INFORME DE SEGUIMIENTO Municipalidad de Recoleta 2012 Informe de...REMITE INFORME DE SEGUIMIENTO QUE...

DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNSUBDIVISIÓN DE AUDITORÍA

INFORMEDE SEGUIMIENTO

Municipalidad de Recoleta

Número de Informe: 31120127de agosto de 2013

www.contraloria.cI

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN

UNIDAD DE SEGUIMIENTO

REMITE INFORME DE SEGUIMIENTOQUE SE INDICA.

SANTIAGO, O1.A6013*049709

Adjunto, se remite para su conocimiento yfines pertinentes, copia del informe de seguimiento efectuado al informe final N°31,de 2012, debidamente aprobado, sobre auditoria a obra ejecutada por laMunicipalidad de Recoleta, con cargo al programa Fondo de Recuperación deCiudades, de la Subsecretaría de Desarrollo Regional y Administrativo.

Transcríbase a la Secretaria Municipal y alDirector de Control, ambos de la Municipalidad de Recoleta, a la División deMunicipalidades, a la Unidad Técnica de Control Externo de la División deInfraestructura y Regulación, y a la Unidad de Sumarios de Fiscalía, de estaContralorla General.

Saluda atentamente a Ud.,

AL SEÑOR• P~LCALDEMUNICIPALIDAD DE RECOLETAPRESENTE

RTE

¡ ANTECJ3D J

DIR N° 430/13USEG DIR: 15/13REF. N° : 177.896/13

SANTIAGO, O1.M3013*049710

Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio dede esta Contraloría General.

sesión que celebre el concejo municipal,conocimiento de ese órgano colegiadoacreditar ante esta Contraloria General,ministro de fe, el cumplimiento de esteefectuada esa sesión.

El presenté informe, Ud. deberá en la primeradesde la fecha de su recepción, ponerlo enentregándole copia del mismo, debiendoen su calidad de secretaria del concejo ytrámite dentro del plazo de diez dias de

/

A LA SEÑORASECRETARIA MUNICIPALMUNICIPALIDAD DE RECOLETA

- PRESENTE

RTEANTECED




DIRN°USEG DIR:REF. N°

430/1315/13

177.896/13

REMITE OFICIO QUE SE INDICA.

0 7. AGO 13 *0 49709fecha

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q.978 ~ ‘U49 oi.ACC f.JO ~JO A—

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CONTRALORÍA GENERAL DE LA REPÚBLICADIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN


DIR N° : 430/13 REMITE OFICIO QUE SE INDICA.USEG DIR:REF. N° : 177.896/13

07. AGO 13*049709fecha N°

AL SEÑORDIRECTOR DE CONTROLMUNICIPALIDAD DE RECOLETAPRESENTE

RTE

SANTIAGO, 07.A6013*049711



15/13

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DIRN°USEG DIR:REF. N°

430/1315/13

177.896113

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A LA SEÑORAPRISCILA JARA FUENTESJEFA DE LA DIVISIÓN DE MUNICIPALIDADESCONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE

RTEANTECED



REMITE OFICIO QUE SE INDICA.

SANTIAGO, 07.A6013*049712



fecha07. AGO 13 * 049709

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DIR N° : 430/13 REMITEUSEG OIR:REF. N°

fecha9 7. AGÜ 13 *049 7 09

OFICIO QUE SE INDICA.

SANTIAGO, O1.A6013*049713

Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio ded~ esta Contraloria General.


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AL SEÑORJEFE DE LA UNIDAD TÉCNICA DE CONTROL EXTERNODIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNCONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE

RTEANTECED

15/1 3177.896/13

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SANTIAGO, 07.46013*049714

fecha

01. 460 13 * 0497Q9 Cumplo con remitir a Ud. copia del oficio dede~esta Contraloría General.


AL SEÑORJEFE DE LA UNIDAD DE SUMARIOSFISCALíACONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTE

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DIR N°USEG DR:REF. N°

430/13 REMITE OFICIO QUE SE INDI A.15/13

177.896/13

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DIR N° : 430/13 SEGUIMIENTO AL INFORME FINALUSEG DIR: 15/13 N°31, DE 2012, SOBRE AUDITORIA AREF. N° : 177.896/13 OBRA EJECUTADA POR LA

MUNICIPALIDAD DE RECOLETA CONCARGO AL FONDO DE RECUPERACIÓNDE CIUDADES, DE LA SUBSECRETARIADE DESARROLLO REGIONAL YADMINISTRATIVO.

SANTIAGO, — 7 AGO. 2013

En cumplimiento del plan anual defiscalización de esta Contraloría General, se realizó un seguimiento con la finalidad deverificar la efectividad de las medidas adoptadas por la entidad examinada, parasubsanar las observaciones y atender los requerimientos contenidos en el informefinal N°31, de 2012, sobre auditoría a obra ejecutada por la Municipalidad de Recoletacon cargo al Fondo de Recuperación de Ciudades, de la Subsecretaría de DesarrolloRegional y Administrativo.

El proceso de seguimiento consideró elinforme de estado de observaciones N°1/2013, enviado mediante el oficioN°9.984, de 13 de febrero de 2013, cuya respuesta fue remitida a través del oficioordinario N°1.400/25/2013, de 20 de marzo de 2013, a este Órgano Contralor.

Los antecedentes aportados fueronanalizados a fin de verificar la pertinencia de las acciones correctivas implementadas,arrojando los resultados que en cada caso se indican:

Observaciones no subsanadas

Descripción Respuesta Análisis de la Conclusión AcciónObservación de la del servicio respuesta y derivada

observación verificacionesrealizadas

3. La El municipio En la Se verificó que EstaEjecución. periodicidad y adjuntó el inspección el municipio materia3.3 oportunidad informe N°1, practicada el reitera lo seráRendición de la de 18 de 11 de abril de observado, incorporadade cuentas. rendición marzo de 2013 la en unaLetra a), efectuada por 2013, del entidad Por otra parte, futurapágina 4. la inspector auditada se constató auditoría.

Municipalidad técnico de expuso las que el sistemade Recoleta a obras, imágenes de implementadola mediante el la pantalla para lasSubsecretaria cual indicó donde selii

os.

lvdV

AL SEÑORGUSTAVO RODRIGUEZ CONCHASUBJEFE DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓN (5)CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICAPRESENTEMOF/MOM/MDR

de Desarrollo Regional yAdministrativo, en el proyecto“Reparación Dependencias delCementerio General de Recoleta”,no se ciñó a lo dispuesto en elnumeral tercero de la resoluciónN°759, de 2003, de este OrganismoContralor, en armonía con lodispuesto en la cláusula sexta delrespectivo convenio detransferencia de recursos aprobadopor decreto N°817, de 2011, dedicho servicio aportante, en tantoprescribe que las entidades deberánpreparar mensualmente unarendición de cuentas de susoperaciones, dentro de los cincodías hábiles siguientes al mes quecorresponda, contados desde ladata de recepción de los aportessectoriales de que se trate, sindistinguir la eventualidad que enalgún mes no se registren gastos,como aconteció en la especie.

visualiza el sistema proporcionado por laSubsecretaría de Desarrollo Regional yAdministrativo, para realizar las rendicionesen línea de los proyectos financiados porese organismo, detectándose que en los 5proyectos informados, ejecutados o enejecución posteriormente al informe enseguimiento, el municipio no cumple con laperiodicidad de rendición de cuentas. Amodo ejemplar, los proyectos “Instalaciónde circuitos deportivos en parque AlbertoHurtado y Héroes de la Concepción”,“Instalación pasto sintético en cancha defutbolito club deportivo Defensor Pirámide yarreglos varios”, “Instalación de circuitosdeportivos en parque Zapadores y parqueGuanaco” y “Mejoramiento Mercado Tirsode Molina”, no han presentado rendiciones,habiendo transcurrido entre 3 y 4 mesesdesde la primera transferencia o remesa dedineros desde la Subsecretaría deDesarrollo Regional y Administrativo.

Por otra parte, se verificó que mediante eldecreto exento N°1.315, de 23 de abril de2013, fue aprobado el ProcedimientoGeneral de Rendiciones de FondosExternos.

rendicioneslíneapermiterealizarlascuando noregistranmovimientosde cuenta.

Al efecto,mantieneobjeción.



N° Descripción de la observación Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObservación realizadas

enno

se

sela

al Director de ObrasMunicipales deRecoleta que lasrendiciones seencuentran radicadasen la Secretaría dePlanificaciónComunal.

Por otra parte, elDirector de Control dela Municipalidad deRecoleta, certificó queel decreto exento queaprueba elProcedimientoGeneral deRendiciones deFondos Externos, seencuentraactualmente en suunidad para la revisiónde legalidad yposterior firma delAlcalde.

042

CONTRALORIA GENERAL DE LA REPÚBLICA

DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNUNIDAD DE SEGUIMIENTO

N° Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObserva- observación realizadas

ción3. b) La póliza de seguros El municipio informó que mediante el El municipio proporcionó el decreto exento Se verificó que Informar a estaEjecución. N°01-70-0049 14, de la memorándum N°170, de 21 de marzo N°1.195, de 11 de abril de 2013, donde el servicio no ha Unidad de3.3 Compañía Aseguradora de 2013, la Directora de la Secretaría consta la instrucción del sumario adoptado Seguimiento, en elRendición Magallanes S.A., de 22 Comunal de Planificación solicitó la administrativo y la designación del fiscal a medidas plazo de 60 díasde de marzo de 2012, instrucción de un sumario cargo de dicho proceso. tendientes a no hábiles a partir de lacuentas. presentada por la administrativo para determinar las reiterar lo recepción delLetra b), empresa Diseño y responsabilidades administrativas Asimismo, con el fin de verificar si el observado, presente informe,página 5. Construcción Castor respecto del incumplimiento de las servicio modificó la conducta de la materia sobre el estado del

SA. para cubrir los pólizas de seguro del proyecto observada, se solicitaron las pólizas de Por otra parte, el proceso sumarialriesgos inherentes de la “Reparación Dependencias del seguros y las actas de entrega de terreno, proceso instruido mediante elobra “Reparación Cementerio General Recoleta”. correspondientes a 5 proyectos sumarial se decreto exentoDependencias del financiados por la Subsecretaría de encuentra en N°1.195, de 2013.Cementerio General de Además, adjuntó el informe N°1, de Desarrollo Regional y Administrativo, curso. Además, en elRecoleta”, no se ajustó 18 de marzo de 2013, del inspector ejecutados o en ejecución con fechaa la vigencia exigida en técnico de obras, quien ratificó que la posterior a la del informe en seguimiento, Por consi- mismo plazo deberáacreditar la

el punto 42 de las póliza fue ingresada con posterioridad cuyas bases exigen la tenencia de pólizas guiente, se regularización de lasbases administrativas al inicio de las obras, acompañando de seguros, de los cuales se precisa lo mantiene lo pólizas observadas.generales, toda vez copia de dicho documento y respaldos siguiente: observado.que no abarcó todo el de su ingreso. - En el proyecto “Reparación Liceo Asimismo, elplazo de ejecución de Valentín Letelier”, la póliza cumple con lo municipio deberálos trabajos, los que se A su vez, sugiere que el área de establecido en las bases generales incoar un procesoiniciaron el 22 de Asesoría Jurídica exija los respecto del plazo de vigencia, disciplinario a fin dediciembre de 2011, documentos de garantía en el - En los proyectos “Instalación de determinar lasdejando inicialmente un momento de la firma de los contratos. circuitos deportivos parques Zapadores y posiblesperíodo cercano a tres Guanacos” e “Instalación de circuitos responsabilidadesmeses sin cobertura. deportivos parques comunales Alberto administrativasHurtado y Héroes de la Concepción”, las comprometidas, en

pólizas no cumplen con el período de

7/Y’3

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DIVISIÓN DE INFRAESTRUCTURA Y REGULACIÓNUNIDAD DE SEGUIMIENTO

fl N° Descripción de la Respuesta del servicio Análisis de la respuesta y verificaciones Conclusión Acción derivadaObserva- observación realizadas

cióncobertura, puesto que rigen hasta el 20 de relación con elmayo de 2013, y no hasta el 18 de junio reiteradode 2013, que es el plazo correcto de incumplimiento deacuerdo a las actas de entrega de las basesterreno, que determinan el plazo de administrativasejecución de las obras, quedando un generales, respectoperíodo de 29 días sin cobertura, en a las exigencias deambos casos. las pólizas de- En el proyecto “Mejoramiento seguro, en losMercado Tirso de Molina 2° llamado”, la contratospóliza no cumple con el período de “Instalación decobertura, puesto que rige hasta el 1 de circuitos deportivosabril de 2013 y no hasta el 2 de mayo de parques Zapadoresigual año, que es el plazo correcto de y Guanacos”,acuerdo al acta de entrega de terreno, “Instalación deque determina el plazo de ejecución de la circuitos deportivosobra, quedando un período de 31 días sin parques comunalescobertura. Alberto Hurtado y- En el proyecto “Reparaciones en Héroes de laEstadio Leonel Sánchez”, la póliza inicia Concepción”,su vigencia el 3 de abril de 2013, en vez “Mejoramientodel 13 de marzo de 2013, de acuerdo a lo Mercado Tirso deestablecido en el acta de entrega de Molina 2° llamado” yterreno, dejando inicialmente un período “Reparaciones ende 20 dias sin cobertura. Estadio Leonel

Sánchez”.

C4



CONCLUSIONES

En mérito de lo expuesto, cabe concluir quese mantienen la totalidad de las observaciones del informe final N°31, de 2012, lasque están detalladas en el cuadro adjunto, con las acciones derivadas que en cadacaso se señalan.

Finalmente, para la observación en cuyocaso se solicita al municipio instruir un proceso disciplinario, se deberá remitir a estaContraloría General dentro del plazo de 15 días hábiles, contados desde la recepciónde este informe, copia de la resolución de inicio de dicho proceso.


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