Formacion de Auditores.setiembre - 2015

FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN EN

CALIDAD (ISO 9001), MEDIO AMBIENTE (ISO 14001) Y SEGURIDAD

Y SALUD OCUPACIONAL (OHSAS 18001)

Ing. MAX ALCANTARA TRUJILLO - 2015

UNCP – UPG - FIMM

Formación de Auditores Internos

Temario:

3. Términos y definiciones4. Principios de la Auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencias de los auditores


PRESENTACIÓN DE PARTICIPANTES(en 40 segundos)

• Nombre y Apellidos

• Empresa y Cargo en que trabaja

• Profesión o especialidad

• Años de experiencia laboral

• Conoce de Sistemas de Gestión (Que Normas)


OBJETIVOS DEL CURSO

Formar Auditores Internos en Sistema de Gestión de Calidad, Medio Ambiente y Seguridad & Salud Ocupacional que garanticen el cumplimiento de la Política y Objetivos de la empresa auditar con la finalidad de buscar la mejora continua del mismo.


RECOMENDACIONES IMPORTANTESPARA EL ÉXITO DEL CURSO

Ideograma: “Escuchar”


ojo

corazón

atención no dividida

soberano

odio

NORMA INTERNACIONAL

OHSAS 18001:2007

OHSAS 18001:2007

SISTEMA

GESTIÓN

+

Definición de Sistema de Gestión

Conjunto de elementos mutuamente relacionados o que interactúan.

Actividades coordinadas para dirigir o controlar una organización.

SISTEMA DE

GESTIÓN

Es el sistema que utiliza la organización para alcanzar la Política y los Objetivos que ha fijado la Dirección.

Conjunto de actividades y elementos coordinados para dirigir y controlar un organización en lo concerniente a un tema especifico.

Los tema específicos pueden ser:

• Calidad SGC• Ambiente SGA• Seguridad y Salud ocupacional SGS y SO• Otros• Combinación de los anteriores


SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

OHSAS 18001:2007

ACCIDENTE: Todo suceso repentino que sobrevenga por causa o con ocasión del trabajo y que produzca en el trabajador una lesión orgánica, una perturbación funcional, una invalidez o la muerte. Es también accidente de trabajo aquel que se produce durante la ejecución de órdenes del empleador, o durante la ejecución de una labor bajo su autoridad, aún fuera del lugar y horas de trabajo.

FUENTE: Es el origen o raíz de las pérdidas por derroches, defectos y daños producidos por los accidentes/incidentes

INCIDENTE: Suceso acaecido en el curso del trabajo o en relación con el trabajo, en el que la persona afectada no sufre lesiones corporales, o en el que éstas solo requieren cuidados de primeros auxilios.

SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL

OHSAS 18001:2007

CONDICIÓN SUB ESTÁNDAR: SITUACIÓN

FUERA DE LO ESTABLECIDO

ACTO SUBESTÁNDAR:

ACCIÓN DEL TRABAJADOR NO ACORDE CON LO ESTABLECIDO

RIESGO: PROBABILIDAD

QUE EL PELIGRO SE MATERIALIZE

EN PÉRDIDA

PELIGRO: UNA CONDICION O ACTO CAPAZ DE CAUSAR

DAÑO A LAS PERSONA,

PROPIEDAD Y PROCESO

OHSAS 18001:2007

PELIGRO RIESGO (probabilidad de...)

RUIDO DAÑO A LA FUNCIÓN AUDITIVA POR SOBRE EXPOSICIÓN A RUIDO

HERRAMIENTAS DEFECTUOSAS GOLPES Y CORTES

MÁQUINA SIN PROTECCIÓN

ATRAPAMIENTO POR PARTES MOVILES DE LAS MAQUINAS

POSTURAS INADECUADAS

ADQUIRIR ENFERMEDAD OSTEOMUSCULAR

PISOS RESBALOSO LESIONES POR CAIDAS DEL MISMO NIVEL

POLVOS ENFERMEDADES RESPIRATORIAS

OHSAS 18001:2007

OHSAS 18001:2007¿CONDICIÓN O ACTO SUB. ESTANDAR ?

¿CONDICIÓN O ACTO SUB. ESTANDAR ?

3

2

1

OHSAS 18001:2007

¿CONDICIÓN O ACTO SUB. ESTANDAR ?

OHSAS 18001:2007

OCCUPATIONAL HEALTH & SAFETY ASSESSMENT SERIES-OHSAS

•BSI (British Standards Institution) estableció un comité con el propósito de desarrollar un estándar reconocido de gestión de salud y seguridad ocupacional. Como resultado, en abril de 1999 se publica la OHSAS 18001 “Sistemas de Gestión de Salud y Seguridad Ocupacional –Especificaciones”(Occupational Health and Safety Management Systems – Specification).

•Participan organismos normalizadores, certificadores y consultores

OHSAS 18001:2007

OHSAS 18001:2007

Fuente: CDI – Sociedad Nacional de Industrias 2015

OHSAS 18001:2007

MODELO OHSAS 18001:2007

Política

Planificación

Implementación y operación

Verificación y acciones

correctivas

Revisión por la dirección

Requisitos de la Documentación

Extensión

• Tipo & tamaño de la organización.

• Identificación de peligros y Evaluación de Riesgos

• Competencia de personal

Incluye

• Política y objetivos documentados• Procedimientos documentados requeridos por la norma.• Documentos requeridos por la organización para asegurar la eficaz planificación, operación e identificación continua de los peligros y eliminación o minimización de riesgos.• Los registros requeridos.

OHSAS 18001:2007

4.2POLITICA

4.3PLANIFICACION

4.4IMPLEMENTACION

Y OPERACION

4.5VERIFICACION Y

ACCIONES CORRECTIVAS

4.6REVISION PORLA DIRECCION

4.3.1IPER

4.3.2REQUERIMIENTOS

LEGALES

4.3.3OBJETIVOS Y PROGRAMAS

4.4.1RECURSOS, FUNCIONES,

RESPONSABILIDADES

4.4.2ENTRENAMIENTO, COMPETENCIA Y

CONCIENTIZACION

4.3.3.1 - 4.3.2.2COMUNICACIÓN – PARTICIPACION Y

CONSULTA

4.4.4DOCUMENTACION

4.5.1MEDICION DE

DESEMPEÑO Y MONITOREO

4.5.2EVALUACION DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL

4.5.3INV. DE ACCIDENTES,

NC, AC Y AP

4.5.4CONTROL DE REGISTROS

4.4.5CONTROL DE

DOCUMENTOS

4.4.6CONTROL

OPERACIONAL

4.4.7PREPARACION Y

RESPUESTA A EMERGENCIAS

4.5.5AUDITORIAS INTERNAS

OHSAS 18001:2007

Política de Seguridad y Salud Ocupacional

a) Es apropiada a la naturaleza y magnitud de los riesgos de SST de la organización.

b) Incluye un compromiso de prevención de daños y el deterioro de la salud y de mejora continua de la gestión de la SSO y del desempeño de la SSO.

c) Incluye un compromiso de cumplir al menos con los requisitos legales aplicables y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus peligros para la SSO.

d) Proporciona un marco de referencia para establecer y revisar los objetivos de SSO.

OHSAS 18001:2007

Política de Seguridad y Salud Ocupacional

OHSAS 18001:2007

e) Se documenta, implementa y mantiene.

f) Se comunica a todas las personas que trabajan para la organización con el propósito de hacerles consientes sus obligaciones individuales en materia de seguridad y salud ocupacional.

g) Esta a disposición de las partes interesadas; y

h) Se revisa periódicamente para asegurar que siga siendo pertinente y apropiada para la organización.

Política de Seguridad y Salud en el Trabajo

En el Grupo MNO, protegemos la vida y la salud de nuestros trabajadores en sus labores. Razón por la cual, desarrollamos la más alta performance en seguridad y salud ocupacional.

Estos son nuestros principios: •La protección de la vida y la salud de nuestros trabajadores es la misión más importante del Grupo.•Promover el mejoramiento continuo de los procesos, utilizando para ello los adelantos de la ciencia y la tecnología.•Reducir la mayor cantidad posible de riesgos mediante un sistema que permita identificarlos, evaluarlos, monitorearlos y controlarlos.•Difundir y fomentar entre nuestros trabajadores y sus familiares, los objetivos de seguridad y salud obteniendo su compromiso para el logro y superación de estos.•Cumplir con los programas de capacitación y de entrenamiento, fundamentales para el logro de los objetivos planteados.•Crear conciencia sobre el derecho a la seguridad, así como, los deberes que ella impone.•Comprometer con estas acciones a todos los que trabajan en el Grupo MNO porque la Seguridad es tarea de todos.

OHSAS 18001:2007

OHSAS 18001:2007

Ejemplo:

Política de Seguridad y Salud en el Trabajo

En ABC estamos comprometidos a evitar que las personas sufran lesiones o daños a su salud en nuestras instalaciones y a eliminar los daños materiales en general, para lo cual promovemos el comportamiento seguro, capacitamos y entrenamos a nuestro personal, reducimos los riesgos, cumplimos con la legislación aplicable y estamos preparados para controlar un eventual incendio o emergencia, en un marco de mejora continua de la seguridad.

Lima, 04 de Abril de 2012

Determinación del alcance del SGS&SO

Expresado en términos de:

• Procesos y actividades que realizan el producto o servicio dentro del lugar.

• Ubicación de instalaciones en donde se fabrica el producto o servicio.

OHSAS 18001:2007

Id OHSAS 18001:20071 4.3.1 Identificación de Peligros y Evaluación de Riesgos2 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos3 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia4 4.4.3.1 Comunicación5 4.4.3.2 Participación y consulta6 4.4.5 Control de documentos7 4.4.6 Control operacional8 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias9 4.5.1 Seguimiento y Medición

10 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

11 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva

12 4.5.4 Control de Registros13 4.5.5 Auditoría Interna

PROCEDIMIENTOS

OHSAS 18001:2007

Id OHSAS 18001:20071 4.4.22 4.5.13 4.5.2.14 4.5.2.25 4.5.3.16 4.5.4.27 4.5.58 4.6

REGISTROS

OHSAS 18001:2007

OHSAS 18001:2007

Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Determinación de Controles

La organización debe establecer, implementar, mantener uno o varios procedimiento(s) para la identificación continua de los peligros, evaluación de los riesgos y la determinación de los controles necesarios.

Estos procedimientos deben tomar en cuenta:

a) actividades rutinarias y no rutinarias;b) Actividades de todo el personal que tiene acceso al lugar de trabajo

(incluyendo contratistas y visitantes);c) comportamiento, capacidad y otros factores asociados a las

personas;d) los peligros identificados originados fuera del lugar de trabajo,

capaces de afectar adversamente la salud y seguridad de las personas bajo el control de la organización dentro del lugar de trabajo

OHSAS 18001:2007


e) los peligros generados en las inmediaciones del lugar de trabajo por actividades relacionadas con el trabajo bajo el control de la organización;

Nota 1: puede ser mas apropiado que dichos peligros se evalúen como un aspecto ambiental

f) la infraestructura, el equipamiento y los materiales en el lugar de trabajo, tanto si los proporciona la organización como otros;

g) los cambios o propuestas de cambios en la organización, sus actividades o materiales

h) las modificaciones en el sistema de gestión de la SST, incluyendo los cambios temporales y su impacto en las operaciones, procesos y actividades

OHSAS 18001:2007


j) El diseño de las áreas de trabajo, los procesos, las instalaciones, la maquinaria, los procedimientos operativos y la organización del trabajo, incluyendo su adaptación a la capacidad humana.

a) Estar definida con respecto a su alcance, naturaleza y momento en tiempo a fin de asegurar que sea proactiva mas que reactiva; y

b) Prever la identificación, priorización y documentación de los riesgos y la aplicación de controles apropiados

La metodología de la organización para la identificación de peligros y evaluación de riesgos debe:

i) Cualquier obligación legal aplicable relativa a la evaluación de riesgos y la implementación de los controles necesarios.

OHSAS 18001:2007


Para la gestión de los cambios, la organización debe identificar los peligros para la SSO y los riesgos para la SSO asociados con cambios en la organización, el sistema de gestión de la SSO, o sus actividades, antes de la incorporación de dichos cambios.

Al establecer los controles o considerar cambios en los controles existentes, se debe considerar la reducción de riesgos de acuerdo con la siguiente jerarquía:

a) eliminaciónb) sustituciónc) controles de ingenieríad) señalización, advertencias y/o controles administrativose) equipos de protección personal

OHSAS 18001:2007


La organización debe documentar y mantener actualizados los resultados de la identificación de peligros, la evaluación de riesgos y los controles determinados.

La organización debe asegurarse que los riesgos para la SSO y los controles determinados se tengan en cuenta al establecer, implementar y mantener sus sistema de gestión de la SSO.

OHSAS 18001:2007

Planos de locaciones Planos de distribución de sitios Políticas / procedimientos operacionales / mantenimiento Datos históricos de incidentes (incluyen accidentes) Hojas de seguridad de los materiales e información de toxicidad (MSDS) Planes de respuesta a emergencias Regulaciones Leyes aplicables Documentación / diagramas de flujo Parámetros de procesos Estrategias de control ( sistemas de protección, contención, asilamiento) Reportes de quejas / opciones de mejora Diagramas de tuberías / instrumentación Especificaciones de equipos / instrumentos

FUENTES DE DATOS PARA LA EVALUACIÓN DE RIESGOS

Taller: Identificación de Peligros, Evaluación de Riesgos y Establecimiento de Controles

OHSAS 18001:2007

NORMA INTERNACIONAL

ISO 9001:2008

ISO 9001:2008

SISTEMA

GESTIÓN

+




SISTEMA DE

GESTIÓN


Conjunto de actividades y elementos coordinados para dirigir y controlar un organización en lo concerniente a un tema especifico.

Los tema específicos pueden ser:

• Calidad SGC• Ambiente SGA• Seguridad y Salud ocupacional SGS y SO• Otros• Combinación de los anteriores


CALIDAD

Nota 1. El término calidad puede utilizarse acompañado de adjetivos tales como pobre, bueno o excelente.

Nota 2. “Inherente” significa que existe algo, especialmente como una característica permanente.

“EL PRODUCTO DEBE SATISFACER LAS EXPECTATIVAS DEL CLIENTE”

NOTA: LOS REQUISITOS PUEDEN INCLUIR ASPECTOS

- DE CONFIABILIDAD - DE OPORTUNIDAD

- DE CONFORTABILIDAD - DE CAPACIDAD DE RESPUESTA

- DE MEDIO AMBIENTE - DE CORTESÍA

- ECONÓMICOS - DE SEGURIDAD EN EL USO

“GRADO EN EL QUE UN CONJUNTO DE CARACTERÍSTICASINHERENTES CUMPLEN CON LOS REQUISITOS”

CALIDAD

EVOLUCIÓN DE LA NORMA ISO 9001

BSI 5750 (British Standards Institution)

ISO 9001:1987 ISO 9001:1994 ISO 9001:2000 ISO 9001:2008

SISTEMAS DE GESTIÓN DE CALIDAD

QUE SON LAS NORMAS ISO 9000

• Son un conjunto de estándares internacionales referidos al tema de calidad.

• Plantean modelos y lineamientos para la Gestión de la Calidad.

• Están dirigidos a alcanzar la satisfacción del cliente.

QUE NO SON LAS NORMAS ISO 9000

• No son especificaciones técnicas de producto.

• No son mandatorios (Es una decisión estratégica).

• No son programas de corta duración.

• No son el punto final de la mejora continua.• No están limitados a una sola actividad.

ISO 9001: 2008

Fuente: The ISO Survey of Certifications 2014


ISO 9001: 2008

LA FAMILIA ISO 9000

9000

9001

9004

19011

Fundamentos y Vocabulario

Requisitos

Gestión para el éxito sostenido de una organización. Enfoque de Gestión de la Calidad.

Auditorias Internas

PARA TOMAR EN CUENTA

“Muchas empresas peruanas reconocen la importancia de la calidad, sin embargo

carecen de una metodología práctica que le sirva de soporte”

ENFOQUE AL CLIENTE

POR PRIMERA VEZ LOS CLIENTES NOS CONTACTAN

SATISFACEMOS SUSNECESIDADES DESERVICIOS

EL SERVICIO EXCEDE LAS ESPECTATIVASDEL CLIENTE

LA ORGANIZACIÓNTIENE EXITO

LOS CLIENTES REGRESAN Y REGRESAN,Y REGRESAN.......

LOS CLIENTES NOS RECOMIENDAN

SISI SI Entonces

ENFOQUE DE PROCESOS, LA CADENA DE VALOR Y LA PERSPECTIVA

SISTÉMICA.

Entradas

1

Sistema de Actividades 2

Salidas 3

Recursos(Como)4

Controles (Que)

5

PERCEPCIÓN DE LA CALIDAD

UN CLIENTE SATISFECHO LO COMENTA CON 8 PERSONAS


UN CLIENTE INSATISFECHO LO COMENTA CON 25 PERSONAS


VIRTUDES DE LA ISO 9000

• Compatibilidad con Otros Sistemas de Gestión

• Modelo base en la Gestión por Procesos.

• Posibilidad de Adaptación.

• Incorporación de la mejora continua en ISO 9001.

• ISO 9001 se orienta hacia la eficacia mientras que ISO 9004 deberá dirigirse hacia la eficiencia.

• ISO 9004 deberá ayudar a alcanzar los beneficios a todas las partes del interesado.

PRINCIPIOS DE GESTIÓN DE LA CALIDAD

1. Organización enfocada al cliente.2. Liderazgo.3. Participación del personal.4. Enfoque de procesos.5. Enfoque del sistema hacia la gestión.6. Mejora continua.7. Enfoque objetivo hacia la toma de decisiones.8. Relación mutuamente beneficiosa con el

proveedor.

MODELO ISO 9001:2008


Extensión


• Complejidad e interacción de los procesos


Incluye

• Política y objetivos documentados

• Manual de la Calidad

• Procedimientos documentados requeridos por la norma.

• Documentos requeridos por la organización para asegurar la eficaz planificación, operación y control de los procesos.

• Los registros requeridos.

ISO 9001: 2008

ISO 9001: 2008

Manual de la Calidad

El Manual de la Calidad debe incluir :

• El alcance del SGC, incluyendo los detalles y justificaciones de cualquier exclusión de los requerimientos.• Procedimientos documentados o su referencia.• La descripción de la secuencia e interacción de los procesos del SGC.

Determinación del alcance del SGC (extensión del SGC)

- Expresado en términos de:• Productos que se entregan al cliente• Procesos y actividades que realizan el producto• Ubicación de instalaciones.

ISO 9001: 2008

Política de la Calidada) Adecuada al propósito de la Organización.

b) Incluyendo compromiso para cumplir los requisitos y mejorar continuamente la eficacia del SGC. c) Base para establecer y revisar los objetivos de calidad.

d) Comunicada y entendida a los niveles apropiados.

e) Es revisada para su continua adecuación.

ISO 9001: 2008

Logros a alcanzar en relación con la Calidad. Tiene su origen en la Política de la Calidad que una organización a establecido y es cuantificable.

Es el medio para demostrar que la Política de la calidad se está cumpliendo.

POLITICA DE CALIDAD

OBJETIVOS

INDICADORES

Objetivos de la Calidad

ISO 9001: 2008

ISO 9001: 2008

POLITICA DE LA CALIDAD

El Grupo XYZ asegura que suministrando los productos y servicios de alta calidad satisfacen las necesidades y expectativas de sus clientes, siempre comprometiéndose a:

Implantar, mantener y perfeccionar el Sistema de Calidad, acorde a la Norma ISO 9001:2008.

Aplicar un programa que impulse y haga posible la continua mejoría en el proceso productivo y promueva la eficiencia en el Sistema de Calidad.

La capacidad permanente para el desarrollo del potencial de sus trabajadores, manteniendo en práctica "el trabajo en equipo" y así como la integración con sus proveedores.

Desarrollar nuevos productos con la tecnología más apropiada disponible, fortalecer el progreso de las empresas; y generar beneficios para sus clientes, trabajadores, accionistas y sociedad.

Ejemplo:

ISO 9001: 2008

POLITICA DE LA CALIDAD LA EMPRESA, empresa líder en comercialización de productos eléctricos, iluminación, e instrumentación; fabricante de transformadores y tableros eléctricos, así como prestadora de servicios de calibración, es consciente de la necesidad de brindar soluciones integrales en el logro de la satisfacción de sus clientes. Por esto, realiza su máximo esfuerzo en el mantenimiento de su capacidad de suministrar una amplia gama de productos innovadores, de reconocida calidad y tecnología con el asesoramiento y soporte técnico requeridos. LA EMPRESA, se compromete a cumplir de manera permanente con lo establecido en su Sistema de Gestión, propiciando de manera sistemática la mejora continua de su eficacia, buscando el fortalecimiento de la competencia de su personal y de las relaciones de beneficio mutuo con sus proveedores.

Fecha de aprobación: 19 de Febrero de 2012

Ejemplo:

ISO 9001: 2008

Nº Descripción del objetivo Relación con la Política de Calidad

1Mantener el nivel de satisfacción del

cliente por encima del 90% en los niveles Excelente y Muy Bueno … logro de la satisfacción de sus

clientes…2 Lograr un nivel de satisfacción en los

rubros a evaluar mayor del 85%

3Pedidos entregados completos en un

80% del total de pedidos (incluye transferencias y compras locales) … capacidad de suministrar una

amplia gama de productos innovadores…4

Ingreso de 200 productos nuevos al año a la lista de productos críticos

para la venta.

5 Realizar 220 visitas de asesoría y/o soporte técnico al mes

… asesoramiento y soporte técnico requeridos.

6Atender el 90% de las quejas de los

clientes en un máximo de 2 días útiles.

… cumplir de manera permanente con lo establecido en su Sistema de

Gestión…

7Contar con el 80% del personal con 8 horas de capacitación como mínimo al

año.… fortalecimiento de la competencia

de su personal…

8Realizar alianzas estratégicas por lo

menos con 2 proveedores, anualmente

… relaciones de beneficio mutuo con sus proveedores

Objetivos de la Calidad

ISO 9001: 2008

Nº Descripción del objetivo Relación con la Política de Calidad Indicador Criterio de

aceptaciónFrecuencia

de medición

Respon-sable

Registros de donde se toman los

datosPlazo Acciones a

tomar

1

Mantener el nivel de satisfacción del cliente por

encima del 90% en los niveles Excelente y Muy

Bueno

… logro de la satisfacción de sus

clientes…

Puntaje promedio obtenido en la

encuesta al cliente / Puntaje máximo x

100

≥ 90% SemestralRepresenta

nte de la Dirección

Encuestas al cliente

Dic. 2012

Conversar con cada cliente para hallar las causas.

2Lograr un nivel de

satisfaccion en los rubros a evaluar mayor del 85%

… logro de la satisfacción de sus clientes…

Puntaje promedio según los niveles de satisfacción / Puntaje

máximo x 100>85% Semestral

Representante de la Dirección

Encuestas al cliente

Dic. 2012

Conversar con cada cliente para hallar las causas.

3

Pedidos entregados completos en un 80% del total de pedidos (incluye transferencias y compras

locales)

… capacidad de suministrar una amplia gama de

productos innovadores…

Nº de pedidos entregados al 100% / Nº total de pedidos

x100≥ 80% Mensual Gte.

ComercialModulo de

ventasDic. 2012

Evaluar las causas de la desviación

4Ingreso de 200 productos nuevos al año a la lista de productos críticos para la

venta.

N° de Productos Nuevos ≥ 200 Trimestral

Responsable de

ComprasModulo de Compras

Dic. 2012

Evaluar las causas de la falta de

ingreso de poductos nuevos.

5Realizar 220 visitas de

asesoría y/o soporte técnico al mes

… asesoramiento y soporte técnico

requeridos.Nº de visitas asesoría

y soporte técnico ≥ 220 Mensual Responsable de Ventas

Reporte de visitas

Dic. 2012

Programar las visitas para el siguiente mes

6Atender el 90% las quejas

de los clientes en un máximo de 2 días útiles.

… cumplir de manera permanente con lo establecido en su

Sistema de Gestión…

Nº quejas atendidas en menos de 2 días útiles / Nº total de

quejas x 100>90% Trimestral

Representante de la Direcciòn

Quejas de clientes

Dic. 2012

Evaluar los casos que han salido de

especificación

7Contar con el 80% del

personal con 8 horas de capacitación como mínimo

al año.

… fortalecimiento de la competencia de su

personal…

Personal con mas de 8 hrs. de capacitación

/ Nº total de personal x100

≥ 80% TrimestralGte. de

Adminis-tración

Programa anual de

capacitaciónDic. 2012

Programar las capacitaciones del personal faltante paralos siguientes trimestres o para el próximo año.

8Realizar alianzas

estratégicas por lo menos con 2 proveedores,

anualmente

… relaciones de beneficio mutuo con

sus proveedores

Nº de alianzas estratégicas con

proveedores≥ 2 Semestral

Responsable de

Compras

Convenios con

proveedoresDic. 2012

Evaluar las causas de la desviación

Plan de la Calidad para los Objetivos de la Calidad

Procedimientos y Registros Obligatorios ISO 9001

ISO 9001: 2008

Id ISO 9001:2008

1 4.2.3 Control de Documentos


4 8.3 Control de Producto no Conforme

5 8.5.2 Acción Correctiva6 8.5.3 Acción Preventiva

PROCEDIMIENTOS

ISO 9001: 2008

REGISTROS

ISO 9001: 2008

Id ISO 9001:20081 5.6.1 2 6.2.2 (e)3 7.1 (d)4 7.2.2 5 7.3.2 6 7.3.47 7.3.58 7.3.69 7.3.7

10 7.4.111 7.5.2 (d)12 7.5.313 7.5.414 7.615 7.6 (a)16 8.2.217 8.2.418 8.319 8.5.220 8.5.3

ISO 9001: 2008

Taller: Conocedores de la Norma ISO 9001:2008

NORMA INTERNACIONAL

ISO 14001:2004

OHSAS 18001:2007

SISTEMA

GESTIÓN

+




SISTEMA DE

GESTIÓN


MEDIO AMBIENTE

ISO 14001:2004

Problemas Ambientales

Reducción de la capa de ozono.

Calentamiento global.

Pérdida de la biodiversidad.

Escasez de recursos.

Generación de diferentes aspectos ambientales

(derrames MATPEL, residuos sólidos)

Impactos al medio ambiente

ISO 14001:2004

Factores que impulsan la practica de un SGA

Legislación ambiental

Partes interesadas - Responsabilidad social

Presión de los medios de comunicación

Fiscalizaciones e inspecciones por la autoridad competente

Imagen de la Empresa

Costos ambientales

ISO 14001:2004

ISO 14001:2004

Beneficios de la aplicación de un SGA

Compromiso con los clientes

Buenas relaciones con el público/la comunidad

Acceso al capital

Mejor imagen y participación en el mercado

Criterios de certificación de proveedores

Mejor control de costos

Obtención de permisos/autorizaciones

Mejores relaciones gobierno-industria

ISO 14001:2004

Modelo de Mejora Continua


ISO 14001:2004


Extensión


• Identificación de Aspectos Ambientales


Incluye

• Política y objetivos documentados• Procedimientos documentados requeridos por la norma.• Documentos requeridos por la organización para asegurar la eficaz planificación, operación e identificación continua de los Aspectos Ambientales

• Los registros requeridos.

ISO 14001:2004

4.2POLITICA

4.3PLANIFICACION

4.4IMPLEMENTACION

Y OPERACION

4.5VERIFICACION

4.6REVISION PORLA DIRECCION

4.3.1ASPECTOS

AMBIENTALES

4.3.2REQUERIMIENTOS

LEGALES

4.3.3OBJETIVOS, METAS Y

PROGRAMAS

4.4.1RECURSOS, FUNCIONES,

RESPONSABILIDADES

4.4.2COMPETENCIA,

FORMACIÓN Y TOMA DE CONCIENCIA

4.3.3COMUNICACIÓN

4.4.4DOCUMENTACION

4.5.1SEGUIMIENTO Y

MEDICIÓN

4.5.2EVALUACION DEL

CUMPLIMIENTO LEGAL

4.5.3NC, AC Y AP

4.5.4CONTROL DE REGISTROS

4.4.5CONTROL DE

DOCUMENTOS

4.4.6CONTROL

OPERACIONAL

4.4.7PREPARACION Y

RESPUESTA A EMERGENCIAS

4.5.5AUDITORIAS INTERNAS

ISO 14001:2004

ISO 14001:2004

Política de Gestión Ambiental

a)Es apropiada a la naturaleza, escala e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;

b)incluye el compromiso de mejora continua y prevención de la contaminación

c)incluye el compromiso de cumplimiento de los requisitos legales aplicables y de otros requisitos suscritos por la organización relacionados con sus aspectos ambientales;

d)proporciona el marco para el establecimiento y la revisión de los objetivos ambientales y las metas;

ISO 14001:2004


e) Se documenta, implementa y mantiene;

f) se comunica a todas las personas trabajando para o en nombre de ella; y

g) está a disposición del público

Ejemplo:


ISO 14001:2004

La Empresa Nacional de Puertos ENAPU S.A., es una de las entidades encargadas de administrar y operar los puertos de la República brindando los servicios que incluyen los negocios marítimo, portuario y de almacenamiento; habiendo adoptado una Política de Protección del Medio Ambiente y comprometiéndose a impulsar y promover programas que contribuyan a que las actividades en todos sus Terminales Portuarios, se desarrollen con el menor impacto negativo posible sobre el medio ambiente.

La Política Ambiental se basa fundamentalmente en los siguientes aspectos:

•Cumplir y hacer cumplir la normativa ambiental aplicable.•Reducir las emisiones y desechos generados durante las actividades portuarias.•Usar la energía y recursos naturales eficientemente.•Prevenir y controlar las emergencias que conllevan a impactos ambientales negativos.•Desarrollar programas de capacitación orientados a crear y elevar el grado de conciencia ambiental.

Ejemplo:


En ABC estamos comprometidos a mejorar continuamente nuestras operaciones, a prevenir la contaminación y a utilizar adecuadamente la energía, con la finalidad de minimizar los aspectos ambientales de nuestras actividades, productos y servicios en beneficio de la comunidad, dentro del marco legal aplicable y los requisitos voluntarios que la empresa adopte.

ISO 14001:2004

Determinación del alcance del SGA

Expresado en términos de:

• Procesos y actividades que realizan el producto o servicio dentro del lugar.

• Ubicación de instalaciones en donde se fabrica el producto o servicio.

ISO 14001:2004

Procesos N° de requisitosPolítica 7Planificación 14Implementación 37Verificación 25Revisión 12

TOTAL 95

Los requisitos solicitados en la ISO 14001 se indican por lo general a través de la palabra “DEBE”. Por Ejemplo

Estos requisitos incluyen procedimientos, registros y otros requisitos específicos.

ISO 14001:2004

PROCEDIMIENTOS

ISO 14001:2004

Procesos N° de Procedimientos Requisitos Asociados

Política 0

Planificación 2 4.3.1 y 4.3.2

Implementación 5 4.4.2, 4.4.3, 4.4.5, 4.4.6 y 4.4.7

Verificación 5 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3, 4.5.4 y 4.5.5

Revisión 0

TOTAL 12

PROCEDIMIENTOS

Id ISO 14001:20041 4.3.1 Identificación de Aspectos Ambientales2 4.3.2 Requisitos legales y otros requisitos3 4.4.2 Competencia, formación y toma de conciencia4 4.4.3 Comunicación5 4.4.5 Control de documentos6 4.4.6 Control operacional7 4.4.7 Preparación y respuesta ante emergencias8 4.5.1 Seguimiento y Medición9 4.5.2 Evaluación del cumplimiento legal

10 4.5.3 No conformidad, acción correctiva y acción preventiva


ISO 14001:2004

REGISTROS

ISO 14001:2004

Procesos N° Registros Requisitos asociados

Política 0Planificación 0Implementación 1 4.4.2Verificación 4 4.5.1, 4.5.2, 4.5.3 y 4.5.5Revisión 1 4.6

TOTAL 6

Identificación de Aspectos Ambientales

La organización debe establecer un procedimiento para:

a)Identificar Aspectos Ambientales de sus actividades, productos y servicios dentro del alcance definido para el SGA, que pueda controlar y aquellos que se espera tenga influencia, tomando en cuenta desarrollos planificados o nuevos, actividades nuevas o modificadas, productos y servicios;

b)Determinar aspectos que tienen o puedan tener impactos significativos sobre el medio ambiente (es decir, aspectos ambientales significativos).

La organización debe documentar esta información y mantenerla actualizada.

ISO 14001:2004

La organización debe asegurarse de que los aspectos ambientales significativos se tengan en cuenta en el establecimiento, implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.

Identificación de Aspectos Ambientales

ISO 14001:2004

Elemento de las actividades, productos o servicios de una organización que pueden interactuar con el ambiente.

Nota: Un aspecto ambiental significativo es aquel que tiene o puede tener un impacto ambiental significativo

ISO 14001:2004

Aspecto Ambiental

Impactos Ambiental

ISO 14001:2004

Cualquier cambio en el ambiente, sea adverso o beneficioso, total o parcialmente resultante de los aspectos ambientales de una organización.

ISO 14001:2004

¿ASPECTOS AMBIENTALES O IMPACTOS AMBIENTALES ?

ISO 14001:2004


ISO 14001:2004

ASPECTO AMBIENTAL• Acción del hombre que puede tener un impacto sobre el medio

ambiente

IMPACTO AMBIENTAL• Reacción del medio ambiente

Aspecto Ambiental Impacto AmbientalPrimero Segundo

Causa Efecto

Acción Reacción

ISO 14001:2004

ISO 14001:2004

Ejemplo para determinar Aspectos Ambientales Significativos

1. Definición del alcance del SGA2. Describir los procesos y sus actividades relacionadas (diagramas

de flujo, mapeo de procesos)3. Tomar un proceso4. Definir sus entradas y salidas (recursos, producto, residuos y/o

subproductos)5. Determinación de aspectos ambientales y sus impactos

ambientales.6. Evaluación de aspectos ambientales para determinar los aspectos

ambientales significativos.

Taller: Identificación de Aspectos Ambientales

ISO 14001:2004

OPERACIONES PARA ELABORACIÓN DE BIJOUTERIE

• Moldería• Centrifugado• Vibrado• Colgado• Baños galvanicos• Epóxico• Encajado

1

2

3

4

5

6

7

8

9

1

ALMA DE LAS PIEZAS A FABIRCAR

FABRICACIÓN DEL MOLDE

CENTRIFUGADO DE LAS PIEZAS

CORTE DE LAS REBABAS DE LASPIEZAS

VIBRACIÓN DE LAS PIEZAS(PULIDO)

HILADO DE LAS PIEZAS

GALVANIZADO O BAÑOGALVANICO DE LAS PIEZAS

EPOXICO DELAS PIEZAS

RESINA LIQUIDA

DESCARGUE DE LAS PIEZAS

ENCAJADO DE LAS PIEZAS

ALMACENADO

ISO 14001:2004

ISO 14001:2004

MOLDERIA

Energía Eléctrica Caucho

Residuos de Caucho

CENTRIFUGADO

Metal 36%Metal 92%

Energía EléctricaCLNH4

Gases MoldesDesechos

RECICLAJE

Lingote

VIBRADO

Energía Eléctrica

Piedras Abrasivas, (Botofol P10, P11)

H2O Ionizada

H2O Normal

AcidoClorhídrico

Villas

H2O Ionizada

Acido Clorhídrico

Residuos de Piedras Abrasivas

COLGADO

Alambre de Cobre

EPOXICO

Basurade

Resina

Resina(Pintura)

Soluc.Ciaunurada

BAÑO

Soluc.Ciaunurada

Soluc.Cobre

Soluc.Plata

EnergíaEléctrica

H2O

Laca

Soluc.Cobre

Soluc.Plata

H2O

OPERACIONES PARA ELABORACIÓN DE BIJOUTERIE

ISO 14001:2004

MATRIZ DE IDENTIFICACIÓN DE ASPECTOS AMBIENTALES

FORMACION DE AUDITORES INTERNOS EN SISTEMAS DE GESTIÓN EN

CALIDAD ISO 9001, MEDIO AMBIENTE ISO 14001 Y SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL OHSAS

18001

OBJETIVOS DEL CURSO

Brindar a los estudiantes del Diplomado los conocimiento necesarios requeridos en le proceso de auditoría y el entendimiento de las técnicas de auditoría.

Así como proporcionar el entrenamiento formal que le permita conducir o participar de una auditoría interna a un Sistema de Gestión Seguridad & Salud Ocupacional.

ISO 19011Introducción:

3. Términos y definiciones4. Principios de la Auditoría5. Gestión de un programa de Auditoría6. Actividades de Auditoría7. Competencias de los auditores

AUDITORIA DEL SISTEMA DE GESTIÓN

Introducción

“Proceso sistemático, independiente y documentado para obtener evidencias de la auditoría y evaluarlas de manera objetiva con el fin de

determinar la extensión en que se cumplen los criterios de auditoría”

(3.1 ISO 19011)

TIPÓS DE AUDITORIAPRIMERA PARTE SEGUNDA PARTE TERCERA PARTE

ORGANIZACIÓN

AUDITORÍA INTERNA

CLIENTE

AUDITORÍA EXTERNA

CERTIFICADORA

AUDITORÍA EXTERNA

OBJETIVOS: OBJETIVOS: OBJETIVOS:

Determinar si el Sistema de Gestión•Es conforme con los requisitos.• Se ha implementado y se mantiene de manera eficaz.

•Evaluar la adecuación para cumplir eficazmente los requisitos del solicitante.• Verificar la aplicación de disposiciones contractuales.

•Evaluar la capacidad para cumplir los requisitos de una Norma Internacional.

Para: Para: Para:

•Evaluar el Sistema de Gestión . Identificar oportunidades de mejora. (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

•Evaluar y seleccionar proveedores. Mantener relaciones gana – gana. VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

CERTIFICACIÓN O RECONOCIMIENTO POR UN TERCERO (VER LOS REQUISITOS EN) ISO/IEC 19011:2011)

RECUERDEN

Se audita el Sistema de Gestión y no la actuación de la persona.

¿Por qué necesitamos Auditar?

Para proporcionar información a la Gerencia sobre el desempeño del Sistema de Gestión.

Una Auditoría realizada efectivamente debe:

Proporcionar información real sobre la cual puedan basarse las decisiones de la Gerencia.

Eliminar ideas preconcebidas e información sesgada.

Promover la comunicación entre diferentes niveles dentro de la organización.

Introducción

Introducción

Requisitos fundamentales para una Auditoría Efectiva:

•Apoyo de la Dirección.

•Auditores entrenados.

•Independencia de los auditores.

•Acceso a documentos.

•Acceso a todos los niveles gerenciales.

•Procedimiento de auditoría definido.

http://3.bp.blogspot.com/-Pt5axBVcxSM/TcsjVMRAF7I/AAAAAAAAAAY/1TLZelnPrE4/s1600/PlaneacionEstrategica2.jpg

3.- TERMINOS Y DEFINICIONES

3.2- Criterios de Auditoría: Grupo de políticas, procedimientos o requisitos usados como referencia y contra los cuales se compara la evidencia de auditoría.

3.3-Evidencia de la Auditoría: Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables.

3.4- Hallazgos de la Auditoría: Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a los criterios de auditoría.

3.9- Equipo Auditor : Uno o más auditores que llevan a cabo una auditoría, con el apoyo, si es necesario, de expertos técnicos


3.10- Experto Técnico : Persona que aporta conocimientos o experiencia específicos al equipo auditor.

3.11- Observador: Persona que acompaña al equipo auditor, pero no audita.

3.12- Guía: Persona nombrada por el auditado para asistir al equipo auditor.

3.13- Programa de Auditoría : Conjunto de una o más auditorías planificadas para un periodo de tiempo determinado y dirigidas hacia un propósito específico.

3.14- Alcance de la Auditoría : Extensión y límites de una auditoría.


Nota: El alcance de la auditoría incluye generalmente una descripción de las ubicaciones, las unidades de la organización, las actividades y los procesos, así como el período de tiempo cubierto.

3.15- Plan de Auditoría : Descripción de las actividades y de los detalles acordados de una auditoría .

3.16- Riesgo: Efecto de la incertidumbre en los objetivos .

Gestión de Riesgos:

Incluir el tema de gestión de riesgos en la auditoría. No solo para planear y ejecutar la auditoría, sino también aplicado a los procesos con el fin de anticipar situaciones que podrían representar problemas para la empresa. Dónde están las fortalezas y las debilidades en los controles planificados y ejecutados por la organización para garantizar resultados consistentes en el tiempo. En la ilustración siguiente se muestran cuales podrían ser los diferentes hallazgos en una auditoría, utilizando un grupo más amplio de posibilidades (considerando el concepto de riesgos).

1

1 Esta Norma Internacional introduce el concepto de riesgo a la auditoría de sistemas de gestión. El enfoque adoptado relaciona tanto el riesgo de que el proceso de auditoría no alcance sus objetivos como el potencial de que la auditoría interfiera con las actividades y procesos de los auditados


ENTIDADES DE NORMALIZACIÓN

A continuación, se muestra un resumen de los principales organismos de Normalización:

ENTIDADES IMPORTANTES

ISO Organización internacional no gubernamental, que redacta y aprueba normas técnicas internacionales. Dichas normas se conocen como normas ISO

IEC Organización internacional que prepara y publica normas internacionales sobre electricidad, electrónica y tecnologías relacionadas.

UIT Organización de las Naciones Unidas para las tecnologías de la información y la comunicación

COPANT Es la Comisión Panamericana de Normas Técnicas. Para impulsar el crecimiento comercial, industrial, científico y tecnológico de los países que lo forman

MERCOSUR El Mercosur intenta avanzar en normas y procedimientos para controlar el mercado aduanero de los países que lo integran

CEN Comité Europeo de Normalización que desarrolla trabajos de normalización que cubren todos los sectores técnicos con excepción del campo electrotécnico

CENELEC Comité Europeo de Normalización Electrotécnica es la organización europea de normalización en este campo


ENTIDADES IMPORTANTES

ANSI Organización de normalización norteamericana con un amplio desarrollo normativo y reconocimiento internacional

ICONTEC Organismo de Normalización de Colombia que pertenece a ISO y COPANT

AENOR Organismos de Normalización de España que es miembro de ISO, IEC, CEN, CENELEC y miembro adherente de COPANT

AFNOR, BSI, DIN, IRAM

Son los organismos de normalización de Francia, Reino Unido, Alemania y Argentina, respectivamente

PRINCIPALES ENTIDADES DE ACREDITACIÓN

A continuación, se encuentra el listado de las principales entidades de acreditación:

País Siglas Nombre ALEMANIA

DAR, DKD, DACH, etc.

Deutscher Akkreditierungs Rat

AUSTRIA BMWA BUNDESMINISTERIUM Für WIRTSCHAFT Und ARBEIT

BÉLGICA BELAC Bercert, Bertest, Bko/Obe

BULGARIA BAS Bulgarian Accreditation Service

CHIPRE CYS-CYSAB Cyprus Organization For The Promotion Of Quality

DINAMARCA DANAK Danish Accreditation

ESLOVAQUIA SNAS Slovak National Accreditation Service

ESLOVENIA SA Slovenian Accreditation

ESPAÑA ENAC Entidad Nacional De Acreditación

ESTONIA EAK Estonian Accreditation Centre


País Siglas Nombre FINLANDIA FINAS Finnish Accreditation Service

FRANCIA COFRAC Comité Français D'accréditation

GRECIA ESYD Hellenic Accreditation System

HOLANDA RvA Raad Voor Accreditatie

HUNGRÍA NAT Hungarian Accreditation Board

IRLANDA INAB National Accreditation Board

ISLANDIA ISAC Icelandic Board For Technical Accreditation

ITALIA SINAL, SIT, SINCERT Sistema Nazionale Per l'Accreditamento Degli Organismi Di Certificazione E Ispezione

LETONIA LATAK Latvian National Accreditation Bureau

LITUANIA LA Lithuanian National Accreditation Bureau

LUXEMBURGO OLAS Office Luxembourgeois d’Accreditation Et De Surveillance


País Siglas Nombre MALTA NAB-MSA

National Acccreditation Body - Malta Standard Authority

NORUEGA NA Norwegian Accreditation

POLONIA PCA Polskie Centrum Akredytacji

PORTUGAL IPAC Instituto Portugues De Acreditacao, I.P.

REINO UNIDO UKAS United Kingdom Accreditation Service

REPÚBLICA CHECA CAI Czech Accreditation Institute

REPÚBLICA DE CROACIA HAA Croatian Accreditation Agency

RUMANIA RENAR Romanian Association For Accreditation

SUECIA SWEDAC Swedish Board For Accreditation And Conformity Assessment

SUIZA SAS Swiss Accreditation Service

TURQUÍA TURKAK Turkak

4.- Auditoría - Principios


INDEPENDENCIA

• Imparcialidad y objetividad de las conclusiones de auditoría.• Los auditores son independientes de la actividad auditada.• Los hallazgos están basados sólo en evidencias.

ENFOQUE BASADO EN EVIDENCIAS

• Base racional para alcanzar conclusiones fiables verificables.• Es una muestra de la información disponible.

(4. ISO 19011)


INTEGRIDAD (Remplaza al Termino Conducta Ética)

• Honradez y rectitud en la conducta de los auditores

PRESENTACIÓN ECUANIME • La obligación de informar con veracidad y exactitud

• Los hallazgos, conclusiones e informes de la auditoría reflejan con veracidad y exactitud las actividades de la auditoría. Se informa de los obstáculos significativos encontrados durante la auditoría y de las opiniones divergentes sin resolver entre el equipo auditor y el auditad

(4. ISO 19011)


CUIDADO PROFESIONAL DEBIDO

• La aplicación de diligencia y juicio al audita.

• Los auditores proceden con el debido cuidado, de acuerdo con la importancia de la tarea que desempeñan y la confianza depositada en ellos por el cliente de la auditoría y por otras partes interesadas. Un factor importante es tener la competencia necesaria.

CONFIDENCIALIDAD (Nuevo)• El Auditor no puede divulgar ni utilizar la información para fines propios. Toda información que es analizada por el auditor es dejada en la empresa.

(4. ISO 19011)

5.- Gestión de un programa de Auditoría

Definir el Programa

-Objetivos / alcance-Procedimientos-Recursos-Responsabilidades

Implementar el Programa

-Evaluar auditores-Asignar al equipo auditor-Dirigir la auditoria-riesgos

Seguir y revisar el programa

- Identificar oportunidades para la mejora

Acciones de mejora

Competencia de Auditores

Actividades de auditoria

DESIGNACIÓN RESPONSABLE

Planificar

Hacer

Verificar

Actuar

CRITERIOS A CONSIDERAR

Importancia de la actividad, relacionada con la calidad del producto, peligro que puede generar e impacto que pueda generar.Estado de la actividad.Resultado de las auditorias previas.Cubrir todos los requisitos de la norma.Disponibilidad de los auditados y auditores.

El programa suele ser semestral o anual.


6. Actividades de AuditoríaIniciación de la Auditoría

(6.2)

Revisión de la documentación(6.3)

Preparación de la actividades de Auditoría “In Situ”

(6.4)

Informe de Auditoría(6.6)

Finalización de la Auditoría(6.7)

Seguimiento de la Auditoría(6.8)

Actividades de Auditoría In Situ(6.6)

6. Actividades de Auditoría

Iniciación de la Auditoria (6.2)

•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría

Objetivos:a)Determinar el grado de conformidad del sistema de gestión del auditado.b)Evaluar la capacidad del sistema de gestión para asegurar los requisitos reglamentarios y contractuales.c)Evaluar la eficacia del sistema de gestión para lograr los objetivos especificados.d)Identificar áreas de mejora potencial del sistema de gestión.


Iniciación de la Auditoria (6.2)

•Definición de los objetivos, el alcance y los criterios de auditoría

Alcance:a)Extensión o límites de la auditoría.b)Unidades de la organización, procesos,c)Periodo de tiempo cubierto.

Criterios de auditoría:a)Norma Internacionalb)Documentos de la organización.c)Requisitos legales.d)Requisitos contractuales.


Revisión de documentación (6.3)

Conforme Criterios de

Auditoría

Documentación del Sistema

Continuar con el proceso.

Inadecuada

Comunicar

No continuar hasta que se resuelva el problema

Conformidad documentaria

del SGC


Preparación del Plan de auditoría (6.4)

Contenido del Plan de Auditoría

Objetivo y alcance CriteriosEquipo AuditorLugar y fechaDuración de las actividadesReuniones de enlace y retroalimentaciónReuniones de apertura y cierreDesignación de responsabilidad


Preparación del Plan de auditoría (6.4)

Agenda de la Auditoría

1. Información General de Auditoría InternaProcesos / Sector AuditadoPRODUCCIÓN Y COMERCIALIZACIÓN DE HARINA DE PESCACO

Fecha de auditoría: 11 junio 2012 Criterio: ISO 9001:2008, ISO 14001:2004 e OHSAS 18001:2007Auditor líder: Sr. PérezAuditor Asistente: Sr. Guzmán

Objetivo de la Auditoría: Evaluar el grado de implementación del Sistema de Gestión de Calidad, Seguridad y Medio Ambiente

Alcance de la Auditoría:Elaboración de Harina y Aceite de Pescado desde la Descarga de la Materia Prima hasta el Almacenamiento como Producto terminado.

1.1 Agenda

Fecha Hora Lugar Clausula de la Norma Area o Proceso Documentos Auditor

Responsable

Responsable del Proceso

Auditado20/05/20

1209:00 - 09:30 Planta 1 Reunión de Apertura

20/05/2012

09:30 - 11:00 Planta 2

4.2 / 5.34.3.14.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.4.54.4.64.5.14.5.4 / 4.2.4

Calildad

Manual SSOMAPrincipio de Negocio

Objetivos y ProgramasMatriz IPER - IAIAS

Formación y toma de concienciaControl de documentos

Plan de emergenciasAcciones correctivas/preventivas,

IncidentesEvaluación del cumplimiento legal

Todos los Procedimientos de GestiónProcedimientos e Instructivos

Operativos aplicablesInformación de la Revisión por la

dirección

CM, JM Jefe de Calidad

20/05/2012

11:00 - 12:00 Planta 1

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

Producción








dirección

CM, JM Jefe de Producción

Agenda de la Auditoría1. Información General de Auditoría Interna

20/05/2012

12:00 - 13:00 Planta 2

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

SIG








dirección

CM, JMJefe de Sistemas Integrados de Gestión

20/05/2012

13:00 - 14:00 Planta 1 Almuerzo

20/05/2012

15:30 - 17:30 Planta 1

4.3.14.3.3 / 5.4.14.4.1 / 5.5 / 6.24.4.3 / 5.5.34.4.5 / 4.2.34.4.64.4.74.5.3 /8.5.2 / 8.5.34.5.4 / 4.2.4

Gestión de Humanos








dirección

CM, JM Jefe de Gestión Humana

20/05/2012

17:30 - 18:00 Planta 1 Reunión de Clausura

Agenda de la Auditoría1. Información General de Auditoría Interna

Preparación de Actividades de Auditoría“In Situ” (6.4)

Lista de verificación Soporte de la Auditoría

Herramienta del equipo auditor.Ayuda en la entrevistaPermite estructurar la evaluaciónRecordatorioNo limitarse a ellaNo es para interrogarPermite despersonalizar la auditoriaAdministración del tiempoUniformidad al proceso de auditoría

Preparación de Actividades de Auditoría“In Situ” (6.4)

DESARROLLO DE PREGUNTAS

ConcretasDe acuerdo con el propósito y alcance de la auditoríaConsiderando las responsabilidades del auditado.Abiertas

Realización de las Actividades de Auditoría “In Situ” (6.5)

REUNIÓN DE APERTURA

Presentación de los auditoresMetodología de la auditoríaAlcance y objetivosAcordar el itinerarioConfirmar los acompañantes de la AuditoríaDisposiciones logísticas


Comunicación durante la auditoria

oMiembros del equipo consultarse periódicamente para intercambiar información.oLas evidencias recopiladas en la auditoria deben ser comunicadas.oAcciones para reconfirmación del plan de auditoría.


Técnicas de Auditoría:

Técnicas que requiere ser desarrolladas por el auditor hasta conseguir habilidades y experiencia.


Recopilación y verificación de la información

Considerar: Lista de verificación. Precisar sus anotaciones. Buscar evidencias de auditoría Hablar con las personas que ejecutan las actividades. Solicitar registros.


ELEMENTOS DEL SISTEMA DE GESTIÓN QUE DEBEN SER AUDITADOS

Personal Documentación

Materiales, ITEMS, y equipos

Proceso


TÉCNICAS DE ENTREVISTASPalabras fundamentales del auditor

CómoDóndeCuándoQuéPor quéQuién


TÉCNICA DE ENTREVISTAPreguntas abiertasPreguntas cerradasSe debe evitar hacer:

Preguntas que sugiere una respuestasPreguntas con connotación emotiva

Entonación adecuada


Consejos para la Conducción de Auditorías

Contacto cara a caraMostrarse interesadoTomar notas en corto tiempoInclinar la cabeza (aceptar) ocasionalmenteObservar el lenguaje corporalVerificar con evidenciaPreguntas silenciosasDar las gracias


Consejos para la Conducción de AuditoríaEliminar barreras en la comunicación: físicas, psicológicas, intelectuales.Crear un clima apropiado:

•Tiempo•Espacio•Contacto visual•Lenguaje corporal

Paralenguaje


Tácticas del Auditado

Perdida de tiempoQuerer manejar al auditorProbar la fortaleza del auditorRespuestas limitadasEngañar al auditor


Actitudes que se deben evitarSer negativo, indisciplinadoSer criticoCaer un disputasDiscutir personalidadesComparar al auditadoSer sarcástico


Generación de hallazgos de auditoría

Evidencia de auditoría

Criterios de auditoría

Hallazgos de auditoría


Hallazgos

Buenas Practicas /

Puntos Fuertes

Oportunidad de Mejora

Puntos Débiles Riesgos

Conformidad

No Conformidad



TERMINOS RELACIONADOSNo Conformidad:Incumplimiento de un requisito(3.6.2 ISO 9000: 2005)

Nota: Se aplica a la desviación o ausencia, con respecto a los requisitos especificados, de una o mas de las características de la calidad.


Revisión de Hallazgos – Reuniones de enlace

Compare sus notas con las del resto del equipoDetermine las NO conformidadesDocumente las no conformidadesRevisión de plan y lista de Verificación

No Conformidades mas comunes…

Existencia de documentos obsoletosDocumentos actualizados sin autorizaciónRegistros incompletos o sin implementar Legajos de personal incompletosFalta identificación de Necesidades de Capacidad por competenciasContratos que no se cumplen en todas sus clausulasNo se evalúan a los subcontratistasCriterios no homogéneos del controlNo se cumple lo establecido en los procedimientos e instruccionesFechas de calibraciones vencidas

No Conformidades mas comunes… (continuación)

Falta eficacia en la atención de encuestas de satisfacción de cliente.No hay registros relativos al proceso de producto No conformeProductos/registros almacenados en condiciones inadecuadas Falta implementar acciones para mejorar el desempeño de los

indicadores.No hay apoyo de la Gerencia al Sistema de Acciones CorrectivasAcciones Correctivas inadecuadas.


Preparación de conclusiones de auditoría

El grado de conformidad del sistema de gestión con los criterios de auditoría.

La eficaz implementación y mantenimiento del sistema de gestión.La capacidad del proceso para asegurar la continua viabilidad,

adecuada y eficacia del sistema de gestión.


Realización de la reunión de cierreAgradecer.Presentar al equipo auditor.Recordar el objetivo, alcance y criterios.|Presentación de los resultados Fortalezas / Debilidades.Explicar con exactitud las no conformidades.Dar oportunidad al auditado de explicar información discrepante.Informar que el proceso es por muestreo.Alcances sobre le seguimiento.Agradecer atenciones.

Informe de Auditoría (6.6)

Estructura:Alcance y objetivos de la auditoría.Identificación de los auditores.Personas contactadas.Fecha de la auditoría.Normas de referencia.Eficacia del Sistema para el cumplimiento de los objetivos de la

auditoría.Fortalezas y Debilidades.Descripción de las NO conformidades encontradas.Adjuntar: SAC y ObservacionesExclusiones.

Informe de Auditoría (6.6)

Informe de Auditoría¿Que no debe incluirse?

Opiniones subjetivas.Información Confidencial no

Correspondiente.Crítica hacia individuos.Declaraciones ambiguas.Detalles triviales.Hallazgos no mencionados en la

reunión de cierre.

Finalización de la Auditoría (6.7)

La auditoría se completa cuando todas las actividades del plan de auditoría han sido

finalizadas y el informe aprobado ha sido distribuido.

Seguimiento de Auditoría (6.8)

Correcta Redacción de No ConformidadesLas frases y palabras a evitar :

Frases y Palabras a Evitar

VIOLADOCUANDO AUDITÉ

ENCONTRÉ

CONTRAVINIENDO

NINGUNO DE LOS ….

VARIOS ELEMENTOS DE …

ESCASAS PRUEBAS

DE …..

POCOS REGISTROS DE …

EL SR. X DIJO QUE …. HE

OBSERVADO QUE ….

SOLICITUD DE ACCION CORRECTIVA/ PREVENTIVA (SACP)

TIPO: CORRECTIVA Nº 1 PREVENTIVA

PROCEDENCIA: AUDITORIA INTERNA HALLAZGO PERSONAL QUEJA DEL CLIENTE INVESTIGACIÓN DE LOS GERENTES OTROS…………………………………………………………………………………..

SECCIÓN 1: DESCRIPCIÓN DE LA NO CONFORMIDAD/ POSIBLE NOCONFORMIDAD

Norma/Requisito: OHSAS 18001:2007 / 4.2.2 Recursos, funciones, responsabilidad y autoridad ___Documento de Referencia/ Manual de Organización y Funciones M-01/Ver. 00

Se encontró que el área de recursos ha establecido un Manual de Organización y Funciones en donde no se ha establecido Habilidades Especializadas para el Sr. Waldir Saenz quien realiza trabajos en altura.

FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEÑAFIEL RÍOSFIRMA:

GERENCIA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Coordinador de Recursos HumanosFIRMA:

SECCIÓN 2: ANALISIS DE CAUSAS

Nº Descripción Responsables

FECHA: GERENTE/JEFE AREA: FIRMA:

SECCIÓN 3: ACCIÓN CORRECTIVA/ PREVENTIVA

Nº Descripción Plazo

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?





Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 6.2.2 Competencia, toma de conciencia y capacitación ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: GC-00-PR-05 Perfil de Inspector de Calidad/Ver. 00

No se puede evidenciar el registro de habilidades del inspector de Calidad de la línea 5, del turno mañana, tal como lo establece el perfil del puesto GC-RRHH-05 Perfil del Inspector de Calidad.

FECHA: 01/07/2011EMISOR: Jorge MesonesFIRMA:

GERENCIA/AREA: Recursos HumanosRESPONSABLE: Jefe de Recursos Humano.FIRMA:





Nº Descripción Plazos

ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD

?





Norma/Requisito: OSHAS 18001:2007 / 4.4.7 Preparación y Respuesta ante emergencia ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: Plan de Contingencia 2012/Ver. 01

Se evidenció que El Programa Anual de Simulacro 2012 (versión 01) aprobado 17 febrero 2012, no se encuentra actualizado, no contando en el, situaciones de emergencia como “Hombre al Agua” y “Ruido”. A la vez no se ha evidenciado registro de los simulacros conforme al Programa Anual de Simulacros (2012), incumpliendo el requisito 4.4.7 de las normas OHSAS 18001:2007.

FECHA: 01/07/2009EMISOR: Pierre NodoyunaFIRMA:

GERENCIA/AREA: Sistema de Gestión IntegradoRESPONSABLE: Penelope Glamour.FIRMA:






ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD

?





Norma/Requisito: ISO/F DIS 9001:2008/ 4.2.4 Control de Registro de Calidad ___Documento de Referencia/ Nº de Revisión: PL-08-IN-04 Alambres Rolado-Trefilado/Ver 00

Se encontró que el área de mantenimiento no registra el número de lotes de partes y repuestos en el formato PL-08-IN-01-01. Hoja de Evaluación de los Repuestos, como por ejemplo los de fechas 10/10/00 hasta 30/01/10. Contraviniendo el requisito 4.2.4 de la Norma y el numeral 5.4 de la instrucción PL-08-IN-04 Alambres Rolado – Trefilado.

FECHA: 01/07/2011EMISOR: PEÑAFIEL RÍOSFIRMA:

GERENCIA: AlambreRESPONSABLE: Coordinador de alambres.FIRMA:






ESTA BIEN REDACTADA LA CONFORMIDAD?


No Conformidad

Acción Inmediata

Evaluación de causas

Acciones Correctivas

Evaluación de la efectividad de las acciones tomadas

Implementación de acciones

correctivas.

ok FINNO SI


La acción correctiva siempre debe contemplar:

Implementar mecanismos temporales para minimizar los efectos de la no conformidad (corrección).

Realizar una investigación de causas acorde el problemaEliminar las no conformidades (acción correctiva)Definir el tiempo de implementación y responsables


Las actividades de seguimiento deben ser

conducidas por el Auditor

Evaluar si las condiciones correctivas propuestas son adecuadas.

Confirmar si la acción correctiva fue implementada y cumplida.

7. Competencia de los Auditores

RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR ASISTENTE

Cumplir con el 100% de los requisitos de auditoría.

Tener habilidades de comunicación y entendimiento de los requisitos de la auditoría.

Realizar efectivamente las actividades asignadas.

Documentar el 100% de las observaciones.

Verificar la efectividad de las acciones aplicadas como resultado de la auditoría.


RESPONSABILIDADES DE UN AUDITOR LIDER

Responsabilidad final de auditoría

Participación en la selección de los miembros del equipo.

Preparación del plan de Auditoría.

Representación del equipo auditor con la Gerencia.

Preparación y entrega del reporte de auditoría.

Dirección de las actividades de seguimiento.


Cualidades personalesÉtico- imparcial, sincero, honesto y discreto.De mentalidad abierta.Diplomático – Amable.Con capacidad de comunicación (oral y escrita).Observador.Perceptivo.Preparado.Paciente.InteresadoVersátil – capaz de adaptarse a diferentes situaciones.Tenaz – persistente, orientado a la consecuencia de los objetivos.Decidido.Seguro de si mismo – actúa y funciona en forma independiente a la vez que se relaciona eficazmente con otros.Puntual.


Características NO deseablesMente cerradaArgumentativoIndisciplinadoPrejuiciosoObstinadoDeseo de ser agradableTímidoImpacienteAceptar todo por las aparienciasIngenuoMal perceptor

GRACIAS……….

Formacion de Auditores.setiembre - 2015

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