LA PRUEBA TESTIMONIAL EN EL ARBITRAJEEL ARBITRAJE

25 de julio de 2017

Fernando Mantilla-Serrano

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LA PRUEBA TESTIMONIAL EN EL ARBITRAJE

Introducción

I. Selección de Testigos

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II. Preparación & Presentación de Declaraciones Juramentadas

III. Interrogatorios

IV. Conclusión

Introducción

Introducción

• No hay reglas imperativas o de aceptación general en la materia.

• En el arbitraje internacional, los principios aplicables a la recolección y análisis de pruebas no se encuentran en normas federales, estatales, o en los códigos de procedimiento civil.

• Fuera de principios generales, los reglamentos de arbitraje no ofrecen realmente una guía.

• En general, la prueba testimonial en materia de arbitraje es una cuestión de práctica y de análisis empírico.

• Aspectos claves: selección de testigos (I), preparación y presentación de declaraciones juramentadas (II) y los interrogatorios (III).

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I. Selección de Testigos

• Diferentes conceptos legales y culturales sobre el “testigo”

• Conocimientos fácticos• Conocimientos técnicos• Conocimientos legales

a) ¿Quién puede ser testigo? b) ¿Sobre qué se puede testificar?

I. Selección de Testigos

• Conocimientos legales

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• Testigos de parte

• Testigos-terceros

• Testigo como un amicus de la corte

• Experto/Testigo de hecho/técnico

� Neutralidad, independencia e imparcialidad = credibilidad

II. Preparación & Presentación de las Declaraciones

Juramentadas

a) Redacción de la declaración juramentada

� Revisión de correspondencia y documentos contemporáneos

� Identificación de asuntos clave. Ámbito del Conocimiento. Objetivo de

b) Presentación de la declaración juramentada

� Primer Memorial

� Simultáneos/consecutivos

� Una/dos rondas

Forma (notarizada, firmada, CV, foto,

II. Preparación & Presentación de las Declaraciones Juramentadas

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Ámbito del Conocimiento. Objetivo de la declaración

� Entrevista. Primer borrador

� Revisión. Confrontación

� Forma (notarizada, firmada, CV, foto, etc.)

c) Entrenamiento/Preparación� ¿Necesario?

� ¿Aplicación de reglas deontológicas?

� Marco/Naturaleza

III. Interrogatorios

• Propósito:

a) Interrogatorio Directo

III. Interrogatorios

• Presentación del testigo.

• Confirmación o corrección (si fuese necesario) de la declaración juramentada.

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• Los Reglamentos de Arbitraje proporcionan pocas directrices.

• El Tribunal es propenso a guiarse por su propia experiencia, práctica general, reglas institucionales aplicables, acuerdo de las partes y las Reglas de la IBA.

• El Art. 8 de las Reglas de la IBA establece directrices para la realización de la Audiencia de Pruebas, sobre la que el Tribunal tiene control total.

• Frecuentemente el interrogatorio directo lo constituye la declaración escrita, con mínimo “interrogatorio directo” durante la audiencia.

• Práctica:

• Propósito:

b) Contra-interrogatorio

III. Interrogatorios

• Verificar la credibilidad.

• Explorar debilidades en la argumentación de la contra parte.

• Resaltar argumentos del caso.

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• Resaltar argumentos del caso.

• Obtener concesiones/admisiones sobre los hechos del caso.

• Pocas directrices de índole normativo.

• El contra-interrogatorio es la regla general.

• Las Reglas de la IBA permiten el contra-interrogatorio pero no contienen disposiciones que lo regulen.

• Práctica:

• Propósito

c) Interrogatorio Re-directo

III. Interrogatorios

• Corregir declaraciones erróneas durante el contra-interrogatorio.

• Clarificar asuntos nuevos traídos a colación en el contra-interrogatorio.

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interrogatorio.

• Hacer énfasis en asuntos claves de la declaración que pudieron haber sido debilitados durante el contra-interrogatorio.

• No hay directrices / reglas.

• Los Tribunales Arbitrales lo permiten sistemáticamente.

• Es corto y focalizado.

• Práctica:

III. Interrogatorios

Preparación – Simples Pasos para Prepararse:

Llevar a cabo un análisis del caso para preparar una teoría del caso y líneas de

Fijar una lista de cuestiones claves que son relevantes

y pueden

Considerar qué parte de la declaración

Explorar los memoriales y testimonios, y

documentos del

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del caso y líneas de argumentos.

Los hechos ganan casos.

y pueden abordarse durante el interrogatorio.

declaración apoya su teoría

del caso.

documentos del adversario en

busca de inconsistencias.

¿Existen inconsistencias

dentro de la declaración o con

respecto a declaraciones

pasadas?

¿Existen inconsistencias con respecto a los memoriales

de la contra parte, o con otras

declaraciones?

Determinar lo que el testigo debe

admitir / no debe negar durante el

interrogatorio cruzado.

Pensar en los alegatos de conclusión.

III. Interrogatorios

1) Preparación del Testigo: Asegúrese de estar en sintonía con respecto de los hechos que pretende elucidar. Asegúrese que el testigo va a responder lo que usted espera que responda.

2) Haga que Cada Pregunta Cuente: Cada pregunta debe corroborar su teoría del caso, o las líneas argumentales O

Diez Reglas Básicas para el Interrogatorio Directo:

corroborar su teoría del caso, o las líneas argumentales Ocontrarrestar la teoría del caso o líneas argumentales de la parte adversa. Si no lo hace, elimine la pregunta.

3) El Abogado Controla los Temas: Para hacer esto (1) utilice un esquema de temas, (2) utilice títulos y (3) un hecho por pregunta.

4) Deje que el Testigo sea quien hable: El Testigo conoce los hechos.

5) Preguntas Cortas y Claras, Lenguaje Sencillo: Formule preguntas cortas, fáciles de entender para el testigo y el árbitro.

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III. Interrogatorios

6) Use Preguntas Guiadas: Guíe al testigo al tema (a una fecha, lugar, persona, evento, o cuestión específica).

7) Haga Preguntas ABIERTAS para que el Testigo “Hable”: “¿Qué?” “¿Cómo?” “¿Por qué?” Algunas preguntas deben ser MUY ABIERTAS para demostrar el conocimiento del testigo sobre los

Diez Reglas Básicas para el Interrogatorio Directo:

ABIERTAS para demostrar el conocimiento del testigo sobre los hechos: “Describa” o “Explique.”

8) Incite a Expandirse: Para mantener al testigo hablando, impresionar al árbitro y hacer ver al testigo más creíble. Una buena técnica es la llamada “Looping y Coupling Technique” : Escoja una o varias palabras de la respuesta y úselas en la siguiente pregunta.

9) Anticipe el Contra-interrogatorio de la contra part e: Determine cómo va a contrarrestar la teoría del caso, o líneas argumentales de la parte adversa.

10) Escuche la Respuesta: Escuchar ayuda a controlar al testigo y persuadir al árbitro.

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• El objetivo del interrogatorio directo es que el Testigo sea la Estrella.

Consejos Adicionales Sobre el Estilo (Directo):

III. Interrogatorios

• El testigo hablará más que el abogado si cada pregunta es Efectivamente Abierta:

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• Claridad: Lenguaje claro y frases ordenadas.• Fáctico, sin Conclusiones.• Conciso: Un hecho por pregunta.• Guíe: Dirija al testigo hacia el tema que éste debe abordar.• Use Títulos introductorios: Capta la atención del testigo y le da confianza sobre el

tema que el testigo va a abordar e.g.: “Quiero empezar preguntándole sobre su formación. Hábleme sobre los trabajos que realizó antes de su cargo actual.”

• La Respuesta a una pregunta abierta debe ser amplia, e.g.:• “¿El carro era azul, correcto?” Respuesta: “Sí.” ESTILO EQUIVOCADO.• “Describa el carro.” Respuesta : “Era azul claro. Era un BMW viejo. Una mujer

joven lo estaba manejando a unos 100 km/hr.” ESTILO CORRECTO.

Efectivamente Abierta:

III. Interrogatorios

1) Sea breve, Conciso y Sucinto: No pretenda marcar más de tres puntos en el contra-interrogatorio, dos es mejor que tres, y uno es el mejor escenario.

2) Preguntas Cortas y Claras, Lenguaje Sencillo: Formule preguntas cortas, fáciles de entender para el testigo y el árbitro.

Diez Reglas Básicas para el Contra-interrogatorio:

árbitro.

3) Haga Preguntas Guiadas/Cerradas: Siempre haga preguntas que sugieran la respuesta – que pongan palabras en la boca del testigo. Las preguntas Cerradas son enunciados, no preguntas, - afirme, no pregunte.

4) Evite hacer una Pregunta Cuya Respuesta Desconozca:El Contra-interrogatorio no es una indagación. Usted ya debería conocer o intuir las respuestas a las preguntas que haga.

5) Escuche la Respuesta: Escuchar ayuda a controlar al testigo y persuadir al árbitro.

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6) No discuta con el Testigo: Manténgase calmado y no polemice o interrumpa al testigo.

7) No permita que el Testigo Repita en el Contra-inter rogatorio lo que Dijo en el Interrogatorio Directo: Cada oportunidad de repetir es una oportunidad adicional para convencer al árbitro.

Diez Reglas Básicas para el Contra-interrogatorio:

III. Interrogatorios

es una oportunidad adicional para convencer al árbitro.

8) Evite que el Testigo Explique: Evite preguntas abiertas como por ejemplo « explique su respuesta », « cómo así », o perderá el control del testigo.

9) Sepa cuándo Detenerse: Cada pregunta cuenta. Si la pregunta no maximiza su teoría del caso o una línea argumental O minimiza una teoría del caso o línea argumental contraria, abandone la pregunta.

10) Lea la transcripción a medida que avanza.

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• El Abogado debe hablar más que el testigo durante el contra-interrogatorio : El objetivo del contra-interrogatorio es que el centro de interés sean Las Palabras del Abogado.

Consejos Adicionales Sobre el Estilo (Contra-interrogatorio):

III. Interrogatorios

• El abogado hablará más, y mantendrá controlado al testigo si cada

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• Cada pregunta es una Pregunta Fáctica sin Conclusiones.

• Cada pregunta tiene un hecho Conocido: « Un hecho conocido por pregunta ».

• Utilice Palabras Simples (i.e. carro en vez de vehículo); Use Títulos introductorios para cambiar de temática.

• La Respuesta a una pregunta guiada debe ser SÍ o NO, e.g.:

• “¿el carro era verde, correcto?” Respuesta: “Sí.” ESTILO CORRECTO.• “¿De qué color era el carro?” Respuesta : “Uh, difícil de describir. Diría que era

verde claro, con un toque de amarillo.” ESTILO EQUIVOCADO.

• El abogado hablará más, y mantendrá controlado al testigo si cada pregunta es efectivamente cerrada/guiada:

IV. Conclusión

OBJETIVOS DE LA DECLARACIÓN TESTIMONIAL:

a) Desde la perspectiva de la parte que la aporta:

IV. Conclusión

• Presentar al testigo como digno de confianza y conocedor del tema

b) Desde la perspectiva de la parte contraria:

• Descalificar al testigo con el contra-interrogatorio utilizando como base su declaración:

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• Hechos o datos conocidos personalmente por el testigo

• Hechos o datos que no fueron conocidos personalmente por el testigo, pero sobre los cuales se puede confiar razonablemente

• Otros asuntos relevantes a las declaraciones testimoniales• Uso de ayudas visuales o pruebas en el expediente

• Presentar el objeto de la declaración y vincularla a una especialidad concreta del testigo

• Bases para la declaración juramentada:

declaración:

• Hechos o datos que no fueron conocidos personalmente por el testigo

• Testimonio de oídas y cuestiones inadmisibles

• Hechos o datos que no fueron conocidos personalmente por el testigo y sobre los cuales no se puede razonablemente confiar en el testigo

• En contra:

• Otras declaraciones testimoniales

• Prueba escrita

• Alegaciones en los memoriales

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