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EVALUACIÓN ESPECÍFICA DEL RAMO 23 LOS PROGRAMAS DE
MODALIDAD “K”, DEL EJERCICIO FISCAL 2017, DE LA COMISION ESTATAL
DE AGUA Y SANEAMIENTO (CEAS) DEL ESTADO DE TABASCO.
1ER. INFORME DE AVANCES
RICARDO NEFTALI ROMERO CERONIO ROMERO CONSULTORES
ROCR760422SL3
25 DE MAYO DE 2018
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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PRESENTACIÓN
El presente documento contiene el Primer Informe de Avances en el proceso de la
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio
Fiscal 2017; este ejercicio de evaluación de desempeño de los programas
implementados por la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del Estado
de Tabasco, se realiza en cumplimiento a lo establecido en el Programa Anual de
Evaluación 2018 emitido por la Unidad de Evaluación del Desempeño (UED) de la
CEAS.
Este Primer Informe de Avances es presentado por el equipo de Romero
Consultores, con la finalidad de dar cumplimiento a lo establecido en los Términos
de Referencia para la Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de
Modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017.
El presente informe se compone de 3 apartados:
1. Antecedentes de la Evaluación
2. Marco Metodológico para la Evaluación
3. Instrumentos para entrevista a funcionario
4. Avance de la recolección de información de fuentes secundarias
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ÍNDICE
GLOSARIO .................................................................................................................................................................................................. 3
INTRODUCCIÓN ....................................................................................................................................................................................... 4
CAPÍTULO 1. ANTECEDENTES Y JUSTIFICACIÓN DE LA EVALUACIÓN ................................................................................. 5
1.1. Antecedentes .................................................................................................................................................................................. 5
1.2. Marco legal de la Evaluación ..................................................................................................................................................... 6
1.3. Programas Presupuestarios a evaluar .................................................................................................................................. 8
1.4. Contenido del Primer Informe ................................................................................................................................................. 8
CAPÍTULO 2. MARCO CONCEPTUAL DE LA EVALUACIÓN ....................................................................................................... 10
2.1. La Evaluación Específica........................................................................................................................................................... 10
2.2. Definición e importancia de la CEAS y los servicios que presta ................................................................................ 10
2.2.1. IMPORTANCIA DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE ........................................................................................................................ 11
2.2.2. IMPORTANCIA DEL SERVICIO DE DRENAJE Y ALCANTARILLADO ......................................................................................... 12
2.2.3. IMPORTANCIA DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES ...................................................................... 13
2.3. Objetivo de la Evaluación ......................................................................................................................................................... 14
2.3.1. OBJETIVOS ESPECÍFICOS ............................................................................................................................................................................ 14
2.4. Alcances de la Evaluación ........................................................................................................................................................ 14
2.5. Planteamiento de hipótesis..................................................................................................................................................... 15
CAPÍTULO 3. DISEÑO DE INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN PARA LA EVALUACIÓN 16
3.1. Fuentes de información ............................................................................................................................................................ 16
3.2. Instrumentos para la recolección de información ......................................................................................................... 16
3.2.1. GUION PARA ENTREVISTAS A FUNCIONARIOS OPERATIVOS Y NORMATIVOS DE LA CEAS ..................................... 16
3.3. Proyectos incluidos en el proceso de Evaluación ........................................................................................................... 34
CAPÍTULO 4. RESULTADOS DE LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN DE FUENTES SECUNDARIAS ........................ 41
4.1. Información documental solicitada para la Evaluación ................................................................................................ 41
4.2. Información documental entregada por la CEAS ............................................................................................................. 43
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GLOSARIO
CEAS Comisión Estatal de Agua y Saneamiento
CONEVAL Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social
CPEUM Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos
CPELST Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Tabasco
GpR Gestión para Resultados
LCF Ley de Coordinación Fiscal
LDSET Ley de Desarrollo Social del Estado de Tabasco
LFPRH Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria
LGCG Ley General de Contabilidad Gubernamental
LGDS Ley General de Desarrollo Social
LOPEET Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del Estado de Tabasco
LPET Ley de Planeación del Estado de Tabasco
LPRHETM Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria del Estado de Tabasco y sus Municipios
MIR Matriz de Indicadores para Resultados
OEA Organización de Estados Americanos
ONU Organización de las Naciones Unidas
PbR Presupuesto basado en Resultados
PLED Plan Estatal de Desarrollo
PoR Planeación orientada a Resultados
SED Sistema de Evaluación del Desempeño
SHCP Secretaría de Hacienda y Crédito Público
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INTRODUCCIÓN
Los constantes cambios estructurales que ha venido experimentando la Administración Pública en América
Latina durante las décadas recientes responden a la necesidad de implementar mejores estrategias que
satisfagan las demandas de la sociedad. Esta evolución exige con más ímpetu la transparencia en el uso de
los recursos públicos y la rendición de cuentas de las políticas públicas que se implementan diariamente.
En respuesta a estas exigencias, los Entes Públicos requieren eficientar su gestión, clarificando objetivos y
metas que aseguren una correcta dirección del ejercicio presupuestal; esto con la ayuda de herramientas
metodológicas que contemplen indicadores de resultados para medir el avance en el cumplimiento de los
objetivos comprometidos con la sociedad.
La intención de esto, es avanzar hacia una gestión pública que evalúa su actuar como herramienta de mejora
continua que, a su vez, evalúa el gasto público para eficientarlo y en la medida de lo posible ofrecer mejores
resultados a la sociedad.
Así, las evaluaciones brindarán información esencial que permita mejorar la planeación, programación y
operación de los programas, que aportarán resultados adecuados a las necesidades específicas y que
realmente tendrán impacto en la sociedad.
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CAPÍTULO 1. ANTECEDENTES Y JUSTIFICACIÓN DE LA EVALUACIÓN
El presente apartado correspondiente al Primer Informe de la Evaluación Específica del Ramo 23 de los
Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio Fiscal 2017, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento
(CEAS) del Estado de Tabasco; contiene los antecedentes de la Evaluación, así como el análisis del
fundamento legal que avala la realización de la misma y una breve descripción del capitulado que conforma
el presente informe.
1.1. Antecedentes
La actual dinámica de la Administración Pública en México requiere el desarrollo de políticas, programas,
estrategias y líneas de acción que permitan cristalizar un desarrollo real de los pueblos y su población; esto
implica un reto cada día más importante y urgente, por lo que el establecimiento de indicadores de
resultados bien definidos, enfocados a medir el resultado cuantificable del avance en la consecución de los
objetivos planteados es fundamental. Así mismo, se requiere de una definición clara de los procedimientos
de la evaluación y seguimiento de dichos indicadores, con la finalidad de que la información obtenida de los
procesos de la evaluación permita una mejora en la planeación, reorientación y adecuación de los objetivos
que se traducirá en beneficios tangibles para la población.
No se puede entender al Estado, al Gobierno, a la Administración Pública o a la modernización de la Gestión
Pública como temas aislados, deben abordarse guiados por una línea que los une; esa línea pasa por los
ciudadanos, quienes demandan de sus gobernantes mejores condiciones de vida, economía, educación,
salud, alimentación y servicios públicos en general para acceder a una mejor calidad de vida y termina en
las instituciones públicas con la atribución de atender estos temas.
En los últimos tiempos se ha discutido mucho acerca de los avances de México en materia de modernización;
desde el interior de los organismos que conforman la administración pública centralizada y paraestatal se
privilegia el uso constante de nuevas formas progresistas para desarrollar sus atribuciones, es ahí donde
nace la llamada nueva Gestión Pública
La nueva Gestión Pública se basa en la adopción del modelo de Gestión para Resultados (GpR), el cual
pretende aumentar el funcionamiento productivo de las organizaciones públicas para lo cual procura
mejorar la gestión promoviendo un sistema más eficiente, eficaz, competitivo y seguro que garantice la
optimización de los dineros públicos, centrando su esfuerzo en la generación del valor público.
En México a partir de 2008, cuando se reformó la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos en
materia de gasto público y fiscalización en el marco de la reforma hacendaria integral por los que menos
tienen, comenzaron a notarse los cambios estructurales en materia de GpR. En esta reforma se adecuó y se
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orientó el marco legal presupuestario y del ejercicio del gasto público, siendo las bases para la GpR y el
Presupuesto basado en Resultados (PbR) así como el Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) y la
Planeación orientada a Resultados (PoR).
El SED actúa como pieza estratégica de las políticas públicas al facilitar la vinculación entre la planeación,
la programación, la presupuestación, el ejercicio, el seguimiento, la evaluación y la rendición de cuentas.
Con ello, se fomenta que la información sobre el desempeño de los Programas Presupuestarios sea utilizada
en la toma de decisiones a lo largo de todas las etapas de la Gestión Pública.
Esta nueva Gestión Pública tiene como objetivo asegurar el otorgamiento de más y mejores bienes y
servicios públicos a la población, elevar la calidad del gasto público, y promover una adecuada rendición de
cuentas.
No obstante y a pesar de que el Gobierno del Estado de Tabasco trabaja ya en la consolidación del PbR, éste
se encuentra todavía en proceso de transición entre el presupuesto por programas tradicional hacia un
presupuesto por programas basado en resultados.
1.2. Marco legal de la Evaluación
Desde el ámbito federal se ha iniciado con la visión de fomentar en el Estado Mexicano administraciones
orientadas hacia resultados; este proceso se institucionaliza jurídicamente en diversas leyes reformadas a
modo de formalizar el proceso de transición a la GpR. Uno de los aspectos primordiales de este proceso de
modernización administrativa en México es la obligación para que los tres órdenes de gobierno evalúen su
administración con base en resultados.
La evaluación del desempeño de los programas y políticas públicas tiene sustento legal, en primera
instancia, en el artículo 134 de la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM) que obliga
a los tres órdenes de gobierno (Federal, Estatal y Municipal) a administrar los recursos públicos con eficacia,
eficiencia, honradez, economía y transparencia y a evaluar los resultados del ejercicio de estos.
Por su parte, en 2006, la Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria (LFPRH), que en su
artículo 85 fracción I, y 49 fracciones II y V de la Ley de Coordinación Fiscal, establecen la obligatoriedad de
la evaluación de los recursos federales transferidos a las entidades federativas y sus municipios.
Como consecuencia, en Tabasco mediante la Ley de Planeación del Estado, y la Ley de Presupuesto y
Responsabilidad Hacendaria del Estado de Tabasco y sus Municipios (LPRHETM) se establecen las normas
y principios básicos conforme a los que se debe realizar la planeación del desarrollo de la entidad y
mediante los cuales se encauzarán las actividades de la Administración Pública tanto estatal como
municipal, cuya meta es la consecución de los fines y objetivos políticos, sociales, económicos y culturales,
contenidos en la Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos y en la Constitución Política del
Estado Libre y Soberano de Tabasco (CPELST).
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Lo anterior sentó la bases para que, con apoyo del Plan Estatal de Desarrollo (PLED) 2013-2018, que junto
con los programas sectoriales, regionales, especiales y operativos anuales, son la plataforma para la toma
de decisiones en materia de políticas públicas para la ejecución de programas presupuestarios y acciones
que permitan alcanzar los objetivos del mismo y de los demás programas que de él se derivaron.
Por su parte, el artículo 29 de la Ley Orgánica del Poder Ejecutivo del estado de Tabasco (LOPEET) establece
que la Secretaría de Planeación y Finanzas es la encargada de supervisar los mecanismos de control y
evaluación del PLED; así mismo, la Ley de Desarrollo Social del Estado de Tabasco (LDSET) en su artículo
18, apartado VIII, establece que el PLED debe contener los indicadores para la evaluación de los resultados
de los programas y políticas públicas y en su capítulo IV sienta las bases que norman la evaluación de la
política de desarrollo social en el estado de Tabasco.
Esto, en complemento con lo establecido en el artículo 34 de la Ley de Planeación del Estado de Tabasco
(LPET), el cual señala que las dependencias encargadas de la ejecución del Plan Estatal, así como los
programas que de este se deriven, elaborarán Programas Operativos Anuales que incluirán aspectos
administrativos y de política económica y social correspondiente.
Derivado de todo lo anterior, podemos especificar que el marco legal para la Evaluación incluye de manera
general, los siguientes ordenamientos jurídicos:
Constitución Política de los Estados Unidos Mexicanos (CPEUM);
Constitución Política del Estado Libre y Soberano de Tabasco (CPELST);
La Ley General de Desarrollo Social (LGDS);
Ley Federal de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria(LFPRH);
La Reforma Fiscal de 2007, que detalla el Sistema de Evaluación de Desempeño (SED) y requiere
que los estados y municipios adopten la Gestión para Resultados (GpR);
Los Lineamientos Generales para la Evaluación de los Programas Federales;
La Ley General de Contabilidad Gubernamental (LGCG);
La Ley de Planeación del Estado de Tabasco (LPET);
La Ley General de Desarrollo del Estado de Tabasco (LDSET), y
La Ley de Presupuesto y Responsabilidad Hacendaria del Estado de Tabasco y sus Municipios
(LPRHETM).
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1.3. Programas Presupuestarios a evaluar
En cumplimiento a lo establecido en los Términos de Referencia para la Evaluación Específica del Ramo 23,
los Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio Fiscal 2017, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento
del Estado de Tabasco se considerarán para la misma los siguientes Programas Presupuestarios:
K002 Infraestructura para el Agua Potable
K003 Drenaje y Alcantarillado
K013 Infraestructura para la Protección al Ambiente
1.4. Contenido del Primer Informe
El Primer Informe de la Evaluación, donde se plasmarán los avances de la misma tiene la siguiente
estructura:
Presentación
Glosario
Introducción
Capítulo 1. Antecedentes y justificación de la evaluación
1.1. Antecedentes
1.2. Marco legal de la Evaluación
1.3. Programas presupuestarios a Evaluación
1.4. Contenido del Primer Informe de Avances
Capítulo 2. Marco conceptual de la Evaluación
2.1. La Evaluación específica
2.2. Definición e importancia de CEAS y su actividad
2.2.1. Importancia del Agua Potable
2.2.2. Importancia del Drenaje y Alcantarillado
2.2.3. Importancia del Saneamiento de las Aguas Residuales
2.3. Objetivo de la Evaluación
2.3.1. Objetivos específicos
2.4. Alcances de la Evaluación
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2.5. Planteamiento de hipótesis para la Evaluación
Capítulo 3. Diseño de instrumentos para la recolección de información para la evaluación
3.1. Fuentes de información
3.2.1. Instrumentos para la recolección de información
3.2.1.2. Ficha de registro de proyectos
Capítulo 4. Resultados de la Recolección de Información de Fuentes Secundarias
4.1. Información documental solicitada para la Evaluación
4.2. Información documental presentada por la CEAS
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CAPÍTULO 2. MARCO CONCEPTUAL DE LA EVALUACIÓN
El Capítulo 2 del presente Informe contiene la descripción del marco metodológico conceptual que sirve
para la realización de la Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio
Fiscal 2017, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del Estado de Tabasco.
2.1. La Evaluación Específica
La Evaluación Específica es definida por el CONEVAL como un tipo de evaluación que se realizan con trabajo
de gabinete y campo, que pese a no estar comprendidas dentro de los lineamientos generales para la
evaluación de programas federales de la administración pública, es utilizada para evaluar programas que
por sus características de operación no cumplen con los criterios de los programas tradicionales de
desarrollo social; este es el caso de los programas de modalidad “K”, del ejercicio fiscal 2017, de la CEAS.
Esta Evaluación fue diseñada para generar información útil, rigurosa y homogénea para los servidores
públicos de las dependencias, unidades de evaluación y gobierno federal que toman decisiones a nivel
gerencial.
La Evaluación Específica reporta datos de un ejercicio fiscal de los programas mediante un informe y un
reporte ejecutivo que integran los siguientes temas generales:
1. Resultados. Avance en la atención del problema o necesidad para el que fueron creados los
Programas.
2. Productos. Avance en la entrega de bienes y servicios a la población beneficiaria y el ejercicio el
presupuesto.
3. Presupuesto. Cambios en los recursos ejercidos por los Programas en el ejercicio fiscal evaluado.
4. Cobertura. Definición y cuantificación de la Población Potencial, Objetivo y Atendida, así como la
localización geográfica de la Población Atendida.
2.2. Definición e importancia de la CEAS y los servicios que presta
La Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del Estado de Tabasco fue creada como un organismo
público descentralizado del poder ejecutivo, con personalidad jurídica y patrimonio propio, constituido
según Decreto no. 204, capítulo segundo, artículo 6 de la Ley de Usos de Aguas del Estado de Tabasco,
publicado en el Periódico Oficial suplemento 7005 de fecha 24 de octubre de 2009, lo anterior para hacer
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frente a las justificadas demandas de servicios de la sociedad. Debido a que se considera indispensable la
suma de esfuerzos institucionales en un marco de cooperación y pleno respeto a la autonomía municipal,
para que los órdenes de gobierno coadyuven en acciones que permitan ampliar y fortalecer los servicios
básicos de agua potable y alcantarillado, así como el tratamiento de aguas residuales.
La CEAS tiene como objetivo además, participar en coadyuvancia con los planes y programas federales y
municipales para, de esta manera, establecer en el ámbito de su competencia las políticas y estrategias para
la administración de las aguas de jurisdicción estatal y la prestación de los servicios que le competen, así
como realizar la construcción, control y evaluación de obras hidráulicas de agua potable, drenaje,
alcantarillado, tratamiento y disposición de sus aguas residuales que correspondan.
2.2.1. IMPORTANCIA DEL SERVICIO DE AGUA POTABLE
Antes de presentar con la importancia de la infraestructura para el servicio de agua potable que llega a los
hogares en Tabasco, es importante establecer un marco de referencia acerca de este servicio.
La gestión sostenible del agua, la infraestructura de los sistemas de agua y el acceso a un suministro seguro,
fiable y asequible de agua mejoran el nivel de vida, expanden las economías locales y promueven la creación
de puestos de trabajo más dignos y a una mayor inclusión social. La gestión sostenible del agua es también
un motor esencial para el crecimiento verde y el desarrollo sostenible, esto según el Informe de las Naciones
Unidas Sobre el Desarrollo de los Recursos Hídricos en el Mundo 2016.
Las Naciones Unidas reconocieron, a través de la Resolución 64/292 con fecha 28 de julio 2010, el acceso
seguro a un agua potable salubre como un derecho humano fundamental para el completo disfrute de la
vida y de todos los demás derechos humanos.
Por su parte, en noviembre de 2002, el Comité de Derechos Económicos, Sociales y Culturales adoptó la
Observación General nº 15 sobre el derecho al agua. El artículo I.1 establece que "El derecho humano al
agua es indispensable para una vida humana digna". Ésta observación también define el derecho al agua
como “el derecho de cada uno a disponer de agua suficiente, saludable, aceptable, físicamente accesible y
asequible para su uso personal y doméstico”.
La Asamblea de las Naciones Unidas reconoce formalmente un derecho humano al agua y expresar la
voluntad de dar contenido y hacer efectivo dicho derecho, ya que esto puede ser una manera de estimular
a la comunidad internacional y a los gobiernos para que redoblen sus esfuerzos para satisfacer las
necesidades humanas básicas y para la consecución de los Objetivos de Desarrollo del Milenio.
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Gráfico 2.2.1.1. Datos sobre el derecho humano de acceso al agua potable
Fuente: Programa de ONU-Agua para la Promoción y la Comunicación en
el marco del Decenio (UNW-DPAC); 2015.
2.2.2. IMPORTANCIA DEL SERVICIO DE DRENAJE Y ALCANTARILLADO
La prioridad fundamental en cualquier desarrollo urbano es el abastecimiento de agua potable, pero una
vez satisfecha esa necesidad se presenta el problema del desalojo de las aguas residuales. Por lo tanto se
requiere la construcción de sistemas de alcantarillado sanitario y pluvial para el desalojo de las aguas
residuales que producen los habitantes de una zona urbana o rural, incluyendo al comercio y a la industria.
Un sistema de alcantarillado está integrado por todos o algunos de los siguientes elementos: atarjeas,
subcolectores, colectores, interceptores, emisores, plantas de tratamiento, estaciones de bombeo, descarga
final y obras accesorias. El destino final de las aguas residuales podrá ser desde un cuerpo receptor hasta la
reutilización, dependiendo del tratamiento que se realice y de las condiciones particulares de la zona donde
se encuentra el asentamiento.
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Un funcional sistema de drenaje y alcantarillado es el método más efectivo para reducir a un mínimo las
enfermedades de origen hídrico, además de cuidar las corrientes superficiales contra la contaminación es
por ello que el contar con un sistema que satisfaga esta necesidad toma importancia a nivel Estatal.
2.2.3. IMPORTANCIA DEL SERVICIO DE SANEAMIENTO DE AGUAS RESIDUALES
El agua es esencial para nuestra sociedad y para nuestra salud, el tratamiento inadecuado de ella puede
deteriorar en grado sumo su calidad; Los efectos negativos pueden ir desde un aumento localizado de la
mortalidad piscícola hasta problemas de más amplio alcance, como la proliferación de algas causada por el
uso excesivo de fertilizantes en la agricultura, que amenaza a ecosistemas enteros. Es por ello que la
creación de infraestructura que ayude en el cuidado del agua y el medio ambiente en general, toma
importancia.
La degradación del medio ambiente y la falta de agua limpia plantean retos fundamentales para el desarrollo
sostenible. Los avances socioeconómicos no pueden sostenerse si no hay aire limpio para respirar, agua
salubre para beber, suelos sanos para la producción agropecuaria y un medio ambiente limpio y estable en
el que se sustente el trabajo y la vida.
El 28 de julio de 2010, a través de la Resolución 64/292, la Asamblea General de las Naciones Unidas
reconoció explícitamente el derecho humano al saneamiento, reafirmando que este proceso es esencial para
la realización de todos los derechos humanos.
La Resolución exhorta a los Estados y organizaciones internacionales a proporcionar recursos financieros,
a propiciar la capacitación y la transferencia de tecnología para ayudar a los países, en particular a los países
en vías de desarrollo, a proporcionar sistema de saneamiento saludable, limpio, accesible y asequible para
todos.
Para la Organización de las Naciones Unidas, el saneamiento es, además, una cuestión de derechos. A medida
que crece la población mundial, se genera una necesidad creciente de conciliar la competencia entre las
demandas comerciales de los recursos hídricos para que las comunidades tengan lo suficiente para
satisfacer sus necesidades.
En concreto, las mujeres y las niñas deben tener acceso a instalaciones de saneamiento limpias y que
respeten la privacidad para que puedan manejar la menstruación y la maternidad con dignidad y seguridad.
Para el desarrollo del ser humano, el agua y los sistemas de saneamiento no pueden estar separados. Ambos
son vitales para reducir la carga mundial de enfermedades y para mejorar la salud, la educación y la
productividad económica de las poblaciones
Según la Asamblea de la ONU para el Medio Ambiente las aguas contaminadas y la falta de saneamiento
básico obstaculizan la erradicación de la pobreza extrema y las enfermedades en los países más pobres del
mundo, es por ello que la Organización de Estados Americanos (OEA) apoya a los Estados miembros en el
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diseño e implementación de políticas y proyectos para integrar las prioridades ambientales en la mitigación
de la pobreza y los objetivos de desarrollo socio-económico.
2.3. Objetivo de la Evaluación
La Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio Fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco, tiene como objetivo general:
Evaluar la planeación, operación y orientación a resultados de los Programas Presupuestarios
de Modalidad K, con la finalidad de proveer a la CEAS de información que retroalimente el
diseño, gestión y mejore los resultados de los servicios brindados y contribuya a la
implementación del Presupuesto basado en Resultados en la Gestión del Ente evaluado.
2.3.1. OBJETIVOS ESPECÍFICOS
Con el fin de cumplir con el objetivo general antes planteado, y de acuerdo con los Términos de Referencia
(TdR) para la Evaluación emitidos por la Unidad de Evaluación del Desempeño de CEAS, se diseñaron 4
objetivos específicos para Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio
Fiscal 2017, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del Estado de Tabasco:
1. Identificar si los Programas Presupuestarios cuentan con instrumentos de planeación estratégica
y orientación hacia resultados;
2. Analizar los principales procesos establecidos en la normatividad aplicable al servicio; así como los
sistemas de información con los que cuentan los Programas Presupuestarios; y los mecanismos de
rendición de cuentas existentes;
3. Examinar los resultados de los Programas Presupuestarios respecto a la atención del problema por
el que fue creado; con base en los indicadores de la MIR de cada uno de ellos, e
4. Identificar los principales Aspectos Susceptibles de Mejora de los Programas Presupuestarios
derivados de la Evaluación.
2.4. Alcances de la Evaluación
El presente estudio evaluará la capacidad institucional, administrativa, organizacional y de gestión de la
CEAS durante el ejercicio fiscal 2017; esto con la finalidad de poder brindar al ente público evaluado una
medición de resultados e impacto logrados durante el periodo evaluado, la Evaluación abarcará 5 grande
hitos a decir:
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1. Planeación estratégica: Identificar si los Programas basaron su operación en ejercicios de
planeación estratégica así como orientación a resultados.
2. Operación: Analizar los principales procesos establecidos en las Reglas de Operación de los
Programas Presupuestarios o en la normatividad aplicable al Ramo 23.
3. Indicadores: Evaluar el grado de cumplimiento en los indicadores de desempeño de los Programas
Presupuestarios conforme a lo establecido en la Matriz de Indicadores para Resultados de los
Programas del ejercicio fiscal 2017.
4. Cobertura y focalización: Evaluar la calidad de las obras, respecto a la solución del problema
identificado, con énfasis en una estrategia de cobertura a mediano y largo plazo y los avances en el
ejercicio fiscal evaluado.
5. Resultados: Examinar los resultados de los Programas Presupuestarios respecto a la atención del
problema para el que fueron creados.
2.5. Planteamiento de hipótesis
El presente estudio cuenta con un factor metodológico muy importante, y fundamental dentro del proceso
de la investigación social y la Evaluación de Desempeño: el planteamiento de la hipótesis.
Para el caso de la presente Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio
Fiscal 2017, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del Estado de Tabasco, y en apego a la
propuesta técnica, se plantearon en total 5 hipótesis; esto con la finalidad de conocer una valoración
ponderada de eficacia y eficiencia de los Programas en el ejercicio fiscal evaluado.
Las hipótesis nulas planteadas para los 5 objetivos específicos de la presente Evaluación son:
𝐻1= Al menos 50% de los proyectos se originaron en un proceso de planeación orientado a resultados.
𝐻2= Los Programas cuentan con instrumentos que regulan su operación de manera eficaz.
𝐻3 =Los indicadores de desempeño cumplimiento de la MIR se cumplen de manera ordenada.
𝐻4=Los Programas Presupuestarios evaluados cuentan con una estrategia de cobertura a mediano y largo plazo.
𝐻5= Los Programas Presupuestarios evaluados cuentan con documentos normativos, procesos establecidos, sistemas de información y procesos de transparencia y acceso a la información adecuados.
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CAPÍTULO 3. DISEÑO DE INSTRUMENTOS PARA LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN
PARA LA EVALUACIÓN
El presente apartado contiene la descripción del diseño de las herramientas que se utilizarán para el acopio
de información de fuentes primarias, sobre los proyectos realizados con recursos de Ramo 23 en los
Programas de Modalidad “K”, del Ejercicio Fiscal 2017, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento
(CEAS) del estado de Tabasco.
3.1. Fuentes de información
Parte importante del proceso de evaluación es la recolección de información de fuentes primarias y
secundarias, es decir, el análisis de la información documental que le UED proporcione, así como las
entrevistas a funcionarios que participan en el proceso de planeación, programación, presupuestación,
operación, seguimiento, control y evaluación durante el ejercicio fiscal evaluado.
Por lo anterior se determina clasificar las diferentes áreas de acuerdo a la función que desempeñan de la
siguiente manera:
1. Funcionarios normativos, y
2. Funcionarios operativos.
3.2. Instrumentos para la recolección de información
Para desarrollar las actividades de recolección de información, se diseñarán tres instrumentos realizar la
recolección de información:
1. Guion para entrevistas a funcionarios normativos de la CEAS;
2. Guion para entrevistas a funcionarios operativos de la CEAS, y
3. Ficha para registro de proyectos.
3.2.1. GUION PARA ENTREVISTAS A FUNCIONARIOS OPERATIVOS Y NORMATIVOS DE LA
CEAS
A continuación se presenta el guion de entrevistas elaborado por Romero Consultores. Mismas que se
realizarán para conocer más de la operatividad de los Programas Presupuestarios examinados en la
presente Evaluación.
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 17 -
ENTREVISTA A FUNCIONARIOS NORMATIVOS RELACIONADOS CON LOS PROGRAMAS MODALIDAD “K” DE LA
COMISIÓN ESTATAL DE AGUA Y SANEAMIENTO
Fecha de la entrevista: _________________
Nombre del Entrevistado: _______________________________________________________________________________________________ NOMBRE APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO
Área de adscripción: Cargo que desempeña:
Teléfono: Correo electrónico:
I. CARACTERÍSTICAS DEL ENTREVISTADO
1. Edad:
Años cumplidos
2. Sexo:
No. Descripción Respuesta 1 Masculino 2 Femenino
3. Grado máximo de estudios: No. Descripción Respuesta 1 Técnico 2 Licenciatura 3 Posgrado 4 Otro
4. Indique sus principales funciones: No. Descripción 1 2 3
5. Antigüedad en la Entidad No. Descripción Respuesta 1 Menos de 1 año 2 Entre 1 y 2 años 3 Más de 2 años
6. Tiempo que ha estado vinculado con los Programas Presupuestarios Evaluados: No. Descripción Respuesta 1 Menos de 1 año 2 Entre 1 y 2 años 3 Más de 2 años
II. DISEÑO Y PLANEACIÓN
7. Participó en el Diseño y la Planeación para la instrumentación de los recursos del Ramo 23:
Sí No (Pase a la pregunta 9)
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 18 -
8. En caso afirmativo, indique las acciones en las que participó: No. Descripción 1 2 3
9. ¿El Fondo cuenta con los siguientes elementos? No. Descripción Respuesta 1 Diagnóstico 2 Objetivo 3 Delimitación de población potencial 4 Delimitación de población objetivo 5 Reglas de Operación
10. ¿Cuál fue el criterio más importante para calificar y priorizar los proyectos de los Programas Presupuestarios durante la etapa de planeación?
No. Descripción 1 2 3
11. ¿Cree usted que el criterio aplicado para la calificación y priorización de los proyectos fue el más adecuado?
No. Descripción Respuesta 1 Sí 2 No
12. Considera que los proyectos implementados, con recursos del Ramo 23 responden a: No. Descripción Necesidades de la población Acuerdos con los Ayuntamientos El diagnóstico 1 Sí, totalmente 2 Sí, parcialmente 3 No 4 No sabe
13. ¿Qué acciones considera que deberían llevarse a cabo para mejorar el diseño y la instrumentación de los proyectos implementados con recursos del Ramo 23?
No. Descripción 1 2 3
III. OPERACIÓN Y SEGUIMIENTO DE LOS RECURSOS DEL RAMO 23
III.1 Participación de los usuarios
14. ¿Existen mecanismos para que la Dirección de Operación o los Responsables del uso de cada obra participe en la planeación y operación de los proyectos?
No. Respuesta 1 Sí 2 No (Pase a la pregunta 17) 3 No sé (Pase a la pregunta 17) 4 No contestó (Pase a la pregunta 17)
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 19 -
15. ¿Se han presentado propuestas por parte de la Dirección de Operación de las obras o los Responsables del uso de cada obra?
No. Respuesta 1 Sí 2 No (Pase a la pregunta 17) 3 No sé (Pase a la pregunta 17) 4 No contestó (Pase a la pregunta 17)
16. En caso afirmativo, ¿cuáles han sido las propuestas más importantes para 2017? No. Respuesta 1 2 3 4
III2. Difusión de los Programas Modalidad “K” del Ramo 23 y gestión de solicitudes
17. ¿Cuáles fueron las acciones realizadas para difundir los proyectos del Ramo 23 en 2017? No. Respuesta 1 2 3 4
18. ¿Considera que las acciones de difusión realizadas han sido suficientes? No. Respuesta 1 Sí 2 No 3 No sé 4 No contestó
19. ¿Cómo considera usted que se podría mejorar la difusión?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________
III.3. Operación de los programas modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS
20. ¿Conoce cuáles fueron los mecanismos y criterios para la asignación de los recursos a los programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento?
No. Respuesta 1 Sí, totalmente 2 Sí, parcialmente 3 No 4 No sabe /No contestó (pase
a la pregunta 23)
21. ¿Considera que la asignación de recursos es correcta? No. Respuesta 1 Sí, totalmente 2 Sí, parcialmente 3 No 4 No sabe /No contestó (pase
a la pregunta 23)
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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22. Explique, ¿por qué?
______________________________________________________________________________________________________________________________
23. ¿Cómo considera que es la relación de CEAS con los diferentes organismos u organizaciones relacionados con la infraestructura de Agua Potable, Drenaje y Alcantarillado y Saneamiento?
No. Descripción Respuesta 1 Buena 2 Regular 3 Mala 4 Muy mala
24. ¿Cuáles fueron los plazos en que se llevó a cabo la gestión de las acciones para los proyectos de los programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento?
No. Respuesta Días 1 Elaboración de licitación 2 Licitación 3 Ejecución del proyecto 4 Entrega-recepción de las obras o proyectos
25. ¿Cómo se determinó el presupuesto del Ramo 23 asignado a los programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento?
Descripción:
26. ¿Consideras que esta asignación de presupuesto fue suficiente para cada Programa Presupuestario? No. Respuesta 1 Sí, totalmente (Pase a la pregunta 29) 2 Sí, parcialmente (Pase a la pregunta 29) 3 No 4 No sabe /No contestó (Pase a la pregunta 29)
27. En caso de NO, ¿En cuánto cree que debería incrementar el presupuesto en cada Programa? Programa Aumento K002 K003 K013
28. En particular, ¿Qué renglones del presupuesto de cada Programa debería fortalecerse? Programa Descripción K002 K003 K013
29. ¿Considera que hubo retrasos en la realización de los proyectos de los programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento del Ramo 23?
Sí No (Pase a la pregunta 31)
30. ¿A qué se debieron los retrasos en la realización de los proyectos de los Programas evaluados? Programa Causa del retraso K002 K003 K013
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Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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31. ¿Se ejerció en su totalidad lo presupuestado para cada Programa? Programa Respuesta Respuesta K002 Sí (Pase a la pregunta 33) No K003 Sí (Pase a la pregunta 33) No K013 Sí (Pase a la pregunta 33) No
32. En caso de no haberse ejercido todo el presupuesto, ¿cuál fue la causa de esto?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
33. ¿Los resultados de los Programas Presupuestarios responden a sus objetivos respectivamente? Programa Respuesta Respuesta K002 Sí No K003 Sí No K013 Sí No
34. ¿Considera que el diseño de cada Programa Presupuestario responde a las necesidades de los ciudadanos? Programa Respuesta Respuesta K002 Sí No K003 Sí No K013 Sí No
35. Explique su respuesta:
______________________________________________________________________________________________________________________________________
36. ¿Cuáles fueron los principales problemas operativos de los proyectos realizados a través de los Programas Presupuestarios evaluados, con recursos del Ramo 23?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
37. ¿Qué podría proponer para solucionar estos problemas?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
III.4. Control y seguimiento de los programas modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS
38. Señale los mecanismos de seguimiento y control que conozca y se usen en cada Programa Presupuestario: Programa Descripción K002 K003 K013
39. ¿Cuáles son las principales razones para que los proyectos no se estén realizando en los tiempos esperados?
No. Descripción K002 K003 K013 1 Falta de proyectos 2 Mala integración de expedientes 3 Retraso en la radicación de recursos 4 Inexperiencia del personal operativo 5 Falta de acuerdo con otras instancias de gobierno 6 Factores meteorológicos 7 Otro
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Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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40. Con respecto al sistema de control y seguimiento:
No. Descripción Respuesta
Sí No 1 ¿Se encuentra funcionando algún sistema de información? 2 En caso negativo ¿Se cuenta con un sistema informático alternativo que cumpla estas
funciones?
41. ¿Cómo califica usted el sistema de supervisión y seguimiento en función de su utilidad para la toma de decisiones oportunas para mejorar la operación de los Programas Modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS?
Programa Excelente Bueno Muy bueno Malo Muy malo K002 K003 K013
42. Se verifica en campo la correcta realización de las acciones y proyectos de los Programas Modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS?
Programa Sí No (pase a P44) No sabe (pase a P44) No contestó (pase a P44) K002 K003 K013
43. ¿De qué manera se lleva a cabo esta verificación?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
44. ¿Cuáles son los aspectos operativos donde considera que se presentan los problemas más importantes de cada Programa Presupuestario?
Programa Descripción K002 K003 K013
45. ¿Qué criterios se utilizan para evaluar los proyectos de acciones propuestas para los Programas Presupuestarios?
Programa Descripción K002 K003 K013
46. ¿Qué criterios se utilizan para evaluar el avance de los proyectos de los Programas Presupuestarios evaluados?
Programa Descripción K002 K003 K013
47. Partiendo de los criterios anteriores señale el porcentaje de avance en la implementación de las acciones y proyectos programados para 2017 de los Programas Presupuestarios evaluados:
Programa Avance K002 K003 K013
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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48. ¿Cómo calificaría usted la relación de los responsables de programar los proyectos y los usuarios de éstos? Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala
K002 K003 K013
49. ¿Cómo calificaría usted la transparencia en el manejo de recursos de los Programas Presupuestarios y la rendición de cuentas a la sociedad en general??
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
IV. ASPECTOS GENERALES
50. ¿Cómo califica el desempeño de las diferentes instancias responsables de la operación del Programa Presupuestario?
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
51. ¿Cómo califica usted la infraestructura y equipo que se emplea para la programación de los Programas Presupuestarios?
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
52. ¿Cómo calificaría la capacidad del recurso humano que participa en la planeación y programación de los Programas Presupuestarios?
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
53. ¿Cuáles son los dos principales problemas que enfrentan los operativos para obtener un mejor resultado en la ejecución de proyectos?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
54. A su juicio, ¿cuáles son los dos principales logros de esta administración en la operación de los Programas Presupuestarios?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
55. En su opinión ¿qué aspectos de cada Programa debería fortalecerse para mejorar sus resultados? Programa Descripción
K002 K003 K013
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Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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56. ¿Considera que los Programas Presupuestarios deben seguir con su diseño actual? Programa Sí No (pase a P58) No sabe (pase a P58) No contestó (pase a P58)
K002 K003 K013
57. ¿Qué aspectos cree que garanticen la continuidad de los Programas?
______________________________________________________________________________________________________________________________
V. OPINIONES SOBRE LOS PROGRAMAS MODALIDAD “K” DEL RAMO 23 DE CEAS
58. ¿Cuál es su opinión acerca de los Programas Presupuestarios evaluados? Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala
K002 K003 K013
59. ¿Qué modificaciones le haría a los Programas?
___________________________________________________________________________________________________________________
60. ¿Cuáles considera que son sus principales virtudes o fortalezas?
___________________________________________________________________________________________________________________
61. ¿Cuáles son las principales debilidades de los Programas?
___________________________________________________________________________________________________________________
VI. APARTADO ESPECÍFICO DE LA CALIDAD DE LOS PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS
62. ¿Considera que el servicio de los Programas Presupuestarios cumplen con las normas y regulaciones vigentes?
Sí No
63. ¿Por qué?
___________________________________________________________________________________________________________________
64. ¿Los programas Presupuestarios cuentan con Matriz de Indicadores para Resultados? Programa Sí No No sé
K002 K003 K013
65. ¿Conoce el proceso mediante el cual se elaboraron las MIR?
Sí No
66. ¿Participó en el proceso mediante el cual se elaboraron las MIR?
Sí No (pase a la pregunta 68)
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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67. ¿En qué etapa del proceso participó? No. Descripción 2017
1 Análisis del problema 2 Análisis de involucrados 3 Árbol de problemas y objetivos 4 Determinación de proyectos 5 Diseño de indicadores 6 Otro
68. ¿Se emplea la MIR en la toma de decisiones? Programa Sí No (pase a P70) No sabe (pase a P70) No contestó (pase a P70) K002 K003 K013
69. ¿De qué manera se emplea la MIR en la toma de decisiones?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
70. ¿Existen mecanismos para conocer la satisfacción de los usuarios? Programa Sí No No sabe No contestó K002 K003 K013
71. ¿Qué entiende por Gestión para Resultados (GpR)?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________
72. ¿Qué entiende por Presupuesto basado en Resultados (PbR)?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
73. ¿Qué entiende por Evaluación del Desempeño?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
74. ¿Cuál cree que es la importancia en la Administración Pública de la GpR?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
75. ¿Cuál es la importancia en la Administración Pública del PbR?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
76. Comentarios generales:
______________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________
Firma del entrevistador
_________________________________________________
Firma del entrevistado
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Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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ENTREVISTA A FUNCIONARIOS OPERATIVOS RELACIONADOS CON LOS PROGRAMAS MODALIDAD “K” DE LA
COMISIÓN ESTATAL DE AGUA Y SANEAMIENTO
Fecha de la entrevista: _________________
Nombre del Entrevistado: ________________________________________________________________________________________________________
NOMBRE APELLIDO PATERNO APELLIDO MATERNO
Área de adscripción: Cargo que desempeña:
Teléfono: Correo electrónico:
I. CARACTERÍSTICAS DEL ENTREVISTADO
1. ____________ Edad (años cumplidos)
2. Sexo:
No. Descripción Respuesta 1 Masculino 2 Femenino
3. Grado máximo de estudios: No. Descripción Respuesta 1 Técnico 2 Licenciatura 3 Posgrado 4 Otro
4. Indique sus principales funciones: No. Descripción 1 2 3
5. Antigüedad en la Entidad No. Descripción Respuesta 1 Menos de 1 año 2 Entre 1 y 2 años 3 Más de 2 años
6. Tiempo que ha estado vinculado con los Programas Presupuestarios Evaluados: No. Descripción Respuesta 1 Menos de 1 año 2 Entre 1 y 2 años 3 Más de 2 años
II. DISEÑO Y PLANEACIÓN
7. ¿Participó en el Diseño y la Planeación para la instrumentación de los recursos del Ramo 23?
Sí No (Pase a la pregunta 9)
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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8. En caso afirmativo, indique las acciones en las que participó: No. Descripción 1 2 3
9. ¿Los Programas cuentan con los siguientes elementos? No. Descripción Respuesta 1 Diagnóstico 2 Objetivo 3 Delimitación de población potencial 4 Delimitación de población objetivo 5 Reglas de Operación
10. ¿Cuál fue el criterio más importante para calificar y priorizar los proyectos de los Programas Presupuestarios durante la etapa de planeación?
No. Descripción 1 2 3
11. ¿Cree usted que el criterio aplicado para la calificación y priorización de los proyectos fue el más adecuado?
No. Descripción Respuesta 1 Sí 2 No
12. Considera que los proyectos implementados, con recursos del Ramo 23 responden a:
No. Descripción Necesidades de la
población Acuerdos con los Ayuntamientos El diagnóstico
1 Sí, totalmente 2 Sí, parcialmente 3 No 4 No sabe
13. ¿Qué acciones considera que deberían llevarse a cabo para mejorar el diseño y la instrumentación de los proyectos implementados con recursos del Ramo 23?
No. Descripción 1 2 3
III. OPERACIÓN Y SEGUIMIENTO DE LOS RECURSOS DEL RAMO 23
14. ¿Cuáles fueron las acciones realizadas para difundir los proyectos del Ramo 23 en 2017? No. Respuesta 1 2 3 4
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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15. ¿Considera que las acciones de difusión realizadas han sido suficientes? No. Respuesta 1 Sí 2 No 3 No sabe 4 No contestó
16. ¿Cómo considera usted que se podría mejorar la difusión?
_____________________________________________________________________________________________________________________________________
III.2. Operación de los programas modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS
17. ¿Conoce cuáles fueron los mecanismos y criterios para la asignación de los recursos a los Programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento?
No. Respuesta 1 Sí, totalmente 2 Sí, parcialmente 3 No 4 No sabe /No contestó
18. ¿Considera que la asignación de recursos es correcta? No. Respuesta 1 Sí, totalmente 2 Sí, parcialmente 3 No 4 No sabe /No contestó
19. Explique, ¿por qué?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
20. ¿Cómo considera que es la relación de CEAS con los diferentes organismos u organizaciones relacionados con la infraestructura de Agua Potable, Drenaje y Alcantarillado y Saneamiento?
No. Descripción Respuesta 1 Buena 2 Regular 3 Mala 4 Muy mala
21. ¿Cuáles fueron los plazos en que se llevó a cabo la gestión de las acciones para los proyectos de los Programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento?
No. Respuesta Días 1 Presentación de la solicitud o proyecto 2 Notificación de la solicitud o proyecto
22. ¿Cómo se determinó el presupuesto del Ramo 23 a los programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento?
Descripción:
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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23. ¿Considera que esta asignación de presupuesto fue suficiente para cada Programa Presupuestario? No. Respuesta 1 Sí, totalmente (Pase a la pregunta 28) 2 Sí, parcialmente (Pase a la pregunta 28) 3 No 4 No sabe /No contestó
24. En caso de NO, ¿En cuánto cree que debería incrementar el presupuesto en cada Programa? Programa Aumento K002 K003 K013
25. En particular, ¿Qué renglones del presupuesto de cada Programa deberían fortalecerse? Programa Descripción K002 K003 K013
26. ¿Considera que hubieron retrasos en la realización de los proyectos realizados por los Programas K002 Infraestructura de Agua Potable, K003 Drenaje y Alcantarilladlo y K013 Saneamiento del Ramo 23?
Sí No (Pase a la pregunta 31)
27. ¿A qué se debieron los retrasos en la realización de los proyectos de los programas evaluados? Programa Causa del retraso K002 K003 K013
28. ¿Se ejerció en su totalidad lo presupuestado para cada Programa? Programa Respuesta Respuesta K002 Sí (Pase a la pregunta 33) No K003 Sí (Pase a la pregunta 33) No K013 Sí (Pase a la pregunta 33) No
29. En caso de no haberse ejercido todo el presupuesto, ¿cuál fue la causa de esto?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
30. ¿Los resultados de los Programas Presupuestarios responden a sus objetivos respectivamente? Programa Respuesta Respuesta K002 Sí No K003 Sí No K013 Sí No
31. ¿Cuáles fueron los principales problemas operativos de los Proyectos realizados a través de los Programas Presupuestarios evaluados, con recurso del Ramo 23?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
32. ¿Que podría proponer para solucionar estos problemas?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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III.3. Control y seguimiento de los Programas Modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS
33. Señale los mecanismos de seguimiento y control que conozca y se usen en cada Programa Presupuestario: Programa Descripción K002 K003 K013
34. Con respecto al sistema de control y seguimiento:
No. Descripción Respuesta Sí No
1 ¿Se encuentra funcionando algún sistema de información? 2 En caso negativo ¿Se cuenta con un sistema informático alternativo que cumpla estas
funciones?
35. ¿Cómo califica usted el sistema de supervisión y seguimiento en función de su utilidad para la toma de decisiones oportunas para mejorar la operación de los Programas Modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS?
Programa Excelente Bueno Muy bueno Malo Muy malo K002 K003 K013
36. Se verifica en campo la correcta realización de las acciones y proyectos de los Programas Modalidad “K” del Ramo 23 de CEAS?
Programa Sí No (pase a P42) No sabe (pase a P42) No contestó (pase a P42) K002 K003 K013
37. ¿De qué manera se lleva a cabo esta verificación?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
38. ¿Qué criterios se utilizan para evaluar los proyectos de acciones propuestas para los Programas Presupuestarios?
Programa Descripción K002 K003 K013
39. ¿Qué criterios se utilizan para evaluar el avance de los proyectos de los Programas Presupuestarios evaluados?
Programa Descripción K002 K003 K013
40. ¿Cómo calificaría usted la relación de los responsables de programar los proyectos y los usuarios de éstos? Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala
K002 K003 K013
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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41. ¿Cómo calificaría usted la transparencia en el manejo de recursos de los Programas Presupuestarios y la rendición de cuentas a la sociedad en general?
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
IV. ASPECTOS GENERALES
42. ¿Cómo califica el desempeño de las diferentes instancias responsables de la operación de los Programas Presupuestarios?
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
43. ¿Cómo califica usted la infraestructura y equipo que se emplea para la programación de los Programas Presupuestarios?
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
44. ¿Cómo calificaría la capacidad del recurso humano que participa en la planeación y programación de los Programas Presupuestarios?
Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala K002 K003 K013
45. ¿Cuáles son los dos principales problemas que enfrentan los operativos para obtener un mejor resultado en la ejecución de proyectos?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
46. A su juicio, ¿Cuáles son los dos principales logros de esta administración en la operación de los Programas Presupuestarios?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
47. En su opinión ¿qué aspectos de cada Programa deberían fortalecerse para mejorar sus resultados? Programa Descripción
K002 K003 K013
V. OPINIONES SOBRE LOS PROGRAMAS MODALIDAD “K” DEL RAMO 23 DE CEAS
48. ¿Cuál es su opinión acerca de los Programas Presupuestarios evaluados? Programa Muy Buena Buena Regular Mala Muy mala
K002 K003 K013
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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49. ¿Qué modificaciones le haría a los Programas?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
50. ¿Cuáles considera que son sus principales virtudes o fortalezas?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
51. ¿Cuáles son las principales debilidades de los Programas?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
VI. APARTADO ESPECÍFICO DE LA CALIDAD DE LOS PROGRAMAS PRESUPUESTARIOS
52. ¿Considera que el servicio de los Programas Presupuestarios cumple con las normas y regulaciones vigentes?
Sí No
53. ¿Por qué?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
54. ¿Los Programas Presupuestarios cuentan con Matriz de Indicadores para Resultados? Programa Sí No No sé
K002 K003 K013
55. ¿Conoce el proceso mediante el cual se elaboraron las MIR?
Sí No
56. ¿Participó en el proceso mediante el cual se elaboraron las MIR?
Sí No (pase a la pregunta 60)
57. ¿En qué etapa del proceso participó? No. Descripción 2017
1 Análisis del problema 2 Análisis de involucrados 3 Árbol de problemas y objetivos 4 Determinación de proyectos 5 Diseño de indicadores 6 Otro
58. ¿Se emplea la MIR en la toma de decisiones? Programa Sí No (pase a P60) No sabe (pase a P60) No contestó (pase a P60)
K002 K003 K013
59. ¿De qué manera se emplea la MIR en la toma de decisiones?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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60. ¿Existen mecanismos para conocer la satisfacción de los usuarios? Programa Sí No No sabe No contestó
K002 K003 K013
61. ¿Qué entiende por Gestión para Resultados (GpR)?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
62. ¿Qué entiende por Presupuesto basado en Resultados (PbR)?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
63. ¿Qué entiende por Evaluación del Desempeño?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
64. ¿Cuál cree que es la importancia en la Administración Pública de la GpR?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
65. ¿Cuál es la importancia en la Administración Pública del PbR?
______________________________________________________________________________________________________________________________________
66. Comentarios generales:
______________________________________________________________________________________________________________________________________
_________________________________________________
Firma del entrevistador
_________________________________________________
Firma del entrevistado
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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3.3. Proyectos incluidos en el proceso de Evaluación
Para lo competente a la Evaluación, dentro del estudio y análisis de los Programas Presupuestarios antes
señalados, se tomará como referencia el resultado de la planeación del gasto en 2017, es decir, los proyector
derivados de los programas modalidad K, que se evalúan, como se detallan en el cuadro 3.2.1.1, en el mismo
se puntualizan los proyectos con su presupuesto inicial, modificado, autorizado real y ejercido para mayor
entendimiento por cada uno de ellos.
Cuadro 3.2.1.1. Listado de proyectos 2017 ejercidos por CEAS
Programa Concepto Inicial Reducción Autorizado Real Comprometido Ejercido
K0
2 I
nfr
aest
ruct
ura
de
Agu
a P
ota
ble
Diagnóstico integral de la infraestructura hidráulica del municipio de Cárdenas, Tabasco (comprende agua potable)
$3.200.000,00 -$37.390,64 $3.162.609,36 $3.162.609,36 $0,00
Rehabilitación de la planta potabilizadora, captación y cisterna de rebombeo, de la ciudad de Teapa, Tabasco
$19.630.179,68 -$213.254,90 $19.416.924,78 $0,00 $19.416.924,70
Desazolve de fuente de captación planta potabilizadora Macuspana, ubicada sobre el rio Puxcatán, municipio de Macuspana, estado de Tabasco
$3.500.594,11 -$75.545,38 $3.425.048,73 $0,00 $3.425.048,73
Construcción del sistema de agua potable, Huapacal 1era. sección, municipio de Huimanguillo, Tabasco
$4.400.199,94 -$77.980,92 $4.322.219,02 $0,00 $4.322.219,02
Mantenimiento integral del sistema eléctrico de la captación de agua potable, Cd. de Huimanguillo, tabasco
$496.736,46 -$52.401,33 $444.335,13 $0,00 $444.335,13
Mejoramiento y rehabilitación del sistema eléctrico de la captación, en la R/a. Chichicastle 1ra secc. , de Frontera, Tabasco
$498.788,68 -$16.469,80 $482.318,88 $482.318,88 $0,00
Rehabilitación de la planta potabilizadora y captación del sistema de
$12.612.424,77 $333.068,10 $12.279.356,67 $12.279.356,67 $0,00
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 35 -
Programa Concepto Inicial Reducción Autorizado Real Comprometido Ejercido
agua potable de la cabecera municipal de Jalapa, Tabasco
Rehabilitación de la captación de la planta potabilizadora (incluye la protección perimetral), en la ciudad de Huimanguillo, Tabasco
$2.400.000,00 -$85.077,97 $2.314.922,03 $0,00 $2.314.922,03
Rehabilitación de red eléctrica de equipos de bombeo de la planta potabilizadora del municipio de Cárdenas, Tabasco
$1.138.984,84 -$6.298,32 $1.132.686,52 $0,00 $1.132.686,52
Rehabilitación en línea de 20 pulgadas de diámetro que va de la R/a Chichicastle a la planta potabilizadora ubicada en la cabecera municipal de la ciudad de Frontera, Tabasco
$1.100.000,00 -$5.618,74 $1.094.381,26 $1.094.381,26 $0,00
Rehabilitación en línea de 20 pulgadas de diámetro que va de la ranchería Chichicastle a la planta potabilizadora ubicada en la cabecera municipal de la ciudad de Frontera, Tabasco
$1.250.000,00 -$5.524,42 $1.244.475,58 $1.244.475,58 $0,00
Rehabilitación en línea de 20 pulgadas de diámetro que va de la ranchería Chichicastle a la planta potabilizadora ubicada en la cabecera municipal de la ciudad de Frontera, Tabasco (específicamente en la localidad tres brazos)
$1.550.000,00 -$4.997,51 $1.545.002,49 $1.545.002,49 $0,00
Reparación de hundimiento en la calle sección 14, esquina calle sección 26, col. Petrolera (106 m.l.), municipio de Cárdenas, Tabasco
$2.075.150,00 -$94.444,81 $1.980.705,19 $1.980.705,19 $0,00
K0
3
Dre
naj
e y
Alc
ant
aril
lad
o Diagnóstico integral de
la infraestructura hidráulica del municipio
$3.300.000,00 -$32.588,63 $3.267.411,37 $3.267.411,37 $0,00
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 36 -
Programa Concepto Inicial Reducción Autorizado Real Comprometido Ejercido
de Cárdenas, Tabasco (comprende drenaje y alcantarillado)
Construcción del alcantarillado sanitario sobre la carretera principal del poblado Mazateupa, municipio de Nacajuca, Tabasco.
$6.369.259,49 $1.584.286,65 $4.784.972,84 $0,00 $4.784.972,84
Reparación del hundimiento en la calle Carlos Pellicer Cámara, en el poblado Tapotzingo, municipio de Nacajuca, Tabasco.
$262.623,54 -$38.290,14 $224.333,40 $0,00 $224.333,40
Reposición de la línea de presión de 36 pulgadas del cárcamo el embudo, ubicada en la Prolongación de Orrico de los llanos de la Col. Fovissste, ciudad de Cárdenas, Tabasco
$580.000,00 -$28.830,43 $551.169,57 $0,00 $551.169,58
Mantenimiento integral del sistema eléctrico del cárcamo tabscoob, cd. de Villahermosa, Centro, Tabasco
$747.410,65 -$3.978,10 $743.432,55 $0,00 $743.432,55
Rehabilitación de la línea de presión con tubería de polietileno de alta densidad de 36 pulgadas de diámetro del cárcamo tabscoob a planta de tratamiento noreste, Cd. de Villahermosa, Centro, Tabasco
$317.256,97 -$4.100,76 $313.156,21 $0,00 $313.156,21
Rehabilitación de la línea de 36 pulgadas de conducción de aguas residuales zona noreste ptar (noreste) carretera Vhsa-Escarcega, tramo: km 0+000 - 16+800, centro, Tabasco
$884.160,00 -$5.340,78 $878.819,22 $0,00 $878.819,22
Reposición de tubería de alcantarillado sanitario y agua potable en la calle Manuel Mora Ascanio esquina Oscar Pinzón en
$935.563,25 -$29.138,72 $906.424,53 $0,00 $906.424,53
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 37 -
Programa Concepto Inicial Reducción Autorizado Real Comprometido Ejercido
Villa La Venta, Huimanguillo, Tabasco
Mantenimiento preventivo y correctivo del cárcamo concentrador La Guayra, ubicado en el municipio de Centro, Tabasco
$299.918,70 -$13.154,83 $286.763,87 $286.763,87 $0,00
Mantenimiento integral del sistema eléctrico del cárcamo concentrador de la R/a. Rio viejo primera sección (la raya), del municipio de Centro, Tabasco $2.000.000,00 -$19.075,97 $1.980.924,03 $1.980.924,03 $0,00
Rehabilitación de drenaje sanitario, en el periférico Carlos Molina frente cárcamo bajío, municipio de Cárdenas, Tabasco $1.999.728,52 -$35.996,49 $1.963.732,03 $1.963.732,03 $0,00
K1
3 I
nfr
aest
ruct
ura
par
a P
rote
cció
n a
l Am
bie
nte
Diagnóstico integral de la infraestructura hidráulica del municipio de Cárdenas, Tabasco (comprende saneamiento) $3.500.000,00 -$32.259,03 $3.467.740,97 $3.467.740,97 $0,00
Construcción de línea de presión de aguas negras col. Melchor Ocampo sector la cristiandad, Cárdenas, Tabasco $515.816,48 -$73.443,41 $442.373,07 $0,00 $442.373,07
Total $76.280.237,83 -$2.916.124,47 $73.364.113,36 $33.463.295,76 $39.900.817,53
Fuente: Elaboración propia; Romero Consultores con base en el Informe de Disponibilidad Presupuestal 2017, entregado por CEAS.
Para delimitar los proyectos que formarán parte de la presente Evaluación, se presentaron también los
proyectos 2016 con refrendo en 2017, esto es todos aquellas obras que iniciaron propiamente en el ejercicio
fiscal 2016 pero finalizaron en el ejercicio evaluado; cabe mencionar que estos proyectos, pese a partir de
la misma fuente de financiamiento y afectar los mismos programas, no serán tomados en cuenta en la
Evaluación ya que, corresponden a un ejercicio fiscal diferente al citado en los TdR elaborado por la UED de
CEAS.
En el siguiente cuadro también se abordan los proyectos que se mencionan con su presupuesto inicial,
modificado, autorizado real y ejercido para mayor entendimiento.
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 38 -
Cuadro 3.2.1.1. Listado de proyectos 2016 con refrendo en 2017, ejercidos por CEAS
Programa Concepto Inicial Reducción Autorizado Real Ejercido
K0
2 I
nfr
aest
ruct
ura
de
Agu
a P
ota
ble
Mantenimiento integral de la planta potabilizadora, captación y cisterna de rebombeo, en la cabecera municipal de Tacotalpa
$ 6.270.493,16 -$4,26 $6.270.488,90 $6.270.488,90
Mantenimiento integral de la planta potabilizadora, captación y cisterna de rebombeo, en la cabecera municipal de Tenosique
$ 10.430.711,51 -$ 4,98 $ 10.430.706,53 $ 10.430.706,53
Mantenimiento integral de la "planta potabilizadora, captación y cisterna de rebombeo", en la calle Ignacio Zaragoza, Col. Ticul, de la ciudad de Emiliano Zapata, Tabasco
$ 6.832.846,48 -$ 0,02 $ 6.832.846,46 $ 6.832.846,46
Adecuación electromecánica y funcional de la ptap, de la cd. De Tacotalpa, municipio de Tacotalpa, Tabasco
$ 1.186.439,20 -$ 128,09 $ 1.186.311,11 $ 1.186.311,11
Adecuación electromecánica y funcional de la ptap, de la cd. de Tenosique, municipio de Tenosique, tabasco
$ 1.149.535,37 -$ 164.332,91 $ 985.202,46 $ 985.202,46
Adecuación electromecánica y funcional de la ptap, de la cd. De Emiliano zapata, municipio de Emiliano Zapata, Tabasco
$ 1.212.107,80 $ $ 1.212.107,80 $ 1.212.107,80
K0
3 D
ren
aje
y A
lcan
tari
llad
o
Mantenimiento del drenaje sanitario de la calle francisco i. Madero entre tomas garrido y santos degollado col. Centro (130 ml), del municipio de Cárdenas, Tabasco
$ 1.349.398,43 -$ 201.738,56 $ 1.147.659,87 $ 1.147.659,87
Mantenimiento del drenaje sanitario de la calle Julián Montejo entre limón y palma, del municipio de Cárdenas, Tabasco
$ 594.750,10 -$ 145.123,38 $ 449.626,72 $ 449.626,72
Mantenimiento del drenaje sanitario de la calle sección 16, esquina calle sección 26, colonia petrolera, del municipio de Cárdenas, Tabasco
$ 2.466.024,40 -$3,18 $ 2.466.021,22 $ 2.466.021,22
Mantenimiento del drenaje sanitario de la avenida del bosque, entre la avenida palmar y avenida las torres de bosque de saloya, del municipio de Nacajuca, Tabasco
$ 2.468.432,86 -$ 0,01 $ 2.468.432,85 $ 2.468.432,85
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 39 -
Programa Concepto Inicial Reducción Autorizado Real Ejercido
Construcción, rehabilitación y ampliación del sistema integral de alcantarillado sanitario del poblado Tucta, municipio de Nacajuca, Tabasco (refrendo)
$ 36.021,55 -$ 17,09 $ 36.004,46 $ 36.004,46
Rehabilitación del sistema de bombeo en el cárcamo concentrador tabscoob, Cd. de Villahermosa, municipio de Centro, Tabasco
$ 7.918.630,38 -$ 1.319.771,74 $ 6.598.858,64 $ 6.598.858,64
Ampliación de adecuación de estación de bombeo el embudo, incluye emisor, en el fraccionamiento Fovissste embudo, municipio de Cárdenas, Tabasco
$ 12.879.320,46 -$ 47.075,47 $ 12.832.244,99 $ 12.832.244,99
Mantenimiento del drenaje sanitario, de la calle carrillo puerto, col. Pueblo nuevo, del municipio de Cárdenas, Tabasco.
$ 410.506,89 -$0,30 $ 410.506,59 $ 410.506,59
Mantenimiento del drenaje sanitario, de periférico carlos a. Molina, col. El bajío 1ra. Sección (60ml), del municipio de cárdenas, tabasco (refrendo)
$498.146,40 -$ 220,91 $ 497.925,49 $ 497.925,48
Mantenimiento del drenaje sanitario, calle José Martí entre Ramón López Velarde y Vicente guerrero 75ml, del municipio de Cárdenas, Tabasco
$ 654.052,96 -$10,20 $ 654.042,76 $654.042,76
Mantenimiento del drenaje sanitario, en la calle Gregorio Méndez Cd. de Paraíso, municipio de Paraíso, Tabasco (refrendo)
$1.381.711,96 -$ 31,31 $1.381.680,65 $1.381.680,65
Construcción del sistema integral de alcantarillado sanitario del ejido Plan de Ayala, Mazateupa, Nacajuca, Tabasco
$2.331.111,94 -$192,60 $2.330.919,34 $2.330.919,34
Adecuación electromecánica y techumbre de estación de bombeo el embudo, Cd. de Cárdenas, municipio de Cárdenas, Tabasco
$7.648.449,35 $ $7.648.449,35 $7.648.449,35
K1
3
Infr
aest
ruct
ura
par
a el
M
edio
A
mb
ien
te
Estudio y proyecto ejecutivo para la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales de la cd, de frontera, municipio de Centla, Tabasco
$1.082.683,38 -$ 0,01 $1.082.683,37 $1.082.683,37
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 40 -
Programa Concepto Inicial Reducción Autorizado Real Ejercido
Estudio y proyecto ejecutivo para la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales de la cd, de Tecolutilla, municipio de Comalcalco, Tabasco
$893.008,30 $ $893.008,30 $893.008,30
Estudio y proyecto ejecutivo para la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales de la cd, de Jalapa, Tabasco
$781.846,73 $ $781.846,73 $781.846,73
Adecuación al estudio y proyecto ejecutivo para la construcción de la planta de tratamiento de aguas residuales de la Cd, de Emiliano Zapata, Tabasco
$ 995.425,37 $ $995.425,37 $ 995.425,37
Adecuación estructural, cárcamo concentrador Tabscoob, Cd. de Villahermosa, municipio de Centro, Tabasco (refrendo)
$1.280.560,46 -$295.513,95 $ 985.046,51 $985.046,51
Total $ 72.752.215,44 -$ 2.174.168,97 $ 70.578.046,47 $ 70.578.046,46
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 41 -
CAPÍTULO 4. RESULTADOS DE LA RECOLECCIÓN DE INFORMACIÓN DE FUENTES
SECUNDARIAS
El presente apartado contiene el informe del avance en la recolección de la información de fuentes
secundarias para la realización de la valuación Específica del Ramo 23 los Programas de Modalidad “K”, del
Ejercicio Fiscal 2017, de la Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del Estado de Tabasco
4.1. Información documental solicitada para la Evaluación
El día 9 de mayo de 2018, mediante el oficio RC-02-2018, el equipo de Romero Consultores solicitó a la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento a través de la Unidad de Evaluación del Desempeño (UED) la
información requerida para dar inicio a las labores de análisis documental para la realización de la
Evaluación, de acuerdo con el siguiente listado:
INFORMACIÓN REQUERIDA A LA COMISIÓN ESTATAL DE AGUA Y SANEAMIENTO DE TABASCO
1.- Presupuesto de Egresos de la CEAS, específicamente el correspondiente a los Programas de Modalidad
“K”, desagregado por Programa Presupuestario y capítulo de gasto del Ejercicio Fiscal 2017.
2.- Por cada uno de los Programas Presupuestarios evaluados se requiere la siguiente información puntual,
o bien documentos normativos que contengan la información solicitada a continuación:
Programa Presupuestario K001 Agua Potable
1. Documentos normativos:
1.1. Leyes federales y estatales que norman el Programa Presupuestario K002 Infraestructura para
el Agua Potable, vigentes en 2017;
1.2. Reglamentos aplicables vigentes en 2017;
1.3. Reglas de Operación (si existen) vigentes en 2017;
1.4. Lineamientos aplicables (si existen) vigentes en 2017;
1.5. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Ejercicio Fiscal 2017;
1.6. Manuales de organización y de procesos con que se cuentan (flujogramas) vigentes en 2017;
1.7. Convenios, acuerdos y anexos técnicos con otros órdenes de gobierno u organismos
paraestatales y no gubernamentales, vigentes en 2017, y
1.8. Listado de proyectos del Ejercicio Fiscal 2017.
2. Documentos de planeación:
2.1. Diagnóstico de la situación actual del problema a resolver que especifique:
a. Antecedentes del problema a resolver;
b. Definición de la población potencial y población objetivo;
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 42 -
c. Cuantificación de población afectada, y
d. Delimitación territorial de la población afectada.
2.2. Plan Estatal de Desarrollo (PLED) vigente en 2017;
2.3. Plan Maestro de Agua vigente a 2017;
2.4. Plan Nacional de Desarrollo (PND) vigente en 2017, y
2.5. Programa Operativo Anual (POA) del Ejercicio Fiscal 2017.
3. Documentos de monitoreo y control:
3.1. Evidencia de seguimiento y uso de indicadores de la MIR en 2017;
3.2. Resultados de los indicadores de los 4 niveles de la MIR del Programa Presupuestario K002
Infraestructura para el Agua Potable;
3.3. Evaluaciones previas del Programa Presupuestario K002 Infraestructura para el Agua Potable, y
3.4. Aspectos Susceptibles de Mejora derivados de evaluaciones previas.
Programa Presupuestario K002 Drenaje y Alcantarillado
1. Documentos normativos:
1.1. Leyes federales y estatales que norman el Programa Presupuestario K003 Drenaje y
Alcantarillado, vigentes en 2017;
1.2. Reglamentos aplicables vigentes en 2017;
1.3. Reglas de Operación (si existen) vigentes en 2017;
1.4. Lineamientos aplicables (si existen) vigentes en 2017;
1.5. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Ejercicio Fiscal 2017;
1.6. Manuales de organización y de procesos con que se cuentan (flujogramas) vigentes en 2017;
1.7. Convenios, acuerdos y anexos técnicos con otros órdenes de gobierno u organismos
paraestatales y no gubernamentales, vigentes en 2017, y
1.8. Listado de proyectos del Ejercicio Fiscal 2017.
2. Documentos de planeación:
2.1. Diagnóstico de la situación actual del problema a resolver que especifique:
a. Antecedentes del problema a resolver;
b. Definición de la población potencial y población objetivo;
c. Cuantificación de población afectada, y
d. Delimitación territorial de la población afectada.
1.2. Plan Maestro de Agua, vigente a 2017;
1.3. Plan Estatal de Desarrollo (PLED) vigente en 2017;
1.4. Plan Nacional de Desarrollo (PND) vigente en 2017, y
1.5. Programa Operativo Anual (POA) del Ejercicio Fiscal 2017.
3. Documentos de monitoreo y control:
3.1. Evidencia de seguimiento y uso de indicadores de la MIR en 2017;
3.2. Resultados de los indicadores de los 4 niveles de la MIR del Programa Presupuestario K003
Drenaje y Alcantarillado;
3.3. Evaluaciones previas del Programa Presupuestario K003 Drenaje y Alcantarillado, y
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 43 -
3.4. Aspectos Susceptibles de Mejora derivados de evaluaciones previas.
Programa Presupuestario K013 Infraestructura para Protección al Ambiente
1. Documentos normativos:
1.1. Leyes federales y estatales que norman el Programa Presupuestario K013 Infraestructura para
Protección al Ambiente , vigentes en 2017;
1.2. Reglamentos aplicables vigentes en 2017;
1.3. Reglas de Operación (si existen) vigentes en 2017;
1.4. Lineamientos aplicables (si existen) vigentes en 2017;
1.5. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Ejercicio Fiscal 2017;
1.6. Manuales de organización y de procesos con que se cuentan (flujogramas) vigentes en 2017;
1.7. Convenios, acuerdos y anexos técnicos con otros órdenes de gobierno u organismos
paraestatales y no gubernamentales, vigentes en 2017, y
1.8. Listado de proyectos del Ejercicio Fiscal 2017.
2. Documentos de planeación:
2.1. Diagnóstico de la situación actual del problema a resolver que especifique:
a. Antecedentes del problema a resolver;
b. Definición de la población potencial y población objetivo;
c. Cuantificación de población afectada, y
d. Delimitación territorial de la población afectada.
2.2. Plan Maestro de Agua, vigente a 2017:
2.3. Plan Estatal de Desarrollo (PLED) vigente en 2017;
2.4. Plan Nacional de Desarrollo (PND) vigente en 2017, y
2.5. Programa Operativo Anual (POA) del Ejercicio Fiscal 2017.
3. Documentos de monitoreo y control:
3.1. Evidencia de seguimiento y uso de indicadores de la MIR en 2017;
3.2. Resultados de los indicadores de los 4 niveles de la MIR del Programa Presupuestario;
3.3. Evaluaciones previas del Programa Presupuestario K013 Infraestructura para Protección al
Ambiente, y
3.4. Aspectos Susceptibles de Mejora derivados de evaluaciones previas.
4.2. Información documental entregada por la CEAS
Como comienzo del proceso de entrega de la documentación solicitada por Romero Consultores, la CEAS
anexó la información relativa a los apartados que se presentan a continuación.
LISTADO DE INFORMACIÓN PRESENTADA POR LA ENTIDAD EVALUADA
Programa Presupuestario K001 Agua Potable
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
- 44 -
1. Documentos normativos:
1.1. Leyes federales y estatales que norman el Programa Presupuestario K002 Infraestructura para el
Agua Potable, vigentes en 2017;
1.2. Reglamentos aplicables vigentes en 2017;
1.3. Reglas de Operación vigentes en 2017;
1.4. Lineamientos aplicables vigentes en 2017;
1.5. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Ejercicio Fiscal 2017;
1.6. Manuales de organización y de procesos con que se cuentan (flujogramas) vigentes en 2017, y
1.7. Convenios, acuerdos y anexos técnicos con otros órdenes de gobierno u organismos paraestatales
y no gubernamentales, vigentes en 2017.
2. Documentos de planeación:
2.1. Diagnóstico de la situación actual del problema a resolver que especifique:
a. Antecedentes del problema a resolver;
b. Definición de la población potencial y población objetivo;
c. Cuantificación de población afectada, y
d. Delimitación territorial de la población afectada.
2.2. Plan Maestro de Agua, vigente a 2017;
2.3. Plan Estatal de Desarrollo (PLED) vigente en 2017;
2.4. Plan Nacional de Desarrollo (PND) vigente en 2017, y
2.5. Programa Operativo Anual (POA) del Ejercicio Fiscal 2017.
3. Documentos de monitoreo y control:
3.1. Evidencia de seguimiento y uso de indicadores de la MIR en 2017;
3.2. Resultados de los indicadores de los 4 niveles de la MIR del Programa Presupuestario K002
Infraestructura para el Agua Potable;
3.3. Evaluaciones previas del Programa Presupuestario K002 Infraestructura para el Agua Potable, y
Programa Presupuestario K002 Drenaje y Alcantarillado
1. Documentos normativos:
1.1. Leyes federales y estatales que norman el Programa Presupuestario K003 Drenaje y
Alcantarillado, vigentes en 2017;
1.2. Reglamentos aplicables vigentes en 2017;
1.3. Reglas de Operación vigentes en 2017;
1.4. Lineamientos aplicables vigentes en 2017;
1.5. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Ejercicio Fiscal 2017;
1.6. Manuales de organización y de procesos con que se cuentan (flujogramas) vigentes en 2017, y
1.7. Convenios, acuerdos y anexos técnicos con otros órdenes de gobierno u organismos paraestatales
y no gubernamentales, vigentes en 2017.
2. Documentos de planeación:
2.1. Diagnóstico de la situación actual del problema a resolver que especifique:
a. Antecedentes del problema a resolver;
b. Definición de la población potencial y población objetivo;
Evaluación Específica del Ramo 23 los Programas de modalidad “K”, del Ejercicio fiscal 2017, de la
Comisión Estatal de Agua y Saneamiento (CEAS) del estado de Tabasco
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c. Cuantificación de población afectada, y
d. Delimitación territorial de la población afectada.
2.2. Plan Maestro de Agua, vigente a 2017;
2.3. Plan Estatal de Desarrollo (PLED) vigente en 2017;
2.4. Plan Nacional de Desarrollo (PND) vigente en 2017, y
2.5. Programa Operativo Anual (POA) del Ejercicio Fiscal 2017.
3. Documentos de monitoreo y control:
3.1. Evidencia de seguimiento y uso de indicadores de la MIR en 2017;
3.2. Resultados de los indicadores de los 4 niveles de la MIR del Programa Presupuestario K002
Drenaje y Alcantarillado;
3.3. Evaluaciones previas del Programa Presupuestario K002 Drenaje y Alcantarillado, y
Programa Presupuestario K013 Infraestructura para Protección al Ambiente
1. Documentos normativos:
1.1. Leyes federales y estatales que norman el Programa Presupuestario K013 Infraestructura para
Protección al Ambiente, vigentes en 2017;
1.2. Reglamentos aplicables vigentes en 2017;
1.3. Reglas de Operación vigentes en 2017;
1.4. Lineamientos aplicables vigentes en 2017;
1.5. Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) del Ejercicio Fiscal 2017;
1.6. Manuales de organización y de procesos con que se cuentan (flujogramas) vigentes en 2017, y
1.7. Convenios, acuerdos y anexos técnicos con otros órdenes de gobierno u organismos paraestatales
y no gubernamentales, vigentes en 2017.
2. Documentos de planeación:
2.1. Diagnóstico de la situación actual del problema a resolver que especifique:
a. Antecedentes del problema a resolver;
b. Definición de la población potencial y población objetivo;
c. Cuantificación de población afectada, y
d. Delimitación territorial de la población afectada.
2.2. Plan Maestro de Agua, vigente a 2017;
2.3. Plan Estatal de Desarrollo (PLED) vigente en 2017;
2.4. Plan Nacional de Desarrollo (PND) vigente en 2017, y
2.5. Programa Operativo Anual (POA) del Ejercicio Fiscal 2017.
3. Documentos de monitoreo y control:
3.1. Evidencia de seguimiento y uso de indicadores de la MIR en 2017;
3.2. Resultados de los indicadores de los 4 niveles de la MIR del Programa Presupuestario K013
Infraestructura de Protección al Ambiente, y
3.3. Evaluaciones previas del Programa Presupuestario K013 Infraestructura de Protección al
Ambiente.