GUÍA DE ESTUDIO - UP MUN · Derecho de sexto año en la Universidad del Pacífico e inicié mi...
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GUÍA DE ESTUDIOLucha contra la corrupciónComunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños
Del 20 al 22de septiembrede 2017
Sesión del 21, 22 y 23 de septiembre de 2016 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
Estimados delegados, ¡Bienvenidos a la séptima edición del Modelo de Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico (UP MUN)! Mi nombre es Karina Rodríguez y tengo el honor de ser la Secretaria General del Modelo de Naciones Unidas organizado por mi casa de estudios, la Universidad del Pacífico. Junto a la Universidad, he tenido la oportunidad de formar parte de diversos proyectos relacionados al MUN. He participado como directora principal de UP MUN en las ediciones del 2013, 2014 y 2015, y como Secretaria General de UP MUN 2016. Asimismo, en el 2015, fui parte del equipo organizador de la Asociación de Estudios sobre Naciones Unidas del Perú (Aenu Perú), quien, en alianza con la Universidad del Pacífico, trajo el Harvard National Model United Nations-Latin America (HNMUN-LA) por primera vez a Lima. Mi pasión por el MUN inició en el 2010 cuando, siendo estudiante de economía, me uní al equipo de debate de Aenu Perú, “Peruvian Universities” (PU). Junto a este equipo debatí en el Harvard National Model United Nations (HNMUN) 2011 y 2012, donde obtuve los premios Honorable Mention y Outstanding delegate, respectivamente. Luego de ello, he dirigido y entrenado delegaciones para conferencias internacionales, tanto para HNMUN, como para el Harvard World Model United Nacions (Worldmun) y HNMUN-LA. También he ocupado el cargo de Secretaria General Adjunta del Lima Model United Nations (LiMUN) 2015, el Modelo de Naciones Unidas para escolares más grande a nivel nacional. Actualmente, soy Directora General de Aenu Perú, asociación que busca utilizar el MUN como una herramienta para desarrollar habilidades de oratoria y negociación en los jóvenes y formar futuros líderes. El MUN te permite desarrollar una serie de habilidades muy valiosas para el crecimiento personal y profesional, tales como habilidades de oratoria y negociación, capacidad de redacción y síntesis, y un mayor conocimiento académico de la realidad internacional. Pero, quizás una de las habilidades interpersonales más importantes que desarrolla el MUN es la empatía. El juego de roles al representar a un país ajeno te da la oportunidad de ponerte en la situación de otros, teniendo la sensibilidad suficiente para entender estas perspectivas y defenderlas, a pesar de que puedan no estar en línea con tus propias opiniones. Además, en el MUN debes trabajar con otros delegados, por lo que aprendes a negociar y trabajar con distintos tipos de personas, y a manejar situaciones de estrés y constante cambio. En estos años, he visto de primera mano el impacto que puede tener el desarrollo de estas habilidades, por lo que estoy muy contenta de seguir siendo parte de proyectos MUN. Cada uno de los seis temas de UPMUN 2017 han sido seleccionado por su alta relevancia global y presentan una gama amplia de los principales problemas sociales, económicos y políticos de la actualidad. Espero disfruten leyendo las guías de estudios preparadas con mucho trabajo por sus directores y que disfruten aún más debatiendo estos temas en UP MUN 2017. ¡Nos vemos pronto en la Universidad del Pacífico! Karina Rodríguez Secretaria General Séptima edición del Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
Sesión del 21, 22 y 23 de septiembre de 2016 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
Estimados delegados,
¡Bienvenidos a UPMUN 2017 y en especial a la Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC)! Mi nombre es Lorena Yalta y tengo el honor de ser su Directora en la CELAC. Soy estudiante de Derecho de sexto año en la Universidad del Pacífico e inicié mi camino en el MUN con la Delegación Oficial de la UP en el año 2014. He debatido en tres conferencias internacionales, siendo estas Harvard National Model United Nations Latin America (HNMUNLA) 2015 y Harvard National Model United Nations (HNMUN) 2016 y 2017. Este es además mi tercer año como parte de la familia de UP MUN, tuve la oportunidad de ser Directora Adjunta en el Comité Social, Cultural y Humanitario de UPMUN 2015 donde se debatió el matrimonio igualitario y en UPMUN 2016 fui Directora del mismo comité, el cual debatió la despenalización del aborto. Este año nos han encomendado una gran tarea, representar a las más altas autoridades de América Latina y el Caribe para discutir uno de los temas más sensibles en nuestra región actualmente: la corrupción. Esta vez tenemos la misión de analizar y debatir una problemática con la que convivimos día a día, mal que desangra a nuestra sociedad, haciéndonos testigos de los más lamentables episodios en la historia de nuestros países. Es por ello que les pido nos acompañen para conformar un comité vibrante y dinámico, en el cual veamos representadas propuestas reales y trascendentes presentadas por delegados comprometidos con generar un cambio en la realidad de nuestras naciones. Como es ya una costumbre, la Universidad del Pacífico abrirá sus puertas en septiembre para llevar a cabo esta competencia, donde delegados, directores y comité organizador están íntegramente comprometidos para crear experiencias memorables. Junto con mi Directora Adjunta, Lucrecia Gonzales- Olaechea, haremos nuestro máximo esfuerzo para hacer de esta oportunidad en la mesa directiva, una gran experiencia para ustedes. Esperamos que la guía de estudios sea útil para iniciar la investigación necesaria para mantener un debate dinámico y fluido; pero sobre todo, se diviertan debatiendo tanto como nosotras disfrutamos preparando el Comité para ustedes. ¡Nos vemos este 20, 21 y 22 de septiembre!
Lorena Yalta Esterripa
Directora de la Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños
Séptima edición del Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
Sesión del 21, 22 y 23 de septiembre de 2016 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
Guía de estudio: Lucha contra la corrupción
Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños
Lorena Yalta (Directora)
Lucrecia Gonzales-Olaechea (Directora Adjunta)
Contenido de la guía de estudio 1. INTRODUCCIÓN .............................................................................................................................................................. 1
A. Acerca del comité................................................................................................................................................................. 1
B. Definición del problema ..................................................................................................................................................... 2
2. DISCUSIÓN DEL PROBLEMA ..................................................................................................................................... 3
A. CELAC y la lucha anticorrupción ..................................................................................................................................... 3
B. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción .......................................................................................... 7
C. Otras herramientas internacionales para la lucha anticorrupción ................................................................................ 9
D. Grandes casos de corrupción en la región .................................................................................................................... 11
3. SITUACION ACTUAL EN AMERICA LATINA .................................................................................................... 14
4. POSIBLES SOLUCIONES ............................................................................................................................................ 17
5. PREGUNTAS QUE TODO PROYECTO DE RESOLUCIPON DEBE RESPONDER .............................. 17
6. RECOMENDACIONES FINALES ............................................................................................................................ 17
7. FUENTES CITADAS Y CONSULTADAS ............................................................................................................... 19
Sesión del 20, 21 y 22 de septiembre de 2017 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
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1. INTRODUCCIÓN
A. Acerca del comité
La Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC) es un foro
intergubernamental de diálogo, cooperación y concertación política.1 Desde su creación
con la Declaración de Caracas en el 20112, esta plataforma ha sido una herramienta valiosa
para sus 33 miembros3 en la búsqueda de consensos y soluciones comunes a problemas
trasversales que amenazan a sus más de 600 millones de habitantes.4
En ese sentido, con arreglo a los propósitos y Principios dispuestos en la Carta de
Naciones Unidas y en el Derecho Internacional en general, la CELAC impulsa a sus
Estados Miembros a cooperar para construir sociedades justas, democráticas y libres;
respetando además las instituciones y procedimientos que cada uno de estos elija como
idóneos para alcanzar dichos ideales.5 Así, frente a las Naciones Unidas, CELAC trabaja
como agente de proyectos variados en la región y como voz frente a los Estados
Miembros en diversas asambleas.
Cabe recalcar que, a diferencia de otros foros que atañen a la región, la CELAC congrega a
todos los países de América Latina y el Caribe. Este alto grado de representatividad le
permite ser un mediador e impulsador clave en las políticas regionales y nacionales
respecto a la lucha anticorrupción para lograr respuestas sólidas y homogéneas. Cabe
destacar el programa de seguridad a escala continental llamado “El Pacto”, cuyo objetivo
es desarrollar la cooperación respecto de la cadena policial, el sistema de justicia y el
sistema penitenciario, cuya mejora es clave para la lucha anticorrupción.6
Este alto grado de representatividad también le permite asumir responsabilidades como
interlocutor entre la Comunidad y otros países o bloques regionales (como la República de
Corea, Turquía, Japón, el Consejo de Cooperación para los Estados Árabes del Golfo, la
Unión Europea, el Foro CELAC-China y el mecanismo de diálogo con la Federación
Rusa7) para impulsar el intercambio comercial y una cooperación integral entre estados.
Entre los principales logros fruto de estas relaciones se pueden destacar el Plan de
Cooperación China- Estados Latinoamericanos y Caribeños (2015-2019), en cual que se
1 Página web Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños. ¿Qué es la CELAC? http://www.sela.org/celac/quienes-somos/que-es-la-celac/ 2 En el marco de la III Cumbre de América Latina y el Caribe sobre Integración y Desarrollo (CALC) y de la XXII Cumbre del Grupo de Río en 2011, los 33 países conformantes de América Latina y el Caribe firman la Declaración de Caracas ratificando su unánime voluntad de instaurar este mecanismo como aquel destinado a colaborar con la integración política, económica, social y cultural de la región. http://walk.sela.org/attach/258/default/Declaracion_de_Caracas.pdf 3Antigua y Barbuda, Argentina, Bahamas, Barbados, Belice, Bolivia, Brasil, Chile, Colombia, Costa Rica,
Cuba, Ecuador, El Salvador, Federación de San Cristobal y Nieves, Grenada, Guatemala, Guyana, Haití,
Honduras, Jamaica, Mancomunidad de Dominica, México, Nicaragua, Panamá, Paraguay, Perú, República
Dominicana, San Vicente y las Granadinas, Santa Lucía, Suriname, Trinidad y Tobago, Uruguay, Venezuela. 4 Página web Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños. ¿Qué es la CELAC? http://www.sela.org/celac/quienes-somos/que-es-la-celac/ 5 Declaración de Caracas “En el bicentenario de la lucha por la independencia hacia el camino de nuestros libertadores” (2011) pg. 4. http://walk.sela.org/attach/258/default/Declaracion_de_Caracas.pdf 6Comisión Europea, Comunicado de prensa. La UE apoya a los Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC) Obtenido en: europa.eu/rapid/press-release_IP-16-3542_es.pdf 7 Página web Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños. ¿Qué es la CELAC? http://www.sela.org/celac/quienes-somos/que-es-la-celac/
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trazaron trece áreas prioritarias comunes para la cooperación conjunta en donde resaltan
ámbitos tales como política y seguridad, asuntos internacionales, capacitación de recursos
humanos gubernamentales, entre otros.8
B. Definición del problema
“La corrupción es una plaga insidiosa que tiene un amplio espectro de consecuencias corrosivas para la
sociedad. Socava la democracia y el estado de derecho, da pie a violaciones de los derechos humanos,
distorsiona los mercados, menoscaba la calidad de vida y permite el florecimiento de la delincuencia
organizada, el terrorismo y otras amenazas a la seguridad humana. Este fenómeno maligno se da en todos
los países —grandes y pequeños, ricos y pobres— pero sus efectos son especialmente devastadores en el
mundo en desarrollo. La corrupción afecta infinitamente más a los pobres porque desvía los fondos
destinados al desarrollo, socava la capacidad de los gobiernos de ofrecer servicios básicos, alimenta la
desigualdad y la injusticia y desalienta la inversión y las ayudas extranjeras. La corrupción es un factor
clave del bajo rendimiento y un obstáculo muy importante para el alivio de la pobreza y el desarrollo”.
Kofi A. Annan, Ex Secretario General de las Naciones Unidas
Como bien señala Annan, la corrupción es un mal que, de no ser prevenido o extirpado a
tiempo, tiene la capacidad de corroer las bases de desarrollo de una sociedad como lo son
-entre otros- la educación, salud e infraestructura. Además, a la luz de ejemplos tales como
el caso Odebrecht o los Panamá Papers, hoy más que nunca somos conscientes que la
corrupción se ha convertido en un fenómeno transnacional que requiere de cooperación
internacional para prevenirla y luchar contra ella.9
Lo cierto es que en muchos países la lucha anticorrupción sigue siendo laxa o peor aún,
ajena a las prioridades de sus gobernantes. Son precisamente aquellos Estados en donde
las instituciones públicas tales como la policía o el poder judicial son percibidas como
poco confiables e ineficientes; los funcionarios públicos como deshonestos por apropiarse
de fondos públicos de forma ilícita o hacer uso de su influencia o poder para beneficiar
intereses privados; y donde la inexistencia de instrumentos disponibles por sociedad para
denunciar y condenar aquellos actos es lo que rige, son los factores que revitalizan la
concepción de una sociedad como corrupta.10
En esta ocasión, el objetivo de la CELAC será revisar los pasos dados hasta el momento
como parte de la lucha anticorrupción, ya sea mediante instrumentos propios del foro, o
también a través de aquellos mecanismos suprarregionales a los que los primeros se
remiten, para que así, estos sean el punto de partida en la búsqueda de nuevas, mejores y
más efectivas alternativas para prevenir y afrontar la corrupción.
8 ABC sobre el Foro China- CELAC http://www.chinacelacforum.org/esp/ltjj_2/P020161207457618108481.pdf 9Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción aprobada por la Asamblea General en su Resolución 58/4 del 31 de octubre de 2003 https://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-s.pdf 10 Transparency International. Corruption perception Index 2016 https://www.transparency.org/news/feature/corruption_perceptions_index_2016#table
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2. DISCUSIÓN DEL PROBLEMA
A. CELAC y la lucha anticorrupción
Han sido cinco las Cumbres11 llevadas a cabo por los miembros de la CELAC, siendo
estas: I Cumbre en 2013, Chile; II Cumbre en 2014, La Habana; III Cumbre en 2015, Costa
Rica; IV Cumbre en 2016, Ecuador; y, finalmente la V Cumbre en 2017, República
Dominicana.12 Además, se han llevado a cabo periódicamente, y de igual manera, espacios
de concertación interregionales en formas de conferencias y reuniones, principalmente con
la Unión Europea.
La lucha anticorrupción ha sido un tema recurrente en los encuentros antes mencionados,
ya sea como tema principal de debate o como requisito indispensable para el éxito de otras
iniciativas. En las siguientes sub-secciones se describe brevemente los principales
encuentros en los que se trataron temas anticorrupción, sean estos regionales (CELAC) o
interregionales (CELAC- otro bloque regional).
Declaración de Santiago 2013 (CELAC-Unión Europea)
La simiente para la creación de la CELAC estuvo conformada por la Cumbre de América
Latina y el Caribe sobre Integración y Desarrollo (CALC), institución cuyas facultades ya
permitían entablar diálogos y entendimientos birregionales.13 Sin embargo, no fue hasta la
Declaración de Santiago que los Jefes de Estado y de Gobierno de América Latina y el
Caribe se reunieron en el marco de la CELAC con sus pares de la Unión Europea (UE), y
los presidentes del Consejo Europeo y la Comisión Europea para reafirmar su compromiso
en el trabajo conjunto con miras a la promoción de avances en materia económica, social y
ambiental principalmente.14
El propósito de este encuentro fue afianzar los parámetros comunes entre ambas regiones
para consolidar una asociación estratégica birregional. Así pues, el apego a los Principios
establecidos en la Carta de Naciones Unidas, los derechos humanos y el Derecho
Internacional en su conjunto se postulan como pilares básicos.15 La Declaración, además,
aunque breve, resulta categórica condenando actos de corrupción, resaltando su capacidad
de socavar las instituciones democráticas, contribuyendo a la inestabilidad gubernamental y
afectando el desarrollo de las sociedades. En ese sentido, el documento establece lo
siguiente:
“Reconocemos que la corrupción puede socavar las instituciones democráticas, afectar el desarrollo económico
y contribuir a la inestabilidad gubernamental. Nos comprometemos a promover la lucha contra la
corrupción, fraude y conductas no éticas, en particular soborno de funcionarios públicos en las transacciones
comerciales internacionales en nuestros países. Al mismo tiempo, reconocemos asimismo que el
fortalecimiento de las instituciones contribuye a la lucha contra la corrupción. También reafirmamos nuestro
11 Conferencias/reuniones anuales de los miembros de CELAC. 12 Oficina Regional de la FAO para América Latina y el Caribe. Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC) http://www.fao.org/americas/prioridades/plan-celac/es/ 13 CALC, simiente de la CELAC http://www.sela.org/celac/quienes-somos/que-es-la-celac/la-calc-simiente-de-la-celac/ 14 Declaración de Santiago CELAC – UE http://walk.sela.org/attach/258/EDOCS/SRed/2013/01/T023600004831-0-Declaracion_de_Santiago_CELAC_-_CELAC-UE_Chile_26-01-2013_-_Traduccion_no_oficial.pdf 15 Ibid
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compromiso con la implementación de la Convención de Naciones Unidas contra la corrupción, para
mejorar los mecanismos de cooperación de recuperación de activos y a promover la adhesión a los principios
de responsabilidad social corporativa”.16
Así, ambas regiones se comprometen a promover la lucha anticorrupción, especialmente
sobre aquellos actos que involucran a funcionarios estatales en transacciones comerciales
internacionales. Para ello, reafirman su intención de implementar correcta y oportunamente
la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción, la cual se discute en la siguiente
sección del documento.17
I Reunión Especializada de Ministros y Altas Autoridades de Prevención y Lucha
contra la Corrupción (CELAC) – 2013
Este encuentro tuvo como objetivo respaldar a nivel internacional las distintas acciones
concebidas en favor de la prevención y lucha anticorrupción emprendidas por cada uno de
los Estados Miembros. Para ello, las medidas impulsadas en esta reunión se clasificaron
bajo dos secciones: (i) prevención y lucha anticorrupción; y, (ii) cooperación internacional,
penalización y recuperación de activos.
Dentro del primer grupo de medidas se encuentra: el compromiso con la aplicación de
instrumentos de Derecho Internacional que resulten pertinentes a la materia (como la
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción); la coordinación entre
instituciones y órganos de control de los respectivos Estados con el propósito de establecer
un marco de cooperación; un sistema de intercambio de buenas prácticas, asistencia técnica
y afines con el propósito de homogeneizar los resultados positivos obtenidos en la región;
la promoción y capacitación de funcionarios públicos en la lucha anticorrupción; y la
instauración de una cultura íntegra en el sector público a través de la transparencia en su
gestión.18 Por su parte, bajo la clasificación de cooperación internacional, penalización y
recuperación de activos destacan: la cooperación institucional para recuperar activos en el
extranjero mediante congelamiento e incautación; el apoyo y promoción de medidas
legislativas que favorezcan a una correcta investigación, juzgamiento y sanción de las
conductas; y, la aplicación de acciones que impidan el ingreso tanto de funcionarios
públicos o particulares que estén siendo procesados o hayan sido sancionados por delitos
de corrupción en otro Estado miembro.19
Plan de Acción (CELAC) – 2014
El Plan de Acción es el documento mediante el cual la CELAC establece los lineamientos
que ayuden a concretar los acuerdos adoptados en reuniones previas, en este caso, aquellos
asumidos en el año 2013. Entre la diversidad de temas abordados en el Plan de acción
2014, podemos encontrar salud alimentaria, erradicación del hambre y la pobreza,
agricultura familiar, educación, innovación, prevención y lucha contra la corrupción.20
El apartado “Prevención y lucha contra la corrupción” establece la necesidad de poner en
práctica mecanismos destinados a la prevención y lucha contra la corrupción a través del
16 Ibid 17 Idem 18 Ibid 19 Idem 20 II Cumbre CELAC, La Habana 2014. Plan de Acción de la CELAC 2014. http://walk.sela.org/attach/258/EDOCS/SRed/2014/03/T023600005620-0-Plan_de_Accion_2014_de_la_CELAC_-_Costa_Rica.pdf
Sesión del 20, 21 y 22 de septiembre de 2017 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
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fortalecimiento de instrumentos internacionales y regionales pertinentes, siempre bajo la
premisa del respeto a la soberanía y el orden jurídico de cada uno de sus miembros.
Puntualiza que, para ello, se deberán implementar medidas alineadas con los siguientes
pilares: (i) participación ciudadana, (ii) control social, (iii) transparencia, (iv) rendición de
cuentas, (v) ética e integridad pública, (vi) acceso a la información pública. La pronta
interiorización de estos elementos es postulada por la CELAC como el primer escalón para
garantizar una gestión pública eficiente, participativa y democrática de la Comunidad.21
Como principales medidas para alcanzar los ideales previamente planteados, la CELAC
acordó la creación de un Grupo de Trabajo Intergubernamental especializado en la
prevención y lucha contra la corrupción. Los principales puntos de trabajo del Grupo
fueron establecidos de acuerdo con lo concordado en la I Reunión Especializada de
Ministros y Altas Autoridades de Prevención y Lucha contra la Corrupción. Se recalca una
vez más la importancia y compromiso de fomentar la correcta y oportuna aplicación de la
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. Adicionalmente, se propone
promover la cooperación y articulación entre instituciones, sean judiciales o de cualquier
otra índole, que permita una actuación coordinada entre los Estados Miembros para
prevenir y sancionar todo acto de corrupción. Como cuarto y último punto, los Estados
acuerdan promover mecanismos de transparencia y acceso a información de carácter
público para asegurar la existencia de una verdadera democracia en donde los ciudadanos
tengan las herramientas necesarias para desempeñar activamente un rol participativo y
fiscalizador.22
Declaración Política de Belén (CELAC) – 2015
En el marco de la III Cumbre CELAC en la ciudad de Belén, Costa Rica, lo Estados
Miembros se pronunciaron sobre la importancia de impulsar la implementación efectiva de
instrumentos internacionales como la Convención de las Naciones Unidas contra la
Corrupción. Además, plantean la importancia de darle prioridad a aquellas acciones
destinadas a prevenir, detectar, sancionar y combatir la corrupción, mejorar la eficiencia y
transparencia en la gestión pública, así como facilitar los canales y métodos para la
rendición de cuentas. Todo ello de modo tal que permitan a la ciudadanía adquirir un rol
activo en la fiscalización y participación de la esfera colectiva.23
III Reunión Especializada de Ministros y Altas Autoridades de Prevención y Lucha
Contra La Corrupción (CELAC) – 2015
La también llamada Declaración de Panamá llama a los Estados a iniciar o potenciar
acciones destinadas a la prevención y lucha contra la corrupción toda vez que otorga a este
problema el carácter de prioritario en la región, pues “constituye un serio obstáculo a la efectiva
movilización y asignación de recursos y desvía recursos de actividades que son vitales para la
erradicación de la pobreza y el desarrollo sostenible”.24
21 Idem 22 Idem 23 III Cumbre de Jefas y Jefes de Estado y de Gobierno de la Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC). Declaración de Belén (2015). http://walk.sela.org/attach/258/default/DECLARACION_POLITICA_DE_BELEN,_COSTA_RICA_III_Cumbre_CELAC_2015.doc.pdf 24 III Reunión Especializada de Ministros y Altas Autoridades de Prevención y Lucha contra la Corrupción. Declaración de Panamá. (2015)
Sesión del 20, 21 y 22 de septiembre de 2017 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
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En ese sentido, los Estados miembros establecieron ciertos compromisos como apoyar
y profundizar lo acordado en la III Cumbre CELAC, principalmente la cultura de
transparencia, ética y participación ciudadana con miras a crear comunidades mejores y
más seguras. Así también, incentiva a los países a crear códigos de ética dirigidos a
sectores no estatales – incluido el sector privado - entendiendo claramente la
importancia de su rol en la lucha anticorrupción. Finalmente, instan al fortalecimiento
de la cooperación internacional a través del intercambio de información entre los
Estados miembros basándose en la soberanía de cada nación y en el principio de
reciprocidad.25
Plan de Acción (CELAC) – 2016
El Plan de Acción 2016 incluye a los ejes tradicionales – tales como seguridad alimentaria,
erradicación del hambre y la pobreza, educación, ciencia tecnología e innovación.
Asimismo, aborda nuevos temas cuya relevancia para la realidad de la región ha aumentado
en los últimos años. Este es el caso de la promoción de la equidad, igualdad y
empoderamiento de la mujer; migraciones; problema mundial de las drogas; cambio
climático; asistencia humanitaria en casos de desastres naturales; y, por su puesto,
prevención y lucha contra la corrupción.26 Este último había adquirido especial relevancia
debido a al escándalo de los Panamá Papers en el 2015, el cual se describe más adelante.
La CELAC recalca la importancia de darle seguimiento a las recomendaciones y
compromisos establecidos en las Reuniones Especializada de Ministros y Altas Autoridades
de Prevención y Lucha contra la corrupción como la necesidad de “reforzar la cooperación
e intercambio de información basado en el principio de reciprocidad”, de “fortalecer la
transparencia, rendición de cuentas, participación ciudadana y fomento del uso de nuevas
tecnologías en nuestros gobiernos”27, y la relevancia de la aplicación de lo dispuesto por la
Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. De igual forma incide
nuevamente en la importancia de la cooperación internacional y de generar transparencia
en los canales dirigidos a la rendición de cuentas e información pública en general. Lo que
resulta novedoso de la estrategia planteada en este documento es el encargo realizado al
Grupo de Trabajo Especializado en la Prevención y Lucha contra la Corrupción de
elaborar una “Declaración Regional sobre la ética en el Sector Público”, la cual debiera
contener los principios rectores de la actuación de todo servidor público.28
V Cumbre, República Dominicana (CELAC) – 2017
La presente cumbre brinda a la lucha anticorrupción un tratamiento sustancialmente similar
al ya descrito en los anteriores documentos. En ese sentido, únicamente cabe referirse
expresamente en este apartado respecto de una incorporación que puede generar un giro
interesante en el desempeño de los Estados en la lucha anticorrupción. La incorporación
http://www.antai.gob.pa/iii-reunion-especializada-de-ministras-ministros-y-altas-autoridades-de-prevencion-y-lucha-contra-la-corrupcion/ 25 Idem 26 Plan de Acción de la CELAC 2016. http://www.sela.org/media/2088262/iv-cumbre-celac-plan-accion-2016.pdf 27 III Reunión Especializada de Ministras, Ministros y Altas Autoridades de Prevención y Lucha contra la Corrupción http://www.antai.gob.pa/iii-reunion-especializada-de-ministras-ministros-y-altas-autoridades-de-prevencion-y-lucha-contra-la-corrupcion/ 28 Idem
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7
antes mencionada se encuentra en la sección de cooperación tributaria, misma que
establece la necesidad de fortalecer los marcos regulatorios diseñados por cada nación que
ayuden a combatir la elusión y evasión fiscal, la corrupción, y el lavado de dinero. Ello
dados los casos de soborno y evasión tributaria29, en particular de funcionarios públicos en
cargos importantes siendo procesados por dichos delitos como Cristina Kirchner de
Argentina, Rafael Callejas de Honduras, Otto Pérez Molina de Guatemala, entre otros.
Resulta claro entonces que la línea de trabajo y enfoque ha permanecido estable en el
tiempo, permitiendo la continuidad de los planes adoptados. Sin embargo, debe precisarse
que es importante adaptarlos al contexto nacional en donde se apliquen.
B. Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción
La CELAC constantemente resalta la importancia de garantizar la correcta aplicación de
los principios y medidas dispuestos en la Convención de Naciones Unidas contra la
Corrupción.30 Es así, que, por propia decisión de los Estados Miembros, este instrumento
de Derecho Internacional se convierte en el primer y más importante marco de acción
para esta Comunidad en cuanto a temas de corrupción.31
Esta Convención está dividida en seis subsecciones32 siendo estas: (i) medidas preventivas,
(ii) penalización y aplicación de la ley, (iii) cooperación internacional, (iv) recuperación de
activos, v) asistencia técnica e intercambio de información, y, finalmente, (vi) mecanismos
de aplicación. En ese sentido, a continuación, se mencionará brevemente el ámbito
abarcado por cada división, así como algunas de las medidas más resaltantes incluidas en
ellas.
Medidas preventivas
Esta subsección describe las acciones – principalmente legislativas- que los Estados
miembros deben adoptar para evitar la ocurrencia o potencial existencia de actos de
corrupción.
Para ello, en primer lugar, se postula la necesidad de contar con un sector público cuyos
funcionarios hayan sido seleccionados en base al mérito, equidad y aptitudes
profesionales. En el ejercicio de las labores encomendadas, los servidores públicos
deberán encontrarse investidos de independencia, provistos de recursos y capacitaciones
suficientes y oportunos para desempeñar sus tareas. Constituye también requisito
indispensable que el Estado asegure la creación de un código de conducta para sus
29 V Cumbre CELAC. Declaración Política de Punta Cana. (2017). https://www.mrecic.gov.ar/userfiles/Declaraci%C3%B3n%20Pol%C3%ADtica%20de%20Punta%20Cana%20V%20Cumbre%20CELAC%2025.01.2017.pdf 30 III Cumbre de Jefas y Jefes de Estado y de Gobierno de la Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC). Declaración de Belén (2015). http://walk.sela.org/attach/258/default/DECLARACION_POLITICA_DE_BELEN,_COSTA_RICA_III_Cumbre_CELAC_2015.doc.pdf 31 III Reunión Especializada de Ministros y Altas Autoridades de Prevención y Lucha contra la Corrupción. Declaración de Panamá. (2015) http://www.antai.gob.pa/iii-reunion-especializada-de-ministras-ministros-y-altas-autoridades-de-prevencion-y-lucha-contra-la-corrupcion/ 32 Convención de las Naciones Unidas contra la Corrupción. https://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-s.pdf
Sesión del 20, 21 y 22 de septiembre de 2017 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
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funcionarios públicos33, además de canales de denuncia idóneos contra actos de
corrupción de los que pudiesen tomar conocimiento en el ejercicio de sus funciones.
Más allá del control sobre la actuación pública, resulta fundamental el papel desempeñado
por el sector privado y la sociedad civil en general. En ese sentido, el rol preventivo que
involucra a estos grupos requiere en de mecanismos efectivos de acceso a la información.
Logrado ello, se puede fomentar una mayor participación en la concientización respecto
de la existencia, causas y gravedad que la corrupción representa. Finalmente, todo ello
debe ser respaldado por la tipificación administrativa, civil y penal, que cumpla con
difundir un mensaje disuasivo para aquellas personas, sean naturales o jurídicas, que opten
por alejarse de lo establecido por la ley.
Penalización y aplicación de la ley
Mediante la Convención, los Estados Parte ratifican el compromiso de legislar con el
objetivo de que ningún acto de corrupción quede impune. Sea a través de la efectiva
ejecución o tentativa; conocimiento, participación o autoría de los delitos enumerados en
esta sección, el documento estipula claramente las cargas impuestas sobre personas
naturales y jurídicas.
Cabe precisar que, el pliego de delitos que debieran ser tipificados dentro de cada
ordenamiento jurídico, recae tanto sobre aquel que promete el beneficio indebido, como
sobre aquel que recibe dicho ofrecimiento. Dicho ello, se debe tipificar como mínimo los
siguientes delitos: soborno, malversación de fondos34, tráfico de influencias,
enriquecimiento ilícito, encubrimiento y obstrucción a la justicia.
Por su parte, para personas jurídicas la responsabilidad tipificada por cada Estado
Miembro puede pertenecer a fueros penales, civiles o administrativos, según mejor lo
considere el legislador de cada nación, con arreglo a las normas de carácter local e
internacional vigentes. Sin perjuicio de ello, dicha responsabilidad deberá ser considerada
como independiente a aquella imputada a la persona natural que cometió tales crímenes.
Cooperación internacional
Esta Convención establece que cuando proceda y se esté en concordancia con el Derecho
interno del Estado Miembro, se considerará la posibilidad de prestarse asistencia a
investigaciones y procedimientos de carácter civil o administrativo que versen sobre lucha
anticorrupción. De tratarse de asuntos penales, la misma Convención desarrolla amplios y
detallados criterios para la viabilidad de la extradición, asistencia judicial recíproca,
cooperación en materia del cumplimiento de la ley e investigaciones conjuntas.
Recuperación de activos
A manera de prevención de transferencias fruto del delito, la Convención exhorta a los
Estados Parte a difundir directrices sobre la rigurosidad en el escrutinio esperado de parte
de instituciones financieras respecto de determinados tipos de cuenta y transferencias. En
cuanto a la recuperación de bienes, esta puede ser directa a través de las decisiones
adoptadas por los tribunales reconociendo el pago de indemnizaciones o resarcimientos
33 La Convención propone tomar como ejemplo o, en su defecto, adoptar el Código Internacional de Conducta para Titulares de Cargos Públicos aprobado por Resolución 51/59 de la Asamblea General de las Naciones Unidas con fecha 12 de diciembre de 1996. 34 Estos dos primeros delitos, sean cometidos por funcionarios del sector público o privado, sean nacionales o internacionales.
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por daños infringidos en contra del Estado perjudicado por estos delitos. Por otro lado, la
recuperación puede ser a través del decomiso de los bienes adquiridos mediante la
comisión de un delito, sea esta medida una de carácter nacional o internacional con la
colaboración de las autoridades competentes de otro Estado parte.
Asistencia técnica e intercambio de información
Los Estados parte se comprometen a formular, desarrollar o perfeccionar programas de
capacitación para su personal público encargado de combatir la corrupción. El contenido
de dicha capacitación puede versar, aunque no necesariamente limitarse a: la correcta
formulación de una política anticorrupción; capacidad en la preparación en las solicitudes
de asistencia recíproca judicial de acuerdo a los requisitos que establece esta Convención;
evaluación y fortalecimiento de las instituciones de gestión pública que se encarguen de
labores sensibles en esta materia, tal como la contratación pública; la detección y
embargos preventivos de transferencias del producto de delitos tipificados con arreglo a la
presente Convención; y métodos efectivos de protección de víctimas y testigos que
cooperen con la justicia.
Mecanismos de aplicación
Para garantizar la supervisión del cumplimiento de tales objetivos, la Asamblea General
consideró pertinente la instauración de la “Conferencia de Estados Parte de la
Convención”, ello a fin de mejorar la capacidad de cooperar entre Estados y armonizar las
políticas adoptadas a nivel local para alcanzar metas a globales de acuerdo con lo
dispuesto por esta Convención.
C. Otras herramientas internacionales para la lucha anticorrupción
Además de la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción, existen otros
cuerpos normativos e iniciativas internacionales cuyo objetivo es el mismo: hacerle frente
a la corrupción. A continuación, se presentan algunos de ellos.
Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada
trasnacional
Aprobada mediante Resolución 55/25 de la Asamblea General el día 15 de noviembre del
200035, esta Convención trata de hacer frente a las operaciones delictivas de grupos
organizados cuyo ámbito de acción se ha expandido de forma internacional. Entre los
targets de esta Convención se encuentra la lucha contra la trata de personas, mujeres y
niños en particular, la fabricación y tráfico ilícito de armas, y el tráfico o transporte ilícito
de migrantes.
Respecto a la corrupción, el artículo 8 de esta Convención compromete a los Estados a
tipificar penalmente el ofrecimiento o aceptación de beneficios ilícitos por parte de
funcionarios públicos con la intención de que estos obren distinto a lo que sus funciones
oficiales determinen. Con arreglo a la normativa vigente en cada Estado, se deberán
adoptar medidas destinadas a prevenir, detectar y castigar la corrupción de funcionarios
públicos.
35 Oficina contra las drogas y el delito (2004). Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada trasnacional y sus protocolos. http://www.cinu.mx/minisitio/Trafico_migrantes/Conv_Delincuencia_Org.pdf
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Al igual que la Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción, esta segunda
Convención tipifica la responsabilidad de personas jurídicas; el marco de extradición para
personas naturales; el decomiso e incautación de bienes; asistencia judicial recíproca, entre
otros, pero esta vez para un pliego de delitos, entre los cuales también se encuentra la
corrupción.
Convención para combatir el cohecho de servidores públicos extranjeros en
transacciones comerciales internacionales
La Organización para la Cooperación y el Desarrollo (OCDE) es un foro que agrupa a 35
Países Miembros en la misión de promover políticas que mejoren el bienestar económico
y social de las personas bajo estándares estrictos de ética y productividad.36 Entre los
Miembros de la organización destacan Chile y México, miembros de la CELAC también.
En ese sentido, la OCDE ha promovido iniciativas tales como la Convención para
Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales
Internacionales.37 El fin de esta Convención es evitar el cohecho (entendido como
soborno) en las transacciones comerciales internacionales, promoviendo que los países
tipifiquen como delito el cohecho de un funcionario público extranjero y estableciendo las
sanciones debidas. Así también, buscar incluir normas de carácter administrativo o civil
sobre prevención, transparencia global y cooperación.38 Cabe resaltar que esta Convención
ha sido firmada por los treinta y cinco miembros de la OECD y por aquellos países no
miembros que fueron invitados a formar parte de su Grupo de Trabajo sobre corrupción
en transacciones comerciales internacionales, siendo el caso – entre otros- de Argentina,
Brasil y Colombia.
Para verificar la correcta aplicación de lo dispuesto por esta Convención, las partes
aprobaron un proceso de control basado en el principio de examen por los propios países
de la OCDE. Este proceso se divide en dos partes: la Fase 1, fiscaliza que los textos
jurídicos que hayan elaborado e incorporado las partes sean de estricto cumplimiento por
lo dispuesto por la Convención; y la Fase 2, examina los procesos, sistemas de
investigación nacionales y la capacidad de las autoridades competentes en hacer cumplir
los mandatos de la Convención.39
Sin embargo, la Convención OCDE contra el Cohecho no es la única herramienta
desarrollada por este foro. Otra iniciativa importante para regular la actuación del sector
privado con incidencia en la lucha anticorrupción son los Principios de Gobierno
Corporativo.40 Estos fueron promulgados en su primera versión en el año 1999 y
posteriormente revisados en los años 2004 y 2014 respectivamente. Esta guía apunta a ser
36 Acerca de la Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) http://www.oecd.org/centrodemexico/laocde/ 37 Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales Adoptada por la Conferencia Negociadora el 21 de noviembre de 1997. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE). https://www.oecd.org/daf/anti-bribery/ConvCombatBribery_Spanish.pdf 38 OECD. Represión del cohecho en las transacciones comerciales internacionales (2004) https://www.oecd.org/daf/33646125.pdf 39 Idem 40 OCDE. Principios de Gobierno Corporativo (2004).
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un referente para los responsables políticos, inversionistas, empresas y demás actores
interesados41 en cuanto a eficiencia económica, crecimiento sostenible y estabilidad
financiera.42 El efecto en las finanzas que puede generar la aplicación de directrices con el
espíritu comparable al de esta guía no se circunscribe a factores de índole únicamente
económica; su impacto va más allá. La creación de una cultura corporativa profesional y
ética repercute directamente en el correcto desempeño de los mercados; siendo la
confianza y la integridad elementos clave en el desarrollo futuro y sostenible de la vida
económica.43
Convención Interamericana contra la Corrupción
Dada la naturaleza de ambas organizaciones, las preocupaciones abordadas por la
Organización de Estados Americanos y la CELAC coinciden frecuentemente. En ese
sentido, la OEA ha iniciado también campañas en pro de la lucha anticorrupción. Como
parte de la materialización de dichas iniciativas, se puede encontrar la Convención
Interamericana contra la Corrupción.44
Esta Convención establece como sus pilares el reconocimiento de la trascendencia
internacional de la corrupción y la imperiosa necesidad de contar con un instrumento de
tal carácter que promueva y facilite la cooperación entre los países para combatirla. Este
documento abarca medidas preventivas; la necesidad del fortalecimiento institucional;
exige la tipificación de actos de corrupción; y contiene disposiciones sobre extradición,
incautación de activos, asistencia jurídica recíproca y asistencia técnica en casos de
corrupción que involucren a otros Estados Parte.45
D. Grandes casos de corrupción en la región
En los últimos años América Latina y el Caribe se han topado con una lamentable
situación en la cual, a pesar de la bonanza económica que ha acompañado a la región, la
corrupción sigue siendo una práctica ilícita recurrente desviando millones de dólares al
año, dinero que es por demás necesitado en sectores críticos como salud, educación o
infraestructura. Actos de corrupción llevados a cabo mellando además la ya golpeada
institucionalidad en países en desarrollo, cuyo sector público no es objeto de confianza
por parte de los ciudadanos. Sin perjuicio de los diversos escándalos dados a nivel
nacional, estos son los últimos casos de corrupción que involucraron a la región:
“Panamá Papers”
El término “Panamá Papers” es usado para referirse al escándalo de filtración de
información más grande de la historia. La filtración de más de 11,5 millones de
documentos (2,6 TB) vislumbraba la envergadura de esta revelación al ser sustancialmente
mayor a otros escándalos tales como Wikileaks (1.7 GB) y Secretos offshores (260 GB) por
41 OCDE (1999). Principios de la OCDE para el gobierno de las sociedades. Pág.13 http://www.ecgi.org/codes/documents/principles_sp.pdf 42 OCDE. G20/OCDE Principles of Corporate Governance http://www.OCDE.org/corporate/principles-corporate-governance.htm 43 OCDE (2004). Principios de Gobierno Corporativo. Pág. 4 44 Convención Interamericana contra la Corrupción. Adoptada en Caracas, Venezuela el 29 de marzo de 1996. http://www.oas.org/es/sla/ddi/docs/tratados_multilaterales_interamericanos_B-58_contra_Corrupcion.pdf 45 OEA. Departamento de Cooperación Jurídica. http://www.oas.org/juridico/spanish/faq_ac_sp.htm#2
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mencionar algunos. Se generó un gran escándalo mundial al revelar la vinculación de
personajes del mundo de la política y las finanzas, con empresas offshore en Panamá.46
Gráfico 1. El tamaño de la filtración de los Panamá Papers
Fuente: Consorcio Internacional de Periodistas de Investigación. Extraído del portal web de la BBC
En primer lugar, una empresa offshore es aquella que se constituye en un territorio donde
no desarrollará actividades.47 Es importante tener en cuenta que esta figura no es per se
ilegal, puesto que constituir empresas en lugares distintos al lugar del domicilio del titular
puede ser útil para manejar negocios en el segundo territorio o evitar los procesos de
cambio de moneda en acciones internacionales, decisión valida en tanto estas sean
correcta y oportunamente declaradas al país de proveniencia.48 Sin embargo, la
confidencialidad mal llevada con la que comúnmente se manejan este tipo de empresas
puede hacerlas una herramienta altamente atractiva para desarrollar actividades financieras
ilegítimas, permitiendo se oculte la proveniencia de esas grandes sumas de dinero,
evitando sean supervisadas por las entidades financieras competentes en su país de origen
y viabilizando la evasión tributaria, la cual afecta a los tesoros públicos, sobre todo de
países en desarrollo.49
Los “Panamá Papers” dejaron en evidencia la existencia de inmensas cantidades de bienes
no declarados de personajes importantes a escala global, revelando una red de
conspiración y corrupción. Entre estos personajes hay 143 políticos, sus familiares o
asociados, incluyendo a 12 presidentes de gobierno.50 Entre los funcionarios
latinoamericanos involucrados destacan Mauricio Macri (mandatario de Argentina),
Néstor y Cristina Kirchner (ex-presidentes de Argentina); Gonzalo Delaveau (ex
46 Gizmodo. ¿Qué son los Panamá papers y por qué es importante la información que revelan? http://es.gizmodo.com/que-son-los-papeles-de-Panamá-y-por-que-es-importante-l-1768860761 47 Pontificia Universidad Católica del Perú. Punto edu: “Panamá papers ¿qué son las empresas offshore y por qué son tan controvertidas? http://puntoedu.pucp.edu.pe/noticias/Panamá-papers-que-son-las-empresas-offshore-y-por-que-son-tan-controvertidas/ 48 Ibid. 49 Gizmodo. ¿Qué son los Panamá papers y por qué es importante la información que revelan? http://es.gizmodo.com/que-son-los-papeles-de-Panamá-y-por-que-es-importante-l-1768860761 50 Ibid.
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presidente de la asociación Chile Transparente, división nacional de Transparencia
Internacional); Carlos Gutiérrez Robayo (cuñado del alcalde de Bogotá, Gustavo Petro);
Pedro Miguel Delgado Campaña (ex gobernador del Banco Central ecuatoriano y primo
del presidente Rafael Correa); Cesar Rosenthal (hijo de del ex vicepresidente hondureño
Jaime Rosenthal); Juan Armando Hinojosa (propietario del grupo Higa e involucrado en
escándalos de corrupción con el Presidente mexicano Enrique Peña Nieto y su esposa
Angélica Rivera); Ricardo Francolini (director de la Caja de Ahorros panameña y amigo
cercano al ex presidente Ricardo Martinelli); Keiko Fujimori (ex candidata a la presidencia
del Perú); Juan Pedro Daminani (uruguayo, ex miembro del Comité de Ética de la FIFA);
y finalmente, Adrián Velásquez (jefe de seguridad del fallecido ex presidente venezolano
Hugo Chávez)51
Si bien el número de procesados o condenados a nivel mundial debido a esta revelación se
desconoce, los abogados Jurgen Mossak y Ramón Fonseca, Fundadores de la firma
panameña de abogados “Mossak Fonseca” - sindicada como aquella que contrataban los
implicados para lavar dinero, evitar sanciones y evadir impuestos – purgaron prisión
preventiva hasta abril de 2017 por también encontrarse presuntamente vinculados al
escándalo de corrupción generado por la empresa brasileña Odebrecht.
Red de corrupción vinculada a la empresa Odebrecht
En el 2016, el caso Odebrecht detonó como uno de los casos internacionales de soborno
y corrupción más grandes del mundo.52 Esta compañía “no solo sobornó a políticos,
funcionarios y abogados durante años para lograr contratos, sino que además otorgó a las
coimas un carácter orgánico y corporativo creando un ´sector de relaciones estratégicas´, área
dedicada únicamente a esta ilícita actividad”. Odebrecht, empresa brasilera pionera en el
sector construcción, tenía por encargo el desarrollo de megaproyectos de infraestructura
en alrededor de 27 países, incluyendo Estados Unidos, y distintos de América Latina.
En 2016, tras una investigación realizada por el de Departamento de Justicia de los
Estados Unidos, fue revelado que la constructora había destinado, desde el año 2001, más
de 788 millones de dólares al pago de sobornos a funcionarios públicos a cambio de que
estos favorezcan a la empresa en concursos públicos de adjudicación de obras.53 Ante
estos cargos e impedidos de negar lo evidente, Odebrecht se declaró culpable ante la
justicia americana.54
La empresa aceptó brindar información de sus prácticas a cambio de la reducción de la
sanción, y de la disminución de la pena a las personas naturales que orquestaron esta red
de corrupción, entre ellos 77 ejecutivos y su expresidente Marcelo Odebrecht.55 Entre
51 BBC. ¿Cómo afectan las revelaciones de los Panamá papers a América Latina? http://www.bbc.com/mundo/noticias/2016/04/160404_como_afectan_revelaciones_Panamá_papers_america_latina_dgm 52 Diario Las Américas. Odebrecht: claves del caso de corrupción más grande de América Latina http://www.diariolasamericas.com/america-latina/odebrecht-claves-del-caso-corrupcion-mas-grande-america-latina-n4114524 53 Ibid. 54 Diario Las Américas http://www.diariolasamericas.com/america-latina/odebrecht-claves-del-caso-corrupcion-mas-grande-america-latina-n4114524 55 Gestión. Odebrech: claves para entender el escándalo de corrupción que sacude a América Latina
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tanto, otros personajes políticos importantes están siendo sometidos a procesos judiciales
o bajo investigación. Entre los investigados están Gustavo Arribas (jefe de los servicios de
inteligencia de Argentina); Ollanta Humala y su esposa Nadine Heredia (expresidente del
Perú y su esposa); Alejandro Toledo (expresidente del Perú); Pedro Pablo Kuczynski
(actual Jefe de Estado peruano); Juan Manuel Santos (presidente de Colombia); Luis
Ignacio Lula da Silva (ex presidente de Brasil); Dilma Russeff (expresidente de Brasil);
Michel Temer (presidente de Brasil); Ángel Rondón (empresario dominicano); Ramón
Fonseca y Jurgen Mossack (abogados panameños de la Firma “Mosak y Fonseca”); Julio
Vido (Ministro argentino de planificación); Otto Perez Molina (ex presidente de
Guatemala); Gabriel García Morales (ex viceministro de Transportes de Colombia); Otto
Nicolás Bula (ex congresista colombiano); entre muchas otras docenas de implicados.
3. SITUACION ACTUAL EN AMERICA LATINA
América Latina y el Caribe es una región altamente afectada por la corrupción. Este problema
ha llegado a ser caracterizado como endémico, toda vez que es un fenómeno expandido en
toda la región, involucrando un gran número de personas tanto en calidad de responsables,
como de víctimas.56 El Índice de percepción de corrupción elaborado por Transparencia
Internacional muestra que la mayoría de países de América Latina y el Caribe percibe un alto
nivel de corrupción, pues en una escala del 1 al 10 donde 1 es alta y 10 baja, la mayoría de
países de la región se encuentra por debajo de los cinco puntos. Como se puede observar en el
Gráfico 2, la excepción a la afirmación anterior son Chile, Uruguay y en menor medida Puerto
Rico.57
Gráfico 2. Índice de percepción de la corrupción de Transparency International para América Latina
Fuente: Programas anticorrupción en América Latina y el Caribe. Estudio sobre tendencias anticorrupción
y proyectos del PNUD (2012)
Para México y Centroamérica, la situación es similar pues la mayoría de países no alcanzan una
calificación de cuatro, siendo Costa Rica el país que posee una menor percepción de
http://gestion.pe/politica/odebrecht-claves-entender-escandalo-corrupcion-que-sacude-america-latina-2181399/4 56 Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo. Programas anticorrupción en América Latina y el Caribe. Estudio sobre tendencias anticorrupción y proyectos del PNUD (2012). 57 Idem
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corrupción. Por el contrario, Nicaragua se encuentra en situación apremiante al no llegar ni a
tres puntos.
Gráfico 3. Índice de percepción de la corrupción de Transparency International para México y Centroamérica
Fuente: Programas anticorrupción en América Latina y el Caribe. Estudio sobre tendencias anticorrupción
y proyectos del PNUD (2012)
Por su parte, en el Caribe, Puerto Rico sigue siendo la excepción con una calificación bastante alta
de 6 puntos. Ello contrastado con los demás países evaluados dentro de este grupo, mismos que
oscilan entre los dos y tres puntos.
Gráfico 4. Índice de percepción de la corrupción de Transparency International para el Caribe
Fuente: Programas anticorrupción en América Latina y el Caribe. Estudio sobre tendencias anticorrupción
y proyectos del PNUD (2012)
En Sudamérica, la situación resulta igualmente alarmante pues únicamente Chile y Uruguay
alcanzan una calificación de 7 puntos. Ello en contraste con los demás países que fluctúan entre los
dos y cuatro puntos.
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Gráfico 5. Índice de percepción de la corrupción de Transparency International para Sudamérica
Fuente: Programas anticorrupción en América Latina y el Caribe. Estudio sobre tendencias anticorrupción
y proyectos del PNUD (2012).
Es innegable que desde el 2007 ha habido una mejora constante a nivel regional; sin embargo, el
panorama de corrupción no ha cambiado sustancialmente en los últimos años. Ello demuestra la
necesidad de invertir más recursos y esfuerzos en general para ganar esta lucha y permite
comprender la inconformidad de los ciudadanos respecto de las medidas adoptadas hasta el
momento, o por lo menos de los resultados observados de ellas.58
Gráfico 6. Control de la corrupción en América Latina y el Caribe
Fuente: Programas anticorrupción en América Latina y el Caribe. Estudio sobre tendencias anticorrupción
y proyectos del PNUD (2012).
58 Idem
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4. POSIBLES SOLUCIONES
Cualquier planteamiento de una potencial solución a la diversidad de implicancias que trae
consigo la corrupción debería mínimamente abarcar los campos de acción propuestos por la
Convención de Naciones Unidas contra la Corrupción. Así, las propuestas que se traerán a
debate deberán versar, aunque no limitarse, a los siguientes enfoques:
Medidas preventivas
Penalización y correcta aplicación de la ley
Cooperación Internacional
Recuperación de activos
Asistencia técnica e intercambio de información
Mecanismos de aplicación
5. PREGUNTAS QUE TODO PROYECTO DE RESOLUCIPON DEBE
RESPONDER
A. ¿Cómo se puede mejorar la coordinación y cooperación entre instituciones y órganos de control de distintos Estados Miembro para unir esfuerzos es pos de la lucha anticorrupción?
B. ¿Cómo debería delimitarse la responsabilidad de las empresas ante actos de corrupción cometidos por sus funcionarios?
C. ¿Cómo se puede garantizar la oportuna e íntegra recuperación de los activos derivados o
destinados a actos de corrupción?
D. ¿Qué medidas debe adoptar un Estado que desea asegurar la efectiva existencia de mecanismos de acceso a la información pública?
E. ¿Cómo se puede garantizar la independencia real e integridad del sector público?
F. ¿Cuál debe ser el rol asumido por el sector privado, organizaciones sin fines de lucro y
organizaciones civiles en la lucha anticorrupción?
6. RECOMENDACIONES FINALES
Recordamos a los delegados que este es un documento guía, por lo que su investigación deberá
profundizar cada una de las aristas mencionadas en este texto, sin necesidad de limitarse a él, a
bien de poder enriquecer el debate. La corrupción tiene un carácter penal - por tanto vinculado
a aspectos jurídicos - de forma innegable, sin embargo el debate deberá abarcar no solo este
aspecto sino todo aquel que resulte pertinente, considerando así también causas políticas
económicas y sociales, o bien, consecuencias, de la existencia de este tipo de prácticas.
Algunos links útiles para dar inicio a su investigación son:
http://www.sela.org/celac/quienes-somos/que-es-la-celac/la-calc-simiente-de-la-
celac/
https://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-s.pdf
http://walk.sela.org/attach/258/default/Declaracion_de_Caracas.pdf
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7. FUENTES CITADAS Y CONSULTADAS
BBC. ¿Cómo afectan las revelaciones de los Panamá papers a América Latina? http://www.bbc.com/mundo/noticias/2016/04/160404_como_afectan_revelaciones_Panamá_papers_america_latina_dgm BBC. Panamá papers: filtración de documentos revela paraísos fiscales de los ricos y poderosos http://www.bbc.com/mundo/noticias/2016/04/160403_internacional_Panamá_confidencial_mossack_fonseca_ap.shtml CALC, simiente de la CELAC http://www.sela.org/celac/quienes-somos/que-es-la-celac/la-calc-simiente-de-la-celac/ CNN en Español. Cinco claves para entender el escándalo Odebrecht en América Latina http://cnnespanol.cnn.com/2016/12/27/cinco-claves-para-entender-el-escandalo-odebrecht-en-america-latina/ Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños. ¿Qué es la CELAC? http://www.sela.org/celac/quienes-somos/que-es-la-celac/ Convención Interamericana contra la corrupción. Adoptada en Caracas, Venezuela el 29 de marzo de 1996. http://www.oas.org/es/sla/ddi/docs/tratados_multilaterales_interamericanos_B-58_contra_Corrupcion.pdf Convención de las Naciones Unidas contra la corrupción aprobada por la Asamblea General en su Resolución 58/4 del 31 de Octubre de 2003. https://www.unodc.org/pdf/corruption/publications_unodc_convention-s.pdf Convención para Combatir el Cohecho de Servidores Públicos Extranjeros en Transacciones Comerciales Internacionales Adoptada por la Conferencia Negociadora el 21 de noviembre de 1997. Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE). https://www.oecd.org/daf/anti-bribery/ConvCombatBribery_Spanish.pdf Declaración de Caracas “En el bicentenario de la lucha por la independencia hacia el camino de nuestros libertadores” (2011) pg. 4. http://walk.sela.org/attach/258/default/Declaracion_de_Caracas.pdf Declaración de Santiago CELAC – UE http://walk.sela.org/attach/258/EDOCS/SRed/2013/01/T023600004831-0-Declaracion_de_Santiago_CELAC_-_CELAC-UE_Chile_26-01-2013_-_Traduccion_no_oficial.pdf Diario Las Américas. Odebrecht: claves del caso de corrupción más grande de América Latina http://www.diariolasamericas.com/america-latina/odebrecht-claves-del-caso-corrupcion-mas-grande-america-latina-n4114524 Expreso. La larga sombra de Odebrecht en Ecuador http://www.expreso.ec/actualidad/la-larga-sombra-de-odebrecht-en-ecuador-AC1015893 Gestión. Odebrech: claves para entender el escándalo de corrupción que sacude a América Latina http://gestion.pe/politica/odebrecht-claves-entender-escandalo-corrupcion-que-sacude-america-latina-2181399/4
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Gizmodo. ¿Qué son los Panamá papers y por qué es importante la información que revelan? http://es.gizmodo.com/que-son-los-papeles-de-Panamá-y-por-que-es-importante-l-
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I Reunión especializada de Ministros y Altas autoridades de prevención y lucha contra la corrupción “Ama Qhilla, Ama Llulla, Ama Suwa. II Cumbre CELAC, La Habana 2014. Plan de Acción de la CELAC 2014. http://walk.sela.org/attach/258/EDOCS/SRed/2014/03/T023600005620-0-Plan_de_Accion_2014_de_la_CELAC_-_Costa_Rica.pdf III Cumbre de Jefas y Jefes de Estado y de Gobierno de la Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC). Declaración de Belén (2015). http://walk.sela.org/attach/258/default/DECLARACION_POLITICA_DE_BELEN,_COSTA_RICA_III_Cumbre_CELAC_2015.doc.pdf III Reunión Especializada de Ministros y Altas Autoridades de Prevención y Lucha contra la corrupción. Declaración de Panamá. (2015) http://www.antai.gob.pa/iii-reunion-especializada-de-ministras-ministros-y-altas-autoridades-de-prevencion-y-lucha-contra-la-corrupcion/ OCDE. G20/OCDE Principles of Corporate Governance http://www.OCDE.org/corporate/principles-corporate-governance.htm OCDE. Principios de Gobierno Corporativo (2004). OCDE (1999). Principios de la OCDE para el gobierno de las sociedades. Pág.13 http://www.ecgi.org/codes/documents/principles_sp.pdf OECD. Represión del cohecho en las transacciones comerciales internacionales (2004) https://www.oecd.org/daf/33646125.pdf OEA. Departamento de Cooperación Jurídica. http://www.oas.org/juridico/spanish/faq_ac_sp.htm#2 Oficina contra las drogas y el delito (2004). Convención de las Naciones Unidas contra la delincuencia organizada trasnacional y sus protocolos. http://www.cinu.mx/minisitio/Trafico_migrantes/Conv_Delincuencia_Org.pdf Oficina Regional de la FAO para América Latina y el Caribe. Comunidad de Estados Latinoamericanos y Caribeños (CELAC) http://www.fao.org/americas/prioridades/plan-celac/es/ Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económicos (OCDE) http://www.oecd.org/centrodemexico/laocde/ Plan de Acción de la CELAC 2016. http://www.sela.org/media/2088262/iv-cumbre-celac-plan-accion-2016.pdf Pontificia Universidad Católica del Perú. Punto edu: “Panamá papers ¿qué son las empresas offshore y por qué son tan controvertidas? http://puntoedu.pucp.edu.pe/noticias/Panamá-papers-que-son-las-empresas-offshore-y-por-que-son-tan-controvertidas/
Sesión del 20, 21 y 22 de septiembre de 2017 Modelo de las Naciones Unidas de la Universidad del Pacífico
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Programa de las Naciones Unidas para el Desarrollo. Programas anticorrupción en América Latina y el Caribe. Estudio sobre tendencias anticorrupción y proyectos del PNUD (2012). V Cumbre CELAC. Declaración Política de Punta Cana. (2017). https://www.mrecic.gov.ar/userfiles/Declaraci%C3%B3n%20Pol%C3%ADtica%20de%20Punta%20Cana%20V%20Cumbre%20CELAC%2025.01.2017.pdf