INFORME INVESTIGACIÓN ESPECIAL N° 09-2011 DIR OBRAS HIDRAULICAS

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Fecha : 17 de agosto de 2011

N Informe: 09 / 2011

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICAContralora Regional de Antofagasta

Informe en Investigacin EspecialDireccin de Obras Hidrulicas

Regin de Antofagasta

J/ t

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICACONTRALORA REGIONAL DE ANTOFAGASTA

Unidad de Control Externo

C.E. N

403/2011REF. N os 23.669/2010

22.782/2010

REMITE INFORME EN INVESTIGACINESPECIAL Y EXAMEN DE CUENTASSOBRE IRREGULARIDADESADMINISTRATIVAS Y DE EJECUCIN DEOBRAS EN LA DIRECCIN DE OBRASHIDRULICAS. REGIN DEANTOFAGASTA.

ANTOFAGASTA, CO2U30 1012(111

El Contralor Regional que suscribe, cumplecon remitir a Ud., debidamente aprobado, el informe en investigacin especial N 9, de2011. sobre la materia identificada en el epgrafe.

Asimismo, corresponde sealar que elcontenido de la presente investigacin especial, por aplicacin de la ley N 20.285, sepublicar en el sitio web institucional.

Saluda atentamente a Ud.,

VCTOR ENRIQUEZ GONZALEZContralor Regional de Antofagasta

Contraloria General de la Repblica

AL SEORDIRECTOR REGIONAL DE OBRAS HIDRULICASREGIN DE ANTOFAGASTAPRESENTE

Washington 2675 Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 e-mail [email protected]

CONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICACONTRALORA REGIONAL DE ANTOFAGASTA


C.E.N 402/2011REF N' 88.655/2011

REMITE COPIA DEL INFORME ENINVESTIGACIN ESPECIAL Y EXAMEN DECUENTAS SOBRE IRREGULARIDADESADMINISTRATIVAS Y DE EJECUCIN DEOBRAS EN LA DIRECCIN DE OBRASHIDRULICAS,

REGIN DEANTOFAGASTA.

ANTOFAGASTA, a 2 3 1 C8. 21i11

Se ha dirigido a esta Entidad de Control, donMisael Len Lobos, ex funcionario de la Direccin de Obras Hidrulicas, DOH, de laRegin de Antofagasta, solicitando una investigacin de este Organismo Fiscalizadorsobre una serie de irregularidades de ndole administrativa y de control de obrasocurridas en dicho servicio.

Al respecto, adjunto srvase encontrar unacopia del informe en investigacin especial N 9, de 2011, sobre la materia identificadaen el epgrafe, para su conocimiento y fines pertinentes.

Asimismo, corresponde sealar que elcontenido de la presente investigacin especial, por aplicacin de la ley N 20.285, sepublicar en el sitio web institucional.

Saluda atentamente a Ud..

zWi/ ' Efflas Gu an SilvaContralor Reg zonal Subrogante

AntofagastaContralora General de la Repblica

AL SEORMISAEL LEN LOBOSPATRICIO LYNCH N 480LOS NGELES

Washington 2675. Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - [email protected]

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Washington 2675. Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastaCcontraloria.c1

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICACONTRALORIA REGiOiNAL. DL ANTOFAGASTA


REFS. Ns 22.782/201023.669/201088.655/2011

INFORME EN INVESTIGACIN ESPECIAL YEXAMEN DE CUENTAS PORIRREGULARIDADES ADMINISTRATIVAS Y DEEJECUCIN DE OBRAS EN LA DIRECCINDE OBRAS HIDRULICAS, REGIN DEANTOFAGASTA

ANTOFAGASTA, 1 7 AGO 2011

Se ha dirigido a esta Contralora Regional, donMisael Len Lobos, ex funcionario de la Direccin de Obras Hidrulicas, DOH. Reginde Antofagasta, denunciando irregularidades en el mbito administrativo y de controlde obras ocurridas en ese servicio, lo que ha dado origen a una investigacinespecial, cuyos resultados constan en el presente documento.

ANTECEDENTES

El trabajo efectuado tuvo como finalidadinvestigar la denuncia del recurrente, quien expuso lo siguiente:

En relacin con el contrato CR-RLS-10 "Conservacin de riberas de caucesnaturales Regin de Antofagasta", indic que se pag al contratista cantidades deobra superiores a las efectivamente ejecutadas en terreno. Agrega, que en el estadode pago N1, se valid la realizacin de trabajos en los Ayllus de Conde Duque yCatarpe, en circunstancias que en ste ltimo todava no haban empezado.Asimismo. seal que en Conde Duque, los trabajos de defensa del puente no eranlos adecuados.

Sobre el contrato de "Mejoramiento Minicentral Hidroelctrica e Inspeccintorre de toma Embalse Conchi 2009, Regin de Antofagasta", indica que se realizaronfilmaciones subacuticas para constatar el estado en que se encontraba la torre detoma del embalse, contrato adjudicado a la empresa SERVISUB Ingenieros Ltda., apesar que el presupuesto que sta present fue ms oneroso que aquel ofertado porotras empresas.

3. Acerca del proyecto "Obras de Emergencia: Mejoramiento del Sistema deRiego Caspana Reconstruccin de Tramo Canal San Bartolo y Reparacin MuroCanal Matriz Sector Cuna Socaire, Comuna de San Pedro de Atacama, 2008", indicaque la empresa contratista no haba instalado la totalidad de la tubera requerida en elcontrato, pero que la Direccin de Obras Hidrulicas pag por el trabajo completo.

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o CONTRARE

FAGP1/45

L SEORICTOR HENRQUEZ GONZLEZ

CONTRALOR REGIONAL DE ANTOFAGASTACONTRALORA GENERAL DE LA REPBLICAPRESENTE

AV/JOE/AGA

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICADE ANTOFAGASTA


Asimismo. denunci que en el contrato "Obra de Mejoramiento de laInfraestructura de Riego del Ro Loa 2004. Revestimiento Canal Topater eInstalacin de Limngrafos en Canales del Oasis de Calama", no se instalaron losinstrumentos de medicin. dejando en construccin solamente las casetas deresguardo. situacin que ha sido constantemente reclamada por las comunidades deTopater. Coco-La Villa, Lay-Lay, Chunchuri Bajo, La Banda, Canal Tronco y Chaar.

Ampla su denuncia, sealando que el da 29 de diciembre de 2006 se adjudicla licitacin 1501-16-L107 a la empresa Servicios Mineros y Compaa Limitada, porartculos de ferretera que se utilizaran en el embalse Conchi. Explica que esalicitacin se realiz para gastar los recursos que an quedaban del presupuesto delao 2006, de la DOH. Regin de Antofagasta. Sin embargo. indica que los materialesno fueron retirados inmediatamente, por lo que recin en julio de 2007, cuando elservicio decidi hacerlo. obtuvo una respuesta negativa de la empresa. la queaccedera al retiro slo a cambio del pago por el tiempo de bodegaje de los materialesadquiridos. Agrega que debido a este cobro, la DOH regional desisti de pedir el retirode los materiales, lo que a su juicio considera un grave perjuicio al patrimonio fiscal.

De otra parte, solicita que se investiguetambin el destino de los materiales trasladados desde la ciudad de Calama haciaAntofagasta. mediante la gua de remisin N 01713, de 15 de enero de 2009.

En otro asunto, seala que los seores Gonzalo Torres Muoz y PedroGonzlez Contreras. trabajadores contratados como obreros por dicha reparticinpblica. fueron destinados a la Direccin General de Aguas Regin de Antofagasta.para realizar trabajos de apoyo y servicio en la instalacin de estaciones en laslocalidades de Calama y Chiuchiu. y a pesar que no pernoctaron fuera de susciudades de residencia, se les pag el 100% del vitico.

Asimismo, expone que la situacin se reitercon don Ivn Rojas Choque. jefe de la Unidad Tcnica de Calama. por una comisinde servicio en la localidad de Quillagua.

Asimismo, el reclamante expone que no se efecta el control de asistencia enla DOH sede Calama y que aquello se confirmara debido a que los libros deasistencia no se firman y algunos funcionarios no estn registrados en l.

Agrega en su denuncia. la necesidad de que se examinen los pagos de losconsumos bsicos de las instalaciones de la unidad tcnica de Calama, comotambin de aquellas ocupadas por la empresa Guiez.

En otra materia, solicita a este Organismo de Control que se pronuncierespecto a la obligacin de la empresa Aguas Antofagasta S.A., de pagar el aguaalmacenada, no retirada desde el embalse Conchi, de acuerdo con lo establecido enel convenio celebrado por dicha empresa y la Direccin de Obras Hidrulicas. Reginde Antofagasta.

10. Finalmente, pide investigar si se efectu el pago por concepto de alojamientoen la casa de huspedes del embalse Conchi por parte de los seores Patricio deSouza H. y Luis Mario Cornejo. y del personal de las empresas Alfredo Brito, COSIngeniera, SERVISUB y Dentelli Ingeniera. entre los aos 2007 y 2010.

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Washington 2675, Piso 2. Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: [email protected]

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICAi J \


ANLISISDe conformidad con las indagaciones

efectuadas, antecedentes recopilados. inspecciones tcnicas en terreno yconsiderando la normativa pertinente, se logr determinar los hechos que se exponena continuacin.

1. Contrato CR-RLS-10 "Conservacin de riberas de cauces naturales Regin deAntofagasta"

El contrato a suma alzada fue adjudicadomediante resolucin exenta N 0486, de 14 de junio de 2010, a la empresa contratistaMAT Construccin Limitada, por un monto de $ 67.035.350.- El plazo de ejecucin delas obras fue fijado en 90 das corridos, con fecha de trmino de contrato para el da19 de septiembre de 2010. Los trabajos consistan principalmente en la construccinde defensas fluviales en base a gaviones. en los Ayllus de Conde Duque y Catarpe, yen las localidades de Ro Grande y Quillagua.

La inspeccin tcnica de la obra estuvo a cargode doa Natalia Alvear Zamora.

Al momento de la fiscalizacin en terreno, sehaban cursado los estados de pago Ns 1 y 2, correspondientes a los meses de julioy agosto de 2010. respectivamente.

De acuerdo a lo examinado en dependenciasde la DOH en Calama y a lo inspeccionado en terreno, se detect lo siguiente:

1.1 En el estado de pago N 1. firmado por el administrador de la obra y lainspector fiscal, se sealaba que al 22 de julio de 2010. se haban ejecutado lossiguientes trabajos:tem Designacin Un Cantidad

contratadaCantidadejecutada

Preciounitario

(S)

Monto deobras a la

fecha($)

A Ayllu de CatarpeAl Construccin de proteccin con gaviones

sector agrcolaA.1.1 Movimiento de tierra m3 68 0 16.554 -A.1.2 Instalacin de gaviones sbanas m3 50 17 49.860 847.620A.1.3 Instalacin de gaviones 3 x 1 x 1 m3 100 32 39.464 1.262.848A.1.4 Relleno de espalda m3 175 0 12.477 -B Ayllu de Conde Duque (Puente de Acceso)B.1 Construccin de proteccin con gaviones

sector habitacionalB.1.1 Movimiento de tierra m3 48 48 16.554 794.592B.1.2 Instalacin de gaviones sbanas m3 53 44 49.860 2.193.840B.1.3 Instalacin de gaviones 3 x 1 x 1

Relleno de espaldam3 m3

99 124

84 0

39.46412.477

3.314.976 -

B.1.4

Al respecto, en anotaciones del folio N 06 dellibro de obras, de 03 de agosto de 2010, posterior a la elaboracin del estado de pagoN 1, la inspector fiscal registr que los trabajos en Ayllu de Conde Duque tenan unavance aproximado de un 75%. en tanto que en el frente de Ayllu Catarpe no habaavances de obra.

En ese sentido, para ese estado de pago, sepag en exceso las sumas de $ 847.620.- y $ 1.262.848.- por los tems A.1.2 y A.1.3,respectivamente. Asimismo. se

advirti la falta de concordancia entre el valor pagadoFR IA

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Unidad de Control Externo4

por el tem B.1.3. con el avance aproximado registrado en el folio N 06 del libro deobras.

1.2 En relacin al estado de pago N'2. la DOH consign la ejecucin de lossiguientes trabajos, al da 20 de agosto de 2010:tem Designacin

UnCantidad

contratadaCantidadEjecutada

PrecioUnitario($)

Monto de Obras ala fecha

(S)A Ayllu de CatarpeA.1 Construccin de proteccin con gaviones

sector agricolaA 1 1 Movimiento de tierra m3 68 68 16.554 1.125.672A.1.2 Instalacin de gaviones sbanas m3 50 50 49.860 2.493.000A 1 3 Instalacin de gaviones 3 x 1 x 1 m3 100 100 39.464 3.946.400A 1 4 Relleno de espalda m3 175 175 12.477 2.183.475B Ayllu de Conde Duque (Puente de Acceso)B.1 Construccin de proteccin con gaviones

sector habitacionalB 1 1 Movimiento de tierra m3 48 48 16.554 794.592B 1 2 Instalacin de gaviones sbanas m3 53 44 49.860 2.642.580B.1.3 Instalacin de gaviones 3 x 1 x 1

Relleno de espaldam3 m3

99 124

99 124

39.464 12.477

3.906.9361.574.148B 1 4

Ro Grande - Sector PuebloC.1 Limpieza de cauce sector Obras de Arte de

riegoC.1.1 Movimiento de tierra m3 310 228 12.195 2.780.460C.1.2 Suministro e instalacin de gaviones sabanas m3 150 O 49.860 -C 1 3 Instalacin de gaviones 3 x 1 x 1 m3 300 o 39.464 -C.1.4 Relleno de espalda m3 460 o 10.379C.1.5 Limpieza de cauce m3 150 19.624 -

En visita a terreno efectuada por esteOrganismo de Control, en compaa del Jefe de la Unidad Tcnica de la DOH Reginde Antofagasta, don Ivn Rojas Choque, se constat que en el frente de trabajo deRo Grande an no haban comenzado los trabajos (Fotografa N1, anexofotogrfico). mientras que en el frente de Ayllu Catarpe las faenas no haban concluido(Fotografa N' 2, anexo fotogrfico), situacin contrapuesta a lo registrado en elestado de pago N 2. Asimismo en el folio N 10 del libro de obras, de 19 de agostode 2010, la inspector fiscal registr que en el frente de Catarpe se observaba un 75%de avance en los trabajos.

En consecuencia, en dichos estados de pagose pag en exceso las sumas de $ 2.183.475.- y S 2.780.460.- por los tems A.1.4 yC.1.1 respectivamente, debiendo agregarse un monto no cuantificado, por obra noejecutada. de los temes A.1.2 y A.1.3 en el frente de Catarpe, de acuerdo a loanotado en el folio N 10 del libro de obras. el da anterior a la fecha de emisin delestado de pago N' 2.

En relacin con los trabajos no ejecutados.mencionados en las observaciones 1.1 y 1.2, la inspector fiscal no inform lascantidades de obra realmente efectuadas, tal como lo dispone el artculo 154, inciso4, del decreto N 75, de 2004. Reglamento para contratos de obras pblicas, encuanto a que "...los estados de pago en contratos a suma alzada se paguen deacuerdo al porcentaje que el valor de los trabajos represente dentro del valor total delcontrato...", por el contrario. segn declaraciones prestadas ante este Organismo deControl por la inspector fiscal y el Jefe de la Unidad Tcnica, la mayor cantidad deobra registrada en los estados de pago se debi a que los trabajos que desarrollara laempresa contratista se proyectaron hasta fin de mes. pero sta no cumpli conaquello.

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICANTE. .RIA REGIONAL DE ANTOFAGAST


Agregaron los referidos funcionarios, que elobjetivo principal era ejecutar los montos destinados a esa reparticin pblica, y darcumplimiento al Programa de Mejoramiento de Gestin, PMG. de la DOH.1.3 En las dependencias de la Unidad Tcnica de Calama, se mantena el libro deobras del contrato, el cual no registraba las firmas del contratista en los folios N 8 al11, del periodo comprendido entre el 10 y el 23 de agosto de 2010. En su declaracin.la inspector fiscal indic que el contratista firmaba las instrucciones impartidas en esedocumento cuando se acercaba a la Unidad Tcnica, o en reuniones acontecidas enalgn frente de trabajo.

Sobre el particular, el artculo 143 del decretoley N 458, de 1975. Ley General de Urbanismo y Construcciones, seala que el librode obras se debe mantener en el lugar de la obra. Asimismo, el artculo 110 delReglamento para Contratos de Obras Pblicas, indica que por cualquier instruccin ocomunicacin del inspector fiscal al contratista, ste ltimo debe dejar constancia derecepcin, firmando y anotando su nombre en el folio respectivo.

1.4 En la visita a terreno efectuada por este Organismo de Control, se detect ladiscontinuidad de 30 centmetros entre la defensa fluvial en base a gaviones con elestribo del puente en el Ayllu de Conde Duque. Ese sector fue rellenado con bolonesno enmallados producindose el desmoronamiento de stos y generando unaeventual singularidad hidrulica. en caso de mayor caudal del torrente (Fotografa N3, anexo fotogrfico).

Por otra parte, en el frente de Catarpe, lasbana de gaviones no cumpla con la profundidad mnima de enterramiento en suelonatural, tal como lo estipulaba el punto 6 de las especificaciones tcnicas especialesdel contrato. Dicha sbana qued fundada sobre el nivel natural del terreno(Fotografa N 4. anexo fotogrfico).

Adems, en la obra, se detectaron tamaos depiedra de relleno fuera del rango indicado en las especificaciones tcnicas especiales(entre 3 y 11 pulgadas), situacin que a pesar de ser registrada en el folio N 11 dellibro de obras, de 23 de agosto de 2010. no dio origen al cobro de multas por parte dela DOH al contratista, por el no acatamiento de las instrucciones impartidas en el librode obras y por la falta de apego a las especificaciones tcnicas especiales, tal comose estipulaba en los numerales 7.12.2, letra b y 7.12.3 de las Bases Administrativaspara Contratos de Obras Pblicas, Construccin y Conservacin (Fotografas N s 5 y6, anexo fotogrfico).

2. Contrato "Mejoramiento Minicentral Hidroelctrica e Inspeccin torre de tomaEmbalse Conchi 2009, Regin de Antofagasta".

Para la licitacin pblica en comento, sepresent slo la empresa Servisub Ingenieros Limitada, la que se adjudic el contratoa suma alzada mediante resolucin exenta N 720. de 21 de julio de 2009, por unmonto de $ 67.683.594.- Los trabajos considerados en el contrato fueron lossiguientes:

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICAL)1_ fUV i _;

idad de Externo6

ITEM DESIGNACIN UN CANT. P.U. (S) TOTAL (S)Embalse ConchiA.1 Reparacin integral y Repotenciacin

Reparacin integral de la MicrocentralRepotenciacin de la Turbina GL 1 36.392.186 36.392.186A 1 1

Distribucin deenergaB.1 Informe distribucin de energaB.1.1 Informe tcnico econmico de sistema elctrico del

Embalse Conchi GL 1 5.638.320 5.638.320C.1 Inspeccin de Torre de toma

Exploracin subacutica e informe Tcnico GL 1 14.846.464 14.846.464C.1.1

VALOR NETO 56.876.97019% I.V.A. 10.806.624TOTAL 67.683.594

De la fiscalizacin realizada se determin losiguiente:

2.1 La empresa contratista Servisub Ingenieros Limitada tiene la experiencia en elrubro de trabajos en ambientes subacuticos, pero no la tiene en el mbito de losmontajes electromecnicos como para poder ejecutar los trabajos indicados en lostems A.1 y B.1. En ese sentido, en el numeral 1 del plan de trabajo incluido en laoferta tcnica de la licitacin. Servisub Ingenieros Limitada indic que "...contratarlos servicios de la empresa Denteli Ingeniera, especialista en el trabajo de reparacinde turbinas...", la que "...igualmente realizar el informe tcnico econmico delsistema elctrico del Embalse Conchi".

Complementando estos antecedentes. en losfolios Ns 3 al 5 del libro de obras nico, el inspector fiscal registr la realizacin detrabajos de desarme y traslado a los talleres ubicados en la ciudad de Santiago. de laturbina de la minicentral por parte del representante de la empresa Denteli IngenieraLimitada. hacindose cargo de los trabajos incluidos en el tem A.1.1. Cabe agregar,que esta empresa tambin proporcion los planos y el informe tcnico econmico delsistema elctrico del Embalse Conchi (tem B.1.1), los cuales fueron elaborados. encalidad de sub subcontratista, por la empresa Urza Montajes Elctricos.

En ese sentido, los trabajos realizados por laempresa Servisub Ingenieros Limitada alcanzaron a $17.667.292.-, mientras que lostrabajos subcontratados a la empresa Denteli Ingeniera Limitada, correspondientes alos temes A.1 y B.1, alcanzaron el valor de $ 50.016.302.-, esto es el 74 % del montototal del contrato.

Al respecto, el artculo 4 transitorio delReglamento para Contratos de Obras Pblicas seala que las Direcciones puedenautorizar .. ...en sus bases administrativas. la

subcontratacin de hasta un 50% de lasobras con subcontratistas inscritos o no inscritos en el Registro de Obras Pblicas",disposicin que fue incumplida. y a su vez no se dej constancia en la calificacin delcontrato, en la que se afirm la inexistencia de subcontratos.

3. "Obras de Emergencia: Mejoramiento del Sistema de Riego Caspana Reconstruccin de Tramo Canal San Bartolo y Reparacin Muro Canal Matriz SectorCuna Socaire, Comuna de San Pedro de Atacama, 2008-.

En la revisin de los antecedentes de proyectosdel servicio, se constat que el proyecto al que hace mencin el recurrente

Washington 2675 Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria cl

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA;. NTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA


corresponde al contrato denominado - Mejoramiento Sistema de Riego Caspana 2007.Canal Matriz y Obras Anexas Primera Etapa" y no al denunciado de manera errnea.

Este contrato a suma alzada, fue adjudicadopor licitacin pblica mediante resolucin exenta N 0573, de 29 de agosto de 2007, alcontratista Javier Moraga Jofr, por un monto de $ 107.922.067.- El plazo deejecucin de obras fue fijado en 100 das corridos, con fecha de inicio de contrato parael da 05 de septiembre de 2007. Sin embargo, debido a atrasos en la ejecucin delproyecto. la DOH Regin de Antofagasta resolvi, mediante resolucin exenta N0956, de 03 de diciembre de 2007, el trmino administrativo en forma anticipada delcontrato, de comn acuerdo con el contratista. Mediante resolucin exenta N 0504,de 05 de junio de 2008, la Direccin Regional de Obras Hidrulicas, aprob el acta derecepcin nica y la planilla de liquidacin del contrato, quedando formalmente elcontrato en un monto de $ 50.748.852.-

Entre otros trabajos contratados, el proyectoconsideraba la instalacin de tuberas de HDPE para el desvo de las aguas del canalCaspana en el sector de Quebrada Honda, los que fueron clasificados en el tem A delpresupuesto oficial, el que se detalla en el cuadro siguiente:ITEM DESIGNACION UN CANT. P U (6) TOTAL ($)

A CONSTRUCCION DESVIO SECTOR QUEBRADAHONDA

A.1 Excavacin material comn m3 75 3.668 275.100A.2 Relleno y construccin de terraplenes m3 150 3.521 528.150A.3 Suministro e instalacin de tuberas HDPE PE 100 PN 10 ml 500 28.721 14.360.500AA Construccin de toma y desage m3 324.086 324.086

VALOR NETO 15.487.836

Adems, en el ltimo estado de pago emitidopor la empresa contratista (estado de pago N 2, de 19 de octubre de 2007) seregistr que los trabajos ejecutados fueron los siguientes:ITEM DESIGNACION Un Cant. P.U.

(S)Cant.

ejecutada a lafecha

Avancehasta lafecha

Pagado ala fecha

(S)A CONSTRUCCION

DESVIO SECTORQUEBRADA HONDA

A.1 Excavacin material comn m3 75 3.668 38 50% 137.550A.2 Relleno y construccin de terraplenes m3 150 3.521 75 50% 264.075A

'3 Suministro e instalacin de tuberas HDPEPE 100 PN 10

ml 500 28.721 460 92% 13.211.66O

A.4 Construccin de toma y desage m3 1 324.086 0 0 %

Considerando estos antecedentes, se efectula revisin en el sector de Quebrada Honda, de todas las partidas del tem A,detectndose lo siguiente:

3.1 La letra A.1 de las especificaciones tcnicas, acerca de la excavacin delmaterial comn, sealaba que "Previamente a la iniciacin del montaje de la tubera,se proceder a excavar las zanjas de apoyo de las estructuras, con las dimensiones,alineamientos y cotas definidos en terreno". Conforme a lo anterior, se constat lainexistencia de zanjas de apoyo a las estructuras, a pesar que en el estado de pagoN2 se registr un 50% de avance por un valor de $ 137.550.-

Asimismo, en la planilla de liquidacin delcontrato, de 12 de marzo de 2008, la comisin de recepcin nica valid la ejecucinde este tem en un 100%. En consecuencia, se pag en exceso por obra noejecutada, la suma de $ 275.100.-

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICAi i=\NTOFAGASTA


3.2 En relacin al relleno y construccin de terraplenes, la letra A.2 de lasespecificaciones tcnicas menciona que - Esta partida se refiere a la formacin derellenos y terraplenes con materiales provenientes de la excavacin del materialcomn y material del mismo sector", adems "...los taludes exteriores del terrapln yde estos materiales debern quedar perfilados de manera de facilitar el escurrimientosuperficial de las aguas lluvias - . Sin embargo. no fue posible acreditar estos trabajosen el canal, ya que las tuberas. como lo muestran las fotografas Ns 7, 8 y 9 delanexo fotogrfico, fueron colocadas sobre piedras. matorrales y suelo natural, sin unaprevia preparacin de rellenos y terraplenes. En el estado de pago N 2, se pag unavance de obra del 50%, por lo que se pag en exceso la suma de $ 264.075.-3.3 La letra A.3 de las especificaciones tcnicas, sobre el suministro e instalacinde tubera de HDPE PE 100 PN 10 de 200 mm. sealaba que "Para la colocacin delos tubos se hace especial hincapi en que stos deben quedar apoyados en toda sulongitud". Adems, las uniones entre tubos deban ser ejecutados de acuerdo alprocedimiento de termofusin.

En la visita a terreno efectuada por esteOrganismo de Control, se constat la presencia de tubos de largo estndar de 12 ml,algunos soldados por termofusin con otros. No obstante, el largo total de los tramosno superaba los 40 metros. Adems. se advirtieron tuberas traslapadas, dobladas ysin la continuidad requerida. puesto que haba tramos, de 10 a 20 metros, sinconexiones entre s (fotografas N's 10.11 12, 13 y 14. anexo fotogrfico).

El avance de obra registrado en el estado depago N 2 alcanzaba a un 92%. Posteriormente, la comisin de recepcin nica validun 96% de avance (480 ml de tubera instalada), por un monto de $ 13.786.080.-

Considerando lo anterior, la Direccin deObras Hidrulicas Regin de Antofagasta, debi haber pagado proporcionalmenteslo el valor del suministro, $ 14.000.- por metro lineal, pues la instalacin no se ajusta la calidad indicada en las especificaciones tcnicas. En consecuencia. el valor de lasobras ejecutadas era de $ 6.720.000.-, en contraposicin a los $ 13.786.080.-incluidos en la planilla de liquidacin del contrato.

3.4 Respecto a la construccin de la toma y desage del desvo, la letra A.4 de lasespecificaciones tcnicas seala que "La obra consiste en un muro de contencin,transversalmente al cauce del ro de dimensiones 6 metros de largo, 0,40 metros dealto y 0,20 metros de ancho. con una fundacin de 0.20 metros de profundidad. Sinembargo, durante la visita a terreno no se advirtieron indicios de la construccin delelemento descrito.

A pesar de lo anterior, se valid en la planillade liquidacin del contrato de la comisin de recepcin nica, un avance del 100%,equivalente a $ 324.086.-, valor que no se pag en el estado de pago N 2, pero quetampoco fue descontado de la liquidacin del contrato, siendo considerado en elclculo del diferencial de obras ejecutadas a la fecha de trmino del mismo.

En resumen, los trabajos constatados por esteOrganismo de Control, en relacin al tem A del proyecto, ascienden a la suma de$6.720.000.-. en contraposicin a los $13.613.285.- consignados hasta el estado depago N 2 por la Direccin de Obras Hidrulicas.

3.5 Mediante oficio N 080, de 22 de enero de 2008, la Secretara Regional1A, Ministerial de Obras Pblicas, design a los profesionales seores Juan Carlos Reyes

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICACONTR,u3RIA REGIC,L hNTOFAGASTA


Huencho y Sergio Espinoza Rojas como integrantes de la comisin de recepcinnica, quienes elaboraron el acta de recepcin con fecha 12 de marzo de 2008, unavez visitadas las obras.

Al respecto, el registro fotogrfico de lacomisin evidencia que los profesionales integrantes no bajaron a la quebrada paracorroborar las obras ejecutadas (fotografas Ns 15 y 16. anexo fotogrfico). Es decir,las obras fueron validadas sobre la base de la informacin que sostena el contratorespecto al porcentaje de avance reflejado en los estados de pago y por la inspeccinvisual realizada al borde de la quebrada. afirmacin que fue respaldada por laconstancia emitida por la comitiva, de 19 de noviembre de 2010.

3.6 El numeral 6.13.2 de las bases administrativas de este proyecto exiga que "Elcontratista deber proporcionar en cada estado de pago, un set de a lo menos 20fotografas digitales distintas, con la fecha impresa. que muestren en forma clara elprogreso diario o semanal de las obras. Estas debern ser presentadas en archivospticos (CD), el cual debe indicar en su cartula detalles del contenido, como porejemplo. obra, contratista, periodo. etc."

De otra parte, el numeral 7.4 de las citadasbases sealaban que "...el Inspector Fiscal deber abrir un Libro de Obras, en el actode entrega del terreno, mediante el cual se anotar las comunicaciones entre elInspector Fiscal y el Contratista o su representante". Aade en su prrafo 3, que "Alfinal de la construccin de la obra, este libro quedar en poder del Inspector Fiscal,quin lo pondr a disposicin de la Comisin de Recepcin Provisional o nica segncorresponda, la que proceder luego de este acto, a remitirlo a la Unidad de Controlque corresponda al interior de la Direccin".

Contrariamente a lo prescrito, no seadvirtieron ambos registros. situacin que tambin acredit la comisin de recepcinnica, en constancia del da 19 de noviembre de 2010.

4. "Obra de Mejoramiento de la Infraestructura de Riego del Ro Loa -2004.Revestimiento Canal Topater e Instalacin de Limngrafos en Canales del Oasis deCalama".

El contrato bajo modalidad a serie de preciosunitarios, fue aprobado mediante resolucin exenta N 370. de 15 de Noviembre de2004, por un monto de $ 39.941.340.- y la licitacin pblica fue adjudicada a laempresa constructora Javier Moraga Jofr.

En el contexto de la denuncia, el subtem

2.1.1 del presupuesto detall la partida de la siguiente manera:

ITEM DESIGNACIN Un Cant.Preciounitario Total

(S) (S)2.1.1 Obras para la instalacin de limngrafos un 1.184.387 8.290.709

Al revisar el anlisis de precios unitarios delcontratista, se constat que ste no consideraba el suministro de los instrumentos demedicin. Es ms, el numeral 11 de las especificaciones tcnicas exiga la ejecucinde la infraestructura para los limngrafos, consistente en fundaciones de hormign15 y estructura metlica de acero pintada.

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICAO-

;ad de Control Externo

Segn declaracin prestada ante esteOrganismo de Control, don Edward Araya Prez, funcionario de la unidad tcnica deCalama, esta partida fue ideada por la Direccin de Obras Hidrulicas, en conjuntocon la Direccin General de Aguas II Regin (de la que no se encontr registroalguno). con el propsito de instalar posteriormente los instrumentos de medicin,para lo que se dispuso de un aparato (en un principio) para el sistema de prueba, perofinalmente fue retirado.

El referido funcionario aadi que actualmenteexisten nuevas estaciones satelitales en los distintos canales. pero de las casetasinicialmente construidas, algunas permanecen abandonadas en los ros y otras fueroneliminadas. corno lo muestran las fotografas Ns 17 y 18 del anexo fotogrfico.

Al tenor de lo expuesto, procede desestimar lodenunciado por el recurrente, puesto que el suministro e instalacin de losinstrumentos no estaba incluido en el contrato.

5. Suministro de materiales de la Direccin de Obras Hidrulicas Regin deAntofagasta.

5.1 Artculos comprados a ferretera MPR Servicios Mineros y Compaa Limitada

Con fecha 22 de diciembre de 2006. la DOHRegin de Antofagasta licit la adquisicin de materiales de ferretera para el proyecto"Conservacin Obras de Riego Fiscales II. DOH II", entre los que se consideraba lacompra de 264 unidades de perfiles metlicos de distintas dimensiones, 120 unidadesde planchas de acero y materiales fungibles (discos de corte, soldadura, pintura). Elda 29 de diciembre de 2006, la empresa MPR Servicios Mineros y CompaaLimitada se adjudic la licitacin por un monto de S 13.344.384.- Conn esa mismafecha, la empresa emiti la nota de crdito N' 0079 a la DOH II Regin por un valorde $ 114.474.-, por disminucin en la cantidad de materiales considerados.

El da 26 de julio de 2007. la jefa administrativade la DOH Regin de Antofagasta, doa Fabiola Garca Durn envi un correoelectrnico al director regional de la poca, don Andrs Abarca Antiquera y aladministrador del Embalse Conchi. Sr. Misael Len Lobos, mencionando el detalle delos materiales de ferretera y construccin que seran retirados en Antofagasta, losque posteriormente se enviaran al embalse Conchi una vez cerrada la licitacin delflete respectivo, programado para el da 31 de julio de 2007.

Luego. el da 31 de octubre de 2007, laempresa abastecedora inform que los materiales an no haban sido retirados y quedebido a un incendio se haba perdido casi la totalidad de la mercadera. pero queprontamente se indicara la fecha de retiro de los materiales pendientes. Por su parte,la seora Garca Durn comunic al director del servicio de la poca. que estabanhaciendo cotizaciones con otras empresas para realizar el traslado de esosmateriales.

Finalmente, el 01 de julio de 2008, se envi unltimo correo electrnico a la mencionada empresa, adjuntando el oficio N 339, de 02de junio de 2008. en el cual se inform que dentro de los requerimientos de lalicitacin, se exiga al oferente enviar los materiales a Calama, sin recargo de flete, porlo que no se haba dado cumplimiento a la entrega de los materiales.

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA,L DE ANTOFAGASTA


Al tenor de lo expuesto, se pudo determinar losiguiente:

5.1.1 El seor Jorge Arancibia Arancibia, administrativo encargado de inventarios,recepcion conforme los materiales de ferretera y construccin el da 29 de diciembrede 2006. registrando la constancia en el reverso de la factura N 6553, emitida porMPR Servicios Mineros y Compaa Limitada, para que la Direccin de Contabilidad yFinanzas efectuara el pago de ella. Esto, a sabiendas que los materiales an nohaban sido entregados a la DOH Regin de Antofagasta, como consta en declaracinprestada ante este Organismo de Control.

Asimismo, se concluye de las declaracionesde la seora Garca Durn y del seor Arancibia Arancibia, que el gasto se realizpara ejecutar el presupuesto del ao 2006, y que por ese motivo se disminuy el valorde la compra mediante la nota de crdito N 0079, pues se haba sobrepasado elpresupuesto de ese ao.

5.1.2 Segn la informacin aportada por la empresa MPR Servicios Mineros yCompaa Limitada, los nicos elementos entregados a la DOH Regin deAntofagasta, fueron retirados por don Edward Araya. como consta en la gua dedespacho N 5846, de 29 de abril de 2008. de acuerdo al siguiente detalle:

Artculo ofertada(factura6553)

antidadCantidadretirada(gua de

despacho5846)

-

Unidad

Barra

Valorneto

6.176

Total

370.560

Totalretirado

-Perfil ngulo laminado 30 x 30 x 3 60Perfil costanera 80 x 40 x 15 x 3 20 - Barra 17.229 344.580 -Perfil cuadrado 40 x 40 x 3 120 - Barra 14.769 1.772.280 -Plancha lisa e: 4 mm 1000 x 3000 60 - Un 54.789 3.287.340 -Plancha lisa e: 5 mm 1000 x 3000 60 - Un 68.487 4.109.220 -Pintura anticorrosiva gris 25 25 Galn 5.574 139.350 139.350Soldadura 6010 (5 kg) 1/8" 20 20 Un 8.215 164.300 164.300Disco de corte 7" 160 98 Un 680 108.800 66.640Disco de desbaste 7" 120 74 Un 1.180 141.600 87.320

ngulo laminado 50 x 50 x 5 42 - Barra 15.490 650.580 -Barra plana 20 x 8 22 - Barra 5.689 125.158 -

SUBTOTAL 11.213.768 457.610IVA 19% 2.130.616 86.946NOTA DE CRDITO N 0079 - 114.474TOTAL 13.229.910 544.556

Luego, los materiales efectivamente retiradospor la Direccin de Obras Hidrulicas alcanzaron los $ 544.556.- de la poca,encontrndose pendiente de retiro materiales de ferretera por un valor de $12.703.354.

A pesar de lo antes sealado, el seorArancibia Arancibia declar ante este Organismo de Control, que en los meses dejunio y julio del ao 2007 constat personalmente que los materiales adquiridos seencontraban en el embalse Conchi. Sin embargo, a la fecha de fiscalizacin de esteOrganismo de Control - septiembre de 2010 la DOH Regin de Antofagasta noentreg mayores antecedentes que acreditaran el retiro de todos los materialesincluidos en la factura N 6553.

5.1.3 Entre los requisitos estipulados para participar en la licitacin, se exiga que "...los materiales sean enviados a la ciudad de Calama, Chorrillos 641, sin recargo deflete, ste debe estar incluido en los valores ofertados." Sin embargo, la seora Garca

., c77,47N Durn omiti este requerimiento y segn lo declarado por ella, esto se debi a que el

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICAi'U..L7is_ tAvi-AJ 11-1

lad de Lrol Externo12

director regional de la poca, don Vctor Valds Espinosa, le encomend la tarea deiniciar los trmites para el retiro de los materiales y la realizacin de una licitacin parael flete de stos. En consecuencia. no se realiz el flete y las gestiones quedaronestancadas en julio del ao 2008. con el envo a la empresa suministradora del oficioN 339 de la DOH II Regin, con el objeto de exigir el despacho de los materialesadquiridos.

5.2 Traslado de materiales desde embalse Conchi a Antofagasta

Con fercha 15 de enero de 2009, don LuisMario Cornejo, conductor de la Direccin de Obras Hidrulicas Regin de Antofagasta,traslad materiales artculos de pintura-, segn gua de remisin N 01713 del tramoConchi a Calama. desde la unidad tcnica de Calama con destino a la ciudad deAntofagasta.

En declaracin prestada a este Organismo deControl, de 18 de noviembre de 2010, el referido funcionario mencion que habatrasladado los materiales desde Calama hasta la vivienda fiscal designada al directorregional de Obras Hidrulicas de la poca, con la finalidad de realizar trabajos depintura. Aade. que pas a retirar los materiales en las oficinas de la Unidad Tcnicade Calama. despus del horario de trabajo, por lo que carg los materiales en lacamioneta y los traslad hasta la referida vivienda, sin la nueva gua de remisin queautorizara el traslado. procedimiento exigido por la Orden de Servicio N 001, de 04 deagosto de 1997, de la Direccin de Obras Hidrulicas.

Considerando lo anteriormente expuesto, esteOrganismo de Control corrobor que la pintura exterior de la vivienda fiscal aludidaconcordaba con los colores despachados desde Calama, sin embargo no se pudocomprobar la cantidad utilizada.

6. Cometidos funcionarios con derecho a vitico

Se practic un examen a la documentacin derespaldo de los actos administrativos que autorizaron cometidos funcionarios conderecho a vitico, cuya normativa aplicable se encuentra contenida en el artculo 78del decreto con fuerza de ley N 29. de 2004. del Ministerio de Hacienda. que fija eltexto refundido. coordinado y sistematizado de la ley N 18.834. sobre EstatutoAdministrativo y en el decreto con fuerza de ley N 262, de 1977, del Ministerio deHacienda, sobre reglamento de viticos para el personal de la administracin pblica.

Como resultado del anlisis practicado. se

establecieron las siguientes observaciones:

6.1 Cometido de servicio para labores solicitadas por la Direccin General deAguas de Antofagasta.

6.1.1 Cometido de servicio los trabajadores Gonzalo Torres y Pedro Gonzlez.Los trabajadores contratados por la direccin

regional como obreros permanentes, seores Gonzalo Torres Muoz y PedroGonzlez Contreras. fueron designados en comisin de servicio, mediante las

IA R (.0 esoluciones exentas N"s 0949 y 0980. de 04 y 11 de septiembre. ambos de 2009,

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICACONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGASTA


para apoyar a la Direccin General de Aguas de la Regin de Antofagasta en lostrabajos de instalacin de estaciones satelitales al interior de Calama, entidad quepag los viticos.

Al respecto. la Direccin General de AguasRegin de Antofagasta proporcion los antecedentes que acreditaron el pago dedichos cometidos, cuyo resumen se muestra en la siguiente tabla:

Trabajador

N Resolucin Lugar de

DGA, fecha Cometido Fecha cometidoN das

viticos 100%N dias

viticos 50%N das

viticos 40%

Gonzalo Torres 547, de25/08/2009Interior deCalama

25/08/2009 al28/08/2009 3 0 1


31/08/2009 al04/09/2009 4 0 1


07/09/2009 al11/09/2009 4 0 1

Gonzalo Torres 611. de17/09/2009Interior deCalama

21/09/2009 al25/09/2009 3 1 1

Gonzalo Torres 743. de06/11/2009Lasana.

Chiu-Chiu09/11/2009 al

13/11/2009 4 0 1

Pedro Gonzlez 604, de11/09/2009Interior deCalama

15/09/2009 al16/09/2009 2 0 1

En declaraciones prestadas por ambostrabajadores a este Organismo de Control, sealaron que en esos cometidoslaboraban durante el da en las localidades de Chiuchiu. Lasana y en el sector deTopater, pero siempre volvan a pernoctar a la ciudad de Calama.

Conforme con lo anterior, se pag en excesola suma de $353.280.- equivalentes al 60% del cometido de servicio, segn elsiguiente detalle:

Trabajador Vitico Total daspagadosValorvitico

(S)

ValorVitico40%(S)

Exceso devitico

pagado porda(S)

Diferenciapagado enel cometido

(S)

Totalpagado en

exceso(S)

Gonzalo Torres 100% 18 30.720 12-28818.432 331.776 334.848

50% 1 15.360 3.072 3.072Pedro Gonzlez 100 % 1 30.720 18.432 18.432 18.432

TOTAL 353.280

6.1.2 De los antecedentes examinados en la Direccin General de Aguas Regin deAntofagasta, se constat que en el ao 2009, no se comision a don Daniel CepedaGonzlez. conductor perteneciente a la Direccin de Obras Hidrulicas Regin deAntofagasta, a realizar trabajos en esa entidad.6.2 Pago de viticos primer semestre ao 2010

Se consider la revisin selectiva deresoluciones con ms de un da de vitico asignado para los funcionarios de la UnidadTcnica de Calama. esto es 36 documentos. equivalentes al 16,67% del total de 216resoluciones exentas dictadas durante el primer semestre del ao 2010.

Al respecto, se detectaron pagos en excesoen algunas resoluciones exentas en las cuales se consignaron derechos a vitico por1 da con pernoctar (100%) ms 1 da sin pernoctar (40%), en circunstancias que losfuncionarios individualizados en los citados documentos, no permanecieron fuera dellugar de su desempeo habitual de trabajo, situacin que se constat en los registros

1q-, de asistencias y/o bitcoras de los vehculos.

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En consecuencia. se pag en exceso unmonto total de $ 143.777.-, por concepto de viticos durante el primer semestre delao 2010, de acuerdo a detalle acompaado en el anexo N 1:

Jornada laboral

Se constat que algunos funcionarios nohaban dado cumplimiento a su obligacin de registrar la asistencia en los sistemas decontrol implementados por el servicio. As, se establecieron segn los registrosmanuales de asistencia, las siguientes observaciones:

Funcionario Mes ObservacionesEdward Araya Prez Ene-10 Sin marcacionesDaniel Cepeda Feb-10 Marcaciones parciales das 1, 2, 24 al 26Edward Araya Prez Feb-10 Sin marcacionesEric Nez Fernndez Feb-10 Sin marcacionesMisael Len Lobos Mar-10 Marcaciones hasta los das 15, 17 y 18, 22 al 24

Marcaciones hasta el da 10Ana Torres valos Ago-10Edward Araya Prez Ago-10

Ago-10Marcaciones das 9 y 10 Sin marcacionesEric Nez Fernndez

Natalia Alvarez Zamora Ago-10 Marcaciones hasta el da 26

Sobre el particular, conviene sealar quesegn los artculos 61. letra d): 64, letra a); 65, inciso final; y 72 de la ley N 18.834 yel artculo 11 de la ley N" 18.575, todos los funcionarios, cualquiera sea su jerarqua,estn obligados a cumplir con la jornada y el horario establecido para el desempeode su trabajo, previndose los efectos jurdicos que se derivarn en caso detransgresin de esos deberes. Como la normativa aludida no fija un rgimen decontrol de tales obligaciones, compete a las autoridades de los servicios yorganismos, a travs de un acto administrativo fundado, implementar losprocedimientos que estimen convenientes para asegurar su cumplimiento (aplicacriterio contenido en dictamen N 58.526, de 2008), que para el caso especfico delservicio, estableci el registro manual de asistencia para los funcionarios de suDireccin Regional, segn Resolucin Exenta N 290 de la Direccin de ObrasHidrulicas Regin de Antofagasta, de 12 de abril de 2010.

Consumos bsicos en oficinas de Calama

8.1 Se verific la existencia del "Convenio de programacin entre Direccin deObras Hidrulicas MOP II Regin y Guiez Ingeniera Limitada", celebrado enAntofagasta el 01 de junio de 2009. Dicho convenio, en su clusula 3 seala que "LaDireccin de Obras Hidrulicas viene. por este acto, en facilitar y autorizar a laempresa Guiez Ingeniera Limitada el uso de una instalacin consistente en una casaprefabricada ubicada al interior del recinto fiscal en Avenida Chorrillos 641 de laciudad de Calama y contigua a las oficinas fiscales. Asimismo en el artculo cuartoseala que "...corresponder a la Empresa el pago oportuno y completo del consumode electricidad...".

Al respecto, se examinaron las boletaspagadas por la referida empresa a la Direccin de Obras Hidrulicas Regin deAntofagasta, por concepto de consumo de electricidad, desde el mes de junio de 2009a septiembre de 2010. El detalle se muestra en tabla N 1. anexo N 2.

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8.2 De otra parte. se realiz un examen a los pagos de los consumos deelectricidad y agua potable de las dependencias utilizadas exclusivamente por laUnidad Tcnica de Calama en el periodo de junio de 2009 a septiembre de 2010.Estos consumos se detallan en las tablas Ns 2 y 3, anexo N 2.

Del anlisis efectuado. se puede concluir queno existen aspectos relevantes que informar.

9. Convenio Ad - Referndum entre la Direccin de Obras Hidrulicas y Aguas deAntofagasta S.A.

Como cuestin previa, cabe indicar que esteOrganismo de Control se pronunci sobre la legalidad del referido acuerdo devoluntades. mediante el oficio N' 2.180. de 2011, sealando, en sntesis, que losfundamentos invocados por ese servicio para justificar la aprobacin delconvenio en comento en su oportunidad, no resultan suficientes. puesto que nollegan a constituir un marco normativo capaz de sustentar jurdicamente elacuerdo en cuestin.

Lo anterior, por cuanto las competenciasde la aludida Direccin estn enumeradas en el decreto con fuerza de ley N850, de 1997, que sanciona el texto refundido, coordinado y sistematizado de laley N 15.840, de 1964 y del decreto con fuerza de ley N 206, de 1960. Eneste contexto. el articulo 17 de dicho cuerpo legal le atribuye, entre otrasfunciones, la obligacin de llevar a cabo el estudio, proyeccin. construccin,reparacin y explotacin de obras de riego que se realicen con fondos fiscales,pero no contempla norma alguna que le permita hacer suyos los objetivos deuna empresa privada encargada de prestar servicios pblicos. consintiendo enla utilizacin de sus bienes para tal finalidad, como ocurre en la especie. en que,para que pueda proporcionar sus servicios de agua potable en pocas de altademanda, le permite que almacene en el embalse Conchi los excedentes de agua desus derechos constituidos. esto a cambio de una determinada suma, que serdestinada a financiar gastos que la propia Direccin debera solventar.

Sin perjuicio de lo anterior. y atendido que elrecurrente incluy el convenio en su denuncia, en la presente investigacin especial yexamen de cuentas se indag sobre la aplicacin del mismo, segn se detallacontinuacin.

El convenio denominado "Contrato de serviciode almacenamiento de aguas en el embalse Conchi entre la Direccin de ObrasHidrulicas y Aguas Antofagasta S.A," fue celebrado el da 01 de agosto de 2004,entre el director regional de la poca. don Vctor Valds Espinoza y el gerente generalde la empresa sanitaria, don Marco Kutulas Peet, el cual fue aprobado por la direccinnacional de esa reparticin, mediante resolucin exenta N 5419, de 01 de octubre de2004.

Entre otros aspectos, en dicho convenioacordaron las partes que la DOH autorizaba a la empresa Aguas Antofagasta S.A.para que almacenara un volumen de agua de hasta 1.5 millones de m 3 en el embalse

1A Conchi. debiendo pagar la concesionaria un cargo fijo de 1.500 unidades de fomento

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Considerando estos antecedentes, el director11\ ; egional (s), don Juan Carlos Reyes Huencho, mediante ordinario N 405, de 18 deFEVOL >1 s N0 Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: [email protected]

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICACONTRALORIA REGIONAL DE AN TOFAGASTA


anuales y otro variable equivalente a UF 0,001 por cada m 3 de agua almacenadaextrada por Aguas Antofagasta S.A.

A su vez, se estipul que debanimplementarse obras para la medicin del caudal, cuyo costo deba asumir la empresasanitaria, las cuales quedaran en beneficio y dominio exclusivo de la referidareparticin pblica. La DOH tendra libre acceso a los sistemas de medicin instaladosen dichas obras.

Asimismo, se incluy en el contenido delconvenio la obligacin que tena la empresa sanitaria de solicitar al referido serviciocon al menos 10 das de anticipacin el retiro de los caudales de agua de supropiedad. mediante un programa mensual de extraccin de aguas del embalse.

Del anlisis efectuado se observ lo siguiente:

9.1 La clusula novena del convenio sealaba que, "Las partes acuerdan que laDireccin autoriza a Aguas Antofagasta S.A. en su calidad de cesionaria de losderechos de ESSAN S.A. a ocupar un volumen de almacenamiento de hasta 1,5millones de m3 en el Embalse Conchi". Adems. en la clusula dcima prrafosegundo, mencionaba que -Si eventualmente, Aguas Antofagasta S.A. almacena unmayor volumen de lo convenido. podra extraer el agua restante, una vez descontadaslas evaporaciones e infiltraciones. estimadas en un 10%, slo si la Direccindetermina que no est afectando la regulacin anual de los derechos deaprovechamiento de los usuarios agrcolas del ro."

En estas clusulas se detecta una indefinicinde la cantidad mxima de agua a almacenar, puesto que en la primera de ellas seindica un volumen mximo de 1.5 millones de m 3 , pero en la segunda propone laalternativa de aceptar una mayor acumulacin. facultando a la Direccin de ObrasHidrulicas de otorgarla si no existe detrimento a la cantidad de agua destinada ariego.

9.2 De otra parte, el convenio no especifica la obligacin de cobrar por extraccionesde agua en temporadas posteriores al ao de control. como tampoco que se tengaque extraer toda el agua que se almacene en cada temporada, mencionandonicamente que los almacenamientos, al igual que

los retiros de agua, podrnefectuarse en cualquier poca del ao.

Sobre la materia. en los balances de aguas delos periodos afectos al convenio, Aguas Antofagasta S.A. acumulaba una cantidad deagua mayor a la que retiraba, provocando cada ao una disminucin de la capacidaddel embalse para almacenar aguas propias del fisco. Esta situacin se detalla en lasiguiente tabla:

PeriodoAgua

almacenada(descuento 10%

prdidas)Agua retirada Agua sin retirar Agua acumulada

en cada periodo

2004-2005 1.051.805 975.191 76.614 76.6142005-2006 1.746.372 999.767 746.605 823.2192006-2007 1.367.911 711.834 656.077 1.479.2962007-2008 1.834.058 455.333 1.378.725 2.858.0212008-2009 355.798 1.440.887 -1.085.089 1.772.9322009-2010 1.489.484 1.416.880 72.604 1.845.536

TOTAL 7.845.428 5.999.892 1.845.536

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA\-14


\S,.7.-1111V4.7/IIILE

mayo de 2009, solicit al Gerente de Servicios de Aguas Antofagasta S.A., que para elperiodo siguiente, la empresa deba reducir "...el stock de acumulacin de agua,enmarcndose al volumen mximo de 1.500.000 m 3, sealado en la clusula sptimadel convenio en anlisis".

No obstante, de acuerdo al balance delperiodo 2009-2010 elaborado por el servicio, se pudo constatar que AguasAntofagasta S.A. no cumpli con lo dispuesto por el convenio, acumulando un stockde 1.845.536 m3.

9.3 En la clusula decimosexta del convenio, se estipulaba que Aguas AntofagastaS.A. deba solicitar a la direccin los retiros de agua, con a lo menos 10 das deanticipacin a dicho evento. mediante un programa mensual de extraccin de lasaguas desde el embalse. De los antecedentes examinados en el servicio, no fueronhabidas las programaciones invocadas en la mencionada clusula. Asimismo. segnlas declaraciones de los trabajadores que efectan los controles diarios de losmovimientos de agua en el embalse Conchi, Sres. Gonzlez Contreras y TorresMuoz, nunca han recibido un programa que les permitiera controlar la extraccinmensual de agua.

9.4 Igualmente, la clusula decimosptima del convenio, indica que "La direccincontrolar los recursos extrados mediante medidores, los cuales debern serproporcionados e instalados por Aguas de Antofagasta S.A., los que estarncontrolados mediante un sistema de telemetra aprobado por la direccin. La calidadde estos medidores ser certificada y al inicio de cada temporada debern sercalibrados y certificados".

Dicho lo anterior, se constat en terreno quela medicin ha sido efectuada mediante la lectura visual de los medidores y segn lasdeclaraciones efectuadas por los encargados por parte de la DOH de tomar laslecturas, nunca se ha hecho el control con telemetra, situacin que tampoco constaformalmente.

En cuanto a las calibraciones y certificaciones,no se encontr en los antecedentes registros de su realizacin, y tampoco la empresasanitaria los ha hecho llegar a la direccin. Adems, los declarantes mencionaron queel personal de Aguas Antofagasta S.A., en ciertos periodos cambia los medidores olos formatean, sin previa consulta ni aprobacin del servicio, situacin que secontrapone con lo establecido en las clusulas decimoquinta y decimosptima delconvenio, en cuanto a que las partes tendrn libre acceso a los sistemas de medicin.permitiendo el servicio que Aguas Antofagasta S.A. efectuara el mantenimiento ycontrol de dicho sistema de medicin, calibrando los medidores y certificando sucalidad al inicio de cada temporada.

10. Alojamiento en casa de huspedes de la DOH Regin de Antofagasta enembalse Conchi

En visita realizada por esta Entidad de Controla la Unidad Tcnica de Calama, perteneciente a la DOH de la Regin de Antofagasta,se verific la existencia de la cuenta de ahorro del Banco Estado N'' 02162448776, anombre de los funcionarios Ana Torres valos e Ivn Rojas Choque, en la cual sedepositan los fondos recaudados por concepto del arriendo de las casas de

r) TAhuspedes pertenecientes al servicio, ubicadas en la comuna de Calama y en el'1--(z-

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EXT NO r- Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagasta@contraloriaclcs9OFA

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICAJu\ I


embalse de Conchi. Las personas mencionadas fueron nombradas comoadministradoras de las casas de huspedes, mediante la resolucin exenta N 320, de22 de abril de 2010, de la Direccin de Obras Hidrulicas de la Regin deAntofagasta.

Anteriormente a la apertura de esa cuenta, laDOH Regin de Antofagasta, mantena la cuenta de ahorro N 02566161861 delBanco Estado. a nombre del funcionario Hernn Santiago Espinoza Gmez, con elmismo propsito.

Simultneamente, se practic un examen alos pagos por concepto de alojamiento en la casa de huspedes del embalse Conchi,que mantiene la Direccin de Obras Hidrulicas en ese lugar, efectuados por los Sres.Patricio de Souza y Luis Mario Cornejo y las empresas SERVISUB. Dentelli, COSIngeniera y Alfredo Brito Guggiana.

Al respecto, se advirti lo siguiente:

10.1 En relacin a la utilizacin de las libretas de ahorro antes mencionadas, lajurisprudencia administrativa de este Organismo de Control ha establecido quemanejar recursos estatales en cuentas bancarias individuales de los funcionariosconstituye una falta a la probidad administrativa. por cuanto con ello se podra estardisponiendo de recursos del estado en provecho personal (aplica criterio contenido endictmenes N's 347 y 8.196, de 1987 y 2003. respectivamente).

10.2 Examinada la contabilidad, se comprob que los ingresos por los conceptosanalizados en el presente acpite, no se encuentran contabilizados como ingresospropios, tal como lo certific la jefatura administrativa de esa Direccin, fondos que al02 de septiembre de 2010 (de acuerdo a los registros de la libreta de ahorro)ascendan a la suma de $2.652.646.-

10.3 Se constat durante la visita a esa Unidad Tcnica, que los fondos sonresguardados por la funcionaria Sandra Rojas Ros. quien a la fecha de la visitainspectiva septiembre de 2010 no mantena fianza de fidelidad funcionaria por losvalores fiscales que administra, vulnerando con ello el artculo 68 de la ley N 10.336,sobre Organizacin y Atribuciones de la Contralora General de la Repblica.

Luego, durante el mes de octubre de ese ao,el servicio regulariz lo observado.

10.4 Entre los meses de junio y julio de 2008, el particular Patricio de Souza hizo usode la casa de huspedes de la Direccin de Obras Hidrulicas, segn consta en elrecibo de dinero N' 797, firmado por la administrativa de esa reparticin doa AnaTorres valos. por un monto de $ 300.000.- El denunciante aport 2 copias de loscheques N' 4778263 de 28 de junio de 2008, por un monto de $200.000.- y N4778264. de 17 de julio de ese mismo ao por $100.000.-, ambos del Banco de Chiley emitidos por don Patricio Souza.

En relacin con lo anterior, se verific en lalibreta de ahorro de cuenta N' 02566161861 del Banco Estado, que en el periodocomprendido entre el da 02 de junio de 2008 y el 28 de octubre de 2008 (lapso devigencia de los documentos bancarios), se depsito en documentos la suma de $40.000.-, sin embargo no se hicieron depsitos de documentos por la suma deS300.000.-

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10.5 El funcionario Luis Mario Cornejo. chofer del Director Regional de ObrasHidrulicas, Regin Antofagasta. fue enviado en cometido funcionario al embalseConchi desde el 22 al 26 de diciembre del 2006. mediante la resolucin exenta N 919de 20 de diciembre de 2006. En el libro de reportes diarios del embalse Conchi, seregistr el ingreso al embalse de la camioneta patente RA 40-83 conducida por eldenunciado. el da viernes 22 de diciembre de diciembre de 2006 a las 15:00 hrs. y seconsign su salida el da 26 de diciembre del mismo ao a las 09:00 hrs.

De los antecedentes aportados por la UnidadTcnica de Calama. no se advirti depsito de pago que acreditara el pago por losdas de utilizacin de la vivienda.

10.6 Mediante correo electrnico, de 05 de octubre de 2009, el jefe de la UnidadTcnica de Calama de la poca, don Christian Salvo Crdova, envi al administradordel embalse Conchi, don Misael Len Lobos, un detalle con los montos adeudadospor concepto de alojamiento en la casa de huspedes del embalse por parte delpersonal de las empresas SERVISUB y Dentelli Ingeniera.

Asimismo, entre los das 09 y 18 de febrero de2010. personal de la empresa Dentelli Ingeniera, volvi a solicitar el alojamiento en lacasa de huspedes del embalse.

Sobre el particular, se examinaron los recibosde los pagos realizados por alojamiento en el embalse durante el ao 2009 y 2010, nohabiendo registros de los pagos por dicho concepto, los que ascendan en su totalidada $ 748.500.-. En esas circunstancias, la funcionaria Ana Torres valos reconoce talsituacin, declarando que a esa fecha noviembre de 2010-, an no se haba saldadolo adeudado.

10.7 De la denuncia realizada a los pagos por concepto de alojamiento de lasempresas Alfredo Brito Guggiana. entre agosto y diciembre de 2007. y COSIngeniera, entre mayo y agosto de 2009, por los montos de $1.674.013.- y S1.084.000.-. respectivamente, este Organismo de Control constat el depsito de losmontos antes mencionados (11 de enero de 2008 y 22 de octubre de 2009.respectivamente). en la cuenta de ahorro N' 025661611861 del Banco Estado, quemantena la DOH Regin de Antofagasta para tales efectos.

11. Otros Hallazgos

11.1 De los vehculos Unidad Tcnica de Calama

Conforme lo dispuesto en el decreto ley N799. de 1974 y oficio circular N 35.593. de 1995. de la Contralora General de laRepblica. que imparte instrucciones sobre uso y circulacin de vehculos estatales,se observ lo siguiente:

No se dict el acto administrativo en que conste el lugar de estacionamiento delos vehculos fiscales destinados a esa unidad.

Las hojas de las bitcoras no son numeradas.c. Las bitcoras de los vehculos consisten en hojas sueltas, las que pueden serreemplazadas o modificadas.\,c) 14 C

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Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: [email protected]

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICACONTRALORiA REGiONAL DE ANTOFAGASTA


Las bitcoras no son visadas por el jefe respectivo.

11.2 Curso de capacitacin "Comunicacin efectiva y asertiva"

Se constat que durante los das 24 y 25 demayo de 2010, se llev a cabo el curso de capacitacin denominado "Comunicacinefectiva y asertiva" en las dependencias del servicio ubicadas en el embalse deConchi.

En efecto, en dichos das, todo el personal dela Unidad Tcnica de Calama. a excepcin del funcionario Misael Len Lobos, y latotalidad de los funcionarios de la direccin regional de la ciudad de Antofagasta,asisti al mencionado curso dictado por la empresa Servicios Tcnicos EducacionalesLtda., cuya licitacin ID 1501-5-L110 fue adjudicada por la Resolucin Exenta N 354,de 30 de abril de 2010, de la Direccin Regional de Obras Hidrulicas de la Regin deAntofagasta.

A su turno, segn registra el correoelectrnico, 10 de mayo de 2010, enviado por el Director Regional Subrogante alSubdirector de Gestin y Desarrollo de la Direccin de Obras Hidrulicas, se solicitautorizacin para cerrar las dependencias de la entidad en la ciudad de Antofagasta, apartir de las 10 horas del da 24 de mayo y a contar de las 13 horas del mismo da enla unidad de Calama, y durante todo el da 25 de mayo para ambas unidades,apuntando que durante este ltimo da aprovecharan tambin la ocasin pararealizar la despedida oficial al funcionario Misael Len, quien se acogera a jubilacin.No obstante, se comprob que el funcionario no asisti a dicho encuentro, segn seconsigna en los registros de asistencia.

Agrega en el mismo correo que, como enaos anteriores se acord con la Direccin General de Aguas que recibiera toda lacorrespondencia en ausencia de los funcionarios de la Unidad de Antofagasta, comoas tambin. la Direccin de Contabilidad y Finanzas recibira las llamadas telefnicas.derivando las de importancia al celular del Director (S) de Obras Hidrulicas.

Finalmente. las actividades detalladasprecedentemente, se autorizaron mediante correo electrnico del da 12 de mayo de2010, enviado por el Secretario Regional Ministerial de Obras Pblicas de la Reginde Antofagasta, al Director (S) de la Entidad auditada en esta oportunidad.

En relacin con lo anterior, es necesariomanifestar que actos como el de la especie, contravienen el principio de continuidaddel servicio, contenido en el artculo 3 de la ley N 18.575, de Bases Generales de laAdministracin del Estado. en relacin con el principio de legalidad previsto en losartculos 6 y 7 de la Constitucin Poltica, plasmado asimismo en el artculo 2 de laantedicha ley orgnica.

Al respecto, la jefatura del servicio, puededisponer la asistencia obligatoria de slo algunos de sus funcionaros a las actividadesinstitucionales, como es el caso en anlisis. realizados durante horarios de trabajo.Ello, por que el artculo N 55 de la ley 18.834. aparece que cada funcionario, juntocon cumplir a cabalidad las labores que son propias del cargo que desempea, debetambin orientar el desarrollo de sus labores al cumplimiento de los objetivos que la

Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 e-mail: [email protected]

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICACONTRALORIA REGIONAL DE ANTOFAGAST/


ley impone a la respectiva institucin a que pertenece y a la mejor prestacin de losservicios que a sta le corresponden, tal como lo seala la letra b) de dicho precepto.

As, y considerando que el mencionadoservicio con motivo de la realizacin del curso de capacitacin, comprende unaactividad relacionada con el conocimiento integral de las funciones de dicho ente,cabe inferir que la jefatura del mismo modo puede disponer que sus dependientesasistan a dicha actividad. No obstante, atendido el principio de continuidad delServicio Pblico. es improcedente obligar a todos los empleados a asistir al actosealado, puesto que segn ese principio, las prestaciones que deben otorgar losrganos Pblicos en el cumplimiento de sus fines, deben ser permanentes eininterrumpidas, lo que se vera afectado si se dispone que todos los servidoresasistan simultneamente a una determinada actividad durante la jornada de trabajo(aplica criterio contenido en dictamen N 19.951 de la Contralora General de laRepblica).

CONCLUSIONES

Atendidas las consideraciones expuestasdurante el desarrollo del presente trabajo, es posible concluir que:

En relacin al contrato CR-RLS-10 "Conservacin de riberas de caucesnaturales Regin de Antofagasta". se pagaron trabajos de manera anticipada que nose condecan con el avance fsico de la obra. Asimismo, se detectaron deficienciasconstructivas las que fueron registradas en el libro de obras pero no fueronsubsanadas por la empresa contratista.

En el contrato "Mejoramiento Minicentral Hidroelctrica e Inspeccin Torre deToma Embalse Conchi 2009, Regin de Antofagasta", la empresa adjudicadasubcontrat partidas del contrato por un monto mayor al 50 % del valor total delcontrato, en contravencin a lo establecido en el artculo 4 transitorio del Reglamentopara Contratos de Obras Pblicas.

En cuanto al contrato "Mejoramiento Sistema de Riego Caspana 2007. CanalMatriz y Obras Anexas Primera Etapa", se constat la deficiencia de la obra ejecutada,sin embargo la comisin de recepcin nica liquid la obra, validando trabajos que nose haban ejecutado. Los trabajos consignados en el tem A del proyecto por esteOrganismo de Control, ascienden a la suma de S6.720.000.-, en contraposicin a los$13.613.285.- consignados hasta el estado de pago N 2.

Asimismo se verific la inexistencia deregistros fotogrficos y libro de obras, antecedentes necesarios para la recepcin delas obras.

Respecto de la no instalacin de limngrafos dentro de las casetas, se debedesestimar la denuncia del recurrente, pues entre las especificaciones tcnicas delcontrato, se detall que slo se iban a ejecutar las obras civiles del proyecto,quedando excluido del contrato el suministro de los instrumentos de medicin.

5. En relacin a la adquisicin de materiales de ferretera a la empresa MPRServicios Mineros y Compaa Limitada, se pag la factura sin haberse recibidoconforme todos los materiales. Adems se omiti el exigir al proveedor el despacho detodos los materiales adquiridos a las dependencias de la DOH en Calama, realizandocitaciones anexas para el servicio de flete de esos productos. Finalmente, no seI

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CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICA\JIti i i-xis4 I l_11 t't


retiraron todos los materiales adquiridos, quedando en la ferretera productosvalorados en 12.685.354.-

En cuanto al pago en exceso de los viticos sealados en el cuerpo delpresente informe, el servicio deber requerir la devolucin de las sumasindebidamente pagadas a los funcionarios, teniendo en cuenta adems. que debersolicitar la devolucin de los crditos que determine en la revisin que deber efectuarpor la asignacin de viticos en contra de los funcionarios, por eventuales estipendiosmal percibidos. considerando lo contenido en el artculo 2515 del Cdigo Civil, queseala un plazo de prescripcin de cinco aos (aplica criterio contenido en dictmenesN 1.347. de 1993 y N' 25.110. de 1995. de la Contralora General de la Repblica)

Respecto del incumplimiento de los funcionarios de la Unidad de Calama a suobligacin de registrar su asistencia en los sistemas de control implementados por elservicio. la Direccin de Obras Hidrulicas de la Regin de Antofagasta deberadoptar las medidas tendientes a subsanar las debilidades detectadas. las cualessern validadas en prximas visitas de fiscalizacin.

Se verific que el pago de los consumos bsicos se efectu con posterioridad ala fecha de vencimiento de los mismos. generando el pago de intereses. cuya cuantano era relevante. Sin perjuicio de lo anterior, en su accionar futuro, esa entidad deberadoptar las medidas para evitar la ocurrencia de la situacin descrita.

Se verific que Aguas Antofagasta S.A. est acumulando una mayor cantidadde agua en el embalse Conchi que lo estipulado en la clusula 9 del conveniocelebrado entre esa empresa y la Direccin de Obras Hidrulicas Regin deAntofagasta.

Asimismo, no existe evidencia de la existenciade los programas y controles a que est afecta la extraccin de aguas del embalse.segn lo estipulado en la clusula 17 del contrato.

Lo anterior, sin perjuicio del pronunciamientoque este Organismo de Control emiti sobre la legalidad del referido acuerdo.

Las observaciones consignadas por los ingresos propios de la entidad,producto de los arriendos de las casas de huspedes de Calama y Embalse Conchi, laDireccin Regional deber regularizar su correcta contabilizacin y resguardo en lascuentas corrientes del Servicio.

Asimismo se constat la existencia de cuentasde ahorros mantenidas con fondos pblicos a nombre de los funcionariosindividualizados en el acpite de esta observacin.

De otra parte. el funcionario Luis Mario Cornejoy las empresas SERVISUB y Dentelli Ingeniera no pagaron el alojamiento de la casade huspedes del embalse Conchi. Tampoco existe constancia que los chequesemitidos por don Patricio de Souza hayan sido depositados en la cuenta de ahorrodispuesta para tal efecto.

Referente a las observaciones de los vehculos destinados a la Unidad Tcnicade Calama. las medidas que deber disponer la autoridad para su regularizacin.sern materia de seguimiento por parte de esta Entidad de Fiscalizacin.

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Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - antofagastacontraloria.cl

4021111.14,7:49/ld

Crdova Segurae Control Externo

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICAJRIA REGID DE ANTOFAGAST,Unidad de Control Externo

23

Finalmente. debido al curso de capacitacin denominado "ComunicacinEfectiva y Asertiva" desarrollado en dependencias del servicio. ubicadas en elembalse de Conchi, el servicio no cont con su personal en las dependencias de laDireccin Regional en la ciudad de Antofagasta. Este hecho deriv en unincumplimiento del principio de continuidad, contenido en el artculo 3 de la ley N18.575, de Bases Generales de la Administracin del Estado.

En relacin a las conclusiones N's 1. 2, 3. 5. 10 y 12. esta Contralora Regionaldispondr la instruccin de un proceso disciplinario tendiente a establecer eventualesresponsabilidades administrativas comprometidas en las situaciones descritas.

14. Acerca de la conclusin contenida en el numeral 5, esta Entidad Fiscalizadoraproceder a formular el correspondiente reparo el Tribunal de Cuentas de laContralora General de la Repblica, acorde con las disposiciones contenidas en losartculos 96 y 101 de la ley N' 10.336, sobre Organizacin y Atribuciones de estergano de Fiscalizacin.

Transcrbase copia del presente informe alrecurrente.

Saluda atentamente a Ud..

^QP\ORIA

JFECONTROL

EXTERNO

14/7'0 FAG,

Washington 2675 Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: [email protected]



ANEXO N 1. Viticos otorgados en exceso.

YB - 26 59

YB - 26 59

XJ - 94 21

XJ - 94 21

XJ - 94 21

XJ - 94 21

Vehiculo 100%

Antecedentes del vitico otorgado

40% NRES

427

33

34

53

54

88

89

Desde HastaFuncionario

IVN ROJASCHOQUE

EDWARDARAYA PREZ

IVN ROJASCHOQUE

EDWARDARAYA PREZ

ERIC NUEZFERNNDEZ

DANIELCEPEDA

GONZLEZ

SANDRAROJAS ROS

Monto

$ 44.944

01-02- $ 44 9442010

18-05- $ 44.9442010

Observ

Libro deasistencia

Da 18 sealahora de entrada0830 y salida17:30 - Da 19hora entrada3:30 y salida

00.30

No registraasistencia en

todo el mes deenero de 2010Da 21 seala

hora de entrada03:45 y salida

23 00No registra

asistencia entodo el mes deenero de 2010

No registraasistencia en

todo el mes defebrero de 2010

Da 01 sealahora de entrada08:15 y salida1730 - Dia 02hora entrada

08.15 y salida17:15

Da 24 sealahora de entrada07:00 y salida17 15 - Da 25hora entrada

07:00 y salida17:15

aciones Diferencias Determinadas

Monto a DiferenciaBitcora pagada en

pagar exceso

Indica recorridoCalama-

Quillagua- 31.646 23.734Calama

Indica recorridoCalama-

Quillagua- 25.682 19.262Calama

Indica recorridoConchi-Calama-

Conchi - Hora 31.646 23.73403:00

Indica recorridoConchi-Calama-

Conchi - Hora 25 682 19.26203:00

SinObservaciones 25.682 19.262



Total pagado en exceso 143.777

20-01-2010

20-01-2010

01-02-2010

01-02-2010

24-05-2010

18-01-2010

18-01-2010

21-01-2010

21-01-2010

02-02-2010

02-02-2010

25-05-2010

19-01-2010

19-01-2010

Fecha

18-01- $ 55.3802010

20-01-2010

20-01-2010

01-02-2010

18-01-2010 $ 44 944

$ 55.380

$ 44.944

ANEXO N2. Consumos bsicos oficinas Unidad Tcnica de Calama.

Tabla N 1. Consumo ener g a elctrica oficina ocupada por empresa GuezCONSUMO DE ENERGA ELCTRICA CUENTA N 2575629

Mes Boletaelectrnica

N

Fecha deemisin

Monto boleta(S)

Fecha depago

Inters pormora

(S)

Reintegros(S)

Reintegrosfaltantes

(5)Jun. 2009 21866270 15-06-2009 47.800 17-07-2009 322 - 322Jul. 2009 21998157 14-07-2009 45.859 06-08-2009 341 341 0Ago. 2009 22135510 13-08-2009 46.400 23-09-2009 470 - 470Sept. 2009 22278169 14-09-2009 28.400 14-10-2009 277 - 277Oct. 2009 22416157 15-10-2009 37.400 20-11-2009 409 - 409Nov. 2009 22553836 - 13-11-2009 30.800 09-12-2009 237 - 237Dic. 2009 22532502 14-01-2010 29.900 15-02-2010 152 - 152Ene. 2010 22832502 14-01-2010 26.500 15-02-2010 153 - 153Feb. 2010 2978070 12-02-2010 26.200 17-03-2010 450 - 450Mar. 2010 23113066 15-03-2010 27.700 16-04-2010 240 - 240Abr. 2010 23255435 15-04-2010 32.415 13-05-2010 257 - 257May. 2010 23391804 31-05-2010 29.700 17-06-2010 - - -Jun. 2010 23540272 14-06-2010 30.600 17-06-2010 178 - 178Jul. 2010 23683337 14-07-2010 30.800 12-08-2010 269 - 269Ago. 2010 23821281 13-08-2010 27.400 02-09-2010 169 169 0Sep. 2010 23967474 13-09-2010 28.000 18 - 10 - 2010 259 259

TOTAL 3.573

5-O IARF

9J FE rgz.

CO, OL >RNO

Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria.cl

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPUBLICACONTRALORIA REGIONAL DE AN FOFAGASTA


Tabla N2. Consumo de energa elctrica dependencias ocupadas por DOH Regin de Antofagasta.

CONSUMO DE ENERGA ELCTRICA CUENTA N 2575628Mes Boleta

electrnicaN'

Fecha deemisin

Monto boleta(S)

Fecha depago

Inters pormora

(S)Reintegros

(S)Reintegrosfaltantes

(S)Jun. 2009 21866269 15-06-2009 34.400 17-07-2009 231 - 231Jul. 2009 21998156 14-07-2009 33.400 06-08-2009 245 245 0Ago. 2009 22135509 13-08-2009 37.200 23-09-2009 357 - 357Sept. 2009 22278168 14-09-2009 27.900 14-10-2009 222 - 222Oct. 2009 22416156 15-10-2009 29.900 20-11-2009 357 - 357Nov. 2009 22553835 13-11-2009 28.100 09-12-2009 199 - 199Dic. 2009 Sin inform. Sin inform. 30.800 15-02-2010 - - -Ene.2010 22832501 14-01-2010 24.700 15-02-2010 157 - 157Feb. 2010 2978069 12-02-2010 26.628 16-03-2010 450 - 450Mar. 2010 23113065 15-03-2010 28.700 15-04-2010 462 462Abr. 2010 23255434 15-04-2010 30.300 13-05-2010 476 - 476May. 2010 23391803 31-05-2010 26.200 16-06-2010 198 - 198Jun. 2010 23540271 29-06-2010 35.700 16-06-2010 161 - 161Jul. 2010 23683336 14-07-2010 45.400 12-08-2010 68 - 68Ago. 2010 23821280 13-08-2010 45.853 02-09-2010 247 247 0Sep. 2010 23967473 13-09-2010 31.000 18-10-2010 254 - 254

TOTAL 3.592

Tabla N 3. Consumo de a g ua potable dependencias ocupadas por DOH Regin de Antofagasta.CONSUMO DE AGUA POTABLE CUENTA N 4220010814

Mes Boletaelectrnica

N

Fecha deemisin

Monto boleta(S)

Fecha depago

Inters pormora

($)

Reintegros(S)

Reintegrosfaltantes

(S)Jun. 2009 8164985 24-06-2009 14.691 17-07-2009 19 - 19Jul. 2009 8299479 21-07-2009 9.907 06-08-2009 90 .. 90Ago. 2009 8434453 20-08-2009 12.727 07-09-2009 27 - 27Sept 2009 8569432 21-09-2009 5.986 13-10-2009 19 - 19Oct. 2009 31863206 20-11-2009 13.358 22-12-2009 - - -Nov. 2009 8845880 26-11-2009 23.374 22-12-2009 73 - 73Dic. 2009 8982804 28-12-2009 12.867 22-01-2010 144 - 144Ene. 2010 9120606 26-01-2010 16.688 16-02-2010 75 - 75Feb. 2010 9253176 22-02-2010 9.766 18-03-2010 62 - 62Mar. 2010 9392648 18-03-2010 17.744 14-04-2010 32 - 32Abr. 2010 9532326 23-04-2010 10.958 06-05-2010 110 110May. 2010 9672088 26-05-2010 50.004 15-06-2010 0 - OJun. 2010 9951550 15-07-2010 7.189 21-07-2010 19 - 19Jul. 2010 9951550 15-07-2010 13.115 21-07-2010 0 - oAgo. 2010 10091627 24-08-2010 11.113 22-09-2010 20 - 20Sep. 2010 10091627 24-09-2010 24.611 18-10-2010 72 - 72

TOTAL 762

IAr i^ CE

FE S.CO ROL

E i i. 'NO r-

11/tOF A N--) Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: [email protected]



ANEXO FOTOGRFICO

Fotografa N 1. Frente de trabajo de Ro Grande, continuacin de faenas anteriores- -

Fotografa N 2. Frente de trabajo en ayllu de Catarpe

E SCON '01. >EX' 'O r--

r (-3 NS Washington 2675. Piso 2. Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria.c1



Fotografa N 3. Unin entre defensa fluvial y estribo de puente en ayllu Conde Duque

Fotografa N 4. Gaviones sbanas en frente de ayllu Catarpe

Washington 2675. Piso 2. Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagasta@contraloriaci



Fotografa N 5. Bolones sobredimensionados en defensa fluvial de Conde Duque

Fotografa N 6. Bolones sobredimensionados en defensa fluvial de Catarpe

Washington 2675. Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail antofagastacontralona cl

Fotografa N 7. Apoyo de tubera

Fotografa N 8. Montaje de tubera, sector Quebrada Honda



-E NO r-

,K1Z--94/7-0 FA Ps

Washington 2675, Piso 2. Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria.cl

Kr -405,111_211

-1)51.(0,ter.



Fotografa N 9. Tubera, sector Quebrada Honda

Fotografa N 10. Tuberas traslapadas, sector Quebrada Honda

O k1

JA E9, COI ROL >

EX1 NO

Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria.cl

RIA70-O CON

LX1

FE '9z,ROL >

NQ



Fotografa N 11. Discontinuidad de la lnea de tuberas, sector Quebrada Honda

Fotografa N 12. Tubera defectuosa, sector Quebrada Honda

Washington 2675. Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria.ci

' '41:l'Y,:

4.

AL,



Fotografa N 13. Discontinuidad en la lnea de tuberas, sector Quebrada Honda

Fotografa N 14. Tubera no instalada, sector Quebrada Honda1A f.-%

J E 7_Oo CO bROL >

EX1rNO4/7.0

,"--9 Washington 2675, Piso 2. Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontralor a.c1



2.- VISTA GENERAL ACCESO QUEBRADA HONDA

Fotografa N 15. Registro fotogrfico, Comisin de recepcin nica

4.- VISTA AGUAS ABAJO ACANTILADO SECTOR DE OBRAS

Fotografa N 16. Registro fotogrfico, Comisin de recepcin nica

Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria.c1



Fotografa N 17. Caseta limngrafo, en canal sector Calama

Fotografa N 18. Caseta lmnigrafo en dependencias de la DOH en Calama

IAPop,

o COI ROL >EX1\.'NO r---

t.OFAG15"Washington 2675, Piso 2, Antofagasta - Fono 652100 - e-mail: antofagastacontraloria.cl

www.contraloria.c1

r

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INFORME INVESTIGACIÓN ESPECIAL N° 09-2011 DIR OBRAS HIDRAULICAS

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