMercadooDirectMarketAccess)alosefectosdevisualizarentiempo

real los libros de órdenes de los Sistemas Informáticos de Negociación de los Mercados autorizados por la CNV, cursar directamente órdenes de compra y/o venta en forma electrónica en los mercados en los cuales actualmente ROSARIO VALORES se encuentra habilitado a operar (Mercado a Término de Rosario S.A. Rofex, Bolsas y Mercados Argentinos S.A. y Mercado Argentino de Valores) y los diferentes mercados interconectados a futuro.

3. ElComitentedeclarayaceptaqueentodosloscasos,lasórdenessonenviadasalmercadoconlaidentificación(ID)deROSARIOVALOREScomoInter-mediario, quien en consecuencia, se hace totalmente responsable por la liquidación y compensación de dichas órdenes.

4. ROSARIO VALORES, a través de las funcionalidades ofrecidas por los sistemas de los mercados, lleva el monitoreo en tiempo real de las órdenes, nego-ciosejecutadosyposicionesasumidasporelComitente.

5. ROSARIOVALORESenconjuntoconelcomitenteprocederánalaaperturadeunaCuentaEspecialdeLiquidación(CEL)enArgentinaClearingS.A.(ACSA) –y eventualmente a otros mercados que creen este tipo de cuenta–, destinada a ser utilizada por el Comitente que opere exclusivamente para carterapropia,conelobjetivodesegregarlasgarantíasdelComitenteenACSAyhabilitarlaliquidacióndelasgarantíasentreelComitenteylaCámaraCompensadora.

6. El Comitente titular de la CEL deberá cumplir con las obligaciones establecidas por ACSA en el Convenio de Apertura de Cuenta Especial de Liquidación y las establecidas en las demás normas para los comitentes.

7. El Comitente podrá, por intermedio de ROSARIO VALORES, registrar en ACSA, en su CEL, las operaciones que hubiera concertado mediante la platafor-madenegociaciónenRofexporvíaDMA.LasoperacionesefectuadasvíaDMAseránregistradasenACSAanombreyporcuentadelComitenteyéstetendráaccesoalainformaciónsobrelasmismas,asícomosobrelassumascontabilizadasensuscuentasdeintegracióndemárgenesydecompensacióny liquidación, mediante los medios electrónicos puestos a disposición por ACSA (Extranet Anywhere Portfolio) y por ROSARIO VALORES.

8. ElComitentepodrágestionardirectamentelaintegracióndelosmárgenesdegarantía.Consecuentemente,elComitentedeberácumplirdirectamenteconlasobligacionesdedepósitodelasgarantías(márgenes)inicialesoadicionales,quesepuedenreponermedianteactivosquenoimplicanmovimientosbancariosdedinero(títulospúblicos,fondoscomunesdeinversión,valoresfiduciarios,warrantsycertificadosdedepósito,avales,etc.);delmismomodoque podrá retirar de la misma los fondos o activos y sus rendimientos que excedan los márgenes requeridos.

9. ElComitenteenformaexclusivaindicaaACSAlaformaenlacualdeberánrealizarselasinversionesdelosfondosoactivostransferidosengarantía.10.ROSARIOVALORESgestionaporcuentadelComitenteloscompromisosderivadosdelprocesode“marktomarket”anteACSA(diferenciasdiariasoin-

tradiarias, resultados, derechos de registro y otros débitos), y aparecerán segregados en la cuenta de compensación y liquidación de ROSARIO VALORES ALYCINTEGRAL.Consecuentemente,ROSARIOVALORESALYCINTEGRAL,deberátransferiraACSAlosmontossuficientesparacubrir lossaldosdeudores de la cuenta de compensación y liquidación de la CEL del Comitente. Por su parte, el Comitente se comprometerá a efectuar el depósito de las diferencias, resultados, primas, derechos de registro y otros conceptos resultantes del registro de operaciones en las cuentas bancarias de ROSARIO VALORES; igualmente, si su cuenta registrara saldos acreedores de libre disponibilidad podrá solicitar a ROSARIO VALORES su extracción.

Todoslospagosdesaldosdeudoresyextraccionesdesaldosacreedoresdentrodeunentornodevaloresestablecidodecomúnacuerdoquedanacargo

AnEXO 10Convenio Apertura de Cuenta Grandes Empresas/Cartera Propia


delALyC.Atalefecto,elComitentepodrátransferiraROSARIOVALORESunacantidaddevaloresnegociables(títulospúblicos,valoresfiduciarios,etc.aceptadoscomogarantíaporlosMercadosdeValoresenoperacionesdecaución)porunimportecomputable(netodeaforos)equivalentealentornoacordado.

Atravésdelaconcertacióndeoperacionesdecauciónbursátilestomadoras(entregandocomogarantíaesostítulos),ROSARIOVALORESobtendrálosfondos necesarios para cubrir los saldos deudores de la cuenta de compensación y liquidación del Comitente.

Si hubiera saldos acreedores en esa cuenta, ROSARIO VALORES concertará colocaciones en operaciones de caución y/o de cuotas partes de fondos comunesdeinversión“moneymarket”oenlasinversionesqueentiendacorresponde.Elimportenetodelosinteresespagadosypercibidosenlasopera-cionesdecaucióny/odecuotaspartesdefondoscomunesdeinversión“moneymarket”serándebitadosoacreditadosenlacuentadelComitente,previadeducción de los gastos que correspondan.

Consecuentemente,elComitentesólodeberáefectuardepósitosenlascuentasdeROSARIOVALOREScuandolossaldosdeudoressuperenellímiteacordado.Deigualmodo,podrásolicitarextraccionescuandolossaldosacreedoressuperenellímiteacordado.Sólotalesmovimientosdefondosqueda-rán alcanzados por el impuesto a los débitos y créditos bancarios.

11. El Comitente, en cualquier momento, podrá solicitar a ACSA el traspaso de sus posiciones abiertas a otra cuenta de registro a su nombre con otro ALyC.12.LaaperturaymantenimientodelaCELestarásujetaauncostomensualacargodelComitentequeACSAcomputaráacuentadederechosderegistropor

su operatoria.13. ROSARIO VALORES responderá con los activos de su cuenta de compensación y liquidación propia y cuenta de integración de márgenes propia, por toda

obligaciónnocumplimentadaporelComitente,siempreycuandolosactivosenlacuentadelsegundonofueransuficientesparasatisfacerlasobligacionespendientes de cumplimiento.

14. ACSA pondrá a disposición de los comitentes CEL una extranet para gestionar directamente el proceso de cumplimiento de contratos través de la entrega físicadelamercadería,(comunicacióndeoperacionesconvenida,emisióndefacturas,liquidacióndediferencias,calidades,excesos,entreotros).

15. ROSARIO VALORES percibe una comisión por la negociación directa por parte del propio Comitente a través del sistema de DMA y apertura de una Cuenta EspecialdeLiquidaciónparalagestióndirectadeunacuentadeintegracióndegarantía.Lamismasecomponeporunmontofijomensual(establecidoendólares)yunasumavariablecalculadaenfunciónaunporcentajedecrecienteporvolumensobrelosderechosderegistrohabitualesdebitadosporRofex/ACSA por las operaciones realizadas y posiciones abiertas correspondientes a productos de futuros y opciones de ese mercado. Para las operaciones de contado(BYMAyMercadoArgentinodeValores)seaplicaráunporcentajesobreelmontonegociado.Enanexoseparadosedetallanlascomisionesporoperatoria.

16. ROSARIO VALORES garantiza a sus comitentes: seguridad, profesionalidad, actualización tecnológica y absoluta reserva de información.17. El COMITENTE conserva la facultad de otorgar por escrito y/o revocar por el mismo medio la presente autorización de carácter general otorgada a ROSA-

RIO VALORES para que registrar operaciones en su nombre en la CEL.18. La aceptación sin reservas por parte del COMITENTE de la liquidación correspondiente a una operación que no contó con su autorización previa, no podrá

ser invocada por el ROSARIO VALORES como prueba de conformidad del cliente a la operación efectuada sin su previa autorización.

DE LA REGISTRACIÓN, COMPENSACIÓN Y LIQUIDACIÓN DE OPERACIONESROSARIO VALORES deberá registrar en ACSA las operaciones por cuenta del Comitente en la CEL.ElComitentetendráaccesoalainformaciónsobresusoperacionesregistradasensuCuentadeRegistro,asícomolassumascontabilizadasensuscuentasde integración de márgenes y de compensación y liquidación, mediante los medios electrónicos puestos a disposición por ACSA.SóloelComitentepodráindicaraACSAlaformaenlacualdeberánrealizarselasinversionesdelosfondosy/oactivostransferidosengarantía,deacuerdoallistadodeactivosaceptadosengarantíahabilitadoporACSA.SóloelCOMITENTEpodrásolicitar laextracciónde fondosy/oactivos transferidosengarantía,sus rendimientos,siempreycuandonoseanrequeridoscomogarantíasporACSA,niexistaunsaldodeudorenlacuentadeintegracióndemárgenesy/oenlacuentadecompensaciónyliquidacióndelaCELdelCOMITENTE

OBLIGACIONES DEL AGENTEa) Actuarconhonestidad,imparcialidad,profesionalidad,diligenciaylealtadenelmejorinterésdelosclientes.b) Tenerunconocimientodelosclientesquelespermitaevaluarsuexperienciayobjetivosdeinversión,yadecuarsusserviciosatalesfines,arbitrandolos

medios y procedimientos necesarios a estos efectos.c) Brindarinformaciónadecuadaenunlenguajequefacilitelacomprensiónporpartedelinversordelainformaciónqueseletransmite,evitandotérminos

técnicosquerequieranalgúngradodecapacitaciónpreviaenmateriafinancieraobursátil,a losfinesdegarantizar lacomprensiónporpartedesusclientesdelosriesgosqueinvolucralasuscripción,negociaciónconcadatipodevalorqueseofreceolaestrategiadeinversiónpropuesta,segúnco-rresponda.

d) Ejecutarconceleridadlasórdenesrecibidas,enlostérminosenqueellasfueronimpartidas.e) Otorgar absoluta prioridad al interés de sus clientes en la compra y venta de valores negociables.f) Cuando realice operaciones con agentes locales, intermediarios y/o entidades del exterior que pertenezcan al mismo grupo económico, revelar dicha

vinculación económica a su cliente.g) Evitar toda práctica que pueda inducir a engaño o de alguna forma viciar el consentimiento de sus contrapartes u otros participantes en el mercado.h) Abstenersedemultiplicartransaccionesenformainnecesariaysinbeneficioparaellos,y/odeincurrirenconflictodeintereses.Delmismomodo,enel

desarrollo de la actividad de administración discrecional total o parcial de carteras de inversión, el ALyC no podrá cursar órdenes o impartir instrucciones, queporsuvolumenofrecuencia,seanexcesivasenconsideracióndelperfilderiesgodelclienteylospatronesdeoperacionesdelacarteraadministrada,en relación a las comisiones obtenidas por el ALyC.

i) Encasodeexistirconflictodeinteresesentredistintosclientes,deberánevitarprivilegiaracualquieradeellosenparticular.j) Abstenersedeanteponerlacompraoventadevaloresnegociablesparasucarterapropia,cuandotenganpendientesdeconcertaciónórdenesdeclientes,

de la misma naturaleza, tipo, condiciones y especies.k) Deberáconocersuperfilderiesgo,elquecontendrálossiguientesaspectos:laexperienciadelclienteeninversionesdentrodelmercadodecapitales,

elgradodeconocimientodelclientedelosinstrumentosdisponiblesenelmercadodecapitales,elobjetivodesuinversión, lasituaciónfinancieradelinversor,elhorizontedeinversiónprevisto,elporcentajedesusahorrosdestinadoaestasinversiones,elniveldesusahorrosqueelclienteestádispuestoaarriesgar,ytodaotracircunstanciarelevanteaefectosdeevaluarsilainversiónaefectuaresadecuadaparaelcliente.Encasodepersonasjurídicas,elperfildeberáconsiderarlaspolíticasdeinversióndefinidasporelórganodeadministración,oensucaso,lasestablecidasporelrepresentantelegaloapoderado.

Deberárealizarselarevisióndelperfildelclienteconperiodicidadmínimaanualoenlaprimeraoportunidadenqueelclientepretendaoperarconposte-rioridad a dicho plazo.

Elperfilamientodelclienteysurevisiónpodrásurgirdeuncuestionariodeautoevaluacióninstrumentadoporescritoy/oporotrosmedioselectrónicosquepermitan la validación fehaciente de la identidad del cliente.


Elagentedeberácontarconlaacreditaciónquesuclientetuvoconocimientoefectivodelresultadodelperfilamientoinicialydelasrevisionesposteriores. Elperfilamientoinicialdelclienteasícomolasmodificacionesproductodelprocesodeactualizacióndeberánincluirlafechadeelaboración. Lo dispuesto en el presente inciso no será de aplicación cuando se trate de inversores institucionales, tales como el Estado Nacional, las Provincias y Muni-

cipalidades,EntidadesAutárquicas,BancosyEntidadesFinancierasOficiales,SociedadesdelEstado,EmpresasdelEstado,OrganismosInternacionales,PersonasJurídicasdeDerechoPúblico,AdministraciónNacionaldelaSeguridadSocial(ANSeS),CajasPrevisionales,EntidadesFinancieras,FondosComunesdeInversiónyCompañíasdeSeguros.

l) Enelmarcodelasesoramientoyadministracióndeclientesdirectos,ROSARIOVALORESdeberáasegurarsequeelconsejoosugerenciapersonalizadasearazonableparasucliente,verificandolacongruenciaentresuperfilyladelproductooinstrumentofinancierorecomendado.

m)Evitarlapolifuncionalidaddelpersonaldelaempresaenáreasquepuedanocasionarconflictodeinterés.n) Requerirmanifestacióninequívocadelclienteporcadaoperaciónparaadquiriruninstrumentofinancieronoacordeasuperfilderiesgoycuandoésteno

revistaelcarácterdeinversorcalificadoenlostérminosestablecidosenelartículo12delaSecciónIIdelCapítuloVIdelTítuloIIdeestasNormasoenelque a futuro lo reemplace. En todos los casos el Agente deberá advertir expresamente al cliente de los riesgos que dichas operaciones conllevan.

o) Tener a disposición de sus clientes toda información que, siendo de su conocimiento y no encontrándose amparada por el deber de reserva, pudiera tener influenciadirectayobjetivaenlatomadedecisiones.

DERECHOS Y OBLIGACIONES DEL CLIENTEa) ElcomitenteentiendeyaceptaquelaCuentaEspecialdeLiquidaciónCELesunamodalidaddeliquidaciónfinancieraintermediadaporROSARIOVALO-

RESentreelComitente,cuyosprincipalesobjetivossonpermitirunasegregacióndelasgarantíasdelComitenteenACSAypermitiralComitentegestionardirectamentelaintegracióndelosmárgenesdegarantía.

b) ElComitenteentiendequeACSA,asolicituddeROSARIOVALORESunavezpresentadoel“ConvenioAperturadeCuentaEspecialdeLiquidación(CEL)”,otorgará una cuenta de registro individual para el COMITENTE; una cuenta de compensación y liquidación individual para el Comitente, la cual será ges-tionadadirectamenteporROSARIOVALORES;yunacuentadeintegracióndemárgenesdegarantíaindividualparaelComitente,lacualserágestionadadirectamente por el Comitente.

c) ElComitentepodrápormediodeROSARIOVALORESregistrarenACSAenlaCEL,lasoperacionesqueseanconcertadasenelámbitodeROFEX,y/ofueradeaquel,porintermediodeROSARIOVALORESovíaDMAporelComitente.

d) ElComitentedeclaraconoceryaceptarlasreglamentacionesdictadasporROFEXpararegularlasNormasInternasquerigenelDMA,asícomolosAvisosquerigenlasmodalidadeshabilitadasparaconfirmarlasoperacionesejecutadasporintermediodeROSARIOVALORESmediantelaplataformadenego-ciación.ElComitenteaceptaquelasoperacionesefectuadasvíaDMAobajoaquellasmodalidadesoperativashabilitadasporROFEX,seránregistradasen ACSA a nombre y cuenta del Comitente.

e) El Comitente conoce y acepta que la CEL sólo podrá ser utilizada para registrar operaciones exclusivamente para la cartera propia del Comitente y que a travésdelamismasesegreganjurídicaypatrimonialmentelasoperacionesdelComitentedelasoperacionesdeROSARIOVALORES.

f) ElComitenteconoceyaceptaqueROSARIOVALORESdeberátransferiraACSAlosmontossuficientesparacubrirelsaldodelasoperacionesdelMC.g) ElComitenteconoceyacepta,queunavezcelebradoelFideicomisoEspecialdegarantíaparaCEL(FEGCEL),ACSAabriráunacuentadeintegración

de márgenes a nombre del Comitente, quien deberá transferir directamente los márgenes requeridos por ACSA y podrá retirar de la misma los activos que excedan los márgenes requeridos.

h) ElComitenteseobligaacumplirentiempoyformalasobligacionesdedepósitodemárgenesdegarantíarequeridosporROFEXy/oACSA.i) ElComitenteseobligaasuscribirelContratodeFideicomisoEspecialdeGarantíaparaCEL(FEGCEL)paragarantizarlaoperatoriadelaCELdelComitente.j) ElComitenteseobligaadaravisofehacienteaROSARIOVALORESencasodedepreverlaimposibilidaddecumplirlasobligacionesasucargo.k) ElComitenteseobligaacumplirconlasgarantíasadicionalesexigidasporROSARIOVALORESencasodecorresponder.l) El Comitente se obliga a pagar los costos y/o comisiones establecidas por ROSARIO VALORES.m) El Comitente debe recibir información del Agente en forma clara y precisa para que puedan actuar con facilidad y entendimiento al momento de la toma de

decisión.n) ElComitentedeberecibirinformacióndelAgentesobreladocumentaciónnecesariaquedeberápresentarafindepoderoperar,dejandoconstanciaque

dichosrequisitossondesumarelevancialegalyparabeneficiodelapropiaseguridaddelcomitente.o) ElComitentepuederealizarlasconsultasqueentiendannecesariasdemanerarápida,sencillayconfiablep) El comitente deberá tomar conocimiento que cualquier divergencia o reclamo vinculado con el intermediario con quien opera, podrá ser formulado directa-

mente ante el Mercado autorizado por la Comisión Nacional de Valores donde opere o directamente ante dicho Organismo de Control.q) ElComitentegozadelareservayconfidencialidaddelainformaciónquebrindarealAgente,enlostérminosdelartículo53delaLeyN°26.831.Todoello

aún,cuandohayacesadolarelacióncomercialhabidaentreelAgenteyelcomitente.Siendolainformaciónconfidencial,lamismasólosedaráaconocermediandoordenjudicialescritadictadaenprocesocriminal,deconformidadaloestablecidoenlaLeyN°26.831,artículo1°delaLey23.271yUIFLey25.246ynormasconcordantes.Denoserasí,losAgentesguardaránexpresareservadetodalainformaciónsobrelacualtomenconocimiento.

r) Conocersuestadodecuenta,accediendodiariamentevíaonlineallaconsultawebdelsistemadebackofficedeROSARIOVALORESosemanalmenterecibirvíacorreoelectrónicoeldetallecorrespondiente.

s) El Comitente tiene acceso a toda la información disponible y accesible, no reservada, a los efectos que pueda adoptar la decisión de invertir o no en valores negociables,públicosoprivados,enlosmercadoshabilitados

NORMATIVA APLICABLEROSARIO VALORES y el comitente someten su relación en las partes que correspondan, a las reglamentaciones vigentes emanadas de la Comisión Na-cionaldeValores,MercadoArgentinodeValoresS.A.(MAV),MercadoaTérminodeRosarioS.A.(ROFEX),BolsasyMercadosArgentinoS.A.(BYMA),MercadoAbiertoElectrónicoS.A.(MAE),MercadoaTérminodeBuenosAiresS.A.(MATBA)yCajadeValoresS.A.,yalasqueenelfuturosedictenenlascitadasinstitucionesudeotrasentidadesoMercadosenloscualeslasociedadrealiceoperaciones.Sesujetaránalanormativaenunciativaqueacon-tinuación se detalla:• Ley26.831–MercadodeCapitales.• Ley27.440–FinanciamientoProductivo.• Ley20.643Desgravaciónimpositivaparatítulosvaloresprivados.Nominatividad.CajadeValores.• Ley19.550GeneraldeSociedades.• Ley25.246EncubrimientoyLavadodeActivosdeOrigenDelictivo.• Ley23.271SecretoBancario• ResoluciónUIFN°21/2018.• NormasdelaCNV.• NormasreferentesalMandatomercantil.• NormasinternasMAV.


• NormasinternasBYMA.• NormasinternasROFEX.• NormasinternasMAE.• NormasinternasMATBA.• ContratoquesuscribeelComitenteconROSARIOVALORES.

SITIOS DONDE EL CLIENTE PUEDE ACCEDER A LA INFORMACIÓN Y NORMATIVA VIGENTE • ComisiónNacionaldeValores:www.cnv.gov.ar• MercadoArgentinodeValoresS.A.:www.mav-sa.com.ar• RosarioValoresS.A.:www.rosariovalores.com.ar• MercadoaTérminodeRosarioS.A.:www.rofex.com.ar• ArgentinaClearingS.A.:www.argentinaclearing.com.ar• BolsasyMercadosArgentinosS.A.:www.byma.com.ar• MercadoAbiertoElectrónicoS.A.:www.mae.com.ar• MercadoaTérminodeBuenosAiresS.A.:www.matba.com.ar

Ante cualquier consulta comunicarse a los teléfonos y mails institucionales: 0341 4469100 – [email protected] / [email protected].

ElCOMITENTEreconoceyaceptacomomediosfehacientesdenotificaciónelmaildeclaradoutsupraenlaficha“SolicituddeAperturadeCuentaComitenteGrandesEmpresas.ExclusivoCarteraPropia”;elsitiowebdeROSARIOVALORESwww.rosariovalores.com.ar,ArgentinaClearingwww.argentinaclearing.com.ar,ROFEXwww.rofex.com.ar,MAVwww.mav-sa.com.ar,BYMAwww.byma.com.ar,MAEwww.mae.com.ar,MATBAwww.matba.com.arytodootrositioweboficialdelmercadodondeopereyautorizaaROSARIOVALORESaque,encumplimientodelasreglamentacionesvigentes,envíealadireccióndecorreoelectrónico indicada la información relativa a su operatoria y toda otra cuestión relacionada con la misma.

FOnDO DE gARAntÍAElComitentedeberásuscribir,encarácterdeFiducianteyFideicomisario,elContratodeFideicomisoEspecialdeGarantíaparaCEL(FEGCEL)paragaranti-zar exclusivamente la operatoria CEL del Comitente.ElComitenteaceptaqueACSAseabeneficiariadeFideicomisoEspecialdeGarantíaparaCEL(FEGCEL)anteelincumplimientodelasobligacionesdeRO-SARIO VALORES por las operaciones CEL del Comitente.ElComitentesecomprometeaconstituirlosmárgenesyotrasgarantíasquecorrespondanporlasoperacionesregistradasenlaCEL,deacuerdoal“ConvenioAperturadeCuentaEspecialdeLiquidaciónCEL”ylasnormasInternasdeACSA.ElComitenteconoceyaceptaquelosMárgenessondeterminadosporACSAdeacuerdoasusistemadeGarantíasyqueROSARIOVALORESpuederequerirleMárgenes en exceso a los determinados por ACSA, que en todo caso serán depositados en la Cuenta de integración de márgenes de la CEL del Comitente.El Comitente entiende que las márgenes exigidas por ACSA serán retenidas hasta que las operaciones pendientes de liquidación sean cumplidas en su totalidad.ElComitenteentiendequeelFideicomisoEspecialdeGarantíaparaCEL(FEGCEL),responderáexclusivamenteanteelincumplimientodeobligacionesdeROSARIOVALORESporlasoperacionesdelaCELdelComitente,casoenelcualACSAseráelbeneficiariodeaquelFEGCEL.

COBROS Y PAGOSLos derechos de mercado como las comisiones de ROSARIO VALORES serán facturados periódicamente (mensualmente) al Comitente. El pago de estos conceptos será realizado directamente a ROSARIO VALORES.El Comitente y ROSARIO VALORES conocen y aceptan que ACSA abrirá una Cuenta de Compensación y Liquidación para operaciones del COMITENTE, la cual será gestionada directamente por ROSARIO VALORESEl Comitente se compromete a efectuar el depósito de las diferencias, resultados, primas, derechos de registro y otros conceptos resultantes del registro de operaciones en ACSA a ROSARIO VALORES.

TRASPASO DE POSICIONES ABIERTASElComitentepodrásolicitaraACSAeltraspasodesusposicionesabiertasenotracuentaderegistro,asícomodelossaldosdelascuentasdecompensacióny liquidación e integración de márgenes a su nombre, con otro miembro compensador, siempre y cuando no existan Operaciones pendientes de liquidación y/u obligaciones pendientes pago por parte del Comitente.

INCUMPLIMIENTOSElComitentesecomprometeacumplirloslímitesalasPosicionesAbiertasestablecidosporlaACSAyloslímitesestablecidosporelROSARIOVALORESyacepta que en caso de incumplimiento ACSA y/o ROSARIO VALORES ordenará la liquidación o transferencia de las mismas.ElComitentefacultaaACSAparaque-sinnecesidaddenotificaciónprevia-liquidey/ocubratotaloparcialmenteloscontratosabiertosalafechadelincum-plimientodealgunadelasobligacionesdepagoquesurgendelasnormasdeROFEXy/oACSA.ElComitenteconfiereporlapresenteaROSARIOVALORESautorizaciónfirmeeirrevocabledecerrarlaCELdelComitentey/oliquidarloscontratosregistra-dosanombredelComitenteúnicamenteantelafaltadecumplimientoporpartedelComitentedelasobligacionesemergentesdelaoperatoria,enespecial,pagodegarantías,diferencias,primas,uotrosconceptos,debiendoROSARIOVALORESnotificarloactuadoalComitenteporescritoenformainmediata.ElComitenteconoceyaceptaqueelFideicomisoEspecialdeGarantíaparaCEL(FEGCEL),alosfinesdelaafectacióndelasgarantíasencasodeincumpli-mientoestablecidaenelCapítuloII,TítuloVIdelReglamentoInternodeACSA,lasGarantíasaportadasporelComitentetendráelmismoordenprevistoparalasGarantíasintegradasalFondodegarantíadeOperacionesdeTerceros,encasodeincumplimientodelComitentedeclaradoporROSARIOVALORES.

RIESgOSELCOMITENTEconoce,entiendeyaceptaquelasgarantíastransferidasalFideicomisoEspecialdeGarantíaparaCEL(FEGCEL)sondepositadosenentida-desfinancierasyqueestánexpuestasalascontingenciasquepuedanafectaralsistemafinancieroengeneraloaalgunaentidadenparticular,loquepodríaredundar en la demora o la imposibilidad de recuperar esos fondos y/o valores.El Comitente conoce y acepta que existen riesgos derivados de fallas en los sistemas de comunicación y sistemas informáticos, y exonera de toda responsa-bilidadaROFEXy/oaACSAy/oaROSARIOVALORESporlosdañosresultantesdeesasfallas.

REcLAmOS. SOLUcIOn DE cOntROVERSIASParalaresolucióndereclamacionesdelComitentecontraROSARIOVALORES,contraelROFEXy/oACSA,previamenteacualquieracciónadministrativaojudicial,elComitentesedirigiráporescritoalMercadodondeopera,especificando,ensucasosureclamoydescribiendocondetallesuquejayloshechosque


lafundamenten.Sienunplazode15díashábileslasPartesnollegarenaunacuerdo,elMercadoasílonotificaránporescritoaambaspartesyalaComisiónNacional de Valores, haciendo constar si ROSARIO VALORES actuó o no correctamente.ElComitenteacuerdaqueencasodediscrepanciasquepuedansuscitarseconmotivodelpresentesesometeránalprocedimientodeArbitrajedelTribunaldeArbitrajeGeneraldelaBolsadeComerciodeRosario.

Enconformidadcon los términosdelpresente“ConvenioAperturadeCuentaGrandesEmpresas/CarteraPropia”,procedoafirmardosejemplaresdeunmismo tenor.



Autorización de transferencias bancarias.

Autorizo a ROSARIO VALORES S.A. AGENTE DE LIQUIDACIÓN Y COMPENSACIÓN y AGENTE DE NEGOCIACIÓN – INTEGRAL , (ALyC y AN – Integral N° 39 CNV) a girar los fondos según las instrucciones y debitarlos de mi cuenta comitente.Esta autorización será firmada por mí, por única vez para tal efecto y sólo tendrá fecha de vencimiento con una contra autoriza-ción debidamente firmada de mi propia mano.

Valores Negociables (De corresponder)

Banco Custodio: Depositante en CAJVAL N°:

Transferencias monetarias en pesos ($)Banco: Sucursal: Caja Ahorro Cuenta CorrienteTitular:Nº de Cuenta Bancaria:CBU:CUIT del Titular de la Cuenta:

Banco: Sucursal: Caja Ahorro Cuenta CorrienteTitular:Nº de Cuenta Bancaria:CBU:CUIT del Titular de la Cuenta:

Transferencias monetarias dólares (U$S)Banco: País: A.B.A.(1):Titular:Nº de Cuenta Bancaria: Swift Code (2):Sub. Cuenta N°: Preferencia:

Referencias:(1) A.B.A .(AMERICAN BANKERS ASSOCIATION)(2) Código Swift o Bic: El código de identificación bancaria internacional o BIC (del inglés Bank Identifier Code).

Firma y Aclaración Comitente. (Representante Legal/Apoderado de la persona jurídica)

ANEXO 11Instrucciones permanentes de Liquidación.


Declaración Jurada Régimen OCDE (1) y FACTA (2).

A los efectos del intercambio de información de cuentas financieras de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (O.C.D.E.) y la Resolución General Nº 3826/2015 de la AFIP, el Cliente declara tener residencia fiscal en el(los) país(es) detallado(s) a continuación:

País de residencia fiscal 1: País de residencia fiscal 2: País de residencia fiscal 3:

N° Identificación Tributaria- TIN1 (3) N° Identificación Tributaria- TIN1 (3) N° Identificación Tributaria- TIN1 (3)

FATCAEn cumplimiento con la Ley Foreign Account Tax Compliance Act (FATCA) de los Estados Unidos, el cliente declara (marque con una cruz lo que corresponda): A) Que SI es una persona estadounidense, es decir creada y registrada en los EEUU, y por la presente manifiesta que presta consen-

timiento y autoriza expresamente, en los términos de los artículos 5°, 6° y concordantes de la Ley N° 25.326; sus Decretos Reglamen-tarios 1558/201; el artículo 53 de la Ley 26.831, a ROSARIO VALORES S.A. Agente de Liquidación y Compensación y Agente de Ne-gociación Integral (en adelante ROSVAL) para que proporcione al Internal Revenue Service de los Estados Unidos (IRS) información respecto de su persona y/o cuenta que mantiene con ROSVAL. Asimismo reconoce expresamente que el envío de dicha información al IRS en el marco de la presente autorización no se encuentra protegido por el secreto bursátil ni por la protección a la información en el marco de las leyes Nº 25.126 y Nº 25.326, facilitando de este modo el cumplimiento de la normativa FATCA a ROSVAL. También auto-riza a ROSVAL a retener un 30% sobre créditos imponibles que pudieran ser recibidos en su cuenta, en el caso que no suministrase a ROSVAL la información que le sea requerida para documentar su status de contribuyente estadounidense. Finalmente reconoce que ha sido previamente informado que podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación y supresión de los datos previstos por la Ley N° 25.326 ante ROSVAL S.A.

B) Que NO es una persona estadounidense, es decir creada y registrada en los EEUU. Una declaración falsa en este sentido puede ser pasible de penas en virtud de las leyes de los EEUU. En igual sentido declara que si su situación impositiva se modifica, y pasa a ser una persona estadounidense, deberá notificarnos de este hecho en un plazo de 30 días.

En caso de haber respondido afirmativamente a la opción B) responda lo siguiente (marque con una cruz lo que corresponda); 1) Que NO posee beneficiarios finales con intereses estadounidenses, es decir que en una persona jurídica no estadounidense haya

personas físicas que tienen (ellas o partes relacionadas que incluye hermanos, conyugue, ancestros y descendientes hasta nietos, incluyendo esposos/esposas de miembros de la familia y adoptados legalmente) 10% o más de la propiedad y son Personas Especi-ficadas Estadounidenses (1 Ciudadano estadounidense con Pasaporte estadounidense, 2-Residente estadounidense con Tarjeta de Residencia o Green Card, 3-Residente Parcial, que son 183 días en 1 año calendario, o 122 días en promedio en los últimos 3 años calendario). Una declaración falsa en este sentido puede ser pasible de penas en virtud de las leyes de los EEUU. En igual sentido declara que si se modifica la situación impositiva de alguno de sus beneficiarios y pasa a ser una persona estadounidenses deberá notificarnos de este hecho en un plazo de 30 días.

2) Que SI posee beneficiarios finales estadounidenses sustanciales y por la presente manifiesta que presta consentimiento y autoriza expresamente, en los términos de los artículos 5°, 6° y concordantes de la Ley N° 25.326; sus Decretos Reglamentarios 1558/201; y el artículo 53 de la Ley N° 26.831, a ROSVAL para que proporcione al Internal Revenue Service de los Estados Unidos (IRS) información respecto de su persona y/o cuenta que mantiene con ustedes. Asimismo reconoce expresamente que el envío de dicha información al IRS en el marco de la presente autorización no se encuentra protegido por el secreto bancario ni por la protección a la información en el marco de las leyes Nº 25.126 y Nº 25.326, facilitando de este modo el cumplimiento de la normativa FATCA a ROSVAL. También au-toriza a ROSVAL a retener un 30% sobre créditos imponibles que pudieran ser recibidos en su cuenta, en el caso que no suministrase a ROSVAL la información que le sea requerida para documentar su status de contribuyente estadounidense. Finalmente reconoce que ha sido previamente informado que podrá ejercer los derechos de acceso, rectificación y supresión de los datos previstos por la Ley N° 25.326 ante ROSVAL. Los beneficiarios finales estadounidenses sustanciales son los siguientes:

ANEXO 12Declaración Jurada OCDE / FACTA.


1) Nombre y Apellido: TIN(SSN): PorcentajedePropiedad:%

2) Nombre y Apellido: TIN(SSN): PorcentajedePropiedad: %

C)QueSI/NOesuna“PersonaEstadounidenseExenta”paralaLeyFATCA(Marcarsegúncorresponda):

Entidadsinfinesdelucro EntidadNoFinancieradeGrupoNoFinancieroBeneficiarioFinalExento EntidadNoFinancierastart-upynuevaslíneasdenegociosEntidad No Financiera Activa Entidad No Financiera en liquidación o quiebra EntidadquecotizaenBolsayoAfiliada EntidadSección501(C)CompañíadeSeguroconactividaddeinversióndereservas. EntidaddeTerritorioEstadounidenseEntidadIntra-Afiliada

D) Que SI / NO esuna“PersonaJurídicaqueinformadirectoalIRS”paralaLeyFATCA(Marcarsegúncorresponda):

IntermediarioCalificado(QIs)TrustExtranjeroconAcuerdodeRetenciónPartenariadoExtranjeroconAcuerdodeRetenciónEntidadExtranjeraNoFinancieradeReporteDirecto

E) Que SI / NO esuna“InstituciónFinancieraExtranjera”paralaLeyFATCA.EncasodeserunaInstituciónFinancieraExtranjerasuStatusFATCAes:

InstituciónFinancieraExtranjeraParticipante PFFIInstituciónFinancieraExtranjeraconsideradaenCumplimiento-IGA IGAFFIInstituciónFinancieraExtranjeraConsideradaenCumplimiento-Registrada RDCFFIInstituciónFinancieraExtranjeraConsideradaenCumplimiento-Certificada CDCFFIInstituciónFinancieraExtranjeraConsideradaenCumplimiento-PropietarioDocumentado ODFF

Notas:A) Si el comitente es U.S. Corporate deberá completar y firmar el formulario W8 si no tributa en Estados Unidos. B) Si el comitente es U.S. Corporate deberá completar y firmar el formulario W9 si tributa en Estados Unidos, y además deberá informar su TIN.

Observaciones:(1) Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico. (2) “Foreing Account Tax Compliance Act”. Ley de Cumplimiento Fiscal de Cuentas en el Extranjero (FATCA, por su acrónimo en idioma inglés) dictada por el poder legisla-

tivo de los Estados Unidos de Norteamérica.(3) En caso de tener residencia fiscal en Argentina, ingrese CUIT / CUIL. Para residencia fiscal norteamericana, ingrese Social Security Number. Para otra residencia fiscal,

ingrese el número de identificación tributaria que aplique

Firma y Aclaración



Formulario Perfil de Cliente

(Todos los campos son obligatorios) Fecha:

Comitente N°:

Persona HumanaApellido/s y Nombre/s: Lugar y Fecha Nacimiento:Tipo y N° Documento: CUIT/CUIL N°: Nacionalidad:Domicilio Real: Domicilio Especial:Telefono: Celular: E-mail:

Profesión: Posición Ganancias: Posición frente al IVA: (Marcar con una X) (Marcar con una X)

Inscripto Responsable Inscripto Exento Consumidor Final Monotributo Exento No categorizadoActividad principal:

Persona JurídicaRazón Social: CUIT N°/C.D.I./CIE:Inscripción Registral: (Lugar/Fecha/Libro/Tomo/Folio/N°): Domicilio (Calle/N°/Localidad/CP/Provincia): Rubro: Tel.: E-mail:Actividad Principal: Actividad declarada Impositivamente:

Representante Legal/ApoderadoApellido/s y Nombre/s:Tipo y N° de Documento: CUIT/CUIL N°:Nacionalidad: Estado Civil: Domicilio: Calle N° Localidad CP Provincia Actividad Principal: Tel.: E-mail:

Evaluación de la Tolerancia al Riesgo¿Cuál de las siguientes afirmaciones describe mejor su experiencia en inversiones?

No tengo experiencia ni conocimientos No tengo experiencia pero entiendo de los instrumentos y mercados financieros Tengo algo de experiencia anteriormente he estudiado/ realizado inversiones Tengo mucha experiencia. Entiendo de los instrumentos y mercados financieros así como las características del riesgo y la rentabilidad.

En proporción total de sus activos disponibles, su inversión representaría:Menos del 25% Entre el 26% y el 50% Entre el 51% y el 75% Más del 75%

ANEXO 13Perfil del Cliente.

¿Cuál es su horizonte temporal de inversión? Menos de 6 meses De 6 meses a 1 año De 1 año a 6 meses Más de 2 años

¿Tiene experiencia en operaciones con acciones? Si No

¿Tiene experiencia en operaciones con títulos públicos? Si No

¿Tiene experiencia en operaciones con derivados financieros (futuros y opciones)? Si No

¿Tiene experiencia en operaciones con Fideicomisos Financieros y/o Cuotas Partes de Fondos Comunes de Inversión? Si No Tengo algo de experiencia anteriormente he estudiado/ realizado inversiones Tengomuchaexperiencia.Conozcolosinstrumentosymercadosfinancierosasícomolascaracterísticasdelriesgoylarentabilidad.

¿Cuál es la moneda de referencia para valuar sus inversiones? Pesos Dólares Euros

¿Cuál es el monto inicial para invertir? Menos de $ 60.000 Entre $ 60.000 y $200.000 Más de $200.000

¿Cuántas veces al año estima mover el capital invertido? Nunca Entre 1 y 6 veces Más de 6 meses

¿Quisiera que su cuenta sea administrada por ROSARIO VALORES o su intención es tomar sus propias decisiones? Quisiera Cartera Administrada Quisiera tomar mis propias decisiones

¿Cuál es su situación financiera? Buena ($ 30.000 a $ 60.000 por mes) Muy Buena (de $ 60.000 a $ 180.000 por mes) Excelente (más de $ 180.000 por mes)

¿De dónde provienen sus ingresos? Trabajo Renta Inversiones


Seleccione el Perfil de Inversión (En personas jurídicas considerar la política de inversión definida por el Órgano de Administración)

Marcar con una “X” Tipo de cartera Riesgo Moneda Conservadora Bajo Pesos ConservadoraDolarizada Bajo Dólares Intermedia Medio Pesos Agresiva Alto Pesos

Referencias:cartera conservadora•ValoresdeDeudaFiduciariaoCertificadosdeParticipacióndeFideicomisosFinancieros.•UnderwritingsoPases.•LetrasyNotasdelBCRA(LebacyNobac).•ChequesdePagoDiferido.•TítulosPúblicosdeCortoPlazo.•Obligacionesnegociables.•FondosComunesdeInversióndeRentaFijaCortoPlazo.•CaucionesBursátilescolocadoras.•Plazosfijos.•Operacionesdederivadosparacubrirtipodecambioytasasdeinterés.•Otrosinstrumentosderentafija.

Cartera Intermedia•Todaslasoperacionesdefinidasenlacarteraconservadora.•Comprayventadeaccioneseinstrumentosderentafijanacionaleseinternacionales.•Comprayventadeinstrumentosderivadosparaoperacionesdecobertura.

Cartera Agresiva•Todaslasoperacionesdefinidasencarteraconservadora.•TodaslasoperacionesencarteraIntermedia.•ComprayventadeInstrumentosdeDerivadossincobertura.

Monto Anual estimado de operaciones por año calendario (En letras y números)

pesos-

(En base a la información y documentación económica, patrimonial, financiera y tributaria, como por ejemplo manifestación de bienes, certificación de ingresos, declaracio-nes juradas de impuestos, estados contables auditados por CP y certificados por Consejo Profesional correspondiente, etc., que huebiera proporcionado el Comitente y la que hubiera podido obtener el propio Agente.Conforme Res. 229/2011 y modificatorias.).

El presente formulario ha sido confeccionado por:

Firma y Aclaración

La información suministrada en el presente documento será utilizada de acuerdo al marco regulatorio y normativa vigente.


$

Sr. PresidenteROSARIO VALORES S.AS / D

Por la presente, quien suscribe, Sr. / Sra. con facultades suficientes de representación de DECLARA BAJO JURAMENTO que los datos consignados en los Anexos 1 a 16 que se acompañansoncorrectos,completosyfielexpresióndelaverdad.Asimismo,manifiestaque,másalládelodispuestoenlaResoluciónAFIP3952/2016 y concordantes, voluntariamente se compromete a suministrar las declaraciones impositivas que pueda requerir Rosario Valores alosfinesdelaelaboracióndeunperfilderiesgo.Ademásasumimoselcompromisodenotificarcualquiermodificaciónqueseproduzcaaesterespecto,dentrodelosdiezdíascorridosdeproducidosyaremitirladocumentaciónqueacriteriodeRosarioValoresS.A.correspondadeacuerdoalanormativavigente,LeyN°26.831-NORMASCNVT.O.2013-Ley25.246/26.683–Res.UIF21/18ysusmodificatorias.

Firma:

Nombre y Apellido:

Cargo:

A completar Registro Interno ROSARIO VALORES S.A.

Auditado por:

Firma Aclaración


LEgAjO cOmItEntE - rosariovalores.com.ar · Copia del acta de Asamblea y de Directorio designando...

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