Investigación sobre estudios de caso Yin-Robert[2].pdf

8/10/2019 Investigacin sobre estudios de caso Yin-Robert[2].pdf

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INVESTIGACIONSOBRE ESTUDIODE CASOSDiseo Y Mtodos

Segunda Edicin

Robert K. Yin

Applied Social Research Methods Series Volume 5

SAGE Publications

International Educational and Professional Publisher Thousand Oaks London New Delhi

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INTRODUCCIN

El estudio de casos es una de las diversas maneras de hacer investigaciones de ciencias sociales.Otras maneras incluyen experimentos, inspecciones, historias, y el anlisis de informacin de archivo( como en estudios econmicos ). Cada estrategia tiene ventajas y desventajas peculiares,dependiendo de 3 condiciones:

a) El tipo de pregunta de investigacin.b) El control que un investigador tiene sobre la conducta actual de los eventosc) El foco sobre lo contemporneo como opuesto al fenmeno histrico.

En general los estudios de casos son las estrategias preferidas cuando las preguntas como y porqu son realizadas, cuando el investigador tiene poco control sobre los eventos, y cuando el focoesta en un fenmeno contemporneo dentro de un contexto de la vida real.Tal caso de estudio de casos explicativo tambin puede ser complementado por otros 2 tipos ---estudio de casos descriptivo y estudio de casos exploratorio . Sin hacer caso de estudio decasos, los investigadores deben tener gran cuidado en disear y hacer estudio de casos paraconvertirlo en el juicio crtico tradicional del mtodo.

El estudio de casos como una estrategia de investigacin

Este libro trata sobre el diseo y conducta de estudio de casos para propsitos de investigacin.Como una estrategia de investigacin, el estudio de casos es usado en varias situaciones, incluyendo:

Planes de accin, ciencia poltica, e investigacin en administracin pblica. Psicologa comunitaria y sociologa. Estudios organizacionales y de administracin. Investigacin de planeamiento ciudadano y regional, tal como un estudio de planes,

barrios, o agencias pblicas. La conducta de disertaciones y tesis en las ciencias sociales --- las disciplinas

acadmicas as como campos profesionales tal como administracin de negocios,manejo de ciencias, y trabajo social.

Este libro cubre las caractersticas distintivas de la estrategia del estudio de casos, comparado conotros tipos de investigacin.Advierta que el libro media con el diseo, anlisis, y modelos de reportes --- y no meramente el focoms tradicional sobre recoleccin de datos o trabajo de campo.El propsito global de este libro es ayudar a los investigadores a mediar con alguna de muchasdificultosas preguntas comnmente descuidadas por los textos disponibles de investigacin.Muchas veces el autor ha sido confrontado por estudiantes o colegas quienes han preguntado:

a) Como definir el caso a ser estudiado.b) Como determinar la informacin relevante a ser reunida.c) Que se debiera hacer con la informacin una vez reunida.

Este libro, espera contestar estas preguntas.Como sea, este libro no cubre todos los usos de los estudios de casos. Por ejemplo, este no intentaayudar a aquellos quienes usan fuertemente el estudio de casos como dispositivos de aprendizaje,popularizados en los campos de la ley, negocios, medicina, o polticas de accin pblica ( verLlewellyn, 1948 ; Stein, 1952 ; Towl, 1969 ; Winsor & Greanias, 1983 ) pero ahora prevaleciente en

virtualmente todos los campos acadmicos, incluyendo las ciencias naturales.Para propsitos de enseanza, un estudio de casos no necesita contener una completa o precisarendicin de eventos actuales; mejor dicho, su propsito es establecer un marco de trabajo para ladiscusin y debate en medio de estudiantes.El criterio para el desarrollo de buenos casos para la enseanza --- usualmente son simples y nomltiples variedades de casos --- es por lejos diferente que aquellos hechos por investigacin ( porejemplo: Caulley & Dowdy, 1987 ).El estudio de casos no necesita estar comprometido con la rigurosa e imparcial presentacin de datosempricos, la investigacin de casos necesita ser exactamente eso.De igual manera, este libro no intenta cubrir aquellas situaciones en las cuales los casos son usadoscomo una forma de mantenimiento de archivos. Registros mdicos, archivos de trabajo social y otroscasos de registro son utilizados para facilitar algunas prcticas, tal como medicina, leyes o trabajos



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sociales. Asimismo, el criterio para el desarrollo de buenos casos para prctica es diferente que aquelpara el diseo de estudio de casos para la investigacin.En contraste, la exposicin razonada por este libro es que el estudio de casos es crecientementeutilizada como una herramienta de investigacin ( por ejemplo: Hamel, 1992 ; Perry & Kraemer,1986 ) y que usted --- quien puede ser un oportuno o incipiente cientfico social --- querra saber elcmo para disear y conducir simples o mltiples estudios de casos a indagar en un modelo deinvestigacin.Este libro se concentra fuertemente sobre el problema de disear y analizar estudio de casos y no esmeramente una gua para recopilar evidencia de estudios de casos.En este sentido, el libro llena un vaco en la metodologa de la ciencia social, la cual esta dominadapor textos sobre mtodos de campo , ofreciendo algunas guas sobre cmo comenzar un estudiode casos, cmo analizar los datos, o como allanar o minimizar los problemas de composicin de losreportes de estudio de casos. Este libro cubre todas las fases de diseo, recopilacin de datos,anlisis y reportes.Como una tentativa de investigacin, el estudio de casos contribuye nicamente a nuestroconocimiento de fenmenos individuales, organizacionales, sociales y polticos.No es de extraar que el estudio de casos ha sido una estrategia comn de investigacin enpsicologa, sociologa, ciencia poltica, negocios, trabajo social, y planeamiento ( Yin, 1983 ).El estudio de casos es constantemente encontrado en economa, en la cual la estructura de unaindustria dada, o la economa de una ciudad o de una regin, puede ser investigada por el uso deldiseo de un estudio de casos.En todas estas situaciones, la necesidad distintiva por el estudio de casos se origina fuera del deseode comprender el complejo fenmeno social.En resumen, el estudio de casos permite una investigacin que conserva lo holstico y el sentidocaracterstico de los eventos de la vida real --- tal como ciclos de vida individual, organizacional yprocesos administrativos, cambios barriales, relaciones internacionales y la maduracin de industrias.

Comparacin del estudio de casos con otras estrategias de investigacin

Cundo y por qu usted requerira hacer un estudio de casos sobre algn tpico? Debera usted considerar hacer un experimento en su lugar? Una observacin?, Una historia? , Un anlisis basado en computadoras de registros dearchivos, tal como registros de estudiantes?

Estas y otras opciones representan diferentes estrategias de investigacin ( la siguiente discusinenfoca 5 opciones y no intenta, de cualquier modo, catalogar a todas ellas ).Cada una es una manera diferente de recopilar y analizar evidencia emprica, siguiendo nuestralgica. Y cada estrategia tiene sus propias ventajas y desventajas. Para conseguir el mayor valor deluso de la estrategia del estudio de casos, usted debe conocer estas diferencias.Una concepcin errnea comn es que las varias estrategias de investigacin debern ser agrupadas

jerrquicamente. Nosotros, en otro tiempo, fuimos enseados a creer que el estudio de casos eraapropiado para una fase exploratoria de una investigacin, que observaciones e historias fueronapropiadas para la fase descriptiva, y que los experimentos fueron la nica manera de hacerpreguntas causales o explicativas. La jerarqua vio reforzada la idea que el estudio de casos erasolamente una herramienta exploratoria y no podra ser usada para describir o probar proposiciones (Platt, 1992 a ).Esta visin jerrquica, como sea, es incorrecta. Experimentos con un motivo exploratorio hanciertamente existido siempre. En suma, el desarrollo de explicaciones causales ha sido por muchotiempo un serio inters de los historiadores, reflejado por el subcampo conocido como historiografa.Finalmente, los estudios de casos estn lejos de ser una estrategia exploratoria. Algunos de los

mejores y ms famosos estudios de casos han sido dos: descriptivo ( por ejemplo: Whytes StreetCorner Society, 1943/1955 ; vase cuadro 1) y explicativo ( por ejemplo: vase Allisons essence ofdecision: Explaining the cuban missile crisis, 1971 [ nfasis sumado al ttulo ]; vase cuadro 2 ).La visin ms apropiada de stas diferentes estrategias es la pluralista. Cada estrategia puede serusada para los tres propsitos: exploratorio, descriptivo o explicativo.



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Pueden haber estudios de casos exploratorios, descriptivos, o explicativos ( Yin, 1981 a, 1981 b).Tambin pueden haber experimentos exploratorios, descriptivos y explicatorios.Lo que distingue la estrategia no esta jerarqua, sino otras 3 condiciones abajo discutidas. Noobstante, esto no implica que el lmite entre las estrategias --- o las ocasiones donde cada una esusada son siempre claras y definidas.Aunque cada estrategia tiene sus caractersticas distintivas, existen grandes reas de superposicinentre ellas ( por ejemplo: Sieber, 1973 ). El objetivo es evitar gruesos desajustes ( no sentar bien ) --- esto es, cuando usted esta planeando usar un tipo de estrategia pero otra es realmente msventajosa.

Cuando usar cada estrategia

Las 3 condiciones consisten de a) el tipo de investigacin del problema planteado, b) el grado decontrol que un investigador tiene sobre la actual conducta de los eventos, y c) el grado de foco sobrelo contemporneo como opuesto a los eventos histricos. La figura 1.1 muestra estas 3 condiciones ydemuestra como cada una esta relacionada con las 5 principales estrategias de investigacin enciencias sociales: experimentos, encuestas, anlisis de archivos, historias y estudio de casos. Laimportancia de cada condicin, en el diferenciamiento entre cada una de las 5 estrategias, esdiscutida abajo.

Tipos de preguntas de investigacin ( figura 1.1, columna 1 ). La primer condicin cubre su(s)pregunta(s) de investigacin ( Hedrick, Bickman, & Rog, 1993 ). Un esquema bsico decategorizacin para los tipos de pregunta son las familiares series: quin , qu , dnde , cmo y por qu .Si el foco de la pregunta de investigacin es principalmente sobre la pregunta qu , surge una dedos posibilidades. La primera, algunos tipos de preguntas qu son exploratorias, tal como sta: Qu lnea de conducta hace escuelas efectivas?. Este tipo de preguntas es una justificableexposicin razonada para conducir un estudio exploratorio, el propsito empieza a desarrollarhiptesis pertinentes y proposiciones para ulteriores indagaciones. Como sea, en un estudioexploratorio, cualquiera de las 5 estrategias de investigacin puede ser usada --- por ejemplo, unaencuesta exploratoria, un experimento exploratorio o un estudio de casos exploratorio. El segundotipo de pregunta qu es realmente una forma de lnea de pregunta cuntos o cunto --- porejemplo, Qu resultado ha tenido una particular reorganizacin administrativa?. Identificando talresultado es ms probable favorecer encuestas o estrategias de archivo que otras. Por ejemplo, unaencuesta puede ser fcilmente diseada para enumerar los qu , considerar un estudio de casos nosera una ventajosa estrategia en esta situacin.

Cuadro 1Un famoso estudio de casos descriptivo

Street Corner Society ( 1943/1955 ), por William F. Whyte, ha sido recomendadopor dcadas como lectura en la comunidad sociolgica. El libro es un ejemploclsico de un estudio de casos descriptivo. As esto traza la secuencia de eventosinterpersonales sobre el tiempo, describiendo una subcultura que raramente ha

sido el tpico de un estudio previo, y descubre la llave del fenmeno --- tal comolos progresos en la profesin de jvenes de bajos ingresos y sus habilidades ( oinhabilidades ) para romper los lazos con el barrio.El estudio ha sido altamente considerado a pesar de ser un estudio de caso simple,cubriendo un barrio ( Corneville ) y un perodo de tiempo que ahora es de ms de50 aos. El valor del libro es, paradjicamente, su generalizacin para modelos dedesempeo individual, de estructura de grupos, y de la estructura social de losbarrios. Investigadores posteriores han encontrado repetidamente vestigios deCorneville en su trabajo, aunque ellos hayan estudiado diferentes barrios ydiferentes perodos de tiempo.

Cuadro 2Un famoso estudio de casos explicatorio

Un imparcial estudio de casos simple puede frecuentemente ser usado paraperseguir una explicacin, y no meramente un propsito exploratorio ( odescriptivo ). El objetivo del analista deber ser plantear explicacionescompetentes para el mismo grupo de eventos e indicar cual explicacin pudeaplicarse a otras situaciones.Esta estrategia fue seguida por Graham Allison en Essence of decisin: explaininthe Cuban mssil crisis ( 1971 ) . El caso siempre es la confrontacin entre EstadosUnidos y la Unin Sovitica sobre la ubicacin de misiles ofensivos en Cuba. Allisonpropone 3 teoras competentes o modelos para explicar el curso de los eventos,incluyendo respuestas a 3 preguntas fundamentales: por qu la Unin Soviticaubic misiles ofensivos ( y no meramente defensivos ) en Cuba? en primer lugar, por qu los Estados Unidos respondieron al despliegue con un bloqueo? ( y no conun ataque areo o invasin ), y por qu la Unin Sovitica retir los misiles.Allison desarrolla la mejor explicacin para este tipo de crisis comparando cadateora con el real curso de los eventos.Allison sugiere que esta explicacin es aplicable a otras situaciones con lo cualextiende la utilidad de su estudio de casos simple. De este modo Allison cita porqueEstados Unidos se ha involucrado en Vietnam, confrontaciones nucleares generalesy la finalizacin de guerras por naciones as como otras situaciones para las cualesla teora puede ofrecer provechosas explicaciones.



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Semejantemente, como este segundo tipo de pregunta que ", quin y " donde " (o sus derivados- cuntos " y " cunto ") es probable favorecer estrategias del estudio o el anlisis de archivos delarchival, como la investigacin econmica.

Estas estrategias son ventajosas cuando la meta de la investigacin es describir la incidencia opredominio de un fenmeno o cuando es ser predictivo sobre ciertos resultados.

La investigacin de actitudes polticas prevalecientes (en la cual un estudio o una encuesta podranser las estrategias favorecidas) o de la diseminacin de una enfermedad como el SIDA (en que unanlisis de estadsticas de salud podra ser la estrategia favorecida) seran los ejemplos tpicos.

En contraste, las preguntas "cmo " y "por qu" son ms explicativas y probables para usar enestudios del caso, historias, y experimentos como las estrategias de investigacin preferidas.

Esto es porque las tales preguntas se tratan de eslabones operacionales que necesitan ser trazadosen el tiempo, en lugar de meras frecuencias o incidencias.

Figura 1.1 Situaciones relevantes para diferentes estrategias de investigacin.

Fuente: Cosmos corporacin.As, si usted quisiera saber cmo una comunidad frustr una carretera propuesta con xito (vea elLupo et al., 1971), usted probablemente confiara en un estudio o un examen de archivos y podraser mejor dejar de hacer una historia o un estudio del caso.

Semejantemente, si usted quisiera saber por qu los espectadores no informan las emergencias bajociertas condiciones, usted podra disear y dirigir una serie de experimentos (vea Latan & Darley,1969).

EstrategiaForma de

pregunta deinvestigacin

Requiere controlsobre eventos decomportamiento?

Se enfoca sobreeventos

contemporneos?

EXPERIMENTO Cmo, por qu SI SI

ENCUESTAQuin, qu,

dnde, cuntos,cunto

NO SI

ANLISIS DE

ARCHIVO

HISTORIA

ESTUDIO DECASOS

Quin, qu,dnde, cuntos,

cunto

NO SI/NO

Cun, por qu NO NO

Cun, por qu NO SI



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Finalmente, se hacen los experimentos cuando un investigador puede manipular conducta,precisamente, directamente y sistemticamente. Esto puede ocurrir en una situacin de laboratorioen que un experimento puede enfocar sobre una o dos variables aisladas (y presume que el ambientedel laboratorio puede "controlar" todas las variables remanentes ms all del mbito de inters), opuede hacerse una situacin de campo, dnde el trmino experimento social ha surgido para cubrirestudio en el que los investigadores " tratan "a un grupo completo de personas de manerasdiferentes, como proporcionarles los tipos diferentes de vales (Boruch, venidero).De nuevo, la superposicin de los mtodos. El rango completo de ciencia experimental tambinincluye esas situaciones en que los experimentadores no pueden manipular la conducta (vea Blalock,1961,; Campbell & Stanley, 1996; Cook & Campbell, 1979) pero en las cuales la lgica de los diseosexperimentales puede ser aplicada.Estas situaciones normalmente se han considerado como situaciones "cuasi-experimentales". Elacercamiento cuasi-experimental incluso puede usarse en una escena histrica en que, por ejemplo,un investigador puede estar interesado en estudiar una serie de escndalos o linchamientos (veaSpilerman, 1971) y puede usar un plan cuasi-experimental porque ningn control sobre el eventoconductual fue posible.

El resumen. Nosotros podemos identificar algunas situaciones en que todas las estrategias de lainvestigacin podran ser pertinentes (como la investigacin exploratoria), y otras situaciones en quedos estrategias podran ser consideradas igualmente atractivas (como cmo y por qu Clinton fueelegido).Nosotros tambin podemos usar ms de una estrategia en cualquier estudio dado (por ejemplo, unaencuesta dentro de un estudio de caso o un estudio de caso dentro de una encuesta). A este punto,las varias estrategias no son mutuamente exclusivas. Pero nosotros tambin podemos identificaralgunas situaciones en que una estrategia especfica tiene una ventaja distinta. Para el estudio decaso, esto es cuando

una pregunta "cmo" o "por qu" est preguntndose acerca de un conjuntocontemporneo de eventos sobre los que el investigador tiene poco o ningn control.

Determinar las preguntas que son muy significativas para un tema, y ganar un poco de precisinformulando estas preguntas, requiere mucha preparacin. Una manera es repasar la literatura en eltema (Cooper, 1984). Note que una revisin de la literatura es por consiguiente un medio para unfinal, y no - como la mayora de los estudiantes piensa - un final en s mismo. Los investigadores enciernes piensan que el propsito de una revisin de la literatura es determinar las respuestas sobre loque es conocido en un tema; en el contraste, los investigadores experimentados repasan lainvestigacin anterior para desarrollar preguntas ms agudas y profundas sobre el tema.

Prejuicios Tradicionales Contra la Estrategia de Estudio de Caso

Aunque el estudio del caso es una forma distintiva de pregunta emprica, muchos estudiosos de lainvestigacin no obstante tienen el desdn por la estrategia. En otros trminos, como un intento dela investigacin, se han visto los estudios del caso como una forma menos deseable de pregunta queexperimentos o estudios. Por qu es esto?Quizs la mayor preocupacin ha pasado por la falta de rigor de investigacin de estudio de caso.Demasiadas veces, el investigador de estudio de caso ha sido lodoso y ha permitido evidenciaequvoca o las vistas parciales para influir en la direccin de los resultados y conclusiones.Existe tambin la posibilidad de que las personas hayan confundido la enseanza del estudio de casocon la investigacin de estudio de caso. En la enseanza, pueden alterarse los materiales de estudiode caso deliberadamente para demostrar un punto particular ms eficazmente. En la investigacin,cualquier paso similar se prohibira estrictamente. Cada investigador de estudio de caso debetrabajar duro para informar toda la evidencia imparcialmente, y este libro ayudar para que l o ella

lo hagan. Lo de que se olvida a menudo tambin es ese prejuicio puede entrar en la conducta deexperimentos (vea Rosenthal, 1966) y el uso de otras estrategias de la investigacin, como loscuestionarios para las encuestas (Sudman & Bradburn, 1982) o diferentes, pero en caso de lainvestigacin del estudio, ellos se pueden haber encontrado ms frecuentemente y menosfrecuentemente superado.Una segunda preocupacin comn sobre los estudios de caso es que ellos mantienen una basepequea la generalizacin cientfica. " Cmo usted puede generalizar de un solo caso "? es unapregunta frecuentemente oda. La respuesta no es simplemente una (Kennedy, 1976). Sin embargo,considere por el momento que la misma pregunta se haba preguntado sobre un experimento: "Cmo usted puede generalizar de un solo experimento "? De hecho, los hechos cientficos sonraramente basados en solo un experimento; ellos son normalmente basados en un juego mltiple deexperimentos que han reproducido el mismo fenmeno bajo las condiciones diferentes. El mismo



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acercamiento puede usarse con los estudios de caso mltiple pero puede requerirse un conceptodiferente de planes de investigacin apropiados; esto se discute en detalle en el Captulo 2. Larespuesta corta es que el estudio de caso, como los experimentos, es generalizable a lasproposiciones tericas y no a poblaciones o universos. En este sentido, tanto el estudio de caso,como el experimento, no representan una "muestra", el objetivo del investigador es extender ygeneralizar las teoras (generalizacin analtica) y no enumerar las frecuencias (generalizacinestadstica). O, como tres los cientficos sociales notables describen en su nico estudio de caso, lameta es hacer un "anlisis generalizado" y no un "anlisis particularizado" (Lipset, Trow, & Coleman,1956, el pp. 419-420).Una tercera frecuente acomodaticia sobre los estudios de caso es que lo hacen demasiado largo, yello resulta en documentos voluminosos. Esta acomodaticia puede ser apropiada, dada la manera enque se han hecho los estudios de caso en el pasado (por ejemplo, Feagin, Orum, & Sjoberg, 1991),pero esta no es necesariamente la forma en que los estudios de caso se deben hacer en el futuro. ElCaptulo 6 discute maneras alternativas de escribir el estudio de caso - incluso uno en el que lanarrativa tradicional larga, puede evitarse completamente. Los estudios de caso no necesitan tomarun largo tiempo. Esto confunde la estrategia del estudio de caso incorrectamente con un mtodoespecfico de coleccin de los datos, como la etnografa u observacin participante. Las etnografasnormalmente requieren largos perodos de tiempo en el "campo" y dan nfasis a los detalles,evidencia observacional. La observacin participante puede no requerir la misma longitud de tiempopero todava puede asumir una inversin pesada de esfuerzos del campo. En el contraste, losestudios de caso son una forma de pregunta que no depende solamente de la etnografa o los datosdel observador participante. Uno podra hacer un estudio de caso vlido de alta calidad incluso sindejar la biblioteca y el telfono, dependiendo del tema a ser estudiado.A pesar del hecho que estas preocupaciones comunes pueden aliviarse, como anteriormente, lamayor leccin es que los buenos estudios de caso son muy difciles hacer. el problema es quenosotros tenemos manera pequea de proyectar o probar la habilidad del investigador para hacer losbuenos estudios de caso. las personas saben cuando ellos no pueden tocar la msica; ellos tambinsaben cuando ellos no pueden hacer matemtica; y ellos pueden probarse para otras habilidades,como por el examen de la barra en la ley. De algn modo, no se han definido las habilidades porhacer los estudios de caso buenos todava, y como el resultado,

la mayora de las personas sienten que pueden preparar un estudio de caso, y casi todos creemosque podemos entender uno. Subsecuentemente ni no vea se funda bien, el estudio de caso recibe untrato bueno de aprobacin que no merece. (Hoaglin, Light, Mc Peek, Mosteller, & Stoto, 1982, p.134)

Esta cita es de un libro hecho por cinco estadsticos prominentes. Sorprendentemente, incluso desdeotro campo, ellos reconocen el desafo de hacer buenos estudios de caso.

TIPOS DIFERENTES DE ESTUDIOS DEL CASO, PERO UNA DEFINICIN COMN

La discusin ha progresado sin una definicin formal de estudios del caso. Es ms, las preguntasnormalmente preguntadas sobre los estudios del caso todava no han sido contestadas. Por ejemplo,es an un estudio de caso cundo ms de un caso es incluido en el mismo estudio? Hacen estudiosde caso los que evitan el uso de evidencia cuantitativa? Pueden los estudios de casos usarse parahacer las evaluaciones? Pueden los estudios de casos incluir los informes periodsticos? Permtanosahora intentar definir la estrategia de estudio de caso y contestar estas preguntas.

La definicin del Estudio del Caso como una Estrategia de la Investigacin

Las definiciones frecuentemente encontradas de estudios del caso han repetido simplemente los tiposde tpicos a que los estudios de caso han sido aplicados. Por ejemplo, en las palabras de unobservador,

la esencia de un estudio de caso, la tendencia central entre todos los tipos de estudio de caso, es queintenta iluminar una decisin o juego de decisiones: por qu ellos fueron tomados, cmo ellos fueronllevados a cabo, y qu resultado. (Schramm, 1971, nfasis agregado)

Esta definicin cita el tpico de "decisiones" as como el enfoque mayor de estudios de caso.Semejantemente, se han listado otros temas, incluyendo, "individuos", "organizaciones,""procesos," "barrios," "instituciones", y "eventos". Sin embargo, citando el tpico es ciertamenteinsuficiente para establecer las definiciones necesitadas.Alternativamente, la mayora de los libros de texto de sociologa, no han considerado en absoluto elestudio de caso una estrategia de la investigacin formal (la gran excepcin es el libro de los cincoestadsticos de la Universidad de Harvard - Hoaglin et al.,1982). Como se discuti antes, una falla



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comn era considerar el estudio del caso como la fase exploratoria de algn otro tipo de estrategiade la investigacin, y el estudio de caso slo se menciona en una lnea o dos del texto. Otra fallacomn ha sido confundir los estudios de caso con las etnografas (Fetterman, 1989) o con laobservacin participante (Jorgensen, 1989), un libro de texto que presumiera de la discusin deestudios de caso era en realidad una descripcin ambos el mtodos, el etnogrfico o el deobservacin participante como una tcnica de coleccin de datos. Los textos contemporneos mspopulares (el eg., Kidder & Judd, 1986,; Nachmias, 1992), de hecho, an slo cubren el "trabajo decampo" como una tcnica de coleccin de datos y omiten cualquier discusin extensa de estudios decaso.En una apreciacin global histrica del estudio de caso en el pensamiento metodolgico americano,Jennifer Platt (1992a) explica las razones para estos tratamientos. Ella remonta la prctica de hacerestudios de caso a dirigir de historias de vida, el trabajo de la escuela de Chicago de sociologa, ytrabajo de casos en la asistencia social. Ella muestra entonces cmo la "observacin participante"surgi como una tcnica de coleccin de datos, dejando la definicin extensa de cualquier estrategiadistintiva de estudio de caso en suspensin. Finalmente, ella explica cmo la primera edicin de estelibro (1984) definitivamente disoci la estrategia de estudio de caso de la perspectiva limitada dehacer la observacin participante (o cualquier tipo de trabajo de campo).La estrategia de estudio de caso, en sus palabras, empieza con " una lgica de disear... unaestrategia a ser preferida cuando las circunstancias y problemas de la investigacin son apropiadosen lugar de un compromiso ideolgico que siga cualquiera sean las circunstancias " (Platt, 1992a, p.46).Y simplemente cul es la lgica de este diseo? Los tcnicamente crticos rasgos distintivos sehaban trabajado antes de la primera edicin de este libro (Yin, 1981a, 1981b) pero ahora puedenreiterarse de dos maneras. Primero, la definicin tcnica comienza con la visin de un estudio decaso:

1. Un estudio de caso es una pregunta emprica que

investiga un fenmeno contemporneo dentro de su contexto de vida real, sobre todocuando

los lmites entre el fenmeno y contexto no son claramente evidentes.

En otros trminos, usted podra usar el mtodo de estudio de caso porque quiso cubrir lascondiciones contextuales deliberadamente - creyendo que ello podra ser muy pertinente a sufenmeno de estudio. Esta primera parte de nuestra lgica de diseo ayuda por consiguiente quenosotros entendamos los estudios de caso continuando la distincin de las otras estrategias deinvestigacin que se han discutido.Un experimento, por ejemplo, divorcia deliberadamente un fenmeno de su contexto, para quepueda enfocarse la atencin en slo unas variables (tpicamente, el contexto es "controlado" por elambiente del laboratorio). Una historia, por comparacin, se trata de la intrincada situacin entre elfenmeno y el contexto, pero usualmente con los eventos no contemporneos. Finalmente, losestudios pueden intentar tratar con el fenmeno y el contexto, pero su habilidad de investigar elcontexto est sumamente limitada. El diseador de la encuesta, por ejemplo, constantemente seesfuerza limitar el nmero de variables ser analizadas (y del nmero de preguntas que puedenhacerse) para caer seguramente dentro del nmero de respondedores que pueden ser encuestados.Segundo, porque el fenmeno y contexto no siempre son discernibles en las situaciones de vidareales, un juego entero de otras caractersticas tcnicas, incluso la coleccin de los datos yestrategias de anlisis de datos, ahora se han vuelto la segunda parte de nuestra definicin tcnica,:

2. La pregunta de estudio de caso cubre con la tcnicamente distintiva situacin en cual habr muchas ms variables de

inters que apuntes de datos, y como resultado

confa en las fuentes mltiples de evidencia, con datos que necesitan converger en unamoda triangular, y como otro resultado

beneficia el desarrollo anterior de proposiciones tericas para guiar coleccin de los datosy anlisis.



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En otros trminos, el estudio de caso como estrategia de investigacin comprende un todo queabarca el mtodo - con la lgica de plan que incorpora los acercamientos especficos a la coleccintctica y al anlisis de los datos. En este sentido, el estudio del caso no es o una coleccin de datos omeramente una caracterstica de diseo exclusivamente (Stoecker, 1991) pero si una estrategia deinvestigacin comprensiva. * Cmo la estrategia se define y se lleva a cabo es el tema de este libroentero.Ciertos otros rasgos de la estrategia de estudio de caso no son crticos para definir la estrategia peropueden ser considerados variaciones dentro de la investigacin de estudio de caso y tambinproporciona la respuesta a las preguntas comunes.

Variaciones Dentro de los Estudios de Caso como una Estrategia de Investigacin

S, la investigacin de estudio de caso puede incluir los estudios de caso simples y mltiples.Aunque algunos campos, como el de ciencias polticas y de la administracin pblica, han intentadodelinear grandemente entre estos dos acercamientos (y ha usado las tales condiciones como elmtodo del caso comparativo como una forma distintiva de estudios del caso mltiples; ver Agranoff& Radin, 1991; George, 1979; Lijphart, 1975) estudios de caso simples y mltiples son una realidadpero dos variantes de diseo del estudio de caso (vea Captulo 2 para ms).Y, s, los estudios del caso pueden incluir, e incluso ser limitados a la evidencia cuantitativa. Dehecho, el contraste entre la evidencia cuantitativa y cualitativa no distingue las varias estrategias dela investigacin. Note que, como ejemplos anlogos, algunos experimentos (como en los estudios depercepciones de psicofsicas) y algunas preguntas de encuesta (como aqullas buscando lo categricoen lugar de las respuestas numricas), confe en la evidencia cualitativa y no en la cuantitativa.Igualmente, la investigacin histrica puede incluir enormes cantidades de evidencia cuantitativa.Como una nota relacionada pero importante, la estrategia de estudio de caso no debe confundirsecon la "investigacin cualitativa" (vea Schwartz & Jacobs, 1979,; Strauss & Corbin, 1990; VanMaanen, Dabbs & Faulkner, 192). Alguna investigacin cualitativa sigue los mtodos etnogrficos ybusca satisfacer dos condiciones: (un) el uso de acercamientos, observacin detallada de la palabranatural por el investigador y (b) el esfuerzo por evitar el compromiso anterior a cualquier modeloterico (Jacob, 1987, 1989,; Lincoln & Guba, 1986; Stake, 1983; Van Maanen et al., 1982 p. 16). Sinembargo, la investigacin etnogrfica no siempre produce estudios de caso (por ejemplo, vea labreve etnografa en G. Jacobs, 1970), ni se limitan los estudios de caso a estas dos condiciones. Encambio, los estudios de caso pueden ser basados en cualquier mezcla de evidencia cuantitativa ycualitativa. Adems, los estudios de caso no siempre necesitan incluir las observaciones directas ydetalladas como una fuente de evidencia.Como una nota extensa, algunos investigadores distinguen entre la investigacin cuantitativa y lainvestigacin cualitativa - no en la base del tipo de evidencia pero s en base a creencias filosficastotalmente diferentes (e.g., Guba & Lincoln, 1989; Lincoln, 1991; Smith & Heshusius, 1986). Estasdistinciones han producido un debate agudo dentro del campo de investigacin de la evaluacin.Aunque algunos creen que estas creencias filosficas son irreconciliables, los contra-argumentostodava pueden proponerse - sin tener en cuenta si uno favorece la investigacin cualitativa ocuantitativa, hay una tierra comn fuerte y esencial entre los dos (Yin, 1994).Y, s, los estudios de caso tienen un lugar distintivo en la investigacin de la evaluacin (vea elCronbach et al., 1980; Guba & Lincoln, 1981; Patton, 1980; U.S. General Accounting Office, 1980;Yin, 1993, captulo 4). Hay por lo menos cinco aplicaciones diferentes. El ms importante esdemasiado complejo para el estudio o las estrategias experimentales. En el idioma de la evaluacin,las explicaciones uniran el programa de implementacin con el programa de efectos (U.S. GeneralAccounting Office, 1990). Una segunda aplicacin es describir una intervencin y el contexto de vidareal en que ocurri.Tercero, los estudios del caso pueden ilustrar ciertos temas dentro de una evaluacin, de nuevo enun modo descriptivo - incluso desde una perspectiva periodstica. Cuarto, la estrategia de estudio de

caso puede usarse para explorar esas situaciones en que la intervencin evaluada no es clara, soloun grupo de resultados. Quinto, el estudio del caso puede ser una " meta-evaluacin " - un estudiode un estudio de evaluacin (N. Smith, 1990; Stake, 1986). Cualquier sea la aplicacin, un temaconstante es el programa patrocinador - en lugar de estudios de investigadores solos - puede tenerun papel prominente definiendo las preguntas de evaluacin y las categoras de los datos relevantes(U. S. General Accounting Office, 1990).Y, finalmente, s, ciertos esfuerzos periodsticos pueden calificar como los estudios del caso.Realmente, uno de los el mejor escritos y ms interesantes estudios de caso es sobre el escndaloWatergate, por dos reporteros de The Washington Post (vea CAJA 3).

RESUMEN



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Este captulo ha introducido la importancia del estudio de caso como una estrategia de investigacin.El estudio del caso, como otras estrategias de investigacin, es una manera de investigar un temaemprico siguiendo un juego de procedimientos del pre-especificados. Estos procedimientosdominarn grandemente el resto de este libro.El captulo tambin ha intentado distinguir el estudio del caso de las estrategias de investigacin dealternativa en la sociologa, mientras indicando las situaciones en que haciendo un simple o mltipleestudio de caso puede preferirse, por ejemplo, a hacer una encuesta. Algunas situaciones pueden notener una estrategia claramente preferida, como las fuerzas y debilidades de las varias estrategiaspueden superponerse. El acercamiento bsico, sin embargo, es considerar todas las estrategias enuna forma pluralista - como parte de un repertorio para hacer investigacin de la sociologa desde lacual el investigador puede deducir segn la situacin dada.

Finalmente, el captulo ha discutido algunas de las crticas mayores de investigacin de estudiode caso y ha sugerido que estas crticas se dirigen erradamente. Sin embargo, nosotrosdebemos trabajar duro para superar los problemas de hacer la investigacin del estudio de caso,incluso reconociendo que algunos de nosotros no fuimos significados, por habilidad o disposicin,para hacer tal investigacin en el primer lugar. La investigacin de estudio de caso esnotablemente dura, aunque se ha considerado tradicionalmente que los estudios de caso son " lainvestigacin suave ". Paradjicamente, la " ms suave " estrategia de investigacin, la ms durade hacer.

EJERCICIOS

1.Definiendo una pregunta de estudio de caso. Desarrolle una pregunta que sera la razn paraun estudio de caso que usted podra dirigir. En lugar de hacer un estudio de caso, ahora imagineque usted pudiera hacer slo una historia, un estudio, o el experimento areo (pero no unestudio de caso) para contestar esta pregunta. Qu aspectos de la pregunta, si cualquiera,podra no contestarse a travs de estas otras estrategias de la investigacin? Cul sera la

ventaja distintiva de un estudio de caso para contestar esta pregunta?2. Definiendo las preguntas del estudio de caso "significativas". Nombre un tema que ustedpiense que es digno de elaboracin de un estudio de caso. Identifique las tres preguntasprincipales que su estudio de caso intentara contestar. Ahora asume que usted pudo realmentecontestar estas preguntas con la evidencia suficiente (es decir, que usted haba dirigido suestudio del caso con xito). Cmo usted justificara, a un colega, la importancia de susresultados? Usted habra adelantado alguna teora principal? Usted habra descubierto algoraro? (Si usted est no impresionado por sus respuestas, quizs usted debe considerar redefinirlas preguntas principales de su caso.)

CAJA 3Un Estudio de Caso Periodstico

Aunque la memoria pblica de la resignacin de Presidente Richard M. Nixon ha retrocedido,Bernstein y Woodward de Todos los Hombres del Presidente (1974) un informe fascinante delescndalo de Watergate. El libro es dramtico y misterioso, confa en los mtodos periodsticosslidos, y casualmente representa un plan comn para los estudios de caso.El " Caso, " en este libro, no es el propio robo de Watergate, o incluso la administracin Nixonms generalmente. Ms bien, el caso es el " encubrimiento, " un juego complejo de eventos queocurrieron en la consecuencia del robo. Bernstein y Woodward confrontan al lectorcontinuamente con dos preguntas "cmo" y "por qu":Cmo el encubrimiento ocurri, y por qu ocurri? Ninguno se contesta fcilmente, y lasmentiras de la apelacin del libro su reunin de hechos despus del hecho, cada pedazo quesuma curiosamente y entonces potencia una explicacin para el encubrimiento.Estableciendo el cmo y por qu de una situacin humana compleja es un ejemplo clsico deluso de estudios del caso, hecho por periodistas o cientficos sociales. Si el caso involucra unevento pblico significante y una explicacin atrayente, los ingredientes pueden sumar, como enlos Hombres de Todo el Presidente, un xito.



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3. Identificando las preguntas "significativas" en otras estrategias de la investigacin. Localiceun estudio de investigacin basado solamente en el uso de mtodos de encuestas, histricos, oexperimentales (pero no el estudio del caso). Describa las maneras en que los resultados de esteestudio son significativos. Adelanta alguna teora principal? Ha descubierto algo raro?

4. Examinando los estudios de caso usados para propsitos educativos. Obtenga una copia de unestudio de caso diseada para propsito de instruccin (por ejemplo, un caso en un libro de textousado en un curso de la escuela de comercio). Identifique las maneras especficas en que estetipo de caso de "enseanza" es diferente que los estudios de caso de investigacin. El casoinstruccin cita los documentos primarios, contiene evidencia, o despliega datos? El caso deinstruccin tiene una conclusin? Qu aparece como el objetivo principal del caso instruccin?

5. Definiendo los diferentes tipos de estudios de caso usados para propsitos de investigacin.Defina los tres tipos de estudios de caso usados para propsitos de investigacin (pero noenseando): (a) los estudios de caso explicativos o causales, (b) los estudios de casodescriptivos, y (c) los estudios del caso exploratorios. Compare las situaciones en que estostipos diferentes de estudios de caso seran muy aplicables, y entonces nombre un estudio de casoque le gustara dirigir. Sera explicativo, descriptivo, o exploratorio? Por qu?

NOTA

1. Robert Stake (1994) tiene otro acercamiento todava para definir los estudios del caso. l nolos considera " una opcin metodolgica pero s una opcin de objeto a ser estudiado ". Msall, el objeto debe ser una " funcin especfica " (como una persona o aula) pero no unageneralidad (como una poltica). Esta definicin es demasiado amplia. Cada estudio deentidades que califican como los objetos (por ej., personas, organizaciones, y pases) seraentonces un estudio de caso, sin tener en cuenta la metodologa usada (por ejemplo,experimento psicolgico, el estudio de direccin, el anlisis econmico).

2 D i s e a n d o e s t u d i o s d e c a s o

Un proyecto de investigacin es la lgica que une los datos a ser coleccionados (y lasconclusiones a ser delineadas) a las preguntas iniciales de un estudio. Cada estudio empricotiene implcito, sino explcito, un proyecto de investigacin.Cuatro planes mayores son relevantes para los estudios de caso, siguiendo una matriz 2 x 2 . Elprimer par de categoras consiste en el diseo de caso simple y caso mltiple. El segundo parque puede suceder es con la combinacin de ambos del primer par, est basado en la unidad ounidades de anlisis a ser cubiertas -y se distingue entre los planes holsticos e integrados.El investigador de estudio de caso tambin debe aumentar al mximo los cuatro aspectos de lacalidad de cualquier plan: (a) construya la validez, (b) la validez interior (para estudios de casoexplicativo o causal solamente), (c) la validez externa, y (d) la fiabilidad. Cmo el investigadordebe tratar con estos cuatro aspectos de control de calidad se resume en Captulo 2 pero tambines un tema mayor a lo largo del resto del libro.

APROXIMACION GENERAL ALDISEO DE LOS ESTUDIOS DE CASO

En la identificacin de la estrategia de investigacin para su proyecto de investigacin, el CaptuloI ha mostrado cuando usted debe seleccionar la estrategia de estudio de caso, como opuesto aotras estrategias. La prxima tarea es disear su estudio de caso. Para este propsito, comodiseo de cualquier otro tipo de estudio de investigacin, un plan, o diseo de investigacin, esnecesitado.



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El desarrollo de este plan de investigacin es una parte difcil de realizar en los estudios decaso. A diferencia de otras estrategias de investigacin, un catlogo " comprensivo " de diseo deinvestigacin para los estudios de caso tiene que ser desarrollado todava. No hay ningn libro detexto que les guste a aquellos en las ciencias biolgicas y psicolgicas, cubriendo talesconsideraciones de diseo como la asignacin de sujetos a diferentes "grupos", la seleccin deestmulos diferentes o condiciones experimentales, o la identificacin de varias respuestas demedicin (vea Cochran & Cox, 1957,; Fisher, 1935, citado en Cochran & Cox, 1957,; Sidowski,1966). En un experimento de laboratorio, cada una de estas opciones refleja una conexin lgicaimportante con los problemas a ser estudiados. Semejantemente, no hay incluso en los libros detexto bien conocidos como los volmenes de Campbell y Stanley (1966) o Cook y Campbell(1979), que resuman los varios diseos de investigacin para situaciones cuasi-experimentales.Ni ha surgido all cualquier diseo comn - por ejemplo, el estudio de "cuadro" - tal comoaqullos ahora reconocidos en realizar encuestas de investigacin (vea Kidder & Judd, 1986,captulo 6).

Una trampa ha ser evitada, sin embargo, es considerar los diseos de estudio de caso como unsubconjunto o variante de diseo de investigacin usadas por otras estrategias, como losexperimentos. Durante largo tiempo, los estudiosos pensaron incorrectamente que el estudio decaso era un tipo de diseo cuasi-experimental (the one-shot post-test only design). Esta malapercepcin se ha corregido finalmente, con la siguiente declaracin que aparece en una revisinen los planes cuasi-experimentales:" Ciertamente el estudio de caso normalmente practicado no debe degradarse por laidentificacin con el one-group post-test-only design" (Cook & Campbell, 1979, pg. 96).En otros trminos, the one-shot, posttest-only design como un plan cuasi-experimental todavapuede ser considerado agrietado, pero el estudio de caso se ha reconocido ahora como algodiferente. De hecho, el estudio de caso es una estrategia de la investigacin separada que tienesus propios diseos de investigacin.Desgraciadamente, no se han codificado los diseos de investigacin de estudio de caso. Elcaptulo siguiente se extiende por consiguiente en la nueva tierra metodolgica rota por laprimera edicin de este libro y describe un juego bsico de planes de investigacin para simples -y mltiples - estudios de caso. Aunque estos planes necesitarn ser modificados continuamentey mejorarn en el futuro, ellos ayudarn no obstante que usted disee estudios de caso en suforma presente ms rigurosos y metodolgicamente legtimos.

Definicin de diseos de investigacin

Cada tipo de investigacin emprica tiene un implcito, si no explcito, diseo de investigacin. Enel sentido ms elemental, el diseo est en la secuencia lgica que conecta los datos empricos alas respuestas iniciales de la investigacin del estudio y, finalmente, a sus conclusiones.Familiarmente, un diseo de investigacin es un plan de accin para recibir de aqu a all, dndeaqu puede ser definido como el juego inicial de preguntas a ser contestadas, y all es un juegode conclusiones (respuestas) sobre estas preguntas. Entre " aqu " y " all " pueden encontrarsevarios pasos mayores, incluso la coleccin y anlisis de datos relevantes. Como una definicinsumaria, otro libro de texto ha descrito un plan de la investigacin como un plan que gua alinvestigador en el proceso de coleccin, anlisis, e interpretacin de las observaciones. Esto esun modelo lgico de prueba que le permite al investigador delinear inferencias que involucran lasrelaciones causales entre las variables bajo investigacin. El plan de la investigacin tambindefine el dominio de generalizacin, es decir, si las interpretaciones obtenidas puedengeneralizarse a una poblacin ms grande o a las diferentes situaciones. (Nachmias & Nachmias,1992, el pp. 77-78, nfasis agregado)

Otra manera de pensar sobre un plan de investigacin es como un " cianotipo " de investigacin,tratando con por lo menos cuatro problemas: qu preguntas estudiar, qu datos son pertinentes,

qu datos coleccionar, y cmo analizar los resultados (vea F. Borum, la comunicacin personal,Escuela de Comercio de Copenhague, Copenhague, Dinamarca, 1991,; Philliber, Schwab, &Samsioss, 1980).

Advierta que un plan de investigacin es mucho ms de un plan de trabajo. El propsitoprincipal del plan es ayudar evitar la situacin en que la evidencia no se dirige las preguntas de lainvestigacin iniciales. En este sentido, un diseo de investigacin trata con un problema lgicoy no un problema logstico. Como un ejemplo simple, suponga usted quiere estudiar una solaorganizacin. Sus preguntas de investigacin, sin embargo, tienen que ver con las relaciones dela organizacin con otras organizaciones -su naturaleza competitiva o colaboradora, por ejemplo.Tales preguntas slo pueden contestarse si usted recolecta la informacin directamente de otrasorganizaciones y no meramente desde donde usted empez. Si usted completa su estudioexaminando slo una organizacin, usted no puede delinear las conclusiones exactas sobre las



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sociedades inter-organizacionales. sta es una falla en su plan de investigacin, no en su plan detrabajo. El resultado podra anularse si usted haba desarrollado un plan de la investigacinapropiado en el primer lugar.

Componentes de Diseo de Investigacin

Para los estudios de caso, cinco componentes de un plan de la investigacin son sobre todoimportantes:

1. una pregunta de estudio,

2. sus proposiciones, si hubieran,

3. su unidad(es) de anlisis,

4. la lgica que se une los datos a las proposiciones, y

5. el criterio por interpretar los resultados.

Las preguntas de estudio . Este primer componente ya se ha descrito en el Captulo I.Aunque la sustancia de sus preguntas variar. En el Captulo I suger que la forma de la pregunta-en los trminos de " quin," "que," " donde," " cmo", y " por qu " - proporciona una pistaimportante con respecto a la estrategia de la investigacin ms pertinente a ser usada. Laestrategia de estudio de caso ms probablemente apropiada para preguntas " cmo " y " por qu", su tarea inicial es clarificar precisamente la naturaleza de su pregunta de estudio en estaconsideracin.

Estudie las proposiciones . En cuanto al segundo componente, cada proposicin dirige la atencina algo que debe examinarse dentro del alcance del estudio. Por ejemplo, asuma que suinvestigacin, en el tema de sociedades inter-organizacionales, comenz con la pregunta: Cmoy por qu las organizaciones colaboran entre s para proveer la articulacin de servicios (porejemplo, un fabricante y una tienda del menudeo que colaboran para vender ciertos productospara computadoras)? stas preguntas " cmo " y " por qu ", capturan lo que usted est muyinteresado en responder, lo llevaron al estudio de caso como la estrategia apropiada en el primerlugar. No obstante, stas preguntas " cmo " y " por qu " no apuntan a lo que usted debeestudiar. Slo si usted esta forzado a formular algunas proposiciones deber moverse en ladireccin correcta. Por ejemplo, usted podra pensar que las organizaciones colaboran porque elloderiva en beneficios mutuos. Esta proposicin, adems de reflejar un problema tericoimportante (otros incentivos para la colaboracin no existen o son insignificantes), tambincomienza a decirle dnde buscar la evidencia pertinente (definir y determinar la magnitud debeneficios especficos a cada organizacin.)Al mismo tiempo, algunos estudios pueden tener una razn legtima para no tener ningunaproposicin. Esta es la condicin -qu existe en los experimentos, encuestas, y otras estrategiasde investigacin semejantes -en la cual un tema es un asunto de " exploracin ". Cadaexploracin, sin embargo, debe tener algn propsito. En lugar de declarar las proposiciones, elplan para un estudio exploratorio debe declarar un propsito, as como el criterio por el cual unaexploracin se juzgar exitosa. Considere la analoga en la CAJA 4 para los estudios de casoexploratorios. Usted puede imaginar cmo usted pedira el apoyo de la Reina Isabel para hacersu estudio exploratorio?

La unidad de anlisis . Este tercer componente se relaciona al problema fundamental de definirque es el " caso " -un problema que ha atormentado a muchos investigadores en el comienzo de

los estudios de caso. Por ejemplo, en el estudio de caso clsico, un " caso " puede ser todo elindividuo. Jennifer Platt (1992a, 1992b) ha notado cmo los estudios de caso tempranos en laescuela de sociologa de Chicago era historias de vida de roles como delincuentes juveniles o loshombres abandonados. Usted tambin puede imaginar los estudios de caso de pacientes clnicos,de estudiantes ejemplares, o de ciertos tipos de lderes. En cada situacin, una personaindividual es el caso a ser estudiado, y el individuo es la unidad primaria de anlisis. Lainformacin sobre cada individuo pertinente se coleccionara, y tales varios individuos o " casos "podran ser incluidos en un estudio de caso mltiple. Todava se necesitaran las proposicionespara ayudar a identificar la informacin pertinente sobre este individuo o individuos.



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Sin las tales proposiciones, investigador, podra tentarse para coleccionar " todo ", lo que esimposible hacer. Por ejemplo, las proposiciones estudiando a estos individuos podran involucrarla influencia de la niez temprana o el rol de relaciones con sus pares. Tales temas yarepresentan un inmenso estrechamiento de los datos pertinentes. Adicionalmente un estudiocontiene las proposiciones especficas, adems se quedar dentro de los lmites factibles.

Claro, el " Caso " tambin puede ser algn evento o entidad que esta menos bien definido en unsolo individuo. Se han hecho los estudios del caso sobre las decisiones, sobre los programas,sobre el proceso de aplicacin, y sobre el cambio organizacional.Feagin, Orum, & Sjoberg (1991) contiene algunos ejemplos clsicos de estos casos simples enSociologa y ciencias polticas. Tenga cuidado con de estos tipos de temas -ninguno es fcilmentedefinido en lo que se refiere al los puntos de inicio o fin del " caso ". Por ejemplo, un estudio decaso de un programa especfico puede revelar (a) las variaciones en la definicin del programa,dependiendo de la perspectiva de actores diferentes, y (b) componentes del programa queexistieron antes de la designacin formal del programa. Cualquier estudio de caso de unprograma tendra que confrontar estas condiciones delineando por consiguiente la unidad deanlisis.

Como una gua general, la definicin de la unidad de anlisis (y por consiguiente del caso serelaciona a la manera en que las preguntas de la investigacin inicial se han definido. Porejemplo, suponga usted que quiere estudiar el papel de los Estados Unidos en la economamundial. Peter Drucker (1986) ha escrito un ensayo provocativo sobre los cambios de principioen la economa mundial, incluso la importancia de " movimientos " importantes independiente delflujo de bienes y servicios. La unidad de anlisis para su estudio de caso podra ser la economade un pas, una industria en el mercado mundial, una poltica econmica, o el comercio o flujo decapital entre dos pases. Cada unidad de anlisis requerira un ligeramente diferente diseo deinvestigacin y estrategia de coleccin de datos. La seleccin de la apropiada unidad de anlisisresulta de especificar con precisin las preguntas de investigacin primarias.

Si sus preguntas no llevan al favorecer una unidad de anlisis encima de otra, sus preguntasprobablemente o son demasiado vagas o demasiado numerosas -y pueden perturbar laconduccin de su estudio de caso.

A veces, la unidad de anlisis se puede haber definido de una manera, aunque el fenmeno aser estudiado requiera una definicin diferente. Frecuentemente, los investigadores hanconfundido el estudio de caso de barrios con los estudios de caso de grupos pequeos (otroejemplo, confundiendo una innovacin con un grupo pequeo en los estudios organizacionales,vea CAJA 5a). De qu modo un rea general como un barrio cubre la transicin racial,mejorando, y otros fenmenos bastante diferentes cmo un pequeo grupo de capas con estosmismos fenmenos. Street Corner Society (Whyte, 1943/1955 -tambin vea CAJA 1 en Captulo1 de este libro) y el Tally's Corner (Liebow, 1967 -tambin vea CAJA 9, este captulo), porejemplo, han estado a menudo equivocados al hacer estudios de caso de barrios cuando de

CAJA 4" Exploracin " como una Analoga para un

Estudio de Caso Exploratorio

Cundo Cristbal Coln fue a pedir el apoyo la Reina Isabel para su " exploracin " del NuevoMundo, l tena que tener algunas razones para pedir tres naves (Por qu no una? Por quno cinco?), l tena alguna razn para haber ido hacia el oeste (Por qu no al sur? Por quno al sur y despus al este?). l tambin tena algn criterio (equivocado) para reconocer lasIndias cundo las encontr realmente. Para abreviar, su exploracin empez con algunarazn y direccin, aun cuando sus suposiciones iniciales se podran haber demostradoerrneas despus (Wilford, 1992). Este mismo grado de razn y direccin debera ser inclusola base de un estudio de caso exploratorio.

CAJA 5aCul Es la Unidad de Anlisis?

El Alma de una Nueva Mquina (1981) fue un libro de Tracy Kidder premiado con el Pulitzer.El libro, tambin un xito, trata sobre el desarrollo de un nuevo mini-ordenador producidopor Data General Corporacin, que intent competir directamente con uno producido por laDigital Equipment Corporation.

Este libro fcil de leer describe cmo el equipo de ingenieros de Data General Corporacininvent y desarroll la nueva computadora. El libro empieza con la conceptualizacin inicialde la computadora y finaliza cuando el equipo de ingeniera cede el control de la mquina alpersonal de comercializacin de Data General.El libro es un ejemplo excelente de un estudio de caso. Sin embargo, el libro tambin ilustraun problema fundamental en hacer un estudio de caso -que es definir la unidad de anlisis.El estudio de caso est sobre el mini-ordenador, o est sobre la dinmica de un grupopequeo - el equipo de ingeniera? La respuesta es crtica si nosotros queremos entendercmo el estudio de caso relaciona a un extenso grupo de conocimiento -que es, si parageneralizar a un tema de tecnologa o un tema de dinmica de grupo. Debido a que el librono es un estudio acadmico, no necesita proporcionar una respuesta.



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hecho ellos son estudios de caso de grupos pequeos (advierta que en ningn libro la geografadel barrio es descripta, aunque los grupos pequeos vivieron en una rea pequea con clarasimplicaciones de barriales.)

La CAJA 5b, sin embargo, presenta un buen ejemplo de cmo las unidades de anlisis sondefinidas de una manera ms discriminatoria -en el campo de comercio mundial.

La mayora de los investigadores encontrar este tipo de confusin definiendo la unidad deanlisis. Para reducir la confusin, una buena prctica es discutir el caso potencial con un colega.Intente explicar a esa persona qu preguntas usted est intentando contestar y por qu usted haescogido un caso especfico o grupo de casos como una manera de contestar esas preguntas.Esto puede ayudar a que usted evite identificar la unidad de anlisis incorrectamente.

Una vez que la definicin general del caso se ha establecido, otras clarificaciones en la unidadde anlisis se vuelven importantes. Si la unidad de anlisis es un grupo pequeo, por ejemplo,las personas a ser incluidas dentro del grupo (el tema inmediato del estudio de caso) debedistinguirse de aquellos que estn fuera de l (el contexto para el estudio del caso).Semejantemente, si el caso es sobre los servicios en una rea geogrfica especfica, lasdecisiones necesitan ser hechas sobre servicios pblicos cuyos lmites distrito no coinciden con elrea. Finalmente, para casi cualquier tema que podra escogerse, se necesitan los lmites detiempo especficos definir el principio y el fin del caso. Todos estos tipos de preguntas necesitanser considerados y respondidos para definir la unidad de anlisis y por consiguiente determinarlos lmites de la coleccin de los datos y anlisis.

Un punto final necesita ser hecho sobre la definicin del caso y la unidad de anlisis, referente aal rol de la literatura de investigacin disponible. La mayora de los investigadores querrcomparar sus resultados con la investigacin anterior; por esta razn, las definicionesimportantes no deben ser idiosincrsicas. Cada estudio de caso y unidad de anlisis deben sersimilares a aquellos previamente estudiados por otros o deben desviarse de modo claro yoperacionalmente definidos. De esta manera, la literatura anterior puede volverse porconsiguiente tambin una gua para definir el caso y la unidad de anlisis.

Uniendo datos a las proposiciones, y el criterio para interpretar los resultados.El cuarto y quinto componentes se han desarrollado bien en el estudio de caso. Estoscomponentes representan los pasos en el anlisis de los datos en la investigacin del estudio decaso, y un diseo de investigacin debe poner los fundamentos para este anlisis.

La unin de datos a las proposiciones puede hacerse de cualquier nmero de maneras, peroninguna se ha vuelto tan precisamente definida como la asignacin de sujetos y condiciones detratamiento en los experimentos psicolgicos (qu es la manera en que se conectan hiptesis ydatos en sicologa). Un acercamiento prometedor para los estudios de caso es la idea del"modelo-emparejado " descrita por Donald Campbell (1975), con que pueden relacionarse variaspiezas de informacin del mismo caso a alguna proposicin terica. En un artculo relacionadosobre un tipo de modelo el -un modelo tiempo-serie - Campbell (1969) ilustr este acercamientopero sin etiquetarlo como tal.

En su artculo, Campbell mostr primero cmo el nmero anual de muertes en el trfico enConnecticut haba parecido declinar despus del pasaje de una nueva ley estatal que limita lavelocidad a 55 millas por hora. Sin embargo, examen extenso de la proporcin de muertes, atravs de varios aos antes de y despus del cambio legal, mostr una fluctuacin no sistemticaen lugar de alguna marcada reduccin.

Una prueba ocular simple era todo lo que fue necesitado para mostrar que el modelo real mirlo no sistemtico en lugar de seguir una tendencia descendente (vea Figura 2. 1), y as Campbellconcluy que el lmite de velocidad no haba tenido el efecto en el nmero de muertes de trfico.

Lo que Campbell hizo fue describir dos modelos potenciales y despus mostr que los datosemparejaron uno mejor que el otro. Si los dos modelos potenciales son considerados

proposiciones rivales (una proposicin "efectiva" y una proposicin "no efectiva", con respecto alimpacto de la nueva ley de lmite de velocidad), la tcnica de modelo-emparejando es unamanera de relacionar los datos a las proposiciones, aunque el estudio entero consiste en slo unsolo caso (el estado de Connecticut).

Este artculo tambin ilustra los problemas en el trato del quinto componente, el criterio porinterpretar los resultados de un estudio . Los datos de Campbell emparejaron un modelo muchomejor que ellos emparejaron el otro. Pero cmo acot una pareja para que tenga que serconsiderada una pareja? Advierta que Campbell no hizo ninguna prueba estadstica para hacer lacomparacin. Ni una prueba estadstica hubiera sido posible, porque cada dato apunta al modeloera solo un nmero -el nmero de muertes para ese ao -para el cul no podra calcularse unavariacin y no podra acompaarse aliada a la prueba estadstica. Actualmente no hay ningunamanera precisa de asignar el criterio para interpretar estos tipos de resultados. Uno espera que



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los modelos diferentes contrasten suficientemente, que (como en el caso de Campbell) losresultados puedan interpretarse en lo que se refiere a comparar dos proposiciones rivales por lomenos.

Resumen . Un plan de investigacin debe incluir cinco componentes. Aunque el estado actual delarte no proporciona, la gua detallada de los ltimos dos, el plan de investigacin completo noslo debe indicar qu datos son ser reunidos -como indicado por (a) las preguntas de un estudio,(b) sus proposiciones, y (c) sus unidades de anlisis. El diseo tambin debe decirle lo que serhecho despus de que los datos ha sido reunidos -como lo indicado por (d) la lgica que une losdatos a las proposiciones y (e) el criterio por interpretar los resultados.

Proposiciones a priori:

1 2 3 4 5 6 7 AOS

nmero de

muertes

un modelo "efectivo"

tratamiento

1 2 3 4 5 6 7 AOS

nmero demuertes

un modelo "no efectivo"

tratamiento

Observaciones actuales:(Campbell, 1969)

... un modelo no efectivo

200

225

250

275

300

325

AOS

' 51 ' 52 ' 53 ' 54 ' 56 ' 57 ' 58 ' 59

nmeromuertes

' 55

tratamiento

Figura 2.1. Un ejemplo de emparejamiento de modeloFUENTE: COSMOS Corporacin

El Rol de la Teora en el Diseo del Trabajo

Cubriendo estos cinco componentes precedentes de diseo de investigacin le obligareficazmente a que empiece construyendo una teora preliminar relacionada a su tema de estudio.Este rol de desarrollo de la teora, prioriza la conducta de cualquier coleccin de datos, es unpunto de diferencia entre los estudios del caso y los mtodos relacionados como la etnografa(Lincoln & Guba, 1985, 1986,; Van Maanen, 1988,; Van el Maanen et al., 1982) y " la teoraencubierta " (Strauss & Corbin, 1990). Tpicamente, estos mtodos relacionados evitandeliberadamente especificar cualquier proposicin terica al inicio de una investigacin. Como



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resultado, los estudiantes equivocadamente piensan que usando el mtodo de estudio de caso,pueden proceder rpidamente a la fase de coleccin de datos de su trabajo, y animarse ha hacersus " contactos de campo " tan rpidamente como fuera posible. Ninguna gua podra ser msengaosa. Entre otras consideraciones, los contactos de campo pertinentes dependen de unaconcepcin -o teora- que esta siendo estudiada.

Desarrollo de la teora. Para los estudios de caso, el desarrollo de la teora como parte de la fasedel diseo es esencial, si el propsito del estudio de caso resultante es desarrollar o probar lateora. Usando un estudio de caso en la aplicacin de un nuevo sistema de informacin deadministracin (MIS) como un ejemplo (Markus, 1983), el ingrediente ms simple de una teoraes una declaracin como la siguiente:

El estudio de caso mostrar por qu la aplicacin slo tuvo xito cuando la organizacin pudo re-estructurarse, y no con slo recubrir con el nuevo MIS a la vieja estructura organizacional. (Markus, 1983)

La declaracin presenta la cscara de nuez de una teora de aplicacin de MIS - es decir, esa re-estructuracin organizacional es necesitada para hacer trabajar a la aplicacin de MIS.

Usando el mismo caso, un ingrediente adicional podra ser la siguiente declaracin:

El estudio de caso tambin mostrar por qu el reemplazo simple de personas importantes no era suficientepara una implementacin exitosa. (Markus, 1983)

Esta segunda declaracin presenta la cscara de nuez de una teora de rival - es decir, esaaplicacin de MIS se cae debido a la resistencia para cambiar por parte de las personasindividuales, y que el reemplazo de tales personas es el nico requisito para que la aplicacintenga xito.

Usted puede ver que, cuando estos dos ingredientes iniciales son elaborados, las ideasdeclaradas cubrirn las preguntas cada vez ms, proposiciones, las unidades de anlisis, la lgicaque une los datos a las proposiciones, y el criterio para interpretar los resultados -son, los cincocomponentes necesitados del diseo de investigacin. En este sentido, el diseo de lainvestigacin completo incluye una " teora " que es estudiada. Esta teora no debe serconsiderada con la formalidad de una gran teora en sociologa, ni estn pidindole que sea unterico dominante. Ms bien, la meta simple es tener un cianotipo suficiente para su estudio, yesto requiere proposiciones tericas. Entonces, el diseo de investigacin completoproporcionar la gua sorprendentemente fuerte en determinar qu datos coleccionar y lasestrategias para el anlisis de los datos. Por esta razn, el desarrollo de la teora prioriza lacoleccin de cualquier informacin de estudio de caso como un paso esencial en la realizacin delestudio de caso.Sin embargo, el desarrollo de la teora toma tiempo y puede ser difcil (Eisenhardt, 1989). Paraalgunos temas, los trabajos existentes pueden mantener un armazn terico rico para el diseode un estudio de caso especfico. Si usted est interesado en el desarrollo econmicointernacional, por ejemplo, Peter Drucker es "La Economa Mundial Cambiada" (1986) es unafuente excepcional de teoras e hiptesis. Drucker afirma que la economa mundial ha cambiadosignificativamente desde el pasado. l apunta al " desacople " entre la economa de los productosprimarios (los materiales crudos) y la economa industrial, un desacople similar entre los costosde labor bajos y la produccin industrial, y el desacople entre los mercados financieros y laeconoma real de productos y servicios. Probar estas proposiciones podran requerir estudiosdiferentes, algunos se enfocan sobre los diferentes desacoples, otros se enfocan en las industriasespecficas, y otros explican la condicin de pases especficos. Cada diferente estudio requeriraprobablemente una diferente unidad de anlisis. El armazn terico de Drucker proveera la guapara el diseo de estos estudios e incluso para coleccionar los datos pertinentes.

En otras situaciones, la teora apropiada puede ser una teora descriptiva (vea CAJA 6, ytambin la CAJA l para otro ejemplo), y su preocupacin debe enfocar sobre cada problema;como (a) el propsito del esfuerzo descriptivo, (b) el completo pero realista rango de temas quepodran ser considerados una descripcin " completa " de lo que ser estudiado, y (c) el probabletema(s) que ser la esencia de la descripcin. Las buenas respuestas a estas preguntas, inclusolas razones subyacentes de las respuestas, le ayudarn a ir por el extenso camino hacia elnecesitado desarrollo de la base terica - y diseo de investigacin - para su estudio.

Para otros temas todava, la base de conocimiento existente puede ser pobre, y la literaturadisponible no proporcionar ningn armazn conceptual o hiptesis de nota. Tal base deconocimiento no se presta al desarrollo de buenas declaraciones tericas, y es probable quecualquier nuevo estudio emprico asuma la caracterstica de ser un " estudio exploratorio ".No obstante, como fue citado antes con el caso ilustrativo de la CAJA 4, incluso un estudio del



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caso exploratorio debe precederse por las declaraciones sobre (a) lo que ser explorado, (b) elpropsito de la exploracin, y (c) el criterio por el cual la exploracin se juzgar exitosa.

Tipos ilustrativos de teoras. En general, para superar las barreras al desarrollo de la teora, usteddebe intentar preparar su estudio de caso haciendo cosas tales como repasar la literaturarelacionada con lo que le gustara estudiar (tambin vea Cooper, 1984); discutiendo su tema eideas con colegas o maestros; y preguntndose interrogantes desafiantes para lo que usted estestudiando, por qu usted est proponiendo hacer el estudio, y lo que usted espera aprendercomo resultado del estudio.

Como un impulso remanente, usted debe ser consciente del rango completo, de teoras quepodran ser pertinente a su estudio. Por ejemplo, note que el ejemplo del MIS ilustra la teora de"implementacin" del MIS, y que esto es para un tipo de teora que pueda ser el asunto deestudio. Otros tipos de teoras que usted puede considerar incluyen lo siguiente:

Las teoras individuales -por ejemplo, teoras de desarrollo individual, conductacognoscitiva, personalidad, aprendizaje e invalidez, percepcin individual, y lasinteracciones interpersonales

Las teoras de grupo - por ejemplo, teoras de funcionamiento familiar, gruposinformales, equipos de trabajo, coordinacin supervisin-empleado, y las redesinterpersonales

Teoras Organizacionales -por ejemplo, teoras de burocracias, estructura y funcionesorganizacionales, excelencia en la actuacin organizacional (por ejemplo, Harrison,1987), y las sociedades inter-organizacionales

Teoras sociales -por ejemplo, teoras de desarrollo urbano, conducta internacional,instituciones culturales, desarrollo tecnolgico, y funciones del mercado

Otros ejemplos cortados sobre algunos de estos tipos ilustrativos. La teora de formacin dedecisin (Carroll & Johnson, 1992), por ejemplo, puede involucrar a los individuos,organizaciones, o los grupos sociales. Como otro ejemplo, un tema comn de estudios de caso

es la evaluacin de programas pblicamente apoyados, como programas federales, estatales olocales. En esta situacin, el desarrollo de una teora sobre cmo se supone que trabaja unprograma es esencial al diseo de la evaluacin pero normalmente ha sido des-enfatizado en elpasado (Bickman, 1987). Segn Bickman, los analistas han confundido frecuentemente la teoradel programa (por ejemplo, cmo hacer la educacin ms eficaz) con la teora de aplicacin delprograma (por ejemplo, cmo instalar un programa eficaz). Donde los polticos quieren saber lospasos substantivos deseados (por ejemplo, describa un plan de estudios recientemente eficaz),los analistas desgraciadamente recomiendan los pasos directivos (por ejemplo, contrate a unbuen director de proyecto). Esta desigualdad puede evitarse prestando la atencin ms cercana ala teora substantiva.

CAJA 6Usando una Metfora para

Desarrollar la Teora Descriptiva

Si cuatro pases -las colonias Americanas, Rusia, Inglaterra, y Francia - sufran cursossimilares de eventos durante sus revoluciones polticas principales es el tema del famosoestudio histrico de Crane Brinton -La Anatoma de una Revolucin (1938). Investigando yanalizando estos eventos de una manera descriptiva, el propsito del autor no es tantoexplicar las revoluciones sino determinar si ellos siguieron los cursos similares. El "anlisiscruzado del caso" revela similitudes mayores: Todas las sociedades estaban en laactualizacin econmica; haba speros antagonismos de clase; los intelectualesabandonaron de las posiciones de direccin; la maquinaria gubernamental era ineficaz; y laclase gobernante exhibi una conducta inmoral, disoluta, o inepta (o las tres). Sinembargo, en lugar de confiar solamente en estos "factores" para el acercamiento a ladescripcin, el autor tambin desarrolla la metfora de un cuerpo humano que padece unafiebre como una manera de describir el modelo de eventos en el tiempo. El autordiestramente usa el modelo cclico de fiebre y escalofros, subiendo a un punto crtico ysiguiendo con una falsa tranquilidad, para describir el flujo y reflujo de eventos en lascuatro revoluciones.



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Generalizando desde la teora del estudio de caso . El desarrollo de la teora no slo facilita lafase de coleccin de datos del estudio de caso resultante. El apropiado desarrollo de la teoratambin es el nivel al cual la generalizacin del estudio de caso ocurrir. Este rol de la teora hasido caracterizado a lo largo de este libro como la " generalizacin analtica " y ha sidocontrastado con otra manera de generalizar los resultados, conocido como la " generalizacinestadstica ". Entender la distincin entre estos dos tipos de generalizacin puede ser su desafoms importante en la realizacin de los estudios de caso. Permtanos tomar las ms comnmentereconocidas maneras de generalizar, primero la "generalizacin estadstica", aunque es lamenos relevante para realizar los estudios de caso. En la generalizacin estadstica, unainferencia es hecha sobre una poblacin (o universo) en base a datos empricos coleccionadossobre una muestra. Esto se muestra como una Interferencia de Nivel Uno en la Figura 2.2.1

Este mtodo de generalizar es comnmente reconocido porque los investigadores del estudiotienen el acceso dispuesto a las frmulas para determinar la seguridad con que pueden hacerselas generalizaciones, dependiendo principalmente del tamao y la variacin interna dentro deluniverso y muestra. Es ms, sta es la manera ms comn de generalizar al hacer los estudios(por ejemplo, Fowler, 1988; Lavrakas, 1987), y es una parte integral (aunque no la nica) de lageneralizacin de los experimentos.

NIVELDOS

ENCUESTA ESTUDIO DE CASO EXPERIMENTO

NIVELUNO

Figura 2.2. Realizando interferencias: Dos NivelesFUENTE: COSMOS Corporacin

Una falla fatal en la realizacin de los estudios de caso es concebir la generalizacin estadsticacomo el mtodo de generalizar los resultados del caso. Esto es porque los casos no estn "muestreando las unidades " y no deben escogerse por esta razn. Ms bien, los estudios de casoindividuales sern seleccionados como un investigador de laboratorio selecciona los tema de unnuevo experimento. Los casos mltiples, en este sentido, deben ser considerados comoexperimentos mltiples (o encuesta mltiple). Bajo estas circunstancias, el mtodo degeneralizacin es " generalizacin analtica " en que una teora previamente desarrollada se usacomo una plantilla con la que se comparan los resultados empricos del estudio de caso. Si semuestran dos o ms casos para apoyar la misma teora, la repeticin puede exigirse. Losresultados empricos pueden ser considerados ms potentes todava si dos o ms casos apoyan lamisma teora pero no apoyan una igualmente creble teora rival. Grficamente, este tipo degeneralizacin se muestra como una Interferencia Nivel Dos en la Figura 2.2.

La generalizacin analtica puede usarse si su estudio de caso involucra uno o varios casos quesern los referenciados ms tarde como caso de estudio simple o mltiple. Ms all, la lgica derepeticin y la distincin entre la generalizacin estadstica y analtica se cubrir en mayor detalleen la discusin de diseos de estudio de caso mltiple. El punto principal en esta coyuntura esque usted debe intentar apuntar hacia la generalizacin analtica en la realizacin de los estudiosde caso, y debe evitar el pensamiento en trminos confusos como " la muestra de casos " o el "pequeo tamao de la muestra de casos, " como si un solo estudio de caso fuera un soloencuestado en un encuesta o un simple sujeto en un experimento. En otros trminos, por lo quese refiere a Figura 2.2, usted debe apuntar para a las Inferencias Nivel Dos cuando realice losestudios.

TEORIA TEORIA RIVAL

IMPLICACINPOLITICA

IMPLICACINPOLTICA RIVAL

Resultados delestudio de caso

Resultados delexperimento

Caractersticasde la poblacin

muestra tema



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Debido a la importancia de esta distincin entre las dos maneras de generalizar, ustedencontrar ejemplos repetidos y discusiones a lo largo del resto de este captulo as como enCaptulo 5.

Resumen . Esta subdivisin ha sugerido que un diseo de investigacin completo, cubre los cincocomponentes descritos antes, de hecho requiere el desarrollo de un armazn terico para elestudio de caso que ser dirigido. En lugar de resistirse a tal requisito, un buen investigador deestudio de caso debe hacer el esfuerzo para desarrollar este armazn terico, no importa si elestudio es explicativo, descriptivo, o exploratorio. El uso de la teora, en la realizacin de losestudios de caso, no slo es de una inmensa ayuda definiendo el diseo apropiado de lainvestigacin y de la coleccin de los datos, tambin se vuelve el vehculo principal parageneralizar los resultados del estudio de caso.

CRITERIO PARA JUZGARLA CALIDAD DE LOS DISEOS DE INVESTIGACIN

Porque se supone que un plan de investigacin representa un juego lgico de declaraciones,usted tambin puede juzgar la calidad de cualquier plan dado segn cierta prueba lgica.Conceptos que se han ofrecido para estas pruebas incluyen fidelidad, credibilidad, confirmacin, yconfiabilidad de los datos (EE.UU. Oficina de Contabilidad General, 1990).

Normalmente se han usado cuatro pruebas, sin embargo, para establecer la calidad de cualquierinvestigacin social emprica. Debido a que los estudios de caso son una forma de investigacinemprica, las cuatro pruebas tambin son pertinentes para la investigacin de estudio de caso.Por consiguiente, una innovacin importante de este libro es la identificacin de varias tcticaspara tratar con estas cuatro pruebas cuando realice los estudios de caso. La Figura 2.3 lista lascuatro pruebas ampliamente usadas y las tcticas de estudio de caso recomendadas as comouna referencia cruzada a la fase de investigacin cuando la tctica es usada. (Cada tctica sedescribe despus en detalle en el captulo pertinente de este libro.)

Figura 2.3. Tcticas de Estudio de caso Para Cuatro Pruebas de DiseoFUENTE: COSMOS Corporacin.

prueba tctica del estudio fase de la investigacinde caso en la cual ocurre la tctica

- usar mltiples fuentes de coleccin de datosevidencia

validez de la - establecer cadena de coleccin de datosconstruccin evidencia

- tener los informantes clave composicinpara revisar el borrador delinforme del estudio de caso

- hacer emparejamiento anlisis de datosde modelo

validez interna - hacer la construccin de anlisis de datosla explicacin

- hacer el anlisis de la anlisis de datosserie de tiempo

- usar lgica de repeticinvalidez externa en estudio de caso mltiple diseo de investigacin

- usar protocolo de estudio coleccin de datosde caso

confiabilidad- desarrollar la base de datos coleccin de datos

del estudio de caso



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Debido a que las cuatro pruebas son comunes a todos los mtodos de la sociologa, las pruebas sehan resumido en numerosos libros de texto (vea al Kiddera & Judd, 1986, pg. 26-29):

Validez de la construccin: establecer las correctas medidas operacionales para los conceptosa ser de estudiados

Validez interna (para los estudios explicativos o causales solamente, y no para los estudiosdescriptivos o exploratorios): estableciendo una relacin causal, por medio de la cual semuestran ciertas condiciones para guiar a otras condiciones, como distinguido de lasrelaciones espurias

Validez externa: estableciendo el dominio a que los resultados de un estudio puedengeneralizarse

Confiabilidad: demostrando que los funcionamientos de un estudio -tal como losprocedimientos de coleccin de datos pueden repetirse, con los mismos resultados

Esta lista es mucho ms compleja que las normales nociones de "validez" y "confiabilidad" a quela mayora de los estudiantes ha sido expuesto, y cada artculo merece una atencin explcita.Para los estudios de caso, una revelacin importante es que las varias tcticas a ser usadas en eltrato con estas pruebas debern aplicarse a lo largo de la subsiguiente conducta del estudio decaso, y no slo al principio. En este sentido, el " trabajo de diseo " contina realmente ms allde los planes de diseo iniciales.

Construccin de la Validez

Esta primera prueba es especialmente problemtica en la investigacin del estudio de caso. Laspersonas que han sido a menudo crticos de los estudios de caso apuntan al hecho que uninvestigador de estudio de caso no desarrolla un juego suficientemente operacional de medidas yesos " juicios subjetivos " son usados para coleccionar los datos. Tome un ejemplo comoestudiar el " cambio del barrio " - un tema comn de estudio de caso.

Durante aos, ha surgido inters sobre como ciertos barrios urbanos han cambiado su carcter.Cualquier nmero de estudios de caso han examinado los tipos de cambios y sus consecuencias.Sin embargo, sin cualquier especificacin anterior de lo significativo, los eventos operacionalesconstituyen " el cambio, " un lector no puede decir si los cambios registrados en un estudio decaso reflejan los eventos autnticamente crticos en un barrio o si ellos ocurren basados en lasimpresiones de un investigador.

El cambio del barrio puede de hecho cubrir una variedad amplia de fenmenos: el trasladoracial, el deterioro de la vivienda y el abandono, los cambios en el modelo de servicios urbanos,los cambios en las instituciones econmicas de un barrio, o el ingreso de residentes bajos - ymedios en los barrios " seoriales ". Para encontrar la prueba de validez de la estructura, todo elinvestigador debe estar seguro cubrir dos pasos:

1. Seleccione los tipos especficos de cambios que sern estudiados (respecto alos objetivos originales del estudio) y

2. Demuestre que las medidas seleccionadas de estos cambios reflejan de hecholos tipos especficos de cambio que han sido seleccionados.

Por ejemplo, suponga usted que satisface el primer paso declarando que usted planea estudiarel incremento del crimen en el barrio. El segundo paso ahora demanda que usted tambin

justifique por qu usted podra estar usando el reporte del crimen policial (el cual es la medidanormal usada en el reporte del crimen uniforme del FBI) como su medida de crimen. Quizs stano es una medida vlida, dado que no se informan grandes proporciones de crmenes a la polica.

Como muestra la Figura 2.3 para la realizacin de los estudios de caso, tres tcticas estndisponibles aumentar construccin de la validez. La primera es el uso de fuentes mltiples deevidencia, de una manera que alienta lneas convergentes de pregunta, y esta tctica espertinente durante la coleccin de datos (vea Captulo 4). Una segunda tctica es establecer unacadena de evidencia, tambin pertinente durante la coleccin de los datos (Captulo 4). La tercertctica es te

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