ARMIN KAUFMANN

DOGMTICA DE LOS DELITOS

DEOMISIN

Traduccin de la segunda edicin alemana (Gotinga, 1980) por Joaqun Cuello Contreras y Jos Luis Serrano Gonzlez de Murillo

(Universidad de Extremadura)

MARCIAL PONS, EDICIONES JURDICAS Y SOCIALES, S. A. MADRID 2006 BARCELONA

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PRLOGO.............................................................................................................. 15 ADVERTENCIA PRELIMINAR .......................................................................... 21

CAPTULO PRIMERO MANDATO, DEBER DE ACTUAR E INFRACCIN DE DEBER

A. FUNDAMENTO AXIOLGICO DEL MANDATO........................................ 23 I. Bien jurdico y valor de hecho ................................................................ 23

11. Valor de acto y obligacin de actuar .............................................. ........ 24

B. OBJETO DEL MANDATO .............................................................................. 25 I. La actividad final humana como objeto deI deber ............ ...................... 25

lI. Distincin entre mandato y prohibicin.................................................. 25

C. EL DEBER DE ACTUAR ................................................................................ 29 I. La concrecin dei mandato en deber de actuar .............................. ........ 29

11. Requisitos deI deber de actuar ................................................................ 30 m. Equivocidad deI concepto de deber .................................................... 31

D. CONTRARIEDAD A DEBER Y ANTIJURICIDAD ...................................... 34 E. RESUMEN Y PROSPECTIVA ........................................................................ 36

I. Resultado provisional de la investigacin .............................................. 36 lI. El recurso a estructuras lgico-objetivas ............................................ 37

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CAPTULO SEGUNDO LA OMISIN COMO MANIFESTACIN

DEL COMPORTAMIENTO HUMANO

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A. PUNTO DE PARTIDA DEL ANLISIS ........ ............................................ ...... 43 B. LA OMISIN DEL ACTUAR FINAL ............................................................ 45

I. Criterios bsicos de la omisin .............................................................. 45 a) La negacin deI actuar .................................................................... 45 b) La referencia a una accin final de un individuo determinado..... ... 46 c) La delimitacin por la posibilidad de accin .................................. 47

lI. Omisin y posibilidad de accin en la doctrina cientfica...................... 48 IlI. Desarrollo de los elementos de la omisin a partir deI decurso de la

accin...................................................................................................... 55

C. LA CAPACIDAD DE ACCIN EN PARTICULAR........................................ 55 I. La posibilidad fsica de accin................................................................ 55

lI. La capacidad de direccin final.............................................................. 56 lIl. Capacidad de accin y posibilidad de motivacin.. ................................ 57 IV. Requisitos intelectuales de la capacidad de accin .............. .................. 60

a) La base cognoscitiva: conocimiento deI fin de la accin ................ 60 b) La cognoscibilidad de la va de realizacin ................................ .... 62 c) La influencia deI error en la capacidad de accin (la capacidad

de tentativa).................................................................................... 63 d) Sntesis ............................................................................................ 65

V. Las consecuencias imprevistas de la accin posible y el concepto de omisin.................................................................................................... 65

VI. El significado de la capacidad de accin para el concepto de omisin. 68

D. OBJECIONES AL RESULTADO DE LA INVESTIGACIN ........................ 69 I. (,Es la omisin un mero concepto jurdico? ................................... ......... 69

a) Omisin y ordenamiento jurdico .................................................... 69 b) La teora de la expectativa .............................................................. 70

11. (,Es la persona causal de su omisin? .................................................... 76 a) El problema causal en nuestra investigacin .................................. 76 b) La causalidad deI no hacer .............................................................. 77 c) La persona no es causal de su no obrar............................................ 79 d) La cuestin causal prctica, la cuestin de la causalidad potencial. 82

lI. (,Hay omisiones finales? ........................................................................ 84 a) Estado deI problema ........................................................................ 84 b) (,Es la direccin final elemento esencial de la omisin?.................. 87 c) La omisin querida ........................................ .............................. 90

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d) La omisin consciente .................................................................... 95 e) Sntesis............................................................................................ 97

E. EL COMPORTAMIENTO HUMANO COMO COCNEPTO GENERAL QUE ENGLOBA AL ACTUAR Y AL OMITIR .............................................. 97

I. Sentido y forma de planteat' el concepto de comportamiento ..... ........... 97 lI. La capacidad de accin como elemento comn...................................... 99

lII. EI comportamiento.................................................................................. 100

F. AVANCE DOGMTICO .................................................................................. 102 I. Resultado dogmtico intermedio ............................................................ 102

n. EI principio de inversin ........................................................................ 103

CAPTULO TERCERO DOGMTICA DE LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA

A. EL TIPO DE LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA CUASI-DOLOSOS.... 109 I. EI concepto de tipo en los delitos de omisin ........................................ 109

a) La propuesta de estructura de Finger .............................................. 109 b) La funcin deI tipo ................... ....................................................... 112

n. La ausencia de la accin prescrita y la capacidad de accin como ele-mentos deI tipo........................................................................................ 113

a) La ausencia de la accin prescrita y la situacin tpica como elementos dei tipo........................................... ................................. 113

b) La integracin de la capacidad de accin en el tipo........................ 116 m. La tentativa interrumpida de cumplir el mandato .................................. 122

a) Observacin previa .......................................................................... 122 b) Significado de la tentativa interrumpida de cumplir el mandato .... 123

IV. La tentativa fallida de cumplir el mandato .............................................. 125

a) EI obrar con tendencia a cumplir el mandato .................................. 125 b) Solucin deductiva .......................................................................... 126

V. Omisin consciente y dolo .............. ........................................................ 127 a) Omisin consciente e inconsciente (

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VII. Resumen de la estructura deI tipo .......................................................... 148 a) La incardinacin de la tentativa de cumplir el mandato .................. 148 b) Articulacin deI tipo en el delito de omisin cuasi-doloso ........ 149

B. LAANTIJURICIDAD EN EL DELITO DE OMISIN CUASI-DOLOSO.... 150 I. Especiales elementos de la antijuricidad ................................................ 150

11. Las causas de justificacin...................................................................... 150 a) Justificacin legal............................................................................ 150 b) J ustificacin supralegal....................... .... ......................................... 151

C. LA REPROCHABILIDAD EN LOS DELITOS DE OMISIN PROPIA ...... 153 I. La doctrina de la culpabilidad y las contravenciones de mandatos ........ 153

II. La cognoscibilidad deI deber jurdico en particular................................ 154 a) E1 deber de obrar como elemento de referencia .............................. 154 b) Teora deI dolo y teora de la culpabilidad .............................. 155 c) La evitabilidad del elTor sobre el deber de obrar ............................ 157 d) El limite entre el error sobre el deber y el elTor exc1uyente deI

tipo .................................................................................................. 161 111. La inexigibilidad .............. ...................................................................... 166

a) Alcance de la inexigibilidad ............................................................ 166 b) "Comporta la inexigibilidad que quede exc1uida la culpabilidad? 168 c) La exigibilidad como problema de la cuantificacin de la culpa-

bilidad .............................................................................................. 170 d) Acerca de la teora de la responsabilidad por el hecho.................... 173

D. EL DELITO DE OMISIN PROPIA IMPRUDENTE .................................... 180 I. Observacin preliminar .......................................................................... 180

11. Imprudencia y principio de inversin .................................................... 183 a) La realizacin no querida de la consecuencia pretendida por el

mandato............................................................................................ 183 b) La no realizacin de la consecuencia pretendida por el mandato y

perseguida por el obligado .............................................................. 184 m. La contrariedad a cuidado en el obrar con tendencia a cumplir el

mandato .................................................................................................. 186 a) La estructura de esta infraccin del cuidado.................................... 186 b) Concepciones discrepantes sobre la existencia o el alcance de la

imprudencia en el delito de omisin propia .................................... 189 c) La punibilidad deI delito de omisin propia imprudente ................ 191 d) La temeridad deI 138 m en particular ...................................... 191

IV. EI elemento comisivo de la imptUdencia por omisin ........................ 193 a) Problema que se plantea .................................................................. 193 b) Grupos de casos .............................................................................. 195 c) Elemento omisivo y elemento comisivo de la imprudencia ............ 197

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E. LA PARTICIPACIN EN EL DELITO DE OMISIN PROPIA .................... 199 I. EI omitir la participacin en e1 cumplimiento deI mandato.......... .......... 199

a) La participacin como objeto deI deber ...................................... 199 b) Problemas dogmticos ............................. ...... ...................... ........... 200

lI. i,Existen formas de autora en el delito omisivo? .................................. 202

a) i,Coautora? ...................................................................................... 202 b) i, Autora omisiva mediata? ............. ................. ...... ...................... 203

m. i,Induccin a, y complicidad en, la omisin? .......................................... 203 IV. EI disuadir deI hacer prescrito .................................. .......................... 204

a) EI fenmeno .................................................................................... 204 b) La disuasin y el principio de inversin .......................................... 204 c) Problemtica que se plantea .................... ........................................ 205

V. i,Delitos omisivos por comisin? ............................................................ 208

a) Los grupos de casos problemticos ................................................ 208 b) Resultados fortuitos .............................................................. .......... 209 c) La cuestin central.......................................................................... 211 d) Resultado ........................................................................................ 215

F. LA OMISIN INTENTADA Y EL OMITIR LA TENTATIVA DE CUM-PLIR EL MANDATO ........................................................................................ 216

I. Estado de la doctrina .............................................................................. 216 lI. Mandato de evitar el resultado y mandato de actividad.......................... 217

a) Mandatos de evitar el resultado ...................................................... 218 b) Mandatos de evitar una lesin de bien jurdico .............................. 220

IlI. La tentativa de omitir .............................................................................. 221

a) La piedra de toque de la tentativa de omisin ............................ 222 b) i,Existe la tentativa inacabada de omisin? .................................... 223 c) i,Existe la tentativa fracasada de omisin? ...................................... 229

IV. EI omitir la tentativa de cumplir un mandato .......................................... 232

a) La accin imaginada y negada ........................................................ 232 b) La capacidad de tentativa ................................................................ 232 c) EI principio de inversin en el omitir la tentativa de cumplimiento 234 d) EI desvo con respecto aI curso previsible deI suceso en el delito.

de omisin.. ........................................................... ............... ............ 237 e) i,Existe el arrepentimiento activo en el delito de omisin? ............ 238 f) EI omitir la tentativa de cumplimiento supersticiosa...................... 240

V. Tipos de tentativa con signo inverso ...................................................... 240 VI. Resumen.................................................................................................. 247

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CAPTULO CUARTO DOGMTICA DE LOS DELITOS DE OMISIN IMPROPIA

A. PROBLEMTICA DE LA OMISIN IMPROPIA .................................... 249 B. i,ES EL DELITO DE OMISIN IMPROPIA UN DELITO COMISIVO? ...... 251

I. Objetivos y vas de los esfuerzos dogmticos........ ................................ 251 a) El objetivo de poltico jurdica ........................................................ 251 b) Vas de construccin dogmtica ...................................................... 253

lI. Crtica de la solucin deI tipo .................. .......................................... 260 a) i,Realiza la omisin impropia el tipo deI delito comisivo? .......... 260 b) i,Est abarcada la omisin deI garante por la prohibicin de

realizar el resultado? ........................................................................ 264 c) Resultado de la crtica...................................................................... 268

m. Crtica de la solucin de la antijuricidad ...................................... ...... 269 a) La construccin de BELING .............................................................. 269 b) La solucin de la antijuricidad de SAUER .... ................................ 272

IV. Crtica de las soluciones de la causalidad y de la accin .... .................... 273

a) Soluciones que fundamentan la causalidad o el carcter de accin en la existencia de deber de obrar.................................................... 274

b) Las teoras de KRUG, GLASER, A. MERKEL Y BINDING .................... 275 c) La solucin de Hellmuth MAYER .................................................... 276

C. ESENCIA DEL DELITO DE OMISIN IMPROPIA ...................................... 279 I. Consecuenciasderivadas de las crticas a las soluciones estudiadas ...... 279

a) Consecuencias negativas ................................................................ 279 b) Consecuencias positivas.................................................................. 281

lI. EI concepto deI delito de omisin impropia y su delimitacin .......... 282 1II. Solucin que se propone como continuacin deI desalTollo de otras

concepciones .......................................................................................... 284

D. MERECIMIENTO DE PENA DE LA OMISIN DE EVITAR EL RESUL-TADO................................................................................................................ 287

I. Taxatividad tpica............................... ..................................................... 287 lI. Sobre la determinacin de los mandatos de garante .. ............................ 289

a) EI resultado dogmtico de la investigacin y el problema axio-lgico de la equiparacin ................................................................ 289

b) Mandatos de evitar resultados y mandatos de garante.................... 289 c) La configuracin de los tipos de mandato de garante pertenece a

la problemtica de la Parte Especial.. ............ ............................ ...... 293

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III. Acerca de la participacin por omisin .................................................. 297 a) Fricciones dogmticas de la complicidad por omisin................ 297 b) La complicidad por omisin y el problema de la equiparacin ...... 300

IV. ~Es la omisin impropia menos merecedora de punicin que el COlTes-pondiente delito comisivo? ...................................................................... 306

E. ESTRUCTURADELDELITO DE OMISIN IMPROPIA ............................ 308 I. ~Presenta especificidades dogmticas la omisin impropia?................. 308

11. La posicin de garante como elemento tpico y elemento de la autora. 309 111. EI deber de garante en la estructura deI delito ... ..................................... 311 IV. Dolo y cuasi-dolosidad en la omisin impropia...................................... 313

CAPTULO QUINTO RESULTADOS DE LA INVESTIGACIN

BIBLIOGRAFA .................................................................................................... 325