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GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO DE LAPROVINCIA DE PICHINCHA

AUDITORíA DE OBRAS PÚBLICAS a los procesos precontractual, contractual, y deejecución de los contratos de construcción y fiscalización de la ampliación a trescarriles en la autopista General Rumiñahui por el período comprendido entre el 1de enero del 2012 al 31 de diciembre del 2013

AUDITORíA INTERNA

Quito - Ecuador

.~.GOBIERNO DELA PROVINCIA DEPICHINCHA

Quito DM,SeñorPrefectoGobierno Autónomo Descentralizado de la Provincia de PichinchaCiudad

De mi consideración:.........................~~~~....~~~..,..,..,.,~~.,~!\

~t'~~~,~~

La Contraloría General del Estado, en uso de sus atribuciones constitucionales y legales,efectuó la Auditoría de Obras Públicas a los procesos precontractual, contractual, y deejecución los contratos de construcción y fiscalización de la ampliación a 3 carriles en laautopista General Rumiñahui, por el período comprendido entre el 1 de enero de 2012 y el31 de diciembre de 2013.

Nuestra acción de control se efectuó de acuerdo con las Normas Ecuatorianas deAuditoría Gubernamental emitidas por la Contraloría General del Estado. Estas normasrequieren que la Auditoría de Obra Pública sea planificada y ejecutada para obtenercerteza razonable de que la información y la documentación examinada no contienenexposiciones erróneas de carácter significativo, igualmente que las operaciones a lascuales corresponden, se hayan ejecutado de conformidad con las disposiciones legales yreglamentarias vigentes, políticas y demás normas aplicables.

Debido a la naturaleza de la acción de control efectuada, los resultados se encuentranexpresados en los comentarios, conclusiones y recomendaciones que constan en elpresente informe.

De conformidad con lo dispuesto en el artículo 92 de la Ley Orgánica de la ContraloríaGeneral del Estado, las recomendaciones deben ser aplicadas de manera inmediata y conel carácter de obligatorio.

Atentamente,Dios, Patria y Libertad,

DITOR GENERAL INTERNO

Quito - Ecuador

AUDITORíAINTERNA

AUDITORíADEOBRAS PÚBLICASa los procesos precontractual, contractual, y deejecución de los contratos de construcción y fiscalización de la ampliación a trescarriles en la autopista General Rumiñahui por el período comprendido entre el 1de enero del 2012al 31de diciembre del 2013

GOBIERNO AUTÓNOMO DESCENTRALIZADO DE LAPROVINCIA DE PICHINCHA

,.-..

.-

.-

.-16

La colocación de la carpeta asfáltica del contrato 498 DGCP-2012,se realiza incumpliendo las especificaciones técnicas del MTOP, relativasa rugosidad.

.-13

Los estudios y diseños a ejecutarse mediante el contrato 498-DGCP-2012, noconsideran todos los muros requeridos para el proyecto.-

10

La colocación de la carpeta asfáltica del contrato 258-DGCP-2012,presenta incumplimientos de las especificaciones técnicas del MTOPrelativas a rugosidad.

-.-6

Los documentos relevantes de los procesos PE-001-DGCP-2012 yPE-002-DGCP-2012-R, no fueron publicados en el portal de Compras Públicas.-

.-Seguimiento de recomendaciones.-

6

6

RESULTADOS DEL EXAMEN

.-6CAPITULO 11

INFORMACiÓN INTRODUCTORIA 2

1. Motivo de la Auditoría 2

2. Objetivos de la Auditoría 2

3. Alcance de la Auditoría 3

4. Base Legal 3

6. Estructura Orgánica 4

7. Monto de recursos examinados. 4

8. Información del Proyecto 4

9. Servidores relacionados. 5

2CAPITULO I

íNDICE

--

"-.-

Anexo t: Estructura orgánica

Anexo 2: Detalle de planillas y su valor total

Anexo 3: Servidores relacionados

Anexo 4: Fotos Contrato 258-DGCP-2012



.-

ANEXOS

22Desprendimiento del masillado de las gradas en el contrato004 -DGCP-2013.

Los ensayos de compresión del hormigón de las zapatas y pilas de los PuentesMadrigal y Orquídeas del contrato 004-DGCP-2013, no se realizaronconforme la normativa para el efecto. 20

-2

--

Evaluar el cumplimiento de funciones asignadas a los supervisores y fiscalizadores delproyecto.

Verificar que los valores planillados y pagados correspondan a las cantidades de obraejecutadas.

Determinar el cumplimiento de las estipulaciones contractuales, especificacionestécnicas, planos y diseños del proyecto.

Evaluar el grado de cumplimiento de las leyes, normas y reglamentos aplicables a lacontratación de obra pública.

Evaluar los procedimientos de control interno aplicados por la entidad en los procesosde planificación, contratación, ejecución y control de las obras.

- Objetivos de la Auditoría

La auditoría de Obras Públicas a los procesos precontractual, contractual y de

ejecución de los contratos de construcción y fiscalización de la ampliación a trescarriles de la autopista General Rumiñahui, realizados por Gobierno Autónomo

Descentralizado de la Provincia de Pichincha, se llevó a cabo en cumplimiento al Plan

de Control para el 2014 de la Dirección de Auditoria Interna, aprobado por el Contralor

General del Estado; y, de acuerdo a lo dispuesto en la orden de trabajo 16410 - 6 -2014 de 30 de abril del 2014 suscrita por el Auditor General.

-Motivo de la Auditoría

INFORMACiÓN INTRODUCTORIA- CAPITULO I.-

3

Gestor del desarrollo integral de la comunidad.

Objetivos de la Entidad

Anexo 1

Estructura Orgánica

U •• .Este Código establece la organización político-administrativa del Estadoecuatoriano en el territorio: el régimen de los diferentes niveles de gobiernosautónomos descentralizados y los regímenes especiales, con el fin degarantizar su autonomía política, administrativa y financiera. Además,desarrolla un modelo de descentralización obligatoria y progresiva a través delsistema nacional de competencias, la institucionalidad responsable de suadministración, las fuentes de financiamiento y la definición de políticas ymecanismos para compensar los desequilibrios en el desarrollo territorial ... "

El 19 de octubre de 2010, en el Registro Oficial 303 se publica el Código Orgánico de

Organización Territorial, Autonomía y Descentralización, que rige para los gobiernos

seccionales autónomos de la República, cuyo artículo 1 al referirse al ámbito señala:

La prefecta o prefecto será la máxima autoridad administrativa, que presidirá elConsejo con voto dirimente, y en su ausencia temporal o definitiva seráreemplazado por la persona que ejerza la viceprefectura, elegida por votaciónpopular en binomio con la prefecta o prefecto .... ".

U ••• Cada provincia tendrá un consejo provincial con sede en su capital, queestará integrado por una prefecta o prefecto y una viceprefecta o viceprefectoelegidos por votación popular; por alcaldesas o alcaldes, o concejalas oconcejales en representación de los cantones; y por representantes elegidos deentre quienes presidan las juntas parroquiales rurales, de acuerdo con la ley.

La Constitución de la República del Ecuador, publicada el 20 de octubre de 2008, en el

Registro Oficial 449, en su artículo 252 dispone:

Base legal

El período de la auditoría de obras públicas comprende desde el 1 de enero de 2012

hasta el 31 de diciembre del 2013.

Alcance de la Auditoría

4

2) Tramo puente antiguo peaje - Bolívar Rodríguez; se trata de la ampliación de la víaen una longitud de 1 750 m y un ancho de calzada de 3.70 m, estructura del pavimento-

-

1) El tramo Bolívar Rodríguez - El Trébol con una longitud de 1000 m. se trata de la

ampliación de la vía en un carril de ancho 7.3 m con espaldón y cuneta de 1.0 m. la

estructura del pavimento de las siguientes características base clase 2 e=0.30 m; sub

base clase 2 e=0.40 m.; pavimento asfáltico e=0.10 m.; en este tramo se contrató laconstrucción y la fiscalización. El contrato de construcción 258-0GCP por 471 930.05

USO se suscribió el 04 de junio de 2012, se dio inicio a los trabajos el 27 de julio de

2012; El contrato de fiscalización externa por 30 742.10 USO se suscribió el 29 de

junio de 2012.

-

La ampliación a tres carriles de la autopista General Rumiñahui se lo realizó en tres

tramos que son:

Información del Proyecto

Total analizado 1 101 159.52 USO. Se consideró del contrato 258-0GCP-2012, 9

planillas de construcción y 9 planillas de fiscalización con sus reajustes por 638576.96USO Y39 132.99 USO respectivamente; para el contrato 458-0GCP-2012 se analizó 4

planillas de avance de obra y reajuste por 363 470.01 USO Y una planilla de costo +porcentaje por 29 277.54 USO Y en el contrato 004-0GCP-004 una planilla de

liquidación y reajuste por 63 728.96 USOYuna planilla de costo + porcentaje por

1 582.73 USO, valores detallados en el anexo 2.

-

-El financiamiento para la ejecución de las obras proviene de un crédito otorgado por laCorporación Andina de Fomento por 48 200 000 USO para realizar varias obras viales

en el Valle de los Chillas, en el que consta un valor de 600 000 USO para realizar la

construcción de la ampliación a tres carriles de la AGR en el tramo Bolívar Rodríguez- El Trébol y un valor de 500 000 USO para realizar la ampliación AGR a tres carriles

en el tramo estación del Peaje - Av. Simón Bolívar.

-Monto de recursos examinados.

--- Impulsar el desarrollo social, cultural y material de la provincia, con especial atención

al sector rural, y colaborar con el Estado y las municipalidades en la respectiva

circunscripción, para la realización armónica de los fines nacionales.-

-

---5

Servidores relacionados. Anexo 3

SITUACiÓN ACTUAL DELA AMPLlACION A 3 CARRILES AUTOPISTA GENERAL RUMIÑAHUI

CONTRATISTA AVANCE DEOBRA RECEPCiÓNCONTRATO(%) PROVISIONAL

CONSORCIOPCV MA.cíAs103-DGFZ-13 de

258-DGCP-2012 100 13-12-2013

ING.RUBÉNDARío TAPIA 100 101-DGFZ-13 de498-DGCP-2012ESCOBAR 13-12-2013

INNOVACiÓNINMOBILIARIA 49-DGFZ-13 de004-DGCP-2013 INMOSEIRISA 100 16-08-2013

Actualmente se encuentran concluidos los tramos 1, 2, Y 3 del proyecto,

consecuentemente, los tres contratos tienen recepción provisional y un avance deobra del 100%

3) Mejoramiento y mantenimiento de los puentes peatonales las Orquídeas y Madrigal,en este tramo se realizó las siguientes actividades; el desmontaje de planchasantideslizantes, fundición de pilas, picada de gradas, pintura de gradas, estructura

nueva. El contrato 004-0GCP-2013 por 70313.28 USO se suscribió el 28 de enero de2013.

de las siguientes características: base clase 2 e=0.30 m; sub-base clase 2 e=OAO m;pavimento asfáltico e=0.10 m. En este tramo se contrató la construcción. El contrato498-0GCP-2012 por 292 298.17 USO se suscribió el 26 de diciembre de 2012.

6

1. Proceso PE-001-DGCP-2012- Ejecución de obras1.1. Fase precontractual

1.1.1. Estudios, diseños o proyectos

-De la revisión de los procesos antes mencionados, no se evidenció la publicación delos siguientes documentos relevantes de cada uno ellos:

<l ••• i) Información completa y detallada de los procesos precontractuales,contractuales, de adjudicación y liquidación, de las contrataciones de obras,adquisición de bienes y prestación de servicios...celebrados por la Institucióncon personas naturales o jurídicas ... "

Igualmente el literal i, de la Ley Orgánica de Trasparencia y Acceso a la InformaciónPública dispone que se publique:

El artículo 13 del Reglamento a la Ley Orgánica del Sistema Nacional de ContrataciónPública y la resolución INCOP W 053-2011, que entró en vigencia desde el 14 de

octubre de 2011, detallan la documentación considerada como relevante que debe ser

publicada obligatoriamente en el portal de Compras Públicas en los procesos decontratación pública.

--

Con la finalidad de contratar la construcción de la ampliación de la autopista General

Rumiñahui a tres carriles en el tramo calle Bolívar Rodríguez - Trébol, se iniciaron los

procesos PE-001-DGCP-2012, de obras (publicación especial) y PE-002-DGCP-2012-

R, de consultoría (publicación especial).

Los documentos relevantes de los procesos PE-001-DGCP-2012y PE-002-DGCP-

2012-R,no fueron publicados en el portal de Compras Públicas-

Debido a que no se ha practicado ninguna auditoría de obras públicas a la

construcción de la Ampliación a 3 carriles de la Autopista General Rumiñahui, no se

realiza el seguimiento de recomendaciones.

Seguimiento de recomendaciones

RESULTADOSDEL EXAMEN

CAPITULO11-

7

2.3. Documentos relevantes adicionales para consultoría

2.2. Fase contractual y de ejecución2.2.1. Contrato suscrito2.2.2. Comunicaciones al contratista respecto de la aplicación de multas y otras

sanciones

2. Proceso PE-002-DGCP-2012-R - Consultoría2.1. Fase precontractual2.1.1. Certificación presupuestaria2.1.2. Convocatoria o invitación para participar en el proceso

2.1.3. Resolución de aprobación de pliego e inicio del proceso

2.1.4. Acta de apertura de ofertas2.1.5. Informe de la comisión técnica en la que recomienda la adjudicación

1.3. Documentos relevantes adicionales para ejecución de obras1.3.1. Orden de inicio de trabajos

1.3.2. Planilla de ejecución de obra

1.3.3. Informes de fiscalización

1.3.4. Registro de incidencia de lluvias1.3.5. Informes de fiscalización por lo que se concedieran prórrogas a los plazos

contractuales

1.2. Fase contractual y de ejecución1.2.1. Contrato suscrito

1.2.2. Notificación de disponibilidad del anticipo cuando su pago implica que a partir

de este hecho corren los plazos para el cumplimiento1.2.3. Garantías presentadas al momento de la firma del contrato

1.2.4. Cronogramas de ejecución de actividades contractuales y de pagos

1.2.5. Comunicaciones al contratista respecto de la aplicación de multas y otrassanciones

1.1.2. Certificación presupuestaria

1.1.3. Convocatoria o invitación para participar en el proceso1.1.4. Acta de apertura de ofertas

-..-

8

u... Ia cláusula octava: Condiciones aplicables a los desembolsos y al préstamo,se determina como condiciones que el GAD de Pichincha debe satisfacer a laCAF previo el primer desembolso ...c. Presentar evidencia de que el proceso deselección de las empresas para la construcción y fiscalización de cada proyectoha cumplido con la normatividad ecuatoriana... " Hasta tanto ellNCOP cuente

Con oficio sin número el ex servidor Público 4 10-A del GADPP señala en

comentarios, numeral 4 referente al convenio:.-

.-

.-

.-

U••• AI no contar con todas las herramientas habilitadas para la publicación de lainformación relevante, precontractual y contractual, era imposible darcumplimiento a lo estipulado en la Resolución INCOP-053-2011...AI serprocesos donde prevalecen las políticas del ente financista, y solo se requeríade la no Objeción de la CAF para llevar a cabo los procedimientos decontratación; no era necesario la publicación en el Sistema de Contratación, fueun acto de trasparencia el realizado, y al no contar con todas las herramientashabilitadas para la publicación de la información relevante, precontractual ycontractual, era imposible dar cumplimiento a lo estipulado en la resoluciónINCOP-053-2011... "

.-

Ex Director de Gestión de Compras Públicas con oficio sin número de 25 de junio de

2014, menciona lo siguiente:

A pesar de esta disposición expresa, los documentos considerados como relevantes

de los procesos de contratación, no fueron publicados en el portal de Compras

Públicas.

.-

.-U ••• Hasta tanto ellNCOP cuente con las herramientas y formatos electrónicospara la publicación de los documentos relevantes detallados en la presenteresolución, las entidades contratantes deberán publicarlos como archivoadjunto al proceso de contratación correspondiente... "

.-

La Disposición Transitoria de la resolución INCOP-053-2011, señala:

-.-"...En aplicación del artículo 3 de la LOSNCP, el presente Proceso dePublicación Especial se llevará a cabo observando las disposiciones delContrato de Préstamo CFA 7407 "Ptoareme de Desarrollo Vial en el Valle delos Chillas" y Políticas de Gestión de CAF y en lo no previsto o autorizado porCAF se observará la Ley Orgánica del Sistema Nacional de ContrataciónPública, su Reglamento General, la Resolución INCOP No. 039-2010 del 27 defebrero del 2010 y el Instructivo de Procedimientos de Contratación Pública del10 de agosto de 2011, en lo que fueren aplicables... "-

.-

La resolución 476-DGCP-2012 de 30 de marzo de 2012 del INCOP, señala lo

siguiente:

.-

.-2.3.1. Acta de negociación

9

El ex Director de Gestión de Compras Públicas, responsable de los procesos decontratación PE-001-DGCP-2012 y PE-002-DGCP-2012-R, incumplió el artículo 13 del

Reglamento a la Ley Orgánica del Sistema Nacional de Contratación Pública y la

Disposición Transitoria de la Resolución INCOP-053-2011, al no disponer la

publicación de los documentos relevantes, como archivo adjunto al proceso de

contratación correspondiente. Se debe destacar que la resolución 053-2011 no seopone al convenio de préstamo con la CAF, sin embargo y de acuerdo con la cláusula

octava del convenio, referente a las Condiciones Aplicables a los desembolsos y al

Préstamo, el proceso de selección de las empresas para la construcción y

fiscalización, debe cumplir con la normativa ecuatoriana en lo que no se oponga al

convenio de préstamo.

Conclusión

Los puntos de vista de los ex servidores de la Institución corroboran el comentario, ya

que manifiestan que no publicaron la totalidad de los documentos relevantes, como

archivo adjunto al proceso de contratación correspondiente.

u... Cabe señalar ...este procedimiento no permite la participación del oferente através del sistema, por ende no se puede subir oferta (sic) como en otro tipo deprocedimientos ...Ias opciones de la herramienta del portal de compras públicaspara la realización de todos los proceso de contratación, no se encontraban nise encuentran en la actualidad en algunos casos vinculadas estrechamente alo que estipula la LOSNCP, su Reglamento, y Resoluciones aplicables en cadatipo de procedimiento, lo que dificulta dar un estricto cumplimiento a lodeterminado en el papel.. "

Con oficio OFI-001 MFRM-DJAM-14 de 7 de agosto de 2014 el ex director de Gestiónde Compras Públicas y la ex servidor público 1 7-B señalan lo siguiente:

con las herramientas y formatos electrónicos para la publicación ... " numeral 6indica: "...Ia resolución 053-2011 del 14 de octubre de 2011 señala: Hasta tantoel INCOP cuente con las herramientas y formatos electrónicos para lapublicación de los documentos relevantes ...Ias entidades contratantes deberápublicarlos como archivo adjunto al proceso de contratación correspondiente."

-10

If ••• a- Criterio de confort: Está relacionado con la regularidad superficialdeterminada por la puesta en obra de las capas de rodadura y también condiversos tipos de fallos o degradaciones y sus reparaciones (bacheas, selladosde grietas, etc.) cuando no están bien realizadas. Esta gama de irregularidadeshace incómoda la rodadura, con vibraciones y dificultades para mantener lavelocidad de marcha. Contribuye además al desgaste de los vehículos,

Incumpliendo el numeral 405-10.02 referente a Definiciones de las Especificaciones

Generales para la Construcción de Caminos y Puentes, MOP-FP-01 en que señala:

Por lo que se determina que la carpeta asfáltica presenta novedades respecto del

cumplimiento de las especificaciones técnicas referentes a los índices de rugosidad, y

a la uniformidad de la carpeta de rodadura; sin embargo la comisión suscribió el acta

de entrega recepción provisional de la obra, en base al informe de la fiscalización

externa que señala que la obra se encuentra concluida y sin observaciones.

De la revisión de los informes realizados por técnicos del Laboratorio de la Universidad

Católica de Quito, en el carril de ampliación de la autopista General Rumiñahui, en lasabscisas 0+040 a la 0+240, los resultados de los ensayos de rugosidad (IRI), están

entre 3.93 m/Km y 2.84 m/Km; desde la 0+530 a la 0+730, los resultados están entre

3.53 m/Km y 3.02 m/Km; y desde la 0+320 a la 0+520, están entre 3.23 m/Km y 3.65

m/Km. Es necesario aclarar que la regularidad superficial del pavimento se mide por el

índice de rugosidad (o regularidad) Internacional, más conocido como IRI

(Internacional Roughness Index),-

La colocación de la carpeta asfáltica del contrato 258-DGCP-2012, presentaincumplimientos de las especificaciones técnicas del MTOP relativas a

rugosidad.

Detallará por escrito las funciones que deben realizar los servidores públicos

responsables de los procesos de contratación, especialmente las referentes al

cumplimiento de las resoluciones del SERCOP, relacionadas con la publicación

obligatoria en el portal de Compras Públicas de todos los documentos relevantes de

estos procesos y vigilará su cumplimiento.

A la Directora de Gestión de Compras Públicas, encargada

Recomendación 1

------------- - ~--

11

".. .Entre la recepción provisional y definitiva se efectuará una inspección demanera bimestral, que comprobará el perfecto estado de la obra. En caso deexistir objeciones por parte de la fiscalización, la contratista está obligada asolucionarlos, ... "

El numeral 6.09 de la cláusula contractual sexta Forma de pago, señala:

De la verificación física realizada por el equipo de control el día 10 junio de 2014 a los

trabajos ejecutados en la vía, a cargo del contrato 258-DGCP-2012, se observó que la

vía presenta ondulaciones, fisuras en varios sitios, especialmente en las juntas donde

se une el pavimento viejo con el nuevo; además en el tramo donde existía el muro de

confinamiento de la vía de dos carriles, se observa el hundimiento de la carpeta

asfáltica y las capas de subbase y base (fotografías del anexo 4).

".. .Ia presencia de deformaciones en sitios puntuales de la capa de rodadura, yque fueron ratificados con los resultados de ensayo del índice de rugosidad,realizados por el laboratorio de materiales de la PUCE. y con el propósito decorregir las deformaciones señaladas se ha aceptado la propuesta delcontratista de colocar un sello asfáltico en toda el área ampliada .... es necesarioque previo al trámite y recepción provisional se nos informe la fecha en la cualse realizarán los trabajos dispuestos, con el fin de disponer allaboratorista queidentifique claramente las áreas afectadas y controle los trabajos dereparación. "

Con oficio 640-DGFZ-13 de 9 de septiembre de 2013, el Director de Gestión deFiscalización solicita al contratista Consorcio PCV-Macías que debido a:

TABLA 405-9.1 Según el Ministerio de Trasportes y Obras Públicas del Ecuador

OBJETIVO PARAMETRO EXIGENCIAS PROCEDIMIENTOPARAEVALUACIÓN

Rugosidad HormigónRoadmeters o algún tipo deComodidad Asfáltico( m/Km.)

Máximo 2.51RIperfilómetro estático o dinámico

Coeficiente

Seguridadrozamiento Mínimo 0.5 Péndulo TRL ( Británico)longitudinal Mínimo 0.5 mm. Mancha de arenaMacrotextura

y el número 405-10.03 Ensayos y tolerancias que indica:

u•• Las exigencias de calidad a cumplir para la recepción de los pavimentosson las mostradas en la Tabla 405-9.1. En carreteras interurbanas esimportante alcanzar una microtextura áspera y una macrotextura rugosa ... "

inciuidos los neumáticos. Para evaluar el confort se realizarán determinacionesdel Indice de Regularidad Internacional (IRI), y b- Criterios de seguridad: Lamacrote.x~~ra o rugosidad depende del tamaño máximo del agregado y de lacomposrcion de la mezcla, tratamiento superficial, sello, etc.

12

-

«..• en una visita de verificación física realizada de manera posterior a la etapade construcción de la obra (un año después), no se puede manifestar que lostrabajos se realizaron sin una metodología adecuada apreciando visualmentedeformaciones ...razón por la cual el equipo auditor, solicite a la fiscalización dela obra una aclaración sobre dichas observaciones ... "

El Director de Gestión de Fiscalización con memorando 1939-DGFZ-14 de 26 de juniode 2014, señala lo siguiente:

Por lo que se establece que la carpeta asfáltica presenta incumplimientos y novedadesen las especificaciones técnicas referentes a los índices de rugosidad o regularidad, yen la uniformidad que debe tener la carpeta de rodadura, trabajos que el contratista no

corrigió antes de realizar la recepción provisional, ocasionando que estas deficiencias

aparezcan en la carpeta asfáltica, y que el servicio que se brinda al usuario de la

autopista no sea de calidad.

"El contratante podrá presentar reclamos al contratista, en el período en quemedia entre la recepción provisional ...y la definitiva, los que deberán seratendidos en este lapso."

La cláusula décima sexta referente a la recepción provisional y definitiva numeral

16.01, señala lo siguiente:

"... en términos generales, consisten en velar por la calidad de la obra, el costoy el plazo... "

La NCI 408-16 referente al administrador del contrato, precisa que sus funciones:

"... Revisar los documentos contractuales ...con el fin de verificar la existenciade algún error, omisión o imprevisión técnica, que pueda afectar la construcciónde la obra y de presentarse este caso, sugerir la adopción de medidascorrectivas o soluciones técnicas, oportunamente"

El literal a) de la NCI 408-18 referente al fiscalizador establece que le corresponde:-

y la décimo octava, Mantenimiento de la obra, numeral 18.01, señala:

".. .EI mantenimiento rutinario y vigilancia de la obra, entre la recepciónprovisional y la definitiva, estará a cargo del contratista, para lo cual deberáproporcionar el personal y las instalaciones adecuadas."

La cláusula décimo sexta, Recepción Definitiva numeral 16.04 manifiesta:u... Todos los gastos adicionales que demanden la comprobación, verificación ypruebas, aún de laboratorio, son de cuenta del contratista."

-

13

El contrato 498-0GCP-2012 por 292 298.17 USO se suscribió el 26 de diciembre de

2012 y comprende la ampliación de la vía en una longitud de 1 750 m, tramo puente

antiguo peaje - Bolívar Rodríguez. En los diseños de este tramo en el plano de la

variante de Paluco no se observan las abscisas, no contiene la sección típica ni los

pozos de alcantarillado. Tampoco se ha considerado un muro de hormigón ciclópeo de

Los estudios y diseños a ejecutarse mediante el contrato 498 DGCP-2012, noconsideran todos los muros requeridos para el proyecto.

Como administrador del contrato 258 OGCP-2012, dispondrá al fiscalizador externo

que ordene al contratista, que realice las reparaciones de la carpeta asfáltica de laampliación a 3 carriles y que realice un nuevo ensayo de IRI, con el fin de garantizar

que la vía se encuentre en perfectas condiciones para su servicio. Estas correccionesdeberán realizarse antes de la recepción definitiva de la obra y los verificará

rigurosamente la fiscalización.

Al Director de Gestión de Fiscalización

Recomendación 2

El administrador del contrato, suscribió el acta de recepción provisional, a base delinforme de fiscalización externa que señala que la obra se encuentra concluida y sin

observaciones, a pesar de que la carpeta asfáltica incumple las especificacionestécnicas referentes a los índices de rugosidad, y no presenta una adecuadauniformidad superficial; Incumpliendo las Especificaciones Generales para la

Construcción de Caminos y Puentes, MOP-F-001-2002, numeral 405-10.02 en losliterales: a) Criterio de confort y b) Criterios de seguridad y 405-10.03, Ensayos y

tolerancias relativas a las exigencias de calidad a cumplir para la recepción de los

pavimentos mostradas en la Tabla 405-9.1; las cláusulas contractuales sexta, décimosexta, y décimo octava, y las normas de Control Interno 408-16 y 408-18; ocasionando

que la obra y el servicio que se brinda al usuario de la autopista no sea de calidad.

Conclusión

El fiscalizador manifiesta que en una verificación física del proyecto, posterior a la

construcción, se aprecian visualmente deformaciones, por lo que se mantiene elcomentario

14

El incumplimiento de esta normativa se debió a que los técnicos de la Dirección deVialidad no realizaron los estudios completos, por tratarse de un proyecto deemergencia, en el que los diseños se realizaban conforme la necesidad de la obra,

"Antes de iniciar un procedimiento precontractual, de acuerdo a la naturalezade la contratación, la entidad deberá contar con los estudios y diseñoscompletos, definitivos y actualizados, planos y cálculos, especificacionestécnicas, debidamente aprobados.... "

El artículo 23 de la LOSNCP referente a Estudios indica que:

De lo señalado se concluye que no se disponía de los estudios y diseños completos,antes de la contratación de la ampliación a 3 carriles de la vía.

".. .Debo manifestar que hasta la presente fecha no se ha entregado los planoscorrespondientes al diseño definitivo de la obra, además en el contrato no seha considerado rubros como diseños de nuevos pozos, reubicación dealcantarillas, tramos de bordillos que por su esbeltez se debe diseñar comomuros de contención... "

-El contratista en comunicación de 26 de diciembre de 2012 señala:-

"El contrato se suscribió el 26 de diciembre de 2012 pero la Dirección deVialidad envió recién el 14 de enero de 2013 (MEM-50DGV-13) los planos delproyecto incompletos, las láminas entregadas no contaban con la sección típicatransversal de la vía, no existían los planos detalle de las variantes detransición a los sectores de Paluco y del Antiguo Peaje. Tampoco se...consideró la implantación de un muro de confinamiento entre las abscisas1+510 a la 1+620 del carril de ampliación. Fiscalización con memorando 248-DGFZ del 24 de enero de 2013,... insiste en el pedido de documentacióncontractual así como los planos definitivos, los mismos que son entregados con(oficio SIN del 27 de enero del 2013)... "

cm.Lo señalado lo corrobora el Director de Gestión de Fiscalización, servidor que con

memorando 1528-DGFZ de 10 de mayo de 2013, señala que:

Los detalles de cortes del plano de ampliación a tres carriles tramo Antiguo Peaje -

Barrio Paluco, elaborado por el ingeniero de campo, revisado por el Coordinador deestudios y suscrito por la Directora de Vialidad, presentan dos tipos de espesores de

sub-base de 40 y de 25 y dos tipos de espesores de Base Granular de 20 cm y de 30

-

altura variable, entre las abscisas 1+51O y 1+620 Y el muro estructural armado desde

el Km 1+740 hasta el 2+012.5 con el fin de conseguir la transición vial en el sector de

Paluco, cuyo diseño estructural fue entregado por la Dirección de Gestión de Vialidad

al contratista el 8 de febrero de 2013.

15

Dispondrá a los técnicos de esa Dirección, encargados de elaborar los estudios y

diseños, que en los procesos de contratación relativos a proyectos de emergencia,

preparen los estudios básicos correspondientes, de tal manera que al ejecutarse la

obra, se cumpla razonablemente con el proyecto y el presupuesto del contrato.

Al Director de Gestión de Vialidad

Recomendación 3

Los técnicos de la Dirección de Gestión de Vialidad encargados de elaborar los

estudios y diseños para la ampliación a 3 carriles de la autopista General Rumiñahui,

no realizaron todos los diseños del proyecto, incluidos los muros, señalando que setrata de una obra de emergencia. Incumpliendo el artículo 23 de la LOSNCP referente

a Estudios, ocasionando incrementos en el costo y tiempo de ejecución del proyecto.

Conclusión

El técnico que elaboró los diseños señala que por ser un proyecto de emergencia no

contó con todos los estudios y que adicionalmente se realizó una variante hasta

Paluco, inobservando lo dispuesto en el artículo 23 de la Ley Orgánica del Sistema

Nacional de Contratación Pública, por lo que se mantiene el comentario.

"...AI ser una obra de emergencia...por tal motivo no constan las abscisas en lavariante debido a que el contrato inicialmente finalizaba en el barrio BolívarRodríguez, pero después se decidió hacer el tramo de la variante hastaPaluco...al ser un proyecto de emergencia no se podía contar con todos losestudios, sino que algunos diseños como los muros se los realizaron en elmomento oportuno, sin que afecte el normal desarrollo de la obra.. .las basesdel contrato se realizaron el 29 de octubre de 2012 tal como consta en elmemorando 1208-CV-12... "

El técnico de Coordinación de Estudios Viales, con memorando 685-CEV-14 del 20 de

junio de 2014, indica:

ocasionando que se produzcan incrementos de cantidades de obra y en consecuencia,

del costo del proyecto.

16

(l ••• a- Criterio de confort: Está relacionado con la regularidad superficialdeterminada por la puesta en obra de las capas de rodadura y también condiversos tipos de fallos o degradaciones y sus reparaciones (bacheas, selladosde grietas, etc.) cuando no están bien realizadas. Esta gama deirregularidades hace incómoda la rodadura, con vibraciones y dificultades para

- El tendido de la mezcla asfáltica del proyecto ampliación a 3 carriles serealizó en varios tramos los cuales no presentan UNIFORMIDAD DEESPARCIMIENTO ...

- En cuestión RUGOSIDAD, igual presentan variaciones muy visibles,...- En la unión de asfalto nuevo con asfalto viejo (JUNTAS), los niveles no

coinciden,- En lo referente a ONDULACIONES, están presentes a lo largo del tendido

ya que son muy notorias en el recorrido del carril reciente, debido a que laslluvias alteraron las compactaciones realizadas.

- No existe continuidad de PERALTE en el carril ...- Es necesario recalcar, en el tendido de material estuvieron presentes

fiscalizador, asistente de fiscalización, laboratorista de la Institución, loscuales no imputaron riesgo alguno

Incumpliendo el numeral 405-10.02 del Manual de Especificaciones MOP-FP-01 enque señala:

El informe INF-54-UGP-13 solicitado por la Secretaria de Infraestructura Física con

memorando 570-SIF a la Unidad de Gestión de Peajes, indica lo siguiente:

(l ••• no cumplen especificaciones técnicas MOP;..Por las razones expuestas eltrámite de recepción provisional de la obra, deberá realizarse únicamente,luego de que la empresa contratista realice las rectificaciones correspondientesa las deformaciones que presenta la carpeta asfáltica... "

Con memorando 2139-DGFZ-13 del 10 de julio de 2013, el Director de Fiscalización

dirigiéndose al Director de Compras Públicas, administrador de obra, señala que:

Por lo que se determina que la carpeta asfáltica presenta novedades en las

especificaciones técnicas referentes a los índices de rugosidad, y en la uniformidadque debe tener la carpeta de rodadura; sin embargo la comisión suscribió el acta de

entrega recepción provisional de la obra.

Los informes realizados por técnicos del Laboratorio de la Universidad Católica de

Quito, en el carril de ampliación de la autopista General Rumiñahui, en las abscisas1+300 a la 1+500, los resultados promedio de los ensayos para determinación del IRI

están entre 2.98 m/Km y 3.36 m/Km

La colocación de la carpeta asfáltica del contrato 498 DGCP-2012, se realiza

incumpliendo las especificaciones técnicas del MTOP, relativas a rugosidad.

----------------------------------~~ -

17

De la verificación física realizada por el equipo de control el 10 junio de 2014,conjuntamente con el administrador del contrato y el fiscalizador, a los trabajos

ejecutados en la vía mediante contrato 498-DGCP-2012, se observó que la vía

presenta ondulaciones, fisuras en varios sitios, especialmente en las juntas donde se

une el pavimento viejo con el nuevo; además en un tramo se observa que el

contratista realizó trabajos de escarificación en la carpeta asfáltica con el fin decorregir los defectos, sin embargo, no se volvió a restituir la carpeta, por lo que

continúa con estas deficiencias constructivas (fotografías del anexo 5).

"El contratista deberá corregir la irregularidad a nivel de capa de rodaduraubicada al final del sector entre Paluco y la Bolívar Rodríguez."

A pesar de estos incumplimientos, el fiscalizador presenta su informe 003 el 25 de abrildel 2013, en el que señala que la obra se encuentra concluida y sin observaciones. A

base de este informe, la comisión integrada por el delegado del Prefecto Provincial, el

administrador del contrato, y el contratista, el 13 de diciembre de 2013, suscriben el

acta de recepción provisional de la obra, dejando constancia en el número 6.1.b, lo

siguiente:

TABLA 405-9.1 Según el Ministerio de Trasportes y Obras Públicas del Ecuador

OBJETIVO PARAMETRO EXIGENCIASPROCEDIMIENTO PARA

EVALUACiÓN

Rugosidad Hormigón Roadmeters o algún tipo deComodidad Asfáltico

( m/Km.)Máximo 2.51RI

perfilómetro estático o dinámico

Coeficiente

Seguridadrozamiento Mínimo 0.5 Péndulo TRL ( Británico)longitudinal Mínimo 0.5 mm. Mancha de arenaMacrotextura

"...Las exigencias de calidad a cumplir para la recepción de los pavimentosson las mostradas en la Tabla 405-9.1. En carreteras interurbanas esimportante alcanzar una microtextura áspera y una macrotextura rugosa... "

y el numeral 405-10.03 Ensayos y tolerancias que indica:

mantener la velocidad de marcha. Contribuye además al desgaste de losvehículos, incluidos los neumáticos. Para evaluar el confort se realizarándeterminaciones del índice de Regularidad Internacional (IRI), y b- Criterios deseguridad: La macrotextura o rugosidad depende del tamaño máximo delagregado y de la composición de la mezcla, tratamiento superficial, sello, etc.

18

"...en lo relacionado con la determinación del índice de rugosidad IRI, resultaser muy general en cuanto a los parámetros y exigencias que debe cumplir lacapa de rodadura de un pavimento nuevo, además si consideramos que lanorma del IRI, está asociada con el Tránsito Diario Anual (TPDA), y queconforme al cuadro 1.5 Recomendaciones de valores máximos admisibles deIRI en función del TPDA; Consta en el documento MOP de Concesión decarreteras.. para el TPDA de la autopista General Rumiñahui (sobre los 35000vehículos); el valor del IRI obtenido estaría dentro del rango deaceptabilidad ..Fiscalización ha comunicado al contratista, sobre la obligaciónde realizar las reparaciones ...y con el propósito de dar cumplimiento a laRecomendación señalada por el equipo auditor, se dispondrá que a costo delcontratista, se realice una nueva evaluación dellRI, ... "

El fiscalizador con memorando 2147-DGFZ del 31 de julio de 2014, indica:

-

"...se dispuso al contratista, mediante oficio 283-DFGZ-13, que previo larecepción provisional de la obra se realice los ensayos para la determinacióndel IRI de la carpeta asfáltica, ..para la determinación de la rugosidad sepueden emplear métodos topográficos, rugosímetros, ...se lo realizará sobre lasuperficie de rodadura terminada, deberá efectuarse en toda la longitud y debeinvolucrar ambas huellas de tramos de 5 Km,...registrándose valores parcialescada kilómetro ...Además la sección 405 Capas de Rodadura de lasespecificaciones técnicas MOP-001, procedimiento constructivo, señala que lacapa de hormigón asfáltico, .. .luego de compactada deberá ser abierta latránsito; factor este que a criterio de fiscalización contribuye al sellado ycorrección de la deformación de la calzada,...al no contarse con un argumentotécnico de...rechazar el pedido de recepción, se dispuso seguir con el trámite...estableciendo como observación el hecho de que previo al RecepciónDefinitiva se deberá realizar un nuevo ensayo de IRI y corregirse lasdeformaciones de ser el caso... "

-

El Director de Gestión de Fiscalización con memorando 1859-DGFZ del 26 de junio de

2014, indica:

Por lo que se establece que la carpeta asfáltica presenta novedades en las

especificaciones técnicas relativas a los índices de rugosidad, yen la uniformidad que

debe tener la carpeta de rodadura, trabajos que el contratista no corrigió antes de

realizar la recepción provisional, ocasionando que estas deficiencias aparezcan,

provocando que el servicio que se brinda al usuario de la autopista no sea de calidad.

La cláusula décima sexta referente a la recepción provisional y definitiva numeral

16.01 señala lo siguiente:

"El contratante podrá presentar reclamos al contratista, en el período en quemedia entre la recepción provisional ...y la definitiva, los que deberán seratendidos en este lapso."

-

------------------------------------------------------------------------~ ---- ~--

19

Dispondrá al fiscalizador que ordene al contratista del contrato 498 DGCP-2012, que

realice las reparaciones de la carpeta asfáltica de la ampliación a 3 carriles y que

realice un nuevo ensayo para la determinación del IRI, con el fin de garantizar que lavía se encuentre en perfectas condiciones para su servicio. Estas correcciones


Recomendación 4

El administrador del contrato, suscribió el acta de recepción provisional, a base del

informe de fiscalización 003 de 25 de abril del 2013, en el que afirma que la obra se

encuentra concluida y sin observaciones. Sin embargo la carpeta asfáltica incumplelas especificaciones técnicas referentes a los índices de rugosidad, y no presenta unaadecuada uniformidad superficial; Incumpliendo el artículo 80 de la Ley Orgánica del

Sistema Nacional de Contratación Pública, las Especificaciones Generales para laConstrucción de Caminos y Puentes, MOP-F-001-2002, numeral 405-10.02 en los

literales: a) Criterio de confort y b) Criterios de seguridad y 405-10.03, Ensayos y

tolerancias relativas a las exigencias de calidad a cumplir para la recepción de los

pavimentos mostradas en la Tabla 405-9.1. Las cláusulas contractuales sexta, décimosexta, y décimo octava, y las normas de Control Interno 408-16 y 408-18; ocasionando

que la obra y el servicio que se brinda al usuario de la autopista no sea de calidad.

Conclusión

El punto de vista del Director de Gestión de Fiscalización y del administrador delcontrato 498-DGCP-2012, ratifica lo señalado en el comentario. Además se debe

señalar que el fiscalizador no presenta los documentos justificativos del IRI, asociadocon el TPDA.

"...En recorrido realizado previa la recepción, se argumentó que la obra noestaba lista para su recepción provisional, ya que presenta falencias muynotorias...en...1. Uniformidad de Esparcimiento. 2 rugosidades. 3. Niveles enjuntas. 4. Ondulaciones en tendido. 5. Continuidad en peralte ...Iuego de discutiren el campo, la comisión resuelve asentar un cláusula en la cual se determinaque: si no existe intervención no se procederá con la recepción definitiva,trabajos que no se han realizado... "

El administrador del contrato, con memorando-1828-UGP-14 del 21 de julio de 2014,

indica:

20

La Norma de Control Interno 408-19 en el literal f) referente a los fiscalizadores, señala

que es su responsabilidad, verificar la calidad de los materiales, así como la de

los elementos construidos, mediante ensayos de laboratorio o de campo,

efectuados bajo su supervisión y siguiendo rigurosamente las especificaciones

técnicas

La Norma de Control Interno 408-19 en el literal u), dispone que los informes de

fiscalización deben contener los resultados de los ensayos de laboratorio.

El numeral 5.6.2.4 del Código ACI 318 S-08, señala que un ensayo de resistencia

debe ser el promedio de las resistencias de al menos dos probetas preparadas de la

misma muestra de concreto y ensayadas a los 28 días.

- El numeral 801-6.01, Generalidades, relativo a Resistencia y Otros Requisitos del

Manual de Especificaciones Generales MOP-001-FP 2002, señala que la resistencia a

la compresión del hormigón debe establecerse a la edad de 28 días o a la edad de

ensayo que se señale en los planos.

-

En el Informe de control de calidad de la obra No. 117-DGFZ-2013 de 19 de marzo de

2013, del contrato 004-DGCP con la empresa INMOSIER S.A. para el mantenimiento y

mejoramiento de los puentes Madrigal y Orquídeas, se observa que los ensayos de

compresión simple para establecer el grado de cumplimiento de la resistencia

específica de los elementos estructurales como zapatas y pilas de los puentes

Madrigal y Orquídeas, se realizaron a edades entre 35 días y 42 días, sin que la

fiscalización observe este procedimiento y a pesar de que la Norma Ecuatoriana de la

Construcción, señalan expresamente que las probetas serán ensayadas a la edad de

28 días.

Los ensayos de compresión del hormigón de las zapatas y pilas de los PuentesMadrigal y Orquídeas del contrato 004-DGCP-2013, no se realizaron conforme lanormativa para el efecto.

deberán realizarse antes de la recepción definitiva de la obra y los verificará

rigurosamente.

------------------ -- ._._

21

La Dirección de Gestión de Fiscalización, con su equipo de control de hormigones,

toman las muestras o probetas de hormigón de la zapatas, y pilas, cuyos ensayos son

Conclusión

--

El punto de vista del contratista y fiscalizador ratifican lo señalado en el comentario; sin

embargo, se debe señalar que el fiscalizador debió realizar los ensayos de las

probetas de hormigón a los 28 días, excepto que en los pliegos se estipulen períodos

de tiempo diferentes.

"..Por lo general la aceptabilidad del hormigón se basa en ensayos a los 28días, pero puede especificarse para cualquier otra edad, más temprana o mástardía, en consideración de que no siempre el período establecido de 28 días,corresponde a días laborables ... para dar cumplimiento a la recomendación ...solicitaré a la Jefatura de Laboratorio de Suelos del GAO de la Provincia dePichincha, que la programación de la rotura de testigos de los ensayos decompresión simple, se los realice específicamente a los 28 días, conformeespecificaciones técnicas... "


"... la rotura de los cilindros de prueba fueron efectuadas conforme a laprogramación que para el efecto realiza el laboratorio de Suelos, en función detodas (sic) los contratos suscritos por el Gobierno de la Provincia, pero enningún caso antes de los 28 días,.. Solamente una vez obtenidos los resultadosde resistencia, fiscalización procedió a la aprobación del rubro... "

El Director de Gestión de Fiscalización con memorando 1859-DGFZ del 26 de junio de

2014, indica:

" ...se procedió a la toma de muestras en los días de fundición en presencia depersonal de laboratorio del GAO Pichincha los mismos que serían losencargados de realizar los ensayos... "

El gerente general de la empresa SEIRI Innovación Inmobiliaria, contratista, con oficio

SEIRI-2014-01 del 25 de junio de 2014, indica:

La fiscalización aprobó sin observaciones los elementos de hormigón, sin que se

hayan realizado los ensayos a los 28 días, como lo exige la norma. Ocasionando que

el GAD Provincial de Pichincha cancele las planillas en las cuales se ensaya el rubro

hormigón a edades menores a los 28 días; sin embargo se realizan los ensayos de

comprobación a edades de 48 y 52 días, con resultados satisfactorios para estas

edades.

22

"..Entre la recepción provisional y definitiva se efectuará una inspección demanera bimestral, que comprobará el perfecto estado de la obra. En caso deexistir objeciones por parte de la fiscalización, la contratista está obligada asolucionarlos, ... "

La cláusula sexta Forma de pago numeral 6.10 señala:

Por lo que se establece que los trabajos de colocación de masillado en las gradas,

cancelados en el contrato 004-DGCP-2013, no fueron ejecutados de maneraadecuada.

De la verificación física realizada por el equipo de control el día 10 junio de 2014 a lostrabajos en la vía, en el contrato 004-DGCP-2013, se observó que el masillado de las

gradas, presentan desprendimientos en varios sitios (fotografías del anexo 6).

Desprendimiento del masillado de las gradas en el contrato 004 -DGCP-2013.

Dispondrá a los fiscalizadores que los ensayos de compresión de estos rubros, se

realicen según lo señala el Manual de Especificaciones Generales MOP-FP-001, el

numeral 9.7.3 de la Norma Ecuatoriana de la Construcción y el numeral 5.6.2.4 delCódigo ACI 318 S-08, esto es, a los 28 días. Los ensayos en cilindros de edades

mayores a los 28 días, tendrán solo un valor referencial o de comprobación. De ser

técnicamente conveniente, podrán fijarse fechas diferentes para los ensayos de los

hormigones a la compresión simple, pero esas edades deberán constar en los

respectivos documentos de diseños o incorporarse a ellos.-

- Al Director de Gestión de Fiscalización

Recomendación 5--

- realizados a edades tardías, de 35 hasta 42 días de tomada la probeta. Incumpliendo

el artículo 801-6.01 referente a Resistencia y Otros Requisitos del Manual de

Especificaciones Generales para la Construcción de Caminos y Puentes, MOP-F-001-

2002; la Norma Ecuatoriana de la Construcción en el numeral 9.7.3 y el numeral

5.6.2.4 del Código ACI 318 S-08. Ocasionando que se cancelen en las planillas, rubrosque contienen hormigones, sin que exista la constancia documental del cumplimiento

de la resistencia mínima a la edad señalada en las especificaciones técnicas

contractuales.--

23

U ••• con el fin de dar cumplimiento a la Recomendación de auditoría,Fiscalización notificará al contratista para que en el caso particular del


U •• Los problemas de masillado de gradas, no se trata de deficienciasconstructivas más si pudieran ser causados por cuanto el uso de los pasospeatonales por parte de la ciudadanía se lo hizo mientras se ejecutaban lasobras, lo cual no permitió un debido fraguado y secado de dichostrabajos....estamos dispuestos a proceder con la cogida de fallas ocasionadaspor el uso en estos seis meses posteriores a la culminación... "

El contratista con oficio SEIRI-2014-02 de 11 de julio de 2014, señala lo siguiente:

--U ••• si consideramos que el picado y remasillado de las gradas, se lo realizóhace más de un año, resulta natural que existan los despostillamientosseñalados...ante la observación presentada, se informa que la recepción de laobra no se ha realizado todavía, por lo que.. .fiscalización dispondrá alcontratista que realice las correcciones puntuales en remasillado."

El Director de Gestión de Fiscalización con memorando 1939-DGFZ-14 de 26 de junio

de 2014, señala lo siguiente:

--

U ••• se trata únicamente de un elemento estructural ( graderíos), el que presentadespostillados, en el vértice formado entre la huella y contrahuella de lagrada...se debe entender que las escaleras de concreto están expuestas demanera continua a la intemperie y con el paso del tiempo el deterioro esinminente, además si consideramos que el picado y el remasillado de lasgradas, se lo realizó hace más de un año, ...De todas formas para latranquilidad del equipo auditor ante la observación presentada se informa quela recepción definitiva de la obra no se ha realizado todavía, .. .fiscalizacióndispondrá al contratista que realice las correcciones del caso.n

El administrador del contrato con memorando 794-CEV-14 de 11 de julio de 2014,

menciona lo siguiente:

Estas deficiencias obedecen a que el fiscalizador no ha realizado las inspecciones

bimestrales, para determinar que la obra se encuentre en perfecto estado y que, en

caso de deficiencias, disponer al contratista que se corrijan los desprendimientos en el

masillado de las gradas.

U ••• Revisar los documentos contractuales...con el fin de verificar la existenciade algún error, omisión o imprevisión técnica, que pueda afectar laconstrucción de la obra y de presentarse este caso, sugerir la adopción demedidas correctivas o soluciones técnicas, oportunamente"

El literal a) de la NCI 408-19 señala que es función del fiscalizador:

desprendimiento del masillado se realicen las reparaciones inmediatas y previoa la Recepción Definitiva ... "

Lo expuesto por el contratista y los servidores del GADPP, corroboran el comentario,

ya que confirman la existencia de desprendimientos de masillado en las gradas, y queel contratista no ha realizado los arreglos necesarios en las gradas.

Conclusión

Los trabajos en el rubro masillado de las gradas, cancelado en el contrato 004-DGCP-2013, a la empresa Innovación Inmobiliaria S.A., se ordenaron realizarlos mientras sepermitía el paso a los usuarios de las gradas, lo que dificultó el debido fraguado ysecado de estos trabajos, ocasionando que después de la recepción provisional de laobra, se presenten varios desprendimientos del masillado en diferentes sitios, sin queel contratista los haya corregido, incumpliendo lo dispuesto en el numeral 6.10 de lacláusula sexta del contrato, el fiscalizador el literal e) de la NCI 408-18 y eladministrador del contrato el literal a) de la Norma de Control Interno 408-17.

Recomendación 6


Dispondrá al fiscalizador a cargo del control de los trabajos del contrato 004-DGCP-2013, que ordene al contratista que se realice la reparación de los desprendimientosdel masillado de las gradas de los puentes peatonales Madrigal y Orquídeas en laAutopista General Rumiñahui, tal como lo señala la cláusula contractual sexta y antesde que se realice la recepción definitiva de los trabajos.

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NOMBRES Y APELLIDOS CARGO INGRESO SALIDA

Eco. Gustavo Baroja Narváez Prefecto Provincial 20/07/2006 continúa *

Ing. Fabián Uzcátegui Calisto Secretario Sectorial de Infraestructura 14/12/2011 continúa *Física.

Eco.Cinthya Hervas Noboa Directora de Gestión Ambiental 01/06/2010 continúa *

Ing. Lorena Patricia Martínez Directora de Gestión Económica Fínanciera 14/05/2011 continúa *Valencia

Dra. Janeth Paola Cifuentes Molina Directora de Gestión de Compras Públícas ( 14/02/2014 continúa *Encargada)

Ing. Alonso Basantes Vacacela Servidor Público 11 17-A 01/03/2010 continúa *

Ing. Bolivar Parra Saavedra Servidor Público 9 15-A 15/07/1993 continúa *

Ing. Francisco Achig Subia Servidor Público 10 16-B 01/03/2010 continúa *Fiscalízador Interno

Ing. Angel Eduardo Armijo Logroño Servidor Públíco 3 9-A 18/07/2011 continúa *

Ing. Juan Francisco Tipanta Servidor Público 3 9-A 10/05/2010 continúa *Cardenas

Dr. Juan Cabrera Padilla Servidor Público 12 18-B ( Contador 01/03/2010 continúa *General)

Dra. Sandra Yánez Calvache Servidor Público 12 18-B (Jefa de 01/02/1988 continúa *Administración Presupuestaria)EX SERVIDORESIng. Edwin Herrera Villarreal Director de Gestión de Fiscalización 07/03/2012 31/12/2013Dra. Jaqueline Carrera Chávez Directora de Gestión de Vialidad 06/08/2012 31/12/2013Ing. Marío Fabián Rueda Moya Director Técnico de Area 3 03/06/2010 31/12/2013

Sra. Doris Amaya Moya Servidor Público 1-7 B 01/07/2000 07/10/2013

* 31-12-2013 Fecha de corte del examen

CONTRATISTASIng. Juan Sebastían Figueroa Procurador Común CONSORCIO PCV-Arellano Macías.Ing. Fausto Edison Ricaurte ConsultorTenelema Fiscalizador Externo

Ing. Ruben Dario Tapia Escobar Contratista

Ing. Hugo Alejandro Jarrín Sánchez Representante LegalInnovación Inmobiliaria- Inmoseir

ANEXO 3

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Se observa fisuramiento en la unión entre carpeta nueva y vieja, además undesprendimiento de material fino de la carpeta y ondulaciones.

FOTO 2

Se observa fisuramiento en la unión entre carpeta nueva y vieja, además undesprendimiento de material fino de la carpeta y ondulaciones.

-FOTO 1

CONTRATO 258-DGCP-2012

Anexo 4-

--Se observa una serie de ondulaciones, desnivel en la unión entre el pavimento nuevo yviejo además porosidad desprendimiento del material fino. (el pavimento en estudio es eldel carril derecho)

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-.- FOTO 4

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Se observa una serie de ondulaciones en este tramo vía carril derecho, ademásfisuramiento, en este tramo existió un muro de confinamiento de la vía vieja, que tuvo queser derrocado y perdido en la vía.

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FOTO 3

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Se observa un desnivel en la capa de rodadura entre la unión del pavimento viejo y nuevo

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FOTO 6

Se observa un desprendimiento del material fino, además un hueco en la unión entre elpavimento viejo y nuevo.

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FOTO 5

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Se observa en el carril derecho que el contratista ha intervenido levantando la capa derodadura, sin embargo presenta pequeñas fisuras en esta reparación de la capa derodadura en este sector.

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FOTO 8

Se observa fisura entre el pavimento carril derecho y el pavimento viejo.

FOTO 7

Se observa que en la unión entre el pavimento nuevo y viejo existe una grada

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FOTO 2

Se observa que en el empate entre el pavimento nuevo y viejo existe una ondulación yuna fisura.

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FOTO 1

CONTRATO 498-DGCP-2012

Anexo 5

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Se observa un desnivel en la unión entre el pavimento nuevo y viejo además porosidad eneste tramo. (el pavimento en estudio es el del carril izquierdo)

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FOTO 4

Se observa una fisura y ondulación cerca de la unión entre el pavimento nuevo y viejo

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FOTO 3

Se observa dos huellas profundas por donde transita las llantas de los vehículos y en laparte central un levantamiento con fisuramiento en la capa de rodadura.

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FOTO 6

Se observa un terminado no adecuado, la granulometría del material no es la correcta.

.-..FOTO 5

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Se observa en el carril izquierdo que el contratista ha intervenido escarificando, sin que sehaya realizado la reparación de la capa de rodadura en este sector.

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FOTO 8

Se observa en el carril izquierdo que el contratista ha intervenido escarificando.

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FOTO 7

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La reparación en las gradas no fue bien realizada se observa el desprendimiento de lacapa de masillado en varias y en otras próximas a desprenderse.

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FOTO 2

Se observa el desprendimiento de la capa de masillado en la grada.

.-FOTO 1

Anexo 6

La reparación en las gradas no fue bien realizada se observa el desprendimiento de lacapa de masillado en varias gradas del paso peatonal.

FOTO 4

Se observa el desprendimiento de la capa de masillado en varias gradas del pasopeatonal.

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FOTO 3

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