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Informe de Seguimiento del I Semestre

del 2018 sobre Créditos Externos en periodo de ejecución del Gobierno Central y Resto del Sector Público

DIRECCIÓN DE CRÉDITO PÚBLICO

DEPARTAMENTO DE COORDINACIÓN Y CONTROL

DEL ENDEUDAMIENTO PÚBLICO

Agosto 2018

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TABLA DE CONTENIDO

I. INTRODUCCIÓN. ....................................................................................... 9 II. OBJETIVO. ............................................................................................. 12 OBJETIVO GENERAL ...........................................................................................................................12 OBJETIVO ESPECÍFICOS ......................................................................................................................12 III. COMPORTAMIENTO DE LA CARTERA DE CRÉDITOS EN EJECUCIÓN. ................ 13 BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE) ..................... 21 BCIE 2184: PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN Y REHABILITACIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA. .......................................................................................................................................22 BCIE 2164: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS II Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE JUANITO MORA, PUNTARENAS ....29 BCIE 2129: PROYECTO DE REDUCCIÓN DE AGUA NO CONTABILIZADA Y OPTIMIZACIÓN DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL GRAN ÁREA METROPOILITANA Y ZONAS RURALES ........................33 BCIE 2128: PROGRAMA DE RENOVACIÓN DE LA INFRAESTRUCTURA HOSPITALARIA .....................39 BCIE 2157: PROYECTO MERCADO MAYORISTA DE LA REGIÓN CHOROTEGA. ..................................43 BCIE 2080: PROGRAMA OBRAS ESTRATÉGICAS DE INFRAESTRUCTURA VIAL ..................................48 BCIE 1725: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DE AGUA POTABLE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE PUERTO VIEJO DE LIMÓN53 BANCO EUROPEO DE INVERSIONES (BEI) ......................................................... 60 BEI FI N°82842: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II .........................................................................61 BANCO INTERAMERICANO DE DESARROLLO (BID) ............................................. 65 BID 3488/OC-CR: PROGRAMA DE INTEGRACIÓN FRONTERIZA DE COSTA RICA. ..............................66 BID 3071/3071/OC-CR Y 3072/CH-CR: PROGRAMA DE INFRAESTRUCTURA DE TRANSPORTE (PIT) - LEY Nº 9283 .......................................................................................................................................73 BID 2493/OC-CR: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO. ..............................................78 BID 2852/OC-CR: PROGRAMA DE INNOVACIÓN Y CAPITAL HUMANO PARA LA COMPETITIVIDAD .85 BID 2824/OC-CR: FIDEICOMISO PARA EL FINANCIAMIENTO DEL PROYECTO DE CONSTRUCCIÓN Y EQUIPAMIENTO DE INFRAESTRUCTURA EDUCATIVA DEL MEP A NIVEL NACIONAL – LEY N° 9124. 92 BID 2747/OC-CR: SEGUNDO PROGRAMA DE DESARROLLO ELÉCTRICO 2012-2016 .........................98 BID 2526-OC/CR: PROGRAMA DE PREVENCIÓN DE LA VIOLENCIA Y PROMOCIÓN DE LA INCLUSIÓN SOCIAL. ............................................................................................................................................103 BANCO INTERNACIONAL DE RECONSTRUCCIÓN Y FOMENTO (BIRF).................... 109 BIRF 8593: PROGRAMA POR RESULTADOS PARA EL FORTALECIMIENTO DEL SEGURO UNIVERSAL DE SALUD EN COSTA RICA ....................................................................................................................110 BIRF 8194-CR: PROYECTO DE MEJORAMIENTO DE LA EDUCACIÓN SUPERIOR ..............................114 BNP PARIBAS FORTIS Y SOCIÉTÉ GÉNÉRALE .................................................... 122 BNP PARIBAS: SISTEMA DE ALMACENAMIENTO DE GAS LICUADO DE PETRÓLEO (SAGAS) ...........123 BANCO DE EXPORTACIONES E IMPORTACIONES DE CHINA (EXIMBANK) ............. 132 EXIMBANK 1420203052013111013 - 1420203052013111015: PROYECTO DE REHABILITACIÓN Y AMPLIACIÓN DE LA RUTA NACIONAL N°32, SECCIÓN: INTERSECCIÓN CON LA RUTA NACIONAL 4 – LIMÓN .............................................................................................................................................133 AGENCIA DE COOPERACIÓN INTERNACIONAL DEL JAPÓN (JICA) ........................ 139 JICA CR-P5-2: PROYECTO GEOTÉRMICO BORINQUEN I...................................................................140 JICA CR-P5-1: PROYECTO GEOTÉRMICO PAILAS II ...........................................................................142 JICA CR-P4: PROYECTO DE MEJORAMIENTO AMBIENTAL DEL MEDIO AMBIENTE DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSE. ......................................................................................................146

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BANCO ALEMÁN KREDITANSTALT FÜR WIEDERAUFBAU (KFW) .......................... 152 KFW 2002-65-595: PROGRAMA DE AGUA POTABLE Y SANEAMIENTO BÁSICO RURAL II. ..............153 IV. IMPACTO DE LOS ATRASOS EN LA APROBACIÓN Y EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS EN TÉRMINOS DE COSTOS PARA EL ESTADO .............. 156 V. CONSIDERACIONES FINALES ..................................................................... 161

LISTA DE CUADROS, GRÁFICOS Y FIGURAS

CUADROS CUADRO N° 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: EMPRÉSTITOS EXTERNOS POR ACREEDOR AL 30/06/2018 .. 13

CUADRO N° 2 ESTATUS DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS FINANCIADOS CON ENDEUDAMIENTO EXTERNO SEGÚN EJECUTOR I

SEMESTRE 2018 ........................................................................................................................................ 172

GRÁFICOS GRÁFICO N° 1 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN PORCENTUAL DE LOS EMPRÉSTITOS EXTERNOS

POR ACREEDOR AL 30/06/2018 ..................................................................................................................... 15

GRÁFICO N° 2 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: MONTO DESEMBOLSADO Y POR DESEMBOLSAR POR ACREEDOR

EN MILLONES DE DÓLARES AL 30/06/2018 ....................................................................................................... 16

GRÁFICO N°3 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: PARTICIPACIÓN PORCENTUAL DE LOS DESEMBOLSOS EXTERNOS

POR SECTOR AL 30/06/2018 ......................................................................................................................... 16

GRÁFICO N° 4 PLAZOS PROMEDIO DE APROBACIÓN DE LA ASAMBLEA LEGISLATIVA, CUMPLIMIENTO DE CONDICIONES PREVIAS Y

EJECUCIÓN DE LOS PROGRAMAS/PROYECTOS DE LA CARTERA ................................................................................ 17

GRÁFICO N° 5 GOBIERNO CENTRAL Y RESTO DEL SECTOR PÚBLICO: REPRESENTACIÓN DE LOS TIEMPOS PROGRAMADOS PARA

EJECUTAR CADA PROGRAMA/PROYECTO SEGÚN CONTRATO VERSUS LO REAL AL 30/06/2018 ..................................... 20

GRÁFICO N° 6 CRECIMIENTO DE COSTOS ADICIONALES GENERADOS POR RETRASOS EN LA EJECUCIÓN DE LOS

PROGRAMAS/PROYECTOS AL 30/06/2018..................................................................................................... 158

GRÁFICO N° 7 NÚMERO DE EMPRÉSTITOS POR INSTITUCIÓN Y TIEMPO PROMEDIO DE EJECUCIÓN, AL I SEMESTRE 2018 .......... 167

FIGURAS FIGURA 1: PRINCIPALES PROBLEMAS QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS, I SEMESTRE 2018 .............. 163

FIGURA 2: OTRAS PROBLEMÁTICAS QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS Y PROYECTOS, I SEMESTRE 2018 ............... 165

FIGURA 3: PROGRAMAS/PROYECTOS CON MÁS Y MENOS PROBLEMÁTICAS DURANTE EL I SEMESTRE 2018. .......................... 166

FIGURA 4: ELEMENTOS ADICIONALES QUE AFECTAN LA EJECUCIÓN DE PROGRAMAS/PROYECTOS. ........................................ 168

FIGURA 5: RECOMENDACIONES DE LA DCP RELACIONADAS CON LAS RESPONSABILIDADES DE ÓRGANOS EJECUTORES Y UE/UCP.

............................................................................................................................................................... 169

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SIGLAS Y ACRONIMOS

AYA Instituto Costarricense de Acueductos y Alcantarillados

BCIE Banco Centroamericano de Integración Económica

BEI Banco Europeo de Inversiones

BID Banco Interamericano de Desarrollo

BIRF Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento

BNCR Banco Nacional de Costa Rica

CCP Centro Cívico por la Paz

CCSS Caja Costarricense de Seguro Social

CGR Contraloría General de la República

CFIA Colegio Federado de Ingenieros y Arquitectos

CONAVI Consejo Nacional de Vialidad

CTNR Cooperación Técnica no Reembolsable

DCP Dirección de Crédito Público

DGPN Dirección General de Presupuesto Nacional

EIA Estudio de Impacto Ambiental

EXIMBANK Banco de Exportaciones e Importaciones de China

GAM Gran Área Metropolitana

ICE Instituto Costarricense de Electricidad

ITCR Instituto Tecnológico de Costa Rica

JICA Agencia de Cooperación Internacional del Japón

KFW Kreditanstalt für Wiederaufbau

MAG Ministerio de Agricultura y Ganadería

MANOP Manual de Operaciones del Programa

MEP Ministerio de Educación Pública

MICITT Ministerio de Ciencia, Tecnología y Telecomunicaciones

MIDEPLAN Ministerio de Planificación Nacional y Política Económica

MINAE Ministerio de Ambiente y Energía

MIVAH Ministerio de Vivienda y Asentamientos Humanos

MJP Ministerio de Justicia y Paz

MOPT Ministerio de Obras Públicas y Transportes

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OE Organismo Ejecutor del Programa/Proyecto

PEP Plan de Ejecución del Proyecto

PIMA Programa Integral de Mercadeo Agropecuario

PTAR Planta de Tratamiento de Aguas Residuales Los Tajos

RECOPE Refinadora Costarricense de Petróleo

SAGAS Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo

SETENA Secretaría Técnica Nacional Ambiental

STAP Secretaría Técnica de la Autoridad Presupuestaria

UCP Unidad Coordinadora de Programa/Proyecto

UCR Universidad de Costa Rica

UE Unidad Ejecutora de Programa/Proyecto

UEC Unidad Ejecutora y de Coordinación

UNA Universidad Nacional

UNED Universidad Estatal a Distancia

UNOPS Oficina de las Naciones Unidas de Servicios para Proyectos

UAI Unidades de Atención Integral

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Glosario de Términos

Término y/o Concepto:

Definición:

Acreedor

Organismo financiero de carácter nacional o internacional que financia un determinado Programa/Proyecto vía endeudamiento público y/o por medio de recursos no reembolsables.

Actividades Conjunto de tareas o acciones específicas que se deben realizar para generar los entregables del Programa/Proyecto y así cumplir los objetivos del mismo.

Adjudicación Acto formal mediante el cual se asigna o atribuye la contratación de un bien, servicio u obra a una determinada persona física o jurídica.

Avance Financiero Externo

En lo que respecta al financiamiento externo, este indicador permite conocer el porcentaje del monto del financiamiento que ha sido desembolsado acumulado a una fecha determinada con respecto al monto total del financiamiento.

Avance Financiero Interno

Este indicador permite conocer el porcentaje del monto de la Contrapartida Local que ha sido ejecutado (acumulado) a una fecha determinada con respecto al monto total del financiamiento asignado en dicha fuente.

Avance Físico Mide el porcentaje de avance de las actividades y obras físicas de los Programas y Proyectos, tomando como referencia las programaciones de las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras.

Cartel de licitación Documento que constituye un cuerpo de especificaciones técnicas, claras, suficientes, concretas, objetivas y amplias en cuanto a la obra, bien o servicio que se contratará.

Comisión de compromiso

Corresponde a un porcentaje (comisión) que el Prestatario debe pagar al Acreedor, sobre los saldos nos desembolsados del Préstamo. Este un requerimiento de los organismos financieros y en la mayoría de los casos comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo.

Contrataciones

Abarca todo tipo de contrataciones que deba realizar la Unidad Ejecutora/Coordinadora a efectos de cumplir con la ejecución de cada una de las actividades que conforman el Programa/Proyecto (licitaciones, contrataciones directas, consultores, entre otros).

Cronograma del Programa/Proyecto

Proceso que consiste en analizar el orden y secuenciación de las actividades, su duración, los requisitos de recursos y las restricciones del cronograma para crear el cronograma del programa/proyecto.

Cumplimiento de condiciones previas

Condiciones inscritas dentro del contrato firmado entre el Acreedor y el Prestatario, que tienen como requisito ser culminadas antes de solicitar cualquier desembolso del préstamo. Para darlas por aprobadas el Acreedor deberá otorgar una aprobación del cumplimiento.

Desembolsos

Se refiere a los montos girados por parte de los organismos financieros con base en los contratos de préstamos que financian los Programas/Proyectos correspondientes, según las solicitudes realizadas por la Unidad Ejecutora/Coordinadora o el Órgano Ejecutor a cargo del mismo.

Empleo directo

Se refiere a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente del Proyecto/Programa, por ejemplo: empleos administrativos generados en la Unidad Ejecutora/Coordinadora, empleos generados en las obras y/o actividades del Proyecto/Programa, empleos generados con la implementación de obras y/o actividades durante la etapa de desembolso del Proyecto/Programa.

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Definición:

Empleo indirecto Es aquel que se genera en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el Proyecto/Programa.

Empresa adjudicada Corresponde al nombre de la empresa, firma, consultor, entre otros, al cual fue asignada la contratación.

Empresas participantes Corresponde al nombre de las empresas, firmas, consultores, entre otros, que participaron en el proceso de la contratación.

Fecha límite de desembolsos contractual del Programa/Proyecto

Significa la fecha establecida por el (los) Acreedor(es) para realizar el último desembolso del Contrato de Préstamo.

Fecha de Incorporación de recursos del Préstamo al Presupuesto

Para el caso de los préstamos en los cuales el Gobierno es el deudor y garante, se refiere a la fecha en la cual se publica la Ley mediante la cual se incorporan los recursos del préstamo al Presupuesto Nacional; en aquellos casos en que la Institución Pública es prestataria y garante, se refiere a la fecha en la cual los recursos se incorporan al Presupuesto Institucional.

Institución Ejecutora Es la designada por las partes firmantes de un Contrato de Préstamo o Empréstito para llevar a cabo la ejecución de un programa/proyecto y la administración de los recursos del financiamiento asignados al mismo.

Moneda del Préstamo

Es la moneda base en la que se pactó un determinado contrato de préstamo con el Acreedor, la cual se utiliza para realizar los desembolsos del programa/proyecto, así como los pagos al Acreedor referentes al servicio de la deuda; entre las monedas a utilizarse están: dólar estadounidense, euro, yen japonés, libra esterlina, franco suizo, yuan chino, won coreano, entre otras.

Obras civiles

Son todas las construcciones de infraestructura física nueva o de ampliación, mejoramiento, rehabilitación o mantenimiento de la existente, tales como: edificios habitacionales o para uso de oficinas y establecimientos para atención de la salud y la educación, obras de ordenamiento urbano, pavimentación, alumbrado público, alcantarillado, saneamiento y servicios comunales; suministro de agua potable, energía eléctrica, gas natural, entre otras.

Periodo de desembolso Corresponde al plazo en el que se desembolsan los recursos del financiamiento contraído. Dicho periodo queda establecido en los contratos de préstamo.

Plazo del crédito Corresponde al periodo del pago de servicio de la deuda de un préstamo (incluye el periodo de gracia, así como, el periodo de amortización). Los plazos de los créditos se definen en los contratos de préstamo.

Portafolio Implica un conjunto de proyectos, programas, subconjuntos de portafolios y operaciones que se gestionan como un grupo para alcanzar determinados objetivos estratégicos.

Problemas

Se refiere a las situaciones o aspectos que afectan la ejecución de las actividades del Proyecto/Programa; implican circunstancias que ya se han presentado o concretado y han generado atrasos en la ejecución, y para los cuales la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe plasmar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables para ello, con plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones.

Programa Se agrupan en un portafolio y comprenden subprogramas, proyectos o cualesquiera otros trabajos que se gestionan de manera coordinada para contribuir al portafolio.

Proyecto Esfuerzo temporal que se lleva a cabo para crear un producto, servicio o resultado único, lo que necesariamente implica que todo proyecto de forma previa debe tener un inicio y un fin claramente establecidos.

Riesgos Corresponde a aquellas situaciones que la Unidad Ejecutora/Coordinadora

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Definición:

prevé que podrían materializarse en el corto o mediano plazo y que podrían conducir a atrasos en la ejecución del Proyecto/Programa. De forma similar a los problemas, la Unidad Ejecutora/Coordinadora debe aplicar acciones concretas para solucionarlos, asignando responsables, plazos definidos y describiendo los resultados esperados al poner en práctica dichas acciones.

Saldo por desembolsar de los recursos externos

Es la diferencia entre el costo total del financiamiento externo y el monto desembolsado acumulado a una fecha determinada.

Unidad Ejecutora/Unidad Coordinadora:

Se refiere al grupo de trabajo que tiene a cargo todo lo relativo a la ejecución del Proyecto/Programa, sean funcionarios de la Institución Pública o contratados exclusivamente para dichos fines.

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I. Introducción. Dado el rol de la Dirección de Crédito Público (DCP) como Órgano Rector del Subsistema de Crédito Público y responsable de girar lineamientos que permitan a todos los participantes del Subsistema garantizar el adecuado seguimiento del endeudamiento público de conformidad con la Ley de la Administración Financiera de la República y Presupuestos Públicos –Ley Nº 8131-, es que la Dirección da seguimiento a las Unidades Ejecutoras/Coordinadoras (UE/UC) de Programas/Proyectos financiados con endeudamiento, siendo que mediante Decreto Ejecutivo Nº 37077-H sobre los “Procedimientos para la Aplicación y Seguimiento de las Directrices Generales de Política Presupuestaria para las Entidades Públicas, Ministerios y demás Órganos, cubiertos por el ámbito de la Autoridad Presupuestaria”, y el Decreto Ejecutivo Nº 35222-H sobre el “Reglamento para Gestionar la Autorización para la Contratación de Crédito Público del Gobierno de la República, Entidades Públicas y demás Órganos según corresponda” dispuso a las entidades públicas y demás órganos que ejecuten programas y proyectos financiados con endeudamiento público la remisión de informes de seguimiento, al menos de forma semestral y dentro de los 15 días hábiles siguientes al cierre del mes de junio y diciembre de cada año. Asimismo, en el presente Informe, en el apartado Consideraciones Finales se realiza un recuento de las principales problemáticas detectadas durante la ejecución de los Programas/Proyectos y que en gran parte corresponden a problemáticas transversales de la cartera de proyectos de inversión; de la misma forma, se detallan acciones que se han venido implementando tanto en la DCP como cada Unidad Ejecutora/Coordinadora para coadyuvar a subsanar y/o mitigar estas situaciones y mejorar la ejecución de la inversión pública. Por otra parte, cabe recordar que a partir del año 2015 la DCP incorporó como parte de su seguimiento la elaboración de informes trimestrales de avance de los programas/proyectos de inversión, los cuales abarcaron los endeudamientos donde el Gobierno figura en los mismos como deudor o garante (garantía soberana), así como, los empréstitos donde la institución pública es la que funge directamente como deudora y garante. Asimismo, a partir del Informe de Seguimiento del I Semestre del 2015 se incorporó un nuevo indicador del estado de cada uno de los Programas/Proyectos en ejecución con base en la valoración realizada por los profesionales a cargo del seguimiento de los mismos; dicho indicador se representa mediante la figura de un semáforo, siendo que para definir el color del semáforo (rojo, amarillo o verde) el profesional utiliza criterios tales como el avance financiero y físico acumulado, los años que restan para concluir con la ejecución del Programa/Proyecto, el resultado respecto a las actividades planificadas y la valoración de los principales problemas y riesgos a una fecha determinada, entre otras variables. Este seguimiento que realiza la Dirección se constituye en un insumo fundamental para la retroalimentación, entre otros actores, a la Presidencia de la República, la CGR y el propio Ministerio de Hacienda sobre el estado actual de la cartera de créditos públicos en ejecución. Resulta importante recordar los distintos esfuerzos que ha venido realizando el Ministerio de Hacienda a través de la DCP en materia del fortalecimiento de las UE/UCP para mejorar el seguimiento continuo de los Programas/Proyectos que por Ley le corresponde al Subsistema ejercer sobre los recursos provenientes del endeudamiento externo. En ese sentido, cabe señalar que se continúan realizando sesiones de acompañamiento y asesoramiento a las UE/UCP, también

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se han implementado talleres y actividades sobre gestión de proyectos con los Ejecutores, así como la ejecución de una reciente CTNR con el BID para el Fortalecimiento de los Programas/Proyectos de Inversión de Obra Pública en Costa Rica1. Asimismo, se ha continuado con la práctica de realizar visitas de campo a los distintos Programas/Proyectos; se ha mejorado la eficacia en la coordinación con los acreedores en materia de seguimiento bajo la Metodología para el Seguimiento de Programas/Proyectos de Inversión Pública financiados con Endeudamiento Público2 y se está en la fase de diseño de una herramienta tecnológica que apoye la gestión y el seguimiento a los programas/proyectos de inversión, entre otros. Las acciones mencionadas anteriormente han venido coadyuvando a apoyar la inversión pública, además de conocer los avances de la ejecución y poder detectar riesgos y problemas propios de cada Programa/Proyecto. De tal forma, se espera que estas gestiones continúen aumentando el potencial de ejecución en el mediano y largo plazo. Además de lo anterior, se realizó un análisis de los Programas/Proyectos que se habían negociado antes y después de la creación de la DCP en diciembre 2007, y que se encontraban en ejecución al I Semestre de 2018; lo anterior con el fin de determinar si existe alguna diferencia importante en los plazos de ejecución de los Programas/Proyectos de la Cartera activa. Del análisis descrito anteriormente se encontró que el tiempo promedio de ejecución de los 20 Programas/Proyectos que se negociaron después del año 2008 es de 6,44 años, en contraposición con los 2 Programas/Proyectos que a la fecha se encuentran vigentes y que se negociaron antes del 2008, en donde estos últimos muestran un promedio de 13,52 años de ejecución. En ese sentido, se desprende una reducción promedio de 7,08 años en el plazo de ejecución, lo cual evidencia un gran ahorro en tiempo y en costos asociados a los Programas/Proyectos; además, genera un aspecto social muy positivo debido a que se percibe la inversión pública en menos plazo, lo que permite a la ciudadanía contar los beneficios directos de cada uno de los Programas/Proyectos realizados en un menor tiempo. Además, es muy importante destacar que uno de los dos Programas/Proyectos negociados antes del 2008 es el Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José (CR-P4), mismo que tenía contractualmente un plazo de ejecución de 9,04 años y que a la fecha han transcurrido 2,56 años del tiempo de la prórroga aprobada por un total de 3,53 años. Asimismo, el otro Programa/Proyecto corresponde al II Programa Agua Potable y Saneamiento que contractualmente tenía un plazo de ejecución de 4,04 años y a la fecha de cierre (31 de mayo de 2018) contó con un plazo de ejecución de 14,46 años, cabe destacar que este Programa requirió de 6 prórrogas al último plazo de desembolso, lo cual genera un aumento significativo en

1 La misma fue adjudicada por el BID a la firma internacional Santiago Consultores Asociados S.A. para realizar un

estudio con el propósito de fortalecer los procesos de planificación, formulación, programación, ejecución, supervisión y control de los programas y/o proyectos de inversión de obra pública de Costa Rica, que asegure que los mismos se desarrollen eficaz y eficientemente. Los resultados del Diagnóstico efectuado por los Consultores, así como las Medidas Propuestas por estos para fortalecer la inversión de obra pública en el país, se divulgaron (además de los documentos formales) a través de 2 Talleres que contaron con la participación de paneles de expertos, así como un número significativo de funcionarios públicos, siendo que el segundo Taller se celebró el pasado 16 de febrero del 2018. Actualmente el Ministerio de Hacienda y MIDEPLAN se encuentra valorando la implementación de las recomendaciones de dicha cooperación. 2 La cual fue comunicada a los Jerarcas de las Instituciones y Unidades Ejecutoras el 30 de noviembre del 2016.

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el tiempo de ejecución de los Programas/Proyectos negociados antes del 2008, ya que este Programa se prorrogó por 10 años. Sin perjuicio de lo anterior, es claro que siguen existiendo grandes retos principalmente en materia de preinversión y los instrumentos de planificación de mediano y largo plazo asociados a la Inversión Pública, así como la necesidad de continuar institucionalizando la cultura de Gestión de Proyectos enfocada en resultados, lo cual generará un gran beneficio al país, y, por ende, a la sociedad civil en general. Por otra parte, cabe destacar que al 30 de junio del 2018 ya había finalizado el periodo de ejecución del Programa de Agua Potable y Saneamiento Básico Rural II (KFW 2002-65-595), los detalles del mismo se indican más adelante.

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II. Objetivo.

Objetivo general Analizar el desempeño en la ejecución de los créditos externos que financian Programas/Proyectos de inversión pública a efectos de que se apliquen las acciones necesarias que conlleven a un proceso de ejecución de los recursos más eficaz y eficiente.

Objetivo específicos

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III. Comportamiento de la cartera de créditos en ejecución. Al 30 de junio del 2018, la cartera de créditos externos en ejecución está conformada por un total de 25 préstamos externos, correspondiendo 18 préstamos a endeudamiento donde el Gobierno figura como deudor o garante, y 7 empréstitos donde la institución pública comparece contractualmente como deudora y garante, los cuales representan un endeudamiento externo autorizado con organismos multilaterales y bilaterales de alrededor de US$3.931,32 millones, en los cuales, se tiene un monto desembolsado acumulado de US$1.420,45 millones que constituye un 12,05% del saldo de la deuda externa del sector público al 30 de junio de 2018 y un 24,13% en donde se excluye la colocación internacional de títulos de deuda pública.

Por su parte, el monto total de la Contrapartida Nacional (recursos provenientes del Presupuesto Nacional o de los Presupuestos Institucionales) que complementa los recursos externos asignados a los programas/proyectos de inversión es de US$1.186,19 millones, de los cuales se ha ejecutado el 36,18% de los recursos. Adicionalmente, cabe señalar que 6 de los Programas/Proyectos no cuentan con recursos de Contrapartida. En el Cuadro 1 se muestra el detalle de los créditos internacionales que actualmente financian los Programas/Proyectos que componen la Cartera en ejecución:

Cuadro N° 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Empréstitos externos por acreedor al 30/06/2018

Nombre del Programa/Proyecto Acreedor - Referencia

Gobierno Central como deudor y garante

1. Proyecto Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega BCIE 2157

2. Proyecto Geotérmico Pailas II BEI FI N° 82842

3. Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social

BID 2526/OC-CR

4. Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016 BID 2747/OC-CR

5. Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y BID 2824/OC-CR

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Nombre del Programa/Proyecto Acreedor - Referencia

equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional

6. Programa de Agua Potable y Saneamiento BID 2493/OC-CR

7. Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad BID 2852/OC-CR

8. Programa de Infraestructura de Transporte3 BID 3071/OC-CR

9. Programa de Infraestructura de Transporte3 BID 3072/OC-CR

10. Programa de Integración Fronteriza de Costa Rica BID 3488/OC-CR

11. Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior BIRF 8194-CR

12. Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica

BIRF 8593-CR

13. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32,

Tramo: Ruta N° 4 – Limón 4 EXIMBANK

1420203052013111013

14. Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 – Limón

4

EXIMBANK 1420202052013211015

15. Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José

JICA CR-P4

16. Proyecto Geotérmico Pailas II JICA CR-P5

17. Proyecto Geotérmico Borinquen I JICA CR-P5-2

18. II Programa de Agua Potable y Saneamiento KFW 2002-65-595

Institución Pública como deudor y garante

1. Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón

BCIE 1725

2. Programa de Obras Estratégicas de Infraestructura Vial BCIE 2080

3. Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario

BCIE 2128

4. Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia Energética

BCIE 2129

5. Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva

BCIE 2184

6. Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas

BCIE 2164

7. Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS) BNP Paribas y Societe

Generale

En términos porcentuales, el mayor acreedor de esta cartera contratada5 es el Banco Interamericano de Desarrollo (BID) con un 30,73% y en segunda posición se encuentra el Banco Centroamericano de Integración Económica (BCIE) con un 27,75%. El resto de la cartera es financiada por el Banco Internacional de Reconstrucción y Fomento (BIRF) con un 15,77%, la Agencia de Cooperación Internacional del Japón (JICA) con 13,29% y el Banco de Exportaciones e

3 Del Programa de Infraestructura de Transporte (PIT) se derivan dos operaciones crediticias.

4 Del Proyecto Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, Tramo: Ruta N° 4 - Limón se derivan dos

operaciones crediticias. 5

Cartera Contratada: Implica los créditos externos autorizados en ejecución a la fecha de corte del 31 de marzo del 2018.

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Importaciones de China (EXIMBANK) con un 9,94%, entre otros. En el Gráfico 1 se muestra la participación porcentual de los diferentes acreedores.

Gráfico N° 1 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación porcentual de los empréstitos externos por acreedor al 30/06/2018

NOTA: Otros acreedores incluye: BEI (1,78%), BNP Paribas y Societe Generale (0,48%) y KFW (0,26%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo

Realizando un análisis de la cantidad de los empréstitos de los acreedores con respecto al tiempo promedio de ejecución conforme la fecha límite de desembolsos vigente de cada uno de ellos, se tienen los siguientes datos: el BID con 8 préstamos tiene un plazo de ejecución promedio de 5,94 años, en segundo lugar se encuentra el BCIE con 5 créditos en ejecución6 con una cartera promedio de 7,76 años de ejecución. Adicionalmente, se encuentran el BIRF con 2 financiamientos los cuales poseen un promedio 5,52 años de ejecución, en cuarto lugar está JICA con una cartera de 3 empréstitos con un promedio de 10,30 años y los restantes7 4 préstamos tienen un promedio de 6,89 años de ejecución. El monto total desembolsado acumulado en los distintos Programas/Proyectos en ejecución al 30 de junio del 2018 asciende a US$1.420,45 millones, de los cuales un 30,38% corresponde a préstamos con el BID, un 24,36% a empréstitos con el BCIE y un 19,20% a financiamientos con el BIRF. En el Gráfico 2 se representa la conformación de los montos efectivamente desembolsados y los montos pendientes por desembolsar, donde éste último monto asciende a US$2.510,87 millones.

6 Debido a que al cierre del informe el Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva tiene

un plazo de ejecución de 4 años contados a partir del primer desembolso y aún no ha realizado ninguno, este no fue considerado para realizar el cálculo. Lo anterior también se aplica al Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas ya que tiene un plazo de ejecución de 5 años contados a partir del primer desembolso y aún no ha realizado ninguno. 7 Respecto a la Rehabilitación y ampliación de la Ruta Nacional N°32, el cual tiene 2 préstamos, no se consideró para el

análisis el financiamiento que aún no ha entrado en vigencia.

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Gráfico N° 2 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Monto desembolsado y por desembolsar por acreedor en millones de dólares al 30/06/2018

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo

Asimismo, los sectores que dinamizaron esta variable corresponden al sector “Salud, nutrición y deporte” y “Ambiente, energía, mares y ordenamiento territorial” donde los porcentajes de desembolsos acumulados corresponden a 27,46% y 22,99%, respectivamente. El 71,90% del total de los desembolsos se ha asignado a instituciones tales como el MOPT, el CONAVI, el ICE, el AyA y la CCSS; el restante 28,10% corresponde a los desembolsos realizados a las demás instituciones que tienen financiamiento externo donde el Gobierno figura como deudor o garante. En el Gráfico 3 se representa la participación porcentual de los diferentes sectores.

Gráfico N°3 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Participación porcentual de los desembolsos externos por sector al 30/06/2018

NOTA: Otros sectores incluye: Desarrollo agropecuario y rural (0,81%) y Ciencia, tecnología y telecomunicaciones (0,80%). Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo.

En el caso del Sector “Salud, nutrición y deporte”, el Gobierno figura como deudor o garante en el 61,58% de los financiamientos contenidos en él; mientras que el Sector “Ambiente, energía, mares

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y ordenamiento territorial” el Gobierno figura como deudor o garante en el 95,23% de los créditos y el otro 4,77% es la Institución Pública la deudora y garante. Tomando en consideración lo antes mencionado, se puede inferir la importancia que se le ha brindado a la inversión en Salud lo cual es un pilar fundamental de la sociedad costarricense, así como el sistema de alcantarillado y saneamiento. Asimismo, la gran inversión que se hace principalmente en energía es esencial para el desarrollo del país y para brindar un servicio eficiente y eficaz. Dado lo anterior, resulta relevante prestarle especial atención a los Programas/Proyectos de estos sectores y su ejecución; de manera tal que su desempeño sea el mejor y no generen repercusiones negativas en la cartera a mediano y largo plazo. Asimismo, es determinante caracterizar con mayor detalle los Programas/Proyectos que contiene la cartera de Préstamos con respecto tres variables a saber: i) tiempo de aprobación de la Asamblea Legislativa, ii) tiempo de cumplimiento de condiciones previas y iii) tiempo de ejecución de Programas/Proyectos; en ese sentido, de acuerdo a la disponibilidad de información, se toman las carteras en los periodos de tiempo del 2008 al 2010, 2011 al 2014 y del 2015 al 2018, como se muestra en el gráfico N°4. Cabe destacar, que los Programas/Proyectos analizados en las carteras del 2008 al 2014 incluyen únicamente los Préstamos que tienen Garantía Soberana; sin embargo, para el periodo del 2015 al I Semestre de 2018 se incluyen además los Programas/Proyectos que son deudores de Otros Sectores.

Gráfico N° 4 Plazos promedio de aprobación de la Asamblea Legislativa, cumplimiento de

condiciones previas y ejecución de los Programas/Proyectos de la Cartera (en meses) al 30/06/2018

Fuente: Elaboración propia.

Del anterior gráfico se desprende que el promedio de duración en la Asamblea Legislativa (AL) es muy similar a través del tiempo, pasando de 12,17 meses en el periodo del 2008-2010 a 12,48 meses en el periodo del 2015 al I semestre de 2018, es decir, se presenta un ligero aumento entre periodos de 0,31 meses para la aprobación de la AL.

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Asimismo, se observa una disminución significativa en el tiempo promedio que tienen los OE/UE en cumplir con todas las condiciones previas establecidas contractualmente pasando de 21,26 meses en promedio en el periodo del 2008-2010 a tan solo 9,26 meses en el periodo del 2015 al I semestre 2018, es decir se tiene una reducción del tiempo de cumplimiento de condiciones previas en 12 meses entre los periodos analizados. Por último, en el plazo de ejecución de los Programas/Proyectos se tiene un promedio de ejecución al cierre de los mismos de 54,51 meses en el periodo actual (2015-I semestre 2018), es decir un total de 4,55 años en contraparte con lo que se tenía en el periodo del 2008 al 2010 que se tenía un promedio de 101,78 meses, es decir, más de 8 años para poder concluir un Programa/Proyecto, por lo que se observa una mejora importante en más de 3,5 años a través del tiempo. Respecto al avance físico de la cartera de Programas/Proyectos al cierre del I Semestre del 2018, se tiene que 5 Programas/Proyectos superaron el 80% de avance físico, entre estos se encuentran: Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social con un 80,54%; Programa Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón el cual alcanzó un 82,09%; Proyecto Geotérmico Pailas II (JICA) para un avance de 85,42%; Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo (SAGAS) un 92,52% y finalmente II Programa Agua Potable y Saneamiento con un avance del 100%. Por otro lado, 9 Programas/Proyectos alcanzaron un avance físico entre 50% y 80%, estos son: Programa por Resultados para el Fortalecimiento del Seguro Universal de Salud en Costa Rica (BIRF 8593-CR); Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad (BID 2852/OC-CR); Proyecto Mercado Regional Mayorista de la Región Chorotega (BCIE 2157); Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial (BCIE 2080); Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior (BIRF 8194-CR); Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016 (BID 2747/OC-CR; Proyectos Geotérmicos Pailas II (BEI 82842); Programa de Renovación de la Infraestructura y Equipamiento Hospitalario (BCIE 2128) y Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José (CR-P4). Por su parte, en cuanto a los desembolsos realizados durante el I semestre del 2018, el monto total desembolsado por los diferentes acreedores corresponde a la suma de US$78,89 millones, correspondiendo un 33,12% al JICA y un 31,75% al BIRF, siendo que el desembolso real de recursos externos respecto a los montos programados a desembolsar por parte de las UE/UC de los Programas/Proyectos fue de un 24,36%. Por otra parte, los ejecutores tienen programado desembolsar durante el III Trimestre del 2018 el monto total de US$155,44 millones. Tomando en cuenta los montos programados a desembolsar en contraste con lo realmente desembolsado en el I semestre del 2018, existen empréstitos que destacaron por su desempeño financiero dado que el porcentaje efectivamente desembolsado sobre lo programado fue del 100% o superior, siendo estos: (KFW 2002-65-595) II Programa Agua Potable y Saneamiento (5072%) y (JICA CR-P5) Proyectos Geotérmicos Pailas II (100%). Por otra parte, los Programas/Proyectos BCIE 2080 Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial; BCIE 2129 Proyecto de Reducción de Agua No Contabilizada y Optimización de la Eficiencia

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Energética en el GAM; BCIE 2184 Programa de Modernización y Rehabilitación de Infraestructura Deportiva; BEI 82842 Proyectos Geotérmicos Pailas II; BID 2824/OC-CR Fideicomiso para el financiamiento del proyecto de construcción y equipamiento de infraestructura educativa del MEP a nivel nacional; BID 2493/OC-CR Programa de Agua Potable y Saneamiento; BID 2852/OC-CR Programa de Innovación y Capital Humano para la Competitividad; BID 3071/OC-CR Programa de Infraestructura de Transporte; y EXIMBANK 1420203052013111013 Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, no realizaron desembolsos en el transcurso del I semestre 2018 a pesar de tener recursos programados a desembolsar para dicho periodo. Asimismo, en el caso del préstamo del EXIMBANK 1420202052013211015 Rehabilitación y Ampliación de la Ruta Nacional N° 32, si bien tenía recursos programados a desembolsar, el contrato de préstamo no entró en vigencia debido a que no se han desembolsado en su totalidad los recursos del crédito concesional. Por otra parte, a continuación se detallan los montos acumulados pagados por amortización, intereses y comisiones de compromiso al cierre del I semestre del 2018 para la cartera de préstamos externos en ejecución:

Amortización: US$108,15 millones.

Intereses: US$84,35 millones.

Comisiones de compromiso: US$31,73 millones.

Es relevante resaltar que el pago de las comisiones de compromiso es un requerimiento de casi todos los organismos financieros y en la mayoría de estos comienza a devengarse a partir de la fecha de suscripción del Contrato de Préstamo, siendo que en las negociaciones de las operaciones crediticias se ha solicitado a los acreedores que las mismas se cobren cuando entra en vigencia el Contrato, y no cuando este se suscribe; no obstante, en la mayoría de los casos se ha indicado que las políticas internas de los organismos multilaterales no lo permiten. Resulta importante considerar dentro del periodo de desembolso de los créditos, que para que los recursos estén disponibles y puedan ser utilizados por el ejecutor, deben estar incorporados en el Presupuesto Nacional/Institucional. En los casos en donde el Gobierno es el Prestatario, una vez que los créditos externos cuentan con la Ley que aprueba el Contrato de Préstamo respectivo, es necesario como un paso adicional incorporar dichos recursos al Presupuesto Nacional, ya sea a través de una Ley de Presupuesto Ordinario o Extraordinario de la República8, lo cual en algunas ocasiones conlleva un tiempo considerable. En el Gráfico 5 se observa, para cada uno de los préstamos en ejecución, el periodo (en años) en el cual deben desembolsarse la totalidad de los recursos según lo estipulado en cada Contrato de Préstamo, versus los años de ejecución de cada uno desde que fue publicada la ley aprobada9 por la Asamblea Legislativa y fueron incorporados los recursos externos al Presupuesto Nacional o al Presupuesto Institucional. Cabe señalar que el período de ejecución de los créditos no

8 La incorporación presupuestaria no tiene una fecha establecida en el año, por lo que podría inclusive materializarse

casi al finalizar cada año o inclusive no darse ninguna incorporación extraordinaria para un periodo presupuestario determinado. En los demás casos en donde el Gobierno de la República no figura como prestatario se realiza mediante la incorporación de los recursos al Presupuesto Institucional. 9 Para los casos en donde la Institución funge como Deudor y Garante de la operación financiera o el Contrato de

Préstamo se deriva de un Convenio marco, se toma como referencia la fecha de la suscripción de cada empréstito.

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necesariamente tiene una relación directa con el avance físico-financiero de cada Programa/Proyecto.

Gráfico N° 5 Gobierno Central y Resto del Sector Público: Representación de los tiempos programados para ejecutar cada Programa/Proyecto según contrato versus lo real al 30/06/2018

Fuente: Elaboración propia con información extraída del Sistema SIGADE v.5.3/Contratos de Préstamo.

Nota: Para el caso del ICODER y Juanito Mora, debido a que la fecha de desembolsos es 4 y 5 años respectivamente contados a partir del primer desembolso y estos aún no han realizado ninguno, no se puede calcular para este gráfico dicha variable. Asimismo, Juanito Mora se encuentra en el proceso de incorporación de los recursos del préstamo al presupuesto institucional

De la información mostrada en el gráfico anterior, se desprende que de la cartera actual de créditos 8 Programas/Proyectos en ejecución (BCIE 1725 Proyecto Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos y Alcantarillado Sanitario de Puerto Viejo de Limón; BCIE 2080 Programa Obras Estratégicas de Infraestructura Vial; BID 2526/OC-CR Programa para la Prevención de la Violencia y Promoción de la Inclusión Social; BID 2747/OC-CR Segundo Programa de Desarrollo Eléctrico 2012-2016; BIRF 8194-CR Proyecto Mejoramiento para la Educación Superior; BNP Paribas y Societe Generale Sistema de Almacenamiento de Gas Licuado de Petróleo -SAGAS-; JICA CR–P4 Proyecto de Mejoramiento del Medio Ambiente del Área Metropolitana de San José y KFW 2002-65-595 II Programa de Agua Potable y Saneamiento) han sobrepasado los plazos previstos para desembolsar la totalidad de los recursos y finalizar las actividades según los Contratos de Préstamo con respecto a la fecha de publicación de la Ley o la fecha de suscripción de los mismos10.

10

En el caso en donde el Gobierno figura como Prestatario o Garante del Contrato de Préstamo se utiliza la fecha de la publicación de la Ley. En donde la Institución funge como Deudor y Garante de la operación financiera o el Contrato de Préstamo se deriva de un Convenio marco, se toma como referencia la fecha de la suscripción de cada empréstito.

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BANCO CENTROAMERICANO DE INTEGRACIÓN ECONÓMICA (BCIE)

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BCIE 2184: PROGRAMA DE MODERNIZACIÓN Y REHABILITACIÓN DE INFRAESTRUCTURA DEPORTIVA.

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción

Objetivo General: Contribuir, rehabilitar, equipar y poner en operación un Centro Acuático y un Pabellón Deportivo para cumplir con las necesidades en materia de salud, nutrición, deporte y recreación.

Estatus del Programa según DCP

Sector: Salud, nutrición y deporte.

Localización: San José

Fuente de financiamiento:

Recurso externo: US$45.000.000,00 Recurso interno: US$8.377.100,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$0,00

2. Componentes

1. Centro Acuático María del Milagro París (CAMMP). 2. Pabellón Deportivo del Parque de La Paz.

1.

Tipo de empleo

2018

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total

Programado Real Programado Real Programado Programado Progre. Real

Directo 7 5 7 7 7 7 28 12

Indirecto 8 8 5 0 150 150 313 8

4. Desembolsos, Avance Financiero y Avance Físico 3/

Periodo Al 31/12/2017

2018 2019

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre

Programado Real Programado Real Programado

Desembolsos (US$) N/A N/A N/A N/A N/A N/A 8.134.016,59 14.756.109,40

Contrapartida (US$) 613.054,98 365.214,00 30.964,47 4.711.107,81 7.897,00 4.553.394,79 1.240.732,79 829.205,15

Av. Financiero (%) Fuente externa

0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 18,08% 50,87%

Fuente interna 7,32% 11,68% 7,69% 67,92% 7,78% 62,14% 76,95% 86,85%

Av. Físico (%) 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,00% 0,98% 16,22% 54,68%

5. % Realizado / Programado4/

Periodo 2017 2018


Fuente externa N/A N/A N/A N/A N/A

Fuente interna 31,30% 8,48% 0,17% N/A N/A

6. Servicio de la deuda

Al 30/06/2018 Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización

N/A N/A N/A N/A

1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente al monto estimado de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Programa como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora Coordinadora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

23

2. Análisis del Programa

2.1. Principales actividades/obras desarrolladas en el I Semestre 2018 En el marco de lo programado para el I Semestre del 2018, se realizaron las siguientes actividades/obras:

Centro Acuático María del Milagro París

Se cumplió al 100% con el traslado de sellos y planos constructivos ante el CFIA y el aval de Edificaciones Nacionales. Asimismo, se entregó el pliego definitivo de condiciones previas con sus anexos y formularios.

El 25 abril del 2018 se inició el proceso de la audiencia pública previa al Cartel con el análisis del pliego definitivo de condiciones a cargo del Área Legal y de la Proveeduría Institucional; dicha audiencia pública contó con la participación de 25 empresas. Además, se cumple con el análisis del pliego de condiciones previas para ser revisada por el BCIE.

En cuanto al análisis del estudio y diseño del anteproyecto el mismo fue modificado y aprobado en un 100%, el mismo fue inscrito ante el CFIA11.

El 9 de junio del 2018: se envía a revisión legal y administrativa el pliego de condiciones para la licitación pública internacional bajo la modalidad de “llave en mano”. Esta revisión se envía a la Proveeduría Institucional, Asesoría Jurídica y BCIE.

El 25 de junio del 2018 se conformó el grupo experto para propuestas del Modelo de Gestión.

Pabellón Deportivo

El 24 de enero del 2018 se inició el proceso de la audiencia pública previa al Cartel.

En abril se cumplió con la presentación del marco orientador del Modelo de Gestión que culmina con la etapa de licitación pública12 y se procede a cumplir con la fase de aclaraciones y objeciones.

El Consejo Nacional del Deporte y la Recreación (CNDR) aprobó iniciar con el proceso de contratación de los profesionales responsables ante el CFIA para atender el diseño de planos y especificaciones técnicas del Pabellón Deportivo.

Se inició el análisis de las ofertas presentadas por las empresas aspirantes a desarrollar el Pabellón, siendo importante tomar en cuenta que los montos propuestos superan el presupuesto asignado. Esta etapa cuenta tanto con el análisis de la parte financiera y con las aclaraciones solicitadas por el Departamento de Finanzas del ICODER como con el análisis de la parte técnica que trabajó con el proceso de aclaraciones.

11 El código de inscripción es: APC 296976 / CFIA 765574. 12

El número asignado es 2018LN-00004-00114000-1

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Aunado a lo anterior, el proceso de elección culminaría una vez que se concluya la revisión

del cumplimiento de los requisitos de admisibilidad y se procede con la recomendación de la empresa a cargo de la construcción, que debe ser analizado en primera instancia en conjunto con el BCIE, para proceder con la adjudicación.

Las siguientes actividades no se lograron realizar conforme a lo programado para el I Semestre 2018:

Centro Acuático:

Las actividades pendientes de realizar en el I Semestre se trasladan para el II semestre, entre las cuales destacan: la adjudicación del TEC para revisión del presupuesto referencial de la UCR y la contratación del mismo para la inspección de la obra. Asimismo, quedó pendiente la publicación de la licitación pública internacional, la visita técnica y la revisión de ofertas.

Pabellón Nacional:

Entre las actividades pendientes de la obra destacan: el acto de adjudicación de la empresa constructora, la contratación de los servicios de inspección, el trámite de las exoneraciones, trámite de donaciones de los pisos deportivos y el orden de inicio del Pabellón propiamente.

El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales problemas y riesgos presentados durante el I Semestre y los que persisten a la fecha, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

Problemas/Riesgos Acciones tomadas o por tomar

por el Ejecutor Responsable

Fecha de inicio / fin

Estado Actual

Problemas:

Atrasos en la ejecución del Programa producto del incumplimiento de la UCR en la entrega del estudio de pre inversión (diseño, construcción, equipamiento y puesta en operación) en las obras del Centro Acuático y Pabellón Nacional.

La Unidad Ejecutora negó nuevas ampliaciones de prórrogas para entrega de planos, presupuesto, especificaciones técnicas, entre otros. La UEP procedió a ejecutar el régimen sancionatorio aplicando las multas y cláusulas penales.

Además, se presentaron ante la UCR tres tipos de resoluciones: Pago final/Finiquito/Rescisión. Dicho proceso aún está en trámite debido a que se está revisando en la Asesoría Jurídica el reclamo de ICODER por la presentación referencial del Pabellón Deportivo que fue declarada a insatisfacción por esta Unidad Ejecutora.

Paralelamente, la UEP trabajó en un

Gerente de la Unidad

Ejecutora

01/06/2018 al

30/11/2018

1) Resolución de finalización de Contrato con UCR a la espera de que la Asesoría Jurídica señale el mejor proceder con relación al presupuesto referencial erróneo presentado por dicha Universidad para la licitación Pabellón Deportivo. 2) En estudio en Consejo de Deporte, la propuesta de adjudicación parcial del Pabellón Deportivo (esquema de financiación y líneas no propuestas a adjudicar). 3) A la espera de resolución del Consejo de Deporte sobre levantamiento o no de suspensión del Proyecto Centro Acuático. 4) A la espera de que se defina la

25




Estado Actual

pliego de condiciones para iniciar la licitación pública internacional del Centro Acuático mediante la modalidad de “llave en mano”, para adjudicar, diseño de planos constructivos, especificaciones técnicas y la construcción en un único proceso. Dicho pliego se encuentra en revisión en la Asesoría Jurídica, pero se encuentra detenido en función de la suspensión de dicho proyecto por parte del Consejo de Deporte.

Asimismo, esta UEP presentó una propuesta de rentabilidad financiera del Centro Acuático para apoyar al Consejo en la resolución de este proyecto. Por otra parte, en el caso del Pabellón Deportivo, se presentó la adjudicación parcial (producto de la brecha entre presupuesto UCR y estudio de verificación de razonabilidad de precios según ofertas de las empresas que concursaron) siendo que a la fecha se desconoce la decisión de la propuesta por parte del Consejo de Deporte.

posición del Consejo de Deporte para proceder con la contratación del TEC como inspector de ambas obras.

Fallas en el diseño técnico - económico del Programa, producto de una errónea formulación y evaluación de los estudios de pre inversión.

Reconocer todas y cada una de las actividades y aspectos técnicos necesarios para poner en marcha el Programa: todas las inversiones, los beneficios y los costos de operación involucrados.


Ejecutora

01/06/2017 al

31/05/2021

En un principio la UCR se encargó de la elaboración y gestión de esta etapa de pre inversión; sin embargo, con la problemática presentada en la entrega del estudio está en análisis la contratación del TEC para revisar y concluir con este proceso.

Suspensión del Programa producto de cambios en los intereses de parte del promotor o los jerarcas de la institución ante la falta de compromiso de las instituciones relevantes para el programa.

Plan de medios y conocimiento en todas sus instancias de autoridad superior. Buscar aliados claves para el programa.


Ejecutora

01/06/2017 al

31/05/2021

Se está a la espera de que el CNDR tome una decisión en relación a la continuidad o no del Programa. El CNDR trasladó a la Asesoría Jurídica la propuesta de la UEP de financiación de quitarle recursos económicos al Centro Acuático y trasladar la contrapartida total y el monto del empréstito al Pabellón Nacional para adjudicar parcialmente la obra con las 8 disciplinas propuestas.

Cambios en la oferta por adjudicar al superarse el monto del presupuesto aprobado de las obras por la Unidad Técnica del Programa.

Implementar el uso de la partida de imprevistos. En caso crítico adjudicar parcialmente.


Ejecutora

01/06/2017 al

31/05/2021

Aún se encuentra en proceso la implementación del plan de acción.

Riesgos:

Fallas en la planificación del Programa tanto por errores propios del equipo de trabajo como a causas

externas.

Establecer sesiones de trabajo con el equipo del Programa para desarrollar estrategias de continuidad del trabajo en caso de atrasos por fallas en la


Ejecutora

01/06/2017 al

31/05/2021

A nivel interno se cuenta con sesiones de trabajo para valorar las actividades planificadas a lo interno del Programa.

26




Estado Actual

planificación. A nivel externo se trabaja en un plan de continuidad del Programa en caso de que se produzcan atrasos por causas externas en procesos de permisos o vistos buenos en estudios técnicos, trámites, entre otros.

El Programa no es rentable financieramente.

Incorporar en modelos de gestión las propuestas de rentabilidad financiera. Enviar a Consejo una propuesta preliminar de los ingresos por tarifas en el supuesto de mantenerse el anteproyecto del Centro Acuático.


Ejecutora

01/06/2017 al

31/05/2021

Se preparó para efectos de MIDEPLAN el estudio de factibilidad y se presentó al Consejo el primer informe de escenarios de rentabilidad financiera del Centro Acuático por cuanto el Pabellón Deportivo requiere de acuerdos previos con las federaciones.

Ausencia de especialistas para desarrollar los estudios ligados al Programa para cumplir con requerimientos de la viabilidad ambiental.

Seleccionar una empresa para la elaboración del estudio. Definir fechas en que se entregarán los informes parciales y finales que incorporen una adecuada supervisión. UEP realizará las aprobaciones a los informes parciales y finales con la validación técnicas y políticas. Verificar el cumplimiento de plazos de manera semanal.


Ejecutora

01/06/2017 al

31/05/2021


Incumplimiento en la entrega de trabajos y servicios de Consultoría por parte de la empresa contratada por la UEP.

Definir fecha de los informes parciales. Verificar las aprobaciones parciales y finales con la respectiva validación técnica. Aplicar los sistemas de sanciones previstos (multas y clausulas) e implementar la modalidad de Diseño y Construcción.


Ejecutora de

01/06/2017 al

31/05/2021

Se definirá de previo a la adjudicación, en conjunto con el equipo de Inspectores de los procesos ligados.

Objeciones al Cartel, Apelaciones a la adjudicación durante la fase de contratación.

Elaborar términos de referencia y someterlos a revisión por parte de los expertos, realizar la audiencia previa con una buena publicación, licitación, con tiempos razonables y adjudicación basada en informes técnicos debidamente respaldados.


Ejecutora

01/06/2017 al

31/05/2021


2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018 En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

Centro Acuático María del Milagro París

Se estima que el 27 de agosto 2018 se lleve a cabo la Reunión de coordinación para la entrega del último requerimiento del EIA ante la SETENA.

Espera que el 23 de agosto de 2018 se concreten los estudios preliminares para la contratación del ICE en materia de pozos de abastecimiento de agua; con el afán de

27

valorar la posibilidad de que se asigne un pozo para el reciclaje del agua de la piscina y prescindir de construir uno nuevo dentro del mismo área de La Sabana.

Revisión del presupuesto referencial de la UCR: esta actividad será enviada a proveeduría el 31 de julio para esperar orden de inicio el 01 de setiembre de 2018.

Obtención de la viabilidad ambiental: se espera concluir esta actividad el 30 de setiembre 2018.

Contratación de equipo inspector: se espera que el día 30 de setiembre del 2018 se defina el equipo inspector de la obra, se cuenta con avances importantes con el TEC.

Publicación licitación: se estima iniciar esta etapa el 01 de octubre del 2018 (modalidad llave en mano)

Adjudicación firme: se proyecta tener este punto listo hasta en el mes de febrero del 2019. Inicio de obras: Agosto, 2019.

Pabellón Deportivo

Definición de equipo inspector: para el 31 de agosto se pretende conocer propuesta de contratación del TEC como equipo inspector del Pabellón.

Propuesta de adjudicación: la etapa de revisión de ofertas para adjudicar las obras a las empresas constructoras vence el 24 de setiembre del 2018.

Contratación del TEC como equipo inspector: se espera concretar la misma a finales de setiembre del 2018.

Resolución de exoneraciones: se estima contar con la misma al 15 de octubre de 2018. Adjudicación en firme: está pactado para el 31 de octubre de 2018. Contrato con empresa contratista: se inicia en paralelo al cierre de la actividad anterior el

01 de noviembre de 2018 para proceder con el inicio de las obras. El estatus del Programa es crítico ya que durante el I Semestre no se solventaron en su totalidad los problemas con los avances en los diseños de los planos, especificaciones técnicas, presupuesto detallado, inspección, dirección técnica que afectaron el objetivo de planificación propuesto para este primer semestre. Cabe destacar que ante dichos atrasos se finiquitó el contrato con la UCR, quien fungía como encargado del desarrollo de esta etapa de pre inversión, caso que se elevó ante la CGR. No obstante, el CNDR define como equipo inspector del Pabellón y del Centro Acuático al TEC para que asuma la continuidad de esta etapa bajo la modalidad de “llave en mano”; sin embargo, no se ha firmado aún el contrato con esta institución. Otro problema importante es que el CNDR notificó a la UEP de la suspensión parcial de la obra del Centro Acuático aduciendo que según la realidad institucional la ejecución de la obra es de un alto costo para el ICODER y no presenta viabilidad técnica ni económica como resultado de la información suministrada en los estudios técnicos y financieros del presupuesto referencial elaborado por la UCR inicialmente. Además, se acompaña ante la falta de interés y apoyo institucional al desarrollo del Programa; pues las instituciones competentes como el Comité de Deporte, Comité Olímpico y el CNDR proponen el uso de la contrapartida en otras actividades deportivas que consideran de mayor relevancia. Asimismo, el CNDR trasladó a la Asesoría Legal la decisión de continuar con el Programa para que valore la viabilidad de una propuesta por parte de la UEP de quitarle recursos económicos al Centro Acuático, y trasladar la contrapartida total más el empréstito al Pabellón Deportivo, para adjudicarlo parcialmente, sin eliminar módulos en los diseños y mantener las ocho disciplinas

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pactadas inicialmente. No obstante; si no se resuelve oportunamente el tema, se pone en alto riesgo la continuidad del crédito por parte del BCIE, incluyendo el Proyecto del Pabellón Deportivo, con las implicaciones que este tipo de situaciones, si se llegan a materializar, podrían generar en el ICODER ante futuras necesidades de financiamiento externo, además de dejar una muy mala imagen ante la sociedad civil en general. Por otra parte, es importante que la UEP analice minuciosamente las ofertas presentadas por las empresas constructoras ante la posibilidad de que se supere el costo constructivo presupuestado por la Unidad Técnica del Programa; esta situación puede generar problemas en la ejecución de las obras si se realizaron errores en los estudios financieros-económicos por parte de la empresa a cargo de los estudios de la pre inversión. Además, es necesario tomar en cuenta, que los atrasos en la ejecución del Programa pueden generar costos adicionales que atentan con el presupuesto proyectado para la elaboración de las obras y que también puede afectar el margen de contrapartida. Conforme a la información suministrada por la UE, se tiene que al cierre del I Semestre, el Programa aún no presenta ningún avance físico global ni tampoco financiero desde el punto de vista del recurso externo, lo cual resulta altamente preocupante al considerar que los recursos de Contrapartida Institucional también reflejan un uso muy limitado (7,78%) después de un año y dos meses de haberse suscrito el Contrato de Préstamo entre el ICODER y el BCIE. Adicionalmente, se proyecta iniciar con ambas obras en el II Semestre, programando desembolsar durante ese periodo un 18,08% de los recursos del préstamo (US$8.134.017,00) que se utilizarían en movimiento de tierras, cimiento, pilotaje y superestructura; el cumplimiento de esto último, eso sí, dependerá altamente de lo que se resuelva finalmente en torno a si el Programa continúa o no, dada la instrucción que el CNDR le giró a la UEP sobre el detenimiento de las actividades del Centro Acuático; aunado a lo anterior, en el corto plazo la Institución tendría que concluir con el cumplimiento de condiciones previas al primer desembolso ante el BCIE.

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BCIE 2164: PROGRAMA DE ABASTECIMIENTO DEL ÁREA METROPOLITANA DE SAN JOSÉ, ACUEDUCTOS URBANOS II Y ALCANTARILLADO SANITARIO DE JUANITO MORA, PUNTARENAS

1. Indicadores relevantes del Programa 1. Descripción

Objetivo General: Mejorar y ampliar los sistemas de recolección, potabilización y distribución de agua potable en catorce sistemas ubicados en las provincias de San José, Alajuela, Puntarenas y Cartago. Además, construir y ampliar el sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas en la Provincia de Guanacaste.

Estatus del Programa según DCP

Sector: Salud, Nutrición y Deporte

Localización: San José, Alajuela, Puntarenas, Cartago y Guanacaste.


Recurso externo: Recurso interno:

US$ 154.562.390,29 US$ 31.304.300,00*

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/

$0,00

2. Componentes *

1. Ampliación del acueducto de Los Chiles, Alajuela 2. Ampliación del acueducto de Puerto Jiménez, Golfito 3. Ampliación del acueducto de San Mateo y Jesús María de Alajuela 4. Mejoras del sistema de abastecimiento de La Línea de Ojo de Agua de Alajuela 5. Ampliación del acueducto de San Pablo de Turrubares 6. Mejoras al sistema de acueducto de San Ramón – Palmares de Alajuela, etapa II

7. Mejoras al sistema de acueducto de Cóbano de Puntarenas, etapa II 8. Mejoras al sistema de abastecimiento de agua potable para la zona oeste de San José, etapa II 9. Mejoras en el sistema de acueducto de Pérez Zeledón, etapa II 10. Mejoras al sistema de acueducto de Pasito de Alajuela, etapa II

11. Ampliación y mejoramiento del acueducto de Bagaces, Guanacaste 12. Mejoras al acueducto integrado de Buenos Aires, Puntarenas 13. Mejoras al sistema de agua potable de El Guarco, Cartago 14. Construcción del colector Juanito Mora y mejoras a la planta de tratamiento de aguas residuales en Puntarenas

3. Generación de empleo 2/

Tipo de empleo

2018

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Programado Real


Directo N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A

Indirecto N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A


Periodo Al

31/12/2017

2018 2019*



Desembolsos (US$) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A $15.111.820,00

Av. Financiero (%) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A 9,78%

Fuente externa

Av. Físico (%) N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/A N/D

5. % Realizado / Programado4/

Periodo 2017 2018


Fuente externa N/A N/A N/A N/A N/A

Fuente interna N/A N/A N/A N/A N/A 6. Servicio de la deuda (US$)

Al 30/06/2018 Saldo de la Deuda Comisiones de compromiso Intereses Amortización

$0,00 $0,00 $0,00 $0,00 1/ Monto ejecutado y comprometido de recurso externo: Corresponde a los recursos del préstamo que ya fueron desembolsados y ejecutados y los respaldados por contratos ya firmados. 2/ Corresponde a la estimación del número de nuevos empleos durante el año en curso, estos son por trimestre y no son acumulativos, es decir, se indica el número de nuevos empleos generados durante cada trimestre, tanto empleos directos que se refieren a las personas que tienen un trabajo que se deriva directamente de este Programa/Proyecto, como empleos indirectos, que son aquellos que se generan en otras actividades económicas debido a la relación que existe con el desarrollo del mismo. 3/ El dato programado de desembolsos corresponde únicamente a los montos estimados de desembolsos en el transcurso de cada trimestre del 2018 y anual para el 2019. El dato programado de avance físico corresponde al porcentaje acumulado de avance del Proyecto como un todo. El avance financiero fuente externa corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos desembolsados (real) o programados por desembolsar entre el monto total al que asciende el préstamo, y con respecto al avance financiero fuente interna, este corresponde al porcentaje que se obtiene al dividir los montos ejecutados (real) de la Contrapartida Nacional o programados por ejecutarse entre el monto total de la Contrapartida Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 4/ El % Realizado / Programado de Fuente Externa (préstamos) corresponde al monto desembolsado de los recursos entre el monto programado para cada préstamo y, con respecto a los recursos de la Contrapartida Nacional (interno), al monto ejecutado entre lo programado. Los datos de captación no son acumulativos. 5/ A partir del I trimestre de 2018 la UE con el oficio MICITT-PINN-OF-0211-2018 del 21 de julio indica el cambio de metodología para el cálculo del avance físico ajustado a la realidad del Programa, por lo que hay pequeñas variaciones con respecto a lo reportado en el Informe del I trimestre de 2018. *Datos obtenidos del Informe Técnico de la DCP. Fuente: Datos suministrados por la Unidad Ejecutora del Programa y el Sistema SIGADE v 6.1.

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2. Análisis del Programa

2.1. Descripción del Programa

El contrato de Préstamo N° 2164 que financia el Programa de Abastecimiento del Área Metropolitana de San José, Acueductos Urbanos II y Alcantarillado Sanitario de Juanito Mora de Puntarenas, fue suscrito entre el BCIE y el AyA el 4 de mayo de 2018 por un monto de US$154.562.390,29. El objetivo del Programa consiste en mejorar y ampliar los sistemas de recolección, potabilización y distribución de agua potable en catorce sistemas ubicados en las provincias de San José, Alajuela, Puntarenas y Cartago. Además, construir y ampliar el sistema de alcantarillado y tratamiento de aguas en la Provincia de Guanacaste y el Organismo Ejecutor es el AyA. Los 14 proyectos que contempla el Programa corresponden a: 1. Ampliación del acueducto de Los Chiles, Alajuela: El principal centro de población de la zona abastecer se ubica en el cantón de Los Chiles (distrito del mismo nombre); no obstante, el área de influencia del proyecto abarca desde la localidad de San Jerónimo hasta la frontera con Nicaragua. 2. Ampliación del acueducto de Puerto Jiménez, Golfito: Proyecto ubicado en la comunidad de Puerto Jiménez, en la Península de Osa, provincia de Puntarenas y pretende realizar las mejoras al acueducto de Puerto Jiménez y el de Sándalo, donde el primero de ellos incluye la implementación de campo de pozos en Río Nuevo y el diseño hidráulico de un tanque; mientras que el acueducto de Sándalo incluye la implementación de un nuevo pozo en Río Tigre. 3. Ampliación del acueducto de San Mateo y Jesús María de Alajuela: El proyecto se sitúa en los distritos de San Mateo y Jesús María, ambos en el cantón de San Mateo de Alajuela y consiste en realizar una interconexión entre los sistemas de San Mateo y Jesús María. Además, se realizarán los diseños generales civiles, hidráulicos, sanitarios, estructurales y electromecánicos, así como los planos constructivos. 4. Mejoras del sistema de abastecimiento de La Línea de Ojo de Agua de Alajuela: El proyecto está ubicado en los cantones de Esparza (Puntarenas) y Orotina (Alajuela) y consiste en buscar una nueva fuente de agua potable que complemente el caudal producido por los pozos existentes conectados a la Línea de Ojo de Agua, así como mejorar el funcionamiento de la red existente. 5. Ampliación del acueducto de San Pablo de Turrubares: El proyecto está ubicado en el cantón de Turrubares, en los distritos de San Pablo y San Pedro y contempla una nueva infraestructura de abastecimiento a Purires y Calle Pérez, así como trabajos de mejora y sustitución de redes de distribución en estos distritos. 6. Mejoras al sistema de acueducto de San Ramón – Palmares de Alajuela, etapa II: La zona de influencia del acueducto de San Ramón y Palmares es en el centro de las ciudades y algunas poblaciones aledañas tales como: Tremedal, Copan y San Pedro en San Ramón; así como Calle Robles, Esquipulas, Calle Ramírez y La Granja en Palmares.

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7. Mejoras al sistema de acueducto de Cóbano de Puntarenas, etapa II: Ubicado en el distrito de Cóbano, cantón de Puntarenas e incluye las obras de implementación de campo de pozos en la zona de San Ramón de Ario, mejoras al sistema de bombeo del pozo Las Delicias (cambio de equipo y mejoras a los elementos del pozo existente), así como la implementación de 2 pozos nuevos y la ampliación y mejoras a la red de distribución de Cóbano que a la vez requerirá de un nuevo tanque de almacenamiento. 8. Mejoras al sistema de abastecimiento de agua potable para la zona oeste de San José, etapa II: El área de estudio comprende los cantones de San José (distritos Uruca y Pavas), Escazú (distritos Escazú, San Antonio y San Rafael) y Santa Ana (distritos Santa Ana, Salitral, Pozos, Uruca, Piedades y Brasil). 9. Mejoras en el sistema de acueducto de Pérez Zeledón, etapa II: Comprende los distritos de San Isidro de El General y Daniel Flores del cantón de Pérez Zeledón, siendo que las obras incluidas dentro del proyecto son las siguientes: sustitución de redes de abastecimiento de materiales obsoletos o en mal estado en varias zonas del cantón y cambio de acometidas, ampliación de diámetros de distribución de la red de abastecimiento, conducción arteria río Chirripó – tanques Quebrada Honda y Juntas de Pacuar, conducción booster Aeropuerto – tanque Aeropuerto y la conducción bombeo Quebrada Honda – tanque La Angostura. 10. Mejoras al sistema de acueducto de Pasito de Alajuela, etapa II: Se encuentra en el cantón de Alajuela, específicamente en los sectores San José, San Antonio, parte de La Guácima, la parte baja de Río Segundo cercana al INVU Las Cañas y de Santiago Oeste adyacente del aeropuerto, el sector oeste de Desamparados que cubre también del INVU Las Cañas, así como un sector de La Garita cercado al Barrio San José. 11. Ampliación y mejoramiento del acueducto de Bagaces, Guanacaste: El proyecto se desarrollará en dos etapas, la primera de ellas comprende la zona central de Bagaces mientras que la segunda etapa incluye las comunidades de Arbolito, El Chile, Montenegro, Agua Caliente, Falconiana, Quintas Don Miguel, El Recreo, Salitral, San Bernardo y Bagatzí. 12. Mejoras al acueducto integrado de Buenos Aires, Puntarenas: El proyecto abastecerá al cantón de Buenos Aires, específicamente a las comunidades de Santa María, Guadalajara, Santa Marta, San Rafael, El Socorro, Paraíso y Buenos Aires. 13. Mejoras al sistema de agua potable de El Guarco, Cartago: El cantón El Guarco incluye cuatro distritos: El Tejar, San Isidro, Tobosi y Patio de Agua. El proyecto incluye las obras de interconexión y línea de aducción desde la línea de Orosi hasta el sitio de la planta potabilizadora, además de la planta potabilizadora, el tanque de almacenamiento, las líneas de conducción y de distribución. 14. Construcción del colector Juanito Mora y mejoras a la planta de tratamiento de aguas residuales en Puntarenas: El área del proyecto comprende las urbanizaciones Juanito Mora, Manuel Mora, Gloria Bejarano y el Barrio Corazón de Jesús del distrito de Barranca, Puntarenas. Este proyecto consiste en la implementación del sistema de recolección de aguas residuales de las urbanizaciones mencionadas, así como la ampliación y rehabilitación de la planta de tratamiento de Puntarenas para recibir dichas aguas residuales y las de las zonas aledañas que actualmente descargan sus aguas residuales a las estaciones de bombeo de aguas residuales en El Progreso y la Palma del Río.

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El siguiente cuadro muestra, en términos generales, los principales riesgos presentes desde Vigencia del Contrato, así como el Plan de acción para subsanarlos/mitigarlos, de tal forma que se avance según las programaciones del Programa.

Riesgos Acciones tomadas o por

tomar por el Ejecutor Responsable


Estado Actual

Riesgos:

Retraso de la conformación de la estructura de la UE

Propuesta del AyA de robustecer y unificar la ejecución de Programas/Proyectos financiados con créditos otorgados por el BCIE bajo una única UEP AyA.

AyA 04/05/2018 al

31/12/2018

Mediante oficio PRE-2018-00499 del 12 de

junio de 2018 se indica que se encuentra

aún en proceso de la conformación de la UE.

Falta de personal asignado al Programa para cumplir con las condiciones previas al primer desembolso

Designación temporal de una persona con quien se le da seguimiento al Programa

AyA 04/05/2018 al

31/12/2018

Mediante oficio PRE-2018-00499 del 12 de

junio de 2018 se asigna al señor Manuel

Salas como el responsable del seguimiento

del Programa

2.2 Principales actividades/obras programadas para el II Semestre 2018. En cuanto a las principales actividades programadas para el II Semestre 2018, se tienen las siguientes:

Se debe realizar la estructura de la UE.

Aprobación de la Junta Directiva de la UE.

Solicitar ante la STAP las plazas requeridas para el Programa.

Avances con el cumplimiento de las condiciones previas del Programa. Como se ha mencionado anteriormente, a este momento el AyA se encuentra desarrollando la propuesta de la estructura de la Unidad Ejecutora del Programa, la cual debe ser presentada en la Junta Directiva para su aprobación y una vez concluido este proceso se procederá con la solicitud a la Secretaria Técnica de la Autoridad Presupuestaria (STAP) para la aprobación de las plazas correspondientes, lo cual llama la atención esto debido a que usualmente este proceso suele llevarse muchos meses y esto limitaría el tiempo de cumplimiento de las condiciones previas. En línea con el párrafo anterior, se debe destacar que el cumplimiento de las condiciones previas al primer desembolso son 12 meses contados a partir de la fecha de Vigencia del Contrato, es decir el 4 de mayo de 2019, por ello es importante hacer los esfuerzos necesarios para contar oportunamente con la UE establecida y que la misma entre en operación para cumplir en tiempo con las condiciones establecidas ya que al solicitar una prórroga se limita el tiempo de ejecución del Programa, que está contractualmente pactado en 60 meses y dada la importancia de este Programa se tendría un impacto social importante al no concluirse en el tiempo pactado los proyectos de este importante Programa.

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BCIE 2129: PROYECTO DE REDUCCIÓN DE AGUA NO CONTABILIZADA Y OPTIMIZACIÓN DE LA EFICIENCIA ENERGÉTICA EN EL GRAN ÁREA METROPOILITANA Y ZONAS RURALES

1. Indicadores relevantes del Proyecto 1. Descripción

Objetivo General: Disminuir el agua no contabilizada, mejorar la competitividad en la prestación y provisión del servicio y contribuir a la sostenibilidad de los recursos hídricos en los sistemas de la GAM y de los sistemas periféricos

Estatus del Proyecto según DCP

Sector: Salud, Nutrición y Deporte

Localización: San José, Limón, Puntarenas, Alajuela y Guanacaste.


Recurso externo: US$130.000.000,00 Recurso interno: US$46.931.372,00 Donación: Euro € 1.700.000,00

Monto ejecutado y comprometido del recurso externo 1/ US$469.129,35

2. Componentes

1. Pre-Inversión 2. Inversión (Infraestructura y equipo, Gestión de emplazamiento, Supervisión) 3. Fortalecimiento Institucional 4. Administración

3. Generación de empleo 2/

Tipo de empleo

2018

I Trimestre II Trimestre III Trimestre IV Trimestre Total

Programado Real Programado Real Programado Programado Programado Real

Directo 20 4 35 21 3 0 58 25

Indirecto N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D N/D


Periodo Al 31/12/2017

2018 2019



Desembolsos (US$) Contrapartida (US$) Donación (Euro€)

3.200.000,00 2,890,753.39

0,00

10.741,00 1.295.948,28

0,00

0,00 386,546.89

0,00

360.369,00 328.401,49

0,00

0,00 270.340,00

0,00

0,00 554.791,00

0,00

605.790,00 672.162,00 410.190,00

6.675.292,00 6.302.089,00 320.419,00

Av. Financiero (%) Fuente externa 2,46%

6,16% 0,00%

2,47% 8,92% 0,00%

2,46% 6,98% 0,00%

2,75% 9,62% 0,00%

2,75% 9,62% 0,00%

2,75% 10,80% 0,00%

3.21%

12,24%

24,13%

8.25%

25,66%

42,98% Fuente intern

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