FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

FORMACIÓN DE AUDITORES FORMACIÓN DE AUDITORES

INTERNOS INTERNOS

SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTALSISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

ISO 14001: 2004ISO 14001: 2004ISO 19011: 2002ISO 19011: 2002

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOSFORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS

OBJETIVOOBJETIVO

Comprender la Metodología de Evaluación de los requisitos establecidos en la norma

ISO 14001:2004, aplicando los principios y técnicas definidos en base a la norma ISO 19011:2002 (Es).

Capacitar para desempeñarse en la función de Auditor Interno de Sistemas de Gestión Ambiental.

Gestión Global ISO 9000- ISO 14000Gestión Global ISO 9000- ISO 14000

Norma ISO 19011Norma ISO 19011

La Auditoria como Herramienta de La Auditoria como Herramienta de gestióngestión

Principios de AuditoriaPrincipios de Auditoria

Actividades de AuditoriaActividades de Auditoria

Criterios de AuditoriaCriterios de Auditoria: : Requisitos de la Norma Requisitos de la Norma ISO 14001:2004ISO 14001:2004

Competencia y evaluación de los auditoresCompetencia y evaluación de los auditores

Informe y seguimientoInforme y seguimiento

ENTRENAMIENTO ENTRENAMIENTO EXPERIENCIAEXPERIENCIA

HABILIDADES DE HABILIDADES DE COMUNICACIONCOMUNICACION

CAPACITACIÓNCAPACITACIÓN

AUDITORAUDITOR SGASGA

Gestión Global ISO 9000- ISO 14000Gestión Global ISO 9000- ISO 14000

Norma ISO 19011Norma ISO 19011

ACCIONISTASACCIONISTAS

DIRECCIONDIRECCION

EstructuraEstructura RecursosRecursosAutoridadAutoridadRespResponsabilidadonsabilidadPProcedimientosrocedimientos

PROCESOS PROCESOS OPERATIVOSOPERATIVOS

FINANZASFINANZAS

CALIDADCALIDAD

LOGISTICALOGISTICA

SySOSySO

GESTIONGESTIONAMBIENTALAMBIENTAL

SOCIEDADSOCIEDAD

CLIENTESCLIENTES GESTIÓN GLOBAL DE LA EMPRESAGESTIÓN GLOBAL DE LA EMPRESA

ISO 9000- ISO 14000 ISO 9000- ISO 14000 Compatibilidad - Alineación - Compatibilidad - Alineación - IIntegraciónntegración

Compatibilidad Compatibilidad (ausencia de conflicto) (ausencia de conflicto)

uso de terminología comúnuso de terminología común Alineación: Estructura documental Alineación: Estructura documental

común común

(items documentales asociados)(items documentales asociados) Integración Integración (una sola norma)(una sola norma)

Antecedente: Gestión de auditorías: Antecedente: Gestión de auditorías:

Norma Norma ISO 19011ISO 19011

ISO 9000- ISO 14000 ISO 9000- ISO 14000 Compatibilidad - Alineación - IntegraciónCompatibilidad - Alineación - Integración

NORMAS DE SISTEMAS DE GESTIONNORMAS DE SISTEMAS DE GESTION

ISO 9001:2000 - ISO 14001:2004ISO 9001:2000 - ISO 14001:2004

compatibles alineadas integradascompatibles alineadas integradasSI 90% NOSI 90% NO

SISTEMAS SISTEMAS COMBINADOS COMBINADOS

(cooperación)(cooperación) SySO SySO SySO SySO MEDIO MEDIO

AMBIENTEAMBIENTE

MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTE CALIDAD CALIDAD CALIDAD CALIDAD

SISTEMAS SISTEMAS COEXISTENTES COEXISTENTES

(compatibles)(compatibles)

SySO SySO SySO SySO CALIDAD CALIDAD

CALIDAD CALIDAD

MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTE


SySO SySO SySO SySO CALIDAD CALIDAD CALIDAD CALIDAD


MEDIO MEDIO AMBIENTEAMBIENTESISTEMAS SISTEMAS

INTEGRADOS INTEGRADOS (fusión)(fusión)

La Auditoria como La Auditoria como Herramienta de gestiónHerramienta de gestión

ISO 9000:2000 punto 3.9.1ISO 9000:2000 punto 3.9.1

Proceso sistemático, independiente y Proceso sistemático, independiente y

documentado documentado

Permite Permite obtener evidencias y evaluarlas obtener evidencias y evaluarlas

de manera objetiva de manera objetiva

Persigue Persigue determinar la extensión en que determinar la extensión en que

se cumplen los criterios de auditoria se cumplen los criterios de auditoria

(Requisitos ISO 14001(Requisitos ISO 14001 + ......... + .........))

Auditoria (Ambiental)Auditoria (Ambiental)

MetodológicaMetodológica

SistematizadaSistematizada

DocumentadaDocumentada

La auditoría de Sistemas de Gestión La auditoría de Sistemas de Gestión es una herramienta que permite es una herramienta que permite

evaluar el desempeño del SGevaluar el desempeño del SG

PeriódicaPeriódica

ImparcialImparcial

MotivadoraMotivadora

ObjetivaObjetiva

TrazableTrazable

IDENTIFICACIÓN DE IDENTIFICACIÓN DE FORTALEZAS Y DEBILIDADESFORTALEZAS Y DEBILIDADES DEL SISTEMA DEL SISTEMA

POR COMPARACIÓN SISTEMÁTICA CONTRA UNA REFERENCIAPOR COMPARACIÓN SISTEMÁTICA CONTRA UNA REFERENCIA

VERIFICACION DE VERIFICACION DE INCUMPLIMIENTOINCUMPLIMIENTO CON CON

PROPÓSITOS PUNITIVOSPROPÓSITOS PUNITIVOS

DIFERENCIARDIFERENCIAR

INSPECCIONINSPECCION

AUDITORIAAUDITORIA

NORMAS IRAM ISONORMAS IRAM ISOGUIASGUIAS para la realización de para la realización de

AuditoriasAuditorias

NORMAS IRAM ISO 14010NORMAS IRAM ISO 14010Auditorias AmbientalesAuditorias Ambientales

Principios GeneralesPrincipios Generales

NORMAS IRAM ISO 14011NORMAS IRAM ISO 14011Auditorias al Sistema Auditorias al Sistema de Gestión Ambientalde Gestión Ambiental

NORMA IRAM ISO 14012NORMA IRAM ISO 14012Criterios para la calificación Criterios para la calificación

de auditores ambientalesde auditores ambientales

NORMAS IRAM ISO 10011-1NORMAS IRAM ISO 10011-1Lineamientos para auditorias de SCLineamientos para auditorias de SC

AuditoriaAuditoria

NORMAS IRAM ISO 10011-2NORMAS IRAM ISO 10011-2Criterios para calificación de Criterios para calificación de

auditoresauditores

NORMA IRAM ISO 10011-3NORMA IRAM ISO 10011-3Gestión de programas de Gestión de programas de

auditoriasauditorias

ISO 19011:2002

La Norma Internacional ISO 19011:2002 La Norma Internacional ISO 19011:2002

proporciona orientación sobre los proporciona orientación sobre los principios de principios de

auditoriaauditoria, la gestión de , la gestión de programas de auditoria,programas de auditoria, la la

realización de auditorias de sistemas de gestión de realización de auditorias de sistemas de gestión de

la calidad y la calidad y de gestión ambientalde gestión ambiental, así como sobre la , así como sobre la

competencia de los auditorescompetencia de los auditores de sistemas de de sistemas de

gestión de la calidad y/o ambiental.gestión de la calidad y/o ambiental.

ISO 19011:2002ISO 19011:2002

Guía para la realización de auditorias de Guía para la realización de auditorias de Gestión de calidad y medio ambienteGestión de calidad y medio ambiente

ISO 19011:2002 - GeneralidadesISO 19011:2002 - Generalidades

La auditoria es una herramienta eficaz y fiable en La auditoria es una herramienta eficaz y fiable en

apoyo de las políticas y controles de gestiónapoyo de las políticas y controles de gestión

Proporciona información sobre la cual una Proporciona información sobre la cual una

organización puede actuar para mejorar su organización puede actuar para mejorar su

desempeño (inspección vs auditoria)desempeño (inspección vs auditoria)

PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN

IMPLEMENTACIÓIMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓNN Y OPERACIÓN

VERIFICACIÓN Y VERIFICACIÓN Y ACCIONES ACCIONES

CORRECTIVASCORRECTIVAS

MEJORAMIENTO MEJORAMIENTO CONTINUOCONTINUO

POLÍTICA POLÍTICA AMBIENTALAMBIENTALREVISIÓN POR REVISIÓN POR

LA DIRECCIÓNLA DIRECCIÓN

Elementos fundamentales para la Elementos fundamentales para la realización de auditorias realización de auditorias

ambientalesambientales

DDeterminación y eterminación y compromiso del más alto compromiso del más alto nivelnivel de la organización de la organización

Objetividad y CompetenciaObjetividad y Competencia del equipo de del equipo de

auditoresauditores

Procedimientos de auditoriaProcedimientos de auditoria sistemáticos, sistemáticos,

claros, bien definidosclaros, bien definidos

CContinuidad y ontinuidad y seguimientoseguimiento


Gestión de un Programa de AuditoriaGestión de un Programa de Auditoria

Actividades de AuditoriaActividades de Auditoria

Competencia y evaluación de los auditoresCompetencia y evaluación de los auditores

Mantenimiento y Mejora de la CompetenciaMantenimiento y Mejora de la Competencia

Evaluación del auditorEvaluación del auditor

ISO 19011:2002 - ContenidoISO 19011:2002 - Contenido


Conducta éticaConducta ética

Presentación ecuánimePresentación ecuánime

Debido cuidado profesionalDebido cuidado profesional

IndependenciaIndependencia

Enfoque basado en la evidenciaEnfoque basado en la evidencia

Auditores

Auditoria

Programa de AuditoriasPrograma de Auditorias

Conjunto de una o más auditorias Conjunto de una o más auditorias

planificadas para un período de tiempo planificadas para un período de tiempo

determinado y dirigidas hacia un determinado y dirigidas hacia un

propósito específicopropósito específico

Of. Administr.Of. Administr.

Tanques de MPTanques de MP

ProducciónProducción

Taller MantenimTaller Mantenim

Depósito PTDepósito PT

MarzoMarzo AbrilAbril JunioJunioMayoMayo JulioJulio

Programa de auditoríasPrograma de auditorías

Por áreasPor áreas

Req. LegalesReq. Legales

ObjetivosObjetivos

Documentac.Documentac.

Control Oper.Control Oper.

AuditoríaAuditoría


Por requisitosPor requisitos

Ingr. de materialesIngr. de materiales

Diseño e ing.Diseño e ing.

ComprasCompras

Producción / Producción / servicioservicio

MantenimientoMantenimiento


Programa de auditoríasPrograma de auditorías

Por procesosPor procesos

Definir programaDefinir programa objetivos/alcanceobjetivos/alcance

procedimientos, recursos y procedimientos, recursos y responsabilidades.responsabilidades.

Definir programaDefinir programa objetivos/alcanceobjetivos/alcance

procedimientos, recursos y procedimientos, recursos y responsabilidades.responsabilidades.

Autoridad para el Autoridad para el programa programa

Autoridad para el Autoridad para el programa programa

Implementar programa (s)Implementar programa (s)Calificar y capacitar auditores.Calificar y capacitar auditores.Designar equipos de auditoría.Designar equipos de auditoría.

Planificar y programar las actividades.Planificar y programar las actividades.Registrar e informar.Registrar e informar.

Implementar programa (s)Implementar programa (s)Calificar y capacitar auditores.Calificar y capacitar auditores.Designar equipos de auditoría.Designar equipos de auditoría.

Planificar y programar las actividades.Planificar y programar las actividades.Registrar e informar.Registrar e informar.

Monitorear y revisar programa (s)Monitorear y revisar programa (s)Monitorear y revisar programa (s)Monitorear y revisar programa (s)

¿Es necesaria¿Es necesaria una acción de mejora?una acción de mejora?

Acción de Acción de mejoramejora

Acción de Acción de mejoramejora

sísí

nono

continuarcontinuar

ActuarActuarActuarActuar

VerificarVerificarVerificarVerificar

HacerHacerHacerHacer

PlanificarPlanificarPlanificarPlanificar

Ciclo PHVACiclo PHVA

aplicado al programaaplicado al programa

de auditoríasde auditorías

Principios de AuditoríaPrincipios de Auditoría

Gestión de un Programa de auditoríaGestión de un Programa de auditoría

Actividades de AuditoríaActividades de Auditoría Competencia y evaluación de los auditoresCompetencia y evaluación de los auditores

Mantenimiento y Mejora de la CompetenciaMantenimiento y Mejora de la Competencia


ISO 19011:2002 - ContenidoISO 19011:2002 - Contenido

Inicio de la Auditoría

Revisión de la Documentación

Planificación de la auditoría

Realización de actividades in situ

Informe de Auditoría

Finalización de la auditoría

Actividades de Seguimiento

DD

Actividades de auditoríaActividades de auditoría

Inicio de la AuditoríaInicio de la Auditoría

• Definición de objetivos / alcance / criteriosDefinición de objetivos / alcance / criterios

• Designación del auditor líder Designación del auditor líder

• Definición de la viabilidad de auditoríaDefinición de la viabilidad de auditoría

• Selección del equipo auditor Selección del equipo auditor

• Contacto inicial con el auditadoContacto inicial con el auditado

Evaluar el grado de conformidad del SGA Evaluar el grado de conformidad del SGA con los con los

criterios de auditoríacriterios de auditoría;;

evaluar la evaluar la capacidad del SGA capacidad del SGA para asegurar el para asegurar el

cumplimiento de requisitos reglamentarioscumplimiento de requisitos reglamentarios

evaluar la evaluar la eficacia del SGA eficacia del SGA para lograr los para lograr los objetivos objetivos

establecidosestablecidos

identificar identificar áreas de mejoraáreas de mejora potencial del sistema de potencial del sistema de

gestión.gestión.

Definición de los Definición de los objetivosobjetivos de la auditoría de la auditoría

Inicio de la auditoríaInicio de la auditoría

Definición del Definición del alcance alcance de la auditoríade la auditoría

El alcance de la auditoría describe la El alcance de la auditoría describe la extensiónextensión y los y los límites límites de la auditoría, tlaes de la auditoría, tlaes

como:como:

unidades de la organizaciónunidades de la organización localizaciones físicas,localizaciones físicas, actividades y procesos a ser actividades y procesos a ser

auditadosauditados


Definición de los Definición de los criterios criterios de la auditoríade la auditoría

Los criterios de auditoria pueden incluir:Los criterios de auditoria pueden incluir: políticas, políticas,

procedimientos, procedimientos,

normas, normas,

leyes y reglamentos, leyes y reglamentos,

requisitos del sistema de gestión, requisitos del sistema de gestión,

requisitos contractuales o requisitos contractuales o

códigos sectoriales, industriales.códigos sectoriales, industriales.


““Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos”Conjunto de políticas, procedimientos o requisitos”

Objetivo: claramente definido y documentado. Objetivo: claramente definido y documentado.

El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:

Información suficiente y apropiada Información suficiente y apropiada

Recursos adecuados para respaldar el Recursos adecuados para respaldar el proceso de auditoriaproceso de auditoria

Adecuada cooperación por parte del auditadoAdecuada cooperación por parte del auditado

El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:El auditor jefe debe asegurarse de disponer de:

Información suficiente y apropiada Información suficiente y apropiada

Recursos adecuados para respaldar el Recursos adecuados para respaldar el proceso de auditoriaproceso de auditoria

Adecuada cooperación por parte del auditadoAdecuada cooperación por parte del auditado

Viabilidad Viabilidad de la auditoriade la auditoria

Inicio de la auditoriaInicio de la auditoria

Establecimiento del equipo auditorEstablecimiento del equipo auditor

Composición del equipoComposición del equipo

Entrenamiento y Calificación.Entrenamiento y Calificación. Experiencia en procesos.Experiencia en procesos. Idoneidad, perfil profesionalIdoneidad, perfil profesional Características personales. Características personales. Disponibilidad real.Disponibilidad real. LiderazgoLiderazgo

Tamaño del equipoTamaño del equipo

Ajustar el tamaño del equipo a lasAjustar el tamaño del equipo a las características del sector auditadocaracterísticas del sector auditado

Inicio de la auditoriaInicio de la auditoria

Auditor líderAuditor líder

AUDITADOAUDITADO

CLIENTECLIENTE

AUDITOR JEFEAUDITOR JEFE

ConducciónConducción Preparación del planPreparación del plan Notif de desvíosNotif de desvíos Prep. del informePrep. del informe

Definir objetivosDefinir objetivos Proporcionar recursosProporcionar recursos Aprobar plan y criteriosAprobar plan y criterios Distribución del informeDistribución del informe

Contraparte Contraparte Acceso a instalacionesAcceso a instalaciones Facilitar documentosFacilitar documentos Cooperar con auditoresCooperar con auditores

AUDITORAUDITOR

Funciones y responsabilidades durante el proceso de auditoríaFunciones y responsabilidades durante el proceso de auditoríaInicio de la auditoríaInicio de la auditoría

Planificación de la Planificación de la AuditoríaAuditoría

• Revisión de la DocumentaciónRevisión de la Documentación

• Preparación de actividades in situPreparación de actividades in situ

Planificación de la auditoriaPlanificación de la auditoriaRevisión de documentos Revisión de documentos (Previa a las actividades de auditoria (Previa a las actividades de auditoria in situ)in situ)

La revisión documental debe considerar el La revisión documental debe considerar el tamaño, la naturaleza y complejidad de la tamaño, la naturaleza y complejidad de la

organización, objetivos y alcance de la auditoría. organización, objetivos y alcance de la auditoría.

1.1. Verificación de la Conformidad documental con los Verificación de la Conformidad documental con los criterioscriterios de auditoría. de auditoría.2.2. Familiarización con los procesos y procedimientos a auditarFamiliarización con los procesos y procedimientos a auditar

•Generación de residuosGeneración de residuos

•Datos sobre mediciones Datos sobre mediciones efectuadasefectuadas

•Permisos, habilitacionesPermisos, habilitaciones

•Política Ambiental Política Ambiental

•Responsabilidades dentro Responsabilidades dentro del Sistema.del Sistema.

•Descripción de procesos. Descripción de procesos.

•Antecedentes de Antecedentes de emergencias emergencias

•Comunicaciones a tercerosComunicaciones a terceros

•Folletos, páginas web, etc.Folletos, páginas web, etc.

Preparación de actividades in situPreparación de actividades in situ

• Definición del Plan de auditoria (Requiere Definición del Plan de auditoria (Requiere

aprobación)aprobación)

• Asignación de tareas dentro del equipo Asignación de tareas dentro del equipo

auditorauditor

• Preparación de documentos de trabajoPreparación de documentos de trabajo

Planificación de la auditoriaPlanificación de la auditoria


Plan de auditoria - ContenidoPlan de auditoria - Contenido

Objetivos de auditoriaObjetivos de auditoria

Criterios de auditoria (incluidos los documentos de Criterios de auditoria (incluidos los documentos de

referencia)referencia)

Alcance de la auditoriaAlcance de la auditoria

fecha y lugar donde se realiza el procesofecha y lugar donde se realiza el proceso

hora y la duración estimadas de actividadeshora y la duración estimadas de actividades

funciones y responsabilidades de los miembros del funciones y responsabilidades de los miembros del

equipo auditor (y observadores)equipo auditor (y observadores)


DíaDía

9.009.00

Proceso/Requisito Proceso/Requisito

Proceso de ProducciónProceso de ProducciónEvaluación de aspectosEvaluación de aspectosAmbientales - PGAAmbientales - PGAFormaciónFormaciónDocumentación Documentación Recorrido por el predioRecorrido por el predioControl operativo y Control operativo y preparación ante preparación ante emergenciasemergencias

AlmuerzoAlmuerzo

23/ 0923/ 09

HoraHora

14.0014.00

17.0017.00

Fecha:………………………………….Fecha:………………………………….Equipo auditor: GC Auditor líder Equipo auditor: GC Auditor líder

Norma: ISO 14001:2004Norma: ISO 14001:2004

Entrevista a la DirecciónEntrevista a la DirecciónPolítica ambiental Política ambiental Revisión por la direcciónRevisión por la direcciónDisponibilidad de Disponibilidad de RecursosRecursos

Cierre Día 1Cierre Día 124/0924/09

AuditadoAuditado

Jefe de planta AJefe de planta ASupervisoresSupervisoresOperadoresOperadores

Gerente generalGerente general

11.0011.00

Cronograma de actividadesCronograma de actividades


Documentos de auditoriaDocumentos de auditoria: Listas de verificación: Listas de verificación

Sistematiza la auditoríaSistematiza la auditoría Asegura la inclusión de temas clave.Asegura la inclusión de temas clave. Contribuye a mantener el ritmo de la auditoría.Contribuye a mantener el ritmo de la auditoría. Ayuda al registro de evidenciasAyuda al registro de evidencias..

Ayuda memoriaAyuda memoria

• Áreas o temas a auditarÁreas o temas a auditar• Personas a entrevistarPersonas a entrevistar• Lugares para observarLugares para observar

• Documentos del sistema a Documentos del sistema a solicitarsolicitar

• Requisitos legales específicosRequisitos legales específicos

Realización de actividades in situRealización de actividades in situ

Reunión de aperturaReunión de apertura

Recopilación yRecopilación y Verificación de Verificación de Evidencias – Evaluación de campoEvidencias – Evaluación de campo

HallazgosHallazgos

Preparación de conclusionesPreparación de conclusiones

Reunión de cierreReunión de cierre


Confirmación del planConfirmación del plan Resumen de actividadesResumen de actividades Promoción de la participación del auditadoPromoción de la participación del auditado

Reunión de aperturaReunión de apertura

En conjunto con los auditados:En conjunto con los auditados:

Recopilación y Verificación de EvidenciasRecopilación y Verificación de EvidenciasHallazgos. ConclusionesHallazgos. Conclusiones


EVIDENCIAEVIDENCIA DE AUDITORÍA: DE AUDITORÍA: ““Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son Registros, declaraciones de hechos o cualquier otra información que son

pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables”pertinentes para los criterios de auditoría y que son verificables”NOTANOTA La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa. La evidencia de la auditoría puede ser cualitativa o cuantitativa.

mejora continuamejora continua

HALLAZGOHALLAZGO DE AUDITORÍA: DE AUDITORÍA: ““Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a Resultados de la evaluación de la evidencia de la auditoría recopilada frente a

los criterios de auditoría”los criterios de auditoría”NOTANOTA Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto Los hallazgos de la auditoría pueden indicar tanto

conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría conformidad o no conformidad con los criterios de auditoría como oportunidades de mejora.como oportunidades de mejora.

CONCLUSIONESCONCLUSIONES DE AUDITORIA DE AUDITORIA“ “ Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras Resultado de una auditoría, que proporciona el equipo auditor tras

considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría”considerar los objetivos de la auditoría y todos los hallazgos de la auditoría”

Búsqueda de informaciónBúsqueda de información

Recopilación: muestreo Recopilación: muestreo apropiado y verificaciónapropiado y verificación

Evidencias de auditoríaEvidencias de auditoría

Evaluación frente a los Evaluación frente a los criterios de auditoríacriterios de auditoría

Conclusiones de la auditoríaConclusiones de la auditoría

Revisión de datosRevisión de datos

HallazgosHallazgos

Recopilación y Verificación de EvidenciasRecopilación y Verificación de EvidenciasHallazgos. ConclusionesHallazgos. Conclusiones


Consulta de intercambio Consulta de intercambio entre auditoresentre auditores

Entrevistas, observación, Entrevistas, observación, documentos disponibles. documentos disponibles.

Información suficiente Información suficiente verificable y confiable: verificable y confiable:

se deberá reunir, analizar, se deberá reunir, analizar, evaluar y registrarevaluar y registrar

Respaldada con Respaldada con evidenciasevidencias

Preguntas de sondeoPreguntas de sondeo

• Guían la entrevista hacia los temas sobre los que el auditor Guían la entrevista hacia los temas sobre los que el auditor necesita información (criterios de auditoría)necesita información (criterios de auditoría)

• Permiten al auditor comenzar a encontrar las evidencias de Permiten al auditor comenzar a encontrar las evidencias de auditoría.auditoría.

Preguntas cerradasPreguntas cerradas• Se usan para definir datos / hechos específicos.Se usan para definir datos / hechos específicos.• Dan lugar a una respuesta “si/no”Dan lugar a una respuesta “si/no”• Deben utilizarse en el momento oportunoDeben utilizarse en el momento oportuno

Recopilación de información: entrevistasRecopilación de información: entrevistasRealización de actividades in situRealización de actividades in situ

Preguntas abiertas Preguntas abiertas • Incentivar al auditado a hablar libremente (”crear el ambiente“). Incentivar al auditado a hablar libremente (”crear el ambiente“). • Son las que en inglés comienzan con le letra “W” (cómo, qué, Son las que en inglés comienzan con le letra “W” (cómo, qué,

quién, cuándo, porqué)quién, cuándo, porqué)

Planificación de tareasPlanificación de tareas

Información cruzadaInformación cruzada

DocumentaciónDocumentación

ObservaciónObservación

Evaluación en CampoEvaluación en Campo

Seguimiento del flujo normal de trabajo, cambios de Seguimiento del flujo normal de trabajo, cambios de turno, operaciones de riesgo planificadas, paradas y turno, operaciones de riesgo planificadas, paradas y mantenimientos anuales.mantenimientos anuales.

Distribución de funciones del equipoDistribución de funciones del equipoRecorrido completo de instalacionesRecorrido completo de instalaciones

Procedimientos, Instructivos Procedimientos, Instructivos (APTITUD, distribución,comprensión,actualización)(APTITUD, distribución,comprensión,actualización)

Estrategia de verificación del equipo de auditores. Estrategia de verificación del equipo de auditores. (confirmación y validación)(confirmación y validación)


Claves para un proceso exitosoClaves para un proceso exitoso

de auditorías internasde auditorías internas

ConocimientosConocimientos del auditor del auditor

ActitudActitud del auditor del auditor

Actitud Actitud del auditadodel auditado

SeguimientoSeguimiento de Acciones tomadas de Acciones tomadas

RetroalimentaciónRetroalimentación al auditado al auditado

Tiempos Tiempos de auditoría asignadosde auditoría asignados

REQUISITOS DE LA NORMA REQUISITOS DE LA NORMA

ISO 14001:2004 ISO 14001:2004

RecopiladaRecopiladas durante la s durante la evaluación evaluación

in situin situ

Procedimientos, Procedimientos, prácticas, prácticas, políticaspolíticas

Base para Base para conclusionesconclusiones

CRITERIOS CLAROSCRITERIOS CLAROS++

EVIDENCIAS SUFICIENTES EVIDENCIAS SUFICIENTES = =

HALLAZGOS HALLAZGOS EQUIVALENTESEQUIVALENTES

Única Norma Única Norma certificablecertificable

ISO 14001:2004 ISO 14001:2004 Sistemas de Gestión ambientalSistemas de Gestión ambientalRequisitos con orientación para su usoRequisitos con orientación para su uso

ISO 1400ISO 140011 - Requisitos - Requisitos Capítulo 4Capítulo 4

ISO 14001 - AnexosISO 14001 - Anexos A: proporciona información A: proporciona información adicional - no añade requisitos adicional - no añade requisitos

B: Informativo : tabla de B: Informativo : tabla de correspondencia con ISO 9001:2000correspondencia con ISO 9001:2000

ISO 1400 ISO 1400 44 – – Sistemas de Sistemas de Orientación para el uso de la Norma Orientación para el uso de la Norma gestión ambiental – gestión ambiental – ISO 14001ISO 14001Directrices generales sobre Directrices generales sobre principios, sistemas y técnicas principios, sistemas y técnicas de apoyo.de apoyo.

RequisitosRequisitosNORMANORMA

ISO 14001:2004ISO 14001:2004

PLANIFICACIÓNPLANIFICACIÓN

IMPLEMENTACIÓN Y IMPLEMENTACIÓN Y OPERACIÓNOPERACIÓN

VERIFICACIÓNVERIFICACIÓN

MEJORA CONTINUAMEJORA CONTINUA

POLÍTICA POLÍTICA AMBIENTALAMBIENTAL

REVISIÓN POR LA REVISIÓN POR LA DIRECCIÓNDIRECCIÓN

PP

HH

VV

AA

RequisitosRequisitosNORMANORMA

ISO 14001:2004ISO 14001:2004

PP

HH

VV

AA

--Planificar:Planificar: establecer los objetivos y procesos establecer los objetivos y procesos necesarios para conseguir resultados de acuerdo con necesarios para conseguir resultados de acuerdo con la política ambiental de la organización.la política ambiental de la organización.

-Hacer:Hacer: implementar los procesos.implementar los procesos.

--Verificar:Verificar: realizar el seguimiento y la medición de los realizar el seguimiento y la medición de los procesos respecto a la política ambientales, los procesos respecto a la política ambientales, los objetivos, las metas y los requisitos legales y otros objetivos, las metas y los requisitos legales y otros requisitos, e informar sobre los resultados.requisitos, e informar sobre los resultados.

--Actuar:Actuar: tomar acciones para mejorar continuamente tomar acciones para mejorar continuamente el desempeño del sistema de gestión ambiental.el desempeño del sistema de gestión ambiental.

Enfoque PHVAEnfoque PHVA

NORMA ISO 14001:2004NORMA ISO 14001:2004

Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por Muchas organizaciones gestionan sus operaciones por

medio de la aplicación de un medio de la aplicación de un sistema de procesos y sus sistema de procesos y sus

interaccionesinteracciones, que se puede denominar como "enfoque , que se puede denominar como "enfoque

basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso basado en procesos". La Norma ISO 9001 promueve el uso

del enfoque basado en procesos. Ya que la metodología del enfoque basado en procesos. Ya que la metodología

PHVA se puede aplicar a todos los procesos, las dos PHVA se puede aplicar a todos los procesos, las dos

metodologías se consideran compatibles.metodologías se consideran compatibles.

El ciclo PHVA es un proceso constante e iterativo que El ciclo PHVA es un proceso constante e iterativo que

permite que una organización desarrolle e implemente su permite que una organización desarrolle e implemente su

política ambiental basado en el liderazgo y el política ambiental basado en el liderazgo y el

compromiso de la alta dirección con el SGA.compromiso de la alta dirección con el SGA.

MEJORA CONTINUAMEJORA CONTINUA

La organización debe establecer, documentar, La organización debe establecer, documentar, implementar, mantener y mejorar continuamente un implementar, mantener y mejorar continuamente un sistema de gestión ambiental de acuerdo con los sistema de gestión ambiental de acuerdo con los requisitos de esta norma internacional, y determinar requisitos de esta norma internacional, y determinar cómo cumplirá estos requisitos.cómo cumplirá estos requisitos.

La organización debe definir y documentar el alcance La organización debe definir y documentar el alcance de su sistema de gestión ambiental.de su sistema de gestión ambiental.

Requisitos GeneralesRequisitos Generales

ProcesoProceso recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental recurrente de optimización del sistema de gestión ambiental para lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma para lograr mejoras en el desempeño ambiental global de forma

coherente con la política ambiental de la organizacióncoherente con la política ambiental de la organización

NOTANOTA No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma No es necesario que dicho proceso se lleve a cabo de forma simultánea en todas las áreas de actividad. simultánea en todas las áreas de actividad.

Política AmbientalPolítica Ambiental(requisito 4.2)(requisito 4.2)

P

a)a) es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales es apropiada a la naturaleza, magnitud e impactos ambientales de sus actividades, productos y servicios;de sus actividades, productos y servicios;

b)b) incluye un incluye un compromiso de mejora continuacompromiso de mejora continua y y

prevención de la contaminaciónprevención de la contaminación;;c)c) incluye un compromiso de incluye un compromiso de cumplir con los requisitos legales cumplir con los requisitos legales

aplicablesaplicables y con otros requisitos que la organización suscriba y con otros requisitos que la organización suscriba relacionados con sus aspectos ambientales;relacionados con sus aspectos ambientales;

d)d) proporciona el marco de referencia para establecer y revisar proporciona el marco de referencia para establecer y revisar los objetivos y las metas ambientales;los objetivos y las metas ambientales;

e)e) se documenta, implementa y mantiene;se documenta, implementa y mantiene;f)f) se comunica a todas las personas se comunica a todas las personas que trabajan para la que trabajan para la

organización o en nombre de ellaorganización o en nombre de ella; y; yg)g) está a disposición del público. está a disposición del público.

La alta dirección debe definir la política ambiental de la La alta dirección debe definir la política ambiental de la organización y asegurarse de que, organización y asegurarse de que, dentro del alcance dentro del alcance definido de su sistema de gestión ambientaldefinido de su sistema de gestión ambiental, ésta:, ésta:

PREVENCION DE LA CONTAMINACIONPREVENCION DE LA CONTAMINACION

Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos, Utilización de procesos, prácticas, técnicas, materiales, productos,

servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada servicios o energía para evitar, reducir o controlar (en forma separada

o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo o en combinación) la generación, emisión o descarga de cualquier tipo

de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales de contaminante o residuo, con el fin de reducir impactos ambientales

adversosadversos

NOTANOTA La prevención de la contaminación puede incluir reducción o La prevención de la contaminación puede incluir reducción o

eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio, eliminación en la fuente, cambios en el proceso, producto o servicio,

uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía, uso eficiente de recursos, sustitución de materiales o energía,

reutilización, recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.reutilización, recuperación, reciclaje, aprovechamiento y tratamiento.

Aspectos e Impactos AmbientalesAspectos e Impactos Ambientales

PlanificaciónPlanificación P

ASPECTO (Causa)ASPECTO (Causa)

descarga,emisión,consumo, transportedescarga,emisión,consumo, transporte

IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)IMPACTO AMBIENTAL (Efecto)

cambio en el medio ambientecambio en el medio ambiente

contaminación, reducción de RRNN, contaminación, reducción de RRNN,

efectos en la comunidad efectos en la comunidad

Relación Relación Aspecto / ImpactoAspecto / Impacto

REMEDIREMEDIACIONACION$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$$

GESTIÓNGESTIÓN$$$$

ENTRADASENTRADAS SALIDASSALIDAS

Identificación de Aspectos Ambientales en las Identificación de Aspectos Ambientales en las actividades, productos y serviciosactividades, productos y servicios

PPlanificaciónPlanificación

Materias primas +Materias primas +Energia + InsumosEnergia + Insumos

Producto +Producto +ResiduosResiduosPROCESOS PROCESOS

Clasificación de Aspectos Ambientales Clasificación de Aspectos Ambientales


DIRECTOSDIRECTOS

controlablescontrolables

INDIRECTOSINDIRECTOS

InfluenciablesInfluenciables(clientes, proveedores)(clientes, proveedores)

Gestión Gestión preventiva / correctivapreventiva / correctiva

SISTEMATIZADASISTEMATIZADA

PASADOSPASADOS FUTUROSFUTUROS

PRESENTESPRESENTES

Reales, PotencialesReales, Potenciales

Nuevos ProyectosNuevos ProyectosPasivos ambientalesPasivos ambientalesSituaciones de Situaciones de

emergenciaemergencia

Criterios de importancia para la evaluación Criterios de importancia para la evaluación de impactos ambientalesde impactos ambientales


Criterios ambientalesCriterios ambientales::• Escala del impacto,Escala del impacto,• SeveridadSeveridad• Duración del impacto, Duración del impacto, • FrecuenciaFrecuencia de ocurrencia de ocurrencia

Elementos a considerar para su Elementos a considerar para su definicióndefinición

Aspectos legales:Aspectos legales:

•Implicancias legales o Implicancias legales o

reglamentariasreglamentarias (límites) (límites)

Inquietudes de P.I.:Inquietudes de P.I.:

•Imagen públicaImagen pública

•Contaminación visualContaminación visual

La combinación de los criterios y el uso de escalas de jerarquización La combinación de los criterios y el uso de escalas de jerarquización facilitan la asignación de la importancia para los aspectos e impactos.facilitan la asignación de la importancia para los aspectos e impactos.

Los criterios de importancia deben excluir el efecto de Los criterios de importancia deben excluir el efecto de mecanismos de mecanismos de controlcontrol (control de la contaminación o métodos de mitigación (control de la contaminación o métodos de mitigación ))

Requisitos legales - Requisitos legales - Requisito 4.3.2Requisito 4.3.2


La organización debe establecer, implementar y mantener un(os) La organización debe establecer, implementar y mantener un(os)

procedimiento(s):procedimiento(s): para identificar y tener acceso a:para identificar y tener acceso a:

•Los requisitos legales Los requisitos legales aplicablesaplicables relacionados con los aspectos relacionados con los aspectos

ambientales de la organización, y Otros requisitos ambientales ambientales de la organización, y Otros requisitos ambientales

que la organización suscriba. que la organización suscriba.

•Debe determinar Debe determinar cómo se aplicancómo se aplican estos requisitos a sus estos requisitos a sus

aspectos ambientales (obligaciones de la organización)aspectos ambientales (obligaciones de la organización)

• Debe asegurar que estos requisitos sean considerados Debe asegurar que estos requisitos sean considerados en el desarrollo, en el desarrollo,

implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.implementación y mantenimiento de su sistema de gestión ambiental.

IDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZARIDENTIFICAR – EVALUAR OBLIGACIONES - ACTUALIZAR

Identificación de requisitos Identificación de requisitos legales legales aplicables aplicables a a actividades, productos y servicios: :actividades, productos y servicios: :

Los específicos de la actividadLos específicos de la actividad Los específicos de productos y serviciosLos específicos de productos y servicios Los específicos de la organizaciónLos específicos de la organización Leyes ambientales generalesLeyes ambientales generales Autorizaciones , permisos y licencias Autorizaciones , permisos y licencias

Actualización de datos: posibles fuentes de informaciónActualización de datos: posibles fuentes de información

Requisitos legales y de otro tipoRequisitos legales y de otro tipo


La Organización La Organización debe debe establece y mantenestablece y mantenerer

documentadosdocumentados los objetivos y metas ambientales, los objetivos y metas ambientales,

en cada función y nivel pertinentes dentro de ella.en cada función y nivel pertinentes dentro de ella.

Cuando establezca y revise sus objetivos, se consideraránCuando establezca y revise sus objetivos, se considerarán::• los requisitos legales y de otro tipo, los requisitos legales y de otro tipo, • sus aspectos ambientales significativos, sus aspectos ambientales significativos, • sus opciones tecnológicas ysus opciones tecnológicas y• sus requisitos financieros, operativos y comerciales, sus requisitos financieros, operativos y comerciales, • puntos de vista de las partes interesadas.puntos de vista de las partes interesadas.

Objetivos, Metas y Programa(s) Objetivos, Metas y Programa(s) requisito 4.3.3requisito 4.3.3


Los objetivos y metasLos objetivos y metas deben deben

ser ser medibles (donde sea medibles (donde sea

posible) y posible) y coherentes con la coherentes con la

Política Ambiental, Política Ambiental, incluyendo incluyendo

todos sus compromisostodos sus compromisos

La La planificación de planificación de

accionesacciones para el logro para el logro

de objetivos deberá de objetivos deberá

realizarse a través de realizarse a través de

programasprogramas . .

Objetivos, Metas y Programa(s) Objetivos, Metas y Programa(s) requisito 4.3.3requisito 4.3.3


Los objetivos y metasLos objetivos y metas deben deben

ser ser medibles (donde sea medibles (donde sea

posible) y posible) y coherentes con la coherentes con la

Política Ambiental, Política Ambiental, incluyendo incluyendo

todos sus compromisostodos sus compromisos

La La planificación de accionesplanificación de acciones

para el logro de objetivos para el logro de objetivos

deberá realizarse a través de deberá realizarse a través de

programasprogramas . .

I. D. A.I. D. A.

P. G. A.P. G. A.

OBJETIVOS Y METAS: OBJETIVOS Y METAS: Uso de indicadores de desempeño ambiental Uso de indicadores de desempeño ambiental

Carácterísticas de los IDACarácterísticas de los IDA

Medibles Objetivos Verificables Reproducibles. Medibles Objetivos Verificables Reproducibles.


Uso de los indicadores de desempeño ambientalUso de los indicadores de desempeño ambiental

• Seguimiento del progreso de una organización en el logro de Seguimiento del progreso de una organización en el logro de sus objetivos y metas. sus objetivos y metas.

• Evaluación y mejora del desempeño ambiental. Evaluación y mejora del desempeño ambiental.

La organización debería considerar el uso de indicadores de La organización debería considerar el uso de indicadores de

gestión y de desempeño ambiental operacional apropiados para gestión y de desempeño ambiental operacional apropiados para

sus aspectos ambientales significativos.sus aspectos ambientales significativos.

DESEMPEÑO AMBIENTAL: Resultados medibles de la gestión que hace DESEMPEÑO AMBIENTAL: Resultados medibles de la gestión que hace una organización de sus aspectos ambientalesuna organización de sus aspectos ambientales

Programa de Gestión Ambiental Programa de Gestión Ambiental (4.3.3)(4.3.3)

Programas de control Programas de control rutinariosrutinarios

Programas de Programas de actividades especialesactividades especiales

Cada programa tiene un Cada programa tiene un responsable específicoresponsable específico

Recursos disponibles, tecnologías, Recursos disponibles, tecnologías, espacios, personalespacios, personal

Se asigna una fecha Se asigna una fecha probable de terminaciónprobable de terminación

RecursosRecursos

ResponsableResponsable

Tiempo de ejecuciónTiempo de ejecución

Ele

men

tos

del

PG

AE

lem

ento

s d

el P

GA

La organización La organización debe debe establecerestablecer, implamentar , implamentar y manten y mantener er uno o uno o más programas para lograr sus objetivos y metas. más programas para lograr sus objetivos y metas.


PLANIFICACION: Requisitos documentalesPLANIFICACION: Requisitos documentales

Política AmbientalPolítica Ambiental

• Compromisos básicosCompromisos básicos

• DocumentadaDocumentada

Aspectos AmbientalesAspectos Ambientales

• Procedimiento para identificar y Procedimiento para identificar y evaluar aspectosevaluar aspectos

• Listado actualizado de aspectos Listado actualizado de aspectos ambientales y AASambientales y AAS

Requisitos LegalesRequisitos Legales

• Procedimiento para identificar y Procedimiento para identificar y actualizar los requisitos aplicables – actualizar los requisitos aplicables – Cómo aplicaCómo aplica

• Listado de requisitos legales Listado de requisitos legales aplicables actualizadoaplicables actualizado

Objetivos, metas PGAObjetivos, metas PGA

• DocumentadosDocumentados

• Vinculadas con AAS y RRLLVinculadas con AAS y RRLL

• cuantificablescuantificables

Política AmbientalPolítica Ambiental

• Implementada y conocida Implementada y conocida

• Disponible al públicoDisponible al público

• Coherente con las actividades Coherente con las actividades de la organizaciónde la organización

Aspectos AmbientalesAspectos Ambientales

• Verificación de la inclusión de Verificación de la inclusión de TODOS los aspectos TODOS los aspectos ambientales relacionados con la ambientales relacionados con la organizaciónorganización

Requisitos LegalesRequisitos Legales

• Verificación de la inclusión de Verificación de la inclusión de TODOS los requisitos relacionados TODOS los requisitos relacionados con la organización.con la organización.

• Verificación de las obligaciones Verificación de las obligaciones operativas y de control asociadasoperativas y de control asociadas

Objetivos, metas PGAObjetivos, metas PGA

• Comunicación de objetivosComunicación de objetivos

• Seguimiento de Objetivos y Seguimiento de Objetivos y Metas (IDA: IDO, IDG)Metas (IDA: IDO, IDG)

• Programación de actividades Programación de actividades con R,P,Rcon R,P,R

PLANIFICACION: evidencias necesariasPLANIFICACION: evidencias necesarias

• Disponibilidad Disponibilidad de recursos esenciales de recursos esenciales

• Funciones, responsabilidades y autoridad: definidas, Funciones, responsabilidades y autoridad: definidas,

documentadas y comunicadasdocumentadas y comunicadas

• Designación del Representante de la dirección Designación del Representante de la dirección

a) Asegura el establecimiento, la implementación y a) Asegura el establecimiento, la implementación y

mantenimiento del SGA de acuerdo con la Norma.mantenimiento del SGA de acuerdo con la Norma.

b) Informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGAb) Informa a la alta dirección sobre el desempeño del SGA

Recursos, funciones, responsabilidad y autoridadRecursos, funciones, responsabilidad y autoridad requisito 4.4.1requisito 4.4.1

Implementación y OperaciónImplementación y Operación H

Las responsabilidades y autoridad se deben revisar Las responsabilidades y autoridad se deben revisar cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.cuando ocurre un cambio dentro de la estructura.


Competencia, formación y toma de conciencia - Competencia, formación y toma de conciencia - requisito 4.4.2requisito 4.4.2

Identificación de las necesidades de formación .Identificación de las necesidades de formación .

Asegurar la competencia para las funciones específicasAsegurar la competencia para las funciones específicas

PROCEDIMIENTO: Los empleados o las personas que trabajan en nombre PROCEDIMIENTO: Los empleados o las personas que trabajan en nombre de la organización deben tomar conciencia de:de la organización deben tomar conciencia de:

• La política ambiental, los procedimientos y requisitos del SGALa política ambiental, los procedimientos y requisitos del SGA

• Los impactos ambientales significativos de sus actividadesLos impactos ambientales significativos de sus actividades

• Sus funciones y responsabilidades.Sus funciones y responsabilidades.

• Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos de Las consecuencias potenciales de desviarse de los procedimientos de operación especificadosoperación especificados


1.1. Comunicación interna entre los diversos niveles y Comunicación interna entre los diversos niveles y funciones de la organización.funciones de la organización.

2.2. Recibir, documentar y responder a las comunicaciones Recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes externas interesadas.pertinentes de las partes externas interesadas.

Comunicación - Comunicación - requisito 4.4.3requisito 4.4.3

La decisión sobre la comunicación externa acerca de los La decisión sobre la comunicación externa acerca de los aspectos ambientales significativos de la organización aspectos ambientales significativos de la organización

debe quedar documentada.debe quedar documentada.


La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:La documentación del sistema de gestión ambiental debe incluir:

1.1. La política, objetivos y metas ambientales.La política, objetivos y metas ambientales.

2.2. Una descripción de los principales elementos del sistema de Una descripción de los principales elementos del sistema de gestión ambiental gestión ambiental y su interaccióny su interacción,, y referencia a los y referencia a los documentos relacionados. documentos relacionados.

3.3. Los documentos y registros exigidos en la norma Los documentos y registros exigidos en la norma

4.4. Cualquier otro documento y registro determinado por la Cualquier otro documento y registro determinado por la organización como necesario para asegurar el funcionamiento organización como necesario para asegurar el funcionamiento del SGAdel SGA

Documentación - Documentación - requisito 4.4.4requisito 4.4.4


El Procedimiento de control de documentos debe permitir:El Procedimiento de control de documentos debe permitir:

Aprobar en base a la Aprobar en base a la adecuación adecuación del documentodel documento

Revisar, actualizar y Revisar, actualizar y re-aprobar re-aprobar los documentos. los documentos.

Asegurar la identificación de cambios y nivel de revisión.Asegurar la identificación de cambios y nivel de revisión.

Asegurar que las versiones vigentes de los documentos Asegurar que las versiones vigentes de los documentos aplicables están disponibles en los puntos de uso, aplicables están disponibles en los puntos de uso, permanezcan legibles y fácilmente identificablespermanezcan legibles y fácilmente identificables. .

Asegurar que los documentos de origen externo necesarios Asegurar que los documentos de origen externo necesarios están identificados y controladosestán identificados y controlados

Prevenir el uso de documentos obsoletos.Prevenir el uso de documentos obsoletos.

Control de la Documentación - Control de la Documentación - requisito 4.4.5requisito 4.4.5


Control Operacional - Control Operacional - requisito 4.4.6requisito 4.4.6

Identificar y PLANIFICAR operaciones relacionadas con AAS:Identificar y PLANIFICAR operaciones relacionadas con AAS:

• Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos

documentados para documentados para controlar situaciones con riesgo ambientalcontrolar situaciones con riesgo ambiental..

• Establecer Establecer criterios operativoscriterios operativos en los procedimientos en los procedimientos

• Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos Establecer, implementar y mantener procedimientos operativos

relacionados con aspectos ambientales de ByS de la relacionados con aspectos ambientales de ByS de la

organización. organización. Comunicación de procedimientos y requisitos a Comunicación de procedimientos y requisitos a

proveedores y contratistasproveedores y contratistas


Establecer, implementar y mantener un procedimiento para:Establecer, implementar y mantener un procedimiento para:

a)a) Identificar y saber como responder Identificar y saber como responder ante situaciones potenciales ante situaciones potenciales de emergencia y accidentes potenciales con impacto en el medio de emergencia y accidentes potenciales con impacto en el medio ambiente ambiente

b)b) Responder Responder a emergencias y accidentes reales a emergencias y accidentes reales y prevenir o y prevenir o mitigar mitigar los impactos ambientales asociadoslos impactos ambientales asociados..

c)c) Pruebas periódicas de estos procedimientos. Pruebas periódicas de estos procedimientos. (Simulacros)(Simulacros)

Preparación y respuesta ante emergenciasPreparación y respuesta ante emergencias - - requisito 4.4.7requisito 4.4.7

Emergencia: Emergencia: Accidente o suceso que sobreviene de forma imprevistAccidente o suceso que sobreviene de forma imprevistaa

Accidente: Accidente: Suceso eventual del que involuntariamente resulta un dañoSuceso eventual del que involuntariamente resulta un daño

IMPLEM. y OPERACION: Req. documentalesIMPLEM. y OPERACION: Req. documentales

Recursos, funciones, Recursos, funciones, responsabilidades, autoridadresponsabilidades, autoridad

• Documentación de roles y Documentación de roles y responsabilidadesresponsabilidades

FormaciónFormación

• Proc. Para identificar Proc. Para identificar necesidades de formaciónnecesidades de formación

• Definición de competencias Definición de competencias

• Planificación de la Planificación de la capacitacióncapacitaciónComunicacionesComunicaciones

• Procedimientos para Comunic. Procedimientos para Comunic. Interna, externa y recepción de Interna, externa y recepción de inquietudesinquietudes

• Definición sobre comunicación Definición sobre comunicación de AASde AAS

Documentación y su control Documentación y su control

• Política. Objetivos. Metas. Alcance del Política. Objetivos. Metas. Alcance del Sistema. Elementos del SGA y su Sistema. Elementos del SGA y su interacción. Registros. Documentos de interacción. Registros. Documentos de seguimiento.seguimiento.

Control OperacionalControl Operacional

• Procedimientos documentados Procedimientos documentados asociados al control de asociados al control de situaciones de riesgo ambientalsituaciones de riesgo ambiental

• Definición de criterios operativosDefinición de criterios operativos

Preparación ante emergenciasPreparación ante emergencias

• Procedimientos para identificar y Procedimientos para identificar y responder ante emergencias y responder ante emergencias y accidentes.accidentes.

IMPLEM. y OPERACION: EvidenciasIMPLEM. y OPERACION: Evidencias

Resp. y funcionesResp. y funciones

• Disponibilidad de recursos para Disponibilidad de recursos para la gestión ambientalla gestión ambiental

• Responsabilidades Responsabilidades comunicadas y funciones comunicadas y funciones designadas e implementadasdesignadas e implementadas

FormaciónFormación

• Verificación de competencias Verificación de competencias

• Registros de formación.Registros de formación.

• Seguimiento de la planificaciónSeguimiento de la planificación

ComunicacionesComunicaciones

• Registros de comunicacionesRegistros de comunicaciones

• Respuestas a inquietudes de Respuestas a inquietudes de tercerosterceros

Documentación y controlDocumentación y control

• Aptitud de los documentos de gestión Aptitud de los documentos de gestión utilizadosutilizados

• Uso de documentos en vigencia en los Uso de documentos en vigencia en los puestos de trabajopuestos de trabajo

Control OperacionalControl Operacional

• Planificación de las Planificación de las operaciones bajo condiciones operaciones bajo condiciones controladas, incluyendo a controladas, incluyendo a contratistascontratistas

Preparación ante emergenciasPreparación ante emergencias

• Registro de incidentes y simulacrosRegistro de incidentes y simulacros

SSeguimientoeguimiento y Medición – requisito 4.5.1 y Medición – requisito 4.5.1

VerificaciónVerificación V

Medición periódica de las Medición periódica de las características características fundamentalesfundamentales de operaciones de operaciones que pudieran tener IAS.que pudieran tener IAS.

Información Información verificableverificable para evaluar el para evaluar el desempeñodesempeño, los , los controles operacionales aplicablescontroles operacionales aplicables y la y la conformidad con conformidad con

los objetivos y metaslos objetivos y metas..

Conservación de los Conservación de los registros de calibración registros de calibración /verificación/verificación de equipos de seguimiento y medición. de equipos de seguimiento y medición.

MediciMedición ón y seguimiento y seguimiento dede variables del SGA variables del SGA

MediciMediciónón y seguimiento y seguimiento de variables ode variables operativperativasas

Evaluación de cumplimiento legal – requisito 4.5.2Evaluación de cumplimiento legal – requisito 4.5.2


DDebe establecer, implementar y mantener un procedimiento ebe establecer, implementar y mantener un procedimiento para para evaluar periódicamenteevaluar periódicamente el el cumplimiento con los cumplimiento con los

requisitos legales aplicables requisitos legales aplicables y y otros requisitos a los que otros requisitos a los que suscribasuscriba.. D Debe mantener los registros. ebe mantener los registros.

DDebe registrar los resultados (y mantener los registros) de la ebe registrar los resultados (y mantener los registros) de la evaluación periódica del cumplimientoevaluación periódica del cumplimiento y estos deberán y estos deberán

considerarse en la revisión de la dirección considerarse en la revisión de la dirección


No Conformidades, acciones correctivas y preventivas - No Conformidades, acciones correctivas y preventivas - Requisito 4.5.3Requisito 4.5.3

• Identificación de las no conformidades reales: Identificación de las no conformidades reales: corrección y mitigación de sus impactos ambientales. corrección y mitigación de sus impactos ambientales. (ACCION INMEDIATA – CORRECCION)(ACCION INMEDIATA – CORRECCION)

• Investigación y eliminación de las causas de no Investigación y eliminación de las causas de no conformidades reales para evitar repetición conformidades reales para evitar repetición (ANALISIS DE CAUSAS)(ANALISIS DE CAUSAS)

• Determinación de las acciones preventivas para Determinación de las acciones preventivas para eliminar las causas de no conformidades potenciales. eliminar las causas de no conformidades potenciales. (ACCIONES PREVENTIVAS)(ACCIONES PREVENTIVAS)

DDebe establecer, implementar y mantener un procedimiento ebe establecer, implementar y mantener un procedimiento para tratar las NC reales y potenciales y tomar AC y APpara tratar las NC reales y potenciales y tomar AC y AP

Debe incluir:Debe incluir:

Debe establecer y mantener los Debe establecer y mantener los registros necesarios para registros necesarios para demostrar la conformidad con los requisitos del SGA y de la demostrar la conformidad con los requisitos del SGA y de la norma ISO 14001norma ISO 14001 y para y para demostrar los resultados logradosdemostrar los resultados logrados

Los registros deben ser y permanecer legibles, Los registros deben ser y permanecer legibles, identificables y trazables.identificables y trazables.

V

Registros - Registros - Requisito 4.5.4Requisito 4.5.4

VerificaciónVerificación

PProcedimientorocedimiento::

identificación, almacenamiento, protección, recuperación, identificación, almacenamiento, protección, recuperación,

retención y disposición de los registrosretención y disposición de los registros

V

Auditorías internas –requisito 4.5.5Auditorías internas –requisito 4.5.5

Procedimientos de auditoría:Procedimientos de auditoría:

• Responsabilidades y requisitos para planificación y realización de Responsabilidades y requisitos para planificación y realización de auditorías, informe de resultados y mantenimiento de registros de auditorías, informe de resultados y mantenimiento de registros de audirtoría.audirtoría.

• Determinación de criterios de auditoría, alcance, frecuencia y Determinación de criterios de auditoría, alcance, frecuencia y métodos.métodos.

Programación de auditorías internas al SGA: intervalos planificadosProgramación de auditorías internas al SGA: intervalos planificados

Debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de Debe planificar, establecer, implementar y mantener programas de auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las auditoría, teniendo en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas. operaciones implicadas y los resultados de las auditorías previas.

VerificaciónVerificación

VERIFICACIONES: requisitos documentalesVERIFICACIONES: requisitos documentales

Med y seguimientoMed y seguimiento

• Procedimientos para seguir el Procedimientos para seguir el desempeño de operaciones clave.desempeño de operaciones clave.

• Documentación de respaldoDocumentación de respaldo

No Conformidades, AC y APNo Conformidades, AC y AP

• Procedimiento para la gestión de Procedimiento para la gestión de no conformidades, AC y AP no conformidades, AC y AP (metodología).(metodología).

RegistrosRegistros

• Procedimiento para la gestión Procedimiento para la gestión de registrosde registros

Auditorías internasAuditorías internas

• Planificación de auditoríasPlanificación de auditorías

• Procedimiento para el desarrollo de Procedimiento para el desarrollo de auditorías internasauditorías internas

Eval. de cumpl. legalEval. de cumpl. legal

• Procedimientos para la evaluación Procedimientos para la evaluación del cumplimientodel cumplimiento

VERIFICACIONES: evidencias necesariasVERIFICACIONES: evidencias necesarias

Med y seguimientoMed y seguimiento

• Registros de medicionesRegistros de mediciones

• Seguimiento de Objetivos y metasSeguimiento de Objetivos y metas

• Registros de la evaluación del Registros de la evaluación del desempeñodesempeño

No Conformidades, AC y APNo Conformidades, AC y AP

• Registros de NC y de su Registros de NC y de su gestión y seguimientogestión y seguimiento

RegistrosRegistros

• Existencia de todos los Existencia de todos los registros requeridos por esta registros requeridos por esta norma y por el SGAnorma y por el SGA

Auditorías internasAuditorías internas

• Planificación de Planificación de Auditorias internas: Auditorias internas: seguimientoseguimiento

• Registro de informes de Registro de informes de auditorias.auditorias.

Eval. de cumpl. Eval. de cumpl. LegalLegal

• Registros de cumplimiento Registros de cumplimiento legallegal

• Documentos de respaldoDocumentos de respaldo

ActuarActuar A

Revisión por la Dirección - rRevisión por la Dirección - requisito 4.6equisito 4.6

• Revisión sistemática y periódica Revisión sistemática y periódica y documentada y documentada del SGA, del SGA, para asegurar su para asegurar su continua continua conveniencia, adecuación y conveniencia, adecuación y eficacia. eficacia. (Ver definición 3.2)(Ver definición 3.2)

PROCESO DE REVISION DEL SGA

Elementos de Elementos de salidasalida

Elementos Elementos de entradade entrada

La organización deberá evaluar su La organización deberá evaluar su desempeño ambiental y el de los desempeño ambiental y el de los

procesos de su SGA para identificar procesos de su SGA para identificar oportunidades de mejora. (4.6 a-h)oportunidades de mejora. (4.6 a-h)

Los resultados deben incluir cualquier Los resultados deben incluir cualquier decisión con posibles cambios a la política y decisión con posibles cambios a la política y

objetivos ambientales coherentes con el objetivos ambientales coherentes con el compromiso de MEJORA CONTINUA.compromiso de MEJORA CONTINUA.

Documentación y Documentación y seguimiento de la auditoríaseguimiento de la auditoría

Reunión de interconsulta del equipo auditorReunión de interconsulta del equipo auditor Registros de auditoría: Verificación de Registros de auditoría: Verificación de evidencias y observacionesevidencias y observaciones Estrategias de verificaciónEstrategias de verificación

Evaluación de las evidencias vs. Criterio: HallazgosEvaluación de las evidencias vs. Criterio: Hallazgos Ejemplos: Cumplimiento de procedimientos Medidas de control preventivas eficaces Necesidades de capacitación resueltas Gestión de no conformidades eficaz Identificación de mejoras potenciales

Acordar con el auditado los hallazgos encontradosAcordar con el auditado los hallazgos encontrados

Focalización globalFocalización global

Preparación del informe:Preparación del informe:

Informe de la AuditoríaInforme de la Auditoría

Los hallazgos están limitados a la evidencia Los hallazgos están limitados a la evidencia reunida y existe un factor de incertidumbre reunida y existe un factor de incertidumbre

inherente a cualquier conclusión de auditoriainherente a cualquier conclusión de auditoria

Las conclusiones de la auditoría se verán afectadas por :Las conclusiones de la auditoría se verán afectadas por :

• Hallazgos individuales significativos Hallazgos individuales significativos • La suma de los hallazgos menores (sistemáticos)La suma de los hallazgos menores (sistemáticos)

Conclusión de AuditoríaConclusión de Auditoría

Las conclusiones deben estar respaldadas Las conclusiones deben estar respaldadas SIEMPRE por evidencias verificables.SIEMPRE por evidencias verificables.

Reunión de cierreReunión de cierre

Dirigida por el auditor líder:Dirigida por el auditor líder:

Participan la dirección, el auditado y los Participan la dirección, el auditado y los responsables de las funciones o áreas auditadas. responsables de las funciones o áreas auditadas.

OBJETIVO:OBJETIVO:

• Presentar los hallazgos y conclusiones de la Presentar los hallazgos y conclusiones de la auditoría.auditoría.

• Realizar las aclaraciones necesarias.Realizar las aclaraciones necesarias.

• Acordar el seguimiento de la auditoríaAcordar el seguimiento de la auditoría

Finalización de la auditoríaFinalización de la auditoría

La auditoría finaliza cuando todas las actividades La auditoría finaliza cuando todas las actividades descriptas en el plan de auditoría se hayan descriptas en el plan de auditoría se hayan

realizado y el informe de la auditoría aprobado se realizado y el informe de la auditoría aprobado se haya distribuido.haya distribuido.

• Se acuerda con el cliente y auditado la Se acuerda con el cliente y auditado la

disposición de los documentos de auditoría disposición de los documentos de auditoría

y los mecanismos de seguimiento.y los mecanismos de seguimiento.

• Confidencialidad de resultadosConfidencialidad de resultados

•El auditado mantendrá informado al El auditado mantendrá informado al cliente de cliente de la auditoríala auditoría sobre el estado de estas acciones. sobre el estado de estas acciones.

•La verificación de la implementación y eficacia La verificación de la implementación y eficacia de AC y AP puede ser parte de una auditoría de AC y AP puede ser parte de una auditoría posterior.posterior.

•El programa de auditoría puede especificar el El programa de auditoría puede especificar el seguimiento por parte del equipo auditor.seguimiento por parte del equipo auditor.

Las acciones tomadas (AC, AP) a partir de los Las acciones tomadas (AC, AP) a partir de los incumplimientos relevados son desarrolladas por incumplimientos relevados son desarrolladas por

el auditado en un tiempo acordado y no se el auditado en un tiempo acordado y no se consideran parte de la auditoría.consideran parte de la auditoría.

Seguimiento de una auditoríaSeguimiento de una auditoría

Seguimiento: definición de Seguimiento: definición de ResponsabilidadesResponsabilidades

(ejemplo)(ejemplo)

Informa desviaciónInforma desviación

AuditorAuditor AuditadoAuditado

Analiza extensiónAnaliza extensión

Corrige desviaciónCorrige desviación

Implementa acción correctivaImplementa acción correctiva

Verifica cumplimientoVerifica cumplimiento

Investiga causaInvestiga causa

Propone acción correctivaPropone acción correctiva

Verifica eficaciaVerifica eficacia

Competencia y evaluación Competencia y evaluación de los auditoresde los auditores

CalidadCalidad

Conocimientos Conocimientos y habilidades y habilidades específicos de específicos de calidadcalidad

Medio AmbienteMedio Ambiente

EducaciónEducación ExperienciaExperiencialaborallaboral

Atributos personalesAtributos personalesAtributos personalesAtributos personales

Conocimientos Conocimientos y habilidades y habilidades ambientales ambientales específicos.específicos.

Conocimientos Conocimientos y habilidades y habilidades

genéricosgenéricos

FormaciónFormaciónde auditorde auditor

ExperienciaExperienciaen auditoríaen auditoría

Competencia de los auditoresCompetencia de los auditores

Conocimientos y HabilidadesConocimientos y Habilidades

Conocimientos Generales y Conocimientos Generales y

Habilidades de auditoresHabilidades de auditores

Conocimientos genéricos y Conocimientos genéricos y

habilidades de los lídereshabilidades de los líderes

Conocimientos específicos y Conocimientos específicos y

habilidades de auditoreshabilidades de auditores del del

SGASGA

Principios, procedimientos y Principios, procedimientos y técnicas de auditoría. técnicas de auditoría.

Documentos del SG y de Documentos del SG y de referencia, leyes generales o referencia, leyes generales o

específicasespecíficas

Condiciones adicionales en Condiciones adicionales en liderazgo: planificar, liderazgo: planificar, organizar, conducirorganizar, conducir

Métodos y técnicas de GA , Métodos y técnicas de GA , Ciencia y tecnología ambiental , Ciencia y tecnología ambiental ,

Aspectos técnicos y Aspectos técnicos y ambientales de las operaciones ambientales de las operaciones (Apectos e impactos, Técnicas (Apectos e impactos, Técnicas

de prevención)de prevención)

Educación y experienciaEducación y experiencia

•AuditoresAuditores

•LíderesLíderes

•Auditores de SGC y SGAAuditores de SGC y SGA

•Niveles de educación Niveles de educación

y experienciay experiencia

Educación suficiente, experiencia Educación suficiente, experiencia laboral en funciones técnicas o de laboral en funciones técnicas o de gestión (parte de ella en GC/GA), gestión (parte de ella en GC/GA),

formación como auditor, formación como auditor, experiencia en auditorías bajo experiencia en auditorías bajo

supervisión.supervisión.

Experiencia adicional en Experiencia adicional en auditorías actuando como auditor auditorías actuando como auditor

líder bajo supervisiónlíder bajo supervisión

Formación y Experiencia laboral y Formación y Experiencia laboral y de auditoría adicional en la de auditoría adicional en la

segunda disciplinasegunda disciplina

Niveles de educación, experiencia laboral, Niveles de educación, experiencia laboral, formación y experiencia como auditorformación y experiencia como auditor

Deben ser establecidos por cada organizaciónDeben ser establecidos por cada organización

Se establece como guía los lineamientos dados en la Tabla I Se establece como guía los lineamientos dados en la Tabla I (recomendada para auditores de organismos de certificación)(recomendada para auditores de organismos de certificación)

Atributos personalesAtributos personales

ético;

de mentalidad abierta;

diplomático;

observador;

ético;

de mentalidad abierta;

diplomático;

observador;

perceptivo;

versátil;

tenaz;

decidido;

seguro de sí mismo.

perceptivo;

versátil;

tenaz;

decidido;

seguro de sí mismo.

Mantenimiento y Mejora de la Mantenimiento y Mejora de la

competenciacompetencia


A - Desarrollo profesional continuoA - Desarrollo profesional continuo

experiencia laboral adicional, experiencia laboral adicional,

formación, formación,

estudios específicos, estudios específicos,

entrenamiento, entrenamiento,

participación en reuniones técnicasparticipación en reuniones técnicas

Mantenimiento y mejora de la competenciaMantenimiento y mejora de la competencia

B - Mantenimiento de la aptitud para auditarB - Mantenimiento de la aptitud para auditar

participación periódica en auditorías.participación periódica en auditorías.

ETAPAS DE EVALUACION DEL AUDITOR:ETAPAS DE EVALUACION DEL AUDITOR:

• Evaluación inicialEvaluación inicial

• Evaluación para la selección del equipoEvaluación para la selección del equipo

• Evaluación continua del desempeñoEvaluación continua del desempeño

La evaluación de los auditores debe estar La evaluación de los auditores debe estar planificada, implementada y registrada de planificada, implementada y registrada de acuerdo con los procedimientos del PA, acuerdo con los procedimientos del PA,


Desarrollo de la competenciaDesarrollo de la competencia

Evaluación Evaluación inicialinicial

Evaluación Evaluación continua del continua del desempeñodesempeño

Selección del Selección del equipo auditorequipo auditor

AuditoríaAuditoría

Mantenimiento y mejora Mantenimiento y mejora de la Competenciade la Competencia

AuditorAuditor

Criterios no Criterios no cumplidoscumplidos

Criterios cumplidosCriterios cumplidos

Criterios no Criterios no cumplidoscumplidos

No No seleccionadoseleccionado

Características del auditadoCaracterísticas del auditado

Conflicto contínuoConflicto contínuo

AutoritarioAutoritarioInferiorInferior

Conflictos internosConflictos internos

ColaboradorColaborador

El auditor debe tener especial cuidado de:El auditor debe tener especial cuidado de:

Evitar parecer un interrogadorEvitar parecer un interrogador

Permanecer objetivo,calmado, amistosoPermanecer objetivo,calmado, amistoso

Recordar que el 80 % de la Recordar que el 80 % de la

tarea es escuchartarea es escuchar

¡Advertencia!¡Advertencia!

Muchas gracias por su atención !Muchas gracias por su atención !

Ing Elvira Audap-SoubieIng Elvira [email protected]@iram.org.ar

FORMACIÓN DE AUDITORES INTERNOS SISTEMAS DE GESTIÓN AMBIENTAL

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