RELEVAMIENTO DE DATOS

RELEVAMIENTO DE DATOS

RELEVAMIENTO DE DATOS

FORMULARIO RELEVAMIENTO DE DATOS

Aspecto a relevar: Consultas Generales

ActividadRecursosObservaciones

Relevar en qu consiste la entrega del proyectoAuditor Consultar que se espera del trabajo de investigacin.

Qu incluye la investigacin? Qu se espera de entrega final?

Relevar documentos de entrega Auditor Consultar que documentos se deben entregar en las distintas etapas.

Formatos de documentacin).

Forma de comunicacin con el cliente (tutor)Auditor Jefe de rea, horarios, medios de comunicacin.

Aspecto a relevar: Situacin actual de los sistemas existentes

ActividadRecursosObservaciones

Relevar si existe algn sistema que genere alarmas en el MTOP y cmo funciona.Sistema actual, cliente En caso de existir consultar sobre caractersticas y funcionalidades del/de los mismo/s.

En caso de existir, relevar datos registrados por el o los sistemas.

Relevar informes o consultas que provee el sistema actual.

Sistema actual, cliente Consultar a usuarios por informacin que genere.

Medios por los que enva las alarmas.

Caractersticas de los envos y mensajes.

Generar lista de informes o consultas que provee.

Solicitar impresiones de los mismos.

Relevar si se pretende que algn sistema se conecte con el nuevo sistema de alarmasSistema actual, cliente Registrar caractersticas, interfaz de datos, forma en que va a conectarse al nuevo sistema.

Aspecto a relevar: Requerimientos del sistema

ActividadRecursosObservaciones

Relevar los requerimientos funcionales del sistema.Cliente Registrar todos los requerimientos funcionales del sistema

Definir alcance.

Definir que se pretende exponer a travs del sistema

Definir si se pretende contar con una aplicacin cliente del sistema. En caso afirmativo definir caractersticas y funcionalidades de la misma.

Definir limitantes, por ejemplo sistemas operativos, licencias, etc.

Relevar caractersticas del sistemaCliente Consultar si el sistema debe ser reactivo a eventos, proactivo o ambos.

Configuracin y mantenimientos del sistemaCliente Qu se debe poder configurar en el sistema?

Qu se debe mantener?

Relevar los requerimientos no funcionales del sistema.Cliente Identificar y registrar requerimientos no funcionales.

Definir limitantes, por ejemplo sistemas operativos, licencias, lenguajes de programacin, etc.

Aspecto a relevar: Personal usuario del sistema y seguridad

ActividadRecursosObservaciones

Relevar personal que utilizar el sistemaCliente Registrar datos de los usuarios que acceden al sistema.

Relevar seguridad del sistema Cliente Registrar restricciones de seguridad para ingresar al sistema.

Aspecto a relevar: Interacciones con el sistema

ActividadRecursosObservaciones

Relevar que tipo de equipos o sistemas se pretende que generen alarmas.

Relevar caractersticas de los mismos.Cliente Registrar las caractersticas de los equipos o sistemas.

Registrar qu tipo de alarmas debe generar.

Ver interfaces de datos y conexiones con otros sistemas.

Registrar y analizar aplicaciones que administren los equipos.

Definir medios de comunicacin entre los nodos y el sistema (web services, etc.)

Relevar cantidad de equipos o sistemas.InstalacionesCliente Registrar cantidad de equipos o sistemas que se controlarn con el sistema de alarmas.

Relevar situaciones que generen alarmas.Cliente Registrar que situaciones deben provocar alarmas o salidas de datos para cada tipo de equipo o sistema que se deba monitorear.

Relevar tipos de mensajes a enviar.Cliente Registrar en qu forma se van a enviar los mensajes de alarma.

Qu se entiende por mensajera instantnea?

Relevar quienes son los receptores de los mensajes y que tipo de mensaje van a recibir.Cliente Registrar receptores y forma en que van a recibir los mensajes.

Relevar servicios de conectividadInstalaciones Relevar servicios de conectividad a Internet, tipo de servicios y proveedores.

Consultar por que la institucin se van a enviar los SMS (hay diferencias entre empresas?)

CUESTIONARIO

SINON/AComentarios

I.ESTRUCTURAS DE LA INSTITUCIN

1.a) La estructura organizativa se encuentra debidamente establecida? b) Existe un archivo de la documentacin debidamente organizado? c) Tiene el archivo un instructivo de manejo?

2.Se encuentran establecidas y delimitadas por escrito, las responsabilidades?

3.Existe una adecuada segregacin de funciones de los funcionarios y empleados de la Compaa?

4.Existe un flujo adecuado de informacin entre La Junta Directiva y personal ejecutivo? Se comunican las responsabilidades y consecuencias de los incumplimientos a todos los empleados?

5.Se selecciona al personal de acuerdo con su capacidad tcnica, profesional, honestidad y que no tenga impedimento legal para desempear el cargo?

6.Se cuenta con un adecuado plan de entrenamiento al personal que labora para las Compaa, que responda a sus objetivos y necesidades? Se evala el personal peridicamente?

7.Existe un programa de capacitacin para el personal de la Compaa?

8.En lo posible, se rota adecuadamente al personal relacionado con la administracin, custodia y registro de recursos de la Compaa, a fin de disminuir el riesgo de errores de eficiencia y evitar adiestrar al nuevo personal constantemente?

9.Se propician las condiciones y el ambiente adecuado al personal, en el desempeo de sus funciones?

10.Se lleva un expediente que contenga el historial de cada uno de los trabajadores y funcionarios de la Compaa en cuanto a: Solicitud de Empleo Curriculum Vitae Fotografa Fotocopia Ttulos Acadmicos Contrato de trabajo Nombramiento Promociones Control de Vacaciones Conducta tica y moral

11.Se han tomado las medidas correctivas en el caso de violaciones de normas y leyes pertinentes para empleados? Estn los documentos de base legal aplicables al mbito de la compaa?

12.Se dan a conocer claramente los movimientos y la organizacin de los empleados y personal ejecutivo?

II.PRESUPUESTO:

13.En el manejo de la compaa:a) Se conocen, discuten, aprueban el presupuesto de la Compaa? b) Se conocen, discuten y aprueban las reformas y correcciones del presupuesto de la Compaa? c) Se le informa a la Junta Directiva sobre las reformas y correcciones del presupuesto de la Compaa?

14.Se conocen y se aprueban los estados financieros anuales y los informes de ejecucin presupuestaria? Se discute y se aprueba las operaciones de crdito de la Compaa?

15.En caso de desviaciones al presupuesto, Se ha tomado algn tipo de accin?

16.Se efecta un anlisis de la ejecucin presupuestaria, desde un ngulo amplio en busca de ms evidencias, que garanticen:a) Composicin de los rubros del Presupuesto?b) Uso exclusivo de la Compaa?

III.AREAS CONTABLES Y FINANCIERAS

17.Fondos en Caja:

18.La funcin del Cajero (a), es independiente al manejo de los registros contables?

19.La funcin del Cajero (a), es independiente de la que maneja la funcin de cobranza?

20.En caso de existir colectores, estos son arqueados diariamente al final del da?

21.Se arquea la caja de forma sorpresiva y sistemtica?

22.Quin realiza dichos arqueos?

23.Se deja evidencia de ellos?

24.En caso de diferencia como se procede?

25.En caso de recibir cheques, stos se reciben a nombre de la Compaa?

26.En el caso de cheques endosados por Terceros, se informa a:a) La Gerencia Financiera?b) Contabilidad?

27.Estos cheques son sellados inmediatamente para su depsito?

28.El efectivo recibido en caja se deposita ntegramente al da siguiente hbil, en el banco?

29.En el caso de que los ingresos percibidos se utilicen para cubrir gastos emergentes, se informa a: a) La Gerencia Financiera?b) Contabilidad?

30.El lugar donde se guardan documentos y valores responsabilidad del cajero (a) es de acceso restringido?

31.Se han tomado las plizas necesarias para la proteccin de los recursos de la compaa?

32.Se comparan datos financieros y contables predeterminados contra los resultados reales (presupuestado vs. ejecutado)?