Informe de seguimiento semestral Plan Operativo ......Operativo Institucional (POI), con referencia...

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Informe de seguimiento semestral

Plan Operativo Institucional Ejercicio económico 2019

Instituto Nacional de Estadística y Censos

Elaborado por: Revisado por: Avalado por: Aprobado por:

Andrés Castro Hernández, Profesional Unidad de Planificación Institucional

Olga Mora Prado, Coordinadora Unidad de Planificación Institucional

Floribel Méndez Fonseca, Gerente

Consejo Directivo, Acuerdo 5, Sesión ordinaria 25-2019

Fecha: 18/07/2019 Fecha: 18/07/2019 Fecha: 19/07/2019 Fecha: 23/07/2019

Julio de 2019

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Contenido

PRESENTACIÓN .......................................................................................................................... 3

SECCIÓN 1: ASPECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES ............................... 6

1.1 Mandato legal ..................................................................................................................................... 6

1.2 Marco estratégico institucional ...................................................................................................... 6 1.2.1 Objetivos estratégicos institucionales y prioridades..................................................................... 7 1.2.2 Políticas institucionales .................................................................................................................... 9 1.2.3 Factores claves de competitividad .................................................................................................. 9

SECCIÓN 2: GESTIÓN FINANCIERA ................................................................................ 10

2.1. Ejecución del presupuesto 2019 a nivel institucional, según Clasificación por Objeto del

Gasto........................................................................................................................................................ 10

SECCIÓN 3: GESTIÓN PROGRAMÁTICA ....................................................................... 13

3.1 Avance de las metas de producción ............................................................................................ 13

3.2 Avance de los indicadores de desempeño asociados al producto y ejecución de los

recursos asignados............................................................................................................................... 19

3.3 Factores que inciden en el cumplimiento de metas de producción e indicadores y

acciones correctivas ............................................................................................................................. 23

ANEXO 1 ....................................................................................................................................... 31

3

Presentación

El Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC) presenta el avance sobre el

desempeño físico y financiero de las metas e indicadores planteados en su Plan

Operativo Institucional (POI), con referencia al primer semestre del 2019.

La elaboración de este informe se sustenta en el marco de las responsabilidades de este

Instituto en transparentar el desempeño de su gestión, a la vez que le permite a la

Institución detectar oportunidades de mejora respecto del avance de las metas de

producción e indicadores de desempeño, y establecer, en caso requerido, acciones que

favorezcan el alcance de los objetivos institucionales.

Del mismo modo, este informe toma como referencia lo citado en el artículo 55 de la Ley

No. 8131, “Ley de Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos”,

según señala que las entidades y los órganos indicados en los incisos a), b), c) y d) del

artículo 1 de esa ley, presentarán los informes periódicos y finales de evaluación física y

financiera de la ejecución de los presupuestos, así como los informes de gestión,

resultados y rendimiento de cuentas. Asimismo, el artículo 57 de esa misma ley, impone

la obligatoriedad de las entidades a suministrar la información económica, financiera y de

ejecución física de los presupuestos, que la Secretaria Técnica de la Autoridad

Presupuestaria como parte del Ministerio de Hacienda les solicite para el cumplimiento de

sus funciones.

Para el 2019, el INEC planificó en su POI 33 metas de producción y 16 indicadores de

desempeño, distribuidos entre sus tres programas sustantivos de la siguiente manera:

- Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales: dos metas de producción.

- Programa 03: Producción estadística: 30 metas de producción y 14 indicadores de

desempeño.

- Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística: una meta de

producción y dos indicadores de desempeño.

4

El avance obtenido para cada una de las metas e indicadores se verá más adelante.

Es importante indicar que el INEC no tiene acciones o metas directas en el Plan Nacional

de Desarrollo e Inversiones Públicas (PNDIP) 2019-2022, razón por la que este informe

no hace referencia al avance obtenido en las metas vinculadas a los programas y/

proyectos del PNDIP. Sin embargo, tal y como se indicó en el documento POI 2019, es

evidente el aporte de la producción estadística de este Instituto para el seguimiento y la

evaluación de las metas nacionales y sectoriales, además de su contribución a la

consecución de otros programas sociales y al seguimiento de indicadores económicos

necesarios para el análisis de la realidad nacional.

Este documento se estructuró de la siguiente manera: En un primer apartado se

presentan los Aspectos estratégicos institucionales, que comprende el mandato legal,

el marco estratégico institucional y las políticas institucionales, entre otros.

En un segundo apartado, denominado Gestión financiera, en la que se muestran los

gastos presupuestados y ejecutados durante el primer semestre del año, por partida

presupuestaria, a la vez que se indican los factores que afectaron el desempeño

presupuestario alcanzado.

El tercer apartado, llamado Gestión programática, expone los avances obtenidos por el

Instituto en relación con las metas e indicadores planteados en el POI, por programa

presupuestario, a la vez que muestra el desempeño presupuestario asociado a cada

indicador de desempeño.

Este informe fue aprobado en sesión ordinaria 25-2019 del Consejo Directivo, celebrada

el 23 de julio de 2019. A la vez, el informe fue avalado por la Gerente y por las personas

encargadas de los programas presupuestarios, según corresponda. A continuación, se

muestra el nombre, cargo, dirección de correo electrónico, teléfono y firma de la persona

responsable.

5

Jerarca/ persona

encargada del

programa

presupuestario

Dirección de correo

electrónico

Número

de

teléfono

Firma

Floribel Méndez

Fonseca, Gerente

[email protected] 2527-1042

Yorleny Hernández

Segura, encargada

programa

presupuestario 01


Elizabeth Solano

Salazar, Encargada

programa

presupuestario 02


Elizabeth Solano

Salazar, encargada

programa

presupuestario 03


Pilar Ramos Vargas,

encargada programa

presupuestario 04


6

Sección 1: Aspectos estratégicos institucionales En seguida, se describen los aspectos estratégicos que guían la gestión del INEC hacia el

cumplimiento de sus funciones y objetivos.

1.1 Mandato legal

El Instituto Nacional de Estadística y Censos (INEC) fue creado mediante la Ley N° 7839

del Sistema de Estadística Nacional (SEN), -la que fue derogada por la Ley N° 9694, del

30 de mayo de 2019 y publicada en el Alcance N°. 133, La Gaceta del 13 de junio de

2019.

De acuerdo con el Capítulo II de la Ley No. 9694, se establece la “Creación del Sistema

de Estadística Nacional” y el ARTÍCULO 4 señala:

“Se declara de interés público la actividad estadística que permita producir y difundir

estadísticas fidedignas y oportunas, para el conocimiento veraz e integral de la realidad

costarricense, como fundamento para la eficiente gestión administrativa pública y privada”.

En adición al artículo anterior, en el Capítulo III, artículo 31 se crea el INSTITUTO

NACIONAL DE ESTADÍSTICA Y CENSOS; y se puntualiza de la siguiente manera:

“Se crea Instituto Nacional de Estadística y Censos, en adelante INEC, como institución

autónoma, la cual tendrá personalidad jurídica y patrimonio propios y gozará de la misma

autonomía funcional y administrativa consagrada en el artículo 188 de la Constitución

Política. Será el ente técnico rector de las estadísticas nacionales y coordinador del SEN”.

1.2 Marco estratégico institucional

El marco estratégico del INEC fue construido con base en el diagnóstico organizacional

efectuado en el bienio 2010-2011, en el cual se priorizaron y definieron las áreas que

deben ser fortalecidas y desarrolladas para incrementar el nivel de eficiencia y optimizar el

desempeño de la gestión institucional. Con base en tal diagnóstico la Institución formuló el

Plan Estratégico Institucional 2012-2020.

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Cabe señalar que en el bienio 2015-2016 la institución efectuó un diagnóstico

organizacional en el marco del estudio de reorganización administrativa y fortalecimiento

del potencial humano del INEC. Este diagnóstico refuerza las acciones que la Institución

ha desarrollado para potenciar su gestión; en el anexo 1 se observa el análisis FODA

derivado del diagnóstico. De inmediato se presenta el marco estratégico institucional del

INEC.

Figura 1.2.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos Marco estratégico institucional

.

Fuente: INEC, Plan Estratégico Institucional 2012-2020.

1.2.1 Objetivos estratégicos institucionales y prioridades En seguida describe los objetivos estratégicos y las prioridades institucionales.

8

Tabla 1.2.1.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos Objetivos estratégicos institucionales y prioridades, 2019

Objetivo estratégico institucional (nivel 1)

Prioridad (objetivo estratégico nivel 2) Programa presupuestario vinculado

1. Lograr un mejor posicionamiento del INEC para favorecer su credibilidad institucional y su función rectora del SEN.

1.1 Desarrollar los procesos organizativos tendientes a establecer los mecanismos y sistemas de coordinación entre productores y usuarios.

Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales

1.2 Desarrollar la normativa correspondiente para mejorar la calidad, oportunidad, pertinencia y comparabilidad de las estadísticas nacionales.

1.3 Fortalecer y desarrollar mecanismos de comunicación entre productores y usuarios de estadísticas.

2. Poner a disposición de la sociedad productos estadísticos que confirmen el compromiso del INEC para la oportuna atención de las necesidades y requerimientos de información estadística georeferenciada.

2.1: Planificar y producir la información estadística que por Ley corresponde al INEC en función de la atención de las necesidades de información de la Sociedad.

Programa 03: Producción estadística

2.2: Producir las estadísticas nacionales con criterios de oportunidad, calidad y armonización.

2.3: Incorporar las tecnologías de información y la comunicación en todas las fases de la producción y divulgación de las estadísticas en función de brindar estadísticas oportunas, de calidad y facilitar a los usuarios el acceso de la información.

3. Disponer de una estructura organizativa, humana y tecnológica sustentada en sistemas y procedimientos efectivos para generar un clima laboral orientado a ofrecer productos y servicios de calidad y excelencia.

3.1 Incrementar la capacidad competitiva institucional con el fin de que pueda atender efectivamente las demandas evolutivas del entorno.

Programa 01: Administración superior y servicios de apoyo 3.2 Establecer nuevos procedimientos de trabajo

que permitan orientar las acciones y actividades de la organización, con plena orientación hacia la satisfacción de la ciudadanía.

4. Alcanzar un mayor desenvolvimiento de la comunicación, acceso y uso de la información estadística georeferenciada producida por el INEC y por los demás integrantes del SEN, para una mejor comprensión del desarrollo nacional por parte de la sociedad costarricense.

4.1: Suministrar al público, de modo claro y oportuno, los resultados de la actividad estadística, así como las metodologías empleadas.

Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística

4.2: Fortalecer la imagen del INEC ante la sociedad para apoyar su liderazgo y fortaleza en su campo, comprometida con el conocimiento de la realidad nacional.

5. Conseguir un mayor fortalecimiento financiero del INEC que le permita disponer de condiciones adecuadas de organización y funcionamiento para coadyuvar a ampliar la oferta de estadísticas y la calidad de las mismas.

5.1 Identificar los diferentes tipos de usuarios de los productos y servicios institucionales y las necesidades de información estadística, con el fin de mejorarlos o ampliar la oferta vigente

Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística

Fuente: INEC, Plan Estratégico Institucional 2012-2020.

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1.2.2 Políticas institucionales Las políticas institucionales del INEC fueron aprobadas por el Consejo Directivo en la

Sesión Ordinaria No. 769-2015, celebrada el 28 de abril del 2015, y se vinculan con los

siguientes ejes o áreas de acción:

1. Gestión institucional

2. Gestión del talento humano

3. Comportamiento organizacional

4. Gestión de las tecnologías de la información

5. Calidad

6. Control interno y administración de riesgos

7. Seguridad y salud ocupacional.

1.2.3 Factores claves de competitividad Conforme con el Plan Estratégico Institucional 2012-2020, los factores claves de

competitividad establecidos por la institución son los siguientes:

1- Información con enfoque de atención de las necesidades de los usuarios y usuarias.

2- Equipo humano preparado, motivado y comprometido con el quehacer institucional.

3- Estructura organizacional e infraestructura física acordes con las necesidades

institucionales.

4- Cultura de servicios centrada en la calidad del trabajo y los productos estadísticos.

5- Sistemas efectivos de comunicación y coordinación interna y externa.

6- Alianzas estratégicas nacionales e internacionales, públicas y privadas.

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Sección 2: Gestión financiera Esta sección presenta el desempeño presupuestario obtenido por el INEC al primer

semestre del año en ejercicio. Expone el presupuesto modificado, ejecutado y el

porcentaje de ejecución por partida presupuestaria. Además, en aquellos casos en los

que el porcentaje de ejecución es inferior a 45%, se indican los factores que afectaron

dicha ejecución, entre otros aspectos.

2.1. Ejecución del presupuesto 2019 a nivel institucional, según Clasificación por

Objeto del Gasto. En seguida se aprecia el gasto presupuestado y ejecutado al 30 de junio del año en curso,

por partida presupuestaria, financiados con las diversas fuentes de ingresos que percibe

la institución.

Es importante mencionar que, de acuerdo con la programación institucional, la ejecución

presupuestaria total al primer semestre fue levemente mayor a la prevista. No obstante,

hubo ejecución inferior a 45% en 3 partidas presupuestarias. De seguido se muestra la

proyección de los gastos en relación con la ejecución presupuestaria al primer semestre,

según partida.

Tabla 2.1.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos Distribución porcentual del gasto según ejecución estimada y real, por Clasificación del objeto del gasto, al 30 de junio de 2019 -en millones de colones y porcentajes- Partida presupuestaria

Presupuesto modificado

Distribución porcentual del peso respecto del presupuesto total

Porcentaje de ejecución estimada

Porcentaje de ejecución real

Total general 9.975,1a/ 100 45,4

46,4

0- Remuneraciones 6.731,2 67,5 45,9

47,4

1- Servicios 2.150,5 21,6 44,0

36,7

2- Materiales y suministros 235,5 2,4 51,5

28,1

5- Bienes duraderos 210,9 2,1 -

10,1

6- Transferencias corrientes 646,9 6,5 87,3

85,8

Fuente: INEC. Unidad de Finanzas, 2019.

a/ Este presupuesto se modificó conforme a los presupuestos extraordinarios 1 y 2, por lo que difiere del señalado en el POI

2019 (el cual era de 10 047,6 millones de colones).

11

En línea con lo anterior, en seguida se aprecia la ejecución presupuestaria al primer

semestre, según presupuesto modificado y presupuesto ejecutado, por partida.

Tabla 2.1.2 Instituto Nacional de Estadística y Censos Ejecución financiera del presupuesto, según Clasificación por Objeto del Gasto, al 30 de junio de 2019 -en millones de colones y porcentajes-

Partida presupuestaria

Presupuesto modificado

Presupuesto ejecutado

Porcentaje de ejecución

Total general 9.975,1 4.623,5 46,4

0- Remuneraciones 6.731,2 3.191,3 47,4

1- Servicios 2.150,5 789,4 36,7

2- Materiales y suministros 235,5 66,2 28,1

5- Bienes duraderos 210,9 21,4 10,1

6- Transferencias corrientes 646,9 555,3 85,8

Fuente: INEC. Unidad de Finanzas, 2019.

La tabla que sigue presenta los principales factores que afectaron la ejecución de

recursos para aquellas partidas presupuestarios con una ejecución inferior a 45%, así

como la acción correctiva y la persona responsable de ejecutar las acciones.

Tabla 2.1.3 Instituto Nacional de Estadística y Censos Factores que incidieron en la ejecución presupuestaria y acciones correctivas al 30 de junio de 2019

Partida

presupuestaria con ejecución inferior al 45%

Factores que incidieron Acción correctiva

Responsable directo de

ejecutar las acciones

1 Servicios

Para el primer semestre, esta partida estimó una ejecución de 44%, de lo cual ejecutó 36,7%. La subejecucion del 7,3% se dio principalmente en la subpartida viáticos dentro del país, la cual se vio afectada por cambios en la programación de las giras para la recolección de información de las diferentes operaciones estadísticas del INEC, además, por el no pago de viáticos debido a incapacidades del personal de trabajo de campo.

Revisión oportuna de los planes de giras para la recolección de la información, para detectar ajustes y mejorar la estimación de viáticos durante el proceso de formulación presupuestaria.

Giselle Arguello, Coordinadora Área de Censos y Encuestas Odette Navarro, coordinadora Área Estadísticas Continuas

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Partida presupuestaria con ejecución inferior al 45%

Factores que incidieron Acción correctiva

Responsable directo de

ejecutar las acciones

2 Materiales y suministros

Durante el primer semestre esta partida estimó ejecutar 51,4%, y la ejecución alcanzó 28, 1%, mostrando una subejecucion del 23,4% de los recursos. Esta subejecucion se dio principalmente en la subpartida Herramientas, repuestos y accesorios, así como en la subpartida Materiales para construcción y mantenimiento, por cuanto hubo atrasos en la gestión de las solicitudes para el trámite de compras, por parte de las dependencias solicitantes. Además, la subpartida Productos químicos y conexos presentó subejecución debido a que no procedía tramitar parte de las compras previstas puesto que se identificó suficientes existencias en bodega (material tintas, pinturas y diluyentes) respecto del inicialmente identificado.

Revisión y ajustes del proceso de adquisición de bienes y servicios. Revisión y ajustes del proceso de recepción de bienes y control de inventarios. Revisión y ajustes de los controles para mejorar las estimaciones de materiales. Reporte mensual sobre la ejecución del plan de compras.

Osvaldo Vindas Esquivel, encargado de presupuesto. Hellen Rivera Robles, encargada del proceso de adquisición de bienes y servicios. Alonso Corrales Gómez, Encargado proceso de bienes y control de inventarios. Personal encargado de formulación y seguimiento presupuestario de cada programa presupuestario

5 Bienes Duraderos

Para el primer semestre no se tenía previsto ejecutar recursos asociados a esta partida, por cuanto, de conformidad con la programación institucional, la mayor ejecución de esta partida está prevista para el segundo semestre. No obstante, se ejecutó 10% de los recursos, lo que obedeció a compras no previstas inicialmente.

No se indican acciones correctivas en tanto que el comportamiento de esta partida es consecuente con la programación institucional.

No aplica.

Fuente: INEC. Área de Administración y Finanzas y Unidad de Planificación Institucional, 2019.

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Sección 3: Gestión programática Esta sección presenta el avance sobre la gestión financiera y programática de las metas

planteadas en el POI, al primer semestre del 2019.

El POI estuvo articulado con los instrumentos de planificación de mayor alcance, es decir,

fue concebido en el marco del Plan Nacional de Desarrollo e Inversiones Públicas, y del

Plan Estratégico Institucional. Tal y como se señaló líneas atrás, el INEC no tiene

acciones directas en el PNDIP, razón por la que no se realiza un análisis al respecto.

3.1 Avance de las metas de producción A efectos de seguir los lineamientos emanados por la STAP, cada meta se ubicó

conforme a los parámetros ahí definidos. No obstante, es de especial interés aclarar que

para el caso de las metas que están quedando ubicadas bajo las categorías “con riesgo

de incumplimiento” y “atraso crítico”, para efectos del INEC no implica necesariamente

que haya afectación o atraso en las metas. En referencia a lo anterior se presenta la

siguiente información:

Tabla 3.1.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos Clasificación de las metas de producción según avance obtenido, por programa presupuestario

Programa

presupuestario

Lineamientos STAP Parámetros INEC

De acuerdo con lo

programado

Con riesgo de incumplimiento

Atraso crítico

De acuerdo con lo

programado


Atraso crítico

Total 19 6 8 33 - -

Programa 02 - - 2 2 - -

Programa 03 18 6 6 30 - -

Programa 04 1 - - 1 - -

Nota: Para el INEC no implica afectación el programar metas con avances inferiores a 45% al primer semestre, por ende,

si una meta programó 20% de avance para ese semestre, y lo alcanzó, la meta queda ubicada bajo la categoría “De acuerdo con lo programado”. En cambio, siguiendo la metodología definida por la STAP, si una meta programó y alcanzó ese porcentaje de avance (20%), se ubica con “Atraso crítico”.

Fuente: INEC. Unidad de Planificación Institucional, 2019.

De seguido se presenta el avance de las metas de producción por programa

presupuestario.

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Tabla 3.1.2 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales Avance de las metas de producción, al 30 de junio de 2019

Fuente: INEC. Área de Coordinación del SEN y Unidad de Planificación Institucional, 2019.

Producto Unidad de medida Meta Grado de avance

Programada Alcanzada Porcentaje de avance

Indicadores Cantidad (de indicadores) 10 0 0 X

Informe de resultados de la agenda de evaluación

Cantidad 100% 10% 0 X

Total 0 0 2

15

Tabla 3.1.3 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 03: Producción estadística Avance de las metas de producción, al 30 de junio de 2019



Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ENAHO

Cantidad de estadísticas 19 0 0 X

Cantidad de productos 3 0 0 X

Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ENAMEH

Cantidad de estadísticas 6 0 0 X

Cantidad de productos 3 3 100 X

Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ECE

Cantidad de estadísticas 104 52 50,0 X

Cantidad de productos 12 6 50,0 X

Estadísticas sociodemográficas proveídas por las estadísticas de nacimientos

Cantidad de estadísticas

13 6 46,1 X

Estadísticas sociodemográficas proveídas por las estadísticas de defunciones


15 6 40,0 X

Estadísticas sociodemográficas proveídas por las estadísticas de matrimonios


4 1 25,0 X

Estadísticas sociodemográficas proveídas por las estadísticas de nacimientos, defunciones y matrimonios

Cantidad de productos

35

12

34,3

X

Estadísticas económicas proveídas por los índices de precios al consumidor

Cantidad de índices 12 6 50,0 X

Cantidad de productos 48 24 50,0 X

16



Estadísticas económicas proveídas por los índices de precios de la construcción

Cantidad de índices 36 18 50,0 X


48 24 50,0 X

Estadísticas económicas proveídas por las estadísticas de comercio exterior

Cantidad de estadísticas 10 4 40,0 X


19 8 42,1 X

Estadísticas económicas proveídas por las estadísticas de la construcción


8 4 50,0 X


6 3 50,0 X

Estadísticas económicas proveídas por el DEE


3 0 0 X


2 2 100 X

Estadísticas económicas proveídas por la ENAE


3 3 100 X


2 2 100 X

Estadísticas económicas proveídas por la ENA


5 4 80,0 X


3 0 0 X

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Fuente: INEC. Área de Censos y Encuestas, Área de Estadísticas Continuas y Unidad de Planificación Institucional, 2019.



Encuesta Nacional de Discapacidad (ENADIS)

Porcentaje de avance 25%

20% 80,0 X

Encuesta de Puestos de Trabajo en los Establecimientos sobre el sector servicios

Porcentaje de avance

25% 25% 100 X

XI Censo Nacional de Población y VII Censo de Vivienda

Porcentaje de avance 21% 6% 28,6 X

Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH) 2018


Encuesta Nacional sobre la Seguridad Ciudadana de las Mujeres


Encuesta de Puestos de Trabajo en los Establecimientos sobre los sectores: Manufactura, Agricultura y Construcción


Total de metas 18 6 6

18

Tabla 3.1.4 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística Avance de las metas de producción, al 30 de junio de 2019

Fuente: INEC. Área de Servicios de Información y Divulgación Estadística y Unidad de Planificación Institucional, 2019

En términos generales, siguiendo los lineamientos de la STAP, de las 33 metas de producción, seis se encuentran “con riesgo de

incumplimiento”, y ocho metas presentan “atraso crítico”. No obstante, según los parámetros del INEC, todas las metas de

producción han avanzado conforme a lo esperado.



Servicios de información, difusión y promoción de la producción estadística

Cantidad de acciones 100% 45,2% 45,2 X

Total de metas 1 0 0

19

3.2 Avance de los indicadores de desempeño asociados al producto y ejecución de los recursos asignados De seguido se presenta el avance de los indicadores de desempeño y la ejecución de los

recursos asociados, por programa presupuestario.

A efectos de seguir los lineamientos emanados por la STAP, cada indicador se ubicó

conforme a los parámetros ahí definidos. No obstante, es de especial interés aclarar que

para el caso de los indicadores que están quedando ubicados bajo la categoría “atraso

crítico”, para efectos del INEC no implica necesariamente que haya afectación. En

referencia a lo anterior se presenta la siguiente información:

Tabla 3.2.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos Clasificación de los indicadores de desempeño según avance obtenido, por programa presupuestario

Programa

presupuestario Lineamientos STAP Parámetros INEC

De acuerdo con lo

programado


Atraso crítico

De acuerdo con lo

programado


Atraso crítico

Total 5 - 11 14 - 2b/

Programa 03 4 - 10 12 - 2

Programa 04 1 - 1 2 - -

Nota: Para el INEC no implica afectación el programar indicadores con avances inferiores a 45% al primer semestre, por

ende, si un indicador programó 20% de avance para ese semestre, y lo alcanzó, el indicador queda ubicado bajo la categoría “De acuerdo con lo programado”. En cambio, siguiendo la metodología definida por la STAP, si un indicador programó y alcanzó ese porcentaje de avance (20%), se ubica con “Atraso crítico”.

Fuente: INEC. Unidad de Planificación Institucional, 2019.

De seguido se presenta el avance de los indicadores de desempeño, así como la

ejecución de los recursos asociados, por programa presupuestario.

b/ Los indicadores que presentan este comportamiento son los siguientes:

- Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional de Microempresas de los Hogares, anual.

- Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional a Empresas, anual.

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Tabla 3.2.2 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 03: Producción estadística Avance de los indicadores de desempeño asociados al producto y ejecución de los recursos asociados, al 30 de junio 2019, -en millones de colones y porcentajes-

Producto Indicador

Sentido esperado del indicador

Meta del indicador Grado de avance

Recursos estimados (en millones de colones)

Programado Alcanzada % de avance

Programado Ejecutado % de ejecución

Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ENAHO

Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional de Hogares, anual.

Ascendente Muy

satisfactorio - - X

69.842.876

0 0

Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ENAMEH

Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional de Microempresas de los Hogares, anual.

Ascendente

Muy satisfactorio

Poco satisfactorio

Poco satisfactorio

X 58.626.731

58.626.731

100

Estadísticas sociodemográficas proveídas por la ECE

Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Continua de Empleo, anual.

Ascendente

Muy satisfactorio

Muy satisfactorio

Muy satisfactorio X

103.027.871

103.027.871

100

Estadísticas sociodemográficas proveídas por las estadísticas de nacimientos

Nivel de calidad de las estadísticas de nacimientos, anual.

Ascendente

Muy satisfactorio

- - X 6.975.900

0

0

Estadísticas sociodemográficas proveídas por las estadísticas de defunciones

Nivel de calidad de las estadísticas de defunciones, anual.

Ascendente

Muy satisfactorio

- - X 6.975.900

0

0

Estadísticas sociodemográficas proveídas por las estadísticas de matrimonios

Nivel de calidad de las estadísticas de matrimonios, anual.

Ascendente

Muy satisfactorio

- - X 3.487.950

0

0

Estadísticas económicas proveídas por el IPC

Nivel de calidad del Índice de Precios al Consumidor, anual.

Ascendente Muy

satisfactorio - - X

43.829.532

0

0

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Fuente: INEC. Área de Estadísticas Continuas y Área de Censos y Encuestas y Unidad de Planificación Institucional, 2019

Producto Indicador






Estadísticas económicas proveídas por los índices de precios de la construcción

Nivel de calidad del Índice de Precios de la Construcción, anual.

Ascendente Muy satisfactorio

- - X 10.957.383

0

0

Estadísticas económicas proveídas por las estadísticas de comercio exterior

Nivel de calidad de las estadísticas de comercio exterior, anual.

Ascendente Muy

satisfactorio Muy

satisfactorio Muy

satisfactorio X

5.712.544

5.712.544

100

Estadísticas económicas proveídas por las estadísticas de la construcción

Nivel de calidad de las estadísticas de la construcción, anual.

Ascendente Muy

satisfactorio Muy

satisfactorio Muy

satisfactorio X

5.712.544

5.712.544

100

Estadísticas económicas proveídas por el DEE

Nivel de calidad de las estadísticas del Directorio de Empresas y Establecimientos, anual.


Muy satisfactorio

Muy satisfactorio

X 8.377.644

8.377.644

100

Estadísticas económicas proveídas por la ENAE

Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional a Empresas, anual.


Satisfactorio Satisfactorio X 25.218.283

25.218.283

100

Estadísticas económicas proveídas por la ENA

Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional Agropecuaria 2018, anual.


- - X 89.637.812

0

0

Estadísticas económicas proveídas por la ENIGH

Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH), anual

Ascendente Muy

satisfactorio - - X

62.791.408

0

0

Total de recursos 4 0 10 501.174.378 206.675.617 41,2

22

Tabla 3.2.3 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 04: Difusión y promoción de la producción estadística Avance de los indicadores de desempeño asociados al producto y ejecución de los recursos asociados, al 30 de junio 2019 -en millones de colones-

Fuente: INEC. Área de Servicios de Información y Divulgación Estadística y Unidad de Planificación Institucional, 2019

En términos generales, siguiendo los lineamientos de la STAP, de los 16 indicadores de desempeño, 11 se encuentran con “atraso

crítico”. No obstante, según los parámetros del INEC, son 2 los indicadores que se ubican bajo esa clasificación.

Producto Indicador






Servicios de información, difusión y promoción de la producción estadística

Porcentaje de personas usuarias satisfechas en los servicios brindados, anual

Ascendente 83% 0% 0

X 19.296.188

0 0

Porcentaje de variación en la cantidad de menciones sobre los datos e información del INEC en los medios de comunicación

Ascendente 10% 10% 100 X

19.296.188

19.296.188

100

Total de recursos 1 0 1 38.592.376

19.296.188

50

23

3.3 Factores que inciden en el cumplimiento de metas de producción e indicadores y acciones correctivas

En seguida se muestra los factores que incidieron en el avance de las metas e indicadores,

así como las acciones correctivas que para tal efecto ha venido implementando el Instituto,

para contribuir al logro de los objetivos.

Al igual que se mencionó líneas atrás, es necesario señalar que las acciones correctivas

reportadas en las tablas que siguen, corresponden a aquellas metas que, de acuerdo con la

programación del INEC, se ubicaron bajo la categoría de “con riesgo de incumplimiento”, o

“atraso crítico”. Aquellas metas que no presentan esa condición, se aclara que no procede

una acción correctiva. En seguida se hace referencia a esta situación según la meta o

indicador que corresponda.

Tabla 3.3.1 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 02: Rectoría técnica de las estadísticas nacionales Factores que inciden en el cumplimiento de metas de producción e indicadores, y acciones correctivas, al 30 de junio de 2019

Meta de producción (MP) o Indicador (i)

Factores Acciones Correctivas

Responsable

(MP) Calculados 10 nuevos indicadores para dar seguimiento a los Objetivos de Desarrollo Sostenible, al IV trimestre del 2019

La meta se ubicó en la categoría “Atraso crítico” en atención a los lineamientos de la STAP. No obstante, conforme con la programación institucional, esta meta está “de acuerdo con lo programado”. En tal sentido, no se señalan factores que hayan incidido en su ejecución.

No se definen acciones correctivas pues el avance está conforme con lo esperado por el INEC.

No aplica.

(MP) Ejecutada en 100% la agenda de evaluación del Código de Buenas Prácticas Estadísticas por las instituciones del Sistema de Estadística Nacional (SEN), a diciembre 2019



No aplica.

Fuente: INEC. Unidad de Planificación Institucional, 2019

24

Tabla 3.3.2 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 03: Producción estadística Factores que inciden en el cumplimiento de metas de producción e indicadores, y acciones correctivas, al 30 de junio de 2019



Responsable

(MP) Producidas 19 estadísticas provenientes de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2019, a octubre 2019.



No aplica.

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional de Hogares, anual

El indicador se ubicó en la categoría “Atraso crítico” en atención a los lineamientos de la STAP. No obstante, conforme con la programación institucional, este indicador está “de acuerdo con lo programado”. En tal sentido, no se señalan factores que hayan incidido en su ejecución.


No Aplica.

(MP) Elaborados 3 productos estadísticos para la difusión de los resultados de la Encuesta Nacional de Hogares (ENAHO) 2019, a octubre 2019.



No Aplica.

(MP) Producidas 6 estadísticas provenientes de la Encuesta Nacional de Microempresas de los Hogares (ENAMEH) 2019, a noviembre 2019.



No aplica.

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional de Microempresas de los Hogares, anual

Este indicador se vio afectado por: 1. Disminución de la tasa de respuesta (se obtuvo 81,9%), mientras lo previsto fue >= 87,0%. La tasa de respuesta se ha visto disminuida ante la evasiva de la población a no responder encuestas, y este es un factor que afecta cada vez

1.1 Estudiar y visitar las UPMc/ en las que hubo menor tasa de respuesta de la ENAHO (la misma muestra que ENAMEH) con el fin de visitarles

Giselle Arguello, coordinadora de área de Censos y Encuestas.

c/ UPM: Unidades Primarias de Muestreo.

25



Responsable

más a las diferentes operaciones estadísticas. Las viviendas que la ENAMEH visita, fueron previamente visitadas por la ENAHO (la ENAMEH utiliza el mismo marco de viviendas de la ENAHO) y esto incide en que la población participante no está dispuesta a brindar mayor información en una segunda visita. Otro factor que afectó es el temor de las personas que, al brindar la información de sus negocios, esto se utilice para el cobro de impuestos por la actividad que realizan. Asimismo, el operativo de campo –realizado en setiembre y octubre de 2018- se vio afectado debido a la limitación de combustible que hubo en algunas zonas, principalmente en el Caribe, producto de la huelga nacional que se realizó precisamente en esos meses (setiembre-octubre 2018), y se limitó los traslados de los funcionarios del INEC.

previamente para obtener contactos y concientizar sobre la importancia de dar la información. 1. 2. Redistribuir las cargas de trabajo para el rescate de entrevistas pendientes. 1.3. Crear un protocolo ante las huelgas o bloqueos. 1.4. Mejora en los controles de los sistemas para seguimiento individual (por entrevistador) del trabajo de campo. 1.5. Fortalecer la capacitación del operativo de campo. 1.6. Promocionar la ENAMEH en las viviendas visitadas por la ENAHO, explicando a los informantes la importancia de suministrar datos en una segunda visita.

Luis Miguel Alfaro, encargado de la encuesta. Greivin Chavarria Alvarado, encargado trabajo de campo

26



Responsable

2. Incremento de la tasa de no respuesta por no contacto (se obtuvo 11,1%), mientras lo esperado era <= 5,4% La tasa de no contacto se vio afectada principalmente debido a que se tuvo menor oportunidad de volver a visitar las viviendas o negocios, por lo que hubo mayor cantidad de entrevistas pendientes en las que no se estableció contacto con la persona informante. 3. Incremento de la tasa de problemas de marco (24,4%), mientras lo previsto era <= 12,8%. La tasa de problemas de marco de la ENAMEH se afectó en buena parte porque la población informante no realiza las actividades que habían indicado meses atrás (cuando fue visitada por la ENAHO) ya sea porque

cambió de actividad (dejó de realizar la

actividad; cerró el negocio, el negocio

lo formalizó, se cambiaron de vivienda)

o porque la información quedó mal capturada en la ENAHO.

2.1. Mejora en los controles de los sistemas para seguimiento individual por entrevistador. 2.2. Modificar horarios de visitas a los hogares hasta las 9:00pm, en al menos 8 grupos de trabajo para tener mayor oportunidad de encontrar personas en las viviendas. 3.1. Promocionar la ENAMEH en las viviendas visitadas por la ENAHO, explicando a los informantes la importancia de suministrar datos en una segunda visita. 3.2. Reforzar el seguimiento y revisión de reportes que se generan durante la ENAHO sobre las actividades independientes y que generan el marco de la muestra para la ENAMEH.

27



Responsable

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de nacimientos, anual



No Aplica.

(MP) Producidas 15 estadísticas de defunciones provenientes de los registros administrativos de defunciones 2018-2019 a diciembre 2019

La meta se ubicó en la categoría “con riesgo de incumplimiento” en atención a los lineamientos de la STAP. No obstante, conforme con la programación institucional, esta meta está “de acuerdo con lo programado”. En tal sentido, no se señalan factores que hayan incidido en su ejecución.


No Aplica.

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de defunciones, anual.



No Aplica.

(MP) Producidas 4 estadísticas de matrimonios provenientes de los registros administrativos de matrimonios 2018-2019 a diciembre 2019.



No Aplica.

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de matrimonios, anual.



No Aplica.

(MP) Elaborados 35 productos estadísticos para la difusión de los resultados de las estadísticas demográficas 2018-2019 (nacimientos, defunciones y matrimonios), a diciembre 2019.



No Aplica.

28



Responsable

(I) Nivel de calidad del Índice de Precios al Consumidor, anual



No Aplica.

(I) Nivel de calidad del Índice de Precios de la Construcción, anual.



No Aplica.

(MP) Producidas 10 estadísticas de comercio exterior 2018-2019, a diciembre 2019.



No Aplica.

(MP) Elaborados 19 productos estadísticos para la difusión de resultados de las estadísticas de comercio exterior 2018-2019, a diciembre 2019.



No Aplica.

(MP) Producidas 3 estadísticas provenientes del Directorio de Empresas y Establecimientos (DEE) 2019, a diciembre 2019



No Aplica.

(MP) Elaborados 3 productos estadísticos para la difusión de los resultados de la Encuesta Nacional Agropecuaria (ENA) 2018, a setiembre 2019.



No Aplica.

29



Responsable

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional a Empresas (ENAE), anual

Este indicador se vio afectado por: 1. Aumento de la tasa de no respuesta por rechazo (16.5%), mientras lo esperado era igual o menor a 15%. Esta situación se dio debido a que la muestra se rotó, y al ser nueva muestra, algunas empresas no quisieron brindar la información. Aunque se hicieron todos los esfuerzos posibles para que la persona informante brindara la información, no se logró y, por tanto, optó por rechazar la entrevista. 2. Aumento de la tasa de problemas de marco (19,6%), mientras lo esperado era igual o menor a 11%: La situación obedeció a que para el 2018 se rotó o cambió la muestra de empresas seleccionadas en un 75%, y esto derivó en recolectar información sobre nuevas empresas, las que presentaron cambios en su caracterización, en cuanto a la cantidad de trabajadores (la encuesta indaga sobre empresas con 10 y más trabajadores), cambio de actividad (algunas pasaron de empresas a viviendas, o a otra actividad que no se considera en la ENAE), por lo que los problemas de marco fueron mayores a los proyectados.

Durante el 2019 se ha venido trabajando en la revisión y análisis de los aspectos metodológicos y conceptuales de esta encuesta, para valorar si se requiere un rediseño o, en su lugar, una nueva encuesta en virtud de nuevas necesidades de información. Esto a su vez se acompañaría de una estrategia para lograr mayor apertura por parte de las empresas y así logren brindar la información.

Odilia Bravo Cambronero, coordinadora de la ENAE.

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional Agropecuaria (ENA), anual



No Aplica.

(MP) Ejecutado 21% del proyecto XI Censo Nacional de Población y VII Censo de Vivienda, a diciembre 2019.



No Aplica.

30



Responsable

(MP) Ejecutado 25% del proyecto Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH) 2018, a octubre 2019.



No Aplica.

(I) Nivel de calidad de las estadísticas de la Encuesta Nacional de Ingresos y Gastos de los Hogares (ENIGH), anual



No Aplica.

Fuente: INEC. Área de Censos y Encuestas, Área de Estadísticas Continuas y Unidad de Planificación Institucional, 2019

Tabla 3.3.3 Instituto Nacional de Estadística y Censos Programa 04: Producción estadística Factores que inciden en el cumplimiento de metas de producción e indicadores, y acciones correctivas -al 30 de junio de 2019-



Responsable 1/

(I) Porcentaje de personas usuarias externas del INEC satisfechas con el servicio de atención que se les brinda, anual



No Aplica.

Fuente: INEC. Área de Servicios de Información y Divulgación Estadística y Unidad de Planificación

Institucional, 2019

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Anexo 1

Acuerdo de aprobación del informe semestral del Plan Operativo Institucional 2019

Informe de seguimiento semestral Plan Operativo ......Operativo Institucional (POI), con referencia...

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