INFORME TÉCNICO AUDITORÍA VISIBLE PALESTINA...el municipio de PALESTINA, para la Gestión Integral...
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Oficina de Control Interno Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52 Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co INFORME TÉCNICO AUDITORÍA VISIBLE PALESTINA 1. VERIFICACION EN CAMPO Se realizaron visitas de verificación del 5 al 7 de febrero de 2019, con los siguientes resultados: Contrato 188-017 Objeto: Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y financieros entre el Municipio de Palestina y Corpocaldas, para la construcción de obras de reducción del riesgo en sitios del área urbana y rural del municipio que se han visto afectados por la primera temporada invernal de 2017, por el sistema de monto agotable. Seguimiento Oficina de Control Interno: Sector Colinas parte alta, se observa una pantalla con anclajes pasivos con sistema de platinas y dados en concreto, cerramientos en malla eslabonada, berma y lloraderos.
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Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
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INFORME TÉCNICO
AUDITORÍA VISIBLE PALESTINA
1. VERIFICACION EN CAMPO Se realizaron visitas de verificación del 5 al 7 de febrero de 2019, con los siguientes resultados: Contrato 188-017 Objeto: Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y financieros entre el Municipio de Palestina y Corpocaldas, para la construcción de obras de reducción del riesgo en sitios del área urbana y rural del municipio que se han visto afectados por la primera temporada invernal de 2017, por el sistema de monto agotable.
Seguimiento Oficina de Control Interno: Sector Colinas parte alta, se observa una pantalla con anclajes pasivos con sistema de platinas y dados en concreto, cerramientos en malla eslabonada, berma y lloraderos.
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Seguimiento Oficina de Control Interno: Sector Colinas parte baja, se observa muro de contención con pantalla pasiva, un cerramiento eslabonado y berma en concreto en la base de la estructura.
Seguimiento Oficina de Control Interno: Sector Barrio Villa Asis – se observa una pantalla pasiva con sistema de anclajes con platinas y dados en concreto, drenes subhorizontales localizados en la pantalla y otros en la base de la ladera.
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Seguimiento Oficina de Control Interno: Sector Arauca casa 4-90 – se observa una pantalla pasiva con sistema de anclaje con platina y dados en concreto. Estructura con cimentación de pilotes y viga en concreto.
Seguimiento Oficina de Control Interno: Sector Centro de Salud Arauca: se observa muro de contención, sardineles, berma en concreto y cerramiento en malla eslabonada, escaleras.
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Seguimiento Oficina de Control Interno: Sector Centro de Salud Arauca: se observa concreto para canales y sumidero simple. Contrato 187-2017 Objeto: Aunar esfuerzos técnicos, administrativos y financieros entre Corpocaldas y el municipio de PALESTINA, para la Gestión Integral en Microcuencas Hidrográficas Abastecedoras de Acueductos y Áreas de Interés Ambiental, a través de acciones estructurales y no estructurales para la conservación de la biodiversidad y sus servicios ecosistémicos.
Seguimiento Oficina de Control Interno: Se observa en la microcuenca el Berrión – Hacienda Bolivia. Aislamiento en guadua de cerca inerte.
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2. REVISIÓN EXPEDIENTE CONTRACTUAL
CONTRATO No. 078-2018
Nombre del Contratista: Universidad Tecnológica de Pereira Supervisor: Carolina Pineda García
ETAPA PRE CONTRACTUAL - PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO)
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 02-05
Estudios del Sector X 06-07
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X No. 398 del 25-Jul-2018 08
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X 10
Copia del documento de identidad del representante legal.
X 09
Acta de posesión del representante legal X
74-75
Autorización del representante legal para contratar
X
76
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
82
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
81
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
X
84
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 77-80
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
No aplica
Oficina de Control Interno
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Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 89
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 90-93
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 94
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X 73
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X No aplica
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X No aplica
Memorando interno notificando la supervisión. X 96
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X 97
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Anexo 1
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales, de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X Anexo 1
Acta de terminación del contrato. X Anexo 1
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
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Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
No se encuentra certificación de cuenta bancaria de la universidad contratista.
No se revisaron antecedentes del rector encargado al momento de generarse el acta de inicio.
No se evidencian los certificados de paz y salvo de seguridad social, aportes parafiscales, en cada pago.
Teniendo en cuenta que la fecha de finalización del contrato fue el 06 de Marzo de 2019 al día de revisión de la carpeta contractual (Marzo 27 de 2019), no se encontraron los siguientes documentos:
Pago de los cortes faltantes.
No se evidencia acta de entrega final.
Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No reposa acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
Actas de entrega y recibo de interventoría.
Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas de recibo final, informes de supervisión con soportes)
El segundo pago se debía hacer con el 65 % de ejecución, sin embargo a la fecha el pago se realizó estando en el sistema Geoambiental un avance del 62.5%.
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
X Anexo 1
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X Anexo 2
Oficina de Control Interno
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CONTRATO No. 244-2018
Nombre del Contratista: Jorge Henry Carmona Alzate Supervisor: Jony Albeiro Arias Ortegón
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO)
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 02-06
Estudios del Sector X 07-10
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X Nro. 668 del 26-Dic-2018 11
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
X 14-15
Copia del certificado de existencia y representación legal.
No aplica
Copia del documento de identidad del representante legal.
X 12
Acta de posesión del representante legal No aplica
Autorización del representante legal para contratar
No aplica
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
No Aplica
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X 50
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
X
49
Certificado de Antecedentes judiciales de la persona natural.
X 47
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 45-46
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X 13-43
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 51-52
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 53-57
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 62
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales, de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X 44
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 58-61
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 63
Memorando interno notificando la supervisión.
X 64
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Anexo 1
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
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Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
No se encuentra certificación de cuenta bancaria del contratista
No se observa acta de inicio.
No se evidencian los certificados de paz y salvo de seguridad social, aportes parafiscales, en cada pago.
Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No reposa acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
Informes de supervisión y pago sin firmas. (en pdf)
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X Anexo 1
Acta de terminación del contrato. A la fecha (marzo 28 de
2019) no aplica
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X Anexo 2
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
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CONTRATO No. 161-2018
Nombre del Contratista: Fundación PANGEA Supervisor: Olga Patricia Quintero
ETAPA PRE CONTRACTUAL - PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO)
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 2-7
Estudios del Sector X 8-11
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X No. 632 del 07 de dic de
2018 12
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
X 17-21
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X 22-23
Copia del documento de identidad del representante legal.
X 24
Acta de posesión del representante legal No aplica
Autorización del representante legal para contratar
X
22-23
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
35
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
34
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
X
37
Certificado de Antecedentes judiciales de la persona natural.
X
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 25-29
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X 14-16
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 14-16
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 38-43
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 44
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X 30
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 45-48
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 49
Memorando interno notificando la supervisión.
X 50
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X 51
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Anexo 1
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
Anexo 1
Acta de terminación del contrato. A la fecha (marzo 29 de
2019) no aplica
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión
Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
No se encuentra certificación de cuenta bancaria del contratista
En Geoambiental existe una modificación de aclaración en la clausula tercera del contrato, sin embargo no reposa en la carpeta del contrato.
Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental
Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No está cargada acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X Anexo 2
CONTRATO No. 330-2018
Nombre del Contratista: Municipio de Palestina Supervisor: Claudia María Aristizábal
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO)
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 2-10
Estudios del Sector X 11-13
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X Nº 361 del 12 de Julio de
2018 14
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No aplica
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
No aplica
Copia del documento de identidad del representante legal.
X 21
Acta de posesión del representante legal X
22
Autorización del representante legal para contratar
X
24-34
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
Certificado de Antecedentes judiciales de la persona natural.
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 17-20
Copia del certificado de cuenta bancaria. X 55
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
No aplica
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 38
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 39-43
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 44
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X 37
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Memorando interno notificando la supervisión.
X 47
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X 48
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Anexo 1 49-58
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X Anexo 1 49-58
Acta de terminación del contrato. A la fecha (marzo 29 de
2019) no aplica
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X Anexo 2
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión
Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
No se consultaron antecedentes disciplinarios y fiscales de la representante legal.
Se encuentra un error en el contrato respecto a la forma de pago, pues establece que en el primer desembolso se pagará el 100% a manera de pago anticipado.
Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No está cargada el acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
No está cargado el informe de supervisión y pago del primer corte.
No está cargada en Geoambiental la modificación al alcance del contrato, el cual se encuentra en la carpeta del contrato
CONTRATO No. 106-2018
Nombre del Contratista: CARDER Supervisor: Martha Patricia García
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO
DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 2-5
Estudios del Sector X 6-9
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X Nº 354 del 12 de Julio 2018 10
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
No aplica
Copia del documento de identidad del representante legal.
X 14
Acta de posesión del representante legal X
19
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Autorización del representante legal para contratar
No aplica
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
No aplica
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
17
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona natural recientes.
X
18
Certificado de Antecedentes judiciales de la persona natural.
X 15-16
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 12-13
Copia del certificado de cuenta bancaria.
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
No aplica
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 29
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 31-33
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 3477- 3663-1397 34-35-36
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión
Revisada la carpeta del contrato no se encontraron observaciones a la fecha. Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental
Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No está cargada acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
No está cargada en Geoambiental acta aclaratoria del contrato, la cual si se encuentra en la carpeta del contrato.
Memorando interno notificando la supervisión.
X 38
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X 39
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Anexo 1
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X Anexo 1
Acta de terminación del contrato. A la fecha (marzo 29 de
2019) no aplica
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN
DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X Anexo 2
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
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CONTRATO No. 244-2017
Nombre del Contratista: Consorcio MC Ingeniería Supervisor: Sandra Ceballos Duque
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 1-11
Estudios del Sector X 12-13
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X Nº 545 del 30 de Nov de
2017 14
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
X 112-114
y 119
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
Pliego de condiciones
Copia del documento de identidad del representante legal.
Pliego de condiciones
Acta de posesión del representante legal Pliego de condiciones
Autorización del representante legal para contratar
Pliego de condiciones
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
124
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
122
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona natural recientes.
X
121
Certificado de Antecedentes judiciales de la persona natural.
X
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 120
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
Pliego de condiciones
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
No aplica
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 142-146
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 147
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales, de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 148-151
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 153
Memorando interno notificando la supervisión.
X 154
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X 155
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Anexo 1 160-176
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión Revisada la carpeta del contrato se encontraron las siguientes observaciones a la fecha:
No reposa en carpeta del contrato cuenta bancaria del contratista.
Los informes de supervisión y pago segundo y final, son posteriores al plazo máximo de ejecución - 14 de mayo de 2018.
El contrato establece que dentro de los 4 meses siguientes a la finalización del plazo debía realizarse la liquidación, sin embargo aún no reposa evidencia física de ello.
No hay modificación física del contrato en la carpeta respecto alcance y valor, a pesar que en Geoambiental existe acta de modificación.
No se observa acta de liquidación. Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental
Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No está cargada acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
Existe en Geoambiental modificación de alcance sin embargo no hay modificación en el contrato.
Acta de liquidación sin firmas. (en pdf)
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X Anexo 1
Acta de terminación del contrato. X
174
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
X No hay liquidación a la fecha de revisión (29 de
Marzo de 2019)
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X Anexo 2
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
CONTRATO No. 187-2017
Nombre del Contratista: Municipio de Palestina Supervisor: Elizabeth Cardona Castro
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 8 al 13
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 460/498-10/11/2017
1346 17/10/2017 municipio 14-15
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
No aplica
Copia del documento de identidad del representante legal.
X 17
Acta de posesión del representante legal X 19 al 22
Autorización del representante legal para contratar
X
22
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
No aplica
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
No aplica
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
No aplica
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 18
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
No aplica
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 23
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 24 al 28
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 4262/4263 del 10-11-2017
2132 15/11/2017 29
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
No aplica
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Memorando interno notificando la supervisión.
X 33
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X 34
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Completos Varios
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales, de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
No aplica
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión
Revisada la carpeta del contrato no se encuentra lo siguiente:
Copia del certificado de cuenta bancaria.
Documentos sin foliar. Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental
Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No reposa acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
No reposa minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)
Actas de entrega y recibo de interventoría sin firmas (en pdf)
Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas de recibo final, acta de liquidación, informes de supervisión)
Acta de recibo final del contrato. X Sin número de folio
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
X Sin número de folio
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
CONTRATO No. 188-2017
Nombre del Contratista: Municipio de Palestina Supervisor: Claudia María Aristizábal
ETAPA PRE CONTRACTUAL - PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO
DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO)
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X Estudios previos sin firma
del Director 2 al 12
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 294-24/07/2017
1032 24/08/2017municipio 13-14
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
No aplica
Copia del documento de identidad del representante legal.
X 15
Acta de posesión del representante legal X
17 al 18
Autorización del representante legal para contratar
X
19
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
No aplica
Certificado de Antecedentes Disciplinarios del representante legal expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
No aplica
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
No aplica
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 16
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
No aplica
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 21
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 22 al 26
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Registro Presupuestal de Compromiso. X 4264 del 10-11-2017
2131 15/11/2017 Municipio 27-28
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales, de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
No aplica
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
No aplica
Memorando interno notificando la supervisión.
X 30
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X 31
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN
DEL CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Incompletos, no hay
informes pago 1,3 y final
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales, de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
No aplica
Acta de recibo final del contrato. X
69
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN
DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión Revisada la carpeta del contrato no se encuentra lo siguiente:
No hay copia del certificado de cuenta bancaria.
No hay acta de liquidación.
No hay informes 1-3-4 para pago, ni seguimiento.
Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No reposa acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
No reposa minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)
Actas de entrega y recibo de interventoría sin firmas (en pdf)
Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas de recibo final, acta de liquidación, informes de supervisión)
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
CONTRATO No. 048-2018
Nombre del Contratista: FUNDACION FESCO Supervisora: Ana Eugenia Herrera
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO
DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X
2 al 7
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 175 25/01/2018 8
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No aplica 13 al 16
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X
Copia del documento de identidad del representante legal.
X
17
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Acta de posesión del representante legal No aplica
Autorización del representante legal para contratar
No aplica 24
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
36
Certificado de Antecedentes penales y requerimientos judiciales del representante legal expedido por la Policía Nacional, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
34
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
X
37-38
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 18 al 21
Copia del certificado de cuenta bancaria. X 57
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X 22-23
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 10-12
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 39 al 42
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 216 26/01/2018 43
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X 31-32
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión Revisada la carpeta del contrato no se encuentra lo siguiente:
Copia del certificado de existencia y representación legal.
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago
Memorando interno notificando la supervisión.
X 45
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X
46
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN
DEL CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X Falta informe de pago 2 Varios
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X Faltan la certificación del
pago 2
Acta de recibo final del contrato. X
Sin foliar
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN
DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
X
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
Número de folio del Acta de Recibo Final.
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental
Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No reposa acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
No reposa minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)
Actas de entrega y recibo de interventoría sin firmas (en pdf)
Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas informes de supervisión, pagos y acta de liquidación debidamente firmados)
CONTRATO No. 103-2017
Nombre del Contratista: Universidad Tecnológica de Pereira Supervisora: Paola Alejandra Vásquez
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO
DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 4 al 7
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 313 del 25/072017 8
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No Aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
X
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X 21-22
Copia del documento de identidad del Representante Legal
X 20
Acta de posesión del representante legal X
23 al 30
Autorización del representante legal para contratar
X
23 al 30
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Certificado de Antecedentes Disciplinarios expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
41-42
Certificado de Antecedentes Judiciales con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
40
Certificado de Antecedentes Fiscales X 44
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 12
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X Varios
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 14-15
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 46 al 49
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 5110/28-12-2017 50
Entrega de certificación firmada por el representante legal, por el revisor fiscal y/o contratista según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X 37
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 51 al 54
Certificado de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X
55
Memorando interno designación de supervisor
X 56
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión
Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
No hay copia del certificado de cuenta bancaria.
No hay informes de los pagos 3 y 4.
No hay acta de recibo final.
Quien figura como representante legal en el contrato no es quien firma acta de inicio, no se encontró autorización para cambio de firma.
Anexo 2. Soporte de Información en Aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No hay acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X No hay informes de los pagos 3 y 4 a la fecha el
contrato ya termino Varios
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal, por el revisor fiscal y/o el contratista, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Varios
Acta de recibo final X
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
No aplica
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
No hay minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)
No hay actas de entrega y recibo de supervisión sin firmas (en pdf)
Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas de recibo final, acta de liquidación, informes de supervisión).
CONTRATO No. 144-2018
Nombre del Contratista: Asociación para la participación Ciudadana Supervisor: Dorancé Rincón
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X 2 al 9
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 538 del13/11/2018 10
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
X No Aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
X
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X 15
Copia del documento de identidad del Representante Legal
X 16
Acta de posesión del representante legal No Aplica
Autorización del representante legal para contratar
X No Aplica
Certificado de Antecedentes Disciplinarios expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
21
Certificado de Antecedentes Judiciales con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
18
Certificado de Antecedentes Fiscales X 22
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 23 al 25
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X 26-27
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 34-35
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 36 al 39
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 4170 27/11/2018 40
Entrega de certificación firmada por el representante legal, por el revisor fiscal y/o contratista según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X 37
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 42 al 45
Certificado de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X
46
Memorando interno designación de supervisor
X 47
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X
-
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal, por el revisor fiscal y/o el contratista, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
No hay informes Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No hay acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
No hay minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)
No hay actas de entrega y recibo de supervisión sin firmas (en pdf)
Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está finalizado (actas de recibo final, acta de liquidación, informes de supervisión).
Acta de recibo final X
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
No aplica
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
CONTRATO No. GGC-212-2017
Nombre del Contratista: Ministerio de Minas y Energías Supervisor: Elkin Alonso Piedrahita Convenio Interadministrativo (corpocaldas es el contratista)
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO
DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X No Aplica
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 68 del 26/01/2017 01
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
X Presentada por
Corpocaldas
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
X
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X
Copia del documento de identidad del Representante Legal
X
Acta de posesión del representante legal X
Autorización del representante legal para contratar
X
Certificado de Antecedentes Disciplinarios expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
Certificado de Antecedentes Judiciales con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
Certificado de Antecedentes Fiscales X
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X Convenio 2 al 10
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 2491 del 23/07/2018 13
Entrega de certificación firmada por el representante legal, por el revisor fiscal y/o contratista según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de seguimiento y supervisión: Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
Sustenta en memorando por parte de la Subdirección remitiendo documentos para pago, se debe considerar tener en la entidad toda esta misma información
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X Corporcaldas adquiere
Póliza 11 al 14
Certificado de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X Ministerio Avala Póliza
55
Memorando interno designación de supervisor
X 24
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X Firmada por Rep. legal 15
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X 7 Informes para
desembolso Varios
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal, por el revisor fiscal y/o el contratista, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Acta de recibo final X
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
No Aplica
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
para efectos de informes y presentación en posibles auditorías internas y/o externas.(incompleto)
Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
Solo la información primaria para conocimiento del Convenio
CONTRATO No. 235-2018
Nombre del Contratista: FUNDACION CENTRO PENSAMIENTO AMBIENTAL Supervisora: Bernarda Ramírez Marín
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO
DEL CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X
2 al 6/9 al 11
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 661-31/12/2018 7
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
No Aplica
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
No Aplica
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X 16 a 18
Copia del documento de identidad del representante legal.
X
20
Acta de posesión del representante legal X No Aplica
Autorización del representante legal para contratar
X No Aplica 19
Certificado de Antecedentes Disciplinarios de la persona jurídica expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
24
Certificado de Antecedentes penales y requerimientos judiciales del representante legal expedido por la Policía Nacional, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
21
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Certificado de Antecedentes Fiscales de la persona jurídica recientes.
X
23
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X 25
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X 39-40
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X 14-15
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X 43 al 46
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 4670 28/12/2018 47
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 48 al 56
Acta de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X 57
Memorando interno notificando la supervisión.
X 58
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X .
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de Seguimiento y Supervisión Revisada la carpeta del contrato no se encuentra lo siguiente:
Copia del certificado de cuenta bancaria
Entrega de certificación firmada por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
Informes de seguimiento y supervisión.
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
No reposa acta de inicio con sus respectivas firmas. (en pdf)
No reposa minuta del contrato con sus respectivas firmas (en pdf)
Informes de seguimiento y supervisión. X
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal o por el revisor fiscal, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Acta de recibo final del contrato. X
75
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
X
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Actas de entrega y recibo de interventoria sin firmas (en pdf)
Faltan documentos teniendo en cuenta que el contrato ya está en ejecución (actas informes de supervisión, pagos )
CONTRATO No. GGC-212-2017
Nombre del Contratista: Ministerio de Minas y Energías Supervisora: Elkin Alonso Piedrahita Convenio Interadministrativo (corpocaldas es el contratista)
ETAPA PRE CONTRACTUAL- PREVIOS AL PERFECCIONAMIENTO DEL
CONTRATO (FIRMA DEL CONTRATO).
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Estudios previos y estudios del sector X No Aplica
Certificado de Disponibilidad Presupuestal. X 68 del 26/01/2017 01
Propuesta presentada por el futuro Contratista, acorde a la necesidad planteada en los Estudios Previos.
X Presentada por
Corpocaldas
Formato de Hoja de Vida del Departamento Administrativo de la Función Pública. (Persona Natural)
X
Copia del certificado de existencia y representación legal.
X
Copia del documento de identidad del Representante Legal
X
Acta de posesión del representante legal X
Autorización del representante legal para contratar
X
Certificado de Antecedentes Disciplinarios expedido por la Procuraduría General de la Nación, con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
Certificado de Antecedentes Judiciales con expedición NO mayor a tres (3) meses.
X
Certificado de Antecedentes Fiscales X
Copia del Registro Único Tributario- RUT, expedido por la DIAN.
X
Copia del certificado de cuenta bancaria. X
Certificados que acrediten experiencia directamente relacionada con el objeto a contratar.
X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Copia del Acto Administrativo de Justificación de la Contratación Directa (en los casos que se requiera).
X
CONTRATO SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Original del Contrato, debidamente fechado y firmado por las partes.
X Convenio 2 al 10
ETAPA PRE CONTRACTUAL POSTERIORES A LA FIRMA DEL
CONTRATO Y PREVIOS AL INICIO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Registro Presupuestal de Compromiso. X 2491 del 23/07/2018 13
Entrega de certificación firmada por el representante legal, por el revisor fiscal y/o contratista según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
Garantía constituida a favor de la Entidad Estatal contratante. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X Corporcaldas adquiere
Póliza 11 al 14
Certificado de aprobación de la garantía expedido por la Entidad. (Para el caso de los contratos en los cuales se estipuló la obligación de constituir garantía).
X Ministerio Avala Póliza
55
Memorando interno designación de supervisor
X 24
Acta de inicio firmada por el Supervisor y el representante legal del contratista.
X Firmada por Rep. legal 15
ETAPA CONTRACTUAL- UNA VEZ INICIADA LA EJECUCIÓN DEL
CONTRATO. DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Informes de seguimiento y supervisión. X 7 Informes para
desembolso Varios
Certificaciones periódicas firmadas por el representante legal, por el revisor fiscal y/o el contratista, según sea el caso, en el cual acredite que se encuentra al día en el pago de aportes al sistema de seguridad social y parafiscales de los trabajadores vinculados por contrato laboral.
X
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Anexo 1. Informes de seguimiento y supervisión Revisada la carpeta del contrato se encuentra lo siguiente:
Solo sustenta en memorando por parte de la Subdirección de Evaluación remitiendo documentos para pago, se debe considerar tener en la entidad toda esta misma información para efectos de informes y presentación en posibles auditorías internas y/o externas.(incompleto)
Anexo 2. Soporte de información en aplicativo Geoambiental Revisada la información soportada en el sistema Geoambiental se encuentra lo siguiente:
Solo la información primaria para conocimiento del Convenio. 3. RESULTADOS AUDITORÍA: HALLAZGO: CUMPLIMIENTO OBLIGACIONES SUPERVISION Condición: En la revisión de expedientes contractuales, tanto física como digital; se pudo evidenciar la falta de documentos, tanto de Informes de Seguimiento y Supervisión como de Soportes de Información en Aplicativo Geoambiental.
Acta de recibo final X
ETAPA POST CONTRACTUAL- POSTERIORES A LA FINALIZACIÓN DEL PLAZO DE EJECUCIÓN DEL CONTRATO.
DOCUMENTOS GENERADOS POR EL SUPERVISOR Y/O INTERVENTOR DEL
CONTRATO Y PARA REMITIR AL ARCHIVO.
SI NO OBSERVACIONES FOLIOS
Liquidación, para el caso de contratos que legalmente lo exijan.
No Aplica
INFORMACION SOPORTADA EN GEOAMBIENTAL
X No hay información
cargada en el Aplicativo
Oficina de Control Interno
Calle 21 No. 23 – 22 Edificio Atlas Manizales - Teléfono: (6) 884 14 09 – Fax: 884 19 52
Código Postal 170006 - Línea Verde: 01 8000 96 88 13 - [email protected] - www.corpocaldas.gov.co
Criterio: Manual de supervisión e interventoría de la Corporación: “Título II – Ejercicio de la función de supervisión e interventoría”. Causas: - Falta de oportunidad en la disposición de la información necesaria para el
expediente contractual y los soportes del aplicativo Geoambiental. Consecuencias: - Información incompleta. - Incumplimiento de las funciones de supervisión. - Posibles sanciones disciplinarias. Fecha elaboración: Marzo de 2019 Elaborado por: John Henry López López Sandra Clemencia Ceballos Duque Revisó y aprobó: Patricia Tangarife Martínez
