INFORME VALORACI N DE RIESGOS SDIS

VALORACIÓN DE RIESGOS CONTRACTUALES SECRETARÍA DISTRITAL DE INTEGRACIÓN SOCIAL

(Vigencia 2016)

Bogotá D.C., julio de 2017

De conformidad con lo dispuesto en el artículo 5 del Decreto Ley 1421 de 1993 y en

concordancia con el artículo 17 del Acuerdo 24 de 1993.

Valoración de riesgos contractuales Secretaría Distrital de Integración Social

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Tabla de contenido

Introducción .....................................................................................................................................3

1. Valoración de riesgos de gestión contractual ...........................................................................3

1.1. Revisión del mapa de riesgos institucional – componente contractual ............................ 4

1.2. Presentación del mapa de riesgos estándar por parte de la Veeduría Distrital ................. 5

2. Valoración de riesgos previsibles.............................................................................................7

2.1. Procesos seleccionados por modalidad de selección y tipología contractual ................... 7

2.2. Análisis de riesgos previsibles de los procesos seleccionados ..................................... 14

3. Recomendaciones...................................................................................................................20

Referencias .....................................................................................................................................22

Anexo A. Mapa de riesgos recomendado para la SDIS .................................................................24

Lista de tablas Tabla 1. Procesos seleccionados en la modalidad de licitación pública ..........................................8 Tabla 2. Procesos seleccionados en la modalidad de concurso de méritos......................................8 Tabla 3. Procesos seleccionados en la modalidad de selección abreviada ......................................9 Tabla 4. Procesos seleccionados en la modalidad de mínima cuantía ...........................................10 Tabla 5. Procesos seleccionados en la modalidad de contratación directa ....................................11 Tabla 6. Análisis de riesgos previsibles de los procesos seleccionados ........................................14


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Introducción

La Veeduría Distrital, de conformidad con lo dispuesto en el artículo 5 del Decreto Ley 1421 de 1993 y en concordancia con el artículo 17 del Acuerdo 24 de 1993, trabaja en pro del mejoramiento de la gestión pública distrital, generando a través de informes, diagnósticos, herramientas, lineamientos y metodologías, entre otros, insumos que permiten mejorar la transparencia y efectividad en las actuaciones administrativas contractuales de las entidades distritales. Uno de los procedimientos establecidos en la Veeduría Distrital, que coadyuva al mejoramiento de la gestión contractual de las entidades distritales, es el de Valoración de Riesgos Contractuales, concebido para brindar a las entidades del Distrito, una orientación en la identificación y análisis tanto en riesgos asociados a la gestión contractual como en aquellos riesgos previsibles establecidos en los procesos de contratación, de acuerdo a la modalidad de selección y a la tipología del contrato que pretenden celebrar. En este contexto, dicho procedimiento se implementó en junio de 2017 en la Secretaría Distrital de Integración Social –SDIS-, a través de dos líneas de acción: 1) valoración de los riesgos de la gestión contractual, y, 2) valoración de los riesgos previsibles, para lo cual se solicitó el mapa de riesgos institucional en el que se encuentran expuestos los riesgos de gestión contractual y asimismo se realizó una exploración del Sistema Electrónico para la Contratación Pública (SECOP), del cual se tomó una muestra de 87 procesos contractuales de la vigencia 2016 adelantados por la mencionada Secretaría. Analizada esta información, se evidenciaron algunas debilidades en materia de riesgos en la SDIS, por lo que se realizó una visita administrativa a la entidad, en la que se presentó el mapa de riesgos estándar elaborado por la Veeduría Distrital, el cual consiste en una propuesta que permite identificar eventos que no han sido contemplados en el mapa de riegos institucional de la entidad y que pueden ajustarse al proceso contractual de la misma, fortaleciendo la gestión en esta materia. Como resultado de la implementación del procedimiento Valoración de Riesgos Contractuales, se emite este informe en el que se indican las debilidades evidenciadas, las actividades realizadas y se imparten recomendaciones, para su posterior seguimiento por parte de la Veeduría Distrital.

1. Valoración de riesgos de gestión contractual En esta primera línea de acción, se revisó el mapa de riesgos de la Secretaría Distrital de Integración Social correspondiente al proceso de “Adquisiciones” el cual contiene los riesgos de la gestión contractual, y se presentó como propuesta de la Veeduría Distrital el “Mapa de riesgos estándar” con el objetivo que la entidad analice los riesgos allí establecidos y adopte los más


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adecuados en concordancia con su misión y naturaleza, de tal manera, que pueda complementar y fortalecer su mapa de riesgos institucional. Es necesario precisar que este “Mapa de riesgos estándar” ha sido elaborado por la Veeduría Distrital, teniendo en consideración los insumos contenidos en los diferentes mapas de riesgos de entidades estatales, en consecuencia, no es vinculante, por lo que la SDIS debe revisar, valorar y acoger cuáles de esos riesgos le serían aplicables y el tratamiento que les dará a los mismos, así como establecer si existen riesgos adicionales no incluidos en el mapa de riesgos estándar propuesto por la Veeduría Distrital, que la entidad considere necesario incluir. 1.1. Revisión del mapa de riesgos institucional – componente contractual Como se mencionó anteriormente, es importante resaltar que los riesgos asociados a la gestión contractual de la Secretaría de Integración Social hacen parte del mapa de riesgos del proceso de Adquisiciones, el cual se encuentra con fecha de última actualización abril de 2017. El mapa contiene 10 riesgos, de los cuales sólo 8 tienen relación directa con el componente contractual, los dos restantes corresponden a riesgos administrativos, contables y financieros. Los riesgos estipulados en el mapa de riesgos mencionado son:

1. Estudios previos o de factibilidad no acordes a la necesidad de la entidad. 2. Retraso e incumplimiento en la ejecución del Plan Anual de Adquisiciones. 3. Retrasos en la ejecución del presupuesto institucional programado mensualmente.

4. Registro incorrecto o ausencia de registro de los hechos, transacciones y operaciones

en los comprobantes y libros de contabilidad. 5. Designación de Supervisores que no cuentan con la idoneidad y la experiencia para

desempeñar su función. 6. Modificaciones constantes al Plan de Adquisiciones.

7. Inadecuada administración de los recursos de caja menor. 8. Favorecimiento a terceros en el proceso de contratación. 9. Deficiente supervisión de los contratos para favorecer al contratista o a un tercero. 10. Ausencia de veracidad en la información reportada frente al pago de aportes.

Al analizar los riesgos contenidos en el mapa se observó lo siguiente:


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• Los riesgos descritos en los numerales 4 y 7 del mapa de riesgos de la SDIS, corresponden al Proceso Adquisiciones, pero no se encuentran directamente relacionados con la Gestión Contractual, motivo por el cual la Veeduría Distrital no se pronunciará sobre los mismos.

• Respecto a los riesgos de gestión contractual No. 1, 2, 3, 5, 6, 8, 9 y 10 relacionados anteriormente, se pueden realizar las siguientes observaciones:

Del análisis realizado a los eventos adversos establecidos en el mapa de riesgos, ocho riesgos corresponden al proceso de gestión contractual (4 de ellos corresponden a la etapa de planeación, 1 de ellos a la etapa de selección, 2 a la etapa de ejecución y 1 de ellos según el momento en el que se presente puede corresponder a la etapa de selección o a la de ejecución), motivo por el cual se considera que es posible fortalecer dicho mapa de riesgos incluyendo algunos nuevos en las etapas de Planeación, Selección, Contratación y Ejecución, contando con los eventos adversos descritos en el mapa de riesgos estándar elaborado por la Veeduría Distrital.

1.2. Presentación del mapa de riesgos estándar por parte de la Veeduría Distrital Luego de revisar en detalle los riesgos asociados a la gestión contractual de la Secretaría Distrital de Integración Social, el 13 de junio de 2017 en reunión con los actores correspondientes del proceso contractual, se presentó y socializó la propuesta de “Mapa de riesgos estándar” elaborado por la Veeduría Distrital. Como resultado de la reunión, la Veeduría Distrital sugiere los siguientes riesgos asociados al componente contractual, los cuales propenden por el fortalecimiento del mapa de riesgos institucional de la SDIS y se concretan en las siguientes etapas contractuales, así:

• Etapa de planeación: 1. Inadecuada formulación y elaboración del Plan Anual de Adquisiciones - PAA. 2. Aprobar la adquisición de bienes, obras y servicios que no se ajustan a las necesidades o al cumplimiento de los objetivos de la entidad.

• Etapa de selección:


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1. Selección de contratistas que no cuenten con la capacidad financiera y/o técnica y/o jurídica necesarias para la ejecución del contrato. 2. Direccionamiento de la contratación y/o vinculación en favor de un tercero. 3. Pérdida de información, modificación o alteración de las ofertas a evaluar o de los expedientes que soportan los procesos de contratación. 4. Suspensión del proceso de selección. 5. Retrasos en el proceso de selección. 6. Declaratoria de desierta del proceso de selección. 7. Adjudicación viciada por error.

• Etapa contractual:

1. Retraso en la suscripción del contrato. 2. Imposibilidad de celebrar el contrato o convenio por cualquiera de las partes. 3. Permitir la ejecución del contrato sin el lleno de los requisitos legales. 4. No aprobar las garantías contractuales o hacerlo de manera inadecuada.

• Etapa de ejecución: 1. Incumplimiento del objeto o de las obligaciones contractuales. 2. Desequilibro económico del contrato. 3. Imposibilidad de la ejecución del objeto contractual. 4. Imposibilidad de adelantar procesos de declaratoria de incumplimiento, imposición de multas o sanciones. 5. Recibir obras, bienes y/o servicios que no cumplen con las especificaciones técnicas establecidas por la entidad.


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6. Recibir obras, bienes y/o servicios que cumplen con las especificaciones técnicas establecidas por la Entidad, pero que su correcto funcionamiento no corresponde con la calidad y el tiempo previsto por la Entidad. 7. Inadecuado manejo del anticipo. 8. Incumplimiento del pago de salarios y prestaciones sociales por parte del contratista a su equipo humano. 9. Terminación unilateral del contrato. 10. Terminación anticipada del contrato. 11. Nulidad absoluta del contrato. 12. Inadecuada liquidación de los contratos o convenios. 13. Incumplimiento de los términos legales o pactados para la liquidación de los contratos o convenios. 14. Inestabilidad de la obra. En el anexo A del presente documento se encuentran los anteriores eventos con sus posibles causas y consecuencias.

2. Valoración de riesgos previsibles Respecto de esta línea de acción, se realizó una exploración en el SECOP a través del link www.colombiacompra.gov.co y teniendo en cuenta la modalidad de selección, cuantía y objeto contractual, se seleccionaron 87 procesos de contratación adelantados por la Secretaría Distrital de Integración Social, con el objetivo de revisar y analizar la identificación de los riesgos previsibles. 2.1. Procesos seleccionados por modalidad de selección y tipología contractual

Es importante señalar que de acuerdo con la información publicada en el SECOP, la Secretaría Distrital de Integración Social en el periodo comprendido entre el 1 de enero al 31 de diciembre de 2016, adelantó 13.590 procesos de selección que fueron adjudicados, de los cuales la Veeduría Distrital seleccionó 87 de ellos, muestra en la que se encuentran escogidos el 100% de las Licitaciones Públicas, el 100% de los Concursos de Méritos, el 32% de las Selecciones Abreviadas, el 67% de las Mínimas Cuantías y respecto de la modalidad de Contratación Directa se seleccionaron 35 contratos, los cuales tuvieron como criterios para su escogencia la modalidad de selección, cuantía y el objeto, y se reseñan a continuación:


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Tabla 1. Procesos seleccionados en la modalidad de licitación pública

Proceso contractual Objeto contractual

SDIS-LP-001-2016

Prestación del servicio de vigilancia, guarda, custodia y seguridad privada con armas y/ o sin armas; medios tecnológicos y control de acceso para los/as usuarios/as, funcionarios/as y personas en general mediante el establecimiento de controles de ingreso y salida de las instalaciones de la entidad, y para los bienes muebles e inmuebles en los cuales se desarrolle la misionalidad de la SDIS y de propiedad de La Secretaría Distrital de Integración Social y de todos aquellos por los cuales llegase a ser legalmente responsable.

SDIS-LP-002-2016 Preparación y servicio de alimentación para las diferentes unidades operativas, centros, subdirecciones, comisarias, jardines, nivel central y demás sedes y centros en los cuales se desarrolle la misionalidad dela Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-LP-003-2016

Prestación del servicio de vigilancia, guarda, custodia y seguridad privada con armas y/ o sin armas; medios tecnológicos y control de acceso para los/as usuarios/as, funcionarios/as y personas en general mediante el establecimiento de controles de ingreso y salida de las instalaciones de la entidad, y para los bienes muebles e inmuebles en los cuales se desarrolle la misionalidad de la SDIS y de propiedad de la secretaria distrital de integración social y de todos aquellos por los cuales llegase a ser legalmente responsable.

SDIS-LP-004-2016

Prestación del servicio integral de lavandería, preparación y servicio de alimentación para las diferentes unidades operativas, centros, subdirecciones, comisarias, jardines, nivel central y demás sedes y centros en los cuales se desarrolle la misionalidad de la secretaría distrital de integración social.

SDIS-LP-005-2016 Realizar las reparaciones locativas requeridas en los centros y sedes de la Secretaría Distrital de Integración Social, ubicados en la ciudad de Bogotá D.C.

Fuente: elaborada en la Veeduría Distrital con base en información consultada en el Sistema Electrónico para la Contratación Pública (SECOP) vigencia 2017.

Tabla 2. Procesos seleccionados en la modalidad de concurso de méritos Proceso contractual Objeto contractual

SDIS-CMA-001-2016

Realizar una interventoría especializada técnica, administrativa, jurídica y financiera que garantice y verifique la ejecución y cumplimiento del objeto contractual de los contratos, convenios, contratos de comisión y las operaciones de bolsa que se deriven de estos, para la implementación de los diferentes servicios y modalidades que presten suministro alimentario a través del proyecto 1098 Bogotá te nutre.

SDIS-CMA-002-2016

Realizar la interventoría técnica, financiera, administrativa, legal, social y ambiental al contrato que se adjudique para realizar las reparaciones locativas requeridas en los centros y sedes de la secretaria distrital de integración social, ubicados en la ciudad de Bogotá D.C.

SDIS-CMA-003-2016

Contratar la realización de un estudio que mida el nivel de satisfacción de la ciudadanía, frente a la atención prestada a través de los canales de interacción presencial y telefónica, en las subdirecciones locales, centros de desarrollo comunitario, nivel central y unidades operativas de la SDIS, que permita conocer la calidad en la atención brindada para promover acciones de mejora.



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Tabla 3. Procesos seleccionados en la modalidad de selección abreviada Proceso contractual Objeto contractual

SDIS-SASI-001-2016 Prestación de servicio público de transporte terrestre automotor especial para la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SASI-002-2016 Prestación del servicio público de transporte terrestre automotor especial en la modalidad de buses, busetas y microbuses para la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SASI-003-2016 Prestar los servicios funerarios para la población del distrito capital que se encuentre en situación de emergencia social.

SDIS-SASI-004-2016 Prestación del servicio de transporte en taxis para usuarios/as y/o funcionarios/as de los proyectos que adelanta la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SASI-005-2016 Suministro de materiales de construcción, herramienta y ferretería en general para apoyar el mantenimiento de los centros y sedes de la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SASI-007-2016 Suministro y canje de bonos personalizados redimibles por vestido y calzado de labor para los servidores/as públicos/as con derecho a dotación de La Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SASI-008-2016

Prestación del servicio integral de fotocopiado blanco y negro y servicios afines (escáner), a precios fijos unitarios sin formula de reajuste, para los diferentes unidades operativas y dependencias del nivel central de la entidad, bajo la modalidad de outsourcing.

SDIS-SASI-009-2016 Adquisición de equipos de audio y vídeo como apoyo y soporte a los procesos de divulgación y socialización de resultados de las acciones de la SDIS.

SDIS-SASI-010-2016 Compra y distribución de vestuario, calzado y uniformes con destino a los y las participantes y/o beneficiarios de los diferentes proyectos de la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SASI-011-2016 Adquisición, suministro y distribución de elementos y aditamentos ergonómicos con el fin de mejorar las condiciones de algunas de las estaciones de trabajo de las diferentes sedes de la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SASI-012-2016 Adquisición de elementos de papelería y útiles de oficina para las actividades académicas de las diferentes unidades operativas de la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SAMC-001-2016 Contratar el seguro de accidentes personales, que ampare las personas, usuarios, pertenecientes o vinculadas a los diferentes proyectos de la secretaría distrital de integración social, para desarrollar las funciones inherentes a su actividad.

SDIS-SAMC-002-2016 Realizar el lavado, limpieza y desinfección de los tanques de almacenamiento de agua potable y fumigación de los centros y sedes de la Secretaría de Integración Social.

SDIS-SAMC-003-2016

Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo, con suministro de repuestos y atención de emergencias de los equipos para la conservación de alimentos y aires acondicionados, de propiedad de la Secretaría Distrital de Integración Social y aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SAMC-004-2016 Suministro e instalación de muebles en material de acero inoxidable para los centros y sedes donde presta sus servicios la Secretaría Distrital de Integración Social, ubicados en la ciudad de Bogotá D.C.

SDIS-SAMC-005-2016

Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo, con suministro de repuestos; así como el ajuste de basculas, balanzas y termómetros, de propiedad de la secretaría distrital de integración social y aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SAMC-006-2016 Suministro e instalación de muebles y/o elementos de carpintería metálica, para los centros y sedes, donde presta sus servicios la Secretaría Distrital de Integración Social, ubicados en la ciudad de Bogotá D.C.

SDIS-SAMC-007-2016 Suministro e instalación de carpintería de madera en los centros y sedes, donde presta sus servicios la Secretaría Distrital de Integración Social.


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SDIS-SAMC-008-2016 Prestación del servicio de mantenimiento correctivo con suministro de repuestos de los electrodomésticos de cocina de la Secretaría Distrital de Integración Social y aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SAMC-012-2016 Realizar el mantenimiento de equipos de presión/ hidroneumáticos (motobombas) y mantenimiento de calderas y calderines, para los centros y sedes de la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SAMC-015-2016 Prestación del servicio de fumigación y lavado de tanques de almacenamiento de agua potable en centros y sedes propiedad de la Secretaría Distrital de Integración Social y aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SAMC-016-2016

Suministro e instalación de paneles, superficies, partes y accesorios requeridos para la conformación de espacios de oficina y generación de puestos de trabajo de los puntos de interacción del Servicio Integral de Atención a la Ciudadanía -SIAC de La Secretaría Distrital de Integración Social. Ubicados en subdirecciones locales y centro de desarrollo comunitario.

SDIS-SAMC-017-2016 Prestación de servicios de un operador logístico para la organización y ejecución de eventos requeridos para el cumplimiento de los objetivos de la S.D.I.S.


Tabla 4. Procesos seleccionados en la modalidad de mínima cuantía


SDIS-SMC-001-2016 Prestar el servicio de hospedaje transitorio con alimentación, para personas y/o familias que se encuentren en emergencia social y que requieran de atención oportuna.

SDIS-SMC-002-2016 Prestación de servicio público de transporte terrestre automotor especial para la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SMC-003-2016 Suministro e instalación de impresión y reproducción de piezas gráficas, para los centros y sedes de la SDIS ubicados en la ciudad de Bogotá D.C.

SDIS-SMC-004-2016

Contratar los servicios de laboratorio de alimentos especializado para toma de muestra, y análisis microbiológicos y fisicoquímicos y emisión de resultados de los aspectos y parámetros a muestrear con el fin de verificar la calidad e inocuidad de los alimentos y/o productos en las diferentes unidades operativas, plantas y/o bodegas y puntos de entrega con suministro de alimentos para los diferentes servicios sociales de la Secretaría Distrital de Integración Social.

SDIS-SMC-005-2016 Adquirir una solución de identificación, mediante tarjetas pre impresas para funcionarios de planta y contratistas de la Secretaría de Integración Social.

SDIS-SMC-008-2016 Consultoría para la elaboración de los levantamientos topográficos, de los predios de la SDIS, ubicados en la ciudad de Bogotá D.C.

SDIS-SMC-011-2016 Prestación de servicios de transporte público terrestre automotor de carga, para el traslado de los bienes muebles de propiedad de la Secretaría Distrital de Integración Social y/o de todos aquellos por los cuales es o llegue a ser responsable.

SDIS-SMC-012-2016 Adquisición de bonos de libre consumo de diferente denominación, para ser canjeados por canasta de alimentos, en restaurantes, cafeterías y grandes superficies, para la atención de los diferentes eventos o reuniones de trabajo que se programen en la entidad.

SDIS-SMC-015-2016

Prestación del servicio de recarga y mantenimiento correctivo, con suministro de repuestos para los extintores de propiedad de la Secretaría Distrital de Integración Social y de aquellos por los que pudiera llegar a ser legalmente responsable; así como el suministro de extintores y elementos de instalación y señalización para los mismos.


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SDIS-SMC-016-2016 Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo con el suministro de repuesta de lavadoras y secadoras domesticas de propiedad de la Secretaría Distrital de Integración Social y de aquellos por los cuales pudiera ser legalmente responsable.

SDIS-SMC-018-2016 Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo con suministro de repuestos de equipos de lavandería industrial de propiedad de la SDIS y de aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SMC-020-2016 Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo con suministro de repuestos y atención de emergencias de gasodomesticos de propiedad de la SDIS y aquellos por los cuales llegare a ser legalmente responsable.

SDIS-SMC-021-2016 Suministro y distribución de refrigerios para la población participante de los proyectos que desarrolla la Secretaría Distrital de Integración Social, acorde con los lineamientos técnicos previstos para cada uno de ellos por la SDIS.

SDIS-SMC-022-2016 Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo, con suministro de repuestos de las máquinas de confección de propiedad de la Secretaría Distrital se Integración Social y aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SMC-023-2016 Suministro y distribución de insumos químicos para el tratamiento de agua de las piscinas de los centros de la Secretaría Distrital de Integración Social en Bogotá D.C.

SDIS-SMC-025-2016

Prestación del servicio de mantenimiento correctivo con suministro de repuestos para los muebles de oficina, muebles hospitalarios, muebles domésticos y muebles escolares de propiedad de la SDIS y aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SMC-026-2016 Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo con suministro de repuestos y atención de emergencias de cerraduras para puertas y bienes muebles de propiedad de la SDIS y aquellos por los cuales llegare a ser legalmente responsable

SDIS-SMC-027-2016 Prestación del servicio de mantenimiento preventivo y/o correctivo, con suministro de repuestos para los equipos de audio y video de propiedad de la Secretaría Distrital de Integración Social y aquellos por los cuales pudiera llegar a ser legalmente responsable.

SDIS-SMC-032-2016 Realizar el mantenimiento de las zonas verdes en los centros y sedes de la Secretaría de Integración Social.

SDIS-SMC-033-2016 Suministro de chaquetas como elementos de seguridad e identificación institucional para el personal vinculado a la Secretaría Distrital de Integración Social

SDIS SMC-037-2016 Adquisición e instalación de persianas verticales y blackout en las ventanas de la Secretaría Distrital de Integración Social nivel central.


Tabla 5. Procesos seleccionados en la modalidad de contratación directa

Proceso contractual Objeto contractual 342-2016 Prestación de servicios profesionales en el marco de los lineamientos del proyecto 721

atención integral a personas con discapacidad, familias, cuidadores y cuidadoras - cerrando brechas, en ejecución, acompañamiento y evaluación, definidos en las líneas de acción de los servicios dirigidos a la protección y garantía plena de los derechos de los niños, niñas y adolescentes con discapacidad y sus familias.

351-2016 Prestación de servicios profesionales para asesorar a la dirección corporativa en aspectos de análisis control y seguimiento de todas las etapas del presupuesto de la entidad y en particular de los recursos agregados a la dependencia.

771-2016 Prestar los servicios de maestra-o profesional para la educación inicial en el marco del proceso de atención integral a la primera infancia de la Secretaría Distrital de Integración Social.

831-2016 Prestación de servicios profesionales en el marco de los lineamientos del proyecto 721


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Proceso contractual Objeto contractual atención integral a personas con discapacidad, familias, cuidadores y cuidadoras - cerrando brechas, en la ejecución, acompañamiento y evaluación de las actividades definidas en las líneas de acción de los servicios dirigidos a la protección y garantía plena de los derechos de los niños, niñas y adolescentes con discapacidad.

1041-2016 Prestación de servicios profesionales para asesorar a la dirección corporativa en aspectos financieros, relacionados con la aplicación de políticas y puntos de control y seguimiento a la ejecución de los recursos de la entidad así como la asesoría para establecer métodos de seguimiento a los planes de mejoramiento relacionados con la dependencia.

1324-2016 Prestación de servicios para implementar acciones de apoyo administrativo y operativo mediante la gestión y trámite oportuno de los documentos, solicitudes, correspondencia, actividades operativas y demás labores a su cargo, que permitan la atención integral de los niños, niñas, adolescentes y sus familias, en los centros proteger.

2180-2016 Prestar los servicios de auxiliar pedagógico-a para la implementación de la educación inicial en el marco del proceso de atención integral a la primera infancia de la Secretaría Distrital de Integración Social.

2341-2016 Prestación de servicios profesionales para asesorar a la dirección corporativa en aspectos relacionados con temas de infraestructura física de la entidad.

2482-2016 Prestación de servicios profesionales como responsable de la unidad operativa de atención integral a primera infancia que le sea asignado para la garantía de la adecuada implementación de los lineamientos y estándares técnicos para la educación inicial en Bogotá.

2827-2016 Prestación de servicios profesionales para asesorar a la dirección corporativa en aspectos jurídicos relacionados con los procesos contractuales que adelante la entidad y en particular los correspondientes a la dependencia.

2884-2016 Prestación de servicios profesionales para asesorar y acompañar el desarrollo de los procesos disciplinarios a cargo de la Secretaría Distrital de Integración Social.

3192-2016 Prestación de servicios profesionales especializados para coordinar la planeación, diseño, implementación, seguimiento y evaluación de la estrategia y plataforma comunicativa de la SDIS, aportando desarrollos conceptuales, metodológicos y estratégico.

3722-2016 Prestar los servicios profesionales para apoyar la implementación del proceso de gestión documental en lo que tiene que ver con la producción, recepción, registro, distribución de comunicaciones oficiales y la organización, conservación y disposición final de los archivos y el mejoramiento de la aplicación de software para la administración del sistema de gestión documental en la adopción del documento y expediente electrónico en la Secretaría Distrital de Integración Social.

4854-2016 Prestar los servicios profesionales y especializados para asesorar a la SDIS en materia jurídica, derecho administrativo, derecho constitucional y contratación estatal.

5066-2016 Brindar cuidado integral y protección en el ámbito institucional a personas mayores de 60 años o más que se encuentren en situación de vulnerabilidad social y; en el marco de la implementación efectiva de la política pública social para el envejecimiento y la vejez en el distrito capital. 2010-2025.

5082-2016 Prestar servicios Profesionales para la operación, seguimiento y cumplimiento de los procedimientos administrativos del proyecto 742 Atención integral para personas mayores: disminuyendo la discriminación y la segregación socioeconómica, en el servicio social Desarrollo de capacidades y potencialidades con apoyo económico.

6103-2016 Prestación de servicios profesionales especializados para asesorar y coordinar la estrategia de comunicación de la SDIS y la subdirección de gestión y el desarrollo del talento humano.


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Proceso contractual Objeto contractual 7406-2016 Prestación de servicios como maestra técnica para realizar procesos pedagógicos con niñas,

niños y sus familias que potencien el desarrollo infantil desde la gestación hasta los 3 años, según las orientaciones técnico-operativas del servicio de atención integral a la primera infancia en ámbito familiar a través de las orientaciones definidas por la subdirección para la infancia.

7865-2016 Renovación, soporte y actualización de la plataforma de seguridad que contiene licencias de uso de software antivirus especializado y equipos de seguridad para servidores y computadores de la Secretaría Distrital de Integración Social.

8245-2016

El arrendador entrega al arrendatario a título de arrendamiento un área del inmueble ubicado en la carrera 7 no. 32-12 antes carrera 7 no. 32-16 de la ciudadela turística san Martin ubicado en la ciudad de Bogotá para el funcionamiento de las oficinas de la Secretaría Distrital de Integración Social.

8419-2016

El arrendador entrega al arrendatario a título de arrendamiento el inmueble ubicado en la calle 10 n° 17 - 15 (principal). De la Localidad de los Mártires de la Ciudad de Bogotá para ser destinado a los servicios de bienestar social que presta la Secretaría Distrital de Integración Social.

8448-2106 Prestación de servicios profesionales para conformar el equipo de validación e inclusión social del servicio cuidando nuestras capacidades contribuyendo a resinificar el proyecto de vida a nivel personal y familiar de los cuidadoras y cuidadores de personas con discapacidad teniendo en cuenta los lineamientos del proyecto 721 atención integral a personas con discapacidad familias y cuidadores cerrando brechas.

8530-2016 Prestación de servicios de apoyo para la atención integral de la población vinculada a los servicios y estrategias de la Subdirección para la Adultez y el proyecto 743 Generación de capacidades para el desarrollo de personas en prostitución o habitantes de calle.

8575-2016 Prestación de servicios profesionales para el desarrollo de acciones psicosociales y fortalecimiento de redes en la atención diferencial de las niñas, los niños, las y los adolescentes afectados y víctimas de conflicto armado y otras violencias atendidos-as en las Casas de Memoria y Lúdica.

8652-2016 Prestar servicios profesionales para orientar técnica y operativamente la construcción e implementación de metodologías en Prevención del consumo de sustancias psicoactivas y factores asociados (Habitabilidad en calle, violencias, prostitución y demás) y su implementación en los servicios sociales a partir de estrategias definidas por la Dirección Poblacional en el marco de las Política de Prevención y atención del consumo y la prevención de la Vinculación a la oferta de sustancias psicoactivas en Bogotá Distrito Capital.

8969-2016 El arrendador entrega al arrendatario a título de arrendamiento un área (pisos 6, 7 de la torre sur y local comercial) del inmueble ubicado en la carrera 7 no. 32-12 antes carrera 7 no. 32-16, de la ciudadela turística San Martin ubicado en la ciudad de Bogotá para el funcionamiento de las oficinas de la Secretaría Distrital de Integración Social.

9803-2016 Prestación de servicios profesionales de asesoría jurídica laboral en todos los asuntos de competencia de la S.G.D.T.H.

10098-2016 Prestación del servicio integral de administración, custodia y organización de los archivos de Secretaría Distrital de Integración Social.

10688-2016 Prestar los servicios no profesionales para el ingreso, depuración y seguimiento de la información de los- las participantes en el sistema de información de la SDIS en el marco de la identificación y atención de personas en condiciones de vulnerabilidad que se


(Vigencia 2016)

14

Proceso contractual Objeto contractual encuentren en emergencia social y que requieran seguimiento o acompañamiento familiar.

10710-2016 Suministrar alimentos a través de la modalidad de Canasta Complementaria de Alimentos, a las familias en pobreza y pobreza extrema e inseguridad alimentaria y nutricional pertenecientes al Cabildo Indígena Muisca de Suba, así como implementar acciones de inclusión social de acuerdo a los lineamientos técnicos definidos por la Secretaría Distrital de Integración Social -SDIS.

10779-2016 Bienestar social, capacitación, seguridad y salud en el trabajo, que propendan por el mejoramiento de las condiciones de trabajo, clima laboral y salud ocupacional de la SDIS.

10809-2016 Actualización del software de nómina, soporte y mantenimiento de la nómina de empleados.

10835-2016 Prestación de servicios profesionales para apoyar el seguimiento a personas con discapacidad sin redes, cuidadores y cuidadoras que reciben apoyo alimentario por parte de la SDIS, y las acciones de inclusión comunitaria para la participación efectiva de la población y sus familias; teniendo en cuenta los lineamientos técnicos del proyecto 1113 por una ciudad incluyente y sin barreras, de la dirección poblacional.

12400-2016 Prestación de servicios como maestra profesional para realizar procesos pedagógicos con mujeres gestantes, niñas, niños y sus familias que potencien el desarrollo infantil en ámbito familiar, según las orientaciones técnico-operativas para la atención integral definidas por la Subdirección para la Infancia.

13417-2016 Adquisición modelo de licenciamiento Adobe Enterprise Term Licensing Agreement para la Secretaría Distrital de Integración Social - SDIS.


Es importante resaltar que de los 87 procesos de selección que fueron escogidos como muestra para el presente informe, 41 de ellos no cuentan con la matriz de riesgos previsibles publicada en el SECOP, estos procesos son los siguientes: SDIS-SMC-011-2016, SDIS-SMC-012-2016 SDIS-SMC-016-2016, SDIS-SAMC-008-2016, SDIS-SASI-011-2016, SDIS-SMC-032-2016 y contrataciones directas 342-2016, 351-2016, 771-2016, 831-2016, 1041-2016, 1324-2016, 2180-2016, 2341-2016, 2482-2016, 2827-2016, 2884-2016, 3192-2016, 3722-2016, 4854-2016, 5066-2016, 5082-2016, 6103-2016, 7406-2016, 7865-2016, 8419-2016, 8245-2016, 8448-2106, 8530-2016, 8575-2016, 8652-2016, 8969-2016, 9803-2016, 10098-2016, 10688-2016, 10710-2016, 10779-2016, 10809-2016, 10835-2016, 12400-2016 y 13417-2016. 2.2. Análisis de riesgos previsibles de los procesos seleccionados

Luego de revisar de manera detallada las matrices de riesgos previsibles de los procesos de selección reseñados anteriormente, se evidenció que algunos riesgos se encuentran identificados de manera inadecuada y por lo tanto no deben estar incluidos en estas matrices de riesgos previsibles, a continuación se presentan las observaciones correspondientes: Tabla 6. Análisis de riesgos previsibles de los procesos seleccionados Riesgos previsibles que no deberían estar

incluidos. Procesos de selección en los

que se encontraron. Observaciones y recomendaciones


(Vigencia 2016)

15

Accidentes ocurridos a funcionarios de la SDIS como consecuencia de la ejecución del contrato.

SDIS-LP-001-2016, SDIS-LP-002-2016, SDIS-

SASI-001-2016, SDIS-SASI-002-2016, SDIS-

SASI-004-2016

Teniendo en cuenta el CONPES 3714 de 2011, los riesgos previsibles que se encuentran cubiertos bajo el régimen de garantías no deben ser incluidos en la matriz de riesgos previsibles y el riesgo anotado podría ser amparado con la garantía de responsabilidad civil extracontractual. Por lo tanto, se recomienda en próximas oportunidades no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles y si pese a ello se considera necesario incluirlo, se debe establecer con precisión por qué se incluye el riesgo previsible pese a estar amparado con la garantía correspondiente.

Cobro de tarifas superiores a las establecidas en el mercado de medios.

SDIS-SAMC-015-2016

El objeto del contrato corresponde al servicio de fumigación, por lo tanto el riesgo que se encuentra relacionado con tarifas en el mercado de medios no tiene relación directa con el contrato a celebrar, motivo por el cual no debe incluirse en la matriz de riesgos previsibles por carecer de concordancia directa con el objeto contractual. Se recomienda que la estimación, tipificación y asignación de los riesgos previsibles, correspondan a las características propias de cada proceso de selección.


SDIS-SASI-012-2016

El objeto del contrato corresponde a la adquisición de elementos de oficina, por lo tanto el riesgo que se encuentra relacionado con tarifas en el mercado de medios no tiene relación directa con el contrato a celebrar, motivo por el cual no debe incluirse en la matriz de riesgos previsibles por carecer de concordancia directa con el objeto contractual. Se recomienda que la estimación, tipificación y asignación de los riesgos previsibles, correspondan a las características propias de cada proceso de selección.


(Vigencia 2016)

16


SDIS-SASI-008-2016

El objeto del contrato corresponde a la prestación del servicio de fotocopiado, por lo tanto, el riesgo que se encuentra relacionado con tarifas en el mercado de medios no tiene relación directa con el contrato a celebrar, motivo por el cual no debe incluirse en la matriz de riesgos previsibles por carecer de concordancia directa con el objeto contractual. Se recomienda que la estimación, tipificación y asignación de los riesgos previsibles, correspondan a las características propias de cada proceso de selección.


SDIS-SMC-015-2016

El objeto del contrato corresponde a la prestación del servicio de recarga y mantenimiento de extintores, por lo tanto el riesgo que se encuentra relacionado con tarifas en el mercado de medios no tiene relación directa con el contrato a celebrar, motivo por el cual no debe incluirse en la matriz de riesgos previsibles por carecer de concordancia directa con el objeto contractual. Se recomienda que la estimación, tipificación y asignación de los riesgos previsibles, correspondan a las características propias de cada proceso de selección.

Daños de propiedades por hechos externos imprevistos, desorden público o catástrofes naturales.

SDIS-SASI-008-2016

El riesgo no se describe de manera tal que sea previsible, por el contrario parece ser imprevisible por la carencia objetiva de motivación o tipificación, razón por la cual debería ajustarse o no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles. Se sugiere que no se incluyan en la matriz de riesgos previsibles, eventos considerados como imprevisibles, y que se analice integralmente las características del contrato que se pretende celebrar.


(Vigencia 2016)

17

Daños ocasionados por eventos causados por la naturaleza sin la intervención o voluntad del hombre.

SDIS-SAMC-012-2016, SDIS-SAMC-004-2016, SDIS-SAMC-006-2016, SDIS-SAMC-007-2016, SDIS-SASI-005-2016, SDIS-SMC-008-2016

El riesgo no se describe de manera tal que sea previsible, por el contrario parece ser imprevisible por la carencia objetiva de motivación o tipificación, razón por la cual debería ajustarse o no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles. Se sugiere que no se incluyan en la matriz de riesgos eventos considerados como imprevisibles, y que se analice integralmente las características del contrato que se pretende celebrar.

Falta de capacidad del contratista de atender la demanda del servicio prestado.

SDIS-LP-001-2016, SDIS-LP-005-2016, SDIS-SAMC-017-2016, SDIS-SASI-010-2016, SDIS-CMA-001-2016, SDIS-

SMC-001-2016, SDIS SMC-037-2016, SDIS-SASI-009-2016, SDIS-SMC-005-2016,

SDIS-SMC-005-2016, SDIS-SMC-023-2016, SDIS-SMC-021-2016

Teniendo en cuenta el CONPES 3714 de 2011, los riesgos previsibles que se encuentran cubiertos bajo el régimen de garantías, no deben ser incluidos en la matriz de riesgos previsibles y el riesgo anotado podría ser amparado con la garantía de cumplimiento. Por lo tanto, se recomienda en próximas oportunidades no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles y si pese a ello, se considera necesario incluirlo, se debe establecer con precisión por qué se incluye el riesgo previsible pese a estar amparado con la garantía correspondiente.

Incumplimiento del contratista en el pago de prestaciones y otros beneficios de ley al personal operativo a cargo.

SDIS-CMA-001-2016, SDIS-CMA-003-2016,

SDIS-SMC-033-2016, SDIS SMC-037-2016

Teniendo en cuenta el CONPES 3714 de 2011, los riesgos previsibles que se encuentran cubiertos bajo el régimen de garantías, no deben ser incluidos en la matriz de riesgos previsibles y el riesgo anotado podría ser amparado con la garantía de pago de salarios y prestaciones sociales. Por lo tanto, se recomienda en próximas oportunidades no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles y si pese a ello, se considera necesario incluirlo, se debe establecer con precisión por qué se incluye el riesgo previsible pese a estar amparado con la garantía correspondiente.


(Vigencia 2016)

18

Incumplimiento del contratista en el pago de salarios al personal operativo a cargo, que no puedan ser identificados en la definición de pliegos de contratación.

SDIS-SMC-001-2016, SDIS-SMC-002-2016


Incumplimiento del contratista en el pago de salarios al personal operativo a cargo.

SDIS-CMA-001-2016


Incumplimiento del contratista seleccionado con respecto a las condiciones definidas en los estudios previos, anexo técnico, pliego de condiciones y minuta del contrato.

SDIS-SMC-001-2016, SDIS-SMC-004-2016, SDIS-SMC-005-2016,

SDIS-SMC-023-2016 SDIS-SMC-033-2016, SDIS SMC-037-2016, SDIS-SASI-009-

2016

Teniendo en cuenta el CONPES 3714 de 2011, los riesgos previsibles que se encuentran cubiertos bajo el régimen de garantías, no deben ser incluidos en la matriz de riesgos previsibles y el riesgo anotado podría ser amparado con la garantía de cumplimiento del contrato. Por lo tanto, se recomienda en próximas oportunidades no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles y si pese a ello, se considera necesario incluirlo, se debe establecer con precisión por qué se incluye el riesgo previsible pese a estar amparado con la garantía correspondiente.


(Vigencia 2016)

19

Incumplimiento por parte del contratista de sus obligaciones contractuales.

SDIS-SAMC-001-2016


Incumplimiento ostensible del contratista en la ejecución del contrato.

SDIS-SMC-033-2016


Incumplimiento total, parcial o de calidad del contratista en el suministro de bienes/servicios objeto del contrato.

SDIS-SMC-003-2016, SDIS-SMC-005-2016, SDIS SMC-037-2016, SDIS-SMC-021-2016, SDIS-SAMC-016-2016

Teniendo en cuenta el CONPES 3714 de 2011, los riesgos previsibles que se encuentran cubiertos bajo el régimen de garantías, no deben ser incluidos en la matriz de riesgos previsibles y el riesgo anotado podría ser amparado con las garantías de cumplimiento del contrato y calidad de los bienes y/o servicios. Por lo tanto, se recomienda en próximas oportunidades no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles y si pese a ello, se considera necesario incluirlo, se debe establecer con precisión por qué se incluye el riesgo previsible pese a estar amparado con la garantía correspondiente.


(Vigencia 2016)

20

Incumplimiento total, parcial o de calidad en el suministro de insumos.

SDIS-SMC-005-2016, SDIS-SMC-033-2016, SDIS SMC-037-2016, SDIS-SASI-009-2016,

Teniendo en cuenta el CONPES 3714 de 2011, los riesgos previsibles que se encuentran cubiertos bajo el régimen de garantías, no deben ser incluidos en la matriz de riesgos previsibles y el riesgo anotado podría ser amparado con la garantía de calidad de los bienes y/o servicios. Por lo tanto, se recomienda en próximas oportunidades no incluirlo en la matriz de riesgos previsibles y si pese a ello, se considera necesario incluirlo, se debe establecer con precisión por qué se incluye el riesgo previsible pese a estar amparado con la garantía correspondiente.

Fuente: elaborada en la Veeduría Distrital con base en la información consultada en el Sistema Electrónico de Contratación Pública (SECOP) vigencia 2016.

3. Recomendaciones

1. Realizar un análisis detallado de los riesgos sugeridos por la Veeduría Distrital en el

numeral 1.2 y Anexo A del presente documento e incluir en el componente contractual del mapa de riesgos institucional, aquellos que la Secretaría Distrital de Integración Social considere pertinentes en la actualización y/o modificación del mismo.

2. Realizar la actualización y/o ajuste del mapa de riesgos institucional en el componente

contractual y remitir el resultado definitivo a la Veeduría Distrital a más tardar dentro de los 20 días hábiles siguientes al recibo del presente documento, sustentando cuáles de los riesgos sugeridos fueron adoptados o rechazados, así como la justificación de la decisión.

3. Establecer controles para todos los riesgos identificados.

4. Realizar la estimación, tipificación y asignación de los riesgos previsibles, atendiendo a las particularidades e impacto de éstos en la ejecución contractual, así como revisando la probabilidad e incidencia de los mismos en la satisfacción de las necesidades.

5. Determinar la incidencia del riesgo previsible en el desarrollo del proceso contractual, en aras de no establecer riesgos imprevisibles e imposibles de mitigar dentro de la matriz de riesgos previsibles.

6. Publicar en el Sistema Electrónico para la Contratación Pública - SECOP las matrices de riesgos previsibles de los procesos de contratación en todas las modalidades de selección, adelantados por la Secretaría Distrital de Integración Social y verificar que


(Vigencia 2016)

21

estas se encuentren legibles, debido a que en el 47% de los procesos de selección escogidos como muestra para la realización de este informe, se omitió publicar dichos documentos, incumpliendo así, el principio de transparencia por no brindar la adecuada publicidad de la información que integra los procesos de contratación.

7. Verificar que los riesgos previsibles abarquen las etapas de planeación, selección, contratación y ejecución y que obedezcan a las particularidades de cada contratación.

8. Tener en cuenta los siguientes aspectos establecidos en el CONPES 3714 de 2011, para la elaboración de las matrices de riesgos previsibles de los procesos de selección y contratos a celebrar por parte de la entidad.

“¿Qué no son riesgos previsibles? En el ejercicio de tipificación es especialmente importante hacer el análisis y exclusión de

aquellos hechos que aunque se pueden encontrar en la conceptualización de la teoría general del riesgo, no reúnen los presupuestos para ser considerados riesgos previsibles, bien por no tener las consideraciones incluidas en la reglamentación o por estar cobijados por regulaciones particulares contenidas en el marco de los riesgos contractuales “no previsibles” ilustrados anteriormente.

En este sentido, no son riesgos previsibles, por ejemplo: - El incumplimiento total o parcial del contrato, en la medida en que compromete la

responsabilidad contractual de quien asuma tal conducta, teniendo como consecuencia la exigibilidad de la garantía de cumplimiento y la eventual indemnización de perjuicios por el exceso de lo cubierto por la garantía, según lo dispuesto en el artículo 7 de la Ley 1150 de 2007.

- Los hechos derivados de la responsabilidad extracontractual, que se encuentren cubiertos

mediante garantías especiales como la póliza de responsabilidad extracontractual. - Los que corresponden a la teoría de la imprevisión, los cuales escapan de la definición de

riesgo previsible, y de acuerdo a lo dispuesto en el reglamento son aquellas circunstancias que no pueden ser identificables o cuantificables.

- Las inhabilidades e incompatibilidades sobrevinientes; entendidas estas como la presencia

en el contratista o en uno de los miembros de un consorcio o unión temporal de alguna o algunas de las causales previstas en la Constitución o la Ley para las inhabilidades e incompatibilidades con posterioridad a la adjudicación del contrato, caso en el cual, deberá cederse el respectivo contrato, renunciar a su ejecución o ceder su participación a un tercero según corresponda.


(Vigencia 2016)

22

En este contexto, el análisis de riesgos contractuales al que se refiere el artículo 4 de la Ley 1150 de 2007, se restringe única y exclusivamente a los “Riesgos Previsibles”. Así, el ejercicio propuesto en la Ley 1150 de 2007, busca extrapolar del ámbito del equilibrio económico de los contratos, los riesgos previsibles plenamente tipificados, estimados y asignados por las partes de un contrato estatal, con el fin de que hagan parte de las condiciones del mismo. De esta forma, los riesgos previsibles tienen un tratamiento propio regido por las reglas consignadas en el contrato, incluyéndolos así dentro de la ecuación contractual, con lo cual, en caso de acaecer en la ejecución del contrato no afectarían el equilibrio económico y por tanto, no procedería su restablecimiento.”(Subrayado fuera de texto)

9. Analizar el objeto del contrato, su alcance, las obligaciones contractuales, su cuantía, su forma de pago, el plazo de ejecución, los productos o entregables, y los componentes históricos institucionales asociados a contrataciones similares, con el propósito de lograr determinar cuáles son los riesgos previsibles que operarían dentro de la ejecución contractual y así evitar escenarios de reclamaciones y restablecimientos del equilibrio económico del contrato.

10. Evitar usar la misma matriz de riesgos previsibles en diferentes procesos de

contratación indistintamente de la modalidad de selección aplicable, como quiera que todos los procesos de contratación y contratos tienen condiciones únicas, especiales y particulares que rigen su ejecución, motivo por el cual, cada matriz de riesgos previsibles debe tener concordancia con las especificidades de la contratación a adelantar.

11. Impartir instrucciones a los responsables de adelantar los procesos de contratación para que en adelante realicen una adecuada valoración de los riesgos previsibles, excluyendo de la misma, la tipificación de riesgos que se amparen a través de los mecanismos de cobertura dispuestos para tal fin (garantías) y si pese a ello, se considera necesario incluirlo, se debe establecer con precisión por qué se incluye el riesgo previsible pese a estar amparado con la garantía correspondiente.

12. Fortalecer la identificación de riesgos previsibles en los procesos contractuales a través

de jornadas de capacitación con orientadores que cuenten con la idoneidad o experiencia requerida en el tema de determinación y evaluación del riesgo.

Referencias

Consejo Nacional de Política Económica y Social (2011). Del riesgo previsible en el marco de la

política de contratación pública. Documento Conpes 3714. Bogotá D.C. Departamento Nacional de Planeación.Recuperado de http://colombiacompra.gov.co/sites/default/files/normativas/conpes3714.pdf


(Vigencia 2016)

23

Veeduría Distrital (2017). Circular No. 003 de 2017 - Socializacion mapa de riesgos estándar. Bogotá D.C..Recuperado de http://www.veeduriadistrital.gov.co/transparencia/marco-

legal/Lineamientos/CIRCULAR-003-2017


(Vigencia 2016)

24

Anexo A. Mapa de riesgos recomendado para la SDIS Etapa Evento Causas Consecuencias

• Indebida identificación de las necesidades de la entidad en el PAA

• Incorrecta priorización 1. Inadecuada formulación y elaboración del PAA

• Recortes Presupuestales

• Incumplimiento en la satisfacción de las necesidades de la entidad

• Incumplimiento de las metas propuestas por la entidad

• Indebida descripción de la necesidad a contratar

• Errada relación entre el objeto y la necesidad a contratar

• Indebida maduración o planeación del proceso contractual en tiempos, cantidades, valores, etc.

• Elaboración deficiente de los estudios previos, y de los pliegos de condiciones

• Elaboración deficiente de análisis del sector

Planeación

2. Aprobar la adquisición de bienes, obras y servicios que no se ajustan a las necesidades o al cumplimiento de los objetivos de la entidad

• Errores en las especificaciones técnicas del bien, obra o servicios a contratar

• Insatisfacción de las necesidades y objetivos de la entidad

• Investigaciones disciplinarias, fiscales y penales

• Posible incumplimiento en el objeto del contrato

• Establecer de manera inadecuada los requisitos de carácter habilitante en los procesos de selección

• Incumplimiento del principio de selección objetiva

• Indebida evaluación de los proponentes en el proceso de selección

1. Selección de contratistas que no cuenten con la capacidad financiera y/o técnica y/o jurídica necesarias para la ejecución del contrato

• Elaboración deficiente de los estudios previos y de los pliegos de condiciones


• Demandas • Pone en riesgo la

adecuada ejecución del contrato

• Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales

Selección

2.Direccionamiento de la contratación y/o vinculación a favor de un tercero

• Tráfico de influencias • Inadecuada elaboración de los

documentos previos, tales como estudios previos, pliegos de condiciones, análisis del sector y estudio de mercado

• Demandas • Enriquecimiento ilícito

de contratistas y/o funcionarios.

• Detrimento patrimonial


(Vigencia 2016)

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Etapa Evento Causas Consecuencias

• Inadecuado manejo de expedientes

• Inadecuada custodia de expedientes

3. Pérdida de información, modificación o alteración de las ofertas a evaluar o de los expedientes que soportan los procesos de contratación

• Inaplicación de los procedimientos y métodos de archivo establecidos por la entidad y la norma


• Retrasos en la contratación

• Demandas

• Evidenciar un error en la estructuración de los documentos precontractuales

• Demandas, tutelas y solicitudes de proponentes

4. Suspensión del proceso de selección

• Por sugerencia de algún órgano de control, con el propósito de realizar ajustes al proceso de selección directamente relacionados con la normatividad en materia contractual

• Retraso en el cumplimiento de las metas de la entidad

• Insatisfacción de las necesidades y objetivos de la entidad


• Ampliación de plazos para dar respuesta a las observaciones del proceso

5. Retrasos en el proceso de selección • Ampliación de plazos para

poder evaluar el proceso de selección, en la eventualidad que se reciban muchas ofertas

• Incumplimiento de metas y objetivos de la entidad

• Falta de pluralidad de

oferentes 6. Declaratoria de desierta del proceso de selección • Ningún oferente cumple con

los requisitos exigidos en el pliego de condiciones



• Documentos falsos o irregulares presentados por los oferentes y que la entidad no logra evidenciar en el momento de la evaluación

Selección

7. Adjudicación viciada por error

• No revisión de inhabilidades e incompatibilidades

• Demandas • Investigaciones

disciplinarias, fiscales y penales

Contratar 1. Retraso en la suscripción del contrato

• Incumplimiento o retraso del contratista en la firma del contrato



(Vigencia 2016)

26


• Minuta contractual con errores

• Demora en la elaboración, revisión y aprobación de la minuta del contrato


2. Imposibilidad de celebrar el contrato o convenio por cualquiera de las partes

• Inhabilidades sobrevinientes


• No expedición o demora en la expedición del registro presupuestal

• No expedición o demora en la expedición de las garantías contractuales

• Demora en la aprobación de garantías contractuales

3 .Permitir la ejecución del contrato sin el lleno de los requisitos legales

• No afiliación a la ARL para el caso de contratos de prestación de servicios

• • Posible incumplimiento

en el objeto del contrato • Los bienes, obras y/o

servicios no están amparados por una garantía de seguro

• La entidad asume una responsabilidad muy alta, frente a cualquier accidente que tenga el contratista

4. Indebida aprobación de las garantías contractuales • Error en la revisión y

aprobación de las garantías

• Los bienes, obras y/o servicios no están amparados de manera adecuada por una garantía de seguro

• Debilidad en la supervisión y ejecución del contrato

• Incumplimiento del contratista

1. Incumplimiento del objeto o de las obligaciones contractuales

• Entrega de productos incompletos.


• Recepción de bienes, obras y servicios que no cumplen con las condiciones exigidas y esperadas por la entidad

• Investigaciones de orden disciplinario, fiscal y penal

• Variación de los precios estimados del contrato

• Fluctuación del dólar • Mayor estabilidad de la obra • Cambio climático o desastres

naturales

Ejecución

2. Desequilibrio económico del contrato

• Prorrogas en el plazo del

• Demandas


(Vigencia 2016)

27


contrato • Alteraciones de orden público

3. Imposibilidad de la ejecución del objeto contractual • Imposibilidad de ingreso a la

zona de ejecución contractual.


4. Imposibilidad de adelantar procesos de declaratoria de incumplimiento, imposición de multas o sanciones

• Omisión por parte del interventor o supervisor de informar oportunamente los incumplimientos que se presenten en el contrato



• Deficiencia en el seguimiento, y control del uso de los bienes de la Entidad 5. Destinación indebida de los

recursos públicos • Desconocimiento de la

normatividad vigente

• Sanciones disciplinarias, fiscales y/o penales


• Incumplimiento de especificaciones técnicas

• Deficiencia de controles y seguimiento al contrato o convenio por parte del supervisor o interventor

6. Recibir obras, bienes y/o servicios que no cumplen con las especificaciones técnicas establecidas por la entidad • No adelantar proceso de

multas e incumplimientos, cuando el supervisor ha dado aviso oportuno

• Detrimento patrimonial • Sanciones disciplinarias,

fiscales y/o penales • Incumplimiento de las

metas propuestas por la entidad

7. Recibir obras, bienes y/o servicios que cumplen con las especificaciones técnicas establecidas por la Entidad, pero que su correcto funcionamiento no corresponde con la calidad y el tiempo previsto por la Entidad

• El contratista cumple con las condiciones técnicas de los bienes y obras, pero la operación en el tiempo deteriora la calidad del producto

• Declaratoria de incumplimiento y efectividad de las garantía de calidad de los bienes y servicios

8. Inadecuado manejo del anticipo

• Deficiencia de controles y seguimiento al contrato o convenio por parte del supervisor o interventor

• Declaratoria de incumplimiento y efectividad de la garantía de buen manejo del anticipo

• Detrimento patrimonial • Investigaciones

disciplinarias, fiscales y/o penales

Ejecución

9. Incumplimiento del pago de salarios y prestaciones sociales por parte del contratista a su equipo

• Deficiencia de controles y seguimiento al contrato o convenio por parte del • Declaratoria de

incumplimiento y efectividad de la


(Vigencia 2016)

28


garantía de pago de salarios y prestaciones sociales

humano supervisor o interventor • Investigaciones


• Las exigencias del servicio público lo requieran o la situación de orden público lo imponga

• Muerte o incapacidad física permanente del contratista, si es persona natural, o por disolución de la persona jurídica del contratista

• Interdicción judicial de declaración de quiebra del contratista

10. Terminación unilateral del Contrato

• Cesación de pagos, concurso de acreedores o embargos judiciales del contratista que afecten de manera grave el cumplimiento del contrato



• Declaratoria de incumplimiento del contrato

• Inhabilidades sobrevinientes • Solicitud de terminación

anticipada del contrato por mutuo acuerdo

• Mutuo acuerdo entre las partes

11. Terminación anticipada del contrato

• Imposibilidad en la ejecución del objeto contractual


• Declaratoria de incumplimiento del contrato

• Se celebren con personas incurras en causales de inhabilidad o incompatibilidad previstas en la Constitución y la ley

• Se celebren contra expresa prohibición constitucional o legal

• Se celebren con abuso o desviación de poder

Ejecución

12. Nulidad absoluta del contrato

• Nulidad de los actos administrativos en que se fundamenten



• Acciones de repetición • Incumplimiento en la

satisfacción de las necesidades de la entidad



(Vigencia 2016)

29


• Desconocimiento de los criterios sobre tratamiento de ofertas nacionales y extranjeras o con violación de la reciprocidad de que trata esta Ley

• Deficiencia en el seguimiento y vigilancia del contrato por parte del supervisor y/o interventor del contrato o convenio

• Ausencia de informes de supervisión

13. Inadecuada liquidación de los contratos o convenios

• Inadecuada gestión documental




14. Incumplimiento de los términos legales o pactados para la liquidación de los contratos o convenios

• Desconocimiento de los términos legales para la liquidación de contratos o convenios


• Perdida de competencia legal para poder liquidar el contrato o convenio

Ejecución

15. Inestabilidad de la obra

• Deficiencia de controles y seguimiento al contrato o convenio por parte del supervisor o interventor.

• Declaratoria de incumplimiento y efectividad de la garantía de estabilidad de la obra

• Detrimento patrimonial • Investigaciones


• Demandas contractuales

FIN

INFORME VALORACI N DE RIESGOS SDIS

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