La Investigacion Criminalistica

PSICOLOGÍA DE LA INVESTIGACIÓN CRIMINAL

CURSO DE PSICOLOGÍA DE

LA INVESTIGACIÓN

CRIMINAL

2014


1. Bases y teorías de la psicología criminal

1.1 Bases de la conducta humana

a. Biológicos. Ya no se puede dudar más del hecho de

que la mente humana se ha construido y sigue

haciéndolo en base a condiciones biológicos

indiscutibles. La herencia que recibe cada nuevo ser

que se gesta es muy antigua porque viaja a millones

de millones de años más atrás de los propios padres.

Esa herencia “arcaica” que el espermatozoide y el

ovulo transmiten a la futura persona, al unirse,

comienza en el origen de la vida y se eslabona y

construye en la evolución desde los protozoarios a los

primates. La etología demuestra la riqueza y la

complejidad de conductas y camino hacia el homo

sapiens. He definido a la etología como la disciplina

de los seres vivos, comparativamente, en base a

principios, leyes, axiomas de la teoría de la evolución.

Con este criterio, hay que admitir que la mente tiene

un fundamento biológico, es decir, genético,

cromosómico, etológico.


Dijimos también que dentro lo biológico hay que

considerar hechos que ocurren en la fecundación, en

la gestación, durante el parto y después de él.

Enfermedades, traumatismo, una variada cantidad de

influencias en el crecimiento y en el desarrollo son

factores que intervienen en la construcción del

encéfalo, y, por tanto, de la mente.

b- Sociológicos. La importante influencia de la

familia, de la escuela, de la sociedad en general en el

diseño de conductas, comportamientos y mente de

los seres vivos.

c. Psicológicos. Al considerar este término,

dejamos constancia de todos los factores que

intervienen en el aprendizaje, refiriendo, además, los

estímulos y su relación con el tiempo, a lo que se ha

llamado imprintig, o impronta, o troquelado. Los

seres vivos y el humano, por supuesto, estructuran la

mente en base a factores externos que se incorporan

a los que aporta la herencia y que ingresan al

encéfalo a través de los sentidos y cuya influencia es


mayor y a veces predominante en ciertas etapas de

la vida más allá de las cuales los resultados son

menores y en algunos casos nulos. La llamada

“psicología del desarrollo “ o “psicología evolutiva” se

ocupa de demostrar esta estructuración , pero

también su deterioro.

d. Antropológicos. Se señala el significado de los

factores culturales, de los mitos, de las leyendas, y

también de las costumbres, hábitos, perjuicios,

creencias, entorno, medio ambiente, noosfera, en la

formación de la mente humana. Múltiples, variadas

numerosas investigaciones antropológicas y

etnológicas lo testifican.

1.2 Teorías de la conducta humana

Teorías Biológicas

• Los estudios etológicos de Karl Lorenz (1966) sobre

la agresividad humana le llevan a proponer el instinto

universal de la agresión, con diversas funciones: el

control de la población, la selección de los animales


mejor dotados para la reproducción de la especie, la

defensa del territorio y el garantizar la organización

social. La necesidad de las personas de descargar la

agresividad lleva a realizar actos criminales.

• Wilson, afirma que la agresión expresa una

predisposición universal, pero que se haya sujeta a la

adaptación cultural y el aprendizaje individual, es

decir, no se encuentra determinada por la biología,

pero sí condicionada.

• Las teorías biológicas han recibido tres críticas:

– La utilización de un concepto territorial de agresión

ligado a la visión evolutiva de sus estudios realizados

con mamíferos superiores.

– Relegar los estudios psicofisiológicos que destacan

la evidencia de unos sistemas biológicos específicos

para la agresión en seres humanos.

– Sus concepciones conllevan que todo ser humano

sea inevitablemente agresivo, pues ello relega los


avances comportamentales y cognitivos relativos a la

capacidad de las personas para aprender y controlar

su conducta.

Teorías psicosociales

• Psicoanálisis, dichas teorías tienden a focalizar sus

intereses en establecer cómo el “drive” agresivo se

controla o canaliza, a lo largo del proceso de

desarrollo de la persona, y cómo se acomoda y

regula por los mecanismos internos del yo y el

superyo.

• Freud vio la agresión como una reacción a la

frustración y al dolor.

• Psicoanalistas posteriores rechazaron esta visión y

desarrollaron nuevas elaboraciones teóricas. Así los

psicólogos del “yo” elaboraron la concepción del

desarrollo de la agresión al servicio del yo.


• La corriente culturalista analiza, través de estudios

antropológicos de campo, cómo la agresión aparece

íntimamente ligada a factores culturales (aceptación

social, las formas expresivas y su cantidad).

Teorías del aprendizaje y el sociocognitivismo

social,

Se basan en modelos, según el condicionamiento

operante, la conducta de las personas se controla

mediante refuerzos externos y siguiendo el

modelado de comportamiento.

• Dollard y cols a finales de los años 30, afirmaban

que la agresión siempre se produce por frustración y

que a su vez, la frustración siempre provoca

agresión.

• Posteriores reformulaciones cognitivistas dieron un

mayor énfasis a los procesos mentales que


producían previamente a la conducta agresiva

ejecutada:

– Berkowitz, 1989, argumentaba que la relación

frustración agresión es un caso específico de una

relación más global entre estimulación aversiva e

inclinación agresiva.

• Bandura en la década los 80, afirma que la

conducta violenta puede aprenderse también por

observación e otras personas que lo ejecuten.

1.3 Biología y conducta criminal

1.3.1. Transmisión genética: diversos estudios

sostienen que los genes influyen en la motivación

para la conducta criminal.

• Estudios de familias: a pesar de apuntar que

mujeres delincuentes poseen familiares desviados

de las normas por encima de las mujeres no

delincuentes, no permiten clarificar las diferencias

entre influencias genéticas y ambientales.


• Estudios de gemelos: estudios con niños

monozigóticos o dizigóticos.

– En principio aparecían diferencias, tasas de

criminalidad de 77% en monozigoticos, frente al

12% en dizigóticos (Lange, 1931).

– En la actualidad los resultados no están tan claros,

así ambos grupos presentan similitudes en niveles

intelectuales, actitudes sociales, personalidad e

intereses (Bouchard y cols, 1990).

Estudios sobre niños adoptados: niños

adoptados desde muy tierna edad presenta

características delictivas concordantes con los

padres biológicos, suponiéndose así la existencia de

dicha base. Dicha afirmación necesita analizar con

mayor detalle la contribución de los elementos

perinatales a la criminalidad.


• Estudios sobre el síndrome XYY: la existencia

de un cromosoma Y (masculino) extra parecía

correlacionar con comportamientos violentos.

No obstante, estudios posteriores no hallaron una

clara relación entre el “superhombre” y la conducta

criminal y provocaron un progresivo olvido científico

de dicha línea de estudio.

1.3.2. Fisiología y bioquímica

• Correlaciones electrocorticales: el uso del

electroencefalograma como método de medida, se

intenta descubrir cambios en los ritmos y formas de

las ondas, así como sus cambios derivados de

modificaciones en la actividad de grupos neuronales

del córtex.

– Estudios iniciales hallaron diferencias en la

respuesta neuronal dada por delincuentes y no

delincuentes, estudios posteriores no lograron

mantener dicha afirmación y se muestran muy

inconsistentes en sus conclusiones.


– Los estudios de correlatos electrodermal y

cardiovascular, parecen mostrar una consistencia en

hallar tasas cardiacas más elevadas en sujetos

asociales que aquellos socializados adecuadamente.

Los trabajos sobre correlatos bioquímicos

demuestran que la secreción producida por las

glándulas endocrinas afecta al sistema nervioso

central y, en consecuencia, a la conducta ulterior

por él regulada y dirigida:

• Los andrógenos, destaca en estudios como la

capacidad de ejecución de actos delictivos por

sujetos con niveles elevados.

También se han relacionado con la criminalidad

femenina, especialmente en la “tensión

premenstrual”.

• La insulina segregada por el páncreas, dicha

carencia provoca una falta de capacidad para

concentrarse y un incremento en su irritabilidad.


• Las catecolaminas, al adrenalina y noradrenalina,

tienden a unirse al miedo, la primera y a la agresión,

la segunda.

1.3.3. Teorías constitucionales

• Tradicionalmente los estudios sobre le somatotipo

se han venido desarrollando en Europa e intentan

unir psique al temperamento y a los trastornos

psicopatológicos. Sheldon (1942) elaboró tres

somatotipos diferentes:

– Endomorfos, personas de aspecto gordo y de línea

predominante circular. Con actitud hedonista y

relajada ante la vida.

– Los mesomorfos, sujetos musculazos y de forma

corporal triangular. Enérgicos e interesados por la

aventura.

– Los ectomorfos, personas de características físicas

delgadas y de forma predominante lineal, y la


cerebrotonia, sujetos retraídos y relativamente

solitarios.

• Sheldon concluye qu el somatotipo predominante

en sujetos criminales era el mesomórfico. Estudios

posteriores no hallaron conclusiones definitivas

sobre el tema.

1.3.4. Disfunción cerebral.

• Estudios actuales confirman que tan sólo existe

una relación parcial entre la epilepsia y la conducta

criminal, y que el estigma social ante dichos sujetos

puede ser aún más relevante.

• Hiperactividad infantil causada por traumas

cerebrales del periodo perinatal o de la primera

infancia. Se ha relacionado tradicionalmente con

conductas delictivas, por afectar significativamente

al grado de concentración y provocar una pérdida de

la autoestima, unas deficientes capacidades

escolares y un aprendizaje social muy dificultoso.


Estudios sobre la familia:

• Hasta 1950 los estudios sobre la relación entre

delincuencia y la familia del criminal estuvieron

influidos por la concepción psicoanalítica basada en

la importancia de los primeros cinco años de vida.

• Las investigaciones, más tarde, se dirigieron al

estudio de la interacción padre hijo, hasta la etapa

de la adolescencia. Periodos posteriores, basándose

en las perspectivas del aprendizaje social y del

control social.

• Se analizan las formas de interacción en función

de dos dimensiones, el afecto y el control.

• De la combinación de dichas dimensiones

aparecen cuatro diferentes estilos de relación

(Maccoby y Martin, 1983):

– Autoritativo.

– Indulgente.

– Autoritario.


– Negligente.

1.4. Variables sociofamiliares y delito.

• Al analizar las actitudes mutuas padre hijo, los

padres de delincuentes mostraban actitudes

negativas hacia sus hijos por encima de las familias

de no delincuentes.

• Estudios sobre abuso infantil indican la existencia

de tasas superiores de negligencia y abuso

emocional en familias de delincuentes frente a las

de no delincuentes.

• Se ha contrastado ampliamente que los

delincuentes suelen proceder de familias rotas,

como consecuencia: Situación conflictiva y

ausencia de supervisión.

• Los delincuentes presentan mayor frecuencia de

padres también delincuentes.


• La relación entre de privación económica y

delincuencia se halla bien establecida, según las

teorías del estrés y la subcultura.

La escuela y grupo de iguales:

Escuela: Farrington sostiene en sus conclusiones

que las escuelas por sí mismas tienen un escaso

efecto sobre la delincuencia.

Grupo de iguales

• La teoría “strain” considera que le grupo facilita

una orientación antiescuela y produce a medio

plazo una discrepancia entre las aspiraciones

escolares y el rechazo escolar, lo que causa como

consecuencia una pérdida de autoestima.

• Aprendizaje social, defiende que el grupo de

apoyo facilita la adquisición, iniciación y

mantenimiento de la conducta delictiva, a través

del modelado y del refuerzo, mediante la

aprobación grupal.


Trabajo y matrimonio.

• Los fracasos en la escuela secundaria conllevan

una dificultad de acceso al mundo laboral, y en

consecuencia, a la perpetuación de la influencia

criminogénica, pero su asociación a nivel científico

no se halla claramente establecida.

• Entre matrimonio y conducta delictiva, no está

claro el papel como factor preventivo de la

conducta delictiva.

2. Psicología criminal

2.1 Áreas de la psicología criminal


El psicólogo criminalista, con sus conocimientos en

ciencias del comportamiento así como en

criminalística, debiera ser capaz de desenvolverse

en una amplia gama de procedimientos, aunque

nunca más allá de sus reales capacidades y

formación profesional. En tal sentido, sus principales

ocupaciones dicen relación con:

• Orientación de estado mental de víctimas,

sospechosos y testigos

• Interpretación de sitio del suceso y

criminodinámica delictiva

• Estudio de modus operandi, firma y montajes –

alteraciones

• Evaluaciones psicológicas reconstructivas:

perfilación de delincuentes, análisis de muerte

equívoca y autopsia psicológica

• Análisis de vinculación de casos (análisis operativo

de casos) en el rol de perfilador.


Orientación de estado mental de víctimas,

sospechosos y testigos.

Por lo general, estas actividades se orientan a

acompañar a los investigadores en entrevista a

víctimas, sospechosos o testigos, con el propósito de

evaluar de forma preliminar la incidencia de factores

psicopatológicos en los testimonios o en la

capacidad para declarar o testificar. Asimismo,

desarrollar estrategias de orientación, afrontamiento

y derivación de personas con dificultades

comunicativas por factores emocionales o procesos

mórbidos de salud mental.

Este acompañamiento no tiene un propósito pericial

psicológico, es decir, evaluar de forma

pormenorizada a las personas vinculadas a un delito

con el objeto de comunicar sus resultados en el foro

judicial; se trata de valorar, para efectos de la propia

investigación y en una etapa indagatoria, a las

personas que interactúan con los equipos de

investigación, valorando su condición mental o


emocional actual, capacidades, potencialidades o

problemas sobrevinientes que sugieran concentrar

esfuerzos o abrir la investigación hacia otros frentes,

a medida que se van trabajando los primeros.

Interpretación de sitios de suceso y

criminodinámica delictiva

Es el análisis interpretativo de un hecho materia de

investigación a partir del sitio del suceso,

victimología, secuencia de hechos, testimonios,

evidencias, informes policiales u otros, que permita

una reconstrucción del comportamiento desplegado

por el autor, bajo una perspectiva procesal de los

acontecimientos y efectos del delito, de manera que

sea posible deducir líneas de acción y mejores

evidencias que apoyen las hipótesis investigativas.

2.2 Estudios de criminología


Estudio de modus operandi

El modus operandi es un comportamiento aprendido

desplegado por uno o más delincuentes en un delito

o una serie de delitos, y que se cumple con cierto

patrón característico, necesario para asegurar el

éxito de la acción y la indemnidad de quien lo realiza

(Douglas et. al., 1986). El modus operandi es

reiterativo, pero de ninguna manera estático. Según

estimaciones éste puede variar en promedio cada

tres meses. Como todo comportamiento aprendido,

tiende a perfeccionarse y modificarse según la

experiencia del delincuente, su nivel de madurez, el

tiempo requerido para la acción, la edad del autor, la

reacción de la víctima, la influencia de los medios de

comunicación (TV y cine), las condiciones del

ambiente, entre otras variables.

Si bien los policías mejor que nadie están

familiarizados con el concepto y características de lo

que en la práctica se expresa como modus operandi,

para ejemplificar éste en el público no iniciado


podemos citar una secuencia de siete robos con

intimidación ocurridos en Santiago entre los meses

de marzo y julio de 2007. En todos los delitos el

agresor elegía víctimas varones de 15 a 28 años;

operaba sólo entre 11:30 y 13:00 horas, en días

hábiles, preferentemente en los accesos a las

estaciones del Metro. En todos ellos expresó ser ex

miembro de un antiguo grupo subversivo local y que

portaba una pistola calibre 9 mm –la cual nunca

exhibía--; argumentaba que acababa de asaltar un

camión de transporte de valores de una empresa

específica, necesitando a la víctima para huir de la

policía que le seguía los pasos. Luego, la obligaba a

caminar en un radio no superior a dos calles,

mientras interrogaba a la víctima acerca de si tenía

tarjetas de crédito bancarias o de tiendas

comerciales, obligándola a hacer giros en cajeros

automáticos o compras, dándose a la fuga con el

dinero o las especies obtenidas.

Estudio de firma


La firma es un patrón conductual repetitivo que

despliega un agresor y que va más allá de las

acciones necesarias que se requieren para el éxito

del delito (Douglas, ob. cit.), lo que constituye su

diferencia más esencial respecto del modus operandi.

En algunos delitos, especialmente violentos o

seriados, el autor revela en la firma fantasías o

rituales que otorgan un carácter único y particular a

cada hecho. El delito mismo no satisface necesidades

psicológicas del agresor y éste necesita invertir

energía adicional para ello, mediante actos

accesorios, como por ejemplo: sadismo, tortura o

mutilaciones; aunque también verbalmente, como en

el caso de un violador en serie que obliga a sus

víctimas a decirles que él es el mejor, o el caso de un

asaltante que luego de sustraer las pertenencias de

alguna mujer la obliga a exhibirle los glúteos. En el

último ejemplo se refleja más claramente la

necesidad psicológica predominante, que se impone

independientemente de la voluntad del sujeto, y cuyo


despliegue va más allá de la mera sustracción de

bienes materiales.

La firma puede evolucionar de igual manera que el

modus operandi, pero más lentamente dado que

implica modificaciones más estructurales en el

psiquismo del sujeto, en función de sus necesidades,

motivaciones e intereses por satisfacer; aunque en

muchos casos bien puede que nunca se haga visible.

Desde el punto de vista de los homicidios, es posible

visualizar la firma en algunos tipos de expresiones

rituales o atípicas, a la usanza de ciertas mafias y

pandillas, donde es necesario hacer una lectura doble

cuidadosa, por ejemplo: de las mutilaciones que

presente un cadáver (amputaciones, extracciones de

órganos, ataduras, decapitaciones, etc.) que,

además, pudiera tener un rol comunicativo dirigido a

bandas rivales, a la policía o a terceros

indeterminados.

Estudio de montajes


El montaje ocurre cuando alguien deliberadamente

altera el sitio del suceso previo al arribo de la policía,

sea removiendo evidencias, limpiando el lugar del

hecho, alterando la apariencia de las cosas o de la

víctima para simular un delito diferente, o

destruyendo el sitio del suceso por incendio o

inundación. A la base de cualquier sospecha de

alteración en el sitio del suceso se debe tener en

consideración las características propias del hecho

que se investiga, así como la posibilidad de que al

servicio de éste se hallen las siguientes hipótesis.

- Para ocultar o alterar evidencias

- Para evitar la identificación del autor

- Para confundir a la policía desviando la atención del

verdadero móvil.

- Por incidencias emocionales o psicopatológicas en

alteraciones post mortem


- Para proteger la reputación de una víctima o su

familia.

2.3 Evaluaciones psicológicos reconstructivistas

Las evaluaciones psicológicas reconstructivas –

también llamadas retrospectivas-- son un tipo de

investigación que combina el análisis clínico de salud

mental con conocimientos forenses –especialmente

criminalísticos y de medicina legal--, cuya

característica fundamental es la de realizarse en

ausencia del sujeto de estudio, ya sea porque se trata

de una persona fallecida o porque nos resulta

desconocido. En este terreno de investigación se

incluyen: la perfilación criminal o de delincuentes, el

análisis de muertes equívocas y la autopsia

psicológica (Poythress et al.,1993).

a) Perfiles delictivos

“Perfil delictual”, “perfil psicológico”, “perfil criminal”

o “perfil de personalidad criminal” son diferentes

términos con los que es posible describir una misma


técnica, la cual se basa en la premisa de que el

comportamiento humano se expresa y exhibe a

través un delito --o una serie de delitos-- y el estudio

de tal comportamiento permite realizar inferencias

acerca del autor que más probablemente pudo haber

cometido ese hecho. El supuesto en que reside tal

definición dice relación con que la adecuada

interpretación de las evidencias en un delito puede

indicar el tipo de personalidad del individuo que lo

cometió; de tal modo que se asume que la

personalidad exhibe patrones regulares de

comportamiento y que conocer tales patrones puede

ayudar en el diagnóstico de un potencial sospechoso

(Jackson y Bekerian, 2004).

El perfilador se constituye una pieza más dentro del

staff asesor de la investigación, pero en modo alguno

es el conductor de la investigación.

Su rol es ayudar a los investigadores a resolver tres

interrogantes: qué sucedió; qué tipo de persona es la

que con mayor probabilidad pudo haberlo hecho y


cuáles son las características de personalidad más

próximas a tal individuo.

El objetivo último de la perfilación criminal es ofrece

respuestas tentativas, pero no soluciones; el

perfilador no resuelve los crímenes, es una

herramienta útil para guiar y desarrollar estrategias

investigativas o de entrevista a sospechosos, apoyar

el manejo de información y brindar comprensión del

caso (Poythress et al., ob cit). Se utiliza cuando las

técnicas tradicionales de investigación son

insuficientes y cuando las características de los

delitos permean información o evidencia conductual

del autor. No se trata de una técnica forense, sus

conclusiones sólo son hipótesis de trabajo y no deben

formar parte del expediente de evidencias

probatorias.

b) Análisis de muertes equívocas

Por muerte equívoca comprendemos cualquier

deceso en que existiendo una causa médico-legal no


es posible, sin embargo, establecer el modo en que

aquélla se produjo (NASH: natural, accidental,

suicida, homicida).

Las investigaciones de muertes equívocas son todas

aquellas que quedan a la libre interpretación o donde

pudiese haber dos o más posibilidades de deceso. El

problema más usual lo representan aquellos

fallecimientos en que es difícil dilucidar si una muerte

se trata de un suicidio u homicidio, toda vez que las

circunstancias de ésta resultan ambiguas o las

evidencias son insuficientes.

El análisis de muertes equívocas, a diferencias de la

autopsia psicológica, no se nutre de información

colectada directamente por los investigadores, sino

que utiliza la evidencia lograda por una unidad

policial, fiscalía o medios forenses (informes,

peritajes, estudio del sitio del suceso, declaraciones y

testimonios, informes externos de salud y salud

mental), intentando reconstruir la historia de

conflictos, estresores y estilo de vida de la víctima,


en orden a develar las circunstancias del deceso.

Conforme ello, se realiza un análisis psicológico y se

formulan opiniones vinculadas con el modo en que se

produjo la muerte. En este tipo de evaluaciones los

análisis pueden ser llevados a cabo por una persona

distinta del investigador policial o del profesional

clínico, como por ejemplo: reporteros del área

policial, caso en el cual el psicólogo o psiquiatra es

sólo un consultor externo.

c) Autopsia psicológica

La autopsia psicológica puede ser definida como un

procedimiento seguido en el ámbito de la salud

mental, complementario a la medicina legal –por su

origen--, en la investigación de una muerte cuya

etiología resulta insuficiente para determinar el modo

o forma por la cual se ha producido, enfocado hacia

el papel que el fallecido hubiera tenido en su propio

deceso.


La autopsia psicológica debe ser conducida por un

profesional de la salud mental, para evaluar de

manera retrospectiva la vida psíquica de una

persona, a fin de colaborar en la mejor clarificación y

certificación de una muerte cuya modalidad resulta

inicialmente desconocida, ambigua o equívoca. Sin

pretender certezas y ofreciendo tan solo hipótesis de

trabajo, puede colaborar en la orientación de algunos

casos de muertes indeterminadas, tanto como en

otros donde habiendo una causa de defunción

acreditada, las ambiguas circunstancias del deceso

dificultan establecer el tipo médico-legal de la muerte

y, consecuentemente, la tipificación legal de la

misma como natural, accidental, suicida u homicida;

v.g.: precipitaciones de altura, asfixias por sumersión,

choques, desastres ferroviarios o aéreos, explosiones,

intoxicaciones por drogas o medicamentos, etc.

Este tipo de investigación retrospectiva se utiliza

principalmente para describir aspectos vinculados a

un modo de muerte, pero en función de la condición


mental de la víctima, sus motivaciones, hábitos y

circunstancias particulares en momentos previos y

coetáneos al deceso. Se enfoca hacia la persona

fallecida e implica reconstruir sus características de

personalidad a partir de entrevistas a informantes

cercanos al fallecido, como diferencia más sustantiva

respecto de los estudios de muertes equívocas;

también se ocupa de la revisión de documentación

personal del difunto y la proveniente de las

actuaciones judiciales y policiales, así como el

examen del sitio del suceso. Una característica

común a todas las evaluaciones psicológicas

reconstructivas es el hecho que se realizan en

ausencia del evaluado; por tal motivo, han sido

fuertemente criticadas en cuanto a su validez y

confiabilidad como procedimientos científicos. Sin

embargo, a partir de la premisa criminalística que

“nunca una muerte es igual a otra”, tampoco las

realidades intrapsíquicas de personas vivas o

muertas podrían ser homologables.


El procedimiento se nutre de dos fuentes de

información: documentos y entrevistas a informantes

clave. Los primeros incluyen todo cuanto se derive de

la investigación policial o judicial del deceso:

peritajes, informes policiales, declaraciones, entre

otros; así como documentos relativos al fallecido

tales como: informes laborales, académicos, médicos,

penales, fotografías, objetos, cartas, notas, títulos

leídos, parafernalias, etc. La segunda fuente

corresponde a entrevistas con informantes clave en

relación al sujeto de estudio, que pueden ser

familiares, amigos, colegas, compañeros, parejas,

etc., pero que sean capaces de dar cuenta cabal del

desenvolvimiento del sujeto en múltiples áreas:

historia vital, relaciones familiares, relaciones

sentimentales, enfermedades físicas y/o mentales,

hábitos y costumbres, relaciones con el alcohol y/o

drogas, modos de reacción al estrés, círculo de

amigos, entre otros. De esta forma, la autopsia


psicológica combina el análisis clínico con la lectura

criminalística del caso que se aborde.

Para Schneidman (1994), la autopsia psicológica

debe ser tan objetiva e imparcial como una autopsia

médico-legal, de manera que pueda asistir al médico-

legista para clarificar muertes inicialmente ambiguas,

inciertas o equívocas en cuanto a su modo de

producción –natural, accidental, suicida u homicida--,

buscando determinar de manera razonable aquello

que había en la mente de una persona al momento

de enfrentar la muerte.

Para este objetivo se propone desarrollar una pauta

de entrevista abierta o semi-estructurada que

adquirirá mayor o menor énfasis según los objetivos y

profundidad que se le otorgue al procedimiento,

abarcando las siguientes áreas de interés:

Identificación de la víctima

Detalles del deceso


Desarrollo de la historia vital

Historia de fallecimientos en la familia

Descripción de la personalidad y estilo de vida de la

víctima

Patrones de reacción al estrés

Conflictos, presiones, tensiones o reciente

anticipación de problemas.

Relaciones interpersonales

Fantasías, sueños, pensamientos, premoniciones o

miedos.

Cambios en la víctima previos a su deceso (hábitos,

rutinas, sexualidad, alimentación)

Propositividad vital (mejoras, éxitos, planes)

Evaluación de la intencionalidad suicida

Estimación de la letalidad de deceso

Reacción de los informantes ante el deceso


Información adicional

3. Psicología criminalística

3.1 Definición

Hans Gross incorporó entre los factores encaminados al

estudio de los hechos, a la técnica criminal que vista por Jean

Pinatel en su obra, expuso lo siguiente: "La técnica criminal o

policía científica en k terminología francesa consagrada al

estudio de las huellas e índices materiales, principalmente con

la ayuda de métodos físicos o químicos" (PINATEL-Traducción

UCV-1984).

En nuestra opinión consideramos que la palabra criminalística

proviene de una combinación de términos, de orígenes griegos

y latinos, que entrando en la formación de palabras españolas

podríamos inferir que criminalística puede significar "El estudio

científico o técnico del crimen" Puesto que, crimen es una

palabra de origen latino, de raíz griega "kri" y significa:

crimen, delito grave. Mientras que los principales sufijos

españoles indica, que: "ista" significa: profesión, quien realiza

una actividad; e "ica" significa: ciencia o técnica. (LAROUSSE-

2008).


Sin embargo, distinguidas personalidades dentro del ámbito

jurídico, médicos, científicos y de las policías científicas de

diversos países y de distintas épocas han contribuido con sus

aportes tratando de concebir un criterio compatible al de

Gross, que perdure en el tiempo, definiendo generalmente lo

que representa y significa la criminalística en función, en pro,

o en beneficio del Derecho, como en una oportunidad la

definieron, autores de las dimensiones de: Bernardo de Quirós,

Soler, Jiménez de Asúa, Nicéforo, Reiss, Luis Sandoval Smart,

Juventino Montiel, Guillermo Cabanellas, Gisbert Calabuig,

Moreno González, Palacios Bermúdez, Reyes Calderón, Picchia

Filho, Albarracín, Simonin, Balthazard, Lacassagne,

Piedelievre, Rodin, Ceccaldi, Locard, Sannié, y por Venezuela

José R. Mendoza y E. Gómez Grillo, a través de sus obras de

criminología.

Sin embargo, por otro lado, el desconocimiento existente en la

materia ha traído como consecuencia el surgimiento de

conceptos, definiciones y acepciones que en vez de contribuir

a unificar un criterio, más bien le ha dado paso a la confusión

de su significado, inclusive hemos llegado a un punto de

ebullición de considerable dimensiones que el nuevo nombre

de la policía científica denominada "Cuerpo de Investigaciones

Científicas, Penales y Criminalística" (CICPC), es ambiguo,


confuso y está indebidamente enfocado. Igualmente, su-cede

con algunas instituciones académicas cuando dictan cursos y

postgrados de criminalística a nivel de expertos,

especialización y magíster, como si fuese la mención de una

disciplina científica o una especialidad específica. Cuando la

realidad es otra.

Como lo hemos enunciado anteriormente: Toda investigación

científica aplicada en función, en pro, o en beneficio del

Derecho se denomina criminalística. Si bien es cierto que esta

proposición es propia de los autores del texto, debemos

señalar de qué se trata de establecer distancia o diferencia

entre la investigación científica aplicada en el ámbito jurídico

con otras investigaciones científicas practicadas en distintas

áreas o especialidades de las ciencias. En vista de que la

definición referida a la investigación científica es genérica y

circunda todas las investigaciones de este tipo, tales como: el

Instituto Venezolano de Investigaciones Científicas, los Centros

Universitarios de Investigaciones Científicas, o los Laboratorios

de Investigaciones Científicas de farmacia, de medicina, de

química y de otras especialidades. Entonces, ¿Cuál de estas

investigaciones científicas está relacionada con el proceso y la

investigación penal? Tomando en consideración el beneficio de

la duda, suponemos que los asesores del legislador en esta


materia trataron de sustituir la investigación forense que es

más específica, por la investigación científica que es genérica.

Pero que lamentablemente se presta a confusiones. Por

consiguiente, creemos que siguiendo con la denominación

acostumbrada la institución debía haberse denominado

"Cuerpo de Investigaciones Penales, Criminalísticas y

Forenses"

Ahora bien, podemos deducir que el denominador común que

se desprenden de los distintos conceptos y definiciones

expuestos por los distintos autores dedicados al tema, reside

en primer lugar, que la criminalística "es una ciencia o una

técnica"; segundo, "está aplicada en función del Derecho y del

Proceso Penal"; y tercero, "está encaminada a descubrir la

verdad". Considerando las distintas perspectivas antes

descritas aunada a la experiencia adquirida en estas lides,

estamos plenamente convencidos que la criminalística tiene

que ser concebida desde dos puntos de vista, uno: de carácter

jurídico y, otro: de carácter científico.

La criminalística desde la óptica jurídica: Es una ciencia

aplicada, subordinada funcionalmente al sistema procesal

penal; encargada por un lado, de proporcionar los medios de

prueba y elementos de convicción que sirvan para fundar la

acusación del fiscal y la defensa del imputado; y por otro, para


suministrar las herramientas necesarias que contribuyan a

fortalecer los conocimientos científicos que conjugados con la

aplicación de la lógica y las máximas de experiencia, el

tribunal tengan la facultad de apreciar las pruebas. En suma,

esta definición está orientada a determinar la responsabilidad

penal del acusado, lo que trae incontrovertiblemente como

consecuencia la imposición de las sanciones a que diera lugar.

Mientras que la criminalística desde la óptica científica: Es una

ciencia analíticamente experimental cuyos procedimientos

técnicos y científicos aplicadas a las personas y los objetos

involucrados en la perpetración de un hecho punible que, de

acuerdo a su naturaleza, están encaminados a identificar al

autor y otros partícipes; así como, al medio o los medios

empleados para la comisión del hecho con el objeto de

esclarecerlo y descubrir la verdad. En resumen, esta definición

está enfocada hacia la identificación e individualización de los

sujetos y objetos, activos y pasivos relacionados con el hecho,

esclareciéndolo y descubriendo la verdad. Donde podemos

concluir que: La criminalística es una ciencia experimental

aplicada a las personas y los objetos involucrados en la

perpetración de un hecho punible con la finalidad de

identificar al autor, esclarecer el hecho y descubrir la verdad.


3.2 El objeto de la investigación criminalística

El objeto de la investigación criminalística tiene dos enfoques;

el primero está dirigido hacia la recolección, procesamiento y

producción de los medios de prueba que fortalecerán los

elementos de convicción que implica el reconocimiento,' la

identificación y la individualización del autor y otros partícipes;

así como, del medio empleado para la comisión del hecho

donde las partes confrontadas podrán fundar la acusación del

fiscal del M.P., y la defensa del imputado; y el segundo

enfoque está orientado hacia la determinación de las

circunstancias de modo, lugar y tiempo que conduzcan al

Ministerio Público e investigadores a esclarecer el hecho y

descubrir la verdad. Ambos enfoques procuran la práctica de

los procedimientos indispensables relacionados con la

búsqueda, descubrimientos o hallazgos de los objetos

materiales involucrados en el hecho, la fijación fotográfica y/o

videográfica, la descripción, mareaje, recolección, embalaje y

remisión para proceder al establecimiento de las pautas

encaminadas hacia la aplicación de la cadena de custodia en

presencia de los testigos habilitados para observar el acto con

la elaboración de la respectiva constancia conjuntamente con

el levantamiento del acta de la inspección técnica o la


inspección ocular acompañadas de sus respectivas

exposiciones fotográficas generales y de detalles.

3.3 Las actividades practicadas durante la investigación

criminalística

Resumiendo, la investigación criminalística en la fase

preparatoria del proceso está encargada de recabar las

evidencias físicas necesarias para luego procesarlas

experimentalmente y producir los medios de prueba

indispensables que fortalecerán los elementos de convicción

que permitirán proporcionar las herramientas necesarias para

fundar la acusación y la defensa del imputado. Pero, ¿Cuáles

son los componentes criminalísticas que intrínsecamente

poseen estos medios de prueba para fortalecer los elementos

de convicción? Pues bien, estos componentes vienen dados a

través de los principios fundamentales donde se sustenta la

ciencia criminalística en la consecución de sus objetivos, que

son: El reconocimiento, la identificación y la individualización.

I. EL RECONOCIMIENTO

El reconocimiento técnico es la función preliminar de la ciencia

criminalística, es el punto de partida que surge con el inicio de

la investigación penal, desde que se presentan los

especialistas en el sitio del suceso y en la escena del crimen


que a través de los sentidos comienzan a percibir las primeras

señales que les permiten describir y determinar las

características generales de las evidencias físicas

reforzándolas con los conocimientos adquiridos o con un

sistema de referencia universal, es decir, es un impacto, es

una sustancia pardo rojiza, es un proyectil, es una prenda de

vestir, es un sitio cerrado, es una solución de continuidad, es

un instrumento cortante, es un arma de fuego pavón negro, es

una cizalla una iluminación defectuosa. Suministrando

características generales, más no, explicar los detalles

específicos y concretos donde se requieren estudios y análisis

experimentales para su identificación.

II. LA IDENTIFICACIÓN

La identificación criminalística de una evidencia física

involucrada en la perpetración de un hecho punible

previamente reconocida, consiste en la comparación

simultánea existente entre: una evidencia física sometida a

estudio, con unas muestras obtenidas como de pruebas, o con

estándares de comparación, o con especímenes de control que

permitan a través de una confrontación simultánea determinar

que la referida evidencia física pertenece a un grupo

específico, a un género, o a una familia con características de

clases de la misma naturaleza, tipos y propiedades análogas,


homologas, comunes, semejantes o similares. Por ejemplo: la

identificación de un revólver del calibre .38 Special, pavón

negro y nuez volcable de seis recámaras; la identificación de

un vehículo del tipo camioneta de doble cabina, vidrios

blindados, color blanco; la identificación de sangre humana del

grupo sanguíneo O RH; la identificación de un cadáver del

sexo masculino, caucásico, de la tercera edad, de contextura

delgada, de l,75m, cabello liso entrecano, etc. Así como, otras

informaciones que especifiquen características de clases de la

evidencia objeto del proceso.

Por ejemplo; Se trata de identificar a un proyectil del

calibre .38 Special, con cinco campos y giro hacia la derecha,

el cual fue extraído del cuerpo de un cadáver. Y, luego de los

exámenes practicados, a través del estudio realizado con

estándares de referencia universal, se determinó que el arma

de fuego involucrada en el hecho pertenece a un grupo de la

familia que posee el siguiente registro balístico: "RSW38D5",

que significa: R= Tipo...Revólver; SW= Marca...

Smith&Wesson; calibre...38 Special; D=Giro hacia la derecha;

y con.. .5 campos. Por lo que recomendamos el texto de "La

Prueba Balística en el Juicio Oral"(Del Giudice-2009), donde

explica detalladamente la fortaleza probatoria de estos

elementos de convicción.


III. LA INDIVIDUALIZACIÓN

La individualización criminalística, es el paso final que justifica

incontrovertiblemente la razón de ser de la existencia de la

ciencia criminalística como base de sustentación de la prueba

para demostrar con objetividad fehaciente: el autor y otros

partícipes del hecho; así como el medio empleado para su

comisión. Consiste en determinar, señalar y seleccionar con

exclusividad objetiva a una sola persona y a un solo medio

empleado para la comisión del hecho objeto del proceso. Los

cuales fueron escogidos (al autor y al medio empleado), de un

grupo, de un género, o de una familia, previamente

reconocidas e identificadas cuyas características de clases les

son propias y particulares de la evidencia sometida a estudio,

que permite diferenciarla, distinguirla e individualizarla del

resto de las evidencias físicas pertenecientes a esos grupos,

géneros o familias. Por ejemplo, de una familia o de un grupo

de cinco revólveres, marca Smith & Wesson, calibre .38

Special, de cinco campos y con giro hacia la derecha, los

cuales se encuentran involucrados en la perpetración de un

hecho punible.

Seguidamente se realizan dos o tres disparos de pruebas con

cada una de las cinco armas de fuego involucradas en el

hecho, con la finalidad de obtener de los proyectiles


disparados, las huellas producidas por el paso a través del

cañón y, conjuntamente comparadas, con las huellas del

rayado del proyectil extraído del cadáver, y los que posean

características de clases específicas, propias, exclusivas y

particulares les permitirá a los especialistas en establecer la

individualización de un arma de fuego, registrando los seriales

del arma de fuego comprometida en el hecho. De la misma

forma procede la individualización comparativa y selectiva de

personas, efectos o cosas, por medio de: el reconocimiento del

imputado ante otras personas con características similares en

rueda de individuos; las huellas de impresiones o rastros

dactilares; el ADN., nuclear y mitocondrial a través del análisis

sanguíneo, seminal, de saliva y otros fluidos; la prueba

antropométrica forense; la prueba odontológica forense; las

marcas de herramientas; de los rastros y trazas de huellas

residuales ¿e calzados, neumáticos y otras.

3.4 Las ciencias y disciplinas científicas que abarca la ciencia

criminalística

Están constituidas por los principios, postulados y leyes

científicas que se desprenden de las distintas ciencias:

naturales, exactas, aplicadas y otras que permiten que la

investigación criminalística este dirigida correctamente;

además que está sustentada a través de los criterios técnicos


y científicos que hacen posible que los expertos o peritos

estén facultados para emitir un dictamen pericial con

objetividad fehaciente, estas son:

1) CIENCIAS CONEXAS

1.1. La Física

1.2. La Química

1.3. La Biología

1.4. La Matemática

1.5. La Lógica

2) DISCIPLINAS O ESPECIALIDADES CIENTÍFICAS

2.1. Balística Criminal

2.2. Documentología

2.3. Lofoscopia

2.4. Análisis y Reconstrucción de hechos

2.5. Avalúos

2.6. Laboratorio de Microanálisis ( )

2.7 Soporte Instrumental y de Apoyo Técnico 1

2 8 Fotografías y videografías

2.9. Inspecciones, Registros y Barridos

2.10. Suministros Aéreos, Marítimos y Terrestres

2.11. Activaciones Especiales

2.12. Reconocimientos Técnicos y otras

3) CIENCIAS FORENSES

1


3.1. Auditoría Forense

3.2. Medicina Forense

3.3. Genética Forense

3.4. Informática Forense

3.5. Toxicología Forense

3.6. Psiquiatría Forense

3.7. Psicología Forense

3.8. Antropología Forense

3.9. Sociología Forense

1.10. Estadística Forense y otras actividades sociales y

científicas.

1) LAS CIENCIAS CONEXAS

La criminalística como toda ciencia guarda una estrecha

relación con las diversas ciencias experimentales para

sustentar sus exposiciones tomando en consideración sus

principios, postulados y leyes científicas. Tal como sucede con

la biología, la química y la física que tienen una profunda

vinculación con la criminalística; como por ejemplo: Para el

empleo adecuado del lenguaje científico plasmado en el

informe al evacuar el contenido de sus resultados en sus

respectivas experticias en la formación constructiva del

peritaje o del examen practicado en las distintas áreas,

disciplinas o especialidades técnicas y científicas que abarca


la ciencia criminalística. Cuyos resultados se vislumbrará en el

dictamen expuestos por los peritos de la especialidad.

Con respecto a las ciencias formales personificadas por la

matemática y la lógica (BUNGE-1981). Estas herramientas

permiten diseñar y construir la coherencia razonada del

enunciado reforzada por las cifras, dígitos y símbolos que se

desprenden de la matemática que, con-juntamente con la

biología, la física y la química expresan las fórmulas

científicas, la preparación de los reactivos y la expresión

matemática de los análisis cuantitativos y cualitativos

expuestos dentro de los dictámenes periciales de las

respectivas experticias criminalísticas y forenses que

sustentarán con objetividad fehaciente el informe y que

procuran igualmente la configuración del análisis

criminalístico. Por ejemplo: La física, la lógica y la matemática.

2) LAS DISCIPLINAS O ESPECIALIDADES CIENTÍFICAS

Las distintas disciplinas o especialidades científicas que se

des-prenden de la ciencia criminalística surgen

necesariamente porque ejecutan determinadas funciones con

una independencia relativa que dependerá específicamente de

la naturaleza, las propiedades y las características del objeto


sometido a estudio. Por supuesto, el arma de fuego y el

proyectil serán procesados en balística; los rastros y huellas

dactilares en lofoscopia (dactiloscopia); el entrecruzamiento

entre tintas en documentología (grafotécnica) y otras. Pero

estas especialidades que poseen objetivos específicos tienen

un objetivo común que consiste en: Esclarecer el hecho,

descubrir la verdad e identificar al autor, otros partícipes y al

medio empleado para la comisión del hecho. Por ejemplo:

Laboratorio de Microanálisis, Planimetría e Lnfografía,

Suministros y otros.

3) LAS CIENCIAS FORENSES

Como lo hemos señalado anteriormente, comprenden todas

aquellas actividades intelectuales, técnicas y científicas que

conforman un equipo multidisciplinario de profesionales y

técnicos de diversas áreas cuyos aportes en función o en pro

del derecho contribuyen in-cuestionablemente al cabal

desenvolvimiento de sus objetivos, "sin separarse

necesariamente de sus actividades profesionales", es decir, el

auditor, el ingeniero, el médico, el psicólogo, el semiólogo, el

artista plástico pueden continuar ejerciendo sus funciones

profesionales. En resumen, estos profesionales y técnicos

aunque no investigadores o expertos policiales prestan sus

conocimientos en beneficio de la investigación criminalística, y


por ende para la investigación penal. Lo que nos conducen a

determinar que las ciencias forenses representan un factor

determinante e imprescindible para el sistema procesal penal.

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