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Informe de gestión Agosto 2013 INFORME DE GESTIÓN MENSUAL Agosto CONTRALORÍA DEL ESTADO CARABOBO Freddy Freites Contralor Provisional 2013 República Bolivariana de Venezuela Contraloría del Estado Carabobo Despacho del contralor

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Informe de gestión Agosto 2013

1

INFORME DE GESTIÓN MENSUAL

Agosto

CONTRALORÍA DEL ESTADO CARABOBO

Freddy Freites

Contralor Provisional

2013

República Bolivariana de Venezuela

Contraloría del Estado Carabobo

Despacho del contralor

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INDICE

CAPITULO I

INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL............................................. …………………………….6

CAPITULO II

RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL …………………………………………………..……………………….……………..8

CAPITULO III

ACTUACIONES DE CONTROL…..………………………………………………………………………………………………………………20

CAPITULO IV

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y VINCULADAS CON EL SISTEMA NACIONAL

DE CONTROL FISCAL……………………………………...……………………………………………………………………….……………..34

CAPITULO V

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES Y EXPEDIENTES REMITIDOS AL

MINISTERIO PÚBLICO……………………………………………………………………………………………………..………………………54

CAPITULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO………………………………………………………..………….………56

CAPITULO VII

OTRAS INFORMACIONES………………………………………………………………………………………………………....……….……89

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INDICE DE CUADROS

Cuadro N° 1. Fallas y deficiencias encontradas en Organismos y Entes de la Administración Pública. ...... 9

Cuadro N° 2. Remisión de Informes Preliminares y Definitivos a Organismos o Entes. ............................ 21

Cuadro N° 3. Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Dirección de Control

de la Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo Anual 2013. .......................................... 23

Cuadro N° 4. . Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control de la

Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo Anual 2013. .................................................. 26

Cuadro Nº 5 Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Dirección de Control

de la Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2013. ................................................. 27

Cuadro Nº 6. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control de la

Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2013. .......................................................... 29

Cuadro Nº 7. Denuncia atendida remitida de la Oficina de Atención al Ciudadano, de Organismos

adscritos a la Administración Pública y Comunidades Organizadas. .......................................................... 30

Cuadro Nº 9. Actuaciones Fiscales comunicadas a Consejos Comunales. ................................................. 31

Cuadro Nº 10. Actuaciones Fiscales, solicitadas por la Contraloría General de la República. ................... 31

Cuadro Nº 11. Actuaciones Fiscales solicitadas por la Contraloría General de la República. .................... 32

Cuadro Nº 12. Otras actuaciones fiscales (DCAD). ...................................................................................... 33

Cuadro N° 13. Relación de Talleres. ............................................................................................................ 36

Cuadro Nº 14. Inventario de Expedientes acumulado al 31 de Agosto de 2013. ...................................... 37

Cuadro Nº 15. Denuncias atendidas en el mes de Agosto. ......................................................................... 38

Cuadro Nº 16. Expedientes por valorar en la Oficina de Atención al Ciudadano. ...................................... 38

Cuadro Nº 17. Expedientes por remitir a la Contraloría General de República. ......................................... 38

Cuadro Nº 18. Asesorías .............................................................................................................................. 40

Cuadro Nº 19. Resumen de Actividades de la Oficina de Atención al Ciudadano en Agosto. ................... 40

Cuadro Nº 20. Información sobre los procesos de Potestad Investigativa de la Contraloría Estadal al 31 de

Agosto de 2013. ........................................................................................................................................... 41

Cuadro Nº 21 Informes ingresados al área legal en Agosto. ....................................................................... 41

Cuadro Nº 22 Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir méritos para

iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de Agosto. .......................................................... 43

Cuadro Nº 23. Informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad Investigativa. ......................... 44

Cuadro Nº 24. Expedientes de Potestades Investigativas iniciadas en trámite en Agosto de 2013. .......... 46

Cuadro Nº 25. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de notificación en el Mes de Agosto 2013.

..................................................................................................................................................................... 47

Cuadro Nº 26. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de Pruebas durante el mes de Agosto del

año 2013. ..................................................................................................................................................... 49

Cuadro Nº 27. Expedientes de Potestad Investigativa (recibidos). ............................................................. 50

Cuadro Nº 28. Procedimiento para la Determinación de Responsabilidades (iniciados). .......................... 51

Cuadro Nº 29. Procedimientos administrativos (Aperturados). ................................................................. 51

Cuadro Nº 30. Estatus de los expedientes administrativos. ....................................................................... 52

Cuadro Nº 31. Casos participados a la Contraloría General de la República. ............................................. 52

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Cuadro Nº 32. Acciones fiscales remitidos al Ministerio Público. ............................................................... 55

Cuadro N° 33. Plan Operativo Anual 2013, % de logro de metas previstas hasta el mes de Agosto 2013.

..................................................................................................................................................................... 57

Cuadro Nº 34. Retenciones de impuestos................................................................................................... 58

Cuadro Nº 35. Gestión Financiera Agosto 2013. ......................................................................................... 58

Cuadro N° 36. Presupuesto aprobado para el Ejercicio Económico 2013 según Ley de Presupuesto de

Ingresos y Gastos Públicos del Estado Carabobo. ....................................................................................... 58

Cuadro Nº 37. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto (Cedentes) ..................... 59

Cuadro Nº 38. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto (Receptoras). ................. 61

Cuadro Nº 39. Procesos de contrataciones ................................................................................................. 64

Cuadro Nº 40. Órdenes de compra. ........................................................................................................... 66

Cuadro Nº 41. Órdenes de servicios. ........................................................................................................... 66

Cuadro N° 42 Reproducción Anual por Dependencias de la Contraloría del Estado Carabobo. ................ 67

Cuadro N° 43. Emolumento del Contralor .................................................................................................. 69

Cuadro Nº 44. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado........................................... 70

Cuadro Nº 45. Distribución del personal de Empleados y Obreros Activos por dependencia. ................. 71

Cuadro Nº 46. Perfil del nivel académico del Personal Empleado Activo. .............................................. 72

Cuadro Nº 47. Distribución del personal Empleado en las áreas medulares y áreas de apoyo de la

Contraloría del Estado Carabobo. ............................................................................................................... 73

Cuadro Nº 48. Relación de movimientos de personal. .............................................................................. 74

Cuadro Nº 49. Personal de Reposo Médico. .............................................................................................. 74

Cuadro Nº 50. Personal de Vacaciones. ..................................................................................................... 76

Cuadro N° 51. Resoluciones Internas de la Contraloría del Estado Carabobo. .......................................... 77

Cuadro N° 52. Contratos realizados. ........................................................................................................... 78

Cuadro Nº 53. Procedimientos jurisdiccionales Corte Primera en lo Contencioso Administrativo. ........... 79

Cuadro Nº 54. Procedimientos jurisdiccionales Corte Segunda en lo Contencioso Administrativo. .......... 80

Cuadro Nº 55. Consultas Atendidas. ........................................................................................................... 83

Cuadro Nº 56. Actividades realizadas, acumulativas al 31 de Agosto de 2013 .......................................... 84

Cuadro Nº 57 Tickets recibidos en Agosto 2013, para soporte. ................................................................. 87

Cuadro N° 58. Estado de Ejecución del Presupuesto de Gastos de la Contraloría Estadal al mes de Agosto

de 2013. ....................................................................................................................................................... 90

Cuadro Nº 59. Ejecución Presupuestaria al cierre del mes de Agosto. ....................................................... 90

Cuadro Nº 60. Ejecución Gasto por Unidades de Gestión. ......................................................................... 91

Cuadro Nº 61. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Carabobo al mes de Agosto de

2013. ............................................................................................................................................................ 92

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INDICE DE GRÁFICOS

Gráfico Nº 1 Distribución del Presupuesto Año 2012………………………………………………………………... 59

Gráfico Nº 2 Presupuesto Aprobado Vs. Ejecutado………………………………………………………………….. 63

Gráfico Nº 3 Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del Estado……………. 69

Gráfico Nº 4 Distribución del personal activo por dependencia………………………………………………. 70

Gráfico Nº 5 Nivel académico del personal empleado activo de la Contraloría del Estado Carabobo.....................................................................................................................................

71

Gráfico Nº 6 Distribución porcentual del personal empleado en las áreas medulares y áreas de apoyo de la Contraloría…………………………………………………………………………………………………………….

72

Gráfico Nº 7. Distribución porcentual del personal empleado en las áreas medulares y áreas de apoyo de La Contraloría………………………………………………………………………………………………………..

73

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INFORMACIÓN GENERAL DE LA CONTRALORÍA ESTADAL

CAPÍTULO I

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OBSERVACIONES DEL CAPÍTULO I

Las referencias del Capítulo I, obedecen a la Información General de la Contraloría que será

incorporada en el Informe de Gestión Anual. Por lo tanto se excluye en los informes mensuales

de la Contraloría del Estado Carabobo.

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RESULTADOS DE LA GESTIÓN DE CONTROL

CAPÍTULO II

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1. Diagnóstico de la Administración Estadal

Para el mes de Agosto, este Órgano de control envió recomendaciones a los Organismos y

Entes auditados con la finalidad de subsanar las debilidades de control interno observadas, al

tratarse con criterios de eficiencia, eficacia, economía y transparencia, a fin de promover el

resguardo del patrimonio público para así prestar un mejor servicio al ciudadano, al cumplir las

leyes y demás normas que rigen a los respectivos Órganos y Entes del Estado Carabobo.

2. Fallas y Deficiencias.

Cuadro N° 1. Fallas y deficiencias encontradas en Organismos y Entes de la Administración Pública.

Ítem Organismo o

Ente

Ejercicio Económico Financiero

Fallas y Deficiencias

1

Secretaría de

Infraestructura

del Ejecutivo del

Estado

Carabobo.

2009-2010

Actuación Fiscal dirigida a evaluar el proceso de selección, contratación y ejecución de la Obra “Puente Sector Los Gatos” Parroquia Central Tacarigua, Municipio Carlos Arvelo:

Existieron debilidades de control interno en las etapas de planificación, selección, contratación y ejecución de la obra, al no prever en el plan de inversión y en el presupuesto de gastos del ejercicio fiscal 2009; la construcción completa de la misma fue realizada a través de un solo proceso de selección de contratistas, por tratarse de un mismo proyecto, con igual memoria explicativa y la misma fuente de financiamiento (FIDES), dado el carácter prioritario de la ejecución de esta; aunado al hecho de no considerar la viabilidad de efectuar la referida obra a través de una sola modalidad de selección de contratistas (Concurso Cerrado).

Durante su ejecución, la obra “Puente Sector Los Gatos” presentó reiteradas prórrogas y paralizaciones que ocasionaron disminuciones significativas de las partidas aprobadas en el presupuesto original, asimismo se evidenciaron deficiencias en la supervisión sobre las valuaciones tramitadas por la empresa antes de proceder a realizar los pagos, validando información incierta y generando un pago injustificado.

2

Secretaría de

Infraestructura

del Ejecutivo del

Estado

Carabobo

2008

Actuación Fiscal correspondiente a la Obra: “Construcción de la Escuela Rural Bolivariana Las Cuevas” se observó:

La Comisión de Licitaciones no verificó la consignación de documentos establecidos en las Bases y Pliegos del proceso para la presentación de la oferta de la Constructora, relacionado con el listado de obras ejecutadas, detalles de ejecución y los compromisos contractuales exigidos en el proceso de Licitación General.

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Ítem Organismo o

Ente

Ejercicio Económico Financiero

Fallas y Deficiencias

2

Secretaría de Infraestructura

del Ejecutivo del Estado Carabobo

2008

En el pliego de Licitación no se detalló la ponderación y cuantificación de la matriz de evaluación de la empresa ganadora.

La referida empresa no consignó los dos últimos cierre del ejercicio económico 2007, ni los soportes para el cálculo del factor de costos asociados a los salarios (F.C.A.S), lo que incidió notablemente en la sinceridad y transparencia del proceso, impidiendo la selección de la oferta más conveniente.

Se obviaron los controles que garantizan la recuperación de recursos en casos de incumplimiento de las obligaciones asumidas por el contratista, del mismo modo, se determinaron fallas en el proceso de ejecución inherentes a las atribuciones y obligaciones del Ingeniero Inspector, vinculado con el seguimiento en el avance físico de la obra, lo que incurrió en serias deficiencias en los procesos de planificación, supervisión y control de la obra contratada; de igual manera, se afectó la comunidad beneficiada del proyecto.

3

Fondo Único de Compromiso de Responsabilidad

Social.

2009, 2010 Y 2011.

Actuación Fiscal a los procesos administrativos, presupuestarios, financieros y técnicos: De la evaluación efectuada a los procesos descritos se concluye lo siguiente:

Para la administración y ejecución de los recursos provenientes del Compromiso de Responsabilidad Social, se creó un organismo cuya finalidad estaba dirigida a la captación y administración de los recursos, producto de las retenciones efectuadas por los distintos órganos y entes de la administración pública estadal, sin tomar en cuenta lo previsto en la Ley de Contrataciones Públicas y su Reglamento.

Con relación a la ejecución de los recursos, se evidenció la cancelación de gastos propios del órgano con recursos derivados del Compromiso de Responsabilidad Social, tales como: dietas al personal Directivo, compra de activos fijos, pago de servicios básicos, entre otros.

Se financiaron proyectos sin tomar en consideración que el objeto de los mismos estuviesen dirigidos a resolver las necesidades de las diferentes comunidades del entorno social del Órgano u Ente contratante.

Se constató la ausencia de mecanismos que permitieran efectuar una adecuada supervisión de los distintos proyectos que se estaban ejecutando, así como también una rigurosa revisión de los recursos rendidos una vez ejecutados los proyectos.

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Ítem Organismo o

Ente

Ejercicio Económico Financiero

Fallas y Deficiencias

4

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de Barrios del

Estado Carabobo y la Secretaría de

Infraestructura

2005-2008

De la revisión efectuada al contrato Nº PY-06-0140 “Culminación Liceo Patanemo Municipio Puerto Cabello” de fecha 27/07/07, ejecutada por el Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC) se observó:

No se evidenció el documento de designación del Ingeniero Inspector por el ente contratante (IVEC), motivado a que no pudo ser localizado el documento Designación del Ingeniero Inspector del Contrato Nº PY-06-0140.

El IVEC procedió mediante la Orden de Pago Nº 00001111 a la cancelación de la Partida Nº 119 sin cumplir con las especificaciones técnicas establecidas.

Se dejo constancia en Acta Fiscal N° 001, referente a una diferencia observada en el pago correspondiente a “Transporte montañoso en camiones de materiales para la construcción de sub-bases y/o bases, medido en estado suelto a distancias comprendidas entre 6 y 8 Km”.

Las Planillas de Mediciones de Obra del contrato PY-06-0140 presentan deficiencia en el levantamiento de información de campo.

En la revisión efectuada al expediente del contrato Nº PY-06-0140, se observó que los lapsos entre las valuaciones tramitadas, presentadas por la empresa contratista, son menores a lo establecido en la normativa legal que rige la materia.

Fueron tramitadas las Actas de: Terminación, Aceptación Provisional y Aceptación Definitiva de la obra durante el ejercicio económico financiero 2007; sin embargo las valuaciones Nº 01 y 02 fueron tramitadas durante el ejercicio económico financiero 2008.

El Informe de Inspección de fecha 04/05/07, elaborado por el Ingeniero Inspector hace constar que la empresa ejecutó las actividades principales en la obra, sin embargo lo señalado en dicho informe difiere de lo establecido en las Valuaciones de obra Nº 1 y 2 y el cuadro de cierre, de donde se desprende que dé ciento trece (113) partidas que conforman el presupuesto original, sólo se ejecutaron las partidas Nº 1 y 6 concernientes a la construcción de dos (02) tanquillas de concreto y sus respectivas tapas metálicas; por otra parte, las ocho (08) partidas contenidas en el cuadro de cierre son obras adicionales referidas al movimiento de tierra.

En inspección in situ efectuada por este Organismo a la obra: “Culminación del Liceo Patanemo, Municipio Puerto Cabello”, se determinó como resultado de las mediciones practicadas, una diferencia de un monto específico, en cantidades de obra relacionadas en las planillas de medición pagadas y no ejecutadas.

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Ítem Organismo o

Ente

Ejercicio Económico Financiero

Fallas y Deficiencias

4

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de Barrios del

Estado Carabobo y la Secretaría de

Infraestructura

2005-2008

De la revisión efectuada a los contratos suscritos entre la Secretaría de Infraestructura del Estado Carabobo (SINFRA) y la empresa Promociones Cuatro, C.A, para la Continuación del Liceo Patanemo, se observó:

En el Contrato Nº SEIN-2008-1-320, se canceló un monto específico por la ejecución de la partida Nº 38 “Ensayo de Compactación Protor Modificado en Molde Nº 6. Incluye granulometría por tamizado, determinación del porcentaje de humedad, ensayo de límite de consistencia, visitas e informe técnico”; no obstante el organismo cuenta con un laboratorio de materiales y ensayos; por otra parte en oficio Nº DDCGI/123/2012 de fecha 09/11/2012, el ente manifiesta: “No reposa en el expediente de la Obra”.

No se observaron los planos, secciones transversales, u otro documento técnico que detallen y avalen el pago del relleno compactado de la partida Nº 07, del contrato Nº SEIN -2008-1-004 por un monto especifico.

5

Instituto Autónomo de

Protección Civil y Administración

de Desastres del Estado Carabobo

2012

De la revisión efectuada en la actuación fiscal realizada en el I.A.P.C.A.D.E.C se evidenció:

Discrepancia entre la información reflejada en la Ejecución del Presupuesto y la presentada en la Contabilidad Financiera. (constancia en Acta Fiscal AF-N° 04-02-13)

Existencia de Manuales desactualizados, durante el Ejercicio Económico Financiero 2012.

El Reglamento Interno del Instituto no está publicado en Gaceta Oficial del Estado Carabobo.

El registro de los Bienes muebles (vehículos), no contempla información actualizada del movimiento de los Bienes (incorporaciones, desincorporaciones y traslados). Lo cual quedó asentado en Actas Fiscales AF-N°-04-02-13-(1) y 04-02-13-(11) de fecha 12 de abril y 09 de mayo de 2013.

De la adjudicación de Póliza de Seguros para el parque automotor con la empresa Venezolana de Seguros y Vida C.A, para el ejercicio económico financiero 2012; se observó lo siguiente:

No se canceló el pago correspondiente al III cuatrimestre del año 2012 y se denotan vehículos que no se encuentran amparados en el cuadro de la póliza.

Existencia de dos (2) contratos de comodato s/n, entre este Ente, INVIAL y IAPC donde se contemplan nueve (9) vehículos, destacándose que el lapso de ejecución se encuentra vencido, Igualmente se observan dos (2) vehículos entregados por la Dirección Nacional de Protección Civil y Administración de Desastres, mediante “Acta de Entrega de Bienes N°026-12”, en calidad de comodato, no obstante a la fecha de la presente Actuación Fiscal (Abril 2013), aún no se ha realizado la suscripción correspondiente con el Instituto.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Organismo o

Ente

Ejercicio Económico Financiero

Fallas y Deficiencias

5

Instituto Autónomo de

Protección Civil y Administración

de Desastres del Estado Carabobo

2012

De la muestra seleccionada se verificó que el 98% de los vehículos carecen de la documentación emanada del Instituto Nacional de Tránsito Terrestre, no poseen el “Certificado de Registro Vehicular”, asimismo se observó en inspección física, la ausencia de placas de identificación de cinco (5) vehículos, lo cual quedó asentado en Acta Fiscal AF-N° 04-02-13-(05)

Se observó el otorgamiento del Contrato N° PC-0130-2012 de fecha 01/11/2012 a la empresa adjudicada, a objeto de realizar servicio de reparación al vehículo marca Chevrolet Blazer, año 1999, donde se evidencio omisión de selección de contratistas estipulada en la normativa vigente, retraso en la ejecución del contrato Nº PC-0130-2012 y ausencia de estudio económico previo en la ejecución del contrato, del mismo modo la empresa no tiene fecha estimada de entrega del bien, sobre el particular se dejó constancia en Acta de Fiscalización AF-N°-04-02-13-(8) de fecha 30 de abril de 2013.

Se constataron Bienes muebles (vehículos) en condición de inoperatividad.

Inexistencia de un sistema de registro, correspondiente al servicio de mantenimiento preventivo y correctivo de la Flota Vehicular del Instituto.

El Plan Operativo Anual del Ejercicio Económico Financiero 2012 del Instituto, no contempla metas asociadas a las actividades que desarrolla la Dirección de Servicios Generales.

6

Universidad de Carabobo

2011 y primer

semestre 2012

Del a actuación fiscal realizada en la Universidad de Carabobo para el año 2011 y primer semestre de 2012 se observó:

Aprobación extemporánea de Modificaciones Presupuestarias producto de créditos adicionales y traspaso entre partidas, por parte del Consejo Universitario y Miembros de la Comisión Delegada del Consejo Universitario. Igualmente, no se evidenció el soporte físico de la Solicitud y Autorización de Modificación Presupuestaria (SAMP) Nº 26.101 de fecha 26 de octubre de 2011, tanto en los archivos de la Unidad de Presupuesto de la Dirección de Transporte como en la Dirección de Planificación y Presupuesto de la Universidad de Carabobo. Lo antes expuesto consta en Acta Fiscal N° 04-20-12-4 de fecha 05 de febrero de 2013.

Fallas en los procesos presupuestarios, contables, administrativos (órdenes de pago, expedientes administrativos y de contratación, entre otras) en el mantenimiento de vehículos, las observaciones fueron descritas explícitamente en el informe definitivo N°04-20-12. Del mismo modo, fueron levantadas actas fiscales las cuales hacen constar las debilidades observadas.

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Ítem Organismo o

Ente

Ejercicio Económico Financiero

Fallas y Deficiencias

6

Universidad de Carabobo

2011 y primer

semestre 2012

De la inspección in situ realizada por este Órgano de Control en fecha 06 de febrero de 2013, al 100% de la muestra a las unidades de transporte que componen la ruta estudiantil de la Universidad de Carabobo, se observó que el 64% de las mismas estaban inoperativas. De tales hechos se dejó constancia en Acta Fiscal N° AF-04-20-12-7, de fecha 19 de febrero de 2013

A Mil ochocientos doce (1.812) estudiantes, equivalente al diez por ciento (10%) de la población estudiantil beneficiaria del Servicio de Transporte, se aplicó una encuesta conformada por ocho (8) preguntas, para conocer la percepción que tienen los usuarios y miembros de la Comunidad Universitaria acerca del servicio y de las condiciones de las unidades que integran la flota de vehículos, en tal sentido se obtuvo los siguientes resultados:

El 51% considera que el Servicio de Transporte estudiantil Urbano y Extra-Urbano prestado por la Universidad es regular.

El 47% piensa que el Volumen en equipos de sonido que tienen las unidades de transporte estudiantil es medio.

El 40% considera que los choferes de las unidades de transporte que cubren la ruta universitaria no respetan las Leyes y Reglamentos de Tránsito Terrestre.

El 75% indica que el estado de las unidades de transporte del Servicio Estudiantil se puede catalogar de regular a muy malo.

El 38% de los estudiantes considera que el horario de la Ruta Estudiantil no se cumple.

El 62% manifestó que el Servicio de Transporte Estudiantil no es gratuito.

Alrededor del 66% indicó que ha presentado algún contratiempo en la utilización del servicio de transporte universitario producto de al menos una falla (mecánica, exceso de velocidad o choque), mientras que sólo el 34% manifestó lo contrario.

El 82% de los estudiantes considera que el número de pasajeros que cargan las unidades del Servicio de Transporte Universitario no es acorde a su capacidad.

Fuente: Direcciones de Control de la Contraloría del Estado Carabobo.

3. Recomendaciones

Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo: Actuación Fiscal

dirigida a evaluar el proceso de selección, contratación y ejecución de la Obra “Puente

Sector Los Gatos” Parroquia Central Tacarigua, Municipio Carlos Arvelo:

Planificar la ejecución de las obras a ser incluidas en el Plan de Inversión, de forma tal que

se logren materializar las mismas en su totalidad, basados en las etapas constructivas

definidas en el proyecto y en la prioridad que la ejecución de la obra representa, así como

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tomar las previsiones necesarias para minimizar las interrupciones durante la ejecución de

las mismas en aras de solventar las necesidades de la comunidad en el tiempo previsto y

con la utilización racional de los recursos asignados.

Crear dispositivos de control destinados a validar que los pagos efectuados por concepto de

valuaciones se correspondan con las obras realmente ejecutadas, asimismo, regular la

presentación de las valuaciones en los lapsos establecidos según la Ley de contrataciones

públicas, en concordancia con los cronogramas de desembolso aprobados por el

organismo.

Fortalecer las funciones de inspección, control y supervisión sobre la ejecución de los

trabajos, a fin de garantizar la calidad adecuada de la obra ejecutada, de igual manera

llevar un control más detallado sobre el avance de la obra realizada que permita validar

cantidades de obras realmente ejecutadas.

Efectuar las gestiones pertinentes a los efectos de recuperar los montos pagados en exceso

a través de las valuaciones, en pro de una sana y transparente administración pública.

Actuación Fiscal: Actuación Fiscal practicada a la Secretaría de Infraestructura del

Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente a la Obra: “Construcción de la Escuela

Rural Bolivariana Las Cuevas”, ejercicio económico financiero 2008.

Establecer procedimientos claramente definidos para evaluar los procesos, condiciones y

criterios que se establecen en los pliegos de Licitación General para la manifestación de

voluntad, de modo que se garantice la optimización y transparencia del proceso para

seleccionar las empresas y las ofertas presentadas, a fin de garantizar la selección más

favorable a los intereses del Estado.

Reforzar oportunamente los mecanismos de control interno a los que hubiera lugar en los

procedimientos administrativos a seguir, en caso de incumplimiento de las cláusulas

contractuales en la ejecución de una obra, a fin de detectar y solucionar en un tiempo

prudencial las posibles desviaciones y/o actos que pudieran afectar el desarrollo de la obra

y la gestión de la Secretaría de Infraestructura, todo ello en cumplimiento de la normativa

legal vigente.

Activar mecanismos de inspección y supervisión periódica con miras a ejercer una estricta

vigilancia y fiscalización de las obras, en el monitoreo de los Informes de avance semanal

que realiza el Ingeniero Inspector, garantizando con esto, presten más atención al

seguimiento y desarrollo de los trabajos que están bajo su responsabilidad.

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Informe de gestión Agosto 2013

16

Actuación Fiscal a los procesos administrativos, presupuestarios, financieros y técnicos,

aplicados por el Fondo Único De Compromiso De Responsabilidad Social del Estado

Carabobo, correspondiente a los años 2009, 2010 Y 2011.

A fin de garantizar satisfactoriamente la ejecución de los proyectos financiados, crear una

Unidad Técnica Administrativa que se encargue del seguimiento y control de los mismos,

logrando así una mayor eficiencia en la ejecución de los recursos en beneficio de las

comunidades más vulnerables de la población y asegurar:

o Que los recursos sean manejados a través de instrumentos financieros distintos a los

utilizados para el manejo de los recursos presupuestarios del órgano o ente

contratante, cuando el compromiso se pacte en cantidades de dinero.

o Que se realice el seguimiento, supervisión, control y evaluación de los recursos

otorgados, a fin de alcanzar el fin último del Compromiso de Responsabilidad Social.

En cuanto a los aportes obtenidos en dinero en efectivo derivados del cumplimiento del

Compromiso de Responsabilidad Social, suscrito por los contratistas en las diversas

contrataciones realizadas por los órganos y entes de la administración pública estadal, tomar

en cuenta la consideración que al respecto emitió la Contraloría General de la República,

mediante Oficio N° 01-00-000647-2012 del 02 de noviembre de 2012, a los fines de no hacer

nugatorio el contenido de la Ley en cuanto al propósito del Compromiso de Responsabilidad

Social, de tal manera de garantizar la satisfacción de las necesidades de las comunidades

ubicadas en el entorno del organismo o ente contratante.

Establecer un adecuado y eficiente sistema de control interno, independientemente de la

modalidad del instrumento financiero a utilizar, cuando el compromiso se pacte en cantidades

de dinero, a los fines de:

o Garantizar el buen uso de los recursos y contemple la implementación de registros

contables de ingresos y egresos correspondientes al Compromiso de Responsabilidad

Social, así como de los intereses que éstos generen.

o Garantizar la transparencia en el manejo de dichos recursos y la obligación de rendir

cuentas, de manera clara y eficiente a la ciudadanía.

Aplicar los recursos provenientes del Compromiso de Responsabilidad Social, únicamente a la

ejecución de proyectos sociales, mediante una exhaustiva revisión y estudio de las

necesidades del entorno social del órgano o ente contratante, así como de las comunidades

organizadas que hagan vida en las áreas de influencia de los mismos, evitando el

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Informe de gestión Agosto 2013

17

financiamiento de gastos operativos propios del Órgano, de proyectos que hayan sido

incluidos en los diferentes planes operativos de los entes y organismos adscritos al Ejecutivo

Regional, así como aquellos de índole particular.

Procurar que los proyectos a financiar, satisfagan las necesidades de un mayor número de

habitantes de las comunidades del entorno del órgano o ente contratante.

Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC) y la

Secretaría de Infraestructura (SINFRA)

Incluir en los Manuales de Normas y Procedimientos el uso de documento que formalice la

designación del Ingeniero Inspector; lo que permitiría delimitar y definir las responsabilidades

relacionadas con las funciones encomendadas en tal designación.

Implementar procedimientos y elementos de control que faciliten la supervisión por parte de la

Dirección de Ingeniería del Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado

Carabobo, sobre las actividades realizadas por el Ingeniero Inspector, así como el avance

físico y financiero de las obras.

Establecer mecanismos de control interno que permitan determinar oportunamente

desviaciones en los procedimientos administrativos y técnicos involucrados en la ejecución de

las obras.

Considerar, de acuerdo a la disponibilidad presupuestaria, la capacitación del personal técnico

vinculado a las inspecciones de obras.

Recomendaciones efectuadas a SINFRA

Implementar procedimientos y elementos de control que faciliten la supervisión por parte de la

Secretaría de Infraestructura del estado Carabobo, sobre las actividades realizadas por el

Ingeniero Inspector, así como el avance físico y financiero de las obra.

Gestionar la obtención de recursos presupuestarios, dirigidos a la culminación del Liceo

Patanemo.

Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastres del Estado

Carabobo (I.A.P.C.A.D.E.C.)

Actualizar, aprobar e implementar los siguientes manuales: Manual Descriptivo de Cargos,

Organización, Normas y Procedimientos de Administración y Servicios Generales, a efecto de

que se le otorguen la formalidad y legalidad requerida.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Se asegure la calidad y consistencia de las operaciones realizadas; se implementen

dispositivos de supervisión sobre las actividades realizadas; así como, verificar el

cumplimiento de los requisitos previos al pago.

Establecer mecanismos de control que contribuyan a mejorar el seguimiento de los contratos

de comodato generados por la Dirección de Consultoría Jurídica a fin de garantizar su correcta

ejecución.

Instaurar mecanismos de control en el proceso de registro y resguardo del parque automotor

del Instituto, a fin de minimizar los riesgos del patrimonio del Estado.

Implementar elementos de control que permitan ejecutar los procesos de selección de

contratistas, de manera tal que se garanticen la legalidad y transparencia de los mismos.

Universidad de Carabobo (UC):

Establecer un sistema de control interno efectivo en el proceso presupuestario que permita

precisar con exactitud el registro en la Ejecución Física, Financiera y Presupuestaria de la

Universidad de Carabobo en su debida oportunidad, a los fines de ejercer un adecuado control

y seguimiento de la gestión presupuestaria y realizar los respectivos análisis que contribuyan a

la toma de decisiones basadas en información suficiente y pertinente.

Crear lineamientos y procedimientos que abarque los aspectos presupuestarios, financieros,

normativos y administrativos de las diferentes dependencias que conforman la Universidad de

Carabobo con el objeto de minimizar el margen de error en los diferentes procesos y así

aumentar la confiabilidad en las operaciones efectuadas.

Promover los controles internos necesarios en los procedimientos administrativos que debe

llevar a cabo la Dirección de Administración y Finanza Central de la Universidad en materia de

pagos, de manera que permitan verificar oportunamente su sinceridad y legalidad de los

mismos, así como, garantizar que la documentación soporte sea suficiente y competente y

que esté debidamente archivada y resguardada.

Fortalecer los mecanismos de control en el área de contratación con el objeto de que los

procesos de selección de proveedores y contratistas, garanticen la alternativa más óptima,

competitiva y conveniente a los intereses de la Institución, a los fines de procurar la

transparencia, eficiencia y legalidad que rigen a la Administración Pública.

Elaborar plan de mantenimiento preventivo y predictivo de las unidades de transporte de la

ruta universitaria, sobre la base de estudios técnicos adecuados a objeto de garantizar la

conservación y buen estado de las mismas, así como disminuir las imprevisiones que pudieran

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Informe de gestión Agosto 2013

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elevar los costos de las reparaciones, en detrimento del patrimonio público.

Gestionar en la Dirección de Transporte las instrucciones vinculados con el proceso de

conformación y resguardo de los expedientes de las unidades de transporte, a los fines de su

oportuna localización y conservación en el tiempo.

Instar al Departamento de Tráfico a llevar un registro de los mantenimientos preventivos y

correctivos de las Unidades de Transporte perteneciente a la ruta universitaria, así como

aquellas reparaciones mayores indispensables para el funcionamiento de los mismos, a los

fines generar información exacta, veraz y oportuna.

Adecuar los Manuales de Normas y Procedimientos a la normativa que regulan los procesos

para la adquisición de bienes y prestación de servicios orientados hacia el mantenimiento de

las unidades de transporte de la ruta universitaria; implementando dispositivos de supervisión

y seguimiento que coadyuven a garantizar que dichos procesos se lleven a cabo en atención a

los principios de economía, transparencia, honestidad, eficiencia, igualdad, libre competencia,

publicidad y legalidad que deben prevalecer en la actividad administrativa.

Ejercer las gestiones pertinentes a fin de recuperar el monto adeudado por concepto de

Convenios de Cooperación en materia de Transporte con las Alcaldías de los Estados

Carabobo y Cojedes; así como con la Gobernación del Estado Yaracuy.

Implementar políticas y mecanismos, que permitan realizar supervisiones periódicas a las

unidades de transporte, a los fines de detectar oportunamente cualquier modificación, retraso

o desviación en el funcionamiento de las mismas y así aplicar los correctivos necesarios.

4. Impacto de la Gestión de Control.

Se ha verificado en las actuaciones fiscales practicadas en la Secretaría de Infraestructura,

Fondo Único de Compromiso de Responsabilidad Social, Instituto de Vivienda y Equipamiento

de Barrios, Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastres de la

administración pública, y la Universidad de Carabobo, la presencia de diversas fallas de control

interno, por lo que se han emanado recomendaciones para promover la aplicación de acciones

correctivas en las debilidades encontradas para así garantizar el resguardo del patrimonio

público y fortalecer la gestión de los Organismos y Entes auditados, a través del seguimiento

de las mismas tal y como lo establece la Ley de la Contraloría General de la República y su

Reglamento.

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Informe de gestión Agosto 2013

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ACTUACIONES DE CONTROL

CAPÍTULO III

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Informe de gestión Agosto 2013

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1. Actuaciones de Obligatorio Cumplimiento.

1.1 Remisión de Informes Preliminares y Definitivos a los Órganos y Entes por parte de

las Direcciones de Control.

Cuadro N° 2. Remisión de Informes Preliminares y Definitivos a Organismos o Entes.

Ítem Código de

la actuación

Actuación Fiscal Remitido a: Estatus

1

03-04-13

Actuación Fiscal a la Obra “Construcción de Puente Sector Los Gatos”, Parroquia Central Tacarigua, Municipio Carlos Arvelo, ejecutada por la Secretaría de Infraestructura. Años 2009-2010.

Secretaría de Infraestructura.

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000830-2013 de fecha 21 de agosto de 2013.

2 03-02-13

Actuación Fiscal a la Obra: “Construcción de la Escuela Las Cuevas, Parroquia Independencia, Municipio Libertador”, ejecutada por la Secretaría de Infraestructura.

Secretaría de Infraestructura.

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000831-2013 de fecha 21 de agosto de 2013.

3

03-04-12

Fondo Único de Responsabilidad Social correspondiente al Ejercicio Económico Financiero año 2011 (POA)

Fondo Único de Responsabilidad

Social

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000865-2013 de fecha 23 de agosto de 2013.

4 03-03-13

Actuación Fiscal al Fondo de Cooperación Estado Comunidad, correspondiente al Programa ”Sustitución de 30 Ranchos por Casas Dignas”, propuesto por el Consejo Comunal los Chaguaramos, a través de “El Banco Comunal”, durante el Ejercicio Económico Financiero 2007-2009.

Fondo de Cooperación

Estado Comunidad

En fecha 07/08/13 se remitió el Informe Preliminar al Consejo Comunal. En fecha 20/08/13 se recibieron alegatos por parte del Consejo Comunal. Actualmente en elaboración del Informe Definitivo.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Código de

la actuación

Actuación Fiscal Remitido a: Estatus

5 03-09-13

Actuación Fiscal a la Secretaría de Infraestructura, correspondiente a las obras financiadas con recursos del Fondo de Compensación Interterritorial (FCI). Año 2011.

Secretaría de Infraestructura

El Informe Preliminar fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000857-2013 de fecha 22 de agosto de 2013.

6 04-18-12

Actuación Fiscal en el Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC) y a la Secretaría de Infraestructura

IVEC y SINFRA

Informe Definitivo entregado al despacho del gobernador el día 20/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000808-2013 de fecha 16/08/2013, al Ente el día 19/08/2013, según oficio N°DC-DCAD-000810-2013 de fecha 16/08/2013, y a la secretaría de Infraestructura el día 19/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000809-2013 de fecha 16/08/2013

7 04-02-13

Actuación Fiscal en el Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastre (IAPCAD).

IAPCAD

Informe Definitivo entregado al despacho del gobernador el día 23/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000859-2013 de fecha 23/08/2013, y al Ente el día 23/08/2013, según oficio N°DC-DCAD-000862-2013 de fecha 23/08/2013.

8 04-20-12

Delegación de competencias para practicar Actuación fiscal a la Universidad de Carabobo, relacionada con los recursos destinados al mantenimiento de las unidades de transporte que cubren la ruta universitaria

Universidad de Carabobo

Informe Definitivo entregado al despacho del gobernador y al Ente el día 30/08/2013.

9 04-03-13

Actuación Fiscal en la Sociedad de Garantías Recíprocas.

Sociedad de Garantías

Recíprocas.

Informe Preliminar entregado al Ente el día 30/08/2013

10 04-05-13

Actuación Fiscal en el Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC), Dirección de Ingeniería – Contrato EB- 09-0125

IVEC Informe Preliminar entregado al Ente el día 30/08/2013

Fuente: Direcciones de Control

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Informe de gestión Agosto 2013

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1.2 Estatus de Actuaciones Fiscales, según Plan Operativo Anual 2013.

1.2.1 Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

Para el mes de Agosto se tenía previsto la realización de diecisiete (17) actuaciones según la

reprogramación del Plan Operativo Anual 2013. Del mismo modo se está en ejecución de dos

(2) metas referente a la valoración y atención de las denuncias mediante actuaciones fiscales

de los expedientes remitidos de la Oficina de Atención al Ciudadano.

Cuadro N° 3. Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo

Anual 2013.

Ítem Código de

la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio

Económico Financiero

Estatus

1 03-05-12

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada en la Secretaría de Planificación Presupuesto y Control de Gestión. Actuación referida a la reconducción del Presupuesto del año 2009

2009

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000046-2013 de fecha 18 de enero de 2013.

2 03-10-12

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada en la Secretaria de Hacienda y Finanzas. Dirección General de Tesorería. Primer Semestre de 2012

2012

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000096-2013 de fecha 30 de enero de 2013.

3 03-11-12

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada en la Secretaría de Infraestructura, Contratos N° SEIN-2008-1-436, SEIN-2008-1-432, SEIN-2008-1-440, SEIN-2008-1-463

2008

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000087-2013 de fecha 29 de enero de 2013.

4 03-13-12

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada en la Secretaría de Desarrollo Social y Participación Popular. Dirección Social. Año 2011

2011

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000098-2013 de fecha 30 de enero de 2013.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Código de

la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio

Económico Financiero

Estatus

5 03-14-12

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada en la Alcaldía del Municipio San Diego, relativa a la venta mediante remate judicial de lotes de terrenos ubicados en el Sector Campo Solo, Parroquia San Diego, del Estado Carabobo.

2011

Actuación fiscal solicitada por la CGR, según oficio N° 01-000544 de fecha 04/09/12. Se remitió el Informe Técnico (evaluación preliminar) a la CGR, según oficio N° 000016-2013 de fecha 09 de enero de 2013.

6

03-02-12

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada en la Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo, referida a las Obras Hidráulicas Contratadas y ejecutadas en el año 2011

2011

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000131-2013 de fecha 13 de febrero de 2013.

7 03-01-13

Diagnóstico a la Dirección Ejecutiva de Planificación y Presupuesto, adscrita a la Secretaría Planificación Presupuesto y Control de Gestión, Ejercicio Económico Financiero 2012.

2012

El Informe Técnico fue aprobado por el Despacho Contralor en fecha 20/02/13.

8 03-04-12

Culminación de la Actuación Fiscal practicada en el Fondo Único de Compromiso de Responsabilidad Social correspondiente al Ejercicio Económico Financiero año 2009, 2010 y 2011 (POA)

2012

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000865-2013 de fecha 23 de agosto de 2013.

9 03-06-13

Actuación Fiscal al Programa de Alimentación al Niño (PAN), llevada a cabo por la Secretaría de Seguridad Alimentaria y Desarrollo Agrario, Ejercicio Económico Financiero

201,2011 y 2012

En fase de elaboración del Informe Preliminar

10 03-07-13

Informe Técnico referido al Control Perceptivo realizado al proceso de desincorporación, para su posterior enajenación de 32 vehículos propiedad del IVEC.

2012

El Informe Técnico se encuentra en el Despacho Contralor, a los fines de su revisión.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Código de

la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio

Económico Financiero

Estatus

11 03-08-2013

Actuación Fiscal en la Contraloría del Municipio Diego Ibarra del Estado Carabobo, con el objeto de evaluar la legalidad, exactitud y sinceridad de las operaciones realizadas, en las áreas de organización y funcionamiento, personal (fijo y contratado), plan operativo y contrataciones públicas, así como fondos a terceros. Actuación Especial.

2010, 2011 y 2012

En elaboración del Informe Definitivo.

12 03-09-2013

Actuación Fiscal a las obras financiadas con recurso FCI de la Secretaría de Infraestructura.

2011

El Informe Preliminar fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000857-2013 de fecha 22 de agosto de 2013.

13 03-07-12

Culminación de la Actuación Fiscal practicada en la Secretaría de Educación y Deporte del Estado Carabobo. Referida a la Dirección General de Servicios Administrativo Presupuestario y Personal.

2011

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000266-2013 de fecha 26 de marzo de 2013.

14 03-04-13

Actuación Fiscal a la Obra: “Construcción de Puente Sector Los Gatos” ejecutada por la Secretaría de Infraestructura.

2009-2010

El Informe Definitivo fue comunicado al órgano evaluado, según oficio N° DC-DCACYOP-000830-2013 de fecha 21 de agosto de 2013.

15 03-03-13

Actuación Fiscal al Fondo de Cooperación Estado Comunidad, Ejercicio Económico Financiero

2007,2008 Y 2009.

En fecha 07/08/13 se remitió el Informe Preliminar al Consejo Comunal. En fecha 20/08/13 se recibieron alegatos por parte del Consejo Comunal. Actualmente en elaboración del Informe Definitivo.

16 03-12-12

Culminación de la Fase de Resultados de la Actuación Fiscal practicada en la Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo. Actuación Fiscal a la Obra “Ampliación Av. Aránzazu”

2009-2010 y 2011

El Informe Definitivo se encuentra en la Dirección de Control por corrección, una vez realizadas las correcciones por parte del Contralor.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Código de

la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio

Económico Financiero

Estatus

17 03-10-2013

Actuación Fiscal a la Dirección General de Contabilidad y Presupuesto, adscrita a la Secretaría de Hacienda y Finanzas

2012 En fase de ejecución

18 --

Valoración de las denuncias remitidas por la Oficina de Atención al Ciudadano

--

Se valoró una denuncia; y en proceso de valoración técnica seis denuncias provenientes de la Oficina de Atención al Ciudadano. (6)

19 --

Actuación Fiscal a las Denuncias Valoradas y Remitidas por la Oficina de Atención al Ciudadano, u otros Organismos

--

Las denuncias remitidas de la Oficina de Atención al Ciudadano han sido atendidas a través de la realización de actuaciones fiscales. Las cuales fueron incluidas en la reprogramación del Plan Operativo y se encuentra en proceso de una (1) actuación no incluía en el mismo.

Fuente: Dirección de Control de Administración Central y Otro Poder.

Cuadro N° 4. . Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control

de la Administración Central y Otro Poder según Plan Operativo Anual 2013.

Ítem Estatus de Actuaciones Fiscales Cantidad

1 En planificación 0

2 En fase de ejecución en campo 1

3 En informe preliminar 5

4 En informe definitivo 9

5 En revisión por parte de la Máxima Autoridad 2

6 Papeles en proceso de referenciación 0

7 Papeles de trabajo remitidos al área legal 0

8 Suspendidas 0

9 Informe del auditor 0

10 Denuncias Atendidas mediante Actuaciones 1

Total……………………………………………. 18

Fuente: Dirección de Control de Administración Central y Otro Poder.

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Informe de gestión Agosto 2013

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1.2.2 Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

La Dirección de Control de la Administración Descentralizada tenía pautada la realización de

trece (13) Actuaciones Fiscales, y una meta referida a la atención a las denuncias remitidas de

la Oficina de Atención al Ciudadano. Según la Reprogramación del Plan Operativo Anual 2013.

Cuadro Nº 5 Estatus de informes correspondientes a las actuaciones fiscales de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2013.

Ítems Código de

la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio

Fiscal Estatus

1 04-04-13

Actuación Fiscal al Acta de Entrega de la Unidad de Auditoría Interna de la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud 2012

2011

Se ejecutó como Actuación Especial durante el ejercicio Económico 2012. Informe Definitivo comunicado al ente según oficio DC- DCAD-000722-2012 de fecha 20/07/2012.

2 04-03-13

Actuación Fiscal en la Sociedad de Garantías Recíprocas.

2012

Inicio de fase de Planificación el 01/04/13. Se inicio fase de campo el día 22/05/2013, Se le concedió prorroga de 20 días, Según memorándum N° DCAD -094-2013 de fecha 10/06/2013. Informe Preliminar entregado al Ente el día 30/08/2013

3 04-05-13

Actuación Fiscal en el Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC), Dirección de Ingeniería – Contrato EB-09-0125

2012

Inicio de fase de Planificación el 01/04/13. Se inicio fase de campo el día 23/05/2013, según oficio credencial N° DCAD-MD-000419-2013 de fecha 16/05/20013. Informe Preliminar entregado al Ente el día 30/08/2013

4 04-06-13

Actuación Fiscal en la Fundación para la Solidaridad (FUNDASOL). (Ahora FUNDAPUEBLO)

2012

Cambio de nombre del Ente, actualmente FUNDAPUEBLO. Memorándum designación de fecha 30/04/2013. Se inicio fase de campo el día 07/06/2013, según oficio credencial N° DCAD-MD-000484-2013 de fecha 05/06/20013. Se le concedió prorroga de 15 días, Según memorándum N° DCAD -100-2013 de fecha 19/06/2013. Informe Preliminar en revisión por parte del Ciudadano Contralor

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítems Código de

la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio

Fiscal Estatus

5 04-02-13

Actuación Fiscal en el Instituto Autónomo de Protección Civil y Administración de Desastre (IAPCAD).

2012

Informe Definitivo entregado al despacho del gobernador el día 23/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000859-2013 de fecha 23/08/2013, y al Ente el día 23/08/2013, según oficio N°DC-DCAD-000862-2013 de fecha 23/08/2013.

6 04-07-13

Actuación Fiscal en la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE)

2012

En función de los próximos Juegos Deportivos Nacionales se suspendió la ejecución de la Actuación. En tal sentido se ejecutará en el mes de Octubre.

7 04-08-13

Actuación Fiscal en la Fundación Festival del Cabriales

2012

Fue incluida en la Reprogramación del Plan Operativo Anual 2013, debido a que estaba en el POA 2012 con el Código 04-19-12. (Informe Preliminar en proceso de corrección por parte del Ciudadano Contralor)

8 04-10-13

Actuación Fiscal en la Fundación Alegría (FUNDALEGRÍA).

2009-2012

Fase de planificación se inició el 19/08/2013, según memorándum de designación N°DCAD-MD-034-2013 de fecha 09/08/2013. Fase de ejecución en espera de emisión de credenciales.

9 04-11-13

Actuación Fiscal en la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD)

2012

Fase de planificación se inició el 19/08/2013, según memorándum de designación N°DCAD-MD-034-2013 de fecha 09/08/2013. La fase de ejecución se iniciará en fecha 02/09/2013, en virtud a la emisión de la credencial N° DC-DCAD- 000888-2013 de fecha 30/08/2013

10 04-12-13

Actuación Fiscal en el Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC)

2012

Fase de planificación se inició el 19/08/2013, según memorándum de designación N°DCAD-MD-034-2013 de fecha 09/08/2013. Fase de ejecución en espera de emisión de credenciales.

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Informe de gestión Agosto 2013

29

Ítems Código de

la actuación

Actuación Fiscal Ejercicio

Fiscal Estatus

11 04-15-13

Actuación Fiscal en la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD)

2012

Se concedió prorroga de ocho (8) días hábiles a partir del 21/08/2013, en atención a solicitud efectuada por el ente, según oficio N° P/2013-0910 de fecha 20/08/2013. Fase de planificación se inició el 19/08/2013. La fase de ejecución se iniciará en fecha 02/09/2013, en virtud a la emisión de la credencial N° DC-DCAD- 000887-2013 de fecha 30/08/2013.

12 04-16-13

Actuación Complementaria a la Fundación Unidades de Batalla Social (FUNBAS), Programa 03, primer semestre 2008

---

Se dio inicio a la etapa de planificación, no obstante el Ente solicitó prórroga mediante Oficio Presidencia N° 2013/298 del 22/08/2013, para la entrega de información solicitada en fase de planificación. En espera de emisión de credenciales.

13 04-20-12

Actuación Fiscal en la Universidad de Carabobo Ejercicio Económico Financiero 2011 y Primer semestre 2012

2011 y 2013

Informe Definitivo entregado al despacho del gobernador y al Ente el día 30/08/2013.

14 --

Actuación Fiscal a las Denuncias recibidas de la Oficina de Atención al Ciudadano u otros

--

Se atendieron todas las denuncias y fueron incluidas en la Reprogramación del Plan Operativo Anual.

Dirección de Control de la Administración Descentralizada

Cuadro Nº 6. Resumen de estatus de las actuaciones fiscales de la Dirección de Control

de la Administración Descentralizada según Plan Operativo Anual 2013.

Ítem Estatus de Actuaciones Fiscales Cantidad

1 En planificación 5

2 En fase de ejecución en campo 0

3 En informe preliminar 4

4 En informe definitivo 3

5 Papeles de trabajo en proceso de referenciación 0

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Informe de gestión Agosto 2013

30

Ítem Estatus de Actuaciones Fiscales Cantidad

6 Papeles de trabajo a remitido al área legal (P.I) 6

7 Suspendidas 1

8 Informe del auditor 0

9 Denuncias Atendidas mediante Actuaciones 0

Total………………………………….. 13 Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

2. Actuaciones Selectivas.

Denuncias remitidas de la Oficina de Atención al Ciudadano.

2.1. Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

La Dirección de Control atendió cinco (5) denuncias a través de actuaciones fiscales, de las

cuales cuatro (4) fueron incluidas en la reprogramación del Plan Operativo Anual 2013.

Cuadro Nº 7. Denuncia atendida remitida de la Oficina de Atención al Ciudadano, de

Organismos adscritos a la Administración Pública y Comunidades Organizadas.

Ítems Código de la

actuación Actuaciones Fiscales

Tipo de Actuación

Estatus

1 03-05-13

Valoración técnica al expediente N° 012-002-2013, contentivo de la denuncia relacionada con las Jubilaciones y Pensiones por invalidez permanente concedidos a los funcionarios de la Administración Pública, según Gaceta Oficial N° 4282 Extraordinaria.

Denuncia El Informe Técnico se remitió al Despacho Contralor a los fines de su revisión.

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder

2.2. Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

La Dirección de Control atendió tres (3) denuncias; éstas fueron incluidas en la Reprogramación

del Plan Operativo Anual 2013.

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Informe de gestión Agosto 2013

31

2.3. Actuaciones realizadas a Particulares.

2.3.1 Direcciones de Control.

Cuadro Nº 8. Actuaciones Fiscales comunicadas a Consejos Comunales.

Ítem Código de la

actuación Actuación Fiscal

Ente Objeto de

Actuación Estatus

1 03-03-13

Actuación Fiscal al Fondo de Cooperación Estado Comunidad, correspondiente al Programa ”Sustitución de 30 Ranchos por Casas Dignas”, propuesto por el Consejo Comunal los Chaguaramos, a través de “El Banco Comunal”, durante el Ejercicio Económico Financiero 2007-2009.

Fondo de Cooperación Estado Comunidad.

En fecha 07/08/13 se remitió el Informe Preliminar al Consejo Comunal. En fecha 20/08/13 se recibieron alegatos por parte del Consejo Comunal. Actualmente en elaboración del Informe Definitivo.

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

La Dirección de Control de la Administración Descentralizada no remitió recomendaciones a

Particulares.

2. 4 Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

Durante el período no se ejecutaron actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de

Control Fiscal.

2.4.1 Actuaciones solicitadas por la Contraloría General de la República

Al 31 de Agosto de 2013 las Direcciones de control están en la ejecución de cuatro (4)

denuncias recibidas de la Oficina de Atención al Ciudadano, remitidas de la Contraloría General

de la República.

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACYOP). Cuadro Nº 9. Actuaciones Fiscales, solicitadas por la Contraloría General de la República.

Ítems

Código de la

actuación Actuaciones Fiscales

Organismo, Ente,

Comunidad. Estatus

1 03-14-12

Actuación fiscal relativa a la venta mediante remate judicial de lotes de terrenos ubicados en el Sector Campo Solo, Parroquia San Diego, del Estado Carabobo.

Alcaldía del Municipio San

Diego

. Se remitió el Informe Técnico (evaluación preliminar) a la CGR, según oficio N° 000016-2013 de fecha 09 de enero de 2013. En espera de la decisión por parte de la CGR.

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Informe de gestión Agosto 2013

32

Ítems

Código de la

actuación Actuaciones Fiscales

Organismo, Ente,

Comunidad. Estatus

2 03-03-2013

Presuntas irregularidades en el manejo de los recursos asignados a la Asociación Cooperativa Banco Comunal Los Chaguaramos

Fondo de Cooperación

Estado Comunidad y recursos del FONDEMI

En fecha 07/08/13 se remitió el Informe Preliminar al Consejo Comunal. En fecha 20/08/13 se recibieron alegatos por parte del Consejo Comunal. Actualmente en elaboración del Informe Definitivo.

3 03-08-13

Actuación Fiscal en la Contraloría del Municipio Diego Ibarra del Estado Carabobo, con el objeto de evaluar la legalidad, exactitud y sinceridad de las operaciones realizadas, durante el período 2010-2012, en áreas de organización y funcionamiento, personal (fijo y contratado), plan operativo y contrataciones públicas, así como fondos a terceros.

Contraloría del Municipio

Diego Ibarra del Estado Carabobo

En elaboración del Informe

Definitivo.

Fuente: Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder

Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD).

Cuadro Nº 10. Actuaciones Fiscales solicitadas por la Contraloría General de la

República.

Ítem Código

de la actuación

Actuaciones Fiscales Ente u

Instituto. Estatus

1 04-20-12

Delegación de competencias para practicar Actuación fiscal a la Universidad de Carabobo, relacionada con los recursos destinados al mantenimiento de las unidades de transporte que cubren la ruta universitaria.

Universidad de

Carabobo

Informe Definitivo entregado al Despacho del Gobernador y al Ente el día 30/08/2013.

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada

2.4.2 Actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del

Sistema Nacional de Control Fiscal.

Las Direcciones de control adscritas la Contraloría del Estado Carabobo, no realizaron

actuaciones conjuntas, tuteladas o coordinadas con otros integrantes del Sistema Nacional de

Control Fiscal, durante el mes de Agosto de 2013.

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Informe de gestión Agosto 2013

33

2.4.3 Otras Actuaciones relacionadas con el Sistema Nacional de Control Fiscal.

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

La Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder (DCACYOP) incorporó en la

Reprogramación del Plan Operativo Anual 2013, la culminación de las actuaciones referidas en

el año 2012, y las solicitadas por el Despacho Contralor.

Dirección de Control de la Administración Descentralizada (DCAD

La Dirección de Control está en ejecución de dos (2) actuaciones fiscales del Plan Operativo

Anual 2012, de las cuales se incluyó una (1) en la Reprogramación del Plan Operativo Anual

con la codificación número 04-08-13.

Cuadro Nº 11. Otras actuaciones fiscales (DCAD).

Ítem Código de

la Actuación

Actuaciones Fiscales

Tipo de Auditoría Organismo Estatus

1

04-18-12

Actuación Fiscal en el Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC) y a la Secretaría de Infraestructura.

Actuación Complementaria

Instituto de la Vivienda y

Equipamiento de Barrios del

Estado Carabobo

(IVEC)

Informe Definitivo entregado al Despacho del Gobernador el día 20/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000808-2013 de fecha 16/08/2013, al Ente el día 19/08/2013, según oficio N°DC-DCAD-000810-2013 de fecha 16/08/2013, y a la secretaría de Infraestructura el día 19/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000809-2013 de fecha 16/08/2013.

Fuente: Dirección de Control de la Administración de Descentralizada.

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Informe de gestión Agosto 2013

34

ACTIVIDADES DE APOYO A LA GESTIÓN DE CONTROL Y

VINCULADAS CON EL SISTEMA NACIONAL DE CONTROL FISCAL.

CAPÍTULO IV

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Informe de gestión Agosto 2013

35

1. Actividades de Apoyo a la Gestión de Control

Para el mes de Agosto, no se realizaron asesorías jurídicas o valoraciones de informes

definitivos emitidos por las respectivas Direcciones de Control o notificaciones practicadas en

apoyo a otros órganos de control fiscal debido a que no fueron solicitadas.

Asesorías, Asistencia Técnica y Jurídica.

No fue emitido por el Órgano de control fiscal, algún tipo de asesoría o asistencia técnica y

jurídica a órganos y entes de la Administración Pública Estadal y a Particulares.

1.1. Actividades Realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos y Entes Sujetos a

Control.

No se realizaron actividades para el fortalecimiento de los Órganos y Entes sujetos a control,

debido a que se ejecutaron actividades relacionadas con el fortalecimiento del Poder Popular

promovidas por la Oficina de Atención al Ciudadano, del mismo modo, no se recibió alguna

solicitud de dichos Órganos.

2.1 Actividades Realizadas para el Fortalecimiento de los Órganos que integran el

Sistema Nacional de Control Fiscal.

No se ejecutaron actividades de fortalecimiento para los funcionarios adscritos en los Órganos

que integran el Sistema Nacional de Control Fiscal.

2. 2 Actividades Solicitadas por la Contraloría General de la República.

La Contraloría General de la República no solicito actividades a realizar en este Organismo

Contralor.

2.3 Actividades Relacionadas con la Participación Ciudadana.

Se continuó dictando talleres dirigidos a los consejos comunales cuyas vocerías son

recientemente electas, con el objetivo de continuar el fortalecimiento del Poder Popular. Los

temas fueron los siguientes: Rendición de Cuentas, Contraloría Social, Orientaciones para la

Asignación y Control de Recursos Públicos, Ley de los Consejos Comunales y Contrataciones

Públicas.

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Informe de gestión Agosto 2013

36

2.3.1 Talleres realizados al período del año 2013.

Hasta el 28 de Agosto 2013 se dictaron siete (7) talleres dirigidos a los Consejos Comunales,

capacitándose a 197 personas (voceros) de 3 consejos comunales.

Cuadro N° 12. Relación de Talleres.

Ítem Nombre del Taller Fecha Facilitador Número de

personas

capacitadas

Munic./Parroq.

Consejo Comunal /

Comunidades

Capacitadas

1 Rendición de Cuentas 13/08/13

Daniel Terán 13

CC Eutimio Rivas.

Parroq Candelaria

2 Rendición de Cuentas 15/08/13

Daniel Terán 34

CC Las Tunas. Parroq

Negro Primero

3 Contraloría Social 15/08/13

Jesús Zapata 34

CC Las Tunas. Parroq

Negro Primero

4 Rendición de Cuentas 20/08/13

Daniel Terán 28

CC Nuevo Renacer.

Parroq Rafael Urdaneta

5 Contraloría Social 20/08/13

Jesús Zapata 28

CC Nuevo Renacer.

Parroq Rafael Urdaneta

6

Orientaciones para la

Asignación y Control de

Recursos Públicos,

otorgados a los consejos

comunales

28/08/13 Jesús Zapata

30 C.C. Nuevo Renacer.

Parroq Rafael Urdaneta

7

Ley de Contrataciones

Públicas para Consejos

Comunales

28/08/13 Daniel Terán

30 C.C. Nuevo Renacer.

Parroq Rafael Urdaneta

Total Capacitados en Agosto 2013 197

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

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Informe de gestión Agosto 2013

37

2.3.2 Programa “Contraloría Escolar”

Durante el mes de Agosto 2013 no hubo actividad del programa “Contraloría Escolar” motivado

al período vacacional de los niños.

2.4 Denuncias recibidas en la Oficina de Atención al Ciudadano.

Cuadro Nº 13. Inventario de Expedientes acumulado al 31 de Agosto de 2013.

CONCEPTO CANTIDAD

2013

Denuncias atendidas en Agosto 2013 2 Denuncias por Valorar 1

Denuncias Valoradas 1

Expediente en proceso por las Direcciones de Control 4

Expedientes por remitir a la C.G.R. 6

2012

Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República. 3

Denuncias por valorar 1

Expedientes Valorados 3

Expedientes en proceso por las Direcciones de Control 9

Expedientes por remitir a la C.G.R. 1

2011

Expedientes Valorados 8

Expedientes en trámite por las Direcciones de Control 11

2010

Expediente en trámite por la DCACYOP. 1

Inventario Expedientes de Denuncias 51

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

Denuncias recibidas en el mes de Agosto de 2013 (expedientes).

Durante el mes de agosto de 2013 no se recibió denuncias de la comunidad, sin embargo se

atendieron dos (2) denuncias, una del año 2008 y otra del año 2009 que habían sido enviadas

por la Contraloría General de la República debidamente identificadas y no se habían tramitado

por esta Oficina, ellas son: OAC-4499 y OAC-4513.

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Informe de gestión Agosto 2013

38

Cuadro Nº 14. Denuncias atendidas en el mes de Agosto.

Ítem Expediente Descripción Estatus

1 OAC-4499

18/11/2008

Presuntas Irregularidades ocurridas en INSTITUTO DE VIVIENDA Y EQUIPAMIENTOS DE BARRIOS (IVEC) referente al proyecto Portal de Belén II

Se revisó la documentación encontrada en el Archivo General y se procedió a solicitar información al IVEC, a fines de recopilar toda la información necesaria para valorar la denuncia.

2 OAC-4513

14/01/2009

Presuntas irregularidades ocurridas

en la Gobernación del Estado

Carabobo, referente a la ejecución

de obras para los sectores salud y

deporte.

Valorada. Por aprobación del Contralor

Cuadro Nº 15. Expedientes por valorar en la Oficina de Atención al Ciudadano.

Ítem Expediente Descripción Estatus

2013

1 01.2-013.2013

Presuntas irregularidades en la ejecución, por parte del Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo (IVEC), del proyecto “Rehabilitación y Mejoras en Techos en el Urbanismo Los Tacarigua, Parroquia Los Guayos, Municipio Los Guayos.

En proceso de valoración

2012

2 01.2-16-12

Presuntas irregularidades en la ejecución de la obra “Construcción de Vialidad en Anillo VIAL, D.U. Libertador, Parroquia Tocuyito, Municipio Libertador”, perteneciente al IVEC.

A espera de la documentación solicitada al SAFONACC, con el objeto de recopilar la información necesaria para determinar si existen elementos suficientes para remitir a la Dirección de Control competente.

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

Cuadro Nº 16. Expedientes por remitir a la Contraloría General de República.

ítem Expediente Descripción Estatus

1 01.2-01-13

Presuntas irregularidades en el manejo de los recursos otorgados para la ejecución de la Obra “Construcción de Red Eléctrica en el Sector El Samán, II Etapa”

En espera de información solicitada a la Oficina Técnica Regional Central, para remitir a la CGR, por cuanto este Órgano de Control Fiscal no es competente para discernir en la materia.

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Informe de gestión Agosto 2013

39

ítem Expediente Descripción Estatus

2 01.2.04-13

Paralización de la Obra “Pozo Profundo, Sector la Democracia”, a esta obra se le otorgo anticipo y se cancelaron dos (2) valuaciones. El Consejo Federal de Gobierno bajo los recursos por Bs. 647.500 y a la empresa se le ha cancelado Bs. 550.375,00.

Por solicitar información a la Oficina Técnica Regional Central, para remitir a la CGR, por cuanto este Órgano de Control Fiscal no es competente para discernir en la materia.

3 01.2.05-13

Presuntas irregularidades en la aprobación de los recursos por parte del Consejo Federal de Gobierno, con respecto al proyecto “Construcción, Dotación e Instalación de Equipos para la Producción Huevos para el Consumo Humano”.

En espera de información solicitada a la Oficina Técnica Regional Central, para remitir a la CGR, por cuanto este Órgano de Control Fiscal no es competente para discernir en la materia.

4 01.2.06-13

Presuntas irregularidades en la culminación de 50 viviendas en la Comunidad Terrazas de Campo Real, a quienes el SAFONACC les transfirió recursos para su ejecución. Así mismo, el incumplimiento por parte de la Cooperativa Mixta Terraza de Campo Real en el suministro de los bloques para la construcción de las viviendas.

En espera de información solicitada al SAFONACC, por cuanto este Órgano de Control Fiscal no es competente para discernir en la materia.

5 01.2.08-13

Presuntas irregularidades en la ejecución de la obra “Sustitución de Tuberías de Aguas Servidas en los Sectores Betancourt Infante, Brisas del Aeropuerto, Paso Real y Bucaral I, Sector Flor Amarillo, Parroquia Rafael Urdaneta, Municipio Valencia, Estado Carabobo”, por parte de la Cooperativa Cosimba Comunitaria, R.L.

En espera de información solicitada a la Oficina Técnica Regional Central y a la Cooperativa Cosimba Comunitaria, R.L., para remitir a la CGR, por cuanto este Órgano de Control Fiscal no es competente para discernir en la materia.

6 01.2.012-13

Presuntas irregularidades en cuanto al manejo de los recursos aprobados por el SAFONACC, para la construcción de 40 viviendas en Barrio Fundadores Bolívar del Sur, ubicado la Parroquia Miguel Peña, Municipio Valencia, Estado Carabobo.

En espera de información solicitada al SAFONACC, para remitir a la CGR, por cuanto este Órgano de Control Fiscal no es competente para discernir en la materia.

2012

7 01.2-17-12

Presuntas irregularidades en el manejo de

los recursos otorgados para la ejecución del

Plan de Transformación Integral del Habitad

por SAFONACC.

A espera de información solicitada al SAFONACC, para remitir a la CGR, este Órgano de Control Fiscal no es competente para discernir en la materia.

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano.

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Informe de gestión Agosto 2013

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2.5 Otras actividades vinculadas con la Participación Ciudadana y el Sistema

Nacional de Control Fiscal.

Cuadro Nº 17. Asesorías

Ítem Concepto Cantidad Población Atendida

1 Peticiones 0 0

2 Asesorías Tramitadas (Declaración Jurada de Patrimonio) 95 95

3 Asesoría en materia de denuncias (requisitos) 8 12

4 Entrega de comunicaciones al interesado 0 0

5 Asesoría en materia de solicitud de talleres 6 6

TOTAL…………………………………………… 109 113

Cuadro Nº 18. Resumen de Actividades de la Oficina de Atención al Ciudadano en

Agosto.

Ítem Concepto Recibidas

1. Expedientes trabajados 11

2. Denuncias 0

3. Peticiones 109

4. Quejas 0

5. Reclamos 0

6. Sugerencias 0

7. Actividades de Formación en el mes 7

8. Actividades Solicitadas por la C.G.R. 0

TOTAL ACTIVIDADES 127

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano

Fuente: Oficina de Atención al Ciudadano

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Informe de gestión Agosto 2013

41

3. Actividades Vinculadas con la Potestad Investigativa, acciones fiscales y

expedientes remitidos al Ministerio Público.

Cuadro Nº 19. Información sobre los procesos de Potestad Investigativa de la Contraloría

Estadal al 31 de Agosto de 2013.

Potestad Investigativa Cantidad

Informes Definitivos recibidos en Agosto 6

Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir méritos para iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de Agosto.

6

Por Inicio de Potestad Investigativa 8

Iniciadas en Trámite 2

Informes definitivos por valorar en la Dirección de Control de la Adm.

Descentralizada. 37

Informes definitivos por valorar en la Dirección de Control de la Adm. Central

y Otro Poder. 21

Fase de Notificación 5

Fase de Prueba 1

TOTAL 86

Fuente Área Legal de las Direcciones de Control.

Nota: La Dirección de Control de la Administración Descentralizada realizó ajuste al número de expedientes recibidos

en meses anteriores, en relación a la fecha de recepción de un expediente por valorar.

3.1.1. Valoración Preliminar de Informes de las Actuaciones de Control.

Cuadro Nº 20 Informes ingresados al área legal en Agosto.

Ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

1 66

Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada a la Fundación Alegría correspondiente a la Obra “Repavimentación del estacionamiento del sector 13 de la Urbanización La Isabelica, Municipio Valencia, Estado Carabobo”.

DCAD

Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

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Informe de gestión Agosto 2013

42

Ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

2 67

Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte

Actuación Fiscal al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte de fecha 01 de Noviembre de 2010.

DCAD

Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

3 68

Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo de fecha 21 de octubre de 2011.

DCAD Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

4 69

Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el desarrollo del Deporte

Actuación Fiscal practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el desarrollo del Deporte de fecha 22 de marzo de 2012.

DCAD

Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

5 70

Fundación para el Avance Social

Actuación Fiscal practicada a la Fundación para el Avance Social programa 01, correspondiente al Ejercicio Económico Financiero 2011.

DCAD Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

6 71

Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo

Auditoría Operativa N° 04-16-12 practicada al (IVEC) tendente a evaluar el proceso de adjudicación de viviendas realizados durante el período 2005 y 2006.

DCAD Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-218 de fecha 26-08-2013. Por valorar

Fuente: Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

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Informe de gestión Agosto 2013

43

Cuadro Nº 21 Informes Definitivos de Actuaciones de Control Concluidos por no reunir méritos para iniciar la fase de Potestad Investigativa, durante el mes de Agosto.

Ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

1 66

Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada a la Fundación Alegría correspondiente a la Obra “Repavimentación del estacionamiento del sector 13 de la Urbanización La Isabelica, Municipio Valencia, Estado Carabobo”.

DCAD

Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

2 67

Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte

Actuación Fiscal al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE) de fecha 01 de Noviembre de 2010.

DCAD

Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

3 68

Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación para el Servicio de la Seguridad Ciudadana del Estado Carabobo (FUNDASEGURIDAD) de fecha 21 de octubre de 2011.

DCAD Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

4 69

Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el desarrollo del Deporte

Actuación Fiscal practicada al Acta de Entrega de la Dirección de Auditoría Interna de la Fundación Carabobeña para el desarrollo del Deporte (FUNDADEPORTE) de fecha 22 de marzo de 2012.

DCAD

Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

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Informe de gestión Agosto 2013

44

Ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

5 70

Fundación para el Avance Social

Actuación Fiscal practicada a la Fundación para el Avance Social (FUNDAVANZA) programa 01, correspondiente al Ejercicio Económico Financiero 2011.

DCAD Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-213 de fecha 21-08-2013. Por valorar

6 71

Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo

Auditoría Operativa N° 04-16-12 practicada al (IVEC) tendente a evaluar el proceso de adjudicación de viviendas realizados durante el período 2005 y 2006.

DCAD Ingresó al Área Legal según Nota de Remisión N° DCAD-218 de fecha 26-08-2013. Por valorar

Fuente: Área Legal de la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder

Cuadro Nº 22. Informes definitivos de actuación por inicio de la Potestad Investigativa.

Ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

1 6

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de barrios del

Estado Carabobo

Auditoría a los Contratos relacionados con la construcción de la Obra Liceo Patanemo, Municipio Puerto Cabello, suscrito por el IVEC y la Secretaría de Infraestructura del estado Carabobo.

DCAD

Ingresó: 10/06/2010. Informe Definitivo entregado al despacho del gobernador el día 20/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000808-2013 de fecha 16/08/2013, al Ente el día 19/08/2013, según oficio N°DC-DCAD-000810-2013 de fecha 16/08/2013, y a la secretaría de Infraestructura el día 19/08/2013, según oficio N° DC-DCAD-000. Se procedió a enviar al área Legal la Actuación Complementaria a fin de iniciar la Potestad Investigativa.

2 4

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de Barrios del

Estado Carabobo

Actuación Fiscal Practicada en el IVEC, correspondiente a la obra “Construcción de la Ciudadela Negro Primero”, ubicada en el sector Valle Verde del Municipio San Joaquín.

DCAD .Se incorporó como meta reprogramada 2013, Septiembre para concretar la valoración y dar inicio a la potestad.

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Informe de gestión Agosto 2013

45

Ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

3 3

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de Barrios del

Estado Carabobo

Auditoría de Obra practicada al IVEC, relacionada con la Construcción de la obra: “Culminación Módulo Barrio Adentro, La Castellana, Barrio la Concordia (El Carmen), Valencia, Edo. Carabobo”

DCAD

Memo N° PI-016-2012 de fecha 21/05/2012-Actualmente, se remitió al Ente Alcance al Informe Definitivo Nº 2011-DCAD-AOB-06-2007 mediante Oficio DC-DCAD-000461-2013 de fecha 29/05/2013 y mediante Nota de Remisión Nº DCAD-157 de fecha 30/05/2013 al Área Legal para continuar el curso de la Potestad Investigativa/Valoración jurídica en revisión. Reprogramación 2013, Octubre.

4 13

Fundación Instituto

Carabobeño para la Salud

Auditoría Administrativa practicada al Hospital Materno Infantil “Dr. José María Vargas”, dependencia adscrita a INSALUD, correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2008.

DCAD

Valoración Jurídica en proceso de modificación de acuerdo a lo señalado en Punto de Cuenta Nº 04-034-2012.Reprogramación 2013, Octubre.

5 9

Fundación Instituto

Carabobeño para la Salud

Auditoría Integral practicada a la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al Primer Semestre del año 2008.

DCAD Valoración jurídica por Aprobación, se esperan algunos documentos (certificados.)

6 12

Fundación Instituto

Carabobeño para la Salud

Auditoría Administrativa practicada al Departamento de Compras adscrito a la Fundación Instituto Carabobeño para la Salud (INSALUD), correspondiente al segundo Semestre del año 2008.

DCAD Valoración jurídica por Aprobación. Se esperan algunos documentos (certificados).

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Informe de gestión Agosto 2013

46

Ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

7 16

Instituto Autónomo de

Protección Civil y

Administración de Desastres del Ejecutivo del Estado Carabobo

Auditoría Administrativa practicada Dirección de Administración adscrita al Instituto de protección Civil y Administración de Desastres del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al IV Trimestre del año 2008.

DCAD Valoración jurídica del 17/06/2013 aprobada según Punto de Cuenta DCAD 04-004-2013 del 18/06/2013

8 8

Instituto Puerto

Autónomo de Puerto Cabello

Actuación Fiscal practicada al Instituto Puerto Autónomo de Puerto Cabello (IPAPC) correspondiente al período 2004 – 2008.

DCAD

Ingresó: 15/03/2011. Asignado según Nota de Remisión DCAD-179 de fecha 10/09/2012. Se espera certificación de cargos, solicitud de Prórroga. Auto de Proceder en elaboración. (En espera de algunos documentos )

Fuente: Área Legal de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

Cuadro Nº 23. Expedientes de Potestades Investigativas iniciadas en trámite en Agosto de

2013.

Í ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

1 55,6

Contraloría Municipal del

Municipio Carlos Arvelo

del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada a la Contraloría Municipal del Municipio Carlos Arvelo del Estado Carabobo, correspondiente a los años 2008, 2009 y I semestre de 2010.

DCACYOP

Ingresó: 27/07/2012. Realizado Informe Técnico-jurídico, en espera de estructuración del expediente para enviar a la CGR. En espera de consulta por parte de la Máxima Autoridad a la Contraloría General de la República.

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Informe de gestión Agosto 2013

47

Í ítem Exp. Órgano o Ente Descripción Dirección

Competente Estatus

2 DCAD-PI-001-

2013

Instituto Autónomo

Regional de Vialidad del

Estado Carabobo (INVIAL)

Actuación fiscal practicada al proceso de desincorporación y enajenación de vehículos propiedad del Instituto Autónomo de Vialidad del estado Carabobo. Años 2007-2008.

DCAD

Asignado mediante Memo N° PI-022-2012 de fecha 05/06/2012. No se ha dado inicio a la fase de notificación por las limitantes en cuanto al número de abogados en el área legal, motivado al egreso del funcionario que llevaba el expediente. Y dificultades para la certificación de documento ante la supresión y liquidación del Ente.

Fuente: Área Legal de las direcciones de Control

Cuadro Nº 24. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de notificación en el Mes de

Agosto 2013.

Ítem Exp Órgano o Ente

Descripción Dirección

Competente Estatus

1 59,6

Procuraduría del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada a la Administración de los Recursos Asignados a la Procuraduría del Estado Carabobo, para la adquisición de Bienes Inmuebles, durante los ejercicios económicos financieros 2007 y 2008.

DCACYOP

Ingresó: 27/07/2012. Realizado Auto de Proceder. En proceso de notificación. (Exp. DCACYOP-PI-04-2013)

2 62,40

Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada en la Dirección General de Construcción y Mantenimiento de Edificaciones, Dependencia adscrita a la Secretaría de Infraestructura del Ejecutivo del Estado Carabobo, correspondiente al segundo semestre del ejercicio económico financiero 2009.

DCACYOP

Ingresó: 01/08/2012 Realizado Auto de Proceder. En proceso de notificación. (Exp. DCACYOP-PI-07-2013)

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48

Ítem Exp Órgano o Ente

Descripción Dirección

Competente Estatus

3 DPI-AA-008-2009

Instituto de Vivienda y

Equipamiento Barrios

Auto Decisorio, Resolución Nº DDR-R-001-04-2009 emanado de la Dirección de Determinación de Responsabilidades, dónde se ordena iniciar el procedimiento de Potestad Investigativa en relación a los contratos de Obra UP-06-0051 y UP-06-0053, suscritos por el IVEC.

DCAD

El informe de Análisis Técnico Jurídico para determinar la viabilidad de la investigación es devuelto según nota de remisión N° DCAD-183 de fecha 17/09/2012, a objeto de reconsiderar las recomendaciones. Se remite nuevamente a la Directora según Nota de Remisión N° 058-2012 de fecha 05/10/2012. Aprobación de Punto de Cuenta N° 04-036-A-2012. Reprogramación POA 2013, meta área legal mes de Noviembre.

4 DPI-AA-012-2009

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de Barrios

Informe Definitivo de la Evaluación de los Anticipos otorgados en el Ejercicio Fiscal 2007 y I Semestre del Ejercicio Fiscal 2008.

DCAD

El informe de Análisis Técnico Jurídico para determinar la viabilidad de la investigación es devuelto según Nota de Remisión DCAD-182 de fecha 12/09/2012, a objeto de reconsiderar las recomendaciones. Se remite a la Directora según Nota de Remisión N° 059-2012 de fecha 19/10/2012. El expediente fue remitido a la Directora según Nota de Remisión N° 062-2012 de fecha 26/11/2012, a objeto de una actuación complementaria.

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49

Ítem Exp Órgano o Ente

Descripción Dirección

Competente Estatus

5 DCAD-PI-003-2013

Fundación Carabobeña

para el Desarrollo del

Deporte

Actuación Fiscal practicada a la Fundación Carabobeña para el Desarrollo del Deporte correspondiente al ejercicio económico financiero 2007

DCAD

Valoración Jurídica aprobada en punto de Cuenta Nº DCAD-04-003-2013 de fecha 23/04/2013. Auto de Proceder de fecha 20/05/13. Se dio inicio a la fase de notificación el 13/06/13. Falta por notificar un interesado legítimo, ante dificultades para obtener el domicilio, en espera de datos por parte del SENIAT, de no concretarse las diligencias se procederá por Cartel.

Fuente: Área Legal de las Direcciones de Control.

Cuadro Nº 25. Expedientes de Potestad Investigativa en fase de Pruebas durante el mes

de Agosto del año 2013.

Ítem Exp.

Órgano o Ente

Descripción Dirección

Competente Estatus

1 DCAD-PI-002-2013

Instituto de Vivienda y

Equipamiento de Barrios

Actuación Fiscal practicada en el IVEC, correspondiente a la obra “Construcción de urbanismo en el sector Carrizales del Municipio Bejuma”.

DCAD

El proyecto de Valoración Jurídica se remitió a la Directora correspondiente, para su revisión y aprobación, según nota de remisión N° HZ004-2012 de fecha 24/08/2012, se recomienda actuación complementaria. A solicitud de la Directora se somete a corrección y se remite nuevamente Informe de Valoración Jurídica según Nota de Remisión N° DAL-01-12 de fecha 07/11/2012. Auto de Proceder de fecha 08/04/13, revocado el 09/05/13. Auto de Proceder de fecha 13/05/13.Se dio inicio a la fase de notificación el 05/06/13. En fase de Evacuación de pruebas.

Fuente: Dirección de Con trol de la Administración Descentralizada.

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Informe de gestión Agosto 2013

50

3.2. Auto motivado realizado de conformidad con lo previsto en el artículo 81 de la

Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de

Control Fiscal.

3.2.1 Auto de Archivo o de Apertura de Procedimiento Administrativo para la

Determinación de Responsabilidades.

Durante el mes de Agosto se aperturó el Procedimiento Administrativo para la Determinación de

Responsabilidades signado DDR-2013-001, se recibieron dos expedientes de la Dirección de

Control de la Administración Central y Otro Poder, expediente N° DCACYOP-PI-002-2012 y

expediente N° DCACYOP-PI-005-2013, los cuales se encuentran en proceso de valoración.

Cuadro Nº 26. Expedientes de Potestad Investigativa (recibidos).

Ítem Expediente Nota de Remisión

Recibido Organismo o Ente Estatus

1

DCACYOP-PI-002-2012

Nota de Remisión N° 19, de fecha 11/06/2013.

Fondo de Cooperación

Estado Comunidad

Auto de Archivo de fecha 12/08/2013

2

DCACYOP-PI-003-2012

Nota de Remisión N° 025, de fecha 08/08/2013.

Fondo para la Atención a la

Familia

Auto de Archivo de fecha 14/08/2013

3 DCACYOP-PI-005-

2013

Nota de Remisión N° 020, de fecha 26/06/2013.

Secretaría de Seguridad

Alimentaria y Desarrollo Agrario

Elaborando auto de apertura

4

DCACYOP-PI-001-2012

Nota de Remisión N° 022, de fecha

09/07/2013

Procuraduría del Estado Carabobo

Devuelto en fecha 06/08/2013 a la Dirección de la Administración Central y Otro Poder de conformidad con lo establecido en el artículo 87 del Reglamento de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal

5

DCACYOP-PI-006-2013

Nota de Remisión N° 023, de fecha

11/07/2013

Oficina Central de Personal (OCP)

Devuelto en fecha 06/08/2013 a la Dirección de la Administración Central y Otro Poder de conformidad con lo establecido en el artículo 87 del Reglamento de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal.

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

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Informe de gestión Agosto 2013

51

3.2.2 Procedimientos Administrativos para la Determinación de Responsabilidades

Aperturados

Se archivaron los expedientes DCACYOP-PI-002-2012 y DCACYOP-PI-003-2012 mediante

autos de archivo de fecha 12/08/2013 y 14/08/2013, respectivamente. Se devolvieron a la

Dirección de la Administración Central y Otro Poder los expedientes DCACYOP-PI-001-2012 y

DCACYOP-PI-006-2013, de conformidad con lo establecido en el artículo 87 de la Ley Orgánica

de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional de Control Fiscal. Se está

elaborando el auto de apertura del expediente N° DCACYOP-PI-005-2013.

Cuadro Nº 27. Procedimiento para la Determinación de Responsabilidades (iniciados).

Ítem Tipos Cantidad

1 Responsabilidad Administrativa 1

2 Formulación de Reparo 0

3 Responsabilidad Administrativa con Formulación de Reparo 0

4 Imposición de Multas (Art. 94) 0

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades

Cuadro Nº 28. Procedimientos administrativos (Aperturados).

Ítem Fase Cantidad

1 Notificada a los Interesados 5

2 Participada a la C.G.R. 1

3 Lapso Probatorio 5

4 Acto Oral y Público 0

5 Decisión por escrito 0

6 Lapso de Reconsideración 0

7 Firme en Sede Administrativa 0

8 Decisión remitida a las instancias correspondientes. 0

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

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Informe de gestión Agosto 2013

52

Cuadro Nº 29. Estatus de los expedientes administrativos.

Ítem Expediente/Inicio Organismo ó

Ente Motivo Estatus

1 DDR-2013-001

Instituto de la Vivienda y Equipamiento de Barrios del Estado Carabobo. (IVEC)

Presuntas Irregularidades en la ejecución del Proyecto “Urbanismo Altos de Rosa Inés, sector el Retobo Municipio Naguanagua del Estado Carabobo,

Transcurriendo el lapso para que los presuntos responsables presenten sus alegatos.

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades

3.3. Expedientes remitidos a la Contraloría General de la República de conformidad

con el artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del

Sistema Nacional de Control Fiscal y en el artículo 65 de su reglamento.

El Área Legal de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada, remitió

expediente Nº DPI-AA-010-2009 correspondiente al Informe Definitivo DAAS-IAA-2008-03 de

fecha 12 de noviembre del 2008 relativo a la Auditoría Administrativa practicada a la Fundación

Unidades de Batalla Social (FUNBAS) del Primer Semestre del 2008.

3.4. Participaciones realizadas de conformidad con lo previsto en el artículo 97 de

la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del Sistema Nacional

de Control Fiscal.

Se participó a la Contraloría General de la República, tres (3) casos en conformidad con lo

previsto en el artículo 97 de la Ley Orgánica de la Contraloría General de la República y del

Sistema Nacional de Control Fiscal.

Cuadro Nº 30. Casos participados a la Contraloría General de la República.

Ítem Exp.

Órgano o ente

Descripción Dirección Competen

te

Estatus

1 59,6

Procuraduría del Estado Carabobo

Actuación Fiscal practicada a la Administración de los Recursos Asignados a la Procuraduría del Estado Carabobo, para la adquisición de Bienes Inmuebles, durante los ejercicios económicos financieros 2007 y 2008.

DCACYOP

En proceso de notificación. (Exp. DCACYOP-PI-04-2013)

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Informe de gestión Agosto 2013

53

Ítem Exp.

Órgano o ente

Descripción Dirección Competen

te

Estatus

2 19 Fondo para la Atención a la

Familia

Auditoría Administrativa practicada al Fondo para la Atención a la Familia, correspondiente al cuarto trimestre del 2008 y primer trimestre 2009.

DCACYOP En fase actuación complementaria.

3 DCAD-PI-001-2013

Instituto Autónomo

Regional de Vialidad del

Estado Carabobo (INVIAL)

Actuación fiscal practicada al proceso de desincorporación y enajenación de vehículos propiedad del instituto autónomo de vialidad del estado Carabobo. (INVIAL) años 2007-2008

DCAD

Asignado mediante Memo N° PI-022-2012 de fecha 05/06/2012. No se ha dado inicio a la fase de notificación por las limitantes en cuanto al número de abogados en el área legal, motivado al egreso del funcionario que llevaba el expediente. Y dificultades para la certificación de documento ante la supresión y liquidación del Ente.

Fuente: Área Legal Direcciones de Control.

3.5. Actividades realizadas con ocasión de las potestades investigativas,

acciones fiscales o investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a

cabo por el Ministerio Público u otro Organismo del sector público.

No se realizaron actividades con ocasión de las potestades investigativas, acciones fiscales o

investigaciones y procedimientos sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Público u otro

Organismo del sector público.

3.6. Cualquier otra actividad realizada con ocasión de las potestades

investigativas, acciones fiscales o investigaciones y procedimientos

sancionatorios llevados a cabo por el Ministerio Público u otro Organismo del

sector público.

No existe otra actividad que las ya expuestas en los numerales anteriores.

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Informe de gestión Agosto 2013

54

POTESTADES INVESTIGATIVAS, ACCIONES FISCALES

Y EXPEDIENTES REMITIDOS AL MINISTERIO PÚBLICO

CAPÍTULO V

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Informe de gestión Agosto 2013

55

En Agosto de 2013, no se remitió expedientes al Ministerio Público, por indicios de

responsabilidad civil o penal.

1. Potestad Investigativa.

En el período, no hubo remisión de Potestad Investigativa al Ministerio Público.

1.1. Acciones Fiscales.

No existen averiguaciones administrativas iniciadas en ejercicios anteriores a la entrada en

vigencia de la Ley Orgánica de la Contraloría y del Sistema Nacional de Control Fiscal.

Cuadro Nº 31. Acciones fiscales remitidos al Ministerio Público.

Ítem Acción Fiscal Cantidad

1 Averiguación Administrativa 0

2 Determinación de Responsabilidades. 0

3 Formulación de Reparos 0

4 Imposición de Multas 0

TOTAL REMITIDAS 0

Fuente: Dirección de Determinación de Responsabilidades.

2. Expedientes remitidos al Ministerio Público.

Para el mes de Agosto no hubo remisión de expedientes al Ministerio Público.

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Informe de gestión Agosto 2013

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CAPÍTULO VI

GESTIÓN INTERNA DE LA CONTRALORÍA DEL ESTADO

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Informe de gestión Agosto 2013

57

1. Administración y Finanzas.

1.1 Presupuesto, Contabilidad y Tesorería:

La Contraloría del Estado Carabobo, para el Ejercicio Económico Financiero 2013, obtuvo

inicialmente un presupuesto asignado de 53.968.352,89 Bs, para la ejecución de los proyectos

planificados en este órgano de control, donde se recibió un crédito adicional que otorgaron una

nueva asignación presupuestaria, siendo de 62.224.997,98 Bs. Para satisfacer las necesidades

de cada Dirección y Oficina. Del mismo modo la Dirección de Administración y Servicios realiza

proyecciones de gasto presupuestario, para garantizar la ejecución oportuna del mismo.

Cuadro N° 32. Plan Operativo Anual 2013, % de logro de metas previstas hasta el mes de

Agosto 2013.

UNIDADES DE GESTIÓN

EVALUACIÓN

Código Denominación

% Logro

% Pronóstico

1 Oficina de Atención al Ciudadano

96,9 100

2 Oficina de Comunicación Corporativa

77,10 100

3 Dirección para el Control de la Administración Central y Otro Poder.

83,15 100

4 Dirección para el Control de la Administración Descentralizada

74,70 100

5 Dirección de Determinación de Responsabilidades

84,08 100

6 Dirección de Administración y Servicios

82,90 100

7 Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión

99,60 100

8 Dirección de Recursos Humanos

94,70 100

9 Dirección de Servicios Jurídicos

83,33 100

10 Dirección de Auditoría Interna

100,00 100

PROMEDIO INSTITUCIÓN

87,65 96,50

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Cuadro Nº 33. Retenciones de impuestos

Ítem Impuestos Lapso Monto Bs. Observación

1 I.V.A. 01/08/2013 al 15/008/2013 1999.18 Se paga según calendario aprobado en

GO N° 40.068 de fecha 10/12/2012.

16/08/2013 al 31/08/2013 10.535

2 I.S.L.R. 01/08/2013 al 31/08/2013 9067,32 Se paga los diez (10) primeros días continuos de cada mes.

3 1 x 1000 01/07/2013 al 31/07/2013 0.00 Se paga los primeros cinco (05) días

hábiles de cada mes.

Fuente: Dirección de Administración y Servicios

Nota*: La Dirección de Administración y Servicios cuenta con los comprobantes correspondientes de retención de impuestos,

especificando fecha, número, beneficiario, monto y período.

La gestión Financiera del mes de Agosto 2013, se realizó a través del depósito del dozavo

correspondiente quincenalmente, por parte de la Gobernación del Estado Carabobo,

garantizando el funcionamiento oportuno y transparente de este Órgano contralor.

Cuadro Nº 34. Gestión Financiera Agosto 2013.

Ítem Fecha Concepto Monto (Bs.)

1 15/08/2013 Dozavo correspondiente a la 1ra quincena del mes de Agosto 2013 2.248.681,37

2 29/08/2013 Dozavo correspondiente a la 2da quincena del mes de Agosto 2013 2.248.681,37

Total bs. 4.497.362,74

Fuente: Dirección de Administración y Servicios.

Cuadro N° 35. Presupuesto aprobado para el Ejercicio Económico 2013 según Ley de

Presupuesto de Ingresos y Gastos Públicos del Estado Carabobo.

Part. Descripción Presupuesto

Asignado Según Ley. (BS)

% Asignado

4.01 Gastos de Personal 44.500.660,66 82,4

4.02 Materiales Suministros y Mercancías 1.349.480,00 2,5

4.03 Servicios no Personales 2.867.791,23 5,3

4.04 Activos Reales 1.112.350,00 2,0

4.07 Transferencias y Donaciones 4.038.071,00 7,4

4.11 Compromisos pendientes de ejercicios anteriores 100.000,00 0,18

Total Bs. 53.968.352,89 100 Fuente: Dirección de Administración y Servicios.

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Informe de gestión Agosto 2013

59

Gráfico Nº 1. Distribución del Presupuesto Aprobado año 2013.

Fuente: Dirección de Administración y Servicios

1.1.1 Modificaciones Presupuestarias:

Durante el Mes de Agosto se resolvió la reasignación de créditos presupuestarios en las

Partidas 4.01.00.00 “Gastos de Personal” y 4.07.00.00.”Transferencias y Donaciones”, para un

total de seis millones cincuenta y cuatro mil novecientos treinta y dos bolivares con

treinta y siete céntimos (Bs. 6.054.932,37), mediante Resolución CEC Nº DC-DAS-107-2013,

de fecha 21 de Agosto de 2.013; distribuidos de la siguiente manera:

Cuadro Nº 36. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto

(Cedentes)

Código Presupuestario

Denominación Cedentes

401-01-36-00 Sueldo básico del personal de alto nivel y de dirección -1.066.435,10

401-03-95-00 Otras primas al personal de alto nivel y de dirección -526.892,09

401-04-51-00 Bono compensatorio de alimentación al personal de alto nivel y de dirección

-175.584,00

401-05-16-00 Aguinaldos al personal de alto nivel y de dirección -620.170,28

401-05-18-00 Bono vacacional al personal de alto nivel y de dirección -466.238,00

401-06-39-00 Aporte patronal al Instituto Venezolano de los Seguros Sociales (IVSS) por personal de alto nivel y de dirección

-195.771,00

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Informe de gestión Agosto 2013

60

Código Presupuestario

Denominación Cedentes

401-06-41-00 Aporte patronal al fondo de jubilaciones por personal de alto nivel y de dirección

-65.160,00

401-06-94-00 Otros aportes legales por el personal de alto nivel y de dirección -4.033,94

401-06-42-00 Aporte patronal al Fondo de Ahorro Obligatorio para la Vivienda por personal de alto nivel y de dirección

-71.483,00

401-07-63-00 Capacitación y Adiestramiento al personal de alto nivel y de dirección -40.000,00

401-07-68-00 Aporte patronal a cajas de ahorro por personal de alto nivel y de dirección

-217.232,20

401-07-69-00 Aporte patronal a Servicios de salud, accidentes personales y gastos funerarios por personal de alto nivel y de dirección

-300.000,00

401-07-95-00 Otras subvenciones al personal de alto nivel y de dirección -100,00

401-08-07-00 Prestaciones Sociales e Indemnizaciones al personal de alto nivel y de dirección

-814.285,00

401-95-01-00 Otros gastos del personal de alto nivel y de dirección -403.923,76

407-01-01-11 Aportes a los servicios de salud, accidentes personales y gastos funerarios del personal empleado, obrero y militar pensionado

-182.000,00

407-01-05-02 Pensiones del personal de alto nivel y de dirección -184.802,00

407-01-05-07 Aguinaldos del personal pensionado de alto nivel y de dirección -56.144,00

407-01-05-12 Aportes a caja de ahorro del personal pensionado de alto nivel y de dirección

-19.214,00

407-01-05-17 Aportes a los servicios de salud, accidentes personales y gastos funerarios del personal pensionado de alto nivel y de dirección

-150.000,00

407-01-05-99 Otras subvenciones del personal pensionado de alto nivel y de dirección

-42.108,00

407-01-06-02 Jubilaciones del personal de alto nivel y de dirección -225.360,00

407-01-06-07 Aguinaldos del personal jubilado de alto nivel y de dirección -75.120,00

407-01-06-12 Aportes a caja de ahorro del personal jubilado de alto nivel y de dirección

-22.536,00

407-01-06-17 Aportes a los servicios de salud, accidentes personales y gastos funerarios del personal jubilado de alto nivel y de dirección

-74.000,00

407-01-06-99 Otras subvenciones del personal jubilado de alto nivel y de dirección -56.340,00

TOTAL (BS) -6.054.932,37

Fuente: Dirección de Administración y Servicios.

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Informe de gestión Agosto 2013

61

Cuadro Nº 37. Modificaciones Presupuestarias realizadas en el mes de Agosto

(Receptoras).

Código Presupuestario

Denominación Receptoras

401-01-01-00 Sueldos básicos personal fijo a tiempo completo 1.066.435,10

401-03-04-00 Primas por hijos a empleados 2.500,00

401-03-08-00 Primas de profesionalización a empleados 10.000,00

401-03-09-00 Primas por antigüedad a empleados 504.392,09

401-04-08-00 Bono compensatorio de alimentación a empleados 175.584,00

401-05-01-00 Aguinaldos a empleados 620.170,28

401-05-03-00 Bono Vacacional a empleados 466.238,00

401-05-15-00 Bono vacacional a altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular

10.000,00

401-06-01-00 Aporte patronal al Instituto Venezolano de los Seguros Sociales (IVSS) por empleados

195.771,00

401-06-03-00 Aporte patronal al fondo de jubilaciones por empleados 65.160,00

401-06-04-00 Aporte patronal al Fondo de Seguro de Paro Forzoso por empleados 4.033,94

401-06-05-00 Aporte patronal al Fondo de Ahorro Obligatorio para la Vivienda por empleados

71.483,00

401-07-01-00 Capacitación y adiestramiento a empleados 40.000,00

401-07-07-00 Aporte patronal a cajas de ahorro por empleados 217.232,20

401-07-08-00 Aporte patronal a los servicios de salud, accidentes personales y gastos funerarios por empleados

300.000,00

401-07-96-00 Otras subvenciones a empleados 100,00

401-08-01-00 Prestaciones Sociales e Indemnizaciones a empleados 814.285,00

401-96-01-00 Otros gastos del personal empleado 403.923,76

407-01-01-01 Pensiones del personal empleado, obrero y militar 184.802,00

407-01-01-02 Jubilaciones del personal empleado, obrero y militar 138.360,00

407-01-01-09 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar pensionado 56.144,00

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Informe de gestión Agosto 2013

62

Código Presupuestario

Denominación Receptoras

407-01-01-10 Aportes a caja de ahorro del personal empleado, obrero y militar pensionado

19.214,00

407-01-01-12 Otras subvenciones socio-económicas del personal empleado, obrero y militar pensionado

42.108,00

407-01-01-13 Aguinaldos al personal empleado, obrero y militar jubilado 55.120,00

407-01-01-14 Aportes a caja de ahorro del personal empleado, obrero y militar jubilado

14.036,00

407-01-01-15 Aportes a los servicios de salud, accidentes personales y gastos funerarios del personal empleado, obrero y militar jubilado

406.000,00

407-01-01-16 Otras subvenciones socio-económicas del personal empleado, obrero y militar jubilado

41.340,00

407-01-06-01 Jubilaciones de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular

87.000,00

407-01-06-06 Aguinaldos de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular jubilados

20.000,00

407-01-06-11 Aportes a caja de ahorro de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular jubilados

8.500,00

407-01-06-98 Otras subvenciones de altos funcionarios y altas funcionarias del poder público y de elección popular jubilados

15.000,00

TOTAL (BS) 6.054.932,37

Fuente: Administración y Servicios.

De esta manera, el Presupuesto de Gastos de la Contraloría del Estado Carabobo para el

Ejercicio Económico Financiero 2.013, producto del total de compromisos adquiridos al 30 de

Agosto de 2.013, ha ejecutado 48% (Bs. 29.714.495,32), del total del Presupuesto vigente,

debido a que según modificaciones presupuestarias sancionadas por Ley, el total del

Presupuesto de Gastosde la Contraloría del Estado Carabobopara el Ejercicio Económico

Financiero 2.013 es de Bs. 62.224.997, 98.

La Contraloría del Estado Carabobo cuenta con una disponibilidad presupuestaria del 52%al

cierre del mes en curso. (Ver cuadros posteriores)

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Informe de gestión Agosto 2013

63

Resumen porcentual de la asignación, modificaciones y ejecución presupuestaria al

Ejercicio Económico- Financiero, acumulado año 2013.

Part Descripción

Presupuesto Asignado Según

Ley de Presupuesto (Bs)

Modificación presupuestaria

Asignación actualizada

Compromiso Ejecutado

(Bs)

Ejecutado Por Sector

(%)

Disponible (Bs)

4.01 Gastos de Personal

44.500.660,66 4.558.260,01 49.058.920,67 24.109.833,10 20.703.649,89 42,20 24.949.087,57

4.02 Materiales

Suministros y Mercancías

1.349.480,00

403.300,00 1.752.780,00 929.574,56 360.300,64 20,56 823.205,44

4.03 Servicios no Personales

2.867.791,23

1.935.386,77 4.803.178,00 1.796.347,68 1.401.320,94 29,17 3.006.830,32

4.04 Activos Reales

1.112.350,00

725.046,51 1.837.396,51 1.080.144,62 1.064.686,49 57,95 757.251,89

4.07 Transferencias y

Donaciones

4.038.071,00

434.651,80 4.472.722,80 1.743.712,17 1.484.364,22 33,19 2.729.010,63

4.11

Compromisos pendientes de

ejercicios anteriores

100.000,00

200.000,00 300.000,00 54.883,19 54.883,19 18,29 245.116,81

TOTAL BS. 53.968.352,89 8.256.645,09 62.224.997,98 29.714.495,32 25.069.205,37 40,29 32.510.502,66

Fuente: Dirección de Administración y Servicios

Gráfico Nº 2. Porcentaje de Disponibilidad presupuestaria por partida (100%) al

Ejercicio Económico- Financiero 2013.

Fuente: Dirección de Administración y Servicios

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Informe de gestión Agosto 2013

64

Gráfico Nº 3. Distribución de la ejecución presupuestaria por partida al 31 de Agosto de

2013

Fuente: Dirección de Administración y Servicios

1.2.- Área de Compras y Servicios.

Cuadro Nº 38. Procesos de contrataciones

Ítem Nº de

Procedimiento Unidad Solicitante Concepto Estatus

1 CEC-DAS-CP-047-

2013

Dirección de Administración y

Servicios

Adquisición de materiales de limpieza para la Contraloría del Estado Carabobo.

Adjudicado y en proceso de cancelación de

Facturas

2 CEC-DAS-CP-048-

2013 Dirección de

Servicios Jurídicos

Servicio de Biblioteca Virtual de Legislación y Jurisprudencia Venezolana para la Contraloría del Estado Carabobo.

Declarado Desierto

3 CEC-DAS-CP-049-

2013 Secretaría

Contrato Marco para el Servicio de Encomiendas para todo el Territorio Nacional de la Contraloría del Estado Carabobo

Adjudicado y elaboración de Contrato

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Informe de gestión Agosto 2013

65

Ítem Nº de

Procedimiento Unidad Solicitante Concepto Estatus

4 CEC-DAS-CP-050-

2013

Dirección de Administración y

Servicios

Suministro de Alimentos y Bebidas para actividades de la Contraloría del Estado Carabobo.

Adjudicado y elaboración de Contrato

5 CEC-DAS-CP-051-

2013

Dirección de Administración y

Servicios

Contratación para reparación de los vehículos de la Contraloría del Estado Carabobo.

Adjudicado y por firma de contrato

6 CEC-DAS-CP-052-

2013

Dirección Técnica, Planificación y

Control de Gestión

Adquisición de material de Carnetización para uso de la Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión de la Contraloría del Estado Carabobo.

Adjudicado

7 CEC-DAS-CP-053-

2013

Dirección de Administración y

Servicios

Contratación del mantenimiento preventivo y correctivo de los equipos de aire acondicionado de la contraloría del Estado Carabobo correspondiente al ejercicio fiscal 2013.

En proceso de recepción de ofertas

8 CEC-DAS-CP-054-

2013

Dirección de Administración y

Servicios

Adquisición de cocina eléctrica para su disposición en el área de cocina del Despacho del Contralor de la Contraloría del Estado Carabobo.

En proceso de recepción de ofertas

9 CEC-DAS-CD-004-

2013

Dirección de Administración y

Servicios

Servicio de mantenimiento, cambio de aceite y filtros de vehículo Hayma 7 SDX GLS sincrónico, año 2013, placa AF652UG.

Adjudicado

Fuente: Administración y Servicios

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Informe de gestión Agosto 2013

66

Cuadro Nº 39. Órdenes de compra.

N° Nº de

Procedimiento

Orden de

Compra N° Fecha Proveedor Descripción

1

CEC-DAS-CP-047-

2013 OC-026 12/08/13

Distribuidora y Comercializadora VIOS, C.A

Adquisición de materiales de

limpieza para la Contraloría del

Estado Carabobo

2 CEC-DAS-CP-052-

2013 OC-0027 26/08/13 KCID, C.A

Adquisición de material de

Carnetización para uso de la

Dirección Técnica,

Planificación y Control de

Gestión de la Contraloría del

Estado

Fuente: Dirección de Administración y Servicios

Cuadro Nº 40. Órdenes de servicios.

Ítem Nº de

Procedimiento

Orden de

Compra Nº Fecha Proveedor Descripción

1 CEC-DAS-CD-004-

2013 OS-017 29/08/13

AUTO SENNA, C.A

Servicio de mantenimiento,

cambio de aceite y filtros de

vehículo Hayma 7 SDX GLS

sincrónico, año 2013, placa

AF652UG

Fuente; Administración y Servicios.

El área de compras recibió durante el mes de Agosto quince (15) requisiciones de las

Direcciones de Administración, Recursos Humanos, Técnica y la Oficina de Comunicación

Corporativa. Las cuales fueron atendidas, según la naturaleza de la misma.

1.3.- Área de Almacén y Bienes:

Bienes: Para el mes de Agosto se realizó la adquisición de un Servidor Poweredge marca Dell,

el cual recibió el número de Placa 3490, adscrito a la Dirección Técnica, Planificación y Control

de Gestión. Se recargaron 13 extintores placas de inventario Nos. 0567, 1747, 1748, 2077,

2078, 2079, 2080, 2081, 2082, 2343, 2485, 2486, 2802.

Almacén: Se consignaron un total de trece (13) requisiciones que fueron registradas y

despachadas a las dependencias del Organismo.

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Informe de gestión Agosto 2013

67

1.4 Área de reproducción

Cuadro N° 41 Reproducción Anual por Dependencias de la Contraloría del Estado Carabobo.

Unidad Solicitante N°

Despacho del Contralor 159

Recepción 0

Dirección de los Servicios Jurídicos 195

Dirección de Determinación de Responsabilidades 257

Dirección de Control de la Admón. Centralizada y Otro Poder 855

Dirección de Administración y Servicios (Tesorería, Contabilidad y Presupuesto) 1.269

Dirección de Administración y Servicios (Área De Servicios) 725

Dirección de Administración y Servicios (Área De Compras) 16

Dirección de Administración y Servicios (Área De Transporte) 265

Dirección Recursos Humanos 2.258

Consultorio Médico 0

Dirección de Control de la Administración Descentralizada 5.436

Dirección Técnica Planificación y Control De Gestión 578

Oficina de Atención al Ciudadano 144

Unidad de Auditoría Interna 241

Oficina de Comunicación Corporativa 188

Oficina de Seguridad y Prevención 0

Fundacontrol 23

Reproducciones Dañadas 201

Total 12.810

Fuente: Dirección de Administración y Servicios

Del mismo modo se realizó la encuadernación treinta y seis (36) documentos solicitado por las

diversas dependencias de la Contraloría del Estado Carabobo.

1.5 Área de Archivo Central:

Dirección de Administración y Servicios

El día 01/08/2013 se recibió del área de Compras un (1) expediente de Inprofuego, C.A

El día 05/08/2013 se recibió de la dirección una (01) caja Expediente remodelación

local Edif. Orión y Expediente remodelación oficinas administrativas.

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Informe de gestión Agosto 2013

68

Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder

El día 02/08/2013 se recibió de la dirección (02) cajas, una con (05) expedientes y otra

con un (1) expediente y contratos.

El día 09/08/2013 se les facilitaron 6 carpetas de auditoría las cuales fueron revisadas

en el archivo central y devueltas el mismo día.

El día 19/08/2013 se recibió de la dirección una (01) caja papeles de trabajo de

Auditorias año 2008-2009.

Despacho Contralor

El día 06/08/2013 se le facilito documento (Carta Fundamental Judenace 2008) el cual

fue devuelto el mismo día.

El día 08/08/2013 se recibieron nueve (9) cajas memoria y cuenta año 2008.

El día 13/08/2013 se le facilitaron 2 carpetas MAYKAS correspondencia enviada y

recibido año 2009 las cuales fueron devueltas el mismo día.

El día 15/08/2013 se recibieron del despacho dos (02) cajas contentivas de

documentos varios.

1.6 Área de Transporte:

Se realizaron nueve (9) salidas fuera del Estado, ciento noventa y un (191) salidas

hacia los diferentes Municipios del Estado, se entregaron trece (13) correspondencias fuera

del Estado (oficios, cartas de invitación, etc.) y ciento ochenta y cuatro (184) en los diferentes

Municipios del Estado Carabobo

Se recibió un (01) vehículo nuevo. Modelo Dong_Feng. S30. Placas: AF815UG, color

negro. Y se realizó el mantenimiento de catorce (14) vehículos, propiedad de la Contraloría del

Estado Carabobo. Del mismo modo se ejecutaron actividades extras junto con Servicios

Generales, referentes al mantenimiento y apoyo a las Dependencias de este Órgano de control.

1.7 Área de Servicios Generales y de Seguridad:

El área de servicios generales y de seguridad, realizan las actividades diarias pertinentes,

gestionando el apoyo efectivo en cuanto a las reparaciones, mantenimiento, y soluciones a las

novedades cotidianas de la Institución a través de la eficiente supervisión.

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Informe de gestión Agosto 2013

69

1.8 Emolumento Anual percibido por el Contralor(a) Estadal:

Según la Gaceta Oficial N° 40.206, de la publicación de la resolución 01-00-000108, de fecha

04 de Agosto, se resuelve designar al ciudadano Freddy Antonio, titular de la cédula de

identidad N° 13.492.553 como Contralor Provisional del Estado Carabobo, a partir de la

publicación de la presente Resolución en la Gaceta Oficial de la República Bolivariana de

Venezuela, en sustitución de la ciudadana Sonia Pierluissi, titular de la cédula de identidad N°

3.751.628.

Cuadro N° 42. Emolumento del Contralor

Cargo Monto Mensual Sueldo

Sueldo Anual

Contralor del Estado Bs. 19.656 Bs. 435.631,69

Fuente: Administración y Servicios.

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Informe de gestión Agosto 2013

70

2. Recursos Humanos

Cuadro Nº 43. Distribución del personal adscrito a la Contraloría del Estado.

Ítems Trabajadores de la Contraloría del Estado Carabobo Cantidad %

1 Empleados (Alto Nivel) 1 1%

2 Empleados (Administrativos) 123 78%

3 Obreros 7 4%

4 Jubilados 15 9%

5 Pensionados 13 8%

6 Pensionados por Sobrevivencia 0 0%

TOTAL EMPLEADOS 159 100

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Gráfico Nº 4 Distribución porcentual del personal adscrito a la Contraloría del Estado.

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

1%

78%

4%9%

8%

0%Empleados (Alto Nivel)

Empleados (Administrativos)

Obreros

Jubilados

Pensionados

Pensionados por Sobrevivencia

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Informe de gestión Agosto 2013

71

Cuadro Nº 44. Distribución del personal de Empleados y Obreros Activos por

dependencia.

Ítem Dependencia Cantidad %

1 Despacho Contralor 1 1%

2 Dirección de Auditoría Interna. 3 2%

3 Oficina de Atención al Ciudadano 5 4%

4 Oficina de Comunicación Corporativa 7 5%

5 Oficina de Secretaría de Despacho. 4 3%

6 Dirección de Administración Central y Otro Poder. 25 19%

7 Dirección de Control de la Administración Descentralizada. 26 20%

8 Dirección de Determinación de Responsabilidades. 3 2%

9 Dirección General. 0 0%

10 Dirección de Administración y Servicios 37 28%

11 Dirección de Recursos Humanos 10 8%

12 Dirección de Servicios Jurídicos. 4 3%

13 Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión. 6 5%

TOTAL TRABAJADORES 131 100%

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

*Nota: La Dirección Administración y Servicios incluye (4) Cuatro Aseadoras (obreras) (3) Tres Vigilantes (Obreros).

Gráfico Nº 5 Distribución del Personal Activo por dependencia.

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Informe de gestión Agosto 2013

72

Cuadro Nº 45. Perfil del nivel académico del Personal Empleado Activo.

Ítem Nivel Académico de los Empleados de la Contraloría del

Estado Carabobo Cantidad

1 No Bachilleres 3

2 Bachilleres 23

3 Técnicos Superior Universitarios 17

4 Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economista) 75

5 Profesionales con Postgrado 6

TOTAL EMPLEADOS 124

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Gráfico Nº 6 Nivel Académico del Personal Empleado Activo de la Contraloría del Estado

Carabobo.

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

323

17

75

6

No Bachilleres

Bachilleres

Técnicos Superiores Universitarios

Profesionales (Licenciado, Ingeniero, Arquitecto, Economista)

Profesionales con Postgrado

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

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Informe de gestión Agosto 2013

73

Cuadro Nº 46. Distribución del personal Empleado en las áreas medulares y áreas de

apoyo de la Contraloría del Estado Carabobo.

Ítems Dependencia Cantidad

1

Área Medular: (Atención al Ciudadano, Dirección de Control de la Administración Centralizada, Dirección de Control de la Administración Descentralizada, Dirección de Determinación de Responsabilidades).

69

2

Área de Apoyo:

Despacho del Contralor, Dirección de Auditoría Interna, Oficina de Comunicación Corporativa, Oficina de Secretaría de Despacho, Dirección General, Dirección de Administración y Servicios, Dirección de Recursos Humanos, Servicios Jurídicos y Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión.

72

TOTAL TRABAJADORES 131

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Gráfico Nº 7 Distribución porcentual del personal Empleado en las áreas medulares y

áreas de apoyo de la Contraloría.

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

6972

AREA MEDULAR

AREA DE APOYO

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74

Cuadro Nº 47. Relación de movimientos de personal.

Ítem Apellido y Nombre Cedula Cargo Movimiento de personal

Ingresos Egresos

1 Bellorin. B. Robert 15.804.415 Asistente de Sistemas

01/08/2013 X

2 Vargas A. Jennylee 18.468.905 Abogado Junior

01/08/2013 X

3 Zughbi Hayar 17.284.243 Abogado Junior

01/08/2013 X

4 Cano Vanessa 20.512.954 Auxiliar de Archivo

01/08/2013 X

5 Carrero Angelica 18.435.889 Asistente Adtivo.

02/08/2013 X

6 Castellanos Belinda 22.744.192 Asistente Legal

02/08/2013 X

7 Leal Isabella 20.451.959 Abogado Junior

23/08/2013 X

8 Camero Antonio 15.962.481 Auditor Coord.

01/08/2013 X

9 Ponce Victor 12.366.956 Abogado Junior

16/08/2013 X

10 Mendoza Iris 10.736.287 Asistente Adtivo.

16/08/2013 X

11 Calderon Yosmary 17.521.221 Asistente Adtivo.

16/08/2013 X

12 Torrealba Marien 17.131.801 Abogado Junior

16/08/2013 X

13 Uzcategui Maria 10.101.201 Auditor Coord.

16/08/2013 X

14 Sotelo Manuel 12.926.475 Auditor Coord.

20/08/2013 X

Fuente: Dirección de Recursos Humanos.

2.1 Personal de Reposo Médico.

Durante el mes se registraron once (11) funcionarios de Reposo Médico, de los cuales dos (02) se

encuentran realizando los trámites para ser evaluados por la Junta Médica del Instituto

Venezolano de los Seguros Sociales (I.V.S.S.) para su Incapacidad y una (01) funcionaria

cumpliendo reposo Post-natal.

Cuadro Nº 48. Personal de Reposo Médico.

Ítem Nombre y Apellidos

C.I. Unidad de

Adscripción / Dirección

Fecha Último Reposo

Tiempo de Reposo sin interrupción

Institución o Médico

Observaciones

1 Pedro Molina

7.074.421 Administración

y Servicios

21/08/2013 al

10/09/2013 308 IVSS

15 Reposo días correlativos

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Informe de gestión Agosto 2013

75

Ítem Nombre y Apellidos

C.I. Unidad de

Adscripción / Dirección

Fecha Último Reposo

Tiempo de Reposo sin interrupción

Institución o Médico

Observaciones

2 Dulce

Malpica 10.091.382

Administración y Servicios

13/08/2013 al

03/09/2013 273 IVSS

13 Reposo días correlativos

3 Lesbia

Querales 7.084.163

Control de la Admón.

Descentralizada

12/08/2013 al

01/09/2013 93 IVSS 5to. Reposo

4

Leal, Isabella

20.451.959

Control de la Admón.

Descentralizada

07/08/2013 al

20/08/2013 30 IVSS 2do Reposo

5

Agreda, Julia

Yeranis

8.831.320

Administración y Servicios

06/08/2013 al

20/08/2013 15 IVSS 1er Reposo

6 Yamilex

Hernández 10.229.592

Administración y Servicios

14/08/2013 al

03/09/2013 63 IVSS 2do. Reposo

7 Matute, Yezmar

12.603.796

Control de la Admón.

Descentralizada

12/08/2013 al

01/09/2013 21 IVSS 1er. Reposo

8

Hernández, Yaindra

9.826.501

Recursos Humanos

06/08/2013 al

26/08/2013 21 IVSS 1er. Reposo

9 Cindia Álvarez

17.888.603 Recursos Humanos

08/08/2013 al

28/08/2013 36 IVSS 3ro. Reposo

10 Erika

Crespo 12.109.251

Administración y Servicios

17/08/2013 al

31/08/2013 15 IVSS 1er. Reposo

11 Garcia, Ninoska

--

Control de la Admón.

Centralizada

19/08/2013 al

25/08/2013 7 IVSS 1er. Reposo

12 Angulo, Yanet

5.143.965

Control de la Admón.

Descentralizada -- -- -- --

11 Yolina

Rodriguez 11.749.784

Control de la Admón.

Centralizada Período Pos-Natal hasta el 08/12/2013

12 Gladys Valero

9.323.559 Administración

y Servicios En Período de Incapacidad por el IVSS

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Nombre y Apellidos

C.I. Unidad de

Adscripción / Dirección

Fecha Último Reposo

Tiempo de Reposo sin interrupción

Institución o Médico

Observaciones

14 Miriam Rosales

5.800.577

Oficina de Comunicación

Corporativa

En Período de Incapacidad

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

Cuadro Nº 49. Personal de Vacaciones.

Ítem Apellidos y Nombres

Cargo Fecha de Ingreso

Período

Pago Bono Vacacional Periodo (fecha)

Lapso de Disfrute

Fecha Monto Fecha Inicio

Fecha Culmina-

ción Días

1 Sánchez, Yelitze

Abogado Junior

07/06/2012 2012-2013 15/08/2013 13.118.20 14/08/13 03/09/13 15

2 Bermúdez, Yenny

Auditor Junior 16/01/1992 2012-2013 15/08/2013 20.688.75 16/08/13 19/09/13 21

3 Narváez, Milagros

Auditor Senior 01/09/2003 2012-2013 30/08/2013 19.855.15 02/09/13 30/09/13 18

4 Virgen, Malyuri

Auditor Senior 03/04/2006

2012-2013 30/08/2013 20.458.03 02/09/13 04/10/13 21

5 Tirado, Mila Administ. I 02/05/2011

2012-2013 30/08/2013 16.828.89 02/09/13 30/09/13 18

6 Sánchez, Amelia

Asistente Adtivo.

01/09/2011 2012-2013 30/08/2013 11.908.46 02/09/13 20/09/13 15

7 González, Oscar

Asistente Adtivo.

01/09/2011 2012-2013 30/08/2013 10.813,13 02/09/13 20/09/13 15

8 Rojas, Douglas

Directora Admon.

Descentralizada

18/05/2010

2012-2013 30/08/2013 37.695.00 Pendiente Disfrute

Fuente: Dirección de Recursos Humanos

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3. Apoyo Jurídico

Cuadro N° 50. Resoluciones Internas de la Contraloría del Estado Carabobo.

Ítem N° de Resolución Fecha de Emisión

Contenido

01 DC-RRHH-092-2013 01/08/2013

Remover y retirar a partir del 01 de agosto a la ciudadana HAYAR ZUGHBY del cargo de ABOGADO JUNIOR, adscrito a la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

02 DC-RRHH-093-2013 01/08/2013

Designar a partir del 01 de agosto de 2013, al ciudadano ANTONIO CAMERO, en el cargo de AUDITOR COORDINADOR, adscrito a la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

03 DC-RRHH-094-2013 02/08/2013

Remover y retirar a partir del día 02 de agosto de 2013, a la ciudadana CARRERO ANGELICA, del cargo de Asistente Administrativo, adscrita a la Oficina de Atención al Ciudadano.

04 DC-RRHH-095-2013 02/08/2013 Designar a partir del 02 de agosto de 2013, a la ciudadana LOREANA LAYA, en el cargo de DIRECTORA de la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

05 DC-RRHH-096-2013 02/08/2013 Designar a partir del 02 de agosto de 2013, a l ciudadano ANTONIO CAMERO, en el cargo de DIRECTOR ENCARGADO de la Dirección de Auditoría Interna.

06 DC-RRHH-097-2013 06/08/2013 Extender el Proceso de Reorganización y Reestructuración Administrativa de la Contraloría del Estado Carabobo.

07 DC-RRHH-098-2013 06/08/2013 Modificar la Junta Directiva de FUNDACONTROL, la cual quedo integrada de la forma que allí se detalla.

08 DC-RRHH-099-2013 06/08/2013 Designación de los miembros de la Comisión de Contrataciones de la Contraloría del Estado Carabobo.

09 DC-RRHH-100-2013 13/08/2013 Aprobar el Instructivo de Comunicación de la Contraloría del Estado Carabobo.

10 DC-RRHH-101-2013 15/08/2013

Designar a partir del 16 de agosto de 2013, a la ciudadana María Uzcátegui, en el cargo de Auditor Coordinador, adscrito a la Dirección de Control de la Administración Descentralizada.

11 DC-RRHH-102-2013 15/08/2013 Designar a partir del 16 de agosto de 2013, al ciudadano Víctor Ponce, en el cargo de Auditor Junior, adscrito a la Dirección de Auditoría Interna.

12 DC-RRHH-103-2013 15/08/2013 Designar a partir del 16 de agosto de 2013, a la ciudadana Yosmary Calderón en el cargo de Asistente Administrativo, adscrito a la Dirección de Administración y Servicios.

13 DC-RRHH-104-2013 15/08/2013 Designar a partir del 16 de agosto de 2013, a la ciudadana Iris Mendoza en el cargo de Asistente Administrativo, adscrito a la Dirección de Administración y Servicios.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem N° de Resolución Fecha de Emisión

Contenido

14 DC-RRHH-105-2013 15/08/2013

Designar a partir del 16 de agosto de 2013, a la ciudadana María Uzcátegui, en el cargo de Abogado Junior adscrito a la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

15 DC-RRHH-106-2013 20/08/2013

Designar a partir del 20 de agosto de 2013, al ciudadano Manuel Sotelo, en el cargo de Auditor Coordinador adscrito a la Dirección de Control de la Administración Central y Otro Poder.

16 DC-RRHH-107-72013 22/08/2013

Modificar la Distribución Institucional del Presupuesto de Gastos de la Contraloría del Estado Carabobo; mediante traspaso presupuestario por la cantidad de seis millones cincuenta y cuatro mil novecientos treinta y dos bolívares con treinta y siete céntimos (bs. 6.054.932,37)

17 DC-RRHH-108-2013 26/08/2013

Designar a partir del dos (02) de septiembre de 2013, al ciudadano Marco Antonio Meneses González, titular de la cédula de identidad N° V- 14.469.296, en el cargo de Asistente Administrativo, Grado: 4, Paso: 0, adscrito a la Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión de la Contraloría del Estado Carabobo.

Fuente: Dirección de Servicios Jurídicos.

Para el período se tramitaron tres (3) contratos con diversas empresas con la finalidad de

cumplir con necesidades de este Órgano Contralor requerido por la máxima autoridad.

Cuadro N° 51. Contratos realizados.

N° Empresa Fecha Contrato

Vigencia Objeto

1

SERVICIO PARQUEO

CARABOBO, C.A.

01/08/2013 Desde: 01/08/2013 Hasta: 31/12/2013.

Prestar el Servicio de alquiler de los puestos de estacionamiento requeridos para el uso del parque automotor perteneciente a la Contraloría del Estado Carabobo.

2 SERVICIOS Y

MANTENIMIENTOS J & R, C.A.

28/08/2013 Desde: 28/08/2013 Hasta: 31/12/2013.

Prestar el servicio de reparación de los vehículos de la Contraloría del Estado Carabobo según listado que integra el contrato.

3 SERVI-FLOT,

C.A 28/08/2013 DESDE: 28/08/2013

HASTA: 31/12/2013.

Prestar el servicio de reparación de los vehículos de la Contraloría del Estado Carabobo según listado que integra el contrato.

Dirección de Servicios Jurídicos

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Informe de gestión Agosto 2013

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3.1 Análisis de los instrumentos normativos de la Contraloría del Estado Carabobo,

referido a su actualización, vigencia y aplicabilidad en el tiempo.

Se está realizando la revisión y estudio de los siguientes instrumentos sublegales:

1.- Reglamento Interno de la Contraloría del Estado Carabobo.

2.- Resoluciones Organizativas nros. 1, 2, 3,4 de la Contraloría del Estado Carabobo

3.- Manual de Organización y Manual de Normas y Procedimientos de los Servicios

Jurídicos.

3.2 Procedimientos jurisdiccionales

3.2.1 Casos del Juzgado Superior Civil y Contencioso Administrativo de la

Circunscripción Judicial de la Región Centro-Norte.

La Dirección de los Servicios Jurídicos está actualmente en proceso de veintiséis (26) casos, de

los cuales realizó la revisión de diecisiete (17) casos en el Juzgado Superior Civil y Contencioso

Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Centro-Norte.

Cuadro Nº 52. Procedimientos jurisdiccionales Corte Primera en lo Contencioso

Administrativo.

Se efectuó la revisión en el mes de Agosto de dos (2) casos descritos en el siguiente cuadro:

Ítem Expediente Asunto Demandante Estatus

1

N° AP-42-N-2007-00087

Recurso Contencioso Administrativo de Nulidad interpuesto conjuntamente con amparo cautelar y medida de suspensión de efectos contra el acto administrativo contenido en la Resolución N° DS-I-033-2006 de fecha 21/08/2006, dictado por este Órgano de Control Fiscal. Mediante el cual se ratifica en todas y cada una de sus partes la Resolución N° DS-I-023-2006 del 04 de Agosto de 2006 que declaró sus Responsabilidades Administrativas, impuso multa y formulo Reparo a los recurrentes.

Jaime Cirilo Bellorin, Carlos

Russi Rodriguez, Amy

Garrido Contreras y

Rodmely Belisario

De la revisión efectuada a este expediente se pudo constatar que se encuentra en el mismo estado (POR DECISIÓN) en fecha 13 de febrero de 2012 se paso el expediente a la Juez Marisol Marín, a los efectos de que dicte la sentencia.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Expediente Asunto Demandante Estatus

2 N°AP42-G-

2011-000218

Recurso Contencioso Administrativo de Nulidad contra decisión de fecha 16 de Agosto de 2011, dictada por la ciudadana Marianela González Villalba, en su carácter de Directora de Determinación de Responsabilidades de la Contraloría del Estado Carabobo, mediante el cual declaró la Responsabilidad Administrativa de Miguel David de Andrade, en su condición de Director de Ingeniería Área I del Instituto de Vivienda y Equipamiento de Barrios del estado Carabobo de las obras : “Construcción de la primera Etapa de la Red de Acueducto del Sector la Guacamaya II, Municipio Valencia” y “ Continuación de Acueducto en el Sector la Guacamaya II, Municipio Valencia”, Construcción de la primera etapa de la red del acueducto en el sector la guacamaya II, Municipio Valencia”, ratificada mediante Resolución DDR-R-002-01-2011.

Samuel Reyes Díaz

De la revisión efectuada a este expediente se pudo constatar, que se encuentra en el mismo estado (POR DECISIÓN), en fecha 28 de enero de 2013 se ordena pasar el expediente a la Juez ponente María Eugenia Mata a los fines de que dicte la decisión; y en fecha 02 de abril de 2013 se difiere el lapso para decidir la causa. En junio de 2013 la contraloría consignó el expediente administrativo de la causa.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

Cuadro Nº 53. Procedimientos jurisdiccionales Corte Segunda en lo Contencioso

Administrativo.

Se efectuó la revisión en el mes de Agosto de dos (2) casos descritos en el siguiente cuadro:

Ítem Expediente Asunto Demandante Estatus

1 N°AP-42-G-2011-000219

Recurso Contencioso Administrativo de

Nulidad contra decisión de fecha 16 de

Agosto de 2011, dictada por la ciudadana

Marianela González Villalba, en su

carácter de Directora de Determinación

de Responsabilidades de la Contraloría

del Estado Carabobo, mediante el cual

declaró la responsabilidad administrativa

de Leonardo Antonio Silva, en su

condición de Ingeniero V del Instituto de

Vivienda y Equipamiento de Barrios del

estado Carabobo e Ingeniero Inspector

de las obras: “Construcción de la primera

Etapa de la Red de Acueducto del Sector

la Guacamaya II, Municipio Valencia” y “

Continuación de Acueducto en el Sector

la Guacamaya II, Municipio Valencia”, y

ratificada mediante Resolución DDR-R-

002-06-2011, de fecha 20 de Agosto de

2011.

Leonardo Antonio Silva

La nulidad del auto dictado por

el Juzgado de Sustanciación

de fecha 14 de febrero de

2013 que ordenó librar el

cartel de emplazamiento a los

terceros interesados.

-Reposición de la causa al

estado de que se practique las

notificaciones de todas las

partes.

-Se ordena la remisión de la causa al Juzgado de Sustanciación de la Corte Segunda de lo Contencioso Administrativo a los efecto de dar cumplimiento a lo ordenado en el fallo.

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Informe de gestión Agosto 2013

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Ítem Expediente Asunto Demandante Estatus

2

N°AP42-R-

2013-000457

Recurso de Apelación interpuesto por la Contraloría del Estado Carabobo contra sentencia de fecha 31 de Agosto de 2012, dictada por el Juzgado Superior en lo Contencioso Administrativo de la Circunscripción Judicial de la Región Centro Norte, que declara con lugar el Recurso Contencioso Administrativo Funcionarial interpuesto por la ciudadana Egilda Margarita Vargas, contra la Contraloría del Estado Carabobo

Egilda Vargas

En fecha 28/01/2013, estando dentro del lapso de los cinco días, la Contraloría ejerció el Recurso de Apelación de la sentencia ante el juzgado Superior de la Región Centro Norte. En fecha 05/03/2013, el Juzgado Superior oyó la apelación y se ordenó remitir el expediente a los Juzgados Nacionales en lo Contencioso Administrativo. En fecha 29/04/2013, se formalizó el Recurso de Apelación ante la Corte Segunda. Cumplidas todas las fases del procedimiento, en fecha 27/05/2013, se remite el expediente al Juez ponente Alexis José Crespo Daza, a los fines de que dicte la sentencia.

Fuente: Dirección de los Servicios Jurídicos

4. Auditoría Interna.

De conformidad con el artículo 43 de las Normas Generales de Auditoría de Estado (G.O.

40.172, fecha 22-05-13), se ejecutó la evaluación del Plan de Acciones correctivas de:

Recomendaciones efectuadas en el informe de auditoría Nº 2010-UAI-0004 “Evaluación

del Inventario Físico de los Bienes Adscritos a la Contraloría del Estado Carabobo,

Correspondiente al Ejercicio Económico Financiero 2010” y de los resultados obtenidos

en las distintas verificaciones de actas de entrega dadas en el Organismo, realizadas por

la Dirección de Auditoría Interna en el Ejercicio Económico Financiero 2013.

Recomendaciones efectuadas en el informe de auditoría Nº 2012-DAI-AO-01-2011

“Auditoría Operacional practicada a la Dirección de Recursos Humanos correspondiente

al Ejercicio Económico Financiero 2011.

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Informe de gestión Agosto 2013

82

De la evaluación al plan de acciones correctivas y recomendaciones que fueron acatadas, a los

fines de garantizar un adecuado control interno en las Operaciones que realiza la Dirección de

Recursos Humanos de la Contraloría del estado Carabobo, se le solicitó a la Dirección de

Recursos Humanos realizar un cronograma de ejecución de las recomendaciones efectuadas,

que le permitan subsanar de manera oportuna y definitiva las debilidades que aún presenta, y

que le sirva de herramienta a esta Dirección de Auditoría Interna, para realizar el seguimiento

posterior correspondiente. De igual forma, se solicitó a la Dirección de Administración y

Servicios un cronograma de ejecución de las recomendaciones efectuadas por esta Dirección

de Control Interno.

Actuaciones Fiscales en Proceso:

“Actuación Fiscal relativa a la evaluación de los procesos de Adquisición de Bienes,

Prestación de Servicios y Ejecución de Obras, realizados por la Contraloría del Estado

Carabobo durante el segundo semestre del año 2012 y el primer semestre del año

2013”. Durante el mes de Agosto se culminó la etapa de planificación según lo previsto

en la Reprogramación del Plan Operativo correspondiente al año 2013, cumpliendo con

cada una de las tareas correspondientes a dicha etapa: Revisión, análisis y actualización

de la normativa aplicable; revisión y análisis de las actuaciones anteriores; evaluación

del riesgo, definición del alcance de la auditoría; redacción de objetivos generales y

específicos; elaboración del plan y programa de trabajo.

Para realizar la Actuación Fiscal N° 2013-DAI-AE-03-2012, “Revisión al Acta de entrega

de la Dirección de Control de la Administración Descentralizada, suscrita por la

funcionaria Odali Escobar en fecha 11 de marzo de 2013” se designó a la Funcionaria

Malyuri Virgen, quien realizó la etapa de planificación según lo previsto en la

Reprogramación del Plan Operativo correspondiente al año 2013, cumpliendo con cada

una de las tareas correspondientes a dicha etapa: revisión, análisis y actualización de la

normativa aplicable; revisión y análisis de las actuaciones anteriores; evaluación del

riesgo, definición del alcance de la auditoría; redacción de objetivos generales y

específicos; elaboración del plan y programa de trabajo.

Recepción de plan de acciones correctivas y cronogramas de ejecución, de conformidad

con el artículo 42 de las Normas Generales de Auditoría de Estado (G.O. 40.172, fecha

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Informe de gestión Agosto 2013

83

22-05-2013), relacionados con las recomendaciones efectuadas en la Actuación Fiscal

N° 2013-DAI-AA-01-2012 denominada “Auditoría Administrativa en la Dirección de

Administración y Servicios, en las Áreas de Presupuesto, Contabilidad, Ordenación de

Pagos y Tesorería, correspondiente al Ejercicio Económico Financiero 2012” por parte

de la Dirección de los Servicios Jurídicos y la Dirección de Recursos Humanos.

La Dirección de los Servicios Jurídicos mediante Memorándum N° DSJ/035/2013 de

fecha 20-08-2013, informa sobre la implementación de correctivos en el proceso de

elaboración, distribución y publicación de los actos administrativos (Resoluciones),

mediante los siguientes procesos: elaboración, distribución y publicación. Asimismo,

acota que la ejecución de dichas acciones se han venido realizando desde el 22-07-

2013.

Por su parte, la Dirección de Recursos Humanos a través de Memorándum N° 423-08-

2013 de fecha 22-08-2013, informa sobre la implementación de mecanismos de control

interno.

Dichos Planes y cronogramas serán evaluados durante el mes de septiembre, según lo

establecido en la Reprogramación del Plan Operativo 2013, de conformidad con el artículo 42

de las Normas Generales de Auditoría de Estado (G.O. 40.172, fecha 22-05-2013). Por otra

parte, la Dirección de los Servicios Jurídicos informó mediante Memorándum N° DSJ/031/2013

de fecha 05-08-2013, sobre la actualización de los índices de los archivos de los expedientes

judiciales.

Atención de consultas.

Durante el mes de Agosto se atendieron las consultas que a continuación se detallan:

Cuadro Nº 54. Consultas Atendidas.

Ítem Fecha de la

Consulta Dependencia Funcionario (a) Descripción de la Consulta

1 19-08-2013 Dirección de

Administración y Servicios

Diana Mendoza

Consulta sobre imputaciones presupuestarias relacionadas con el Personal Jubilado y sobre Contrataciones Públicas.

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Informe de gestión Agosto 2013

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2 25-08-2013

Dirección de Administración y

Servicios / Dirección de los

Servicios Jurídicos

Diana Mendoza / Fabio Moretti

Consulta sobre Contrataciones Públicas.

Fuente: Auditoría Interna

4.1 Otras actividades llevadas a cabo por la Dirección de Auditoría Interna.

Adicionalmente se realizaron las siguientes actividades durante el mes de Agosto de

2013, tal como se detalla:

Ítem Fecha de la Actividad

Funcionario (a) / Cargo

Descripción de la Actividad

1 21-08-2013 Antonio Camero / Auditor Interno (E)

Inducción sobre la Formulación del Plan Operativo 2014, realizada por la Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión, dictada por el Funcionario Orlando Montero.

Fuente: Auditoría Interna

5. Imagen Corporativa.

Durante el mes de Agosto, del 2013, se realizaron las actividades de Coordinación entre las

Unidades Administrativas y Operativas conjuntamente con la Dirección de Administración,

Recursos Humanos para el funcionamiento diario de la Institución, previa autorización del

Despacho Contralor.

Cuadro Nº 55. Actividades realizadas, acumulativas al 31 de Agosto de 2013

Ítem Actividades Observaciones

1 Revisión de la prensa

Revisión de los diarios Regionales y Nacionales, en físico e Internet para la remisión de los resúmenes de prensa de Interés, al Ciudadano Contralor a través del Correo Electrónico.

2 Elaboración de

Cartelera Informativa. Publicación de felicitaciones de los Cumpleañeros.

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Informe de gestión Agosto 2013

85

Ítem Actividades Observaciones

3

Notas de prensas publicadas en la página web del

Organismo.

Se redactaron cuatro (04) notas de prensas y se enviaron para la actualización de la página web de este organismo:

Juramentación de nuevos ingresos

Operativo de renovación para Licencia para Conducir

Taller “Rendición de Cuentas” realizado por la oficina de Atención al Ciudadano

Jornada de Salud

4 Fotografías tomadas.

Toma de fotografías en diferentes actividades o eventos que realiza este organismo y actos de otras instituciones donde asiste el ciudadano contralor.

Toma de fotografía a los nuevos ingresos a esta institución, para su respectivo carnet.

5 Apoyo a la oficina de

Atención al Ciudadano. Apoyo periodístico y fotográfico en cursos y talleres dictados por las oficinas de Atención al Ciudadano.

6

Comunicación suscrita por el Ciudadano

Contralor.

Redacción e impresión de cuarenta y nueve (49) comunicaciones externas de: Solicitud, felicitaciones y envío de las Revistas de la Contraloría General de la República a diferentes entes, instituciones y medios de comunicación.

7

Comunicaciones externa recibida del

Despacho Contralor.

Se recibió tres (03) comunicaciones externa del Despacho del Contralor, para su debida coordinación.

8

Operativo realizados

Diseños realizados.

Planificación, coordinación y supervisión en un operativo de renovación de Licencia para conducir realizado a los funcionarios en esta institución.

Se elaboraron los siguientes diseños:

Los fondos de pantalla de los meses: agosto y septiembre “La vocación de Servicio” y La Disciplina”

Tres (03) Modelos del pendón de la Misión y Visión de esta Contraloría.

Tarjeta de Felicitación: Cumpleañeros del mes, Día del Funcionario Público,

Modelo de Banner y botones de la página web de esta Contraloría.

Elaboración e impresión de un cartel de uso oficial para la Identificación de los vehículos.

Tarjeta de invitación Día del Niño.

Siete (07) modelos del nuevo logo de la Contraloría Escolar.

9 Folleto Interno

informativo.

Redacción, impresión y distribución de tres (03) flash informativo:

Nros: 111, 112,113. Operativo de Renovación de Licencia para Conducir, Financiamiento de útiles en la Caja de Ahorro, operativo de Mercal.

Fuente: Oficina de Comunicación Corporativa.

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Informe de gestión Agosto 2013

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6. Apoyo Técnico.

La gestión de la Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión como dependencia

encargada de actuar como unidad de asesoramiento técnico a todas las unidades del

órgano de control, dirigió sus actividades hacia el fortalecimiento de la plataforma

tecnológica de la institución (hardware, software, comunicaciones e información), y a brindar

los servicios con la oportunidad, confiabilidad y seguridad requeridos.

6.1 Área de Programación:

Elaboración de 8 carnets: 1 reposición y 7 nuevos ingresos Revisión y Corrección de las

tablas del Sistema de Nomina Saint.

Página Web: Rediseño de la Página web de la Contraloría del Estado Carabobo, junto

con la continua publicación de noticias referentes a las actividades realizadas en este

Órgano contralor y la Contraloría General de la República.

6.2 Redes y Servidores:

Se realizó respaldo de los sistemas de nomina y marcaje en 13 DVD.

Se instalaron 7 unidades de lectoras / quemadoras de DVD, en la Dirección Técnica,

Planificación y Control de Gestión.

Se realizó traslado de información del Computador asignado a la funcionaria Yaindra

Hernández al computador de la funcionaria María Eugenia Gil en la oficina de Recursos

Humanos.

Se realizaron trabajos en el servidor de correo, con la finalidad de solventar la salida de

correos internos a dominios externos.

Se reemplazo fusible en fuente de poder del circuito cerrado de las cámaras seguridad.

Se instalo Acceso Directo al Sistema de Control Express en el computador asignado a

la Directora de Recursos Humanos (Gilda Piñero).

Se creó usuario y se instalo Acceso Directo al Sistema de Control Express en el

computador asignado a la Directora de Descentralizada, y así mismo se otorgo la

inducción.

Se realizó chequeo en el rack ubicado en el comedor de este órgano de control fiscal,

con la finalidad de restablecer la conexión.

Se crearon cuentas de usuarios e ingresos en el servidor de los nuevos funcionarios; y

así mismo se les otorgo manual de sus cuentas.

Se otorgaron permisos a las gacetas oficiales en las siguientes páginas Web: Secretaría

General de Gobierno de Carabobo, Tribunal Supremo de Justicia y Asamblea Nacional.

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Informe de gestión Agosto 2013

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En apoyo con el funcionario William Villalba se reparó la conexión del mouse con el

cable UTP, que va conectado al DVR de las cámaras de seguridad, que visualiza los

pasillos de este órgano de control fiscal.

Se crearon cuentas de los nuevos funcionarios en cada uno de los computadores

asignados a cada los mismos.

Se reporto a la compañía telefónica de Cantv, la falla presentada en la línea directa del

Despacho Contralor. La cual ya fue solventada.

Se chequearon todos los Servicios de los Servidores.

Se realizó cambio de contraseñas a cada uno de los Servidores ubicados en Dirección

Técnica por medida de Seguridad.

Se lanzó cable de red (utp), a la Oficina Secretaría de Despacho, instalando Jack y

cajetín de red, para el nuevo punto de data. A su vez se configuro posición de extensión

de línea telefónica (punto de voz).

Se prestó apoyo a la certificación de nuevos puntos de red (Data) instalados.

Se actualizaron extensiones en la central telefónica.

Se instaló Sistema Operativo Debian 7 al nuevo Servidor de Control Express.

6.3 Soporte:

Relación de licencias de Antivirus

Mantenimiento preventivo de 120 equipos, realizado del cinco (5) al veinte (20) de

Agosto.

Se realizó actualización de registro de Laptops, respaldo de información de los

usuarios, cambio y colocación de baterías en los equipos UPS.

Migración a UBUNTU del equipo de un (1) funcionario.

Solicitud de presupuesto para pantalla de Proyección.

Supervisión al servicio de reparación de la impresora de la Dirección de Administración

y Servicios.

Asignación de cámaras fotográficas a las Direcciones de Control.

Al 31 de Agosto de 2013, se registraron cincuenta y cuatro (54) solicitudes de soporte

cerrándolas exitosamente, mediante la atención a los usuarios.

Cuadro Nº 56 Tickets recibidos en Agosto 2013, para soporte.

Cola Abierto Cerrado

exitosamente En espera por

proveedor En espera por

usuario Total

Resultado

Soporte 0 54 0 0 54

Total Resultado 0 54 0 0 54 Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión.

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Informe de gestión Agosto 2013

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6.4 Área de Planificación y Control de Gestión.

Se realizaron las siguientes actividades:

Informe de Gestión Mensual de la Contraloría del Estado Carabobo, enviado a la Contraloría

General de la República.

Informe de Desempeño Institucional del mes de Julio, referido al porcentaje de logro de los

proyectos planificados en las diversas dependencias de este Órgano Contralor.

Realización de indicadores de gestión de la Oficina de Atención al Ciudadano, Direcciones

de Control y Determinación de Responsabilidades.

Realización de Reprogramación del Plan Operativo Anual 2013, referente a la ejecución de

metas de las Dependencias de la Contraloría del Estado Carabobo.

Aprobación del Instructivo de Comunicaciones de la Contraloría del Estado Carabobo.

6.5 Manuales en Elaboración:

Realización del Manual de normas y procedimientos de la Oficina de Atención al Ciudadano,

con un porcentaje de avance de 85%, por revisión.

Realización del Manual de Normas y Procedimiento de la Dirección de Auditoría Interna, con

un porcentaje de avance de 80%, en revisión del procedimiento de auditoría y potestades

investigativas de esta Dirección.

Realización del Manual de la Dirección de normas y procedimientos de los Servicios

Jurídicos, con un porcentaje de avance de 85%, por revisión.

Actualización del Manual Descriptivo de Clases de Cargo, con un porcentaje de avance del

85%.

Actualización del Manual de Organización de la Contraloría del Estado Carabobo, con un

porcentaje de avance del 85%.

6.6 Biblioteca: Se realizó la solicitud de material bibliográfico disponible en editoriales y

librerías para la dotación de libros de este espacio académico para fortalecer los

conocimientos de los funcionarios que laboran en este organismo.

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Informe de gestión Agosto 2013

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OTRAS INFORMACIONES

CAPÍTULO VII

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INFORME DE GESTIÓN AGOSTO 2013

90

Cuadro N° 57. Estado de Ejecución del Presupuesto de Gastos de la Contraloría Estadal al mes de Agosto de 2013.

Cuadro Nº 58. Ejecución Presupuestaria al cierre del mes de Agosto.

Denominación Asignación Inicial Modificacio

nes Asig.

Actualizada Compromiso Causado Pagado Disponibilidad

SUB-TOTAL 401 44.500.660,66 4.558.260,01 49.058.920,67 24.109.833,10 20.703.649,89 20.703.649,89 24.949.087,57

SUB-TOTAL 402 1.349.480,00 403.300,00 1.752.780,00 929.574,56 360.300,64 360.300,64 823.205,44

SUB-TOTAL 403 15.000,00 4.973,22 19.973,22 12.804,69 12.804,69 12.804,69 7.168,53

SUB-TOTAL 404 2.867.791,23 1.935.386,77 4.803.178,00 1.796.347,68 1.401.320,94 1.397.990,94 3.006.830,32

SUB-TOTAL 407 1.112.350,00 725.046,51 1.837.396,51 1.080.144,62 1.064.686,49 1.064.686,49 757.251,89

SUB-TOTAL 411 4.038.071,00 434.651,80 4.472.722,80 1.743.712,17 1.484.364,22 1.484.364,22 2.729.010,63

100.000,00 200.000,00 300.000,00 54.883,19 54.883,19 54.883,19 245.116,81 TOTAL

GENERAL 53.968.352,89 8.256.645,09 62.224.997,98 29.714.495,32 25.069.205,37 25.065.875,36 32.510.502,66

Fuente: Administración y Servicios.

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INFORME DE GESTIÓN AGOSTO 2013

91

Cuadro Nº 59. Ejecución Gasto por Unidades de Gestión.

POA

Monto +/- %/ Prog

001 Dirección General 20.000,00 0,032% 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%

002 Técnica 394.800,00 0,634% 205.640,97 0,00% 68.000,00 5.003,00 -62.997,00 92,64%

003 Recursos Humanos 54.111.316,47 86,961% 22.161.579,60 35,62% 3.354.936,95 2.581.189,81 -773.747,14 -23,06%

004 Administración y Servicios 6.646.886,51 10,682% 2.542.508,23 4,09% 500.154,20 196.189,47 -303.964,73 60,77%

005 Atención al Ciudadano 96.450,00 0,155% 38.472,64 0,00% 4.500,00 0,00 -4.500,00 100,00%

006 Servicios Jurídicos 14.000,00 0,022% 5.500,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%

007 Comunicación Corporativa 898.695,00 1,444% 109.231,93 0,00% 28.126,00 2.109,00 -26.017,00 92,50%

008 Secretaría de Despacho 17.800,00 0,029% 3.360,00 0,00% 534,00 0,00 -534,00 100,00%

009 Central y Otro Poder 3.000,00 0,005% 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%

010 Descentralizada 21.350,00 0,034% 2.912,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%

011 Determinación de Responsabilidades 700,00 0,001% 0,00 0,00% 0,00 0,00 0,00 0,00%

TOTALES 62.224.997,98 100,00% 25.069.205,37 40,29% 3.956.251,15 2.784.491,28 -1.171.759,87 29,62%

POA

Monto planificado %Monto

ejecutado

Monto

ejecutado

POAC-2-UG - EJECUCIÓN DEL GASTO SEGÚN UNIDADES DE GESTIÓN (BS)

Informe Nº: 8 Período: 02/01/2013 a 31/08/2013

UNIDADES DE GESTIÓN

EJERCICIO ANUAL MES DE AGOSTO

Código Denominación %Monto

programado

Diferencias

AL PERÍODO EVALUACIÓN DE PRESUPUESTO

Fuente: Dirección Técnica, Planificación y Control de Gestión.

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INFORME DE GESTIÓN AGOSTO 2013

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Cuadro Nº 60. Cuentas bancarias a nombre de la Contraloría del Estado Carabobo al mes de Agosto de 2013.

Ítem Titular de la Cuenta Banco Cuenta Nº Descripción Saldos Bs.

1 Contraloría del Estado Carabobo

BANCO DE VENEZUELA 0102-0552-27-0000056164 Fondos de Terceros 0,00

2 Contraloría del Estado

Carabobo BANCO DE VENEZUELA 0102-0114-44-0000323363 Gastos de Personal 37.096,71

3 Contraloría del Estado

Carabobo

BANCO DE VENEZUELA 0102-0114-43-0000319872 Gastos de Funcionamiento

1.976,00

4 Contraloría del Estado

Carabobo BANCO PROVINCIAL 0108-0942-82-0100013993

Transferencias del Ejecutivo

2.242.431,37

5 Contraloría del Estado

Carabobo BANCO PROVINCIAL 0108-0942-81-0100013977 Gastos de Personal 14.898.893,56

6 Contraloría del Estado

Carabobo BANCO PROVINCIAL 0108-0942-80-0100013969 Fondos de Terceros 15.781,00

7 Contraloría del Estado

Carabobo

BANCO PROVINCIAL 0108-0942-81-0100014000 Gastos de Funcionamiento

3.560.157,48

TOTAL 20.756.336,12

Fuente: Dirección de Administración y Servicios