Guayaquil, 20 de Mayo del 2005 - Holcim · 2018. 2. 16. · Guayaquil, Ecuador Estimado...

Holcim Ecuador S.A. Telf.: (593-4) 370 9000 Urbanización San Eduardo 1 Fax: (593-4) 370 9005 Av. Barcelona y Calle José Rodríguez Bonín Edificio El Caimán, Piso 2 Casilla: 09-01-04243 Guayaquil, Ecuador

Estimado Contratista: Holcim Ecuador es una organización que está muy comprometida en la implementación de sistemas de gestión que faciliten el desenvolvimiento de nuestras operaciones con un enfoque de calidad, desarrollo sustentable y lugares de trabajo seguros. Nuestros contratistas y proveedores son parte fundamental para el cumplimiento de esta misión, por este motivo solicitamos su colaboración para cumplir con el proceso de calificación y desarrollo de proveedores, que tiene como finalidad trasladar nuestro enfoque de mejoramiento continuo hacia su empresa. El proceso de Ampliación de la calificación para contratistas que ofrecen servicios dentro de las instalaciones de Holcim Ecuador evalúa y asigna puntajes a los siguientes aspectos:

1. Calificación de Cumplimiento de obligaciones laborales.(Doc adjunto CORP-F01-RI04) 2. Calificación de seguridad, salud ocupacional, responsabilidad social, soborno y

Corrupción.. (Doc adjunto) El costo de la calificación para Persona Natural US$ 205 más IVA o Jurídica es de US$268 más IVA. Los costos de la calificación deberán ser asumidos por cada contratista o proveedor, los cuales serán recaudados en las oficinas de SGS en los 3 días laborables posterior a la recepción de este comunicado, caso contrario entenderemos que no está interesado y será excluido del proceso. Las formas de Pago pueden ser: Efectivo, Cheque o depósito en Cta. Cte del Banco del Pacífico # 7236255. La documentación deberá ser entregada a SGS DEL ECUADOR S.A. en un plazo no mayor de 10 días laborables a partir del pago de los costos del proceso de calificación. A continuación detallamos los datos de la persona de contacto de SGS:

BETTY CEVALLOS CASTRO Km 5.5 Vía a Daule (junto al Colegio Dolores Sucre)

TELEFONOS: 04 3732110 ext. 253 E mail: [email protected]

Las auditorías serán planificadas 2 días laborables posteriores a la entrega de la documentación solicitada. Cualquier cambio o postergación de la fecha de auditoría por parte del proveedor tendrá un costo adicional:

• $ 80.00 +IVA personas Jurídicas • $ 40.00 + IVA personas Naturales

Agradecemos de antemano el apoyo que ustedes brinden a SGS del Ecuador S.A. en este proceso y estamos dispuestos a responder cualquier inquietud que surja por parte de su empresa. Atentamente, Departamento de Suministros Holcim Ecuador S.A.

A nuestros proveedores

Les comunicamos que para realizar negocios con nuestros proveedores, Holcim Ecuador y sus filiales (se entiende tanto a Holcim Ecuador S.A., Holcim Agregados S.A., y Construmercado S.A. y otras compañías relacionadas, como a las que Holcim Ecuador S.A. absorbió en octubre de 2005, esto es, Holcim Hormigones S.A. y Holcim Cementos S.A.) se rigen por el Código de Conducta de Holcim Ltd. * Antes Distribuidora Rocafuerte Disensa S.A. Los temas clave que competen a nuestros proveedores son: Soborno y corrupción En Holcim Ecuador no toleraremos el ofrecimiento de sobornos, ni actos de corrupción para llevar a cabo nuestros negocios. No aceptaremos directa o indirectamente ningún beneficio, ya sea monetario o de otro tipo, de parte de nuestros proveedores. Conflicto de intereses Holcim Ecuador no participará en ninguna actividad comercial con proveedores, donde exista la influencia de relaciones personales que pudieran constituir un impedimento para tomar decisiones objetivas, tal es el caso de familiares (cónyuge, padres, abuelos, suegros, hijos, hermanos, tíos, primos, cuñados, yernos y nueras) de nuestros empleados. Regalos y donaciones En Holcim Ecuador no aceptaremos regalos ni donaciones de parte de nuestros proveedores. Los donativos para fines sociales son permitidos solamente dentro de los límites de las leyes locales y en términos de completa transparencia. Comunicación Exigimos una comunicación clara de parte de nuestros proveedores, quienes nos deberán de entregar toda la información necesaria que se considere que debemos conocer, tanto de las compañías y sus políticas como de los productos o servicios que se ofrezcan. Nuestros proveedores y contratistas siempre deberán realizar sus funciones respetando los siguientes valores, de acuerdo al Código de Conducta de Holcim Ltd.: Respeto: El proveedor deberá acoger, escuchar y respetar diferentes puntos de vista y opciones, para así asegurar una comunicación efectiva con la compañía. Confidencialidad: El proveedor tiene la obligación de proteger toda información que se le entregue, en cualquier tipo de formato (digital, impreso o físico), guardando siempre absoluta confidencialidad. Profesionalismo: En todo momento, nuestros proveedores y contratistas deberán conducir la relación y los negocios con nuestra empresa, de una manera altamente profesional.

Ética en las compras

CORP-F01-RO01

Declaración de proveedores (personas naturales) FAVOR LLENAR LOS DATOS EN COMPUTADORA, A MAQUINA O CON LETRA DE IMPRENTA, UNICAMENTE POR PROVEEDORES QUE SEAN PERSONAS NATURALES. Bajo el entendido de que para los efectos de esta declaración, los términos Familia, Familiar o Familiares, se refieren a: cónyuge, padres, abuelos, suegros, hijos, hermanos, tíos, primos, cuñados, yernos y nueras; y, que por Holcim Ecuador y sus compañías subsidiarias o filiales se entiende tanto a Holcim Ecuador S.A., Holcim Agregados S.A. y Construmercado S.A. (antes Distribuidora Rocafuerte Disensa S.A.) y otras compañías relacionadas, como a las que Holcim Ecuador S.A. absorbió en octubre de 2005, esto es, Holcim Hormigones S.A. y Holcim Cementos S.A. Respondo al siguiente cuestionario, así: 1. ¿Usted tiene actualmente algún familiar que sea trabajador o empleado de Holcim

Ecuador o de sus filiales? (∗) Si ( ) No ( ) Cargo y nombre del administrador: _____________________________________________________ Cargo y nombre del trabajador o empleado de Holcim Ecuador: ______________________________ _________________________________________________________________________________ 2. ¿Usted ha prestado servicios a título personal como trabajador o empleado de Holcim Ecuador o de sus filiales, ya sea bajo contratación directa o bajo cualquier otra modalidad de

contratación? (∗) Si ( ) No ( ) Cargo: _________________________________________________________________________ Fecha y motivo de la salida: ___________________________________________________________ 3. ¿Usted recibió el Código de conducta para proveedores de Holcim Ecuador, además, usted declara haber leído con atención dicho documento y estar comprometido con el

cumplimiento de los estándares detallados en el mismo? (∗) Si ( ) No ( ) 4. Pagos a través de transferencia bancaria: En caso de requerir que el pago se realice a través de una transferencia bancaria, por favor completar la siguiente información (de preferencia del Banco del Pacífico): Nombre del dueño de la cuenta ________________________________ Nombre del banco ________________________________ No. de cuenta bancaria ________________________________ Tipo de cuenta (Ahorro/Corriente) ________________________________ En caso de haber completado la información para pagos a través de transferencia bancaria, se requiere su firma autenticada ante un notario público. Todo lo declarado en este documento es verdad, y por lo tanto, autorizo expresamente a Holcim Ecuador y/o a sus filiales a verificar esta información y hacer de ella el uso que estime conveniente.

Lugar y fecha _________________________________________

Nombre completo _________________________________________

Firma _________________________________________

Nota: Los campos especificados con (∗∗∗∗) deben llenarse de forma obligatoria

CORP-F01-RO02

Declaración de proveedores (persona jurídica) FAVOR LLENAR LOS DATOS EN COMPUTADORA, A MAQUINA O CON LETRA DE IMPRENTA, UNICAMENTE POR PROVEEDORES QUE SEAN COMPAÑIAS O PERSONAS JURIDICAS. Bajo el entendido de que para los efectos de esta declaración los términos: Familia, Familiar o Familiares, se refieren a cónyuge, padres, abuelos, suegros, hijos, hermanos, tíos, primos, cuñados, yernos y nueras, de los administradores de una persona jurídica; que por ADMINISTRADORES se entenderá al o los representantes legales, gerencia general, gerencia de ventas y miembros del departamento de ventas; y, que por Holcim Ecuador y sus compañías subsidiarias o filiales se entiende tanto a Holcim Ecuador S.A., Holcim Agregados S.A. y Construmercado S.A. (antes Distribuidora Rocafuerte Disensa S.A.) y otras compañías relacionadas, como a las que Holcim Ecuador S.A. absorbió en octubre de 2005, esto es, Holcim Hormigones S.A. y Holcim Cementos S.A. El representante legal del proveedor responde al siguiente cuestionario, así: 1. ¿Usted o cualquiera de los ADMINISTRADORES de su representada tiene actualmente algún

familiar que sea trabajador o empleado de Holcim Ecuador o de sus filiales? (∗) Si ( ) No ( ) Cargo y nombre del administrador: _____________________________________________________ Cargo y nombre del trabajador o empleado de Holcim Ecuador: ______________________________ _________________________________________________________________________________ 2. ¿Usted o cualquiera de los ADMINISTRADORES de su representada ha prestado servicios a título personal como trabajador o empleado de Holcim Ecuador o de sus filiales, ya sea bajo

contratación directa o bajo cualquier otra modalidad de contratación? (∗) Si ( ) No ( ) Cargo y nombre del administrador: _____________________________________________________ Fecha y motivo de la salida: ___________________________________________________________ 3. ¿Su organización recibió el Código de conducta para proveedores de Holcim Ecuador, además, usted declara haber leído con atención dicho documento y estar comprometido con

el cumplimiento de los estándares detallados en el mismo? (∗) Si ( ) No ( ) 4. Pagos a través de transferencia bancaria: En caso de requerir que el pago se realice a través de una transferencia bancaria, por favor completar la siguiente información (de preferencia del Banco del Pacífico): Nombre del dueño de la cuenta ________________________________ Nombre del banco ________________________________ No. de cuenta bancaria ________________________________ Tipo de cuenta (Ahorro/Corriente) ________________________________ En caso de haber completado la información para pagos a través de transferencia bancaria, se requiere su firma autenticada ante un notario público. Todo lo declarado en este documento es verdad, y por lo tanto, autorizo expresamente a Holcim Ecuador y/o a sus filiales a verificar esta información y hacer de ella el uso que estime conveniente.

Lugar y fecha _________________________________________ Nombre completo Representante Legal_________________________________________

Cargo _________________________________________

Compañía _________________________________________

Firma Representante Legal _________________________________________

Nota: Los campos especificados con (∗∗∗∗) deben llenarse de forma obligatoria

Si No

1. *2. *3.

4.

5.

6.

*

Requisitos adicionales en caso de cumplir con una o más de las condiciones siguientes:

Si No

7 Sevicios de Actividades Complementarias perimitos a personas naturales:

7,1

*

7,2*

7,3

*

8 Actividad relacionada con transporte de carga

8,1 *8,2 *8,3

8.3.1 *8.3.2 *8.3.3 *8.3.4

*

8,4

8.4.1

*

8.4.2*

8.4.3*

9 Actividad relacionada con transporte de personal:

9,1 *9,2 Acreditar que sus choferes esten afiliados al IESS *9,3

*9.3.1

9.3.2

9.3.3

9,4

9.4.1

10 Actividad relacionada con minería:

10,1

*

10,2*

10,3*

10,4

*

10,5*

11 Actividad relacionada con combustible:

11,1*

11,2*

11,3 *12 Actividad relacionada con lubricantes y aditivos:

12,1 *12,2 *12,3 *12,4 *

13 Actividad relacionada con trabajos eléctricos:

13,1

*

13,2

*

14 Actividad relacionada con Transporte de Residuos Peligrosos

14,1

*

14,2

*

14,3

*

15 Para cualquier otra actividad que no haya sido mencionada:

15,1

*

Comentarios

Código CORP-F01-RI02

Resolución No. 097-DIR-2013-ANT (Agencia Nacional de Transito):

Obligatoriedad de adquisición, instalación y uso del sistema de

posicionamiento global GPS, en las unidades que prestan el servicio

de transporte comercial de carga pesada.

Todos los operarios que ejecuten el montaje de instalaciones eléctricas,

deberán tener la escolaridad especifica: Bachiller técnico eléctrico, Tecnólogo

o Ingeniero Eléctrico/Electromecánico

Declaración de cumplimiento de las siguientes normas:

RTE-INEN-034: Elementos Mínimos de Seguridad en Vehículos

Automotores

Permiso de operación otorgada por la Autoridad Competente

Acreditar que sus choferes esten afiliados al IESS

Contar con los documentos exigidos por la Ley Orgánica de Transporte

terrestre, Tránsito y Seguridad Vial (LOTTTSV)


RTE-INEN-034: Elementos Mínimos de Seguridad en Vehículos

Automotores

Copia del seguro de responsabilidad civil contra daños a terceros y al

ambiente durante las operaciones involucradas en el transporte de materiales

peligrosos (MAE Acuerdo # 26)

Acuerdo ministerial otorgado por el Ministerio de Energía y Minas

Unicamente los requisitos con asterisco (*) son obligatorios. Todos los documentos deben ser presentados en el orden establecido en esta lista de

requisitos y deben estar claramente identificados. Holcim Ecuador S.A. se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales.

Documentos que acrediten la autorización actualizada, que para comercializar

los productos ofrecidos, se requieren de conformidad con la ley

Todos los operarios que ejecuten el montaje de instalaciones eléctricas,

deberán tener una licencia emitida por los institutos educativos de nivel

artesanal calificados por el Comité Interinstitucional de Seguridad e Higiene

del Trabajo. Este requisito también aplicará al momento de presentar una

oferta y para ingresar a las plantas

SOAT

Fotocopia de la comunicación de aprobación de la Auditoría Ambiental. En

caso de no tener el documento mencionado, deberá presentar Fotocopia del

documento (cara/oficio) con el que se presentó la Auditoría Ambiental ante la

autoridad minera y el caso de Guayaquil, además, ante la Dirección de Medio

Ambiente Municipal (en las fotocopias debe constar la fe de presentación)

Decreto Ejecutivo No. 1137 - Acuerdo Ministerial No. 036: Tabla

Nacional de Pesos y Dimensiones

Licencia de conducir de acuerdo al tipo de Vehículo

Matrícula del vehículo

Certificado de operación Regular, en cumplimiento del Decreto

Ejecutivo No. 1137 - Acuerdo Ministerial No. 036: Tabla Nacional de

Pesos y Dimensiones

Requisitos

Copia simple de cédula de ciudadanía

Copia certificada de Registro Unico de Contribuyentes (RUC) actualizado en

el que debería constar como actividad principal la del servicio complementario

que se ofrece

Razón por la que no se presentaFecha Entrega

Copia simple de la escritura de constitucióno reformatoria del Estatuto Social,

en que conste que la compañía tiene por objeto social exclusivo brindar

servicios complementarios de alimentación, mensajería y limpieza.

Ultima declaración de impuesto a la renta

Requisitos Fecha Entrega Razón por la que no se presenta

Copia certificada de Registro Unico de Contribuyentes (RUC) actualizado

Copia certificada de la autorización del Ministerio de Trabajo para realizar la

actividad complementaria que se ofrece.


Copia certificada de la Dirección Nacional de Minas de la declaración

juramentada del Manifiesto de Producción

Copia autenticada del Título Minero inscrito en el Registro Minero ó Copia

certificada de la Dirección Nacional de Minas del Título Minero protocolizado e

inscrito en el Registro Minero

Cartas de referencias de clientes a los que ha ofrecido sus productos y servicios

(incluir teléfonos y personas de contacto)

Reporte de la central de riesgos o Buró de crédito donde se certifique no tener

cuenta cerrada, de preferencia emitido por la Superintendencia de bancos

En caso que aplique se debe adjuntar: Documentos que acrediten la calidad de

representante en el Ecuador de compañía extranjera o la autorización de los

fabricantes para distribuir sus bienes en el país.

Area Fecha

Contar con los documentos exigidos por la Ley Orgánica de Transporte

terrestre, Tránsito y Seguridad Vial (LOTTTSV)



SOAT

Firma Autorizador

Copia certificada del certificado actualizado del Registro de la Propiedad del

Cantón

Listado de Conductores que realizarán la actividad y Copia de Certificado del

curso básico obligatorio de capacitación para conductores de vehículos que

transporten materiales peligrosos, avalado por el Ministerio del Ambiente.

(MAE Acuerdo #26)

Certificado de control anual

Certificado de cumplimiento de estar al día en las obligaciones mineras del

estado emitido por la Dirección Nacional de Minas que haya otorgado el Título

Minero

Resolución de registro de distribuidoras otorgada por la Dirección de

Hidrocarburos de la red de distribuidoras

Copia de la Licencia ambiental vigente para del transporte del/los residuo(s)

peligroso(s) ofertado(s) otorgada por la autoridad ambiental de aplicación

responsable (Dirección de Medio Ambiente del Municipio de Guayaquil, si el

transporte se realiza únicamente en el cantón Guayaquil; o Ministerio del

Ambiente, si el transporte es intercantonal) (TULAS)

Resolución aprobatoria de estudio de impacto ambiental

Acuerdo ministerial otorgado por el Ministeriode Energía y Minas (autorización

para ejercer actividad)

Certificado de control anual emitido por la Dirección Nacional de

Hidrocarburos

Registro en la Dirección Nacional de Hidrocarburos

Legal

Suministros

Requisitos Legales Proveedores Nacionales (Persona Natural)

Si No

1.

*

2. Copia certificada de Registro Unico de Contribuyentes (RUC) actualizado *3.

*4

5.

6.

7.

8.

9.

*


Si No

10 Sevicios de Actividades Complementarias

10,1

*

10,2*

10,3

*

10,4

10.4.1*

10.4.2

*

10.4.3*

10.4.4*

10.4.5

*

10.4.6*

10.4.7

*

11 Actividad relacionada con transporte de carga

11,1 Permiso de operación otorgada por la Autoridad Competente *11,2 *11,3

11.3.1 *11.3.2 *11.3.3 *11.3.4

*

11,4

11.4.1

*

11.4.2*

11.4.3*

12 Actividad relacionada con transporte de personal:

12,1 *12,2 Acreditar que sus choferes esten afiliados al IESS *12,3

*12.3.1

12.3.2

12.3.3

12,4

12.4.1

13 Actividad relacionada con minería:

13,1 *13,2

*13,3

*13,4

*

14 Actividad relacionada con combustible:

14,1*

14,2*

14,3 *15 Actividad relacionada con lubricantes y aditivos:

15,1 *15,2 *15,3 *15,4 *

16 Actividad relacionada con trabajos eléctricos:

16,1

*

16,2

*

17 Actividad relacionada con Transporte de Residuos Peligrosos

17,1

*

17,2

*

17,3

*

18 Para cualquier otra actividad que no haya sido mencionada:

18,1*

Comentarios


Todos los operarios que ejecuten el montaje de instalaciones eléctricas, deberán tener la

escolaridad especifica: Bachiller técnico eléctrico, Tecnólogo o Ingeniero

Eléctrico/Electromecánico



SOAT

Contar con los documentos exigidos por la Ley Orgánica de Transporte terrestre, Tránsito y

Seguridad Vial (LOTTTSV)


RTE-INEN-034: Elementos Mínimos de Seguridad en Vehículos Automotores



SOAT

Certificado de operaciónRegular, en cumplimiento del Decreto Ejecutivo No. 1137

- Acuerdo Ministerial No. 036: Tabla Nacional de Pesos y Dimensiones


Copia del permiso de uniformes otorgado por el Jefe del Departamento de Control

y Supervisión de las Compañías de Seguridad Privada de la Inspectoría General

de la Policía Nacional.

Copia certificada del certificado de inscripción de la compañía en el Registro

Especial del Comando Conjunto de las FF.AA y Comandancia General de la

Policía

Requisitos

Cartas de referencias de clientes a los que ha ofrecido sus productos y servicios (incluir teléfonos y

personas de contacto)

Razón por la que no se presenta

Copia certificada de la autorización del Ministerio de Trabajo para realizar la actividad

complementaria que se ofrece

Documentos adicionales para brindar servicios de vigilancia y seguridad:

RTE-INEN-034: Elementos Mínimos de Seguridad en Vehículos Automotores

Decreto Ejecutivo No. 1137 - Acuerdo Ministerial No. 036: Tabla Nacional de

Pesos y Dimensiones

Unicamente los requisitos con asterisco (*) son obligatorios. Todos los documentos deben ser presentados en el orden establecido en esta lista de requisitos y deben

estar claramente identificados. Holcim Ecuador S.A. se reserva el derecho de solicitar documentos adicionales.

En caso que aplique se debe adjuntar: Documentos que acrediten la calidad de representante en el

Ecuador de compañía extranjera o la autorización de los fabricantes para distribuir sus bienes en el

país.

Certificado actualizado de existencia legal y cumplimiento de obligaciones otorgado por la

Superintendencia de Compañías o la Entidad de control respectiva

Reporte de la central de riesgos o Buró de crédito donde se certifique no tener cuenta cerrada, de

preferencia emitido por la Superintendencia de bancos

Fecha Entrega

Suministros

Certificado de control anual emitido por la Dirección Nacional de Hidrocarburos

Acuerdo ministerial otorgado por el Ministerio de Recursos Naturales No Renovables

(autorización para ejercer actividad)


Certificado de cumplimiento de estar al día en las obligacionesmineras del estado emitido por

la Agencia de Regulación y Control Minero

Requisitos Razón por la que no se presenta

Ultima declaración de impuesto a la renta

Copia simple de escritura de constitución de la compañía y su última reforma en caso de cambio del

objeto social y cambios en la administración de la compañía.

Copia simple de cédula de ciudadanía y de la papeleta de votación del representante legal

Fecha Entrega

Copia certificada de Registro Unico de Contribuyentes (RUC) actualizado en el que debería

constar como actividad principal la del servicio complementario que se ofrece

Copia simple de la escritura de constitución o reformatoria del Estatuto Social, en que conste

que la compañía tiene por objeto social exclusivo brindar servicios complementarios de

alimentación, mensajería, limpieza y/o vigilancia y seguridad.

Copia simple de nombramiento vigente del representante legal debidamente legalizado e inscrito

Copia de la nómina del personal operativo y fotocopia de sus respectivas

credenciales de identificación personal

Acreditar que sus choferes esten afiliados al IESS.

Copia certificada del permiso de operación concedido por el Ministerio de

Gobierno

Contar con los documentos exigidos por la Ley Orgánica de Transporte terrestre, Tránsito y

Seguridad Vial (LOTTTSV)

Fecha

Todos los operarios que ejecuten el montaje de instalaciones eléctricas, deberán tener una

licencia emitida por los institutos educativos de nivel artesanal calificados por el Comité

Interinstitucional de Seguridad e Higiene del Trabajo. Este requisito también aplicará al

momento de presentar una oferta y para ingresar a las plantas

Certificado de control anual

Acuerdo ministerial otorgado por el Ministerio de Recursos Naturales No Renovables

(autorización para ejercer actividad)

Licencia Ambiental/Presentación documentada del trámite de obtención de la Licencia

Ambiental

Documentos que acrediten la autorización actualizada, que para comercializar los productos

ofrecidos, se requieren de conformidad con la ley

Copia de la Licencia ambiental vigente para del transporte del/los residuo(s) peligroso(s)

ofertado(s) otorgada por la autoridad ambiental de aplicación responsable (Dirección de Medio

Ambiente del Municipio de Guayaquil, si el transporte se realiza únicamente en el cantón

Guayaquil; o Ministerio del Ambiente, si el transporte es intercantonal) (TULAS)

Firma Autorizador

Registro en la Agencia de Regulación y Control Hidrocarburifico

Legal

Listado de Conductores que realizarán la actividad y Copia de Certificado del curso básico

obligatorio de capacitación para conductores de vehículos que transporten materiales

peligrosos, avalado por el Ministerio del Ambiente. (MAE Acuerdo #26)

Copia del seguro de responsabilidad civil contra daños a terceros y al ambiente durante las

operaciones involucradas en el transporte de materiales peligrosos (MAE Acuerdo # 26)

Area

Resolución de registro de distribuidoras otorgada por la Agencia de Regulación y Control

Hidrocarburifico de la red de distribuidoras

Resolución No. 097-DIR-2013-ANT (Agencia Nacional de Transito):

Obligatoriedad de adquisición, instalación y uso del sistema de posicionamiento

global GPS, en las unidades que prestan el servicio de transporte comercial de

carga pesada.

Copia certificada de la autorización de tenencia de armas del Comando Conjunto

de las FF.AA.

Copia de la póliza de responsabilidad civil contra daños a terceros y/o usuarios,

con un valor asegurado mínimo de US $ 100.000

Copia certificada de la Dirección Nacional de Minas de la declaración juramentada del

Manifiesto de Producción.

Licencia Ambiental/Presentación documentada del trámite de obtención de la Licencia

Ambiental

Copia autenticada del Título Minero inscrito en el Registro Minero

Copia de la póliza de seguro de vida y accidentes que tenga una cobertura por

muerte accidental, incapacidad total y permanente del personal operativo, con un

valor asegurado mínimo de US $ 50,000; y, gastos médicos, con un valor

asegurado mínimo de US $ 20,000

Requisitos Legales Proveedores Nacionales (Persona Jurídica)

Documentos a revisar en visita a contratista:

Si No N/A

1. Contratación

1.1

*

1.2

*

1,3

2. Nómina

2.1

*

2.2

*

2.3 Pago de 13er. Sueldo registrados en la Inspectoría de Trabajo *2.4 Pago de 14to. Sueldo registrados en la Inspectoría de Trabajo *2.5 Comprobante de pago del último Fondo de Reserva si aplica

2.6

3. Desvinculación

3.1*

3.2

3.3


Si No N/A

4.

4.1

*

4.2

*

Resultados de Evaluación del empleado revisado

Observaciones

1.- Los requisitos con asterisco (*) son mandatorios

2.- Las fechas de las visitas se definirán de mutuo acuerdo.

3.- La revisión se realizará en base a un muestreo. La muestra consiste en el 10% de la nómina del contratista aplicante.

4.- Se llenará un formulario por cada empleado que forme parte de la muestra.

Comentarios


El presente formulario será llenado sólo por Holcim Ecuador S.A. o la compañía autorizada por Holcim Ecuador S.A. para la calificación de contratistas.

Esta información NO debe ser enviada a Holcim Ecuador S.A, será revisada en las oficinas del contratista aplicante.

Requisitos Fecha Revisión Razón por la que no consta documentación

Cuenta con Archivo de personal: cédula de identidad,

certificado antecedentes penales. Solo en caso de

Actividades de Servicios Complementarios deberá contar

con la partida de matrimonio, partida de nacimiento de los

hijos y declaración juramentada de unión de hecho si posee

unión libre. En caso de hijos con alguna discapacidad,

Mantiene contratos de trabajo escritos con sus trabajadores

debidamente legalizados en la Inspectoría de Trabajo. Este

requisito no aplica para servicios relacionados al sector de

la construcción, que deberá presentar en su lugar una

declaración juramentada de contratación verbal de sus

empleados.Aviso de entrada al Seguro Social

Planilla y comprobante de pago del aporte mensual al Seguro

Social de los 3 últimos meses anteriores a la presentación de

los documentos para calificar como contratista

Roles de pago de los últimos 3 meses firmados por el

personal incluyendo pago Fondo de Reserva si aplica

Comprobante de retención a la fuente luego que el trabajador

ha sido desvinculado

Acreditación de Capacitación en Manejo Defensivo emitido

por un Organismo/Empresa o un Instructor avalados por el

Comité Interinstitucional de Seguridad e Higiene del Trabajo

Actividad relacionada con transporte de carga

Area Fecha Recepción Firma Autorizador

Desarrollo Humano

Acreditación de Capacitación en Primeros Auxilios emitido

por un Organismo/Empresa o un Instructor avalados por el

Comité Interinstitucional de Seguridad e Higiene del Trabajo

Obligaciones Laborales (Contratistas)

Requisitos Fecha Revisión Razón por la que no consta documentación

Acta de finiquito legalizada para todos los empleados

desvinculados en el último año

Pago de fondo de reserva luego de terminación de contrato

con empleado si aplica

Comprobante del último pago de retención a la fuente

Fuerza. Desempeño. Pasión.

Cuestionario de Auditoría al Proveedor Compras Sustentables

Holcim Group

© 2013 Holcim Ecuador 1 of 12

Este cuestionario de auditoría forma parte del proceso de calificación de proveedores, la cual es llevada a

cabo por Holcim Ecuador o por Compañías del Grupo afiliadas ("Holcim").

Las preguntas deben ser contestadas por una persona autorizada por el proveedor, y el cuestionario debe

ser firmado de manera oficial y legal por su representante.

El alcance de la evaluación es a la entidad legal (identificado en la Sección 1), incluyendo a todas sus

empresas afiliadas.

Discrecionalmente, Holcim Ecuador podrá recopilar pruebas acerca de las respuestas que se dan en esta

auto-evaluación en la(s) instalación(es) del proveedor.

Cualquier respuesta falsa a las preguntas de este cuestionario o violación explicita a los elementos estándar

correspondientes, podrán ser objeto de sanciones, incluyendo la terminación de los acuerdos existentes

entre Holcim Ecuador y el proveedor.

Sección 1: Información del proveedor Nombre del proveedor

(Razón o denominación social), “Proveedor”:

Dirección del proveedor:

Estado / País:

Nombre de la persona responsable del SA:

Posición en la compañía:

Dirección de E-mail:

Teléfono de oficina:

Fax:

Fecha de la auto-evaluación:

Firma: ____________________________

Cuestionario de Auditoría al Proveedor

© 2013 Holcim Ecuador 2/12

Sección 2: Cuestionario

Cumplimiento Legal

¿Su organización cumple con todas las leyes y regulaciones locales y nacionales en materia de Salud

y Seguridad Ocupacional (OH&S), condiciones de trabajo, libertad de asociación, trabajo forzoso,

trabajo infantil, no discriminación, manejo ambiental y soborno y corrupción, según corresponda a sus

actividades, productos y servicios?} *El cumplimiento de esta pregunta es obligatorio

sí no

1. Salud y Seguridad Ocupacional (OH&S)

¿Cómo asegura su organización que sus empleados y contratistas estén al tanto de las

políticas y directivas de Holcim Ecuador S.A. aplicables para OH&S? Especifique si su

organización es un proveedor de bienes o servicios. *El cumplimiento de esta pregunta es

obligatorio

1.1.1 Muestre el registro de la asistencia a la capacitación de seguridad para representantes legales.

¿Cuál es el desempeño de OH&S de su organización? ¿Han experimentado fatalidades, LTI

(Lesión con incapacidad temporal), MTI (lesión con tratamiento médico), accidentes o

enfermedades ocupacionales e incapacitantes en el último año? (incluir datos de contratistas si

están disponibles) *El cumplimiento de esta pregunta es obligatorio

1.1.2 Muestre procedimientos de OH&S para reportar accidentes y enfermedades profesionales

1.2 Muestre los registros de capacitación en OH&S de sus empleados y contratistas (capacitación

anual, capacitación de tareas específicas, licencias de certificación, etc.) *El cumplimiento de

esta pregunta es obligatorio

1.2.1 Muestre los certificados de capacitaciones y licencias de acuerdo a la aplicación de actividades que

realiza la organización ( este ítem debe de ser comparado/ relacionado en conjunto con el requisito

1.4.1)

1.3 ¿De qué manera administra su organización los riesgos de OH&S en el centro de trabajo? *El

cumplimiento de esta pregunta es obligatorio

1.3.1 Muestre ejemplos de evaluaciones de riesgo de OH&S así como sus medidas de control. Presentar la

matriz de identificación de peligros y evaluación de riesgos de todas las actividades según los servicios

que ofrece la organización de acuerdo a la metodología vigente por le Ministerio de Relaciones

Laborales.

1.3.2 Por favor adjunte una lista de actividades peligrosas y equipos de protección personal requerido.

1.3.3 Muestre el procedimiento para el uso e inspección de los equipos de protección personal. *El

cumplimiento de esta pregunta es obligatorio



1.4 ¿Los resultados de auditorías de cumplimiento legal son documentados?

*El cumplimiento de esta pregunta es obligatorio

sí no

1.4.1 Por favor adjunte el último reporte de auditoría de cumplimiento legal.

1.4.2 ¿Su organización cuenta con un procedimiento que defina la forma de abordar los posibles casos de

incumplimiento?

sí no

1.4.3 De ser así, adjunte el procedimiento para abordar los posibles casos de incumplimiento.

1.4.4 ¿Su organización posee todos los permisos y licencias de OH&S requeridas para sus actividades,

productos y servicios?


sí no

1.4.5 De ser así, adjunte la lista de permisos y licencias de OH&S con su respectiva fecha de vencimiento.

1.5 ¿Su organización posee una política de seguridad y salud ocupacional? *El cumplimiento de esta

pregunta es obligatorio

1.5.1 Muestre una copia del documento, fotos que evidencien su cumplimiento.

1.6 ¿Su organización realiza fichas médicas ocupacionales a su personal de acuerdo a la

identificación de peligros y riesgos de las actividades que realizan?


1.6.1 Muestre las fichas ocupacionales con sus plazos de vigencia, por cargo de acuerdo a la matriz de

riesgos.

1.7 ¿Su organización tiene procedimientos de seguridad y salud ocupacional sobre sus

actividades?


1.7.1 Muestre o entregue copias de los procedimientos implementados.

1.8 ¿Su organización cumple la estructura de funciones y responsabilidades de seguridad y salud

ocupacional de acuerdo al siguiente esquema determinado por la ley?




Delegado de Seguridad y Salud

Responsable de prevención de riesgos

Certificados de salud Ministerio de Salud Pública

Comité paritario de Seguridad e Higiene

Servicio de enfermería

Responsable de Prevención de Riesgos

Reglamento Interno de SST

Planes de emergencia


Responsable de Prevención de Riesgos

Servicio de enfermería o servicio médico


Vigilancia de la salud


Sistema de Gestión de Seguridad y Salud


Unidad de Seguridad e Higiene

Servicio Médico de Empresa

Liderazgo gerencial


Vigilancia de la salud

Registro de Morbilidad laboral


Gran empresa: 100 o más

trabajadores

Microempresa : 1 a 9 trabajadores

Pequeña empresa: 10 a 49

trabajadores

Mediana empresa: 50 a 99

trabajadores

1.8.1 Muestre organigrama, descripciones de cargo, roles y responsabilidades del personal,

documentos, fotos que evidencien el cumplimiento según su tipo de empresa.

2. Condiciones Laborales

2.1 ¿Cuál es el salario mínimo legal en su zona de operación (en moneda local y en caso de existir varias

especificar el de la categoría de empleo más baja)?

2.2 ¿Cuál es el salario estándar de la industria (por ejemplo: a través de contratos colectivos aplicables) en

su área de operación (en moneda local y en caso de existir varias especificar el de la categoría de

empleo más baja)?

2.3 ¿En su compañía se pagan salarios iguales al mínimo legal y al estándar de la industria o por encima

de estos a todos sus trabajadores (incluyendo salarios fraccionados)?


sí no

2.3.1 Los trabajadores y/o representantes sindicales confirman que se les paga el salario mínimo legal o el

estándar de la industria, cualquiera que sea mayor.

sí no

2.4 ¿Se pagan todos los beneficios legales vigentes (p.ej. seguro social, salud) por completo, en forma

regular y oportuna?




sí no

2.4.1 Por favor adjunte la confirmación del pago de los beneficios legales aplicables (ej. Seguro social, fondo

de pensión, seguro médico legal, plan de vivienda, etc.)

2.4.2 ¿Los empleados confirman que cuentan con el beneficio de seguro social y planes de salud?

sí no

2.5 ¿Han recibido demandas o quejas relacionadas con las condiciones de trabajo en los últimos 12

meses?

sí no

2.5.1 En caso afirmativo, por favor describa cómo han sido abordadas y resueltas.

¿Los empleados mencionan casos de violencia en el trabajo que permanecen sin resolver por parte

de la empresa?


si no

2.5.2 ¿ONGs, sindicatos y/o trabajadores confirman que las condiciones de trabajo de la empresa son

justas?

sí no

2.6 ¿Las demandas y quejas potenciales son abordadas y resueltas de manera oportuna y transparente?


sí no

3. Libertad de Asociación y No Represalia

3.1 ¿Cuentan con una política que reconoce el derecho de libre asociación de sus trabajadores?

sí no

3.1.1 Por favor adjunte la política que respalda la libertad de asociación.

3.2 ¿Llevan a cabo negociaciones colectivas con las organizaciones de trabajadores (consultas periódicas

con los representantes autorizados en relación a las condiciones de trabajo, remuneración y otros

asuntos de interés mutuo)?

sí no N/A

3.2.1 Por favor adjunte la minuta u otra documentación de la última reunión.

3.2.2 ¿Mantiene contratos colectivos con los trabajadores? En caso afirmativo, por favor adjuntarlos.

sí no N/A

3.2.3 Organizaciones de trabajadores confirman que la empresa reconoce su posición y se compromete con

ellos de buena fe durante el proceso de negociación colectiva.

sí no N/A

3.3 ¿Cómo se aseguran de proteger a sus empleados contra el acoso de superiores o compañeros de

trabajo bajo pretexto de afiliación sindical? (Procedimiento en sitio)


sí no

3.4 En el último año, ¿han despedido a empleados o los han amenazado con despedirlos con base en su

afiliación sindical o por haber presentado quejas?




sí no

3.4.1 ¿Los trabajadores confirman que la empresa no discrimina o toma acciones adversas contra ellos en

represalia por ejercer sus derechos como empleados, por presentar quejas o por participar en

actividades sindicales?


sí no

4. Trabajo Forzado

4.1 ¿Cuentan con una política que prohíba el trabajo forzoso en sus diversas formas (p.ej. compromisos

por deuda, horas extra obligadas, trabajo forzado bajo prisión, mano de obra traficada)?

sí no

4.1.1 Por favor ajunte la política que prohíbe el trabajo forzado.

4.1.2 ¿Los trabajadores y organizaciones sindicales confirman que ningún trabajo se realiza

involuntariamente bajo amenaza de sanción?


sí no

4.2 ¿A todos los trabajadores se les permite salir libremente de las instalaciones de la empresa después

de concluidos sus turnos de trabajo?


sí no

4.3 ¿Tienen empleados que trabajan para pagar una deuda con la empresa o agencias de reclutamiento

de personal?


sí no

4.4 ¿Solicitan a sus trabajadores entregar documentos de identificación originales en la empresa (p.ej.

pasaporte)?


sí no

4.4.1 Los colaboradores confirman que ningún empleado, incluyendo los provenientes de otras regiones del

país o del exterior, se ven obligados a permanecer en la empresa?

sí no

5. Trabajo infantil

5.1 ¿Cuentan con una política respecto a la edad mínima para trabajar que cumpla con las leyes

nacionales y que no considere emplear a menores de 15 años de edad?


sí no

5.1.1 Por favor adjunte la política que prohíbe el trabajo infantil.

5.2 ¿Revisan la edad de todos los trabajadores a través de certificados de nacimiento, otras

identificaciones oficiales o algún otro procedimiento alternativo?


sí no

5.2.1 Por favor describa los elementos principales de su procedimiento.

5.2.2 ¿Sus registros de empleados del año pasado confirman que ningún niño fue contratado?



sí no

5.2.3 ¿Las ONG locales y las escuelas confirman que la empresa no emplea niños trabajadores? (Hacer

una búsqueda en Internet y/o medios de comunicación)

sí no

5.3 Si se encuentra a un niño trabajando en su empresa, ¿cuentan con un procedimiento para retirar al

niño del trabajo protegiendo su bienestar y ayudando a sostener los ingresos de su familia?

sí no

Si no aplica, por favor explique:

5.3.1 Por favor describa su mecanismo de respuesta.

5.3.2 ONGs y representantes de la comunidad local confirman que la empresa no ha dado por terminado el

empleo de niños trabajadores sin haber adoptado medidas de acompañamiento.

sí no

5.4 ¿Cuentan con directrices vigentes que definan y prohíban tareas que son peligrosas o nocivas para la

salud, seguridad o la moral de los trabajadores menores de 18 años?

sí no

Si no aplica, por favor explique.

5.4.1 Por favor adjunte las directrices que definen y prohíben actividades peligrosas o nocivas para los

trabajadores menores de 18 años.

5.4.2 ¿Los directivos están conscientes de las actividades que son peligrosas para los trabajadores

menores de 18 años?


sí no

Si no aplica, explique por qué.

5.4.3 ¿Los representantes de los trabajadores o las ONG confirman que los trabajadores menores de 18

años no realizan actividades que son peligrosas o nocivas para su salud, seguridad o moral?

sí no

Si no aplica, por favor explique.

6. No Discriminación

6.1 ¿Han establecido una política de no discriminación (política de igualdad de trato a los empleados,

independientemente de género, orientación sexual, raza o religión)?

sí no

6.1.1 Por favor adjunte la política que prohíbe la discriminación.

6.1.2 ¿Los representantes de los trabajadores confirman que las decisiones laborales no son

discriminatorias y culturalmente sensibles?

sí no

6.2 ¿Solicitan a mujeres candidatas o empleadas que se realicen pruebas de embarazo, se sometan a

abortos o que firmen acuerdos para no quedar embarazadas?




sí no

6.3 ¿Capacitan a los directivos de su empresa (ej. gerentes de reclutamiento de personal) en

materia de no discriminación (igualdad de trato a los empleados, independientemente de

criterios como género, orientación sexual, raza o religión)?

6.3.1 Por favor adjunte una descripción de la forma y contenido principal de la capacitación.

7. Cumplimiento de Regulaciones y normas medio ambientales

7.1 ¿Su organización ha establecido procedimientos para acceder e identificar los requisitos de

regulación ambiental (p.ej. lo dispuesto en la Norma ISO 14 001)?


sí no

7.1.1 ¿Cómo se asegura de dar cumplimiento a los requisitos legales?

7.2 ¿Estos procedimientos cubren todos los requisitos regulatorios (nacionales, provinciales y locales)

ambientales?


sí no

7.2.1 Por favor adjunte todos los procedimientos para la identificación de requisitos regulatorios ambientales.

7.2.2 ¿Las funciones y responsabilidades están claramente definidas y documentadas?

sí no

7.3 ¿Ha establecido procedimientos para monitorear la manera de regular el cumplimiento de los

requisitos regulatorios aplicables?


sí no N/A

7.3.1 Por favor adjunte los procedimientos para la revisión de los requisitos regulatorios ambientales.

7.4 ¿Con qué frecuencia se revisa el cumplimiento de los requerimientos regulatorios (auditorías al

cumplimiento legal)?


<= a 1 año > a 1 año N/A

7.4.1 ¿Las funciones y responsabilidades están claramente definidas y documentadas?


sí no

7.5 ¿Los resultados de los controles de cumplimiento legal (auditorías) son documentados y

comunicados a los Directivos de la empresa?


sí no N/A

7.5.1 Por favor adjunte la confirmación del último reporte del cumplimiento legal.

7.6 ¿Su organización cuenta con procedimientos que definen la forma de atender casos

de incumplimiento (ej. acciones correctivas)?


sí no



7.6.1 Por favor adjunte el procedimiento de cómo hacen frente a casos de incumplimiento.

7.7 ¿Su organización cuenta con todos los permisos y licencias ambientales requeridas para todas

sus actividades, productos y servicios?


sí no N/A

7.7.1 Por favor adjunte la lista de permisos y licencias ambientales, con su respectiva fecha de vencimiento.

7.8 ¿Su organización ha recibido denuncias o multas por parte de las autoridades en relación a

incumplimientos ambientales en los últimos 3 años?


sí no

7.8.1 Por favor adjunte una descripción de los casos de incumplimiento por los cuales haya recibido

denuncias o multas. Por favor incluya el resumen o plan de acción de gestión aplicado para resolver

los casos de incumplimiento.

8. Manejo de Impactos Ambientales

8.1 ¿Su organización ha establecido procedimientos acerca de cómo identificar los aspectos

ambientales de sus actividades, productos o servicios?


sí no

8.1.1 Por favor adjunte los procedimientos para la identificación de los aspectos ambientales.

8.1.2 ¿Están las funciones y responsabilidades con respecto a la gestión de los impactos

ambientales definidas y documentadas?

sí no

8.2 ¿Existen procedimientos para determinar cuáles de los aspectos ambientales tienen o pueden

tener impactos significativos en el medio ambiente?


sí no

8.2.1 Por favor adjunte los procedimientos para la determinación de impactos significativos al medio

ambiente.

8.3 ¿Su organización ha establecido procedimientos para identificar el potencial de situaciones de

emergencia y accidentes, incluyendo las medidas de respuesta respectivas?


sí no N/A

8.3.1 Por favor adjunte los procedimientos para la identificación de potenciales situaciones de emergencia y

accidentes, incluyendo las medidas de respuesta correspondientes.

8.3.2 ¿Su organización tiene procedimientos para el manejo y disposición final de desechos peligrosos?


sí no N/A

8.3.3 Por favor adjunte el procedimiento.

8.3.4 ¿Su organización tiene procedimientos para el manejo y disposición final de desechos no peligrosos?



8.3.5 Por favor adjunte el procedimiento.

8.3.6 ¿Con qué frecuencia se revisan y actualizan estos procedimientos?

8.4 ¿Su organización ha definido y documentado los objetivos y metas ambientales para reducir

los impactos ambientales?

sí no

8.4.1 Por favor adjunte los objetivos y metas ambientales definidos por el programa de gestión actual.

8.4.2 ¿Con qué frecuencia se revisan y actualizan estos objetivos?

8.5 ¿Su organización ha establecido un programa de gestión para el logro de estos objetivos y

metas?

sí no

8.5.1 ¿Las funciones y responsabilidades respecto a la realización de estos objetivos están

definidas y documentadas?

sí no

8.6 ¿Su organización ha establecido procedimientos para verificar /auditar periódicamente la

gestión de los impactos ambientales y la eficacia del sistema de gestión?


sí no

8.6.1 Por favor adjunte los procedimientos para verificar / auditar el manejo de los impactos ambientales y

sus sistemas relacionados.

8.6.2 ¿Con qué frecuencia revisa el manejo de los impactos ambientales y los sistemas relacionados?


8.6.3 ¿Su alta gerencia revisa periódicamente el manejo de los impactos ambientales y la eficacia del

sistema de gestión?


sí no

8.7 ¿Su organización cuenta con un Sistema de Gestión Ambiental certificado externamente?

sí no

En caso afirmativo, por favor especifique:

8.7.1 Por favor adjunte una copia de su Certificado y la última certificación o reporte de supervisión por

parte del certificador

8.8 ¿Su personal recibe capacitación en temas relacionados a la gestión ambiental de las

actividades que realiza su organización?

8.8.1 Muestre los registros de capacitación.

9. Soborno y Corrupción

9.1 ¿Cuentan con una política anti-soborno y corrupción?



sí no

9.1.1 Por favor adjunte su política anti soborno y corrupción.

9.1.2 ¿Existen reportes de sanciones por incumplimientos en temas relacionados a soborno y corrupción?


sí no

9.1.3 ¿Partes externas relevantes (tales como agencias gubernamentales, ONG, medios de comunicación)

han expresado su preocupación de que la compañía pudiera estar implicada en soborno y corrupción

de funcionarios públicos o de terceros?

sí no

9.2 Funcionarios Públicos: ¿Cuentan con una política o procedimiento documentado que regule la entrega

de regalos, invitaciones, entretenimiento, viajes, donaciones, concesiones y otros beneficios a los

funcionarios públicos?

sí no

9.2.1 Por favor adjunte la política o procedimiento documentado que regula el otorgamiento de beneficios a

funcionarios públicos.

9.3 Terceros particulares: ¿Cuentan con una política o procedimiento documentado que regule la entrega

de regalos, invitaciones, entretenimiento, viajes, donaciones, concesiones y otros beneficios a terceros

particulares?

sí no

9.3.1 Por favor adjunte la política o procedimiento documentado que regula el otorgamiento de beneficios a

terceros particulares.

9.4 Empleados ¿Cuentan con una política o procedimiento documentado que regule la aceptación de

regalos, invitaciones, entretenimiento, viajes, donaciones, concesiones y otros beneficios por parte de

sus empleados?

sí no

9.4.1 Por favor adjunte la política o procedimiento que regula el otorgamiento de beneficios a empleados.

9.5 ¿Su empresa o alguno de sus propietarios, accionistas, ejecutivos corporativos, directores o altos

directivos ha sido acusado o declarado culpable de soborno o de corrupción?

sí no

Si es así, ¿qué medidas se tomaron con la persona culpable?

9.5.1 Fuentes externas confirman que no ha habido acusaciones o condena de cualquiera de los

propietarios, accionistas de la empresa, funcionarios de la empresa, directores o altos directivos con

respecto a la violación de disposiciones anti-soborno y anti-corrupción.

sí no

9.6 ¿Alguno de sus propietarios, accionistas, ejecutivos corporativos, directores o altos directivos tienen

familiares que son funcionarios públicos y que tienen influencia o poder de decisión sobre los

proyectos que su compañía llevará a cabo en nombre de Holcim Ecuador S.A.?

sí no

9.7 ¿Capacitan regularmente a sus empleados en temas de anti-soborno y corrupción y/o de políticas

relacionadas de la empresa?

sí no

9.7.1 Documentación que confirma que los empleados están regularmente capacitados sobre la lucha contra

el soborno y corrupción, y políticas relacionadas de la empresa.



Sección 3: Firma y aprobación

Por la presente confirmamos que un representante autorizado de nuestra empresa ha contestado el

cuestionario anterior. Cualquier cambio del estatus manifestado será reportado a Holcim Ecuador

S.A. de manera inmediata.

Lugar, Fecha:

Nombre del proveedor:

Nombre:

Título:

Firma: ____________________________

ACTA DE DECLARACIONES, Y COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO

��.. por sus propios derechos, RUC ��..., de aquí en adelante el DECLARANTE ó EL CONTRATISTA, de manera libre y voluntariamente hace las siguientes declaraciones y asume las obligaciones que constan en las cláusulas siguientes: PRIMERA: ANTECEDENTES: 1.- Previo el trámite establecido por Holcim Ecuador S.A., de aquí en adelante HOLCIM o LA COMPAÑÍA, el DECLARANTE ha sido calificado como uno de sus Contratistas, lo cual le habilita a presentar las ofertas que le fueren requeridas por LA COMPAÑÍA, para la prestación de servicios técnicos especializados, o para la realización de obras o servicios de naturaleza civil que, en uno u otro caso, deben ejecutarse dentro de los inmuebles o instalaciones de LA COMPAÑÍA.

2.- En cumplimiento de su política de preservar la salud y seguridad de todo el personal (propio, proveedores y visitantes) y la integridad de todos su bienes, HOLCIM cuenta con sus propios procedimientos de ingreso a sus instalaciones; protocolo de aislamiento de áreas o Procedimiento TS; Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional (CORP-S00GS03, VERSIÓN 03); cinco Reglas Cardinales, y trece Procedimientos de Trabajo Seguro, identificados como FPE´s por sus siglas en inglés, documentos éstos que contienen disposiciones sobre Seguridad y Salud Ocupacional (OH&S), que en lo que fuere aplicable a cada actividad, deben ser cumplidas de manera obligatoria por sus Contratistas y visitantes que ingresen a cualquiera de las instalaciones de LA COMPAÑÍA.

3.- En razón de lo dicho en el numero 2 que antecede, y a efectos de que en calidad de CONTRATISTA de Holcim Ecuador S.A. EL DECLARANTE cumpla y haga cumplir a su personal las disposiciones que sobre Seguridad y Salud Ocupacional (OH&S) sean aplicables en la ejecución de las obras o en la prestación de servicios que le fueren encargados, una vez que EL DECLARANTE obtuvo su calificación de CONTRATISTA de HOLCIM, recibió de esta COMPAÑÍA, en formato digital, la copia del Procedimiento de ingreso a las instalaciones de HOLCIM; el Protocolo de aislamiento de áreas; el Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional (CORP-S00GS03, VERSIÓN 03); la Política y Objetivos del Sistema Integrado de Gestión; el formulario de requisitos OH&S Contratistas (CORP-F01-RS01, VERSION 0); las cinco Reglas Cardinales y los trece Procedimientos de Trabajo Seguro, esto es, los siguientes FPE´s: - FPE #1 - Trabajos en Altura,:

• Procedimiento TS _ Escaleras y andamios • Procedimiento TS _ Protección y Prevención de caídas • Procedimiento TS _ Protocolos de Aislamiento de áreas

- FPE #2 - Aislamiento y Bloqueo • Criterios etiquetado, bloqueo y prueba • Guía operativa Criterios B&E

- FPE #3 - Seguridad Vehicular y Tráfico - FPE #4 - Seguridad Eléctrica

• Manual de prevención de accidentes - Seguridad eléctrica - FPE #5 - Protección de Maquinas

• Procedimiento de Trabajo Seguro: Guardas

- FPE #6 - Espacios Confinados • Procedimiento de trabajo seguro - Espacios Confinados v0

- FPE #7 - Trabajos en Caliente • Procedimiento de trabajo seguro para trabajo en Caliente

- FPE #8 - Excavaciones • Procedimiento de trabajo seguro - Excavaciones y zanjas

- FPE #9 - Izaje de Cargas • Manual de Seg. para operación de equipos de izamiento de carga • Guía para Izaje y soporte de cargas

- FPE #10 - Trabajos cerca del Agua • Working Near Water • Recommendation Working Near Water V1

- FPE #11 – Seguridad Ferroviaria • Directiva Rail Safety • Rail Safety

- FPE #12 – Estabilidad y Taludes • Recommendation Stability of Quarry Slopes and Stockpiles V1

- FPE #13 – Superficies Calientes • Recomendación FPE#13 Superficies Calientes

- Procedimientos adicionales de trabajo Seguro • Limpieza de Silos • Directiva de Uso de teléfonos Celulares • Matriz EPP para contratistas • Instructivo para descarga de bañeras en patios de acopio y tolvas de recepción de

materiales SEGUNDA: DECLARACIONES Y COMPROMISOS SOBRE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (OH&S).- Con los antecedentes expuestos, EL CONTRATISTA declara: UNO: Que ha recibido de HOLCIM todos y cada uno de los documentos que contienen las disposiciones de HOLCIM sobre seguridad y salud ocupacional (OH&S) y se han descrito en el punto 3 de la cláusula precedente; disposiciones todas ellas que, en consecuencia, declara conocer y entender; DOS: Que se obliga a cumplir las disposiciones de seguridad y salud ocupacional (OH&S) de HOLCIM, siempre que sus ofertas para la prestación de servicios técnicos especializados o ejecución de obras o servicios de naturaleza civil hayan sido aceptadas por LA COMPAÑÍA, sin poder alegar a su favor falta de conocimiento de tales disposiciones, como tampoco podrá alegar a su favor falta de conocimiento del Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo, expedido mediante Decreto Ejecutivo No. 2393 (R. O. 565, 17-XI-86); sus reformas; y más disposiciones legales y/o reglamentarias que sobre seguridad y salud ocupacional se encuentran vigentes en el país; ya que desde el momento en que tales leyes y/o reglamentos se publican en el Registro Oficial, sus disposiciones se presume son conocidas por todos, y su desconocimiento no excusa a persona alguna. TRES: Que durante la ejecución de las obras o la prestación de los servicios que le fueren encomendados por HOLCIM, será obligación de EL DECLARANTE hacer que todo el personal que destine a la ejecución de tales obras y/o servicios, cumplan las mencionadas disposiciones sin excepción alguna ; y, se abstendrá de contar para la ejecución de tales obras y/o servicios, con personas que dentro de las instalaciones de

HOLCIM hubieren incumplido los procedimientos o disposiciones sobre Seguridad y Salud Ocupaciones (OH&S). . CUATRO: EL DECLARANTE reconoce que es su obligación mantenerse y a mantener a todo su personal actualizado sobre las disposiciones legales y/o reglamentarias que en materia de seguridad y salud ocupacional rigen y lleguen a regir en el país; así como también es su obligación capacitar a su personal sobre sus propios procedimientos y disposiciones de seguridad y salud ocupacional. En consecuencia se obliga a brindar a su personal dicha capacitación; así como también se obliga a recibir y hacer que el personal a su cargo reciba, cuantas veces sea convocado por HOLCIM, las charlas que LA COMPAÑÍA brinda sobre sus normativas, procedimientos y políticas internas de seguridad y salud ocupacional (OH&S). QUINTO: De manera expresa EL CONTRATISTA declara que sabe, porque ha sido debidamente informado, que el incumplimiento de las disposiciones legales y/o reglamentarias sobre Seguridad y salud ocupacional que rigen en el país, o de los procedimientos y disposiciones que sobre esta materia rigen en HOLCIM, es y será motivo suficiente para que LA COMPAÑÍA suspenda temporalmente o definitivamente a EL CONTRATISTA y, en consecuencia, mientras dure la suspensión no se le invitará a participar en nuevos concursos de ofertas para la prestación de servicios técnicos especializados y/o ejecución de obras o servicios de naturaleza civil; esto, sin perjuicio de que HOLCIM pueda dar por terminado de manera anticipada y sin responsabilidad alguna frente a EL CONTRATISTA, el contrato de prestación de servicios o ejecución de obra que hubieren celebrado, y dentro de cuya ejecución se hubiese incumplido algún procedimiento y/o disposición sobre Seguridad y salud Ocupacional (OH&S) antes mencionadas. TERCERA: OTRAS DECLARACIONES Y COMPROMISOS: 3.1. Sobre el derecho que otorga la calificación de CONTRATISTA: EL DECLARANTE deja expresa constancia que sabe, porque fue oportuna y debidamente informado, que la calificación de CONTRATISTA de HOLCIM solo le da derecho a ser invitado a participar en los procesos (Solicitud de Oferta) que HOLCIM realiza para contratar servicios técnicos especializados y/o ejecución de obras y/o servicios de naturaleza civil; y que, por tanto, la calificación de CONTRATISTA no obliga a HOLCIM a contratarle para la prestación de tales servicios o ejecución de dichas obras. 3.2. Sobre Confidencialidad: EL CONTRATISTA declara que desde ya se obliga a no revelar, entregar, divulgar, distribuir y/o utilizar para otros fines, la información que en forma verbal o por escrito, a través de cualquier clase de documentos, HOLCIM le llegare a entregar para que prepare y presente la oferta u ofertas que le hubiere solicitado, para la ejecución de obras y/o prestación de servicios; ya que EL DECLARANTE sabe, porque ha sido debidamente informado que, para todos efectos legales, dicha información tiene y tendrá el carácter de reservada. En consecuencia, EL DECLARANTE también se compromete a instruir a sus empleados y trabajadores sobre la existencia de este compromiso de confidencialidad; y a velar porque ese personal lo cumpla.

3.3. Sobre relación laboral: EL CONTRATISTA declara que en razón de la naturaleza mercantil de los contratos de Prestación de Servicios Técnicos Especializados, y/o de la naturaleza civil de los contratos de ejecución de obras que llegue a celebrar con HOLCIM, EL DECLARANTE será el único responsable de todas las actividades operativas inherentes al respectivo Contrato que llegue a celebrar; y, por tanto, tendrá la calidad de empleador respecto del personal que tenga o llegare a

contratar en cualquier forma para la ejecución de los trabajos objeto de tales contratos. En consecuencia, en su calidad de CONTRATISTA, él será el único responsable de las obligaciones civiles, laborales, de seguridad social, tributarias y más obligaciones y responsabilidades emanadas de las respectivas leyes y reglamentos que rigen o llegaren a regir respecto de ese personal, ya sea que lo hiciere directamente, por terceros, o bajo cualquier otra modalidad; pues, queda claramente establecido que por el hecho de que el DECLARANTE ha sido calificado como CONTRATISTA, y que por el hecho de contratar con él la prestación de servicios y/o la ejecución de obras, HOLCIM no asume ni asumirá ninguna responsabilidad laboral frente a EL CONTRATISTA ni frente a tales trabajadores; ni por ellos frente al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, ni frente a terceras personas naturales o jurídicas, pues, es de la exclusiva responsabilidad del CONTRATISTA el cumplimiento de sus obligaciones laborales, sociales, tributarias etc.; y por ninguna razón existirá relación laboral ni de dependencia de EL CONTRATISTA ni de su personal con HOLCIM; y que, en el evento de que por el incumplimiento por parte de las obligaciones de EL CONTRATISTA, aplicables a la ejecución de los servicios y/o trabajos que fueren objeto del o los contratos que llegue a celebrar con HOLCIM, la COMPAÑÍA fuera obligada a pagar cualquier tipo de multa; liquidación o indemnización, HOLCIM tendrá el derecho de repetición contra EL CONTRATISTA; el cual desde ya se obliga a rembolsar todos los valores que por cualesquiera de esos conceptos hubiere pagado HOLCIM, incluyendo gastos, costas procesales honorarios profesionales, con más los intereses legales, que en tales casos se calcularán a la tasa vigente al momento del reembolso, por todo el período comprendido desde la fecha en que HOLCIM hubiere desembolsado valores por tales conceptos y hasta que EL CONTRATISTA se los reembolse.

3.4 Finalmente, EL CONTRATISTA declara que sabe, porque ha sido debidamente informado, que sin perjuicio de lo manifestado en el párrafo precedente, mientras esté vigente un contrato celebrado por HOLCIM para la prestación de servicios técnicos especializados o de ejecución de obra, LA COMPAÑÍA se reserva el derecho de revisar el cumplimiento de las obligaciones de EL CONTRATISTA para con el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, respecto del personal que destine a la prestación del servicio o a la ejecución de la obra objeto del respectivo contrato; y, que el incumplimiento de cualquiera de tales obligaciones por parte de EL CONTRATISTA, será causa suficiente para que HOLCIM pueda dar por terminado unilateral y anticipadamente tal contrato, sin ninguna responsabilidad de su parte. CUARTA: RATIFICACIÓN.- EL DECLARANTE se afirma y ratifica en todas y cada una de sus declaraciones contenidas en la presente acta; y para constancia, la suscribe en original y tres copias de igual tenor y valor, en Guayaquil, a los �� días del mes de ��de dos mil ��. ______________________________________ Firma ______________________________________ Nombre del representante legal de La Contratista ------------------------------------------------------------ Número de la Cédula de Identidad del suscriptor

ACTA DE DECLARACIONES, Y COMPROMISO DE CUMPLIMIENTO

��... por los derechos que representa de la compañía ��, RUC ��..., de aquí en adelante el DECLARANTE ó EL CONTRATISTA, de manera libre y voluntariamente hace las siguientes declaraciones y asume las obligaciones que constan en las cláusulas siguientes: PRIMERA: ANTECEDENTES: 1.- Previo el trámite establecido por Holcim Ecuador S.A., de aquí en adelante HOLCIM o LA COMPAÑÍA, el DECLARANTE ha sido calificado como uno de sus Contratistas, lo cual le habilita a presentar las ofertas que le fueren requeridas por LA COMPAÑÍA, para la prestación de servicios técnicos especializados, o para la realización de obras o servicios de naturaleza civil que, en uno u otro caso, deben ejecutarse dentro de los inmuebles o instalaciones de LA COMPAÑÍA.

2.- En cumplimiento de su política de preservar la salud y seguridad de todo el personal (propio, proveedores y visitantes) y la integridad de todos su bienes, HOLCIM cuenta con sus propios procedimientos de ingreso a sus instalaciones; protocolo de aislamiento de áreas o Procedimiento TS; Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional (CORP-S00GS03, VERSIÓN 03); cinco Reglas Cardinales, y trece Procedimientos de Trabajo Seguro, identificados como FPE´s por sus siglas en inglés, documentos éstos que contienen disposiciones sobre Seguridad y Salud Ocupacional (OH&S), que en lo que fuere aplicable a cada actividad, deben ser cumplidas de manera obligatoria por sus Contratistas y visitantes que ingresen a cualquiera de las instalaciones de LA COMPAÑÍA. 3.- En razón de lo dicho en el numero 2 que antecede, y a efectos de que en calidad de CONTRATISTA de Holcim Ecuador S.A. EL DECLARANTE cumpla y haga cumplir a su personal las disposiciones que sobre Seguridad y Salud Ocupacional (OH&S) sean aplicables en la ejecución de las obras o en la prestación de servicios que le fueren encargados, una vez que EL DECLARANTE obtuvo su calificación de CONTRATISTA de HOLCIM, recibió de esta COMPAÑÍA, en formato digital, la copia del Procedimiento de ingreso a las instalaciones de HOLCIM; el Protocolo de aislamiento de áreas; el Reglamento Interno de Seguridad y Salud Ocupacional (CORP-S00GS03, VERSIÓN 03); la Política y Objetivos del Sistema Integrado de Gestión; el formulario de requisitos OH&S Contratistas (CORP-F01-RS01, VERSION 0); las cinco Reglas Cardinales y los trece Procedimientos de Trabajo Seguro, esto es, los siguientes FPE´s: - FPE #1 - Trabajos en Altura,:

• Procedimiento TS _ Escaleras y andamios • Procedimiento TS _ Protección y Prevención de caídas • Procedimiento TS _ Protocolos de Aislamiento de áreas

- FPE #2 - Aislamiento y Bloqueo • Criterios etiquetado, bloqueo y prueba • Guía operativa Criterios B&E

- FPE #3 - Seguridad Vehicular y Tráfico - FPE #4 - Seguridad Eléctrica

• Manual de prevención de accidentes - Seguridad eléctrica - FPE #5 - Protección de Maquinas

• Procedimiento de Trabajo Seguro: Guardas

- FPE #6 - Espacios Confinados • Procedimiento de trabajo seguro - Espacios Confinados v0

- FPE #7 - Trabajos en Caliente • Procedimiento de trabajo seguro para trabajo en Caliente

- FPE #8 - Excavaciones • Procedimiento de trabajo seguro - Excavaciones y zanjas

- FPE #9 - Izaje de Cargas • Manual de Seg. para operación de equipos de izamiento de carga • Guía para Izaje y soporte de cargas

- FPE #10 - Trabajos cerca del Agua • Working Near Water • Recommendation Working Near Water V1

- FPE #11 – Seguridad Ferroviaria • Directiva Rail Safety • Rail Safety

- FPE #12 – Estabilidad y Taludes • Recommendation Stability of Quarry Slopes and Stockpiles V1

- FPE #13 – Superficies Calientes • Recomendación FPE#13 Superficies Calientes

- Procedimientos adicionales de trabajo Seguro

• Limpieza de Silos • Directiva de Uso de teléfonos Celulares • Matriz EPP para contratistas • Instructivo para descarga de bañeras en patios de acopio y tolvas de recepción de

materiales SEGUNDA: DECLARACIONES Y COMPROMISOS SOBRE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL (OH&S).- Con los antecedentes expuestos, EL CONTRATISTA declara: UNO: Que ha recibido de HOLCIM todos y cada uno de los documentos que contienen las disposiciones de HOLCIM sobre seguridad y salud ocupacional (OH&S) y se han descrito en el punto 3 de la cláusula precedente; disposiciones todas ellas que, en consecuencia, declara conocer y entender; DOS: Que se obliga a cumplir las disposiciones de seguridad y salud ocupacional (OH&S) de HOLCIM, siempre que sus ofertas para la prestación de servicios técnicos especializados o ejecución de obras o servicios de naturaleza civil hayan sido aceptadas por LA COMPAÑÍA, sin poder alegar a su favor falta de conocimiento de tales disposiciones, como tampoco podrá alegar a su favor falta de conocimiento del Reglamento de Seguridad y Salud de los Trabajadores y Mejoramiento del Medio Ambiente de Trabajo, expedido mediante Decreto Ejecutivo No. 2393 (R. O. 565, 17-XI-86); sus reformas; y más disposiciones legales y/o reglamentarias que sobre seguridad y salud ocupacional se encuentran vigentes en el país; ya que desde el momento en que tales leyes y/o reglamentos se publican en el Registro Oficial, sus disposiciones se presume son conocidas por todos, y su desconocimiento no excusa a persona alguna. TRES: Que durante la ejecución de las obras o la prestación de los servicios que le fueren encomendados por HOLCIM, será obligación de EL DECLARANTE hacer que todo el personal que destine a la ejecución de tales obras y/o servicios, cumplan las mencionadas disposiciones sin excepción alguna ; y, se abstendrá de contar para la

ejecución de tales obras y/o servicios, con personas que dentro de las instalaciones de HOLCIM hubieren incumplido los procedimientos o disposiciones sobre Seguridad y Salud Ocupaciones (OH&S). . CUATRO: EL DECLARANTE reconoce que es su obligación mantenerse y a mantener a todo su personal actualizado sobre las disposiciones legales y/o reglamentarias que en materia de seguridad y salud ocupacional rigen y lleguen a regir en el país; así como también es su obligación capacitar a su personal sobre sus propios procedimientos y disposiciones de seguridad y salud ocupacional. En consecuencia se obliga a brindar a su personal dicha capacitación; así como también se obliga a recibir y hacer que el personal a su cargo reciba, cuantas veces sea convocado por HOLCIM, las charlas que LA COMPAÑÍA brinda sobre sus normativas, procedimientos y políticas internas de seguridad y salud ocupacional (OH&S). QUINTO: De manera expresa EL CONTRATISTA declara que sabe, porque ha sido debidamente informado, que el incumplimiento de las disposiciones legales y/o reglamentarias sobre Seguridad y salud ocupacional que rigen en el país, o de los procedimientos y disposiciones que sobre esta materia rigen en HOLCIM, es y será motivo suficiente para que LA COMPAÑÍA suspenda temporalmente o definitivamente a EL CONTRATISTA y, en consecuencia, mientras dure la suspensión no se le invitará a participar en nuevos concursos de ofertas para la prestación de servicios técnicos especializados y/o ejecución de obras o servicios de naturaleza civil; esto, sin perjuicio de que HOLCIM pueda dar por terminado de manera anticipada y sin responsabilidad alguna frente a EL CONTRATISTA, el contrato de prestación de servicios o ejecución de obra que hubieren celebrado, y dentro de cuya ejecución se hubiese incumplido algún procedimiento y/o disposición sobre Seguridad y salud Ocupacional (OH&S) antes mencionadas. TERCERA: OTRAS DECLARACIONES Y COMPROMISOS: 3.1. Sobre el derecho que otorga la calificación de CONTRATISTA: EL DECLARANTE deja expresa constancia que sabe, porque fue oportuna y debidamente informado, que la calificación de CONTRATISTA de HOLCIM solo le da derecho a ser invitado a participar en los procesos (Solicitud de Oferta) que HOLCIM realiza para contratar servicios técnicos especializados y/o ejecución de obras y/o servicios de naturaleza civil; y que, por tanto, la calificación de CONTRATISTA no obliga a HOLCIM a contratarle para la prestación de tales servicios o ejecución de dichas obras. 3.2. Sobre Confidencialidad: EL CONTRATISTA declara que desde ya se obliga a no revelar, entregar, divulgar, distribuir y/o utilizar para otros fines, la información que en forma verbal o por escrito, a través de cualquier clase de documentos, HOLCIM le llegare a entregar para que prepare y presente la oferta u ofertas que le hubiere solicitado, para la ejecución de obras y/o prestación de servicios; ya que EL DECLARANTE sabe, porque ha sido debidamente informado que, para todos efectos legales, dicha información tiene y tendrá el carácter de reservada. En consecuencia, EL DECLARANTE también se compromete a instruir a sus empleados y trabajadores sobre la existencia de este compromiso de confidencialidad; y a velar porque ese personal lo cumpla.

3.3. Sobre relación laboral: EL CONTRATISTA declara que en razón de la naturaleza mercantil de los contratos de Prestación de Servicios Técnicos Especializados, y/o de la naturaleza civil de los contratos de ejecución de obras que llegue a celebrar con HOLCIM, EL DECLARANTE será el único responsable de todas las actividades operativas inherentes al respectivo Contrato que llegue a celebrar; y,

por tanto, tendrá la calidad de empleador respecto del personal que tenga o llegare a contratar en cualquier forma para la ejecución de los trabajos objeto de tales contratos. En consecuencia, en su calidad de CONTRATISTA, él será el único responsable de las obligaciones civiles, laborales, de seguridad social, tributarias y más obligaciones y responsabilidades emanadas de las respectivas leyes y reglamentos que rigen o llegaren a regir respecto de ese personal, ya sea que lo hiciere directamente, por terceros, o bajo cualquier otra modalidad; pues, queda claramente establecido que por el hecho de que el DECLARANTE ha sido calificado como CONTRATISTA, y que por el hecho de contratar con él la prestación de servicios y/o la ejecución de obras, HOLCIM no asume ni asumirá ninguna responsabilidad laboral frente a EL CONTRATISTA ni frente a tales trabajadores; ni por ellos frente al Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, ni frente a terceras personas naturales o jurídicas, pues, es de la exclusiva responsabilidad del CONTRATISTA el cumplimiento de sus obligaciones laborales, sociales, tributarias etc.; y por ninguna razón existirá relación laboral ni de dependencia de EL CONTRATISTA ni de su personal con HOLCIM; y que, en el evento de que por el incumplimiento por parte de las obligaciones de EL CONTRATISTA, aplicables a la ejecución de los servicios y/o trabajos que fueren objeto del o los contratos que llegue a celebrar con HOLCIM, la COMPAÑÍA fuera obligada a pagar cualquier tipo de multa; liquidación o indemnización, HOLCIM tendrá el derecho de repetición contra EL CONTRATISTA; el cual desde ya se obliga a rembolsar todos los valores que por cualesquiera de esos conceptos hubiere pagado HOLCIM, incluyendo gastos, costas procesales honorarios profesionales, con más los intereses legales, que en tales casos se calcularán a la tasa vigente al momento del reembolso, por todo el período comprendido desde la fecha en que HOLCIM hubiere desembolsado valores por tales conceptos y hasta que EL CONTRATISTA se los reembolse.

3.4 Finalmente, EL CONTRATISTA declara que sabe, porque ha sido debidamente informado, que sin perjuicio de lo manifestado en el párrafo precedente, mientras esté vigente un contrato celebrado por HOLCIM para la prestación de servicios técnicos especializados o de ejecución de obra, LA COMPAÑÍA se reserva el derecho de revisar el cumplimiento de las obligaciones de EL CONTRATISTA para con el Instituto Ecuatoriano de Seguridad Social, respecto del personal que destine a la prestación del servicio o a la ejecución de la obra objeto del respectivo contrato; y, que el incumplimiento de cualquiera de tales obligaciones por parte de EL CONTRATISTA, será causa suficiente para que HOLCIM pueda dar por terminado unilateral y anticipadamente tal contrato, sin ninguna responsabilidad de su parte. CUARTA: RATIFICACIÓN.- EL DECLARANTE se afirma y ratifica en todas y cada una de sus declaraciones contenidas en la presente acta; y para constancia, la suscribe en original y tres copias de igual tenor y valor, en Guayaquil, a los �� días del mes de ��de dos mil ��. ______________________________________ Firma ______________________________________ Nombre del representante legal de La contratista ------------------------------------------------------------ Número de la Cédula de Identidad del suscriptor

Código de conducta de proveedores

Holcim Ecuador S.A.Agosto 2016

Confianza que construye.

1. Introducción a Compras Sustentables en Holcim 2. Nuestro compromiso con los proveedores2.1. Conducta empresarial 2.2. Gestión de categorías y gestión de relaciones con proveedores 3. Nuestras expectativas con respecto a los proveedores 3.1. Salud y seguridad 3.2. Seguridad Física (Protección y Prevención) 3.3. Condiciones de trabajo 3.4. Libertad de asociación y no represalias 3.5. Trabajo forzado 3.6. Trabajo infantil 3.7. No discriminación 3.8. Cumplimiento de reglamentaciones ambientales 3.9. Gestión de impactos ambientales 3.10 Soborno y corrupción 3.11 Leyes de competencia 4. Condiciones de la relación comercial

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Código de Conducta de proveedores

3 Código de Conducta de proveedores

1. Introducción a ComprasSustentables en Holcim

Código de Conducta de proveedores

¹El término proveedoreshace referencia aproveedores de bienesy servicios. Se puedenestablecer disposicionesmás detalladas sobreestos mismos temas para contratistas oestipularlas en loscontratos conproveedores de bienes. Ningún contenido de este Código sustituirá una disposición más específica.

Nuestro objetivo es asociarnos con proveedores para obtener suministros con una buena relación valor/costo para el Grupo y nuestros clientes, y para demostrar una gestión responsable de la cadena de suministro.

2.1. Conducta empresarialAl llevar a cabo tareas y responsabilidades relacionadas con suministros, se espera que todos los empleados de Holcim compartan con los proveedores los compromisos de la empresa en cuanto a estrictos estándares legales, éticos y morales.

Nuestra orientación interna establece normas de comportamiento en actividades de suministro en las áreas de atención, conflicto de intereses, corrupción, leyes de competencia e información confidencial.

Fomentamos en los empleados de Holcim el hábito de considerar y analizar en forma constante los estándares de conducta ética.

2.2. Gestión de categorías y gestión de relaciones con proveedoresHolcim ha establecido metodologías para llevar a cabo la gestión de categorías y orientar las relaciones con los proveedores. Estas directrices garantizan un proceso de negociación justo, competitivo y transparente, en conformidad con nuestras políticas y valores.

2. Nuestro compromisocon los proveedoresHolcim busca establecer relaciones a largo plazo con proveedores comprometidos con el desarrollo sostenible.

Holcim se compromete a crear valor para todas las partes interesadas. Los principios del desarrollo sostenible,es decir, creación de valor, desempeño ambiental sostenible y responsabilidad social empresarial, son esenciales paranuestra estrategia comercial.

Nuestro enfoque hacia el desarrollo sostenible incluye nuestra forma de trabajo con los proveedores¹.

Las compras sustentables en Holcim se basan en los estándares consagrados en el Pacto Mundial de las Naciones Unidas.

Integramos el desarrollo sostenible en nuestra estrategiade suministros, nuestras operaciones diarias y las relaciones con los proveedores.

Todas las empresas del Grupo deben identificar, evitar y gestionar los riesgos relacionados con H&S (salud y seguridad), responsabilidad social y medio ambiente en su cadena de suministros.


²Las normas se basan en los principios delPacto Mundial de las Naciones Unidas

3. Nuestras expectativas conrespecto a los proveedores

3.2. Seguridad Física (Protección y Prevención)Los proveedores deben garantizar que se implementen todas las medidas de protección prevención para asegurar la seguridad a sus empleados, contratistas que realizan trabajos en sus sitios, así como sus bienes, especialmente en áreas de conflicto. En particular, se espera que los proveedores dispongan de una política de gestión de crisis viable para responder de manera inmediata y eficaz en caso de emergencias.

3.3. Condiciones de trabajoLos proveedores deben mantenercondiciones de trabajo justas y aceptables. Los trabajadores deberán recibir al menos el pago de lista de la industria local o el salario mínimo estipulado por la ley nacional, el que sea mayor, y beneficios de los regímenes de seguro social conforme a estándares legales nacionales. En caso de que no haya un salario mínimo legal en el país de operación, las condiciones justas y aceptables implican que los proveedores deben pagar a sus trabajadores según el nivel general de salarios del país, el costo de vida, los beneficios de seguro social y los estándares de vida relativos.

3.4. Libertad de asociación y no represaliasLos proveedores no interferirán con la libertad de asociación de los trabajadores. Los representantes de los empleados no estarán sujetos a discriminación o rescisión de contrato a modo de represalia por ejercer los derechos de los empleados,

Holcim se compromete a cumplir con altos estándares sociales, ambientales y de salud y seguridad, y esperamos lo mismo de nuestros proveedores. Los proveedores deben cumplir con las leyes y reglamentaciones locales y nacionales. Asimismo, esperamos que los proveedores adhieran a las siguientes normas²

3.1. Salud y seguridadLos proveedores deben proporcionar un lugar de trabajo seguro y saludable para sus empleados y contratistas. Los proveedores deben cumplir con las leyes y reglamentaciones locales y nacionales sobre salud y seguridad ocupacional y contar con los permisos, las licencias y las autorizaciones correspondientes, otorgados por las autoridades locales y nacionales. Los proveedores deben tener políticas y/o procedimientos documentados sobre salud y seguridad, con la infraestructura y los equipos de seguridad adecuados. Los proveedores que presentan un riesgo moderado a alto en cuanto a la salud y seguridad deberán tomar medidas y brindar pruebas de mejora continua hacia la implementación de un sistema de gestión de salud y seguridad reconocido.

Cuando se encuentren en sitios de Holcim, los proveedores deben cumplir con las políticas y directivas vigentes de Holcim.


presentar reclamaciones, participar en actividades sindicales o informar presuntas violaciones de la ley.

3.5. Trabajo forzadoLos proveedores no deberán utilizar trabajo realizado en forma involuntaria bajo amenaza de algún tipo de sanción, lo cual incluye horas extras forzosas, tráfico de personas, servidumbre por deudas, trabajo forzoso de presos, esclavitud o servidumbre. Los proveedores no deberán retener los documentos de identificación de trabajadores emigrantes.

3.6. Trabajo infantilLos proveedores no deberán emplear niños en edad de escolaridad obligatoria. No se debe emplear a niños menores de 15 años o por debajo de la edad mínima legal, si esta es más alta o de acuerdo a las leyes del país local.

3.7. No discriminaciónLas decisiones relacionadas con el empleo deben basarse en criterios relevantes y objetivos. Los proveedores no deben hacer distinciones en aspectos que incluyen, entre otros, edad, discapacidad, sexo, orientación sexual, opinión política o de otro tipo, origen étnico o social, o religión. Las decisiones relacionadas con el empleo incluyen, entre otras, decisiones de contratación, ascenso, despido y traslado de trabajadores, capacitación y desarrollo de habilidades, salud y seguridad, cualquier política relacionada con las condiciones de trabajo, como horario de trabajo y remuneración.

3.8. Cumplimiento de reglamentaciones ambientalesLos proveedores deberán respetar y cumplir con los requisitos reglamentarios ambientales en todos los niveles (local, nacional e internacional). En todas sus actividades, deberán contar con los permisos y las licencias ambientales correspondientes y respaldar un enfoque preventivo hacia retos ambientales.

3.9. Gestión de impactos ambientalesLos proveedores deberán gestionar sistemáticamente sus impactos ambien-tales con respecto a, entre otros aspec-tos, energía, agua, desechos, sustancias químicas, contaminación del aire y biodiversidad, y establecer objetivos y metas para reducir dichos impactos. Los proveedores que generan un alto impac-to ambiental deberán tomar medidas y demostrar evidencia de mejora continua hacia la implementación de un sistema de gestión ambiental reconocido.

3.10 Soborno y corrupciónLos proveedores deberán cumplir con todas las leyes y reglamentaciones anticorrupción vigentes y, con este fin, tener una política de tolerancia cero en cuanto a cualquier forma de soborno, corrupción, extorsión y malversación. En particular, los proveedores no deberán pagar sobornos ni entregar otro tipo de incentivo (como coimas, pagos para agilizar servicios, regalos y atenciones excesivas, subvenciones o donaciones) en relación a sus acuerdos comerciales con clientes y funcionarios públicos. Se espera que todas las transacciones comerciales


de los proveedores se realicen de manera transparente y queden reflejadas con exactitud en sus libros y registros contables. Los proveedores no deberán contratar a terceros para que hagan lo que ellos no pueden hacer, como por ejemplo, pagar sobornos.

3.11 Leyes de competenciaLos proveedores deberán cumplir con todas las leyes de competencia leal vigentes en la ejecución de su contrato con Holcim y, con este fin, tener una política de tolerancia cero en cuanto a cualquier forma de violación de dichas reglas. En particular, los proveedores no deberán intentar incluir en sus acuerdos contractuales con Holcim ninguna condición que infrinja las leyes de competencia. También se espera que los proveedores tomen todas las precauciones necesarias a fin de evitar la divulgación de cualquier información comercialmente confidencial sobre su relación de suministro con Holcim a terceros, y viceversa.

riesgo de sostenibilidad asociado a los bienes y servicios suministrados mediante sus relaciones con Holcim.

Para los proveedores cuyo alcance esté dentro de esta política, Holcim realiza una evaluación de riesgo regular mediante autoevaluaciones, recopilación de datos o auditorías, según lo determinado por las funciones de suministros locales. Holcim brinda orientación a los proveedores sobre cómo cumplir con nuestras expectativas y cómo se evaluará a los proveedores.

Cuando un proveedor no cumpla con nuestros requisitos, se establecerán planes de acción correctiva dentro de un plazo específico (según la gravedad del problema) y Holcim controlará el progreso.

Holcim puede respaldar a los proveedores para desarrollar sus capacidades y mejorar su desempeño. Holcim puede dar por terminada la relación con los proveedores que infringen el presente Código de conducta de manera repetida e intencional, y negarse a implementar planes de mejora. Durante el proceso de licitación, Holcim se reserva el derecho a excluir a proveedores que no cumplen con las leyes o reglamentaciones locales, nacio-nales o internacionales.

4. Condiciones de larelación comercialEste Código de conducta rige para todos los proveedores de Holcim y se comunica a los proveedores existentes y potenciales. Como parte del proceso de calificación, se debe evaluar a los nuevos proveedores para garantizar el cumplimiento de los estándares estipulados en este documento. Los proveedores existentes reciben prioridad para la evaluación en función del posible

Holcim Ecuador S.A.Av. Barcelona y Av. José Rodríguez BonínUrbanización San Eduardo 1Edificio El Caimán, piso 2Casilla: [email protected].: (593 - 4) 370 90001-700 Holcim (465 246)

© 2016 Holcim Ecuador S.A.

2

1) Código D-U-N-S®

El código D-U-N-S® asigna un identificador numérico único para cada entidad

de negocio. El uso del código D-U-N-S® permitirá a clientes, proveedores y

prestamistas encontrarlo y conocer más sobre su compañía.

¿Cómo obtener su código D-U-N-S®?

1. Acceder al link -

https://www.dnbla.com/es/duns-request

2. Deberá llenar un formato con información clave sobre su

compañía. El tiempo para la entrega del Número D-U-N-S®

gratuito es de 30 días y debe dar clic en el siguiente icono:

3. Si desea que se entregue

el Número D-U-N-S® en 5 días se generará un costo y debe dar

clic en el siguiente icono:

4. Registrando en su totalidad el formato, recibirá una llamada de un

agente de Dun & Bradstreet quien continuara la validez de los

datos suministrados.

5. Pasados los días recibirá el correspondiente código D-U-N-S®.

https://www.dnbla.com/es/duns-request

3

SI PRESENTA PROBLEMAS CON REGISTRARSE EN LA PÁGINA, LLENAR EL SIGUIENTE FORMULARIO Y ENVIARLO AL CORREO [email protected] PARA SOLICITAR EL CODIGO D-U-N-S®.

Cuestionario para DSR’s Nombre de la Empresa

Dirección de la Empresa

PO Box: Ciudad, Estado País Números Telefónicos: Números de fax:

Nombre (s) Comercial (s) utilizados por la empresa:

ESTRUCTURA LEGAL: ( ) Compania Anonima ( ) Pública or ( ) Privada ( ) Sociedad Anonima ( ) Pública or ( ) Privada ( ) Sociedad Responsibilidad Limitada ( ) Asociadad Civil ( ) Empresa del Estado ( ) Firma Personal

Ruc, RNC, Rif, Nit O Rut, #:

Fecha que se fundó la investigada

Fecha que la investigada fue registrada

Registro Escritura Publica Tomo Pagina Expediente

Capital No. Empleados

4

Ejecutivos Principales Cargos que desempeñan 123

Descripción de las actividades operacionales de la firma:

DATOS DE LA CASA MATRIZ Nombre Direccion Ciudad - Estado- País Fecha que se fundó Linea de negocios % de acciones en la investigada

SUCURSALES ( ) La investigada mantiene_______sucursales en la siguiente dirección:

Nombre Direccion Ciudad - Estado- País Nombre Direccion Ciudad - Estado- País Nombre Direccion Ciudad - Estado- País

Guayaquil, 20 de Mayo del 2005 - Holcim · 2018. 2. 16. · Guayaquil, Ecuador Estimado...

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