Informe Altos

Elaborado por: Belkys Jama Dirección de Planificación IAEN

Marzo, 2013

INSTITUTO DE ALTOS ESTUDIOS NACIONALES

INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL DE

POLÍTICAS PÚBLICAS

PERIODO 2012

DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN

QUITO, Marzo 2013

2


Marzo, 2013

TABLA DE CONTENIDO

1. ANTECEDENTES .............................................................................................................. 3

2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DEL IAEN ............................................................. 4

2.1 VISIÓN ......................................................................................................................... 4

2.2 MISIÓN ........................................................................................................................ 4

2.3 VALORES .................................................................................................................... 4

2.4 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS .................................................................................. 5

3. ALINEAMIENTO DEL PAPP AL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL ......... 5

4. METAS DEL PLAN ANUAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS 2012 ................................ 7

5. PROYECTOS DE INVERSIÓN 2012 .............................................................................. 9

6. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2012 MODIFICADO ........................................ 10

7. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES POR ÁREA ..................... 12

8. AVANCE S DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA EN LOS ULTIMOS 3 AÑOS ......................................................................................................................................... 19

9. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 2012 ......................................................................... 23

10. COMPORTAMIENTO DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO ......................................................................................................... 26

11. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES .......................................................... 29

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Marzo, 2013

INFORME DE SEGUIMIENTO Y EVALUACIÓN DEL PLAN ANUAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS

PERIODO FISCAL 2012

1. ANTECEDENTES

De acuerdo a la planificación estratégica del IAEN, la cual rige para el periodo 2010-2013, se diseñó el plan anual de políticas públicas 2012 con la participación de todos los decanos y directores de área responsables de la ejecución del PAPP durante este periodo fiscal.

El PAPP 2012 de cada área fue validado y puesto en ejecución una vez que el presupuesto institucional fue aprobado por el Ministerio de Finanzas y puesto en conocimiento del Consejo Académico mediante resolución RES-S013/No.064/2012. El presupuesto sufrió variaciones por la inclusión en el PAI de dos proyectos de inversión al finalizar el primer semestre y en el segundo semestre de 2012.

Para el financiamiento de las actividades programadas por cada una de las escuelas y áreas administrativas, el IAEN en la proforma presupuestaria del 2012 contó con tres fuentes de financiamiento que conforman el presupuesto general del IAEN: Inversión, FOPEDEUPO y Autogestión.

Para el seguimiento y evaluación de la ejecución de las actividades y del logro de resultados se adoptaron los siguientes mecanismos:

• Reuniones periódicas para identificar dificultades en la ejecución de sus actividades y del presupuesto.

• Reportes mensuales de los avances realizados por parte de los ejecutores del PAPP.

• Talleres de seguimiento del PAPP 2012 • Modificaciones del PAPP de acuerdo al seguimiento realizado y a las

necesidades inmediatas identificadas. • Socialización de los resultados alcanzados mediante talleres de seguimiento y

evaluación.

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Marzo, 2013

2. PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA DEL IAEN

A partir del año 2010 el IAEN cuenta con una nueva planificación estratégica para el periodo 2010-2013, a la cual deberán alinearse todas las actividades y objetivos operativos que se desea alcanzar en un periodo fiscal, para lo cual es importante conocer la misión, visión y valores institucionales:

2.1 VISIÓN

El IAEN consolidado institucional y académicamente como Universidad del

Estado ecuatoriano.

2.2 MISIÓN

Universidad del Estado, rectora de las políticas de formación y educación continua

del sector público, responsable de programas de postgraduación, capacitación e

investigación estratégica para el gobierno y el Estado.

2.3 VALORES

Honestidad:

En nuestras acciones, que generen confianza y seguridad.

Compromiso:

Con las necesidades y demandas de la comunidad.

Respeto:

Generador del ambiente propicio para lograr una mejor convivencia y desarrollo

del trabajo en equipo.

Solidaridad:

Alto grado de integración para asumir y cumplir los objetivos estratégicos y

políticas institucionales

Responsabilidad:

En el cumplimiento de las obligaciones y en la rendición de cuentas.

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Marzo, 2013

2.4 OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

1. Formar y capacitar Servidores Públicos.

2. Fortalecer el desarrollo Científico y Tecnológico.

3. Fortalecer la estructura física y organizacional del IAEN.

4. Consolidar la situación Financiera.

3. ALINEAMIENTO DEL PAPP AL PLAN ESTRATÉGICO INSTITUCIONAL

El proceso de planeación estratégica marca un camino a seguir, alineado a una visión

de futuro y apoyado sobre su misión, valores y normas que rigen a la institución. Este

proceso deberá ser monitoreado año tras año para analizar y tomar las acciones

correctivas de manera oportuna y poder alcanzar las metas planteadas. Por tal razón se

considera que los proyectos estratégicos de la planificación estratégica permitirán

cumplir con los objetivos propuestos.

El IAEN para implementar la ejecución de quince proyectos, deberá contar con los

recursos necesarios para su ejecución. De los quince proyectos, ocho son proyectos de

inversión priorizados que contaron en el 2012 con la respectiva asignación

presupuestaria por parte de SENPLADES, los 7 proyectos restantes son proyecto

institucionales internos que de alguna manera contaron con recursos para su

implementación con excepción del proyecto “Construcción del Edificio Académico-

Administrativo del IAEN”.

6


Marzo, 2013

ALINEAMIENTO ESTRATÉGICO

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS

PROGRAMAS PROYECTOS INSTITUCIONALES

ÁREAS SUBÁREAS

FORMAR Y CAPACITAR

SERVIDORES PÚBICOS

PROVISIÓN DE EDUCACIÓN

SUPERIOR

PROGRAMAS DE POSTGRADO EN ÀREA ESTRATÉGICAS

DECANATO GENERAL

ACADÉMICO

ESCUELA DE ESTUDIOS ESTRATÉGICOS Y SEGURIDAD

ESCUELA DE GOBIERNOS Y ADMINISTRACIÓN PÚBLICA

ESCUELA DE CONSTITUCIONALISMO Y DERECHO

ECUELA DE RELACIONES INTERNACIONALES JOSÉ PERALTA

UNIDAD DE ESTUDIANTES

RED ECUATORIANA DE CAPACITACIÓN A SERVIDORES

PÚBLICOS CENTRO DE EDUCACIÓN CONTINUA FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y

DESARROLLO DE CAPACIDADES DE LOS GOBIERNOS PARROQUIALES DEL

ECUADOR

PROGRAMA DE BECAS BIENESTAR ESTUDIANTIL

ESCUELA DE PLANIFICACIÓN Y GOBIERNO DEL SUR


PROCESO DE AUTOEVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN

UNIDAD PEDAGÓGICA

FORTALECER EL DESARROLLO CIENTÍFICO Y

TECNOLÓGICO.

FOMENTO Y DESARROLLO CIENTÍFICO Y

TECNOLÓGICO

PROGRAMA DE INVESTIGACIONES

DECANATO GENERAL DE

INVESTIGACIÓN

DECANATO GENERAL DE INVESTIGACIONES/

DECANATO DEL CEPROEC

CENTRO DE DOMENTACIÓN E INFORMACIÓN SOBRE ESTADO Y

GESTIÓN PÚBLICA

CEPROEC

FORTALECIMIENTO CIENTÍFICO Y TECNOLÓGICO DEL IAEN

DECANATO GENERAL

ADMINISTRATIVO

GESTIÓN TECNOLÓGICA

3 FORTALECER ESTRUCTURA

FÍSICA Y ORGANIZACIONAL

DEL IAEN

PROVISIÓN DE EDUCACIÓN

SUPERIOR

CONSTRUCCIÓN DEL EDIFICIO ACADÉMICO- ADMINISTRATIVO DEL

IAEN DIRECCIÓN ADMINISTRATIVA

MODERNIZACIÓN DE LA INSFRAESTRUCTURA DEL IAEN

FORTALECIMIENTO Y APOYO INSTITUCIONAL

DESARROLLO HUMANO

RECTORADO

COMUNICACIÓN

PROCURADURÍA

SECRETARÍA GENERAL

CONSOLIDAR LA SITUACIÓN

FINANCIERA.

GESTIÓN DE RECURSOS

FINANCIEROS

GESTIONAMIENTO DE SUFICIENCIA DE FONDOS ESTATALES

RECTORADO

VICERRECTORADO

FORTALECER LA CAPACIDAD DE AUTOGESTIÓN EN PROYECTOS DE

INVERSIÓN Y COOPERACIÓN INTERNACIONAL

PLANIFICACIÓN

FINANCIERO

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Marzo, 2013

4. METAS DEL PLAN ANUAL DE POLÍTICAS PÚBLICAS 2012

En base al seguimiento a las metas de la planificación estratégica realizado el primer cuatrimestre del año 2011, se identificó que por factores externos a la institución no se alcanzarían las metas propuestas en la planificación estratégica, lo cual conllevó a que las metas de la planificación sean modificadas en el 2011. El tablero de mando integral ajustado se detalla continuación:

Objetivos Estratégicos Proyectos

Institucionales Indicador de gestión del

Objetivo

Meta Planif. Estratégica Modificada

desde el 2011

METAS PROPUESTAS PARA

EL 2012

1. FORMAR Y

CAPACITAR SERVIDORES

PÚBLICOS

PROGRAMAS DE POSTGRADO EN

ÀREA ESTRATÉGICAS

Servidores públicos formados y capacitados

200 alumnos formados 2000 funcionarios

capacitados

200 alumnos en los programas de

formación

11.290 capacitados

ESCUELA PLANIFICACIÓN Y

GOBIERNO DEL SUR

Cumplimiento de actividades para la creación de la Escuela de Planificación y Gobierno del Sur

Escuela de planificación y

gobierno del sur en funcionamiento

100% actividades cumplidas

PROGRAMA DE BECAS

Estudiantes a tiempo completo en programas de posgrado

36 asistencias financieras

60 becas completas

60 Estudiantes a tiempo completo

becados 50% de estudiantes a

tiempo parcial becados

Recursos de auto gestión al fondo de becas

20% de autogestión asignado al fondo de

becas

50% de los ingresos de autogestión asignados

a Becas y asistencia financiera

11% de FOPEDEUPO asignado a estipendios

OFRECER PROGRAMAS DE POSGRADO EN

ÁREAS ESTRATÉGICAS

Número de programas ejecutados 10 programas

100 cursos de educación continua

9 programas de formación en

ejecución

número de cursos de educación continua ejecutados


ejecutados

8


Marzo, 2013

OBJETIVO PROYECTO Indicador de gestión del Objetivo

Meta de Gestión por año

METAS PROPUESTAS PARA EL 2012

2. FORTALECER EL

DESARROLLO CIENTÍFICO Y

TECNOLÓGICO

CENTRO DE PROSPECTIVA ESTRATÉGICA

Cumplimiento de actividades de investigación

100% de cumplimiento de actividades

10 investigación vinculadas a temas estatales, en el manejo

de políticas públicas y gobernabilidad

12 Publicaciones institucionales de excelencia en contenidos y calidad de

producción

FORTALECIMIENTO CIENTÍFICO Y

TECNOLÓGICO IAEN

Nivel de Actualización tecnológica

100% de cumplimiento de matriz de actividades

programadas y emergentes



CENTRO DE DOCUMENTACIÓN

E INFORMACIÓN SOBRE ESTADO Y

GESTIÓN PÚBLICA

Centro de documentación e información en funcionamiento

100% de cumplimiento de cronograma de obras

100% de cumplimiento en la actividades programadas en el

PAPP

OBJETIVO PROYECTO Indicador de gestión del

Objetivo Meta de Gestión por

año

METAS PROPUESTAS PARA

EL 2012

3. FORTALECER

ESTRUCTURA FÍSICA Y ORGANIZACIONAL

DEL IAEN


Cumplimiento de los requerimientos del sistema de acreditación del CONEA

100% de cumplimiento de requerimientos

Proyecto autoevaluación

institucional consolidado

OBJETIVO PROYECTO Indicador de gestión del Objetivo

Meta de Gestión por año FONDOS

ASIGNADOS EN EL 2012

4. CONSOLIDAR LA

SITUACIÓN FINANCIERA

GESTIONAR SUFICIENCIA DE

FONDOS ESTATALES

3´333.333 dólares de disponibilidad de recursos

económicos existentes en las cuentas del IAEN provenientes

del Estado

2.961.042,63

FORTALECER LA CAPACIDAD DE

AUTOGESTIÓN EN PROYECTOS DE

INVERSIÓN Y COOPERACIÓN

INTERNACIONAL

3´000.000 dólares por convenios

y contratos por servicios 7.890.637,26

9


Marzo, 2013

5. PROYECTOS DE INVERSIÓN 2012

COD PROYECTO DESCRIPCIÓN

OBJETIVO 1

1.1

RED ECUATORIANA DE CAPACITACIÓN AL SERVIDOR PÚBLICO

Planificación, ejecución y evaluación del proceso de capacitación para 24.824 servidores, de diferentes niveles de gobierno, mediante módulos de capacitación, bajo las modalidades presenciales y virtuales.

1.2 ESCUELA PLANIFICACIÓN Y GOBIERNO DEL SUR

Crear la Escuela de Planificación y Gobierno del Sur, Escuela que tendrá como fin formar y capacitar a funcionarios públicos dentro de nuevos paradigmas, que impulsen y sostengan la transformación social practicando valores de integración, transparencia, solidaridad, democracia participativa, preservación del medio ambiente y desarrollo regional, respetando la soberanía y los procesos políticos de cada nación.

1.3

FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y DESARROLLO DE CAPACIDADES DE LOS GOBIERNOS PARROQUIALES DEL ECUADOR

Capacitación a miembros de juntas parroquiales - Diseño del sistema de capacitación - producción de material pedagógico - red de universidades para el desarrollo parroquial - promoción y difusión - Diseño de indicadores de desempeño parroquial

OBJETIVO 2

2.1 CENTRO DE PROSPECTIVA ESTRATÉGICA

Contribuir a la generación de un pensamiento de país que, en el largo plazo, permita definir un modelo de desarrollo post-petrolero, un tipo de Estado consecuente con dicho modelo, ámbitos de intervención y estrategias estatales adecuadas a estas finalidades, y; en el corto plazo, la generación de respuestas y propuestas a los desafíos y riesgos que enfrenta la democracia ecuatoriana en el contexto de la actual coyuntura política.

2.2 FORTALECIMIENTO CIENTÍFICO Y TECNOLÓGICO IAEN

Fortalecer al Instituto de Altos Estudios Nacionales en el uso y actualización de nuevas tecnologías de información y de conectividad, con una adecuada infraestructura, que permita desarrollar en mejores condiciones sus labores para una actualización y capacitación permanente conforme a los nuevos avances que en materia informática que un mundo globalizado exige.

OBJETIVOS 3

3.1 FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL

Planificación institucional y seguimiento de la programación académica - Comunicación institucional - Reestructura documental y auditoria de procesos - Servicios administrativos - Plan de jubilaciones - Ejecución de programas académicos

3.2 PROCESO DE AUTOEVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN

Proyecto mediante el cual se pretende mejorar la calidad del servicio educativo ofertado, rendir cuentas a la sociedad y alcanzar la certificación de acreditación por parte del ente respectivo.

3.3

CENTRO DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN SOBRE ESTADO Y GESTIÓN PÚBLICA

Contempla transformar la actual organización y funcionamiento de la biblioteca en un Centro de Documentación e Información sobre Estado y Gestión Pública (CEDIEGP)

10


Marzo, 2013

6. PRESUPUESTO INSTITUCIONAL 2012 MODIFICADO

PROYECTOS PAI 2012 RECURSOS FISCALES

Reforma Dismi

Reforma Aumento

TOTAL PAI AUTOGESTIÓN TOTAL OBSERVACIONES

CENTRO DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN SOBRE ESTADO Y GESTIÓN PÚBLICA 176.823,37 176.823,37 - 176.823,37

FORTALECIMIENTO CIENTÍFICO Y TECNOLÓGICO DEL IAEN 1.238.459,76 - 300.000,00 10.622,00 949.081,76 949.081,76

Se reasignó fondos a los Proyectos Proceso de Autoevaluación y Fortalecimiento Institucional

ESCUELA DE PLANIFICACÓN Y GOBIERNO DEL SUR 196.271,99 196.271,99 196.271,99 RED ECUATORIANA DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN DE SERVIDORES PÚBLICOS 1.300.000,00 - 66.265,28 1.233.734,72 1.233.734,72

Los Fondos fueron acreditados en el mes de abril

CENTRO DE PROSPECTIVA ESTRATÉGICA 475.959,64 475.959,64 475.959,64 PROCESO DE AUTOEVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN 73.805,76 60.000,00 133.805,76 133.805,76

FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DEL IAEN 904.736,39 1.233.736,72 3.255.420,63 2.926.420,30 2.926.420,30

Los Fondos de saldos del año 2011 fueron acreditados en el mes de mayo. En el mes de septiembre hubo una disminución.

11


Marzo, 2013

FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL Y DESARROLLO DE CAPACIDADES DE LOS GOBIERNOS PARROQUIALES DEL ECUADOR 1.533.200,00 - 565.000,00 968.200,00 968.200,00

Los Fondos fueron acreditados en el mes de junio. Y en el mes de Septiembre hubo una disminución.

TOTAL PROYECTOS DE INVERSIÓN 7.060.297,54

FOPEDEUPO 5.140.123,63 - 11.563,00 5.128.560,63 5.128.560,63

El 6% se destinará para investigación, publicaciones y becas a los docentes. Cabe recalcar que hubo una disminución de $11,563.00 por el traspaso de la Ing. Amparo Berni a otra Institución.

AUTOGESTIÓN (TECHO PRESUPUESTARIO) 1.702.075,00 1.702.075,00

Este monto corresponde a techo presupuestario y los fondos deben ser generados a través de la ejecución de las actividades académicas

FISCAL

548.602,09

150.000,00

698.602,09 698.602,09

El aumento de los fondos fue para la Escuela de Relaciones Internacionales

TOTAL PRESUPUESTO IAEN 2011 14.589.535,26

12


Marzo, 2013

7. SEGUIMIENTO A LA EJECUCIÓN DE ACTIVIDADES POR ÁREA

En el periodo fiscal 2012, la Dirección de Planificación realizó un taller de evaluación por semestre. El primer taller de evaluación del PAPP se realizó en el mes de junio, en la cual cada uno de los responsables de áreas presentaron los avances alcanzados durante los meses de enero a junio.

En el taller de planificación realizado el 01 de noviembre 2012, se realizó la evaluación de los resultados obtenidos en la ejecución de las actividades institucionales de este periodo fiscal con corte a octubre, con el fin de identificar y establecer los correctivos necesarios para el diseño del PAPP institucional 2013, para lo cual la Dirección de Planificación realizó la evaluación respectiva e identificó los resultados alcanzados a la fecha, para realizar el cierre del periodo fiscal algunos de estos indicadores fueron actualizados con corte a diciembre. (Anexo # 1)

En base a los PAPPs diseñados por los responsables de cada una de las áreas, se realizó el seguimiento mensual de las actividades establecidas en la matriz del PAPP diseñada para este efecto, a continuación se detallan los nombres de los responsables de la ejecución del PAPP 2012 con el respectivo anexo que le respalda:

PROYECTOS ESTRATÉGICOS INSTITUCIONALES

ÁREAS RESPONSABLE No.

ANEXO



Paúl Cisneros 2


Mónica Mancero 3


Marcelo Bonilla/Alejandra

Cárdenas 4


Jorge Orbe 5

DECANATO GENERAL ACADÉMICO Oscar Montero

6 PROGRAMA DE BECAS

RED ECUATORIANA DE CAPACITACIÓN A

SERVIDORES PÚBLICOS CENTRO DE EDUCACIÓN CONTINUA Judith Pinos

7 CAPACITACIÓN LABORAL

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Marzo, 2013

ESCUELA DE PLANIFICACIÓN Y GOBIERNO DEL SUR


Mónica Mancero 8

PROCESO DE AUTOEVALUACIÓN Y

ACREDITACIÓN UNIDAD PEDAGÓGICA José Brito

PROGRAMA DE INVESTIGACIONES

DECANATO GENERAL DE INVESTIGACIONES

Jacques Ramírez/ Marcelo Bonilla

9

CENTRO DE DOMENTACIÓN E INFORMACIÓN SOBRE

ESTADO Y GESTIÓN PÚBLICA DECANATO DEL CEPROEC

CEPROEC

FORTALECIMIENTO CIENTÍFICO Y TECNOLÓGICO

DEL IAEN GESTIÓN TECNOLÓGICA Soraya Carrasco

10 CONSTRUCCIÓN DEL EDIFICIO ACADÉMICO- ADMINISTRATIVO DEL IAEN MODERNIZACIÓN DE LA INSFRAESTRUCTURA DEL IAEN

GESTIÓN ADMINISTRATIVA

Danilo Ortiz/Alexandra

Calderón

11

FORTALECIMIENTO Y APOYO INSTITUCIONAL

DESARROLLO HUMANO José Olea 12 COMUNICACIÓN Grace Benalcazar 13

PROCURADURÍA Carlos

Paladines/Jose Luis Jaramillo

SECRETARÍA GENERAL María Elena

Aguirre

GESTIONAMIENTO DE SUFICIENCIA DE FONDOS

ESTATALES

RECTORADO Carlos Arcos /

Arturo Villavicencio

VICERRECTORADO

GESTIONAR LA PROGRAMACIÓN Y

EJECUCIÓN DEL PRESUPUESTO DE LAS

DIFERENTES FUENTES DE FINANCIAMIENTO

PLANIFICACIÓN Belkys Jama 14

FINANCIERO Alexandra

Calderón/ Javier Pazmiño

De acuerdo a los informes presentados por los responsables de la ejecución de los PAPPs, los porcentajes de cumplimiento por el periodo fiscal 2012 es el siguiente:

14


Marzo, 2013

CUMPLIMIENTO DEL PAPP 2012 (Porcentajes)

ALINEAMIENTO ESTRATÉGICO

OBJETIVOS ESTRATÉGICOS ÁREAS SUBÁREAS

% CUMPLIMIENTO

POA

FORMAR Y CAPACITAR

SERVIDORES PÚBICOS

DECANO GENERAL ACADÉMICO


61%


80%


74%


84%

CENTRO DE EDUCACIÓN CONTINUA 112%

UNIDAD DE ESTUDIANTES

92% BIENESTAR ESTUDIANTIL UNIDAD PEDAGÓGICA

FORTALECER EL DESARROLLO CIENTÍFICO Y

TECNOLÓGICO.

DECANO GENERAL DE

INVESTIGACIÓN

DECANATO GENERAL DE INVESTIGACIONES 71%

DECANO GENERAL ADMINISTRATIVO

GESTIÓN TECNOLÓGICA 94%

FORTALECER ESTRUCTURA FÍSICA Y ORGANIZACIONAL

DEL IAEN.

GESTIÓN ADMINISTRATIVA 85%

DESARROLLO HUMANO 83%

RECTORADO

COMUNICACIÓN

RECTORADO 100% DIRECCIÓN DE PLANIFICACIÓN 80%

% CUMPLIMIENTO POA INSTITUCIONAL 2012 85%

Los porcentajes de cumplimiento fueron obtenidos de los avances mensualmente reportados por cada una de las áreas, lo cual permitió obtener el cumplimiento anual de las actividades programadas en el 2012 y el cumplimiento del PAPP institucional consolidado. (Anexo # 15)

En relación a las metas establecidas en la planificación estratégica, en el 2012 los proyectos tuvieron el siguiente comportamiento:

15


Marzo, 2013

CUMPLIMIENTO DE LAS METAS INSTITUCIONALES DEL 2012

OBJETIVO ESTRATÉGICO 1

Objetivos Estratégicos Proyectos Institucionales Indicador de gestión del

Objetivo Meta Planif. Estratégica

Modificada desde el 2011 META PROPUESTA 2012 META ALCANZADA 2012

% CUMPLIMIENTO META 2012

1. FORMAR Y CAPACITAR SERVIDORES PÚBLICOS


Servidores públicos formados y

capacitados

200 alumnos formados

2000 funcionarios

capacitados

200 alumnos en los

programas de formación

183 alumnos en los programas de

formación* 92%

11.290 capacitados

12344 funcionarios capacitados por

el CEC**

344 capacitados por la Escuelas

113%

ESCUELA PLANIFICACIÓN Y GOBIERNO DEL SUR

Cumplimiento de actividades para

la creación de la Escuela de

Planificación y Gobierno del Sur


gobierno del sur en

funcionamiento

100% actividades cumplidas 100% ejecución de actividades 100%

PROGRAMA DE BECAS

Estudiantes a tiempo completo en

programas de posgrado


60 becas completas

60 Estudiantes a tiempo

completo becados

50% de estudiantes a tiempo

parcial becados

30 Estudiantes con estipendio***

140 Becas en colegiatura 219%

Recursos de auto gestión al fondo

de becas

20% de autogestión

asignado al fondo de becas

50% de los ingresos de

autogestión asignados a

Becas y asistencia financiera

11% de FOPEDEUPO

asignado a estipendios

47% de los ingresos de autogestión

asignados a becas

13% de FOPEDEUPO asignado para

estipendios y el 10% de fondos

inversión (saldo de años anteriores)

235%

OFRECER PROGRAMAS DE POSGRADO EN ÁREAS

ESTRATÉGICAS


100 cursos de educación

continua


ejecución


ejecución* 60%

número de cursos de educación

continua ejecutados

417 cursos de educación

continua 447 cursos ejecutados** 112%

PORCENTAJE DE CUMPLIMIENTO OBJETIVO 1 133%

* Fuente: Bienestar Estudiantil

**Fuente: Esta información fue obtenida de las estadísticas proporcionadas por el CEC mediante Quipux No. IAEN-DEC-CEC-12-3277. No se logro obtener información del SIGIAEN ya que aún no se ha logrado registrar la información de los participantes en el sistema

*** Fuente: Bienestar Estudiantil

16


Marzo, 2013

De acuerdo a la información obtenida del SIGIAEN, con corte al mes de marzo de 2013 existen los siguientes datos registrados:

CURSOS CEC y PARTICIPANTES 2012 No. Número de Cursos 330

Participantes vinculados a cursos (Inscritos-Matriculados-Certificados)

6770

Participantes SIN VINCULAR 1312

Total participantes 8082

Estos datos difieren en un 50% de las estadísticas proporcionadas por la Decana del Centro de Educación Continua en el mes de Diciembre del 2012, información que se tomó como fuente para el análisis del cumplimiento de las metas del 2012.

De acuerdo a la información proporcionada por la Unidad de Estudiantes, se está realizando el registro de los participantes de los cursos de educación continua conforme las unidades ejecutoras de esta actividad entreguen los respectivos documentos.

Por lo antes expuesta la meta del número de capacitados será una meta tentativa hasta que toda la información sea registrada en el Sistema de Gestión SIGIAEN.

17


Marzo, 2013



Objetivo Meta de Gestión por año META PROPUESTA 2012 META ALCANZADA 2012

% CUMPLIMIENTO

META 2012

2. FORTALECER EL

DESARROLLO CIENTÍFICO Y

TECNOLÓGICO


Cumplimiento de actividades de investigación

100% de cumplimiento de actividades

10 investigación vinculadas a temas estatales, en el manejo de

políticas públicas y gobernabilidad

4 líneas de investigación implementadas

4 investigaciones ejecutadas por las Escuelas

74%


TECNOLÓGICO IAEN

Nivel de Actualización tecnológica



100% de cumplimiento de matriz de actividades programadas y

emergentes

93,5% de cumplimiento de las actividades programadas en el

2012 94%

CENTRO DE DOCUMENTACIÓN E

INFORMACIÓN SOBRE ESTADO Y GESTIÓN

PÚBLICA

Centro de documentación e información en funcionamiento

100% de cumplimiento de cronograma de obras

12 Publicaciones institucionales de excelencia en contenidos y calidad

de producción 9 libros publicados

65%

100% de cumplimiento en la actividades programadas en el

PAPP

652 libros adquiridos 23 revistas seriadas


*Fuente: Decanato General de Investigación

**Fuente: Dirección Tecnológica

***Fuente: Biblioteca y Dirección Administrativa

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Marzo, 2013



Objetivo Meta de Gestión por

año META PROPUESTA

2012 META ALCANZADA 2012


3. FORTALECER ESTRUCTURA FÍSICA Y ORGANIZACIONAL

DEL IAEN

PROCESO DE AUTOEVALUACIÓN Y

ACREDITACIÓN

Cumplimiento de los requerimientos del sistema de acreditación del CONEA



Documento de Proyecto autoevaluación institucional en el repositorio digital,

casi completo en su totalidad. 94%

MODERNIZACIÓN Y ADECUACIONES DE LA

INFRAESTRUCTURA DEL IAEN

Cumplimiento del cronograma de obras Adecuaciones Edificio Actual

100% de cumplimiento de

cronograma de obras

Se disminuyó los fondos asignados para la construcción del nuevo edificio del IAEN, ya que de acuerdo a la nueva normativa todo los fondos de inversión destinados para construcción

serian administrados por INMOBILIAR

Cumplimiento del cronograma de obras Adecuaciones Nuevo Edificio

100% de cumplimiento de

cronograma de obras

Consolidar presencia física a nivel nacional.

100% de lo programado para el

año 2010

METAS DE LOS PROCESOS AGREGADORES DE VALOR

ACTIVIDADES CLAVES METAS Meta alcanzada 2012 % Cumplimiento

FORMACIÓN

ESPECIALIZACIONES 4 3 75% MAESTRÍAS 5 3 60%

ESTUDIANTES 200 183 92%

EGRESADOS 162 26 16%

GRADUADOS 123 40 33%

INVESTIGACIÓN INVESTIGACIONES 17 13 76%

PUBLICACIONES 17 9 53%

19


Marzo, 2013

8. AVANCE S DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA EN LOS ULTIMOS 3 AÑOS

De acuerdo a los resultados obtenidos en los planes anuales desde el 2010 hasta el 2012 es importante comparar las metas alcanzadas en cada uno de los periodos fiscales ejecutados y analizar los avances al cumplimiento de la planificación estratégica. Antes de mostrar de manera detallada los avances de la planificación estratégica, es importante ver el desenvolvimiento de los resultados obtenidos en los procesos agregadores de valor durante los 3 últimos años:

ACTIVIDADES CLAVES

Meta alcanzada

2010 %

Cumplimiento

Meta alcanzada

2011 %

Cumplimiento

Meta alcanzada

2012 %

Cumplimiento

FORMACIÓN

DIPLOMADOS 5

100%

70%

60% ESPECIALIZACIONES 1 2 3

MAESTRÍAS 4 5 3

ESTUDIANTES 229 115% 149 75% 183 92%

BECARIOS

47 131% 116 322% 140 389%

0 46 77% 30 50%

EGRESADOS 79 89% 26 16%

GRADUADOS 17 19% 40 33%

INVESTIGACIÓN INVESTIGACIONES 14 68% 13 76%

PUBLICACIONES 22 57% 9 53%

Las metas alcanzadas durante los últimos 3 años de acuerdo a la planificación estratégica se detallan a continuación:

20


Marzo, 2013

METAS POR OBJETIVO ESTRATÉGICO EN LOS ÚLTIMOS 3 AÑOS

Objetivos Estratégicos

Proyectos Institucionales

Indicador de gestión del Objetivo

Meta Planif. Estratégica

Modificada desde el 2011

CUMPLIMIENTO DE LA

META EN EL 2010


META ALCANZADA

2011


META ALCANZADA 2012

% CUMPLIMIENTO

META 2012

% CUMPLIMIEN

TO PLANIF. ESTRATÉGIC

A

1. FORMAR Y

CAPACITAR SERVIDORES

PÚBLICOS

PROGRAMAS DE POSTGRADO EN

ÀREA ESTRATÉGICAS

Servidores públicos formados y capacitados

200 alumnos formados

2000 funcionarios capacitados

235 alumnos 3047

Funcionarios capacitados

65% 149 alumnos en

los programas de formación*

75% 183 alumnos en los

programas de formación* 92% 58%

152% 5597 funcionarios

capacitados** 280%

12344 funcionarios capacitados por el CEC**

344 capacitados por la Escuelas

113% 136%

ESCUELA PLANIFICACIÓN Y GOBIERNO DEL

SUR

Cumplimiento de actividades para la creación de la Escuela de Planificación y Gobierno del Sur


gobierno del sur en

funcionamiento

19% 19% 70% actividades

cumplidas 70%

100% ejecución de actividades

100% 47%

PROGRAMA DE BECAS

Estudiantes a tiempo completo en programas de posgrado


60 becas completas

47 Becados 100%

43 Estudiantes con estipendio***

116 Becas en colegiatura

100% 30 Estudiantes con

estipendio*** 140 Becas en colegiatura

219% 75%

Recursos de auto gestión al fondo de becas

20% de autogestión

asignado al fondo de becas

9% 9%

73% de ingresos de autogestión

asignados a Becas y asistencias financieras

El 3% de FOPEDEUPO

asignado a estipendios

365%

47% de los ingresos de autogestión asignados a

becas 13% de FOPEDEUPO

asignado para estipendios y el 10% de fondos

inversión (saldo de años anteriores)

235% 152%

OFRECER PROGRAMAS DE POSGRADO EN

ÁREAS ESTRATÉGICAS



10 programas 56%


ejecución* 70%

6 programas de formación en ejecución*

60% 46%

número de cursos de educación continua ejecutados

262 cursos de educación continua**

122% 447 cursos ejecutados** 112% 59%


* Fuente: Bienestar Estudiantil

**Fuente: Esta información fue obtenida de las estadísticas proporcionadas por el CEC mediante Quipux No. IAEN-DEC-CEC-12-3277. No se logro obtener información del SIGIAEN ya que aún no se ha logrado registrar la información de los participantes en el sistema

*** Fuente: Bienestar Estudiantil

21


Marzo, 2013

OBJETIVO PROYECTO Indicador de gestión

del Objetivo Meta de Gestión

por año

CUMPLIMIENTO DE LA META EN

EL 2010

% CUMPLIMIENTO

META 2010

META ALCANZADA 2011

% CUMPLIMIENTO

META 2011

META ALCANZADA 2012

% CUMPLIMIENTO

META 2012

% CUMPLIMIENTO

PE

2. FORTALECER

EL DESARROLLO CIENTÍFICO Y

TECNOLÓGICO


Cumplimiento de

actividades de

investigación

100% de

cumplimiento de

actividades

68% 68%

14 investigaciones en

ejecución

68% de actividades

ejecutadas*

68%

4 lineas de

investigación

implementadas

4 investigaciones

ejecutadas por las

Escuelas

74% 53%


TECNOLÓGICO IAEN

Nivel de Actualización

tecnológica

100% de

cumplimiento de

matriz de

actividades

programadas y

emergentes

48% 48%

81% de cumplimiento

en las actividades

programadas para el

cuatrimestre**

81%

93,5% de

cumplimiento de las

actividades

programadas en el

2012

94% 56%

CENTRO DE DOCUMENTACIÓN E

INFORMACIÓN SOBRE ESTADO Y

GESTIÓN PÚBLICA

Centro de

documentación e

información en

funcionamiento

100% de

cumplimiento de

cronograma de

obras

79% 79%

1031 libros

adquiridos

100% cumplido de

adecuaciones del

centro de

documentación ***

75%

9 libros publicados

652 libros adquiridos

23 revistas seriadas

65% 55%


*Fuente: Decanato General de Investigación

**Fuente: Dirección Tecnológica

***Fuente: Biblioteca y Dirección Administrativa

22


Marzo, 2013


Objetivo Meta de Gestión por año

CUMPLIMIENTO DE LA META

EN EL 2010


META ALCANZADA

2011


META ALCANZADA 2012

% CUMPLIMIENTO

META 2012

% CUMPLIMIE

NTO PE

3. FORTALECER ESTRUCTURA

FÍSICA Y ORGANIZACIONAL

DEL IAEN


Cumplimiento de los

requerimientos del sistema

de acreditación del CONEA

100% de cumplimiento

de requerimientos 12% 12%

Documento de

Proyecto

autoevaluación

institucional en el

repositorio digital,

casi completo en su

totalidad.

94% 26%

MODERNIZACIÓN Y ADECUACIONES DE

LA INFRAESTRUCTUR

A DEL IAEN

Cumplimiento del

cronograma de obras

Adecuaciones Edificio Actual


de cronograma de obras

75% 75%

Se disminuyó los fondos asignados para la construcción del nuevo edificio del

IAEN, ya que de acuerdo a la nueva normativa todo los fondos de inversión

destinados para construcción serian administrados por INMOBILIAR

75% Cumplimiento del

cronograma de obras

Adecuaciones Nuevo Edificio


de cronograma de obras

Consolidar presencia física a

nivel nacional.

100% de lo programado

para el año 2010



Objetivo Meta de Gestión por año

CUMPLIMIENTO DE LA META

EN EL 2010


META ALCANZADA

2011


META ALCANZADA 2012

% CUMPLIMIENTO

META 2012

% CUMPLIMIE

NTO PE

4. CONSOLIDAR LA

SITUACIÓN FINANCIERA

GESTIONAR SUFICIENCIA DE

FONDOS ESTATALES

3´333.333 dólares de

disponibilidad de

recursos económicos

existentes en las cuentas

del IAEN provenientes del

Estado

7.078.261,88 212% 6.492.422,37

191% 7.758.899,63

233% 159%

FORTALECER LA CAPACIDAD DE

AUTOGESTIÓN EN PROYECTOS DE

INVERSIÓN Y COOPERACIÓN

INTERNACIONAL

3´000.000 dólares por

convenios y contratos por

servicios

1.485.291,84 50% 5.257.946,49

175% 6.830.635,63

228% 113%


CUMPLIMIENTO DE LA PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA AL TERCER AÑO DE EJECUCIÓN 82%

9. EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA El IAEN en el año 2012 contó con distribuida en las siguientes fuente

Asignación presupuestaria 2012

Fuente: ESIGEF

Estos fondos financiaron las actividades acalas áreas se propusieron ejecutar. Con corte a diciembrpresupuestaria presentó el siguiente comportamiento:

Situación Presupuestaria

Fuente: ESIGEF

Fopedeupo y Fiscal

5.827.162,72

MONTO CERTIFICADO COMPROMETIDO

430.589,28

Elaborado por: Dirección de Planificación IAEN

EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 2012

El IAEN en el año 2012 contó con una asignación presupuestaria de $ 14.589.535,26 fuentes de financiamiento:

Asignación presupuestaria 2012

las actividades académicas y administrativas que cada una de ieron ejecutar. Con corte a diciembre de 2012, la ejecución

presupuestaria presentó el siguiente comportamiento:

Presupuestaria al 31 de Diciembre 2012

Autogestión Proyectos de Inversión

5.827.162,72

1.702.075,00

7.060.299,54

MONTO COMPROMETIDO

MONTO DEVENGADO

SALDO NO EJECUTADO

373.302,43

10.738.687,01

3.046.956,54

23


Marzo, 2013

535,26

que cada una de e de 2012, la ejecución

Ejecución Presupuestaria 2012

Fuente: ESIGEF

De acuerdo al cierre presupuestario realizadiciembre del 2012, el IAEN obtuvo una ejecución presupuestaria del presupuesto total asignado. La no ejecución del 26% se debe a las siguientes razones

1. No se ejecutaron actividades planificadas en los PA2. Se realizaron contrataciones de menores cuantías que las presupuestadas3. Anulaciones de certificaciones presupuestarias por cancelación de actividades.4. La contratación de la agencia de viaje se adjudicó en el mes de diciembre y no

se utilizaron los fondos asignados.5. Actividades académica certificadas y no pagadas.6. Por la fecha de cierre presupuestario no se logró cancelar los honorarios de

docentes contratados bajo la modalidad de servicios profesionales por crédito.7. Suspensión de cursos de educación 8. No se logró realizar el pago de los vehículos que se adjudicó a la concesionaria

MARESA. 9. No se logró realizar el segundo concurso para la adquisición de muebles.10. No se firmó el convenio con CONAGOPARE.11. Se adjudicó la contratación de la empresa q

el mes de diciembre y no se logró ejecutar los fondos asignados.

En los últimos 4 años, el presupuesto y la ejecución presupuestaria del IAEN el siguiente comportamiento:

% EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 2012


Ejecución Presupuestaria 2012 (Porcentajes)

De acuerdo al cierre presupuestario realizado por el Departamento Financiero el 31 de , el IAEN obtuvo una ejecución presupuestaria del

asignado. La no ejecución del 26% se debe a las siguientes razones

No se ejecutaron actividades planificadas en los PAPPs. Se realizaron contrataciones de menores cuantías que las presupuestadasAnulaciones de certificaciones presupuestarias por cancelación de actividades.La contratación de la agencia de viaje se adjudicó en el mes de diciembre y no

ndos asignados. Actividades académica certificadas y no pagadas. Por la fecha de cierre presupuestario no se logró cancelar los honorarios de docentes contratados bajo la modalidad de servicios profesionales por crédito.Suspensión de cursos de educación continua. No se logró realizar el pago de los vehículos que se adjudicó a la concesionaria

No se logró realizar el segundo concurso para la adquisición de muebles.No se firmó el convenio con CONAGOPARE. Se adjudicó la contratación de la empresa que preste el servicio de catering en el mes de diciembre y no se logró ejecutar los fondos asignados.

años, el presupuesto y la ejecución presupuestaria del IAEN

% EJECUTADO74%

% NO EJECUTADO

26%

% EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA 2012

24


Marzo, 2013

do por el Departamento Financiero el 31 de , el IAEN obtuvo una ejecución presupuestaria del 74% del

asignado. La no ejecución del 26% se debe a las siguientes razones:

Se realizaron contrataciones de menores cuantías que las presupuestadas Anulaciones de certificaciones presupuestarias por cancelación de actividades. La contratación de la agencia de viaje se adjudicó en el mes de diciembre y no

Por la fecha de cierre presupuestario no se logró cancelar los honorarios de docentes contratados bajo la modalidad de servicios profesionales por crédito.

No se logró realizar el pago de los vehículos que se adjudicó a la concesionaria

No se logró realizar el segundo concurso para la adquisición de muebles.

ue preste el servicio de catering en

años, el presupuesto y la ejecución presupuestaria del IAEN tuvieron

Presupuesto y Ejecución Presupuest

Fuente: Informes años anteriores

Ejecución Presupuestaria en los últimos 4 años (Porcentaje)


2009

2010

2011

2012

2.910.014,57

1.863.134,19

MONTO EJECUTADO

0%

10%

20%

30%

40%

50%

60%

70%

80%

2009

64%


Presupuesto y Ejecución Presupuestaria en los últimos 4 años (Millones)

Ejecución Presupuestaria en los últimos 4 años (Porcentaje)


2.910.014,57

8.563.553,72

11.750.368,86

14.589.535,26

1.863.134,19

4.022.283,84

7.532.269,20

10.738.687,01

MONTO EJECUTADO MONTO ASIGNADO

2010 2011 2012

47%

64%

74%

25


Marzo, 2013

(Millones)

11.750.368,86

14.589.535,26

26


Marzo, 2013

10. COMPORTAMIENTO DE LA EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA POR FUENTE DE FINANCIAMIENTO

Realizando un análisis de la ejecución presupuestaria por fuente de financiamiento, podemos identificar los fondos que mayor eficiencia tienen en la ejecución del presupuesto asignado. La ejecución presupuestaria por fuente de financiamiento es la siguiente:

PROYECTOS PAI 2012 TOTAL EJECUCIÓN

PRESUPUESTARIA % DE

EJECUCIÓN

CENTRO DE DOCUMENTACIÓN E INFORMACIÓN SOBRE ESTADO Y GESTIÓN PÚBLICA 176.823,37 118.660,62 67%

FORTALECIMIENTO CIENTÍFICO Y TECNOLÓGICO DEL IAEN 949.081,76 827.835,62 87%

ESCUELA DE PLANIFICACIÓN Y GOBIERNO DEL SUR 196.271,99 188.606,47 96% RED ECUATORIANA DE FORMACIÓN Y CAPACITACIÓN DE SERVIDORES PÚBLICOS 1.233.734,72 965.708,29 78%

CENTRO DE PROSPECTIVA ESTRATÉGICA 475.959,64 416.496,39 88%

PROCESO DE AUTOEVALUACIÓN Y ACREDITACIÓN 133.805,76 124.778,83 93%

FORTALECIMIENTO INSTITUCIONAL DEL IAEN 2.926.420,30 2.757.433,57 94%

CONAGOPARE 968.200,00 370.517,16 38%

TOTAL PROYECTOS DE INVERSIÓN 7.060.297,54 5.770.036,95 82%

FOPEDEUPO 5.827.162,72 4.539.149,96 78%

AUTOGESTIÓN (TECHO PRESUPUESTARIO) 1.702.075,00 429.500,10 25%

TOTAL PRESUPUESTO IAEN 2012 14.589.535,26 10.738.687,01 74% Fuente: Reportes ESIGEF

En el Anexo 16 se encuentra adjunto el informe detallado de la ejecución presupuestaria del año 2012.

EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA

Para la ejecución de los proyectos de inversiónmonto de $ 7.060.297,54 y la ejecución tuvo el

MONTO EJECUTADOMONTO SIN EJECUCIÓN

Los proyectos de inversión tuvieron un desenvolvimiento del 8presupuesto asignado, la ejecución de contrataciones programadas en el Proyecto “Fortalecimiento Ide capacidades de los gobiernos parroquiales del E


El IAEN a lo largo del año 201de fondos de autogestión de $recaudó en el 2012 el monto de

El desenvolvimiento en la ejecucióncontinuación:

MONTO SIN EJECUCIÓN

18%

EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DE PROYECTOS DE


EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA PROYECTOS DE INVERSIÓN

proyectos de inversión el IAEN cerró el presupuesto con un y la ejecución tuvo el siguiente desenvolvimiento:

MONTO EJECUTADO 5.770.036,95 MONTO SIN EJECUCIÓN

1.290.260,59

Los proyectos de inversión tuvieron un desenvolvimiento del 82% en la ejecución del , la ejecución de la totalidad de los fondos fue obstaculizada por

programadas en el Proyecto “Fortalecimiento Institucional y dlos gobiernos parroquiales del Ecuador” que no lograron realizar

EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA FONDOS GENERADOS POR LA INSTITUCIÓN

largo del año 2012 contó con un techo presupuestario para la generación gestión de $ 1.702.075. De acuerdo al reporte del Esigef, el IAEN

recaudó en el 2012 el monto de $ 1.742.671,38

a ejecución de esta fuente de financiamiento se detalla a

MONTO EJECUTADO

82%

EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA DE PROYECTOS DE INVERSIÓN

27


Marzo, 2013

el IAEN cerró el presupuesto con un

% en la ejecución del e los fondos fue obstaculizada por

y desarrollo realizarse.

A INSTITUCIÓN

2 contó con un techo presupuestario para la generación . De acuerdo al reporte del Esigef, el IAEN

de esta fuente de financiamiento se detalla a

MONTO EJECUTADOMONTO NO EJECUTADO

Los fondos de autogestión son producto de la recaudación de los pagos que estudiantes realizan para cursar en educación continua. La no ejecución de los fondos se debió programas de formación iniciaron instituciones realizaron los pagcolegiatura, de igual manera contratos firmados con otras instituciones


El IAEN como universidad de educación superior FOPEDEUPO el monto de $ 5.128.560.63 y mediante fuente fiscal recibió $ 698.602.04sumando un total de $ 5.827.162,72. El comportamiento de la ejecución de estos fondos es el siguiente:

MONTO EJECUTADOMONTO NO EJECUTADO

MONTO NO EJECUTADO

75%

EJECUCIÓN FONDOS DE AUTOGESTIÓN


MONTO EJECUTADO 429.500,10 MONTO NO EJECUTADO

1.272.574,90

Los fondos de autogestión son producto de la recaudación de los pagos que cursar en los programas de formación o en los

educación continua. La no ejecución de los fondos se debió a que la mayoría de losde formación iniciaron en octubre, fecha en la cual los estudiantes

realizaron los pagos por concepto de inscripción, matrícula colegiatura, de igual manera se recaudaron los pagos por concepto de convenios

firmados con otras instituciones.

EJECUCIÓN PRESUPUESTARIA FONDOS FOPEDEUPO Y FISCAL

de educación superior recibió por concepto de 5.128.560.63 y mediante fuente fiscal recibió $ 698.602.04

sumando un total de $ 5.827.162,72. El comportamiento de la ejecución de estos fondos

MONTO EJECUTADO 4.539.149,96 NTO NO

EJECUTADO 1.288.012,76

MONTO EJECUTADO

25%

MONTO NO EJECUTADO

EJECUCIÓN FONDOS DE AUTOGESTIÓN

28


Marzo, 2013

Los fondos de autogestión son producto de la recaudación de los pagos que los s cursos de

la mayoría de los fecha en la cual los estudiantes o

matrícula y/o por concepto de convenios o

fondos de 5.128.560.63 y mediante fuente fiscal recibió $ 698.602.04,

sumando un total de $ 5.827.162,72. El comportamiento de la ejecución de estos fondos

La asignación de los fondos de FOPEDEUPO permitió a la institución financiar actividades académicas como investigación, publicaciones, docencia y administrativas. En este periodo fiscal se realizó lanombramiento para nombrar a nuevos institución no se lograron realizar ocupar las partidas creadas saldo no ejecutado.

11. CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

CONCLUSIONES

1. El objetivo de la Dirección de Planificación es impulsar el proceso de la planificación institucionallineamientos de trabajo que conlleven a lplanteadas en la planificación estratégica

2. Los talleres de evaluación presentación de los avances de las metas obtenidperiodo fiscal 2012, se validan autoridades cuenten con herramientas oportunas y suficientes para la toma de decisiones y mejoras respectivas.

3. Es muy importante tener presente en cada año de vigencia de la Planificación Estratégica, que por la nueva Ley de Educación Superior del IAEN se vio afectada por la eliminación de los títulos a nivel de diplomadoslo cual afectó directamente a las metas institucionales,

MONTO NO EJECUTADO

22%

EJECUCIÓN FONDOS FOPEDEUPO Y FISCAL


La asignación de los fondos de FOPEDEUPO permitió a la institución financiar actividades académicas como investigación, publicaciones, docencia y actividades

En este periodo fiscal se realizó la creación de partidas nombramiento para nombrar a nuevos docentes, pero por razones ajenas a la

no se lograron realizar la convocatoria para otorgar los nombramientos y con cargo a estos fondos, siendo la principal razón de

CONCLUSIONES Y RECOMENDACIONES

El objetivo de la Dirección de Planificación es impulsar el proceso de la institucional de manera participativa y objetiva, basada en

de trabajo que conlleven a la consecución de los objetivos y metas en la planificación estratégica.

Los talleres de evaluación del PAPP son experiencias que mediante la de los avances de las metas obtenidas por parte de cada área

e validan las actividades ejecutadas, con el fin de que las autoridades cuenten con herramientas oportunas y suficientes para la toma de decisiones y mejoras respectivas.

Es muy importante tener presente en cada año de vigencia de la Planificación por la nueva Ley de Educación Superior la oferta académica

del IAEN se vio afectada por la eliminación de los títulos a nivel de diplomadoslo cual afectó directamente a las metas institucionales, esto conllevó a

MONTO EJECUTADO

78%

MONTO NO EJECUTADO

EJECUCIÓN FONDOS FOPEDEUPO Y FISCAL

29


Marzo, 2013

La asignación de los fondos de FOPEDEUPO permitió a la institución financiar actividades

de partidas de pero por razones ajenas a la

para otorgar los nombramientos y la principal razón del

El objetivo de la Dirección de Planificación es impulsar el proceso de la basada en

a consecución de los objetivos y metas

mediante la por parte de cada área en el

, con el fin de que las autoridades cuenten con herramientas oportunas y suficientes para la toma de

Es muy importante tener presente en cada año de vigencia de la Planificación la oferta académica

del IAEN se vio afectada por la eliminación de los títulos a nivel de diplomados esto conllevó a realizar la

30


Marzo, 2013

modificación de la Planificación Estratégica a la cual se alinea el Plan operativo Anual 2012.

4. La ejecución del presupuesto del IAEN alcanzó un indicador muy representativo pero no lo esperado, esto se debe a las diferentes actividades que no se lograron ejecutar o pagar dentro del periodo de cierre presupuestario. Con respecto a los fondos de FOPEDEUPO, el segundo semestre se realizó la creación de partidas para nombramientos de personal docente pero no se lograron realizar los concursos respectivos por no contar con la autorización por parte del Ministerio de Finanzas, de acuerdo a lo informado por la Dirección de Desarrollo Humana.

5. No es fácil identificar el número de capacitados en el 2012, ya que en cada fuente de información existen estadísticas diferentes, lo cual no permite determinar el cumplimiento real de la meta planteada y es por esta razón que para el análisis de cumplimiento de metas se cuenta con información tentativa.

6. Las metas que tiene un bajo indicador de cumplimiento deberán evaluarse e implementarse los correctivos necesarios para que se puedan cumplir en el próximo año fiscal.

RECOMENDACIONES

PLANIFICACIÓN ESTRATÉGICA

1. Diseñar una nueva planificación estratégica institucional en razón de que el IAEN ya ha superado algunas de las carencias que tenía la institución en su nuevo rol como IES a partir del 2008, lo cual obligó a las autoridades a establecer objetivos que apunten al fortalecimiento de esas carencias institucionales. Adicionalmente la planificación estratégica ya no da respuesta a la demanda existente, ni al crecimiento acelerado que ha tenido la institución.

2. La promulgación de la nueva Ley de Educación Superior y sus reglamentos obligan a repensar a la institución y a diseñar nuevas herramientas, mecanismos y normativas institucionales que viabilicen de manera eficiente el desenvolvimiento de sus actividades.

31


Marzo, 2013

3. Otra de las razones para el diseño de la planificación estratégica es que las expectativas institucionales y de los demandantes de los servicios de capacitación y formación han dado un giro enorme en cuanto a las expectativas y aumentado de las necesidades, lo cual debe ser traducido en las nuevas estrategias y lineamientos institucionales.

PLAN ANUAL

1. Esta Dirección ha impulsado a nivel institucional el seguimiento mensual de los avances de los PAPPs, pero actualmente la información proporcionada no es lo suficientemente objetiva que presente un panorama claro y real de cada área y por ende de la situación institucional y del cumplimiento de sus metas.

2. Impulsar el diseño de los PAPPs a inicio del segundo cuatrimestre del año fiscal, para que coincida con el diseño y envío del presupuesto institucional.

3. Por segundo año consecutivo, recalco en el diseño de un software en el cual se realice el diseño, seguimiento y evaluación del plan anual y de la planificación estratégica y que esté ligado con el sistema de gestión académica y convenios. Vale mencionar que en el 2012 se realizó a la Dirección Tecnológica el requerimiento del diseño de un sistema de planificación.

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