Planta Recuperadora de Metales SpA ("PRM")

INFORME FINAL PASO 5

DEBIDA DILIGENCIA

PRM SpA

Antofagasta, Diciembre 2019

1.- Información de la Empresa:

Planta Recuperadora de Metales SpA, en adelante PRM SpA, es una empresa perteneciente

a un joint venture entre LS-Nikko (República de Corea del Sur) y Corporación Nacional del

Cobre - Codelco (Chile). La compañía se estableció en Chile con el propósito de agregar

valor a los productos intermedios generados en el proceso de refinación de cobre. Es así,

como PRM SpA, luego de un acuerdo comercial con Codelco, sometió a evaluación su

Declaración de Impacto Ambiental, la que fue aprobada por la Superintendencia de Medio

Ambiente, en noviembre del año 2013, dando luz verde a los trabajos de construcción e

instalación de la planta de procesamiento. La planta se ubicó al interior de la localidad de

Mejillones, en la segunda región de Antofagasta, iniciando su procesamiento en el segundo

semestre del año 2016, principalmente con la producción de Sulfatos de Cobre, Granalla de

Selenio y Ánodos de Dore, para luego proseguir con la producción de Lingotes de Plata y

Lingotes de Oro. Cabe señalar, que PRM SpA tiene como único proveedor a CODELCO, de

quien recibe el 100% de la materia que procesa, siendo esta un subproducto de la minería

del cobre, específicamente, barros anódicos provenientes del proceso de refinación de

cobre, con contenidos de oro de no más de 0,4%, entre otros metales, como cobre, plata,

selenio, teluro, etc.

Auditee Name Planta Recuperadora de Metales SpA- PRM

CID Number CID002919

Facility Address Sexta Industrial 8147, Mejillones, Antofagasta, Chile

Assessed Material (3TG) Gold

Conformance Validity 01/01/2018 - 12/31/2018

2.- Resumen de Evaluación Anterior (auditoria):

PRM SpA, se sometió a una evaluación el 5 de Diciembre de 2017, RMI, formalmente CFSI.

Fecha de ultima evaluación RMAP 5~6 de Diciembre 2017

Periodo de evaluación 06/01/2016 al 12/31/2017

Empresa de evaluación SGS / Mike Turner

URL al informe resumen mas reciente https://prm.cl/planta-recuperadora-de-metales/wp-content/uploads/2019/12/PRM-Audit-Report-December-12-2017.pdf

Notar que el primer periodo de evaluación, considera todo el periodo de vida de PRM SpA,

previo a la auditoria actual, correspondiente al año 2018.

3. Política de Cadena de Suministro de PRM SpA

Se ha capacitado en la presente política a todo el personal de PRM que toma contacto con

la materia prima (barros anódicos de cobre), cumpliendo de esta manera con los

requerimientos RMAP en este sentido. A la vez, se ha instruido al 72% del total de

trabajadores directos y al 80% del personal contratista (entre directos y eventuales). La

meta de PRM SpA es capacitar a lo menos al 80% del personal de PRM durante el

transcurso del 2019. También, se ha difundido a nuestro único proveedor, quien la

entendió y aceptó como parte integral del contrato entre PRM SpA y CODELCO,

incorporando de esta manera, la diligencia debida en acuerdos legalmente vinculantes con

sus proveedores directos. A su vez, la política ha sido publicada al interior de la planta y en

la página web de PRM SpA, de manera que todos los actores internos y externos tengan

acceso a la misma. Cabe señalar que la política de cubre todos los riesgos identificados en

el Anexo II de la Guía de la OCDE y su alcance geográfico es global.

4. Sistema de Gestión de Debida Diligencia

4.1. Estructura de Gestión

La alta gerencia de PRM SpA, con la finalidad de cumplir y hacer cumplir los compromisos

mencionados en la política de cadena de suministro de oro, se dispuso a desarrollar un

Sistema de Gestión de Diligencia Debida, para el cual creó una estructura organizacional,

con funciones y responsabilidades claras, dedicada a garantizar en todo momento el

cumplimiento de la Política de Cadena de Suministro de Oro, la que es consistente con los

estándares establecidos en el Anexo II de la Guía de Diligencia Debida de la OCDE , en su

tercera edición.

4.2 Rol y Responsabilidades

Gerente General

Es la máxima autoridad en PRM SpA y quien garantiza el cumplimiento de la política de

Debida Diligencia en la organización y entrega las directrices, financiamiento y la

estructura necesaria para el buen cumplimiento de la misma, cuyas responsabilidades

principales son:

• Liderar el Sistema de Gestión de Debida Diligencia • Supervisar periódicamente la marcha del programa de Debida Diligencia y el diseño e

implementación de la gestión de riesgos, efectuando correcciones y orientaciones de ser necesarias

• Asignar los recursos necesarios para la implementación del programa. • Asignar a un Gerente de Programa de Debida Diligencia

Gerente del Programa de Diligencia Debida

Controlar que todas las áreas trabajen en función a la política de Debida Diligencia,

coordinando el trabajo pertinente de las áreas de producción, procesos, calidad, RRHH y

comercial, para garantizar que cada departamento implemente el programa de diligencia

debida e informe posibles señales de alerta y riesgos potenciales que puedan ser

identificados. Debe ser nexo de toda la estructura y gestionar con el Gerente General, las

mejoras del sistema, cuando estas sean necesarias.

Principales responsabilidades:

• Monitorear el Sistema de Gestión de Debida Diligencia y hacer mejoras cuando sea necesario.

• Supervisa periódicamente la implementación de la gestión de riesgos y efectúa mejoras de ser necesarias

• Responsable de llevar a cabo capacitaciones anuales a la línea de mando de las áreas involucradas directamente con la Debida Diligencia y cada vez que existan modificaciones en la cadena de suministro de oro.

• Controlar cumplimiento de las medidas y recomendaciones de los organismos evaluadores en tal sentido.

• Velar por la formación y capacitación de todos los trabajadores en la Política de Cadena de Suministro de Oro y en el Sistema de Gestión de Debida Diligencia

• Asegurar la implementación y seguimiento de las leyes, normas, estándares, disposiciones y reglamentaciones nacionales e internacionales en este sentido.

• Mantener salvaguardado los registros generados de las capacitaciones

Gerente de Venta

Asegurar el cumplimiento a cabalidad del contrato con CODELCO y con cualquier otro

proveedor de materias primas a futuro, dando énfasis a la Política de Suministro de como

parte integral de este. Ante cualquier nuevo potencial proveedor, debe asegurarse que

cumple con los requisitos del estándar en relación al KYC, identificación de CAHRA, etc.

Principales responsabilidades:

• Velar por el cumplimiento del contrato • Informar la eventual participación de un nuevo proveedor • Informar y capacitar a todos los trabajadores y trabajadoras en la Política de Cadena

de Suministro de Oro y en el Sistema de Gestión de Debida Diligencia. • En conjunto con el Gerente del Programa, garantizar que cada departamento

implemente el programa de diligencia debida e informe posibles señales de alerta y riesgos potenciales que puedan ser identificados.

• Disponer la investigación de cualquier consulta al respecto

Superintendente de Calidad

Asegurar que toda la materia prima (barro anódico de cobre), que se recepciona en PRM,

proviene según contrato de CODELCO, y garantizar que se cumplen a cabalidad, todos los

protocolos y procedimientos de recepción, inspección y muestreo, debiendo alertar al

Gerente de Debida Diligencia, cualquier desviación en la cadena de suministro y custodia.

Principales responsabilidades:

• Mantener el control del programa de recepción de barros anódicos • Revisar y proponer mejoras al protocolo y procedimientos de recepción, inspección y

muestreo • Informar cualquier desviación • Mantener al día el sistema de gestión de calidad • Informar y capacitar a todos los trabajadores y trabajadoras en la Política de Cadena

de Suministro de Oro y en el Sistema de Gestión de Debida Diligencia. • En conjunto con el Gerente del Programa, garantizar que cada departamento

implemente el programa de diligencia debida e informe posibles señales de alerta y riesgos potenciales que puedan ser identificados.

• Disponer la investigación de cualquier consulta al respecto

Oficial de Cumplimiento

Ejecutar las actividades necesarias para el cumplimiento de la Politica de Suministro

Responsable y determinar, en conjunto con el Gerente de Programa, los riesgos reales o

potenciales en la cadena de suministro, evaluando las circunstancias, de manera de poner

en marcha medidas de Diligencia Debida, a fin de evitar o atenuar cualquier contribución a

efectos adversos en zonas de conflicto y de alto riesgo.

Principales responsabilidades:

• Aplicar los procedimientos del Sistema de Gestión de Debida Diligencia • Ejecutar actividades relacionadas con la gestión de riesgos y proponer mejoras al

respecto • Revisar periódicamente posibles riesgos en la cadena de suministro • Revisar y proponer mejoras a los procedimientos del Sistema de Debida Diligencia • Mantener la documentación en custodia • Asesorar a la Gerencia en las materias relacionadas con el Sistema de Gestión de

Debida Diligencia • Preparar y remitir informe RMAP de Debida Diligencia para el organismo evaluador. • Participar en el análisis e investigación de todos los incidentes denunciados y quejas

habidas. • Promover la difusión de la capacitación a todos los trabajadores. • Solicitar y coordinar la asistencia técnica con el organismo evaluador, para la gestión

de riesgos.

4.3 Descripción de Departamentos Relevantes

Con el nombramiento de un gerente de Diligencia Debida, la empresa entrega la posibilidad

de una coordinación fluida de los departamentos pertinentes, garantizando que cada

departamento haga un seguimiento de sus funciones y responsabilidades en la

implementación del programa de Diligencia Debida e informe sobre las posibles señales de

alerta y los riesgos potenciales que sean identificados.

Según esta estructura, a continuación se especifican las obligaciones que tienen las

diferentes áreas de PRM SpA, involucradas con el control interno de la cadena de

suministro

.- Área Comercial y Ventas: Generar, de acuerdo a las políticas legales e internas de la

compañía, los contratos de suministro de materias primas (en este caso, barros anódicos

de cobre), para su maquila, estableciendo las bases técnicas y comerciales del proceso a

realizar.

.- Área Recursos Humanos: Asegurar que el personal que labora al interior de la planta de

procesos se encuentre en cumplimiento de todas las normas legales de Chile. Mantener los

protocolos de control de acceso y salidas de vehículos, para que se cumplan las medidas de

seguridad establecidas. Asegurar las competencias del personal.

.- Área Gerencia Planta (Procesos): Asegurar que las áreas de seguridad, recepción y

procesos, se encuentren en condiciones de realizar el procesamiento en forma segura, con

los protocolos necesarios para el adecuado control de las materias primas, sub productos

generados y productos terminados.

.- Área Calidad y Laboratorio Químico: Mantener actualizado los procedimientos

relacionados a la recepción, inspección, manejo, preparación y análisis de las materias

primas y mantener calibrados y verificados los equipos de pesaje de la materia prima.

Mantener vigente la certificación de la NChISO17025.of2017 que acredita la competencia

del laboratorio para la realización de los ensayos de los productos finales de lingotes de oro

y plata.

4.4. Sistemas de Control Interno

Cabe hacer notar, que para dar cumplimiento a la auditoria del año 2018, la compañía tuvo

que mejorar sustancialmente la manera de afrontar esta. Esto debido, a que la primera y

única auditoria en este sentido, abarcó el periodo 2016 -2017, RMI, formalmente CFSI

(Conflict-Free Sourcing Initiative). Por tanto, debido a la importancia de cumplir con la Guía

de la OCDE y el RMAP y responder ante esta nueva modalidad, PRM SpA tuvo que tomar

innumerables acciones concretas. En este sentido, se puede mencionar la profunda

modificación y aplicación de la política de suministro de PRM SpA, la conformación de un

organigrama que sustentará la Debida Diligencia, el nombramiento de un gerente de

programa, la implementación de un Sistema de Gestión de Debida Diligencia, creación y

aplicación de procedimientos que sustenten la identificación de áreas afectadas por

conflicto y de alto riesgo, la gestión de riesgos, los sistemas de control y prevención

internos, etc, estos, por mencionar solo algunas mejoras desde la última auditoria.

A la vez, como ya se indicó la compañía ha incorporado la Diligencia Debida en acuerdos

legalmente vinculante con sus proveedores, actualmente su único proveedor es CODELCO,

con quien mantiene visitas periódicas, incluyendo en la agenda la Diligencia Debida como

parte de la reunión.

En relación al protocolo de PRM, se pueden mencionar las siguientes etapas del proceso de

control:

Paso 1: Comunicación del programa mensual de recepción

Codelco hace llegar a través de correo electrónico, planilla resumen de despachos a realizar

durante el siguiente mes. Esta información es enviada a la gerencia de planta, personal de

Operaciones planta, ingenieros de procesos, personal de surveyor y área de calidad, a

través del ingeniero de programación de Codelco.

Cualquier cambio del programa es informado previamente a todas las partes interesadas a

través del mismo medio.

Paso 2: Confirmación y detalles del envío puntual

El día previo al arribo de la carga de materia prima, Codelco hace llegar a través de correo

electrónico a todas las partes interesadas, el resumen del despacho de barros anódicos de

cobre, donde se incluyen los pesos brutos, pesos netos y caracterización química preliminar

de los elementos pagables y castigables, como también los datos del transportista y

patente del vehículo que realizará el traslado (y escolta en caso de que así sea).

Paso 3: Autorización de ingreso

El área de calidad a través de correo electrónico solicita al área de seguridad patrimonial el

ingreso del camión con la carga descrita, los cuales revisan los antecedentes y autorizan el

ingreso, realizando todos los protocolos establecidos para asegurar que la carga indicada

corresponda a lo indicado en la documentación previa y guía de despacho.

Paso 4: Pesaje de camión

Una vez ingresado el camión es pesado en romana y los datos son almacenados y enviados

a las partes interesadas para su conocimiento y control.

Paso 5: Inspección y descarga

La inspección y descarga del producto es realizada en la bodega de barros, en presencia de

personal de calidad, personal de seguridad patrimonial y personal surveyor (representante

del proveedor). El conductor entrega para su control la guía de despacho, la cual es

revisada y aprobada. Se hace entrega de documento firmado a conductor, a garita de

acceso y al área de calidad para controles posteriores.

Paso 6: Despacho de camión

El camión una vez desocupado se traslada a plataforma de pesaje para su control, todo

vigilado por personal de seguridad patrimonial. La copia impresa del registro de la tara del

vehículo y la guía de despacho son entregadas al conductor.

Paso 6: Custodia de documentos

Queda almacenada copia de documentos en garita de acceso, y registro de control de

pesos al ingreso y salida de garita es enviada vía correo electrónico al área de calidad.

Paso 7: Pesaje y muestreo de material

En bodega de barros se realiza el pesaje uno a uno de las unidades (tambores o maxisacos)

conteniendo la materia prima, según procedimiento GP-P47-R01, “Recepción y descarga de

barros anódicos desde camiones”.

El muestreo del material para la obtención de la humedad y los elementos pagables y

castigables se realiza en presencia de personal surveyor, según procedimiento GP-P06/R01,

“Pesaje, muestreo y determinación de humedad”

Paso 8: Conformidad de material recepcionado e intercambio de leyes

El área de calidad informa vía correo electrónico al cliente Codelco de la conformidad o

disconformidad del material recepcionado indicando el resultado del cálculo de las leyes

preliminares de los elementos pagables.

Personal del área de calidad realiza el muestreo a través de torre de muestreo del material

recepcionado conformando sub lotes y las muestras son enviadas a laboratorio para el

análisis de humedad y preparación de muestras de acuerdo a lo estipulado en el

procedimiento GP-P06/R01; personal de surveyor supervisa e inspecciona cada una de

estas actividades. El resto de material es entregado a operaciones para su procesamiento.

Las muestras son distribuidas a las partes interesadas CODELCO, PRM y Surveyor, para los

análisis correspondientes de los elementos pagables y castigables; PRM lo realiza según

procedimientos GP-P03/R01 y GP-P09/R01, respectivamente.

Paso 9: Caracterización química de los barros anódicos recepcionados

La caracterización química de los productos son realizados de acuerdo a los procedimientos

establecidos y acreditados bajo NCHISO17025.of 2017.

Una vez que ambas partes tienen disponibles los análisis químicos correspondientes (según

muestra recuperada en torre de muestreo de PRM SpA y enviada a Codelco), se realiza el

intercambio de leyes entre PRM SpA y Codelco.

Finalmente, de acuerdo al procedimiento GP-P07-R01, “Intercambio de ensayos y

arbitraje”, son obtenidos los finos de los elementos pagables y castigables para la

liquidación final.

Paso 10: Cumplimiento estándar de lingotes producidos

El cumplimiento de los estándares de calidad física y química de los productos finales son

establecidos de acuerdo a los protocolos definidos entre las partes en el contrato madre.

Personal surveyor tiene la responsabilidad también de la inspección física de los productos

finales lingotes de oro y lingotes de Ag al interior de la planta de procesos, y de vigilar el

proceso de embarque de estos productos.

Paso 11: Detección de anomalías

Ante cualquier anomalía detectada en las etapas de recepción de la información, traslado

y/o recepción del material, pesaje de camión (diferencia de pesos) y/o en la descarga del

material (material extraño) o cualquier desvío en la cadena de suministro y procesamiento

del material, se debe detener de inmediato la actividad que se esté desarrollando y

mantener en custodia el material en reparo. A la brevedad posible, se enviará vía correo

electrónico el formulario GP-P71-F01 Reclamo a Proveedor, con la finalidad que CODELCO

realice la investigación, determine las causas que provocaron el problema y tome e

implemente las acciones necesarias para corregir el problema detectado. Una vez

implementadas las acciones CODELCO envía el registro con análisis de causa,

implementación de acciones y toda la documentación relacionada con el problema, para

que PRM evalúe si considera pertinente seguir con el proceso. En el caso que PRM

considere que las evidencias y las acciones correctivas propuestas hacen posible levantar el

reclamo, se sigue con el procesamiento de barros.

Si los reparos tienen relación con el origen, el transporte o el proveedor, PRM deberá identificar señales de alerta y efectuar la Debida Diligencia necesaria, según procedimientos de identificación de CHARA y de Banderas Rojas.

Mecanismo de reclamos

En relación al mecanismo de quejas, PRM SpA., adopta el mecanismo de reclamos del

RMI (http://www.responsiblemineralsinitiative.org/responsible-minerals-assurance-

process/grievance-mechanism/), por cualquier información, consulta, reclamo o

acusación de su grupo de interés y se referirá a ésta para recopilar información,

investigar, responder y hacer seguimiento, según el procedimiento indicado en tal

sentido (GG-DD-P04) “Gestión de Quejas – Reclamos PRM SpA” y dejando registro en el

formulario GG-DD-F05 “Seguimiento de Gestión de Quejas y Reclamos”. De esta manera,

tal como lo indica el procedimiento, el oficial de cumplimiento identificará la queja y

procederá a registrar el tipo de reclamo en el formulario dispuesto para ello e informará

al gerente del programa, quien conformará un grupo de trabajo para investigar, analizar,

responder y cerrar el ciclo, según su relación con el origen, la ruta de transporte,

ubicación del proveedor o vulneración de los derechos humanos, entre otras, poniendo

en práctica la debida diligencia de ser necesario.

Sistema de mantenimiento de registros

En relación al Sistema de Mantenimiento de Registros, PRM SpA, require que todos los

registros relacionados con el programa de diligencia debida se mantengan al menos

durante cinco años, llevando un control adecuado de documentos y se almacenen de

forma segura de acuerdo al procedimiento “Gestión de la Documentación”(GG-DD-P05),

en las bases de datos disponible de la compañía.

4.5 Identificación de Riesgos

Según los riesgos a los que hace referencia la Política de la Cadena de Suministro de PRM

SpA., la empresa desarrolló un procedimiento para identificar CAHRA (GG-DD-P02). El

procedimiento considera: recursos utilizados, criterios para definir riesgos en áreas

afectadas por conflicto y en alto riesgo, así como la frecuencia con la que se revisan a los

proveedores y/o cuando existen modificaciones a la cadena de suministro de PRM. Dentro

de los recursos usados, se mencionan:

US Dodd-Frank, el cual proporciona presencia de conflicto armado y violencia generalizada o riesgos de transporte, cuyo umbral indicador de una CAHRA, corresponde si el origen o el transporte, se encuentra registrado en el listado del método de evaluación.

El barómetro de conflicto de Heidelberg, el cual proporciona mapas de conflictos, con una representación instantánea anual de la presencia de conflicto armado y violencia generalizada, considerándose un CAHRA si la clasificación nacional o subnacional tiene un índice nivel 3 ó más en la región de origen o ruta de transporte de las materias primas de PRM.

Fragile State Index, el cual proporciona riesgos de daños a las personas y el estado de

derecho, considerándose un CAHRA si el indicador de Derechos Humanos y Estado de Derecho tiene una puntuación de 8 ó más para Chile en el método de evaluación.

El Índice de Gobernanza Mundial (WGI), que mide la capacidad del gobierno para formular e implementar efectivamente políticas sólidas; y el respeto de los ciudadanos y el estado por las instituciones que gobiernan las interacciones económicas y sociales entre ellos, considerándose un CAHRA si el índice de Control de la Corrupción tiene un percentil de 80 o menos para Chile.

PRM SpA., también diseño un procedimiento KYC - Conozca a su Contraparte (GG-DD-P01), el cual considera el levantamiento de información esencial sobre el estado legal, la identidad del proveedor, el lavado de dinero y la lucha contra las políticas de terrorismo financiero, y si los beneficiarios o el proveedor han estado involucrados en alguna irregularidad financiera, y otros riesgos potenciales. PRM SpA, también desarrollo un procedimiento para identificar Banderas Rojas (Red Flag), GG-DD-P03, el que menciona señales de alerta cuando no se pueda verificar el registro comercial del proveedor, cuando los dueños o beneficiarios del proveedor estén dentro de la Lista de Sanciones de la ONU, cuando el proveedor este listado en sanciones a nivel país, cuando el cuestionario KYC es inconsistente, cuando el proveedor no acepta la política de suministro responsable de PRM, cuando el proveedor está ubicado en un CAHRA, cuando la materia prima se origina o transporta a través de un CAHRA, cuando existen discrepancias en la documentación de transacción, cuando el país de origen tiene un bajo volumen de producción, cuando la inspección del material (visual o por ensayos químicos), no parece ser lo esperado según contrato. Todos los procedimientos antes mencionados, fueron aplicados a nuestro proveedor. Cabe señalar, que el proveedor completó y devolvió el cuestionario KYC, el cual revisó y evalúo el equipo de Diligencia Debida en PRM, liderado por el gerente de programa. Cada vez que existían dudas o inconsistencias en el análisis de la información, PRM se comunicó y/o se

reunió con CODELCO para hacerle saber acerca del análisis sostenido e informar las áreas de mejoras y solicitar un formulario actualizado. Así mismo, en la identificación de CAHRA y señales de riesgo, PRM SpA se involucró con su proveedor para solicitar mayor información en pos de aclarar y mejorar los documentos de respaldo, hasta verificar que no existían banderas rojas relacionadas con el origen, el trasporte o el proveedor. En este sentido, en relación al KYC y debido a que Codelco es una empresa estatal, perteneciente al Estado de Chile, se comparó el directorio con el listado de Sanciones de la ONU, quedando respaldo de la investigación en el Registro de Comparación ONU (GG-DD-REG01). Cabe mencionar que Codelco es una empresa que mantiene un robusto Sistema de Gestión Anticorrupción, con lineamientos y directrices muy claras al respecto, liderado por el encargado de Prevención del Delito, Sr. Mario Orellana, quien se desempeña como Gerente Corporativo de Riesgo y Control. En relación al origen, y tal como lo indica la Guía de la OCDE, en su tercera edición: “La evaluación de riesgo en una cadena se suministro empieza en el origen del suministro de oro”, indicando, “Para el oro minero, el origen es la misma mina, bien sea una mina artesanal y a pequeña escala o un mina a mediana y gran escala. Una excepción de lo anterior, es el Subproducto Minero, como el oro obtenido a partir de la minería de cobre, un mineral que se encuentra fuera del alcance de esta Guía”. Continua indicando, “… El origen de oro que sea Subproducto Minero debe considerarse como el punto en que la traza de oro fue separada por primera vez del mineral original (por ejemplo, la refinería)…” En este sentido, notar que el suministro de oro en PRM, sólo se limita a la recuperación de oro de los barros anódicos generados en el proceso de refinación de cobre, provenientes de las refinerías del proveedor. Por tanto, PRM SpA, se aseguró de que cada transacción indicara claramente información de origen, asegurándose de entender el lugar, la ruta de transporte, así como la ubicación del proveedor directo, según las distintas divisiones de Coldelco, desde la cual se provee barro anódico, estando todas ubicadas en el territorio de Chile, tal como lo indica CODELCO en la declaración de origen, según: .- División Chuquicamata: Localidad de Chuquicamata, II Región de Antofagasta .- División Salvador: Localidad del Salvador, III Región de Atacama .- División Ventanas: Localidad de Ventanas, V Región de Valparaiso Se aplicó a toda transacción de suministro con Codelco, el procedimiento GP-P47/R01 denominado, “Procedimiento de Recepción y Descarga de Barro Anódico desde Camiones”, llevando una revisión y control de todas las recepciones. A posterior, revisó toda la información recopilada en contra de las CAHRA quedando registro en el “Formulario de Identificación de CAHRA” (GG-DD-F03), y luego se revisaron las señales de alerta, quedando registro en el “Formulario de Identificación de Banderas Rojas” (GG-DD-F04), con la finalidad de asegurar que el proveedor cumple con los requisitos de aprobación. PRM también considera el control, registro, información y comunicación, cada vez que retornan lingotes de oro a nuestro proveedor Codelco, según: “Procedimiento para la Preparación y Despachos de Embarques” GP-P19/R02.

Mensualmente PRM SpA desarrolla el balance metalúrgico mensual de oro, según “Procedimiento de Balance Metalúrgico” GP-Iv00/R02, el que demuestra el cierre de los ingresos, inventario y salida del metal, tal como fue presentado a la auditora en su visita a PRM, siendo aprobada la trazabilidad de los mismos. De acuerdo a lo antes mencionado y según los recursos revisados, se obtiene:

.- US Dodd-Frank Act No aplica, porque no se provee material de la Republica del Congo,

así como tampoco de los nueve países vecinos, no aplica origen y tampoco transporte

.-Barómetro de Conflicto de Heidelberg Si bien el barómetro de conflicto de Heidelberg,

declara a Chile en un nivel 3 en intensidad (crisis violenta), identificándose un CAHRA en el

mapa de conflictos durante el 2018, también se indica que estos conflictos tiene su origen

en temas que no tienen relación con la industria minera, en los que pueda verse

involucrado Codelco y/o PRM SpA.

Importante es mencionar que el indicador está relacionado con un conflicto limitado a la

reclamación de tierras pertenecientes a mapuches ancestrales y a los derechos de los

pueblos indígenas, en donde murió un indígena mapuche durante una operación policial en

la zona de la Araucanía (X región y alrededores). Lo anterior, provocó manifestaciones, que

en algunos casos se volvieron violentas, ya que en Chile existe una demanda por tierras de

Mapuches ancestrales, desde hace muchas décadas. No obstante, no tiene relación con el

origen, el transporte o algún tema relacionado con la industria minera, en los que pueda

verse involucrado Codelco y/o PRM (origen, trasporte y/o beneficiarios) o cualquier otra

empresa del rubro minero en Chile. Bajo este escenario, PRM efectuó una investigación,

considerando visitas y reuniones con el proveedor, y se aseguró de que todo el material

recepcionado estuviera contemplado en los programas de entrega mensual de Codelco, se

revisaron todas las guías de despacho del material, se aseguró que se cumplieran todos los

protocolos de control e inspección del material, que Codelco presentara el contrato de

transporte del los barros anódicos junto a los mapas de tránsito por las carreteras

autorizadas en Chile, que se cumpliera con la normativa vigente de transporte según la

legislación Chilena relacionada con carga peligrosa, que los sellos de origen del material se

pudieran identificar y verificar, que los camiones de traslado pudieran ser localizados vía

GPS en todo momento, en otras palabras, PRM mapeo la cadena de suministro desde el

origen del oro contenido en los barros anódicos de cobre hasta PRM SpA, asegurándose de

no identificar una CAHRA.

Si bien la debida diligencia del refinador debe garantizar que no se produzcan declaraciones

fraudulentas para esconder el origen del oro, PRM ha verificado que los Subproductos

Mineros, que recibe en su planta de procesamiento se encuentran dentro del marco legal

del contrato entre Codelco y PRM, y no contribuyen a zonas en conflicto o de alto riesgo.

.- Índice de Estados Frágiles El “2018 FRAGILE STATE INDEX”, que proporciona medidas

de inestabilidad política, inseguridad, abusos generalizados contra los derechos humanos,

violaciones de derecho nacional o internacional, declara a Chile como un país “MORE

STABLE” para el 2018. De los 12 indicadores evaluados, todos se encuentran bajo los 8

puntos sobre los cuales se considera un CAHRA, siendo el más elevado el índice de

desarrollo desigual con 5,4 puntos y el más bajo, el índice de intervención externa con 1,8

puntos.

.- El Índice de Gobernanza Mundial (WGI), tiene un percentil de 81,73 en el índice de control de la corrupción, mayor a los 80 o menos, en donde se considera un CAHRA.

Conclusión: PRM SpA ha desarrollado e implementado un Sistema de Gestión de Debida Diligencia que se ajusta a RMAP. Al aplicarlo, identificamos a Chile como una CAHRA, lo que conllevó realizar la diligencia debida adicional, confirmándose que no se establecieron riesgos de daños dentro de su cadena de suministro, por lo que no fue necesario el desarrollo de un plan de gestión de riesgos. En función de lo antes mencionado y sobre la base de los procedimientos aplicados y recursos utilizados, podemos indicar que Planta Recuperadora de Metales SpA, ha desarrollado y aplicado un efectivo sistema de gestión de Debida Diligencia, y concluimos que luego de la investigación para analizar el indicador de Heidelberg y de los resguardos y trabajo conjunto con el proveedor para eliminar riesgos al respecto, nada llama nuestra atención para creer que el informe de Suministro de Oro Global y Responsable en las Áreas Afectadas por Conflictos y Alto Riesgo, en todos los aspectos pertinentes, se presenta en conformidad con Gold Refiner Standard del RMI y con el Anexo II de la Guía de OCDE en su

tercera edición.