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NORMA NACIONAL INSEIP DE SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADA - PERU ©

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NORMA NACIONAL INSEIP DE SISTEMAS DE GESTIÓN INTEGRADA

PUBLICADO POR INSEIP ©


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NOTIFICACIÓN PÚBLICA – TODAS LAS PARTES QUE SE ENCUENTREN UTILIZANDO ESTE DOCUMENTO ACEPTAN TODOS LOS TÉRMINOS LEGALES Y LIMITACIONES QUE SE INDICAN A CONTINUACIÓN: Esta orientación estándar ha sido investigada y desarrollada por el Instituto Nacional de Seguridad para la Industria Peruana (INSEIP) Lima-Perú DERECHOS RESERVADOS: PUBLICACIÓN © Los Derechos de autor subsisten en esta publicación y contiene información de propiedad, la cual está protegida. Todos los derechos son reservados. Ninguna parte de este trabajo puede ser reproducida, transmitida, transcrita, almacenada en un sistema de recuperación o traducción a cualquier idioma en cualquier forma o por cualquier medio sin el permiso escrito del INSEIP. Cualquier reproducción no autorizada de este trabajo constituirá una violación de los derechos de autor y el hacer que el actor responsable rinda ante la ley civil y penal. Mientras que se ha realizado todo esfuerzo para asegurar que la información publicada en este trabajo sea precisa, el INSEIP no asume la responsabilidad por cualquier pérdida o daño sufrido por cualquier persona, como resultado de la confianza en la información aquí contenida. Este MODELO es una guía y no debe ser considerado un documento de autoridad. El INSEIP no asume ninguna responsabilidad o responsabilidad incurrida por el cliente, sus empleados, altos cargos, organizaciones asociadas o cualquier otra parte derivada de cualquier forma de este trabajo, su implementación, recomendaciones al respecto, aplicación del mismo, o su incapacidad para cumplir con los requisitos de cualquier legislación o ley común vigente en cualquier momento. Desarrollado por: INSEIP - Febrero de 2014 -VER: 1


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CONTENIDO

Página

1. CAMPO DE APLICACION ..................................................................................... 8

2. ELEMENTOS NORMATIVOS E INTERPRETACION ........................................... 8

3. DEFINICIONES ..................................................................................................... 9

4. PRINCIPIOS DE LAS NORMAS DE LA GESTION INTEGRADA Y REQUISITOS 13

4.1 COMPROMISO Y POLITICA DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD Y

AMBIENTE

4.1.1 Compromiso y Política de Gestión ........................................................ 14

4.2 PLANIFICACION

4.2.1 Identificación de Peligros, Valoración y Control de Riesgos ................. 16

4.2.2 Requisitos Legales y Otros .................................................................... 18

4.2.3 Objetivos y Metas de la Gestión ............................................................ 18

4.2.4 Programas de la Gestión ....................................................................... 19

4.3 IMPLEMENTACIÓN Y OPERACION

4.3.1 Estructura, Responsabilidad y Responsabilidad Laboral ...................... 21

4.3.2 Formación, Concientización y Competencia ......................................... 21

4.3.3 Comunicación ........................................................................................ 22

4.3.4 Documentación ...................................................................................... 23

4.3.5 Control de la Documentación ................................................................ 23

4.3.6 Control Operacional ............................................................................... 24

4.3.7 Respuesta ante Emergencia y Control ................................................. 25

4.4 EVALUACION Y ACCION CORRECTIVA

4.4.1 Medición del Funcionamiento y Seguimiento ........................................ 26


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Página

4.4.2 Incidentes, No Conformidades, Acción Correctiva y Preventiva .......... 27

4.4.3 Registros ............................................................................................... 28

4.4.4 Auditoria del Sistema ............................................................................ 28

4.5 REVISIÓN DE LA GESTION

4.5.1 Revisión del Sistema ............................................................................ 30

Apéndice A Enlaces entre la Norma Peruana de Gestión Integrada,

ISO 14001 y OHSAS 18001……………..…………...…………...... 31

Apéndice B Bibliografía………………………………………………………………. 33


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Introducción La Norma Peruana del Sistemas de Gestión Integrado para los sistemas de gestión laboral ha sido desarrollada en respuesta a la demanda de la industria para una normativa nacional e internacionalmente reconocible, a cambio de la cual los sistemas de gestión pueden ser evaluados y certificados con el fin de facilitar un modelo de aproximación para la gestión de los riesgos operacionales. La Norma INSEIP de Sistemas de Gestión Integrada es compatible con la norma ISO 9001 y las normas de sistemas de gestión ISO 14001, así como las normas OHSAS 18000 y otras normas que se mencionan a continuación, la misma que también facilita la integración de las normas mencionadas así como de los sistemas de calidad de las organizaciones. Esta misma Norma será revisada o modificada cuando sea considerado oportuno. Esta norma para un sistema de gestión ocupacional es publicada por el INSEIP del Perú, quien a su vez conserva su propiedad y derechos de autor. Las Publicaciones contempladas en esta norma incluyen:

• Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001 • Sistemas de Calidad ISO 9001 • Requisitos para los Sistemas de Gestión en Seguridad y Salud OHSAS 18000 • Normas Británicas – Salud y Seguridad BS 8800 • SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE - API RP 75 • GASES DE EFECTO INVERNADERO - ISO–14064 • SEGURIDAD ISO–28000 • RESPONSABILIDAD SOCIAL - SA–8000 • Protocolo de Sistema Integrado APUCHIN

Esta publicación no pretende incluir todas las variables requeridas del sistema de gestión ni todas las disposiciones de un contrato. Los usuarios son responsables de su correcta aplicación. El cumplimiento con esta publicación estándar no provee a ningún usuario de inmunidad frente a las obligaciones legales.


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La gestión de riesgo operacional es del todo inclusiva, así mismo la empresa cuenta con una amplia base de gestión de riesgo operacional sobre el cual debe ser construido un Sistema de Gestión Eficaz. Para habilitar el equipo de implementación con el fin de implementar eficazmente el sistema, en primer lugar es necesario mejorar sus niveles de conocimiento con respecto al funcionamiento de los Sistemas de gestión y la diferencia entre las Normas Internacionales y un Sistema de Gestión. Estas Normas, como las Normas API y ISO, NO SON SISTEMAS DE GESTION, son normas genéricas y no funcionarán eficazmente por cuenta propia en todos los ambientes.

Para permitir que una empresa cumpla los requisitos establecidos en las normas, la compañía necesita tener un sistema formal de gestión que le permitirá implementar revisiones, controles y fórmulas basadas en los riesgos asociados a la cultura y las actividades operacionales de la compañía, estos controles en el sistema de gestión deben estar diseñados de tal manera que cumplan con los requerimientos del negocio, la legislación local aplicable y los requisitos de las normas, de manera tal que sean beneficiosas y que aporten valor añadido a todos los interesados de la mencionada compañía.

Todos los sistemas de gestión tienen un objetivo, y aquello es prevenir todas las pérdidas, financieras y otras.

La Norma INSEIP del Sistema de Gestión Integrado provee a la industria con los principios fundamentales de un sistema de gestión eficaz, que puede ser integrado con otros en el aspecto social, económico o de requerimientos de gestión de calidad. El modelo peruano de sistema de gestión integrado es aplicable a todos los tipos y tamaños de organizaciones con diversas condiciones geográficas, culturales, legales y sociales. La base del enfoque a la aplicación de un sistema de gestión integrado se muestra en Figura 1. El éxito del sistema depende del compromiso de todos los niveles y funciones de una organización y la integración del sistema dentro de otros sistemas de gestión de negocios. El objetivo general de la Norma del Sistema de Gestión Integrado es apoyar la gestión operativa en equilibrio con las necesidades socio-económicas y otros requisitos de la gestión de negocios.


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Con el fin de alcanzar los objetivos profesionales nacionales e internacionales, la Norma INSEIP del Sistema Gestión Integrado fomenta, a las organizaciones, a que consideren implementar la mejor tecnología disponible, cuando sea apropiado y económicamente viable.


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1. CAMPO DE APLICACION Esta Norma INSEIP de Sistemas especifica los requisitos para un sistema de gestión laboral. El objetivo es permitir a cualquier organización controlar sus riesgos operacionales y mejorar la protección de recursos organizativos y el rendimiento de la empresa. La norma peruana de sistema de gestión integrado se aplica a los riesgos operacionales que una empresa puede controlar y sobre los cuales puede esperarse que tengan influencia.

Esta Norma INSEIP de Sistemas de Gestión Integrado permite a las organizaciones: a) Establecer, aprobar y mantener un sistema de gestión formal; b) Eliminar o minimizar el riesgo para todos los accionistas que pueden estar

expuestos a los peligros creados por las actividades operacionales; c) Desarrollar, mantener y aplicar una política de gestión; y d) Demostrar a las partes interesadas y afectadas qué políticas, procedimientos y

prácticas están en conformidad con los requisitos de esta norma.

Todos los requisitos de esta norma deben incorporarse a cualquier sistema de gestión de negocios de la compañía. La extensión de la aplicación dependerá de la naturaleza, campo de aplicación de sus actividades y la complejidad de sus operaciones. Esta norma está destinada a la dirección de la gestión de riesgo operacional en todas las organizaciones. Los requisitos de esta norma se aplican universalmente en términos del sector de la industria, tamaño de empresa y ubicación geográfica.

2. INTERPRETACIÓN Y ELEMENTOS NORMATIVOS

La organización cumplirá con toda legislación nacional y demás legislación local aplicable, así como de otros requisitos por la cual la organización se suscribe en esta norma. Cuando la legislación nacional y otra ley aplicable, los demás requisitos


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al cual la empresa se suscribe, y esta norma, se dirigen al mismo asunto, es aplicable la disposición que es más estricta.

Donde el local no formal, compañía, norma y u otros requisitos aplicables direccionan a un riesgo específico entonces la mejor práctica internacional debe ser aplicada.

3. DEFINICIONES

Accidente Evento no deseado, dando lugar a la muerte, enfermedad, lesión, daño u otra pérdida.

Auditoría Es un proceso sistemático y, dondequiera posible, un examen independiente para determinar si las actividades y resultados relacionados se ajustan a los arreglos planeados, y si estos acuerdos se implementan efectivamente y son convenientes para lograr la política de organización y objetivos. NOTA: La palabra "independiente" aquí no necesariamente significa externa a la organización Y PUEDE REFERIRSE a un auditor o auditores desde otros departamentos dentro de la organización.

Mejora Continua Un proceso medible formal de mejoramiento del sistema de gestión para lograr mejoras constantes en el rendimiento general de la empresa en línea con la política de organización.

Control de Documentos Gestión eficaz, control de procedimientos y otros documentos del sistema. Identificados.

Medio ambiente Entorno en el que una organización opera; Esto incluye el ambiente natural (aire, tierra, agua, recursos naturales, flora y fauna) y la comunidad (los seres humanos, sus interacciones y el bienestar social, cultural, económico y físico).


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Peligro Cualquier fuente o situación potencial de daño a personas o al medio ambiente. Identificación de los Peligros Proceso de reconocimiento de la existencia de un peligro y definición de sus características.

Incidente Evento no deseado que tiene el potencial de causar un accidente o daño a la gente y al medio ambiente. Nota: El término "incidente" por lo tanto incluye accidentes, incidentes sin pérdida llamados "percances" y cualquier evento que cause o que tenga el potencial de causar daños a las personas o al medio ambiente.

No conformidad Cualquier desviación de las normas de trabajo, prácticas, procedimientos, normas, rendimiento del sistema de gestión, etc. esto podría, ya sea directamente o indirectamente, llevar a una lesión o enfermedad, daños a la propiedad, daños en el ambiente de trabajo, o también a una combinación de éstos.

Objetivos Objetivos alcanzables, en términos de rendimiento, que una organización establece para lograr.

Medio ambiente, Salud y Seguridad Ocupacional Condiciones y factores que afectan la salud o el bienestar de los empleados, trabajadores temporales, personal contratado, visitantes y cualquier otra persona en el lugar de trabajo y su ambiente.

Organización Compañía, operación, firma, empresa, institución o asociación, o parte del mismo, ya sea incorporada o no, pública o privada, que tiene sus propias funciones y gestión.


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Rendimiento Resultados medibles del Sistema de Gestión Integrado en Seguridad, Salud y Medio Ambiente, relacionadas con el control de los riesgos operacionales, basadas en sus objetivos y política.

Riesgo Combinación de la probabilidad y consecuencia(s) de que se produzca un evento peligroso especifico.

Evaluación de Riesgos Proceso global de estimar la magnitud del riesgo y decidir si el riesgo es tolerable o no.

Seguridad Libertad a partir de riesgos inaceptables de daño. Política de Gestión Declaración de intenciones para la mejora del estado de riesgo a través del sistema de gestión.

Programa de Gestión Son los planes de acción necesarios para administrar el cumplimiento de metas de la gestión del riesgo operacional.

Gestión Sistema Aquella parte del sistema de gestión en conjunto que facilita la gestión de los riesgos operacionales asociados con el negocio de la organización. NOTA: El sistema de gestión integrado incluye la estructura organizacional, planificación de actividades, responsabilidades, prácticas, procedimientos, procesos y recursos para desarrollar, implementar, lograr, revisar y mantener la política de gestión de riesgo de la organización.

Partes Interesadas Individuo o grupo interesado afectado por el desempeño operativo de una organización.


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4. PRINCIPIOS DE LA NORMA DE GESTIÓN INTEGRADA Y REQUISITOS

La organización establecerá y mantendrá un sistema de gestión integrado que cumple con todos los requisitos incluidos en esta sección. Hay una serie de principios que conforman el sistema de gestión integrado. Estos principios se muestran en la figura 1.

MEJORAMIENTO CONTINUO

Compromiso y PolíCca de GesCón

Planificación del Sistema de GesLón

Implementación y Operación del

Sistema

Revisiones y Acciones CorrecCvas

Revisión del Sistema de GesCón


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4.1. COMPROMISO Y POLITICA DE GESTION DE SEGURIDAD, SALUD Y

AMBIENTE

4.1.1. Compromiso de la Gestión y Política de gestión

La alta dirección formulará una política de gestión que:

a) es apropiada a la naturaleza y la magnitud de los riesgos operacionales de la organización e impactos;

b) se alinea con la identificación de riesgos operacionales y los resultados de evaluación de riesgo;

c) Incluye un compromiso de mejora continua del sistema de gestión; d) Incluye el compromiso de cumplir como mínimo con la actual legislación,

reglamentos y otros requisitos que la organización suscriba; e) proporciona un marco para el establecimiento y revisión de riesgo

operacional y objetivos. f) es documentada, implementada, sustentada y comunicada a todos los

empleados; g) está disponible para todas las partes interesadas y afectadas; y h) se revisa periódicamente para continuar siendo aplicable y adecuada para

los riesgos operacionales de la organización.


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Figura 2 – Entradas en la formulación de una política de gestión

COMPROMISO & POLITICA

Requerimientos Legales y otros

Valoración de Riesgo e

IdenCficación de Peligro

Normas CorporaCvas

Sistema de GesCón del Riesgo


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4.2. PLANIFICACION DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

Figura 3: Entradas para la planificación del Sistema de Gestión Integrado

4.2.1. Identificación de Riesgos Operacionales, Evaluación y Control.

La organización establecerá y mantendrá procedimiento(s) para la puesta en marcha de la identificación sistemática de riesgos operacionales, la evaluación de riesgos y la aplicación de medidas de control necesarias.

Requisitos Legales y Otros

Valoración de Riesgo

Normas CorporaCvas

ObjeCvos de la GesCón y Metas

Planes de la GesCón


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La organización deberá considerar todas sus actividades, productos y servicios que pueden tener un impacto en la actividad operativa que puede ser controlada, y sobre el cual, se pretende que tenga incidencia. Estos incluirán:

- Actividades rutinarias, no rutinarias y de emergencias; - Actividades de todo el personal que tenga acceso a los lugares de trabajo

(incluyendo subcontratistas y visitantes); - Servicios en el lugar de trabajo, ya sea suministrado por la organización u

otros; - Comunidad y factores sociales; - Nuevos proyectos y desarrollos; y - Cambios y modificaciones (internos y externos).

La metodología de la organización para la identificación del riesgo operacional y evaluación de riesgo deberá:

- Definirse con respecto a su alcance, naturaleza, sincronización y revisión; - Indicar claramente la participación de los jugadores de rol desde todos los

niveles y funciones de la organización; - Proveer para la clasificación de riesgos e identificación de los controles

adecuados; - Tener en cuenta los riesgos de funcionamiento que pueden afectar a

cualquier actividad relacionada con la organización; - Aportar en la determinación de los requisitos de instalación, incluyendo la

identificación de necesidades de formación y/o desarrollo de controles operacionales;

- Proveer para el seguimiento de acciones requeridas para así asegurar, tanto la efectividad, como la oportunidad de su aplicación.

La organización se asegurará de que los resultados de estas evaluaciones y los efectos de estos controles sean considerados a la hora de establecer sus objetivos y metas. La organización deberá documentar esta información y mantenerla actualizada. Llegado el caso, la organización comunicará a todos los


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empleados y las partes afectadas de los riesgos operacionales a los que pueden estar expuestos en el lugar de trabajo, o el medio ambiente, debido a las operaciones de la organización.

4.2.2. Requisitos Legales y Otros

La organización establecerá y mantendrá un procedimiento para:

a) identificar, b) acceder, e c) interpretar los requisitos legales y otros que sean apropiados para asegurar

la eficaz gestión operativa y mejora continua del sistema.

La organización deberá:

1) Mantener esta información actualizada, 2) Comunicar la información relevante sobre los requisitos legales y otros a sus

empleados y otras partes interesadas relacionadas, y 3) Designar responsabilidad y autoridad para el logro de los requisitos legales y

otros en las funciones relacionadas y los niveles de la organización.

4.2.3. Objetivos de la Gestión y Metas

La organización establecerá y mantendrá los objetivos y metas de la gestión documentada, a cada nivel dentro de la organización y función relevante. Los objetivos deben ser cuantificados siempre que sea posible. Al establecer y revisar sus objetivos y metas, una organización deberá considerar sus:

a) Requisitos legales y otros; b) Riesgos operacionales; c) Opciones tecnológicas; y d) Aspectos prácticos financieros, operacionales y de negocio

También tendrá en cuenta las opiniones de las partes interesadas y afectadas.


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Los objetivos y metas deberán ser coherentes con la política, incluyendo el compromiso de mejora continua.

4.2.4. Programas de la Gestión

La organización establecerá y mantendrá un programa de gestión o programas para alcanzar sus objetivos y metas. Esto incluirá la documentación de:

a) La responsabilidad designada y autoridad para el logro de los objetivos y

metas en las funciones pertinentes y los niveles de la organización; y b) Los medios y el marco de tiempo por el cual los objetivos son alcanzados.

Los programas de gestión serán revisados en intervalos regulares y planificados. Los nuevos desarrollos, actividades modificadas, productos o servicios serán acompañados de programas o programas modificados que estén relacionados y que sean aplicables.

La organización comunicará a los empleados y las partes afectadas, donde es aplicable, los objetivos y metas que puedan estar afectados por sus actividades, para que sean conscientes de ello y aseguren el cumplimiento de la política.


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4.3. IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓN DEL SISTEMA DE GESTIÓN

INTEGRADO

Figura 4: Entradas para la implementación y operación del sistema de gestión integrado

SISTEMA ESTRUCTURA Y RESPONSABILIDAD

FORMACION Y COMPETENCIA

DOCUMENTACION DEL SISTEMA

CONTROL OPERACIONAL

PLANEAMIENTO DE EMERGENCIA Y

CONTROL

GESTION DE LA COMUNICACION


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4.3.1. Estructura, Responsabilidad y Rendición de Cuentas

La organización deberá definir, documentar y comunicar las funciones, responsabilidades, y autoridades para la gestión efectiva. La gestión proporcionará recursos esenciales para la implementación y el control del sistema de gestión integrado. Los recursos incluyen los recursos humanos, conocimientos especializados, tecnología y recursos financieros.

Los directivos de la organización designarán a uno o más representantes de la gestión específica quienes, independientemente de otras responsabilidades, tendrán que definir los roles, responsabilidades y autoridad para asegurar que:

a) Los requisitos del sistema de gestión estén establecidos, implementados y

mantenidos de acuerdo con esta norma; b) Que los informes periódicos sobre el funcionamiento del sistema de gestión

integrado sean presentados a la alta dirección para su revisión y; c) Que la fuerza laboral y la comunidad están adecuadamente representados

por representantes operacionales en un comité del sistema de gestión.

4.3.2. Formación, Conocimiento y Competencia

La organización asegurará que el personal sea competente para realizar tareas que pueden afectar las actividades en el lugar de trabajo. La competencia deberá ser definida en términos de educación formal apropiada, entrenamiento y/o experiencia. La organización deberá identificar, documentar y revisar las necesidades de capacitación de manera continua. Todo el personal cuyo trabajo puede crear un riesgo para el funcionamiento del sistema deberá recibir una formación adecuada. La organización examinará la adecuación y la eficacia del programa de formación sobre una base regular.

La organización establecerá y mantendrá procedimientos para asegurar que los empleados que trabajan en cada nivel y función relevante estén conscientes de:


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- La importancia de la conformidad a las políticas de gestión, procedimientos y los requisitos del sistema de gestión;

- Sus funciones y responsabilidades en el logro de tal conformidad; - Las posibles consecuencias del alejamiento de la política de gestión,

procedimientos y requisitos del sistema integrado; - Los riesgos operacionales importantes a los que están expuestos; - Las posibles consecuencias del alejamiento de los procedimientos de

operación especificados. - La preparación para emergencia y los requisitos de respuesta;

El personal que realiza las tareas, el cual puede causar riesgos significativos, deberá ser competente basándose en una educación formal apropiada, entrenamiento y/o experiencia. Los procedimientos de formación deberán tener en cuenta los diferentes niveles de: - responsabilidad, capacidad y alfabetización; y riesgo.

4.3.3. Comunicación

La organización establecerá y mantendrá procedimientos para:

a) La comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la

organización; b) Recibir, documentar y responder a la comunicación pertinente de interesados

externos y partes afectadas.

La organización deberá considerar los procesos para la comunicación externa en sus riesgos operacionales importantes y registrar las decisiones.


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Los empleados serán:

- Involucrados en el desarrollo y revisión de las políticas y procedimientos de la gestión de riesgos operacionales;

- Informados de los riesgos operacionales, riesgos a los que están expuestos o a los que influyen;

- Consultados donde hayan cambios que afecten el trabajo y medio ambiente; - Representados en asuntos relacionados al riesgo; e - Informados en cuanto a quiénes son sus representantes de la gestión de

empleados. 4.3.4. Documentación

La organización establecerá y mantendrá la información en un medio apropiado tal como el papel o forma electrónica, que: a) Describa los elementos centrales del sistema de gestión, su interacción; y b) que provea dirección a la documentación relacionada.

Nota: Es importante que la documentación se mantenga al mínimo necesario para su eficacia y eficiencia.

4.3.5. Control de la Documentación

La organización debe establecer y mantener procedimientos para controlar todos los documentos y datos exigidos por esta especificación estándar para asegurarse de que:

a) puedan encontrarla; b) sea revisada periódicamente, revisada cuando sea necesario y aprobada

para una adecuación por el personal autorizado; c) las versiones actuales de los documentos relevantes y datos estén

disponibles en todos los lugares donde se llevan a cabo operaciones esenciales para el funcionamiento eficaz del sistema de gestión integrado;


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d) los documentos obsoletos y los datos se eliminen rápidamente desde todos los puntos de emisión y puntos de uso, o de otra manera que estén asegurados contra el uso no intencional; y

e) los documentos de archivo y datos retenidos para legislación, o con fines de preservación de conocimiento o ambos, sean debidamente identificados.

Toda la documentación deberá ser legible, fechada y fácilmente identificable, mantenida en forma ordenada y retenida durante un período determinado. Los procedimientos y responsabilidades serán establecidos y mantenidos con respecto a la creación y modificación de los distintos tipos de documento.

4.3.6. Control Operacional

La organización deberá identificar los riesgos asociados con las operaciones y actividades para planificar, implementar y mantener las medidas de control. La organización debe planificar estas actividades, incluyendo el mantenimiento, a fin de asegurar que sean llevados bajo condiciones especificadas, de: a) establecer y mantener los procedimientos documentados para cubrir

situaciones donde su ausencia podría llevar a desviaciones de la política de gestión, objetivos y metas;

b) estipular los criterios operativos en los procedimientos; c) establecer y mantener procedimientos relacionados con los riesgos

operacionales significativos, identificados de los bienes, equipos y servicios adquiridos o utilizados por la organización;

d) comunicar los procedimientos pertinentes y requisitos a los proveedores y contratistas;

e) establecer y mantener procedimientos para el diseño de los lugares de trabajo, procesos, instalaciones, maquinaria, procedimientos operativos y organización del trabajo, incluyendo su adaptación a las capacidades humanas, con el fin de eliminar o reducir los riesgos operacionales en su origen.


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4.3.7. Respuesta ante Emergencias y Control

La organización debe establecer y mantener los planes y procedimientos para: a) identificar el potencial y las respuestas a incidentes y situaciones de

emergencia; y b) prevenir y mitigar las probables enfermedades y lesiones que pueden estar

asociados con ellos.

La organización deberá comunicar los planes y procedimientos para todos los empleados, partes interesadas y afectadas, en donde sea aplicable. El(os) procedimiento(s) deberá(n) incluir las pruebas periódicas y el mantenimiento de todos los equipos de emergencia para la efectividad. La organización deberá revisar periódicamente su preparación para emergencia, planes de respuesta, procedimientos y evaluación de riesgo, en particular después de la ocurrencia de incidentes o situaciones de emergencia. La organización deberá probar periódicamente tales procedimientos siempre que sea posible.


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4.4. EVALUACIÓN Y ACCION CORRECTIVA DEL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRADO

Figura 5: Comprobación de la gestión operacional y acción correctiva

4.4.1. Medición del Funcionamiento y Seguimiento

La organización debe establecer y mantener los procedimientos documentados para monitorear y medir el desempeño de la gestión operativa sobre una base regular. Estos procedimientos deberán proveer de:

AUDITORIA DE LOS

SISTEMAS INTEGRADOS

MONITOREO DEL SISTEMA

INTEGRADO Y MEDICION

REGISTROS DEL SISTEMA

INTEGRADO

NO CONFORMIDAD,

ACCIÓN CORRECTIVA Y PREVENTIVA


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- Medidas cualitativas y cuantitativas, apropiadas a las necesidades de la organización;

- Seguimiento en la medida del cual se cumplan los objetivos de la gestión operativa y metas de la organización;

- Medidas proactivas del desempeño que vigilan el cumplimiento del programa de gestión integrada, criterios operacionales, legislación aplicable y requisitos reglamentarios;

- Medidas reactivas del desempeño para monitorear incidentes (incluyendo perdidas cercanas) y otras evidencias históricas del desempeño deficiente de la gestión operativa;

- Grabación de datos, resultados de seguimiento y medición suficiente para facilitar el posterior análisis de acción correctiva y preventiva; y

- Evaluar periódicamente el cumplimiento de la legislación y reglamentos.

Si el equipo de monitoreo es requerido para la medición del desempeño y seguimiento, la organización establecerá y mantendrá procedimientos para la calibración y mantenimiento de tales equipos. Los registros de calibración, actividades de mantenimiento y resultados deberán mantenerse según los procedimientos de la organización.

4.4.2. Incidentes, No Conformidades, Acciones Correctivas y Preventivas

La organización debe establecer y mantener procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad para el manejo e investigación de:

a) Accidentes b) Incidentes; c) No conformidades; d) Accionar la mitigación de algunas consecuencias derivadas de incidentes o

no conformidades; e) La iniciación y finalización de acciones correctivas y preventivas; y f) Confirmación de la efectividad de acciones correctivas y preventivas

tomadas.


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Estos procedimientos requerirán que todas las acciones correctivas y preventivas propuestas deban revisarse a través del proceso de evaluación de riesgo antes de su implementación. Cualquier acción correctiva o preventiva tomada para eliminar las causas de no conformidades reales y potenciales, deberá ser adecuada a la magnitud de los problemas y acorde con el riesgo operacional encontrado. La organización deberá implementar y registrar cualquier cambio en los procedimientos documentados resultantes de acciones correctivas y preventivas.

4.4.3. Registros

La organización establecerá y mantendrá procedimientos para la identificación, mantenimiento y disposición de los registros relacionados operativos, así como los resultados de auditorías y revisiones. Los registros relacionados operativos serán legibles, identificables y trazables a las actividades involucradas. Así mismo, también serán almacenados y mantenidos de manera tal que sean fácilmente recuperables y protegidos contra daño, deterioro o pérdida. Su tiempo de conservación será establecido y registrado. Los Registros serán mantenidos, según sea apropiado para el sistema y la organización, para demostrar la conformidad con esta especificación estándar.

4.4.4. Auditoría del Sistema Integrado

La organización establecerá y mantendrá un programa de auditoría, y procedimientos para periódicas auditorías del sistema gestión integrado a fin de:

a) determinar, si o no, el sistema de gestión integrado:


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1) se ajusta a las disposiciones previstas para la gestión de riesgo

operacional, incluyendo los requisitos de la norma del sistema de gestión integrado;

2) haya sido correctamente implementada, mantenida; y 3) es eficaz en el cumplimiento de la política de organización y objetivos;

b) revisar los resultados de auditorías previas; y

c) proporcionar información sobre los resultados de las auditorías a la gestión. El programa de auditoría, incluido cualquier horario, se basará en los resultados de las evaluaciones de riesgo de las actividades de la organización y los resultados de auditorías previas. Los procedimientos de auditoría cubrirán el alcance, frecuencia, metodologías y competencias, así como las responsabilidades y requisitos para la realización de auditorías e informes de los resultados. Siempre que sea posible, se realizarán auditorías por personal independiente de aquellos que tienen la responsabilidad directa de la actividad que está siendo examinada.


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4.5. REVISION DE LA GESTION

4.5.1. Revisión del Sistema

Los directivos de la organización deberán, en intervalos definidos, revisar el sistema de gestión integrado para asegurar su continua idoneidad, adecuación y eficacia. El proceso de revisión de la gestión asegurará que se recoja la información necesaria para permitir que la gestión lleve a cabo esta evaluación. Esta revisión se documentará. La revisión de la gestión dirigirá la posible necesidad de cambios en la política, objetivos y otros elementos del sistema de gestión, a la luz de los resultados de la auditoría del sistema de la gestión, cambio de circunstancias y el compromiso de mejora continua.

Figura 6: Elementos de Revisión del Sistema de Gestión Integrado

REVISION DE LA

GESTION

ACCION CORRECTIVA

ENTRADAS INTERNAS

ENTRADAS EXTERNAS

POLITICA INTEGRADA


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Apéndice A: Apéndice A: Normas de la Gestión Integrada INSEIP en Comparación con ISO 14001 y OHSAS 18001

Norma INSEIP de la Gestión Integrada ISO 14001 OHSAS 18001

Ámbito de aplicación Ámbito de aplicación Ámbito de aplicación Interpretación y elementos normativos

Referencias normativas Publicaciones de referencia Definiciones Definiciones Definiciones Elementos de sistemas de gestión

Requisitos del sistema de gestión ambiental

Elementos del sistema de gestión de OH&S

Requisitos generales Requisitos generales Requisitos generales Política de gestión integrada

Política ambiental Política OH&S Planificación Planificación Planificación Planificación para la identificación del peligro, evaluación de riesgo y control de riesgo

Aspectos ambientales Planificación para la identificación del peligro, evaluación de riesgo y control de riesgo

Requisitos Legales y otros Requisitos Legales y otros Requisitos Legales y otros Metas y objetivos de la gestión

Objetivos y metas Objetivos Programas de Gestión Programas de Gestión

Ambiental Programas de Gestión OH&S

Implementación y operación

Implementación y operación Implementación y operación Estructura y responsabilidad

Estructura y responsabilidad Estructura y responsabilidad Formación, sensibilización y competencia

Formación, sensibilización y competencia

Formación, sensibilización y competencia

Comunicación Comunicación Consulta y comunicación Documentación Documentación del sistema

de gestión ambiental Documentación

Control de documentos Control de documentos Control de documentos y datos


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Norma INSEIP de la Gestión Integrada ISO 14001 OHSAS 18001

Control operacional Control operacional Control operacional

Preparación y Respuesta ante emergencia



Comprobación y acción correctiva



Medición del desempeño y monitoreo

Monitoreo y medición

Medición del desempeño y monitoreo

Incidentes, no conformidades, acción correctiva y preventiva

no conformidades, acción correctiva y preventiva

Accidentes, Incidentes, no conformidades, acción correctiva y preventiva

Mantenimiento del registro Registros Registros y administración de registros

Auditoría de sistema Auditoría del sistema de gestión ambiental

Auditoría

Informe de gestión Informe de gestión Informe de gestión

Apéndice B:


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BIBLIOGRAFÍA:

• Sistemas de Gestión Ambiental ISO 14001 • Sistemas de Calidad ISO 9001 • Requisitos para la Seguridad y Sistemas de Gestión de la Salud OHSAS 18000 • Norma Británica – Salud y Seguridad BS 8800 • SEGURIDAD Y MEDIO AMBIENTE API RP 75 • GASES DE EFECTO INVERNADERO ISO – 14064 • SEGURIDAD ISO – 28000 • RESPONSABILIDAD SOCIAL SA – 8000 • Protocolo del Sistema Integrado APUCHIN

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