INFORME DE AUDITORíA · 2020. 12. 11. · telecomunicaciones, Prestación de servicios de soporte...

y Certificación. A.C.

INFORME DE AUDITORíA

UNIVERSIDAD DE SONORA

Domicilio: Blvd. Luis Encinas J. & Calle Av. Rosales No. ext. S/N, Col. Hermosillo Centro Hermosillo, C.P. 83000, Sonora, Estados Unidos Mexicanos.

RSGC- 905

Norma(s) de aplicación: NMX-CC-9001-IMNC-2015

No. de Solicitud: C3-SCSGC-140S2-Ren

Vigente hasta: 12/01/2021

Fecha de auditoría: 07-08-09-10/12/2020

Fecha de emisión del informe: 10/12/2020

INFORME DE AUDITORIA

Dra. Rosa María Montesinos Cisne ros Secretaria General Administrativa (Coordinadora del SGC) Universidad de Sonora

Instituto Mexicano de Normalización y Certificación, A.C.

Con base al acuerdo celebrado con ellMNC y al programa de auditorías del ciclo de certificación correspondiente, se realizó la evaluación al Sistema de Gestión de su representada, por lo que en representación dellMNC y en mi calidad de Auditor Líder hago entrega del presente Informe de auditorfa.

1. TIPO DE AUDITORíA.

D Auditoría en Instalaciones dellMNC [81 Auditorfa en Sitio D Auditorfa Etapa 1 D Auditorla Etapa 2 O Auditorfa de Vigilancia 1 D Auditorfa de Vigilancia 2

O Otra (Indique el No, de vigilancia que corresponda)

~ Renovación de la certificación

O Transferencia de la certificación

o Auditoría especial: D Ampliación del alcance (Describa): O Reducción del alcance (Describa): O Actualización del Sistema de Gestión O Por cambios de domicilio O Por cambio de situación legal D Por cambio en el número de personas

O Auditoría con notificación a corto plazo: O Por quejas de dientes O Por seguimiento de la certificación suspendida O Por seguImiento de Etapa 2

• En caso de conducir la auditoría en eIIMNC, indique a continuación la justificación:

2. OBJETIVOS DE LA AUDITORíA (Conforme al Plan de auditoría correspondiente).

~ Objetivos de una auditoría de renovación. RevIsar la eficacia del Sistema de Gestión en su totalidad a la vista de los cambios internos, externos su pertinencia y aplicación continua para el alcance de la cert ificacIón InIcial o previa. Revisarel desempeño del Sistema de Gest ión durante el último cido de certificación. Revisar los cambios significativos en el SIstema de Gestión.

Confirmar el compromiso demostrado para mantener la eficacia y la mejora del Sistema de Gestión con el fin de reforzar el desempeño global. Revisar si la operación del Sistema de Gestión certificado contribuye al propósito y dirección estratégica de la Organización con base en su capacidad para alcanzar los resultados previstos.

3. ALCANCE DE LA CERTIFICACIÓN. (Considerar en el alcance de la certificación los limites y la aplicabilidad del Sistema de Gestión de la Organización, el cual debe ser exactamente el mismo al descrito en el correspondiente Plan de auditarla). El SGC está conformado por los siguientes procesos:

Gestión de calidad: *Dlrectivo

*Segulmiento de programas académicos

'Seguimlento del Sistema de Calidad Provisión de servicios: *Primer Ingreso (Brinda servicios a las unidades regionales Centro (Campus Hermosillo y Cajemel, Sur (Campus Navojoa) y Norte (Campus Nogales y Caborca) * Reinscripciones (Brinda servicio a todas las unidades regionales y se desarrolla en Hermosillo) *Enseñanza - aprendizaje (Brinda servicio al programa de Ingeniería Qulmica de la División de Ingeniería)

Manuel Ma. Contreras 133 6i piso Col. Cuauhtémoc, Alcaldla Cuauhtémoc C. P. 06500 CDMX Teléfono 5546 4546. Página web www.lmnC.orR.mx

Clave: FPEC05 Fecha de aplicación: 2020-02-06

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INFORME DE AUDITaRlA

·Servicios de apoyo a la enseñanza - aprendizaje:

~ Instituto Mexicano~ de Normalización y Certificación. A.C.

a) Prestación de servicios bibliotecarios en 10 bibliotecas (7 bibliotecas de la Universidad Regional Centro: Central Universitaria, Derecho, Divisional de Ciencias Exactas V Naturales, Ciencias Qufmico Biológicas. Ciencias Biológicas y de la Salud, Divisional de Ciencias Sociales, V Humanidades y Bellas Artes, 2 bibliotecas de la Unidad Regional Norte: caborca y Nogales, 1 biblioteca de la Unidad Regional Sur: Navojea) b) Prestación de servicios en laboratorio central de Informática (Brinda servicio a usuarios de la unidad regional Centro y se desarrolla en Hermosillo.

·Egreso a) Expedición de Titulas (Brinda servicio a usuarios de la Unidad Centro y se desarrolla en Hermosillo)

Apoyo: • Programación (Brinda servicio al proceso inscripción de primer Ingreso y Reinscripciones) Gestión de Recursos: Gestión del talento humano (Brinda servicios a todas las unidades regionales y se desarrolla en Hermoslllo)

*Admlnlstración de recursos humanos

*Estfmulo al desempeño del personal docente

*Desarrollo profesional docente Infraestructura (Brinda servicio a usuarios de la unidad regional centro y se desarrolla en Hermosillo)

*Mantenimiento de Infraestructura ffsica

*Conectividad de redes de telecomunicaciones *Prestacl6n de servicios de soporte técnico

Compras de bienes y materiales (Brinda servicio a todas las unidades regionales y se desarrolla en Hermosillo) Control y registro del gasto (Brinda servicio a todas las unidades regionales y se desarrolla en Hermosillo)

4. SECTOR DE NEGOCIO DEL ClIENTE / COMPLEJIDAD.

(Señale en la sIguiente tabla, el(las) Sector(es) IAF de negocio del cliente, el(los) Código(s) NACE aplicable(s) y el Nivel de complejidod en coso de SGA).

Sector IAF Código NACE Proceso(s) de realización Productos Involucrados

Enseñanza Aprendizaje, Primer Ingreso, Alumno Inscrito con Carga Académica.

37 85 Reinscrlpciones, Prestación de Servicios en Programación académica.

laboratorio Central de Informática, Expedición de Titulo de licenciatura y

Programación, Expedición de Títulos. expediente orofeslonal.

Préstamo Interno y externo de material bibliográfiCO; Módulo de consulta

INEGI

39 91 Prestación de Servicios Bibliotecarios. UN ISON; Biblioteca digital; asesoría a personas con discapacidad visual (CAIDIV); Fotocopiado; Saja de Usos Múltiples; V cubfculos de uso grupal.

COMPLEJIDAD SGA COMPLEJIDAD SGEn o SST SGIA

Alta Media Baja Limitada Especial ÁREA(S)

Alta Media Baja CATEGORIA T~CNICAS

D D D D D D D D 5. CRITERIOS DE AUDITORíA.

I ISO 9001: 2015 O ISO 21001: 2018 O O O

• ISO 14001: 2015 O ISO 37001:2016 ISO 45001:2018 O ISO 22000:2018

ISO 50001:2018 O ISO 50001:2011 Documento de HCondiciones generales de certificación

O NMX-SAST-001-IMNC-2008 de sistemas de gestión", vigente

Manuel Ma. Contreras 133 611 piso Col. Cuauhtémoc, Alcaldla Cuauhtémoc C. P. 06500 CDMX Teléfono 5546 4546. PágIna web www.lmnc.org.mx

Clave: FPEC05 Fecha de aplicaCión: 2020-02-06

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INFORME DE AUDITaRlA ~~ II~

Instituto Mexican"o ' de Normalización y Certificación, A.C.

Reglamento de uso de marca de conformidad dellMNC O Otro(s) (Indique:)

Requisitos especificados por la organización en su SG

Acuerdo legalmente ejecutable

6. ALCANCE DE LA AUDITORíA. (En caso de Organizaciones multi-sitios utilízar los espacios necesarios),

No.

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a: '" ...

RAZÓN SOCIAL Solo cuando es más de una razón social

SITIOS AUDITADOS DATOS DEL SITIO Calle I Número Ext.¡lnt./ Colonia I Alcaldra!

C.p. I Ciudad I Municiolo I Estado I País Producto(s): Préstamo interno y externo de material bibliográfico; Módulo de consulta INEGI UN1S0N; Biblioteca digital; asesoría a personas con discapacidad visual (CAIDIV);

No Aplicabilidad: Fotocopiado; Sala de Usos Múltiples; y cubfculos de uso grupal.

7.1.5.2,8.3 Y

Alumno inscrito con carga Académica. 8.5.5

Programación académica . Expedición de Titulo de licenciatura y

UR URC, Campus Hermoslllo Blvd. Luis expediente profesional.

Encinas y Rosales S/N Col. Centro, c.P . Proceso(s): Gestión de talento (Administración de recursos humanos, Estímulo al desempeño del personal docente,Desarrollo profesional 83000 Hermoslllo, Sonora. docente), Seguimiento de programas académicos, Seguimiento del sistema de calidad, Prestación de servicios bibliotecarios, Directivo, Enseñanza Aprendizaje, Primer ingreso, Reinscripciones, Infraestructura (Mantenimiento de infraestructura física, Conectividad de redes de telecomunicaciones, Prestación de servicios de soporte técnico), Prestación de servicios en laboratorio central de informática, Programación, Expedición de titulas, Compras de bienes y materiales, Control y registro del.asto. Sub alcance (solo aplica en multisitios): NA

Fecha(s) de Audltorla: 07- 08- 09 -10/12/2020

Produtto(s): Préstamo Interno y externo de material bibliográfico; Módulo de consulta INEGI UNISON; Biblioteca digital; asesorfa a No Aplicabilidad: personas con discapacidad visual (CAIDIV); 7.1.5.2,8.3 Y

URN, Campus Nogales Carretera Fotocopiado; Sala de Usos Múltiples; y cubículos de 8.5.5

internacional 4372 , Col. Parque uso grupal. Alumno inscrito con Carga Académica. Industrial Nuevo Nogales, c.p 84094,

Nogales, Sonora. Proceso(s): Prestación de servicios bibliotecarios, Primer ingreso, Reinscripciones .

Sub alcance (solo aplica en multisitios): NA

Fecha (s) de Auditoria: 07 - 08/ 12/2020

Manuel Ma. Contreras 133 611 piso Col. Cuauhtémoc, Alcaldla Cuauhtémoc C. P. 06500 CDMX Teléfono 5546 4546. P~gina web www.lmnc.org.mlC

Clave: FPECOS Fecha de aplicación: 2020-02-06



RAZÓN SOCIAL Solo cuando es más de una razón social

No. SITIOS AUDITAOOS Calle / Número Ext./lnt. / Colonia I Alcaldfal

c.p.! Ciudad f Municipio / Estado I Pars

~ URS, Campus Cajeme Blvd. Bordo Nuevo OW S/N, Ejido Providencia, 85199 Cd

~~ Obreg6n, Son. o: W ...

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7. DATOS DEL EQUIPO AUDITOR.

NOMBRE Blanca Estela Vleyra Vieyra

María de lourdes ZARCO CASTILLO

Fernando Alonso BOTELLO JUAREZ NA

8. ASPECTOS DEl SISTEMA DE GESTiÓN.

DATOS DEL SITIO

Producto(s): Préstamo interno y externo de

~ Instituto Mexicano ~ de Normalización y Certificación, A.C.

material bibliográfico; Módulo de consulta INEGI UNISON; Biblioteca digital; asesoría a No Aplicabilidad: personas con discapacidad visual (CAIDIV); 7.1.5.2,8.3 Y Fotocopiado; Sala de Usos Múltiples; y cubículos de 8.5.5 uso grupal. Alumno inscrito con carga Académica.

Proceso(s): Prestación de servicios bibliotecarios, Primer ingreso, Reinscripciones.


Fecha (,) de Auditoria: 07 - 08/12/2020

Producto(s): NA

Proceso(s): NA


Fecha (s) de Auditarla (dd/mm/aaaa): NA

FUNCiÓN Auditor Uder

Auditor

Experto Técnico Auditor En Entrenamiento

No Aplicabilidad: NA

No. DE VALIDACiÓN ALSGC-041 ALSGC-OSO

NA NA

8.1 Cambios significativos que afecten al Sistema de Gestión de la Organización, a partir de la última auditoría. (Cuando aplique, describa en esta sección si de la "última auditoría a la presente auditoría, el cliente ha conducido cambios significativos que afecten al Sistema deBestlón). Por la Contingencia Sanitaria por COVID-19, en el mes de marzo del 2020 se emitió un comunicado por el Rector

donde se indica el cesar la atención al público en todas las dependencias universitarias, sin embargo los asuntos se tratarían por medio del correo electrónico u otro medio digital, para junio se comunican los Lineamientos para el regreso a las actividades de investigación y áreas administrativas, y para agosto del presente se comunica que se

inicia en línea el semestre 2020-2.

8.2 Cambios significativos que afecten al Programa de auditarlas del ciclo completo de la certificación (Plan trianua/).

(En caso de auditodos,deVlgilancio, de Renovación o Especiales, describa en este sección si de ~a presente auditoría,. se derivan cambios que afecten ol:Progroma de auditoría correspondiente. Por ejemplo: Procesos/Sitios no auditados, Procesos/Sitios que debido a los resultados obtenidos de lo presente auditoria,fequieren ser auditados nuevamente). ¿) l. 1 ~ No hay cambios. 1\. 1""

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8.3 Revisión de quejas recibidas por la Organización.

de Normalización y Certificación, A.C.

(Con base en la programación de actividades regIstrar resultados de quejas recibidas por la Organización, asf como la retroalimentación de las partes interesadas, desde la última vigilancia hasta la fecha de la actual) Cada proceso analiza las quejas y aplica acciones al respecto.

8.4 Conformidad del proceso de AuditorIo Interna. (Con base a los resultados de la presente auditorla y en caso de aplicar, describa en esto sección el grado de cumplimiento del programa de audltorlas internas o conducir por la OrganizacIón a su Sistema de Gestión y si dichas auditadas internas proveen información acerca de si el Sistema de Gestión es conforme con: los requisitos propios de la Organización para su Sistema de Gestión. los requisitos de la norma de referencia, y se implementa y mantiene eficazmente.) La auditoría interna No. 27 se realizó del 27 de Octubre al 10 de Noviembre del 2020, para los sitios de Hermosillo, Cajeme, Caborca, Nogales, y Navojoa, y fue de manera remota utilizando la plataforma Microsoft Teams. Se identificó una no conformidad, cuatro oportunidades de mejora. Se determina que el Sistema de gestión de calidad esta implementado y es eficaz.

8.5 Conformidad de la Revisión por la DireccIón. (Seflale la(s) fecha(s) de la última revisión por la Dirección realizada por la Organización a su Sistema de Gestión y describa si éstas ofrecen información respecto al desempeño del Sistema de Gestión. así como respecto a las oportunidades de mejora, cualquier necesidad de cambio en el Sistema de Gestión y la necesidad de recursos.) Se realizó la revisión por la dirección, ellO de diciembre del 2020, por el Comité de calidad de manera remota; se

tomaron acuerdos para la mejora de atención al cliente difundiendo el acceso a la biblioteca digital, así como

promover su uso; realizar una propuesta para documentar el trabajo en casa, de tal forma que pueda llevarse a cabo de una forma estructurada, tanto en periodo regular como en contingencia; trabajar sobre un manual de contingencias, con planes generales para la Institución; apoyar con personal a los procesos según se requiera en este periodo de contingencia.

8.6 Desempeño del Sistema de Gestión de la organización. Establecer los resultados numéricos de desempeño de cada uno de los Procesos establecidos en el Sistema de Gestión pertinentes del perlado a evaluar en cuestión. (En caso de auditorías de Etapa 2, Vigilancia o de Renovación y con base a los resultados de lo presente auditarlo, describa o continuación el desempeño de los procesos/ actividades / áreas evaluadas desde la última auditarlo por parte dellMNC a los resultados alcanzados actualmente). De acuerdo a los resultados de los objetivos de calidad y la auditorla interna se declara que el sistema es eficaz.

8.7 Conformidad del alcance V la aplicabilidad de la certificación. (Describa la conformidad del alcance de Jo certificación, los limites y aplicabilidad del Sistema de Gestión. En coso de modificar la redacción del alcance describir la justificación del mismo e indicar cambios en el (los) Sector(es) IAF, Código(s) NACE, Categorio o Área técnica (según aplique) acorde al alcance declarado en el Sistema de Gestión) El alcance no se modifica y es de acuerdo a las actividades que se realizan, se confirma el Sector IAF 36 Y 39, NACE

85 Y 91.

8.8 Seguimiento a No Conformidades V Oportunidades de mejora derivadas de la auditoría anterior del IMNC. (Cuando aplique, describa en esta sección cada No conformidad derivada de lo auditorio anterior realizado por el IMN~ Indicando la conclusión sobre la eficacia de las acciones correctivas o Jo reaperturo de Jo NC, de acuerdo 01 documento de clasificación EPECOl Apéndice 5).

Se identificó una no conformidad menor al requisito 6.1, se muestran evidencias de su atención. Se documentaron siete oportunidades de mejora.

8.9 Confirmación del nivel de integración del Sistema de Gestión señalado por la Organización en la "Solicitud

de propuesta económica" clave FPECOl correspondiente. (Aplica sólo para Sistemas de Gestión integrales) A, • uJC-No aplica. {'- ...-

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9. RESULTADOS DE AUDITORíA.

9.1 Fortalezas del Sistema de Gestión.

Instituto Mexicano de Normalización y Certificación, A.C.

(Con base a los resultados obtenidos en la presente auditoría, describa en esta sección aquellos aspectos que el equipo auditor consIdere relevantes señalar como fortalezas que aportan mejoras al SIstema de Gestión de la Organización)

La implementación de medidas para dar continuidad a la prestación de los servicios bibliotecarios y laboratorio central de informática como son: colocación de acrílicos en las áreas de atención, tapetes en las entradas, carteles para la difusión del uso de cubrebocas y lavado de manos, etc.). El compromiso del personal para mantener la continuidad en la prestación de los servicios, considerando las condiciones bajo las cuales se está laborando derivado de la pandemia.

9.2 No conformidades.

Tipo de hallazgo Total de hallazgos

No conformidades mayores O No conformidades menores O Oportunidades de mejora 7

No. CLASIFICACiÓN NO CONFORMIDAD(ES)

DELANC

(NCM Mayor Descripción de la No Conformidad: NA NCmMenor)

Criterio de Evidencia que soporte la no conformidad: NA auditarla:

9.3 Oportunidades de mejora. (Con base a los resultados obtenidos de la presente auditar(o, describa en esta sección aquellos aspectos que el equipo auditor considere relevantes señalar como Oportunidades de mejora del Sistema de Gestión de lo Organización). Establecer 105 argumentos y contextualización de la oportunidad de mejora que le permita a la OrganizacIón analizar y considerar en su Sistema de Gestión 1.- Analizar la conveniencia de establecer un periodo de actualización del contexto de la Institución de acuerdo al seguimiento de las acciones planeadas V aplicadas. (Requisito 4.1) 2.-Revisar la redacción del objetivo "cumplimiento del tiempo establecido para la entrega de titulas", para

alinearlo a los requisitos y criterios de aceptación definidos para el proceso de Expedición de títulos. (Requisito 6.2). 3.- Reforzar la actualización del procedimiento, PRTCOO, Conectividad de Redes de Telecomunicaciones conforme a las actividades actuales. (Requisito 7.5.2) 4.- Clarificar el propósito y alcance del procedimiento de la Gestión de la Programación Académica (PPR001) para

que sea acorde a la descripción de actividades contenidas en el documento.(Requisito 8.1) 5.- Fortalecer el mecanismo de comunicación con los proveedores en relación a los resultados obtenidos de su evaluación. (Requisito 8.4.1) 6.- Reforzar la forma en que se identifican y documentan los casos de seIVicios no conformes relacionados con el

proceso de Prestación de Servicios Bibliotecarios. (Requisito 8.7) 7.- Revisar el objetivo del proceso de Conectividad de Redes de Telecomunicaciones, en cuanto los datos utilizados para su cálculo, por ejemplo, la afectación de solicitudes pendientes que no son aplicables a su actividad.

(Requisito 9.1.1) f( \J.~

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INFORME DE AUDITORIA

10. USO POR PARTE DEL CLIENTE DEL DOCUMENTO DE CERTIFICACiÓN Y LA MARCA DE

CONFORMIDAD PROPIEDAD DEL IMNC.

I&~ II~

Instituto Mexicano ' de Normalización y Certificación, A.C.

(En caso de auditorías de VigiJancio¡ de Renovación o Especiales¡ describa a continuación s(fa Organización se encuentra haciendo uso de Ja marco de conformidad; en dicho caso, solicite a la Organización la autorización de uso de marca y coteje si dicha utilización es conforme a dicha autorización y al UReglamento para el uso de marcas IMNC - Certificación de Sistemas de GestiónN clave RPECOl vigente.)

El lago dellMNC no se usa.

11. CONCLUSIONES GENERALES DEL EQUIPO AUDITOR RESPECTO A LA AUDITORíA REALIZADA.

11.1Confirmaclón respecto al cumplimiento de los objetivos de la audltorla. (Describa en esta sección, si fue atendido el objetivo de lo auditoría especificado. En caso contraria, indique porqué)

• El Sistema de Gestión es eficaz de acuerdo a lo planeado, considerando los cambios internos y externos. • Respecto al desempeño del Sistema de Gestión, durante el último ciclo de certificación, se identificó una

no conformidad menor y siete oportunidades de mejora en la certificación anterior, para la primera vigilancia siete oportunidades de mejora, y para la tercera vigilancia una no conformidad menor y siete oportunidades de mejora, las cuales han sido atendidas y no se presentan en esta auditoría de recertificación.

• Los cambios significativos en el Sistema de Gestión se refieren a la simplificación en el trámite de titulación, clases en línea, capacitación a la planta académica en ambiente virtual de aprendizaje.

• Se demuestra el compromiso para mantener la eficacia y la mejora del Sistema de Gestión por los directivos y personal involucrado en los procesos.

• El Sistema de Gestión de Calidad contribuye al propósito y dirección estratégica de la Organización para alcanzar los resultados planeados.

11.2 Desempeño energético (Describa la comparación numérico entre el desempeño energético .a nivel global entre el servicio prestado y el anterior, adicionalmente se debe establecer de forma particular el desempeño energético que se tenga derivado de las acciones de forma particular ante algún tipo de energía. Describir-como se realiza las tendencias y comportamiento de la linea base, considerar fas usos significativos de energla. No aplica.

11.3 Desviaciones presentadas al Plan de auditoría y su justificación. (Describa en esta sección si se presentaron desviaciones o cambios a lo que originalmente se especificó en el Plan de auditoría. Describa la justificación correspondiente). No existieron desviaciones en el plan de auditoría que alterará su ejecución.

11.4 Comentarios por parte del equipo auditor a considerar para la próxima audltorla deIIMNC. (Describa a continuación cualquier aspecto que considere el equIpo auditor'que puedan ayudar a una mejor prestación del sefl(icioen la siguiente auditoría, por citar: aspectos de logística, equipo de protección personal.) los procesos de Enseñanza-aprendizaje y Programación están diseñados como apoyo para la actividad académica de enseñanza aprendizaje y su programación de la Universidad de Sonora.

Manuel Ma. Contreras 133 6i piso Col. Cuauhtémoc, Alcaldía Cuauhtémoc C. P. 06500 CDMX Teléfono 5546 4546. Página web www.imnc.ors.mx




12. RECOMENDACiÓN DEL EQUIPO AUDITOR · .

de Normalización y Certificación, A.C.

La recomendación abajo se~alada, sólo aplica cuando no se hayan derivado No conformidades en la presente auditoría. Cuando se hayan derivado No conformidades (Mayores y/o menores), la recomendación sobre la certificación se verá reflejada en el correspondiente Informe de seguimiento.

o O

o

o

Realizar audltarra de Etapa 2 (Sólo para procesos de certificación inIcial) Otorgar la certificación (S610 para auditoría de certifi cación inicial)

Negar la certificación (Sólo para auditada de certificación inicial)

Mantener la certificación,

(Sólo para auditorías de vigilancia)

o

o

o

Renovar la certificación

(Sólo para auditorías de renovación) Restaurar la certificación (S610 para auditadas de renovación, o por retiro de la suspensión) Ampliar el alcance de la certificación. (Aplica sólo en auditadas de vigilancia, o renovación, o auditorías especiales, con base a la solicitud presentada por la Organización) Reducir el alcance de la certificación. (Aplica en auditorlas de vigilancia, o renovación, o auditorras especiales, con base a la sol icitud presentada por la Organización)

Aceptar la Transferencia de la certificación

(Sólo para auditorlas de transferencia)

• Nota importante: importante: El auditor no determina la decisión final sobre la certificación, sólo emite una recomendación, Ver condiciones paro la tomo de decisión de lo certificoción.

12.10plnlones divergentes no resueltas entre el equipo auditor y el auditado. (Señale en esta sección si durante la presente auditada se presentaron aspectos u opiniones entre el equipo auditor y el cliente que generaron contraver>lo, y que no hayan podido ser resueltas). No se presentaron.

12.2 Confirmación sobre la asistencia del personal clave para la reunión de cierre. (En el caso de SST se solicita al representante de la Organización que invite a la reunión de cierre a la Gerencia legalmente res ponsable de SST, a personal responsable de monitorear la salud y seguridad de los empleados y al representante(s) de los empleados con responsabilidad en SST. la justificaci9n en caso de ausencia se registrará}

o Se presentó el personal responsable de SST o No se presentó el personal responsable de SST

En caso negativo justificar: No aplica.

Manuel Ma. Contreras 133 62 piso Col. Cuauhtémoc, Alcaldra Cuauhtémoc C. P. 06500 CDMX Teléfono 5546 4546. Página web www.lmnc.org.mx

Clave: FPEC05 Fecha de aplicación: 2020-02-06

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INFORME DE AUDITaRlA r&~ II~

Instituto Mexican'o" de Normalización y Certificación, A.C.

13. PLAZOS A CONSIDERAR POR LA ORGANIZACiÓN.

En caso de haberse registrado no conformidades en el presente Informe de auditoría, el auditor Uder debe

registrar las fechas límites para que la organización dé cumplimiento en los tiempos establecidos.

Fecha límite para presentar Plan de Acciones Correctivas por parte de la organización a partir de la recepción del presente informe de auditarfa (Sólo en No aplica caso de haberse registrado No conformidades en el presente Informe de auditoría):

Fecha límite para presentar Evidencias de implementación de acciones No aplica correctivas (En caso de No conformidades mayores):

UR URC, Campus Hermosillo Blvd. Luis Fecha límite para conducir su siguiente auditaria:

2021 Sitlo(s): Encinas y Rosales SIN Col. Centro, c.P. 83000 Hermoslllo, Sonora.

¿.&V Blanca Estela Vieyra Vieyra

Nombre y firma del Auditor Ilder

14. FIRMAS DE AUTORIZACiÓN DEL INFORME DE AUDITORíA.

En mi carácter de Representante autorizado recibo pero no acepto el ,contenido de este informe de auditoría y

En mi carácter de Representante autorizado recibo y acepto el contenido de este informe de auditoría.

me obligo a presentar allMNC, A.C., la argumentación técnica y las evidencias al respecto, al día siguiente

hábil siguiente de la última fecha de auditoría. En caso de no presentar dicha Información, acepto lo

documentado en el presente informe

¡?~ W", ¡.J~ (b. Dra. Rosa María Montesinos Cisneros Dra. Rosa María Montesinos Cisneros

(Nombre y firma) (Nombre y firma)

DISPOSICIONES FINALES:

a) El presente Informe de auditoría es propiedad del Instituto Mexicano de Normalización V Certificación, A.C. (IMNC), por lo que queda prohibido su fotocopiado parcial o total, sin autorización previa delIMNC.

b) El presente Informe de auditoría se debe imprimir de forma total, por duplicado, debiéndose rubricar ambos ejemplares en todas sus hojas, por el Auditor líder y por el Represent ante autorizado del clJente. El original del documento se entrega al cliente y la copia queda en poder delIMNC.

cl EIIMNC mantiene su responsabilidad sobre el contenido descrito en el presente informe de auditoría.

d) En caso de no entregar el informe el último día de la auditoría el Auditor líder debe entregarlo al cliente en un plazo máximo de 5(Cinco) días hábiles.

e) El presente Informe de auditoría no debe emplearse en un proceso de certificación inicial, como indicación de que la organización se encuentra ya certificada, ni constituye un dictamen a favor de la organización.

Clave: FPEC05 Manuel Ma. Contreras 133 611 piso Col. Cuauhtémoc, Alca ldía Cuauhtémoc C. P. 06500 CDMX

Teléfono 5546 4546. Página web www.lmnc.org.mx Fecha de aplicación: 2020-02-06


INFORME DE AUDITORIA de Normalixación y Certificación, A.C.

fl Los datos contenidos en el presente informe y las evidencias recopiladas durante la auditor(a son estrictamente confidenciales y ellMNC no podrá transmitirlos a terceros sin autorización previa de la Organización auditada.

g) La auditarfa a la que se refiere el presente Informe, ha sido conducida en concordancia con la planificación trianual correspondiente y fue realizada mediante un muestreo de la información disponible, por lo que se debe considerar el efecto de la incertidumbre en los hallazgos de auditorla; así como en las conclusiones y los resultados derivados de la misma; por lo que no lo anterior, no es privativo de encontrar No conformidades en futuras auditorías.

h) Los resultados contenidos en el presente informe, son utilizados para fines exclusivos de la toma de decisión sobre la certificación.

i) En caso de registrarse No conformidades V/u Oportunidades de mejora en el presente Informe de auditoría, la organización se obliga a dar atención conforme a lo especificado en el documento de "Condiciones Generales de Certificación de Sistemas de Gestión", vigente.

Manuel Ma. Contreras 133 611 piso Col. Cuauhtémoc, Alcaldía Cuauhtémoc C. P. 06500 CDMX Teléfono 5546 4546. Página web www.lmnc.org.mx

Clave: FPECOS Fecha de aplicación: 2020~02·06


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