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EVALUACIÓN DE DISEÑO DEL PROGRAMA PRESUPUESTARIO: PRESTACIONES SOCIALES ISSSTELEÓN PAE 2018

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EVALUACIÓN DE DISEÑO DEL

PROGRAMA PRESUPUESTARIO:

PRESTACIONES SOCIALES

ISSSTELEÓN

PAE 2018

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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ÍNDICE

RESUMEN EJECUTIVO .............................................................................................................................................. 2

INTRODUCCIÓN ....................................................................................................................................................... 3

DESCRIPCIÓN DEL TIPO DE EVALUACIÓN Y METODOLOGÍA UTILIZADA ................................................................. 5

VALORACIÓN ORDINAL DEL PP ............................................................................................................................... 6

RESULTADOS OBSERVADOS EN EL ANÁLISIS ......................................................................................................... 25

PRINCIPALES FORTALEZAS, OPORTUNIDADES, DEBILIDADES Y AMENAZAS ......................................................... 27

RETOS Y RECOMENDACIONES ............................................................................................................................... 29

ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA .................................................................................................................. 30

CONCLUSIONES ..................................................................................................................................................... 32

VALORACIÓN FINAL DEL PP ................................................................................................................................... 34

BIBLIOGRAFÍA ........................................................................................................................................................ 35

ANEXOS ................................................................................................................................................................. 37

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RESUMEN EJECUTIVO

Este documento presenta la Evaluación de Diseño del Programa Presupuestario (Pp) Prestaciones Sociales ISSSTELEON del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León (ISSSTELEON) del ejercicio fiscal 2017, con la finalidad de proveer información que retroalimente su diseño, gestión y resultados, lo que permitirá:

• Analizar la justificación de la creación y diseño del Programa.

• Identificar y analizar su vinculación con la planeación estatal.

• Identificar sus poblaciones y mecanismos de atención.

• Analizar el funcionamiento y operación del padrón de beneficiarios y la entrega de apoyos.

• Analizar la consistencia entre su diseño y la normatividad aplicable. Constituye una fuente de información clave que permite identificar la pertinencia o áreas de oportunidad en el diseño del programa. La evaluación cuenta con un total de 18 preguntas, divididas en seis áreas temáticas: i) justificación de la creación y del diseño del programa; ii) contribución a las metas y objetivos estatales; iii) población potencial, objetivo y mecanismos de elegibilidad; iv) padrón de beneficiarios y mecanismos de atención; v) matriz de Indicadores para Resultados y vi) complementariedades y coincidencias con otros programas. Del total de preguntas, tres se responden de forma abierta y 15 de forma cerrada. Las preguntas cerradas están sujetas a una valoración cualitativa ordinal, en una escala del 0 al 4, por lo que en cada tema se obtiene un puntaje. El análisis realizado con la evidencia documental enviada por el ente público ejecutor del Programa permite concluir que las actividades y los componentes que realiza el Programa presupuestario se encuentran alineados con los bienes y servicios que se establecen en sus documentos normativos. La relevancia de los objetivos del Programa y la pertinencia de los indicadores de fin y propósito revelan que, Prestaciones Sociales ISSSTELEON del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León (ISSSTELEON), es satisfactorio y debe continuar operando en los años subsecuentes. De contar con mayores recursos y la certeza de que el presupuesto se irá incrementando en los próximos años, el Programa estaría en condiciones de asumir el compromiso de alcanzar metas más altas en cobertura. La valoración de diseño que obtiene el Programa presupuestario Prestaciones Sociales ISSSTELEON es de 3.20 de un total de 4.00 puntos posibles.

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INTRODUCCIÓN

La presente evaluación se realizó con base en los Términos de Referencia1 para la Evaluación del Diseño del Gobierno del Estado de Nuevo León a través de la Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado, con base en los Lineamientos Generales del Poder Ejecutivo del Estado de Nuevo León para la consolidación del PpR y el SED.2 El ISSSTELEON fue creado el 12 de octubre de 1993 cuando el Congreso aprobó la Ley del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León, que da facultades al ISSSTELEON para administrar los servicios de seguro de enfermedades y maternidad, de riesgos de trabajo, sistema certificado para jubilación, pensión por invalidez, pensión por causa de muerte, seguro de vida y préstamos a corto y largo plazo.3 El propósito de Prestaciones Sociales ISSSTELEON es que los derechohabientes del ISSSTELEON cuenten con servicios de seguridad social. El Pp Prestaciones Sociales ISSSTELEON surge debido a que los trabajadores del Estado de Nuevo León y sus familias no contaban con prestaciones de seguridad social.4 El programa presupuestario se opera por el ISSSTELEON cuyas funciones5 son:

• Cumplir con los programas aprobados para otorgar los seguros y las prestaciones a su cargo;

• Otorgar pensiones;

• Determinar, vigilar y cobrar el importe de las cuotas y aportaciones, así como los demás recursos del Instituto;

• Invertir los fondos y reservas de acuerdo con las disposiciones de esta Ley;

• Adquirir los bienes muebles e inmuebles necesarios para la realización de sus fines;

• Establecer la estructura de organización y funcionamiento de sus unidades administrativas;

• Administrar los seguros y las prestaciones;

• Difundir conocimientos y prácticas de previsión social;

• Expedir los reglamentos para el debido cumplimiento de lo establecido en relación con sus

• Seguros y prestaciones, así como para su organización interna;

1 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2018). Términos de Referencia para la Evaluación del Diseño. Programas presupuestarios PAE 2018. http://www.nl.gob.mx/sites/default/files/tdr_diseno_pae2018.pdf. 2 Gobierno Constitucional del Estado Libre y Soberano de Nuevo León (2017). Periódico Oficial. Tomo CLIV, núm. 10, pág 3-44. Lineamientos Generales del Poder Ejecutivo del Estado de Nuevo León para la Consolidación del Presupuesto por Resultados (PpRR) y el Sistema de Evaluación del Desempeño (SED). http://pbr-sed.nl.gob.mx/sites/default/files/Lineamientos%20%28Peri%C3%B3dico%20Oficial%29_3.pdf. 3 Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León. s/f. Monografía del ISSSTELEON. 4 Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León. s/f. Monografía del ISSSTELEON. 5 Ley del ISSSTELEON.

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• Hacer las publicaciones que ordene esta Ley;

• Autorizar la celebración y revocación de los convenios de subrogación que ordena esta Ley;

• Las demás funciones que le confieran esta Ley y sus reglamentos.

El Programa presupuestario (Pp) está vinculado al Plan Estatal de Desarrollo (PED) 2016-2021 del Estado de Nuevo León,6 en el objetivo correspondiente al tema “Gobernabilidad democrática”, que señala “Consolidar la gobernabilidad democrática y garantizar la estabilidad social en el estado y con la estrategia de brindar certeza jurídica a la ciudadanía en los servicios proporcionados por las instancias gubernamentales”. La población objetivo del programa se define como “los servidores públicos de Nuevo León y sus beneficiarios”.7 Objetivo general y específicos Evaluar el Diseño del Programa presupuestal Prestaciones sociales ISSSTELEON del ejercicio fiscal 2017 con la finalidad de proveer información que retroalimente su diseño, gestión y resultados. De lo anterior se desprenden los objetivos específicos siguientes:

• Analizar la justificación de la creación y diseño del Programa;

• Identificar y analizar su vinculación con la planeación estatal;

• Identificar sus poblaciones y mecanismos de atención;

• Analizar el funcionamiento y operación del padrón de beneficiarios y la entrega de apoyos;

• Analizar la consistencia entre su diseño y la normatividad aplicable.

6 Gobierno Constitucional del Estado Libre y Soberano de Nuevo León (2016). Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021. http://www.nl.gob.mx/publicaciones/plan-estatal-de-desarrollo-2016-2021. 7 Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León. s/f. Monografía del ISSSTELEON.

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DESCRIPCIÓN DEL TIPO DE EVALUACIÓN Y METODOLOGÍA UTILIZADA

La evaluación de Diseño tiene la finalidad de proveer información que retroalimente el diseño, gestión y resultados de los Pp.

A través de un trabajo de gabinete, se llevó a cabo la evaluación, recabando, organizando y analizando la información que para tal fin proporcionó el Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León. Además, se llevó a cabo una sesión de socialización de los resultados parciales con la dependencia evaluada. La metodología, estructura del presente informe y sus conclusiones, son plasmadas en apego a los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño8 publicados por el Gobierno del Estado de Nuevo León a través de la Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado. La evaluación consistió en una valoración cualitativa ordinal para dar respuesta a un total de 18 preguntas con base en las evidencias documentales proporcionadas por el ISSSTELEON; del total de 18 preguntas, tres preguntas se contestan de forma abierta y quince de forma cerrada. Las preguntas cerradas estuvieron sujetas a una valoración cualitativa ordinal, en una escala del 0 al 4, donde el nivel 0 significa una valoración negativa y los niveles 1 al 4, una valoración positiva. La evaluación contiene seis temas:

• Justificación de la creación y del diseño del programa.

• Contribución a las metas y objetivos estatales.

• Población potencial, objetivo y mecanismos de elegibilidad.

• Padrón de beneficiarios y mecanismos de atención.

• Matriz de indicadores para resultados.

• Complementariedades y coincidencias con otros programas. Los cuales permiten generar información útil, rigurosa y homogénea para el Ente Público Estatal encargado de la operación del Programa, de tal forma que contribuya a mejorar la toma de decisiones a nivel directivo; esto es, a nivel estratégico y con ello, mejorar la Gestión por Resultados en Nuevo León. Con la ejecución de esta evaluación externa, se da cumplimiento a los mandatos de ley para la evaluación de los recursos públicos con base en los resultados finales esperados.

8 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2018). Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño. Programas Presupuestarios. http://www.nl.gob.mx/publicaciones/terminos-de-referencia-para-la-evaluacion-de-diseno

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VALORACIÓN ORDINAL DEL PP

TEMA I. JUSTIFICACIÓN DE LA CREACIÓN Y DEL DISEÑO DEL PROGRAMA

1. El problema o necesidad prioritaria que busca resolver el Programa presupuestario (Pp) está identificado en un documento que cuenta con la siguiente información: a) El problema o necesidad se formula como un hecho negativo o como una situación que

puede ser revertida. b) Se define la población que tiene el problema o necesidad. c) Se define el plazo para su revisión y su actualización.

Clasificación

Ordinal Valoración de la respuesta

3 SÍ

El Pp tiene identificado el problema o necesidad que busca resolver y el problema cumple con dos de las características establecidas en la pregunta.

La monografía9 señala la necesidad de ofrecer a la población servicios de salud para prevenir enfermedades, y presenta algunos datos desglosados por sexo, así mismo, presenta el problema de una forma negativa “Los trabajadores de N.L. y sus familias no cuentan con prestaciones de seguridad social” lo que puede ser revertido a través de las prestaciones que ofrece el ISSSTELEON.

Además, este mismo documento menciona como población objetivo a los servidores públicos de Nuevo León y sus beneficiarios. No se define un plazo para su revisión y actualización.

Se recomienda que se complemente con un análisis que incluya plazos de revisión y actualización con una periodicidad de dos años.

9 Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León. s/f. Monografía del ISSSTELEON.

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2. Existe un diagnóstico del problema que atiende el programa que describa de manera específica: a) Causas, efectos y características del problema. b) Cuantificación y características de la población que presenta el problema. c) Ubicación territorial de la población que presenta el problema. d) El plazo para su revisión y su actualización.

Clasificación

Ordinal Valoración de la respuesta

3

SÍ El programa cuenta con documentos, información y/o evidencias que le permiten conocer la situación del problema que pretende atender, y el diagnóstico cumple con dos o tres de las características establecidas en la pregunta.

La Monografía del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Nuevo León (ISSSTELEON)10 describe el problema como “Los trabajadores del Estado de Nuevo León no cuentan con Seguridad y Servicios Sociales” y sus causas son la desprotección social económica en la vejez, que puede ser derivada de una ineficiente administración de los fondos de inversión para la jubilación o simplemente porque no existe una cultura de ahorro para la vejez; que no cuenten con posibilidades de préstamos de corto y largo plazo como una oportunidad de formar su patrimonio, así como para responder ante alguna contingencia; desprotección económica de la familia en caso de invalidez o muerte. Así mismo señala como efectos que la población no cuente con la certeza de encontrarse protegida ante circunstancias que pudieran poner en riesgo su patrimonio y sus medios de subsistencia en el largo plazo, como es el caso de la seguridad en el retiro y que no cuenten con la oportunidad de formalizar su patrimonio, como el de contar con una vivienda digna. Además, describe las características de la población que presenta el problema es que se trata de trabajadores del Estado de Nuevo León y no cuentan con Seguridad y Servicios Sociales, sin embargo, no se cuantifica a dicha población. Cabe señalar que la ubicación territorial de la población está acotado a un territorio que es el estado de Nuevo León. Por último, no se señala un plazo para revisión o actualización. Se considera que la forma en que está redactado el problema puede presentar confusión, ya que de acuerdo a la redacción actual, se considera a todos los trabajadores del Estado de Nuevo León, lo cual es incorrecto, derivado de lo anterior, se recomienda replantear la redacción de tal forma que se especifique que se trata de servidores públicos que laboren al Servicio del Estado de Nuevo León y

10 Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León. s/f. Monografía del ISSSTELEON.

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sus organismos paraestatales, municipio y organismos descentralizados en los términos de los convenios de incorporación.

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TEMA II. CONTRIBUCIÓN A LAS METAS Y OBJETIVOS ESTATALES

3. ¿Con cuáles objetivos y estrategias del Plan Estatal de Desarrollo (PED) vigente, así como Objetivos de Desarrollo Sostenible (ODS) está vinculado el objetivo del Programa?

La Ley del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Nuevo León11, señala como objetivo “Establecer un régimen de seguridad social con el propósito de proteger la salud y el bienestar económico de los servidores públicos, jubilados, pensionados del Estado de Nuevo León y sus beneficiarios”. Este objetivo es coherente con el PED12 en el objetivo correspondiente al tema “Gobernabilidad democrática” que señala “Consolidar la gobernabilidad democrática y garantizar la estabilidad social en el estado y con la estrategia de brindar certeza jurídica a la ciudadanía en los servicios proporcionados por las instancias gubernamentales”. A su vez, esto es coherente con el Objetivo de Desarrollo Sostenible13 No. 16 “Paz, justicia e instituciones fuertes” que a su vez tiene como meta “Crear a todos los niveles instituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas.” Se considera que los tres documentos se encuentran vinculados ya que se enfocan a procurar el bienestar de la población a partir de instituciones fuertes y confiables; y uno de los elementos es la certeza en la protección de los derechos de sus trabajadores.

11 Periódico Oficial. 13 de octubre 1993. del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Nuevo León. 12 Gobierno del Estado de Nuevo León. Plan Estatal de Desarrollo 2016-2021. 13Gobierno del Estado de Nuevo León. Alineación entre los ODS y los programas presupuestarios. http://pbr-sed.nl.gob.mx/objetivos-de-desarrollo-sostenible.

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TEMA III. POBLACIÓN POTENCIAL, OBJETIVO Y MECANISMOS DE ELEGIBILIDAD

4. Las poblaciones, potencial y objetivo, están definidas en documentos oficiales y/o en el diagnóstico del problema y cuentan con la siguiente información y características: a) Unidad de medida. b) Están cuantificadas. c) Metodología para su cuantificación y fuentes de información. d) Se define un plazo para su revisión y actualización.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

3 SÍ

El programa tiene definidas las poblaciones (potencial y objetivo), y las definiciones cumplen con tres de las características establecidas.

La monografía14 señala como población objetivo y potencial a los servidores públicos de Nuevo León y sus beneficiarios. No se especifica de manera textual la unidad de medida de la población objetivo, sin embargo, se considera que va implícito en la palabra “servidores”, lo que indica que se trata de personas. Por otro lado, las poblaciones, potencial y objetivo no están cuantificadas. Las fichas técnicas señalan como fuente de información el Padrón de derechohabientes que podría proporcionar la cuantificación de las poblaciones potencial y objetivo.15 Es importante señalar que no se tienen plazos definidos para revisión y actualización del problema. Debido a que en los términos actuales no existe diferencia entre población potencial y objetivo, se recomienda que se incluya algún elemento que permita hacer una distinción (por ejemplo la población potencial podría abarcar a los trabajadores de organismos paraestatales, municipios y organismos descentralizados que aún no estén adscritos mediante convenio) entre ambos tipos de población con la finalidad de evitar confusiones y de cuantificar correctamente, para puntualizar la población objetivo es útil lo señalado en la Ley del ISSSTELEON.16

14 Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León. s/f. Monografía del ISSSTELEON 15 Fichas Técnicas. ISSSTELEON Prestaciones Sociales 2017 16 Ley del ISSSTELEON. Artículo 4°

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5. Los procedimientos del programa para la selección de beneficiarios y/o proyectos tienen las siguientes características: a) Incluyen criterios de elegibilidad claramente especificados, es decir, no existe ambigüedad en

su redacción. b) Están estandarizados, es decir, son utilizados por todas las instancias ejecutoras. c) Están sistematizados. d) Están difundidos públicamente.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

3 SÍ

Los procedimientos para la selección de beneficiarios y/o proyectos tienen tres de las características establecidas.

Para acceder al programa se debe tener la categoría de derechohabiente del ISSSTELEON, y está claramente especificado que los beneficiarios del programa son todos los servidores públicos que laboren al servicio del Estado de Nuevo León y sus organismos paraestatales, los municipios y sus organismos descentralizados en los términos de los convenios de incorporación que celebren con el Instituto. Así mismo las personas que adquieran el carácter de pensionistas o jubilados y los beneficiarios de los servidores públicos, pensionistas y jubilados. Así mismo, la Ley señala que se excluye de la categoría de beneficiarios de la Ley a los servidores públicos que presten servicios por honorarios o mediante contrato sujeto a la legislación común; los que están sujetos a contratos eventuales con vigencia inferior a seis meses, mismos que solo tendrán derecho al seguro; y los que presten sus servicios por menos de diez horas semana-mes. Además, estos procedimientos están estandarizados ya que en función de la afiliación es reconocido en todas las instancias ejecutoras. Respecto a la sistematización de los procedimientos de elegibilidad, no se presentó evidencia de que estén sistematizados. Además, los procedimientos de elegibilidad de beneficiarios están difundidos públicamente mediante la Ley del ISSSTELEON17 disponibles en las páginas oficiales del ISSSTELEON. Cabe mencionar que no se hace distinción entre hombres y mujeres en cuanto a requisitos para acceder al programa. Dada la fala de evidencia de sistematización de los procedimientos de elegibilidad de beneficiarios, se sugiere que se desarrolle un programa para sistematizar la información de los procedimientos vigentes; esta información sistematizada debería ser pública para contribuir en cuestiones de transparencia.

17Ley del ISSSTELEON.

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TEMA IV. PADRÓN DE BENEFICIARIOS Y MECANISMOS DE ATENCIÓN

6. Existe información que permita conocer quiénes reciben los apoyos del programa (padrón de beneficiarios) que: a) Incluya las características de los beneficiarios establecidas en su documento normativo. b) Incluya el tipo de apoyo otorgado. c) Esté sistematizada e incluya una clave única de identificación por beneficiario que no cambie

en el tiempo. d) Cuente con mecanismos documentados para su depuración y actualización

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

0 NO

El programa no cuenta con información de los beneficiarios del programa o la información no cuenta con al menos una de las características establecidas.

La dependencia no presentó evidencia documental del padrón de beneficiarios; sin embargo, se infiere que existe ya que la Ley ISSSTELEON18 señala que las entidades públicas deben proporcionar al Instituto informes sobre los movimientos de altas y bajas del personal cotizante y además deberá de formular y actualizar el registro de servidores públicos ya que sirve de base para otorgar los seguros y prestaciones correspondientes. Al no contar con evidencia específica del padrón de beneficiarios, no es posible detallar las características de los beneficiarios ni el tipo de apoyos que recibieron. Respecto a los apoyos que se pueden otorgar, la Ley del ISSSTELEON señala como posibles beneficios: el Seguro de enfermedades y maternidad y Seguro de riesgos de trabajo. Respecto a la asignación de una clave única de identificación por beneficiario, la citada Ley señala como medio de identificación el Registro Federal de Contribuyentes, el cual no cambia con el tiempo. Cabe señalar que no se especifica si se operan los mecanismos de depuración y actualización.

Se recomienda generar un padrón de beneficiarios que permita el desglose de las características de los mismos, nombre, sexo, ead, dependencia a la que está adscrita, tipo de puesto, nivel salarial, domicilio, si tiene algún tipo de necesidad especial, dependientes económicos, beneficio otorgado, entre otros.

18Ley del ISSSTELEON.

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7. Los procedimientos para otorgar los apoyos a los beneficiarios: a) Están estandarizados, es decir, son utilizadas por todas las instancias ejecutoras. b) Están sistematizados. c) Están difundidos públicamente. d) Están apegados al documento normativo del programa.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4 SÍ

Los procedimientos para otorgar los apoyos a los beneficiarios tienen todas las características establecidas.

Los procedimientos para otorgar los apoyos a los beneficiarios se encuentran debidamente señalados

y estandarizados dentro de la Ley del ISSSTELEON19 para cada tipo de apoyo que otorgan; Seguro por

enfermedades y maternidad y Seguro de riesgos de trabajo.

Además, para acceder al apoyo de seguro por enfermedades y maternidad, deberán ser

derechohabientes y sujetarse a las prescripciones y tratamientos médicos indicados por el Instituto o

sus unidades médicas subrogadas. Para acceder al apoyo de riesgo de trabajo, los derechohabientes

deben comprobar que su accidente o enfermedad fue ocasionada por las funciones del puesto que

tiene asignado. Esta información, procedimientos, requisitos, formatos y atención al

derechohabiente se encuentra disponible en la página del instituto,20 se considera que reúne todas

las características de la presente pregunta.

Asimismo, toda la información acerca de los beneficios disponibles para los derechohabientes se

encuentra debidamente respaldada por la Ley, por el Reglamento de Operación.21

19Ley del ISSSTELEON. 20Gobierno del Estado de Nuevo León. Página web institucional http://www.isssteleon.gob.mx/index322f.html?page_id=459. 21 Reglamento para el gobierno interior del Instituto de Seguridad y Servicios Sociales de los Trabajadores del Estado de Nuevo León.

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TEMA V. MATRIZ DE INDICADORES PARA RESULTADOS 8. Los componentes señalados en la Matriz de Indicadores para Resultados (MIR) cumplen con las

siguientes características: a) Son los bienes o servicios que produce el programa. b) Están redactados como resultados logrados, por ejemplo, becas entregadas. c) Son necesarios, es decir, ninguno de los componentes es prescindible para producir el

propósito. d) Su realización genera junto con los supuestos en ese nivel de objetivos el propósito.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4 SÍ

Del 85 al 100% de los componentes cumplen con todas las características establecidas en la pregunta.

Los componentes señalados en la MIR22, sí corresponde a los beneficios otorgados a los derechohabientes. Los beneficios son cuatro: Pensión por invalidez, Pensión por causa de muerte, Seguro de vida, Préstamos a corto y largo plazo. Además, los indicadores de los componentes se encuentran redactados como resultados logrados: “Porcentaje de recursos económicos entregados para préstamos a corto plazo”; “Porcentaje de recursos económicos entregados para préstamos para vivienda”; “Porcentaje de recursos económicos entregados en pensiones”; “Porcentaje del monto por indemnización pagado”. Asimismo, se considera que los componentes señalados son necesarios ya que generan información puntual acerca de los beneficios que se otorgan a los derechohabientes. Por último, la realización de los componentes junto con los supuestos en ese nivel de objetivos genera el propósito “los derechohabientes del ISSSTELEON cuentan con servicios de seguridad social” ya que los componentes abarcan los diferentes beneficios de la seguridad social como préstamos a corto y largo plazo, pensiones entregadas, seguros de vida.

22 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios.

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9. El propósito de la MIR cuenta con las siguientes características: a) Es consecuencia directa que se espera ocurrirá como resultado de los componentes y los

supuestos a ese nivel de objetivos. b) Su logro no está controlado por los responsables del programa. c) Es único, es decir, incluye un solo objetivo. d) Está redactado como una situación alcanzada, por ejemplo: morbilidad en la localidad

reducida. e) Incluye la población objetivo.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4 SÍ

El propósito cumple con todas las características establecidas en la pregunta.

El propósito señalado en la MIR “Los derechohabientes del ISSSTELEON cuentan con servicios de

Seguridad Social” 23 es consecuencia directa de los componentes y los supuestos.

Además, el logro del propósito depende de si los derechohabientes reúnen los requisitos para acceder a los beneficios, por lo que se considera que el logro no depende totalmente de los responsables del programa. El propósito es muy puntual ya que plantea un solo objetivo, está redactado como una situación alcanzada y además señala la población objetivo que son los derechohabientes del ISSSTELEON.

23 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios.

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10. El fin de la MIR cuenta con las siguientes características: a) Está claramente especificado, es decir, no existe ambigüedad en su redacción. b) Es un objetivo superior al que el programa contribuye, es decir, no se espera que la ejecución

del programa sea suficiente para alcanzar el fin. c) Su logro no está controlado por los responsables del programa. d) Es único, es decir, incluye un solo objetivo. e) Está vinculado con objetivos estratégicos de la dependencia o del programa sectorial.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4 SÍ

El fin cumple con todas las características establecidas en la pregunta.

El fin de la MIR24 es claro, no existe ambigüedad en su redacción: “contribuir a incrementar la estabilidad social en el estado mediante la provisión de servicios de seguridad social a los derechohabientes del ISSSTELEON”, es único ya que tienen un solo objetivo, el objetivo que persigue es superior a los alcances del programa, y aunque el programa contribuye, no se espera que sea suficiente para lograr la estabilidad social en el Estado. Además, el logro del fin, aunque requiere la participación de los responsables del programa, no depende totalmente de estos, sino de que los derechohabientes reúnan los requisitos necesarios para acceder a los beneficios. Finalmente, el Fin está vinculado con el objetivo de la dependencia, mismo que se señala en la Ley del ISSSTELEON como “…proteger la salud y el bienestar económico de los servidores públicos, jubilados, pensionados del Estado de Nuevo León y sus beneficiarios.”25

24 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios. 25 Ley del ISSSTELEON.

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11. ¿En las Reglas de Operación del Programa (ROP) o documento normativo del programa es posible identificar el resumen narrativo de la MIR (fin, propósito, componentes y actividades)?

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4 SÍ

Algunas de las actividades, todos los componentes, el propósito y el fin de la MIR se identifican en las ROP o documento normativo del programa.

El Fin de la MIR26 es “Contribuir a incrementar la estabilidad social en el estado mediante la

provisión de servicios de seguridad social a los derechohabientes del ISSSTELEON”; el propósito “los

derechohabientes del ISSSTELEON cuentan con servicios de seguridad social”; y los componentes 1

préstamos a corto plazo entregados, 2 préstamos para vivienda entregados, 3 pensiones (todos los

tipos de pensiones, incluyendo jubilaciones) y 4 seguros de vida pagados, son coherentes con la Ley

del ISSSTELEON27 ya que señala como su objetivo “el establecimiento de un régimen de seguridad

social con el propósito de proteger la salud y el bienestar económico de los servidores públicos,

jubilados, pensionados del Estado de Nuevo León y sus beneficiarios.” Por otra parte, esto se

refuerza con lo señalado en el Reglamento para el Gobierno Interior del ISSSTELEON.28

26 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios. 27Ley del ISSSTELEON. 28 Reglamento para el Gobierno Interior del ISSSTELEON.

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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12. En cada uno de los niveles de objetivos de la MIR del programa existen indicadores para medir el desempeño del programa con las siguientes características: a) Claros. b) Relevantes. c) Económicos. d) Monitoreables. e) Adecuados.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4 SÍ

Del 85% al 100% de los indicadores del programa tienen las características establecidas.

Los indicadores para medir el desempeño de la MIR29 del programa son claros porque especifican lo

que quieren medir, fórmula para obtenerlos, plazos y los medios de verificación. Además, son

relevantes ya que reflejan la tasa de variación de un año a otro; el porcentaje de solicitudes

revisadas, registradas y otorgadas en préstamos, pensiones y seguros de vida. También, son

económicos ya que existe información y que se cuenta con el personal capacitado para procesarla.

Asimismo, se considera que son monitoreables porque tienen especificado el periodo de revisión

para cada indicador, además de que las fichas técnicas señalan la existencia de un sistema de

registro de todas las solicitudes.

Finalmente se considera que los indicadores son adecuados ya que la información que proporcionan

está directamente relacionada con los beneficios que se otorgan a los derechohabientes.

29 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios.

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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13. Las fichas técnicas de los indicadores del programa cuentan con la siguiente información: a) Nombre. b) Definición. c) Método de cálculo. d) Unidad de medida. e) Frecuencia de medición. f) Línea base. g) Metas. h) Comportamiento del indicador.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4

SI

Del 85% al 100% de las fichas técnicas de indicadores del programa tienen las características establecidas.

Las fichas técnicas de los indicadores del programa cuentan con nombre, definición, método de

cálculo, unidad de medida, frecuencia de medición, metas y comportamiento del indicador en todos

los niveles; mientras que la línea base solo se establece en los niveles de fin, propósito y

componentes.30

La única característica que no aparece textualmente citada en ningún nivel es la Definición, aunque en realidad va implícito en el nombre de todos los indicadores en todos los niveles.

30Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Fichas técnicas de indicadores 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios.

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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14. Las metas de los indicadores de la MIR del programa tienen las siguientes características: a) Cuentan con unidad de medida. b) Están orientadas a impulsar el desempeño, es decir, no son laxas. c) Son factibles de alcanzar considerando los plazos y los recursos humanos y financieros con los

que cuenta el programa.

Clasificación Ordinal

Valoración de la Respuesta

1

SI

Del 0% al 49% de las metas de los indicadores del programa tienen las características establecidas.

Las metas de la MIR31 del programa, en los tres niveles, cuentan con unidad de medida. A nivel de Fin, Propósito y para el componente 1 se estableció la meta, al mismo nivel de la línea base; y en las actividades, siete de diez actividades consideradas establecieron meta en cero, por lo que se

considera que no están orientadas a impulsar el desempeño. (Anexo 3)

Respecto a la factibilidad, no se consideran factibles aquellos que establecieron metas en cero, ya que implica que la dotación de recursos disponibles está subutilizada. Se recomienda no establecer metas al mismo nivel de la línea base ni en cero y que se orienten a impulsar el desempeño.

31 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios.

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15. ¿Cuántos de los indicadores incluidos en la MIR tienen especificados medios de verificación con las siguientes características: a) Oficiales o institucionales. b) Con un nombre que permita identificarlos. c) Permiten reproducir el cálculo del indicador. d) Públicos, accesibles a cualquier persona.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

3

SI

Del 70% al 84% de los medios de verificación cumplen con las características establecidas en la pregunta.

Todos los indicadores incluidos en la MIR,32 cuentan con especificación de medios de verificación oficiales, con un nombre específico, mismos que permiten reproducir el cálculo señalado para cada indicador. Los datos de cada medio de verificación no son públicos de manera directa.

32Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios.

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16. Considerando el conjunto objetivo-indicadores-medios de verificación, es decir, cada renglón de la MIR del programa es posible identificar lo siguiente: a) Los medios de verificación son los necesarios para calcular los indicadores. b) Los medios de verificación son suficientes para calcular los indicadores. c) Los indicadores permiten medir, directa o indirectamente, el objetivo a ese nivel.

Clasificación Ordinal

Valoración de la respuesta

4 SÍ

Todos los conjuntos objetivo-indicadores-medios de verificación del programa tienen las características establecidas.

De acuerdo con la revisión de cada renglón de la MIR, es posible identificar que los medios de verificación incluidos en la MIR33 son los necesarios ya que proporcionan la información necesaria para calcular los indicadores. Además, los medios de verificación incluidos en la MIR son los suficientes de acuerdo con la fórmula de cada indicador y los indicadores permiten medir, directa o indirectamente el objetivo a cada nivel establecido. Como ejemplo se cita el indicador a nivel de Fin “Tasa de variación de población con acceso a seguridad social”; el medio de verificación son los indicadores de carencias sociales del Consejo Nacional de Evaluación de la Política de Desarrollo Social, de donde se extrae la información de población con acceso a seguridad social en el año T y la población con acceso a seguridad social en el año T-1 que se requieren para calcular el indicador.

33 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios.

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17. En caso de encontrar deficiencias en la MIR del Programa, sugiera modificaciones que considere resuelvan las fallas encontradas.

Se considera que el diseño de la MIR34 es adecuado; sin embargo, la forma en que se establecieron algunas metas podría mejorar, ya que aparecen metas al mismo nivel de la línea base, es decir se establece la meta con la que se inició, es decir, parece que no se busca alcanzar más de lo que se ha logrado, o bien se establecieron metas en cero. Ambos casos no contribuyen a impulsar el desempeño (Anexo 3).

Cabe señalar que, a pesar de que el Programa no cuenta con indicadores de desempeño con perspectiva de género o por desagregación por sexo, la Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado ha establecido una metodología35 para elaborar un Tablero de Indicadores con Perspectiva de Igualdad de Género y que será aplicable a nivel de Propósito debido a que en este nivel se establece el impacto estratégico que debe tener el Pp para apoyar este enfoque transversal.

34 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2017). Matriz de Indicadores para Resultados 2017. Prestaciones Sociales ISSSTELEON. http://pbr-sed.nl.gob.mx/programas-presupuestarios. 35 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2018). Metodología de Indicadores de Desempeño con Perspectiva de Género. http://pbr-sed.nl.gob.mx/sites/default/files/metodologia_para_indicadores_de_desempeno_con _perspectiva_de_genero_.pdf.

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TEMA VI. COMPLEMENTARIEDADES Y COINCIDENCIAS CON OTROS PROGRAMAS

18. ¿Con cuáles programas y/o acciones del Estado y en qué aspectos el programa evaluado podría tener complementariedad y/o coincidencias?

Se encontró que el programa “Vivienda en Nuevo León” del Instituto de la Vivienda de Nuevo León ofrece el beneficio de financiamiento para vivienda; este programa está dirigido a personas socialmente vulnerables con un ingreso de hasta 5 salarios mínimos.36 Aunque es un beneficio semejante a una de las prestaciones que ofrece el ISSSTELEON a sus derechohabientes, se considera que no existe duplicidad con el beneficio que otorga esta dependencia, si no que complementa a los servicios que se ofrecen a la población del Estado de Nuevo León ya que atienden a grupos poblacionales diferentes. (Anexo 4)

36 Instituto de la Vivienda de Nuevo León. RAFFI Vivienda en Nuevo León 2017.

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25

RESULTADOS OBSERVADOS EN EL ANÁLISIS

Los principales hallazgos derivados de la evaluación del Pp Prestaciones Sociales ISSSTELEON, se detallan a continuación:

Principales resultados

• El problema o necesidad prioritaria que busca resolver Prestaciones Sociales ISSSTELEON está

identificado en una monografía que señala el problema como un hecho negativo, se define a su

vez las poblaciones potencial y objetivo; sin embargo, no tiene plazos establecidos para la revisión

y actualización de dicha información.

• El Pp cuenta con un diagnóstico del problema que señala las causas; sin embargo, el diagnóstico

no señala la fecha de elaboración. Por otra parte, el diagnóstico no señala el plazo para revisión y

actualización de la información.

• El Pp está vinculado tanto con el PED en el objetivo “gobernabilidad democrática”; y con los

Objetivos de Desarrollo Sostenible específicamente en el objetivo número 16 “Paz, justicia e

instituciones fuertes.”

• Las poblaciones potencial y objetivo se encuentran definidas, cuentan con unidad de medida y

señala las fuentes de información; sin embargo, no están cuantificadas y no se definen plazos para

revisión o actualización de la información.

• Los procedimientos del programa para seleccionar beneficiarios incluyen criterios de elegibilidad

claramente especificados, están estandarizados, están difundidos públicamente, pero no están

sistematizados.

• El Pp no cuenta con padrón de beneficiarios.

• Los procedimientos para otorgar apoyos a los beneficiarios están estandarizados, sistematizados,

difundidos públicamente y apegados a la normativa del programa.

• Los componentes señalados en la MIR coinciden con los bienes y servicios que produce el

programa; están redactados como resultados logrados; son necesarios y su realización genera

junto con los supuestos en ese nivel de objetivos el propósito.

• El propósito de la MIR es consecuencia directa que se espera ocurrirá como resultado de los

componentes y los supuestos a ese nivel de objetivos; el logro no está controlado por los

responsables del programa; es único; se redactó como situación alcanzada e incluye a la población

objetivo.

• El fin de la MIR está claramente especificado, es un objetivo superior al del Pp; su logro no está

controlado por los responsables del programa; es único y está vinculado con los objetivos

estratégicos de la dependencia.

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

26

Principales resultados

• En las reglas del resumen narrativo de la MIR (fin, propósito, componentes y actividades) se

identifican en el Reglamento para el Gobierno Interior del ISSSTELEON.

• Los indicadores para medir el desempeño son claros, relevantes, económicos, monitoreables y

adecuados.

• Las fichas técnicas de los indicadores del programa cuentan con nombre, método de cálculo,

unidad de medida, línea base y comportamiento del indicador. El único aspecto que no aparece

textual es la definición del indicador; sin embargo, es información que va implícita en el nombre

de los indicadores.

• Las metas de los indicadores de la MIR del Pp cuentan con unidad de medida; 10 de 16 metas no

están orientadas a impulsar el desempeño; y en algunos casos las metas utilizan escalas diferentes

(0 a 1 y 0 a 100).

• Los 16 indicadores incluidos en la MIR cuentan con especificación de medios de verificación

oficiales, con un nombre específico que permite identificarlos y hacen posible reproducir el

cálculo, sin embargo, no son públicos.

• En cada renglón de la MIR del Pp es posible identificar que los medios de verificación son los

necesarios y suficientes para calcular los indicadores; y permiten medir el objetivo de cada nivel.

• El diseño de la MIR del Pp, es adecuado. Y actualmente se trabaja en mejorar para incorporar

enfoque de género.

• No existe duplicidad con otros programas del Gobierno del Estado de Nuevo León. Se

complementa con el programa “Vivienda en Nuevo León” del Instituto de la Vivienda de Nuevo

León ofrece el beneficio de financiamiento para vivienda.

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27

PRINCIPALES FORTALEZAS, OPORTUNIDADES, DEBILIDADES Y AMENAZAS

En este apartado se exponen los principales resultados del análisis de las fortalezas y oportunidades, así como de las debilidades y amenazas que presenta el Programa Prestaciones Sociales ISSSTELEON. Se presenta la descripción para cada una de las áreas temáticas analizadas:

Fortalezas y oportunidades

Justificación de la creación y del diseño del programa

• El problema o necesidad prioritaria que busca resolver Prestaciones sociales ISSSTELEON está

identificado en una monografía que señala el problema como un hecho negativo, se define a su

vez las poblaciones potencial y objetivo.

• El Pp cuenta con un diagnóstico del problema que señala las causas.

Contribución a las metas y objetivos estatales

• El Pp está vinculado tanto con el PED con el objetivo de “Gobernabilidad democrática”; y con los

ODS específicamente en el objetivo número 16 “Paz, justicia e instituciones fuertes”.

Población potencial, objetivo y mecanismos de elegibilidad

• Las poblaciones potencial y objetivo se encuentran definidas, cuentan con unidad de medida y

señala las fuentes de información.

• Los procedimientos del programa para seleccionar beneficiarios incluyen criterios de elegibilidad

claramente especificados, están estandarizados y están difundidos públicamente.

Padrón de beneficiarios y mecanismos de atención

• Los procedimientos para otorgar apoyos a los beneficiarios están estandarizados, sistematizados,

difundidos públicamente y apegados a la normativa del programa.

Matriz de Indicadores para Resultados

• Los componentes señalados en la MIR coinciden con los bienes y servicios que produce el

programa; están redactados como resultados logrados; son necesarios y su realización genera

junto con los supuestos en ese nivel de objetivos el propósito.

• El propósito de la MIR es consecuencia directa que se espera ocurrirá como resultado de los

componentes y los supuestos a ese nivel de objetivos; el logro no está controlado por los

responsables del programa; es único; se redactó como situación alcanzada e incluye a la población

objetivo.

• El fin de la MIR está claramente especificado, es un objetivo superior al del Pp; su logro no está

controlado por los responsables del programa; es único y está vinculado con los objetivos

estratégicos de la dependencia.

• En las reglas del resumen narrativo de la MIR (fin, propósito, componentes y actividades) se

identifican en el Reglamento para el Gobierno Interior del ISSSTELEON.

• Los indicadores para medir el desempeño son claros, relevantes, económicos, monitoreables y

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

28

adecuados.

• Las fichas técnicas de los indicadores del programa cuentan con nombre, método de cálculo,

unidad de medida, línea base y comportamiento del indicador.

• Las metas de los indicadores de la MIR del Pp cuentan con unidad de medida.

• Las metas establecidas correctamente, son factibles.

• Los 16 indicadores incluidos en la MIR cuentan con especificación de medios de verificación

oficiales, con un nombre específico que permite identificarlos y reproducir el cálculo.

• En cada renglón de la MIR del Pp es posible identificar que los medios de verificación son los

necesarios y suficientes para calcular los indicadores; y permiten medir el objetivo de cada nivel.

• El diseño de la MIR del Pp, es adecuado. Y actualmente se trabaja en mejorar para incorporar

enfoque de género.

Debilidades o amenazas

Justificación de la creación y del diseño del programa

• No tiene plazos establecidos para la revisión y actualización del problema o necesidad que busca

resolver el Pp.

• El diagnóstico no señala fecha de elaboración.

• El diagnóstico no establece plazos para revisión y actualización del problema.

Población potencial, objetivo y mecanismos de elegibilidad

• No se definen plazos para la revisión o actualización de la población potencial y objetivo.

• Los procedimientos del programa para seleccionar beneficiarios no están sistematizados.

Padrón de beneficiarios y mecanismos de atención

• El Pp no cuenta con padrón de beneficiarios.

Matriz de Indicadores para Resultados

• Los medios de verificación no son públicos.

• Se manejan indicadores con escala diferente (0 a 1 y 0 a 100).

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29

RETOS Y RECOMENDACIONES

En la siguiente tabla se presentan las recomendaciones por sección temática para el Programa Prestaciones Sociales ISSSTELEON identificadas dentro del informe de evaluación.

Sección Recomendación Referencia (pregunta)

Justificación de la creación y del diseño

del programa

Elaborar un diagnóstico actualizado del problema o la necesidad que cubre el programa.

1 y 2

Especificar un plazo para la revisión y actualización de los diagnósticos.

1 y 2

Población potencial, objetivo y

mecanismos de elegibilidad

Diferenciar, cuantificar la población potencial y objetivo; y establecer plazos para revisión y actualización.

4

Incorporar en un sistema los procedimientos para elegir a los beneficiarios.

5

Padrón de beneficiarios y mecanismos de

atención

Generar un padrón de beneficiarios detallado y que esté disponible en formato digital.

6

Matriz de Indicadores para Resultados

Incluir la definición de los indicadores en las fichas técnicas.

13

Establecer metas diferentes de cero y que incentiven el desempeño.

14

Homogenizar la escala de los indicadores (de 0 a 1 o de 0 a 100).

14

Hacer públicos (en la medida de lo posible) los medios de verificación de los indicadores especificados en la MIR del Programa.

15

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30

ASPECTOS SUSCEPTIBLES DE MEJORA

En este apartado se presentan los ASM derivados de la evaluación de diseño del programa Prestaciones sociales ISSSTELEON con su respectiva clasificación y priorización.

No. ASM Clasificación Priorización

AE37 AI38 AID39 AIG40 Alto Medio Bajo

1

Elaborar un diagnóstico que identifique el problema o necesidad prioritaria que busca resolver el Pp, así como la ubicación territorial, la cuantificación y las características de la población que presenta dicho problema, que defina las áreas de enfoque potencial y objetivo y que contenga un árbol de problemas y otros elementos mínimos establecidos en el “Criterio de actualización y creación de programas presupuestarios, modificación de metas y seguimiento de los indicadores de desempeño”.41

X X

2 Integrar procedimientos de elegibilidad de beneficiarios en un sistema.

X X

37 Aspectos específicos (AE): aquellos cuya solución corresponde a la unidad administrativa específica responsable del Programa. 38 Aspectos institucionales (AI): que requieren de la intervención de varias unidades administrativas dentro de la misma dependencia o ente público para su solución. 39 Aspectos interinstitucionales (AID): que para su solución se deberá contar con la participación de unidades administrativas ubicadas en otra dependencia o ente público. 40 Aspectos intergubernamentales (AIG): que demandan la intervención del gobierno estatal (aparte del ente público responsable de la ejecución de los recursos del Programa) para su solución. 41 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado de Nuevo León (2018). Criterio de actualización y creación de programas presupuestarios, modificación de metas y seguimiento de los indicadores de desempeño. http://pbr-sed.nl.gob.mx/sites/default/files/criterios_final.pdf

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

31

No. ASM Clasificación Priorización

AE AI AID AIG Alto Medio Bajo

3

Generar un padrón de beneficiarios que permita conocer las características de los mismos y su evolución con el tiempo.

X X

4

Hacer públicos (en la medida de lo posible) los medios de verificación de los indicadores especificados en la MIR del Programa.

X X

5 Redefinir las metas de los indicadores de la MIR.

X X

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32

CONCLUSIONES

I. Justificación de la creación y del diseño del programa.

El programa tiene identificada la necesidad que es “impulsar acciones que den solidez a las instituciones, certeza jurídica que brinda el Gobierno Estatal a través de acciones y servicios a la ciudadanía” dado lo anterior, el programa justifica su creación. Así mismo el programa está enfocado a la atención de los servidores públicos del Estado de Nuevo León y sus beneficiarios. Sin embargo, no se tiene cuantificada la población y no se tienen plazos establecidos para la revisión y actualización del problema o necesidad ni de la población. La calificación obtenida en esta área temática fue de 3.00. II. Contribución a las metas y objetivos estatales.

Se encontró que el programa está alineado al PED en el tema “Gobernabilidad democrática” y con los ODS, específicamente con el Objetivo número 16 “Paz, justicia e instituciones fuertes” que tiene como meta “Crear a todos los niveles de instituciones eficaces y transparentes que rindan cuentas.” Dado lo anterior se observa que el Pp contribuye al logro de objetivos de planes superiores. En esta área temática no aplica valoración ordinal. III. Población potencial, objetivo y mecanismos de elegibilidad Se encontró que se tiene definida la población objetivo, potencial y los mecanismos de elegibilidad de beneficiarios; sin embargo, la población potencial y la objetivo son idénticas, por lo que es preciso incluir algún elemento que las diferencie, así como su cuantificación. La calificación obtenida en esta área temática fue de 3.00. IV. Padrón de beneficiarios y mecanismos de atención

La Ley del ISSSTELEON señala como beneficiarios a los derechohabientes del ISSSTELEON, que pueden los servidores públicos que laboren al servicio del Estado de Nuevo León y sus organismos paraestatales, los municipios y sus organismos descentralizados en los términos de incorporación que celebren con el Instituto; los pensionados o jubilados y los beneficiarios de todo estos. Los procedimientos de elegibilidad, así como los mecanismos de atención detallados están estandarizados y son de carácter público. Sin embargo, no se encontró evidencia de la existencia de un padrón de beneficiarios, ni de que los mecanismos estén sistematizados. La calificación obtenida en esta área fue de 2.00.

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33

V. Matriz de indicadores para resultados La MIR del programa tiene información relevante y detallada, ya que los componentes señalados corresponden a los beneficios otorgados y se encuentran redactados como resultados logrados. Dado lo anterior se considera que su realización genera junto con los supuestos el propósito de que los derechohabientes del ISSSTELEON tengan acceso a prestaciones sociales. Cabe resaltar que el Fin del programa se vincula con una de las funciones de la dependencia que es “Cumplir con los programas aprobados para otorgar los seguros y las prestaciones a su cargo”. Sin embargo, existen áreas de oportunidad que enriquecerían la información que proporciona, por ejemplo, que no se establezcan metas en cero. La calificación obtenida en esta área temática fue de 3.56. VI. Complementariedades y coincidencias Se identificó al programa “Vivienda en Nuevo León” del Instituto de la Vivienda de Nuevo León que ofrece el beneficio de financiamiento para vivienda que, aunque es un beneficio semejante a una de las prestaciones que ofrece el ISSSTELEON a sus derechohabientes, no existe duplicidad ya que atienden a grupos poblacionales diferentes. En esta área temática no aplica valoración ordinal. VII. Conclusiones generales De manera general, se puede concluir que el programa presupuestario Prestaciones Sociales ISSSTELEON se ajusta a la normativa, está alineado al Plan Estatal de Desarrollo vigente y los Objetivos de Desarrollo Sostenible, por lo que en este contexto se considera pertinente su existencia. Dentro de las áreas de oportunidad se encuentran diferenciar la población potencial y objetivo, la generación de un padrón de beneficiarios y no establecer metas en cero dentro de la matriz de indicadores de resultados. La valoración numérica comprende un rango de cero a cuatro donde el cero indica la peor posición y cuatro indica la mejor. En este sentido, el Programa Prestaciones Sociales ISSSTELEON ha obtenido una calificación promedio de 3.20. Dentro de las áreas temáticas, la Matriz de Indicadores de Resultados obtuvo la valoración más alta con un 3.56; mientras que el área con la valoración más baja fue Padrón de beneficiarios y mecanismos de atención con 2.00.

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34

VALORACIÓN FINAL DEL PP

La valoración de las secciones de la evaluación se construyó con los promedios de las calificaciones asignadas a todas las preguntas binarias de cada tema. La valoración global del Programa Prestaciones Sociales ISSSTELEON corresponde al promedio simple de todas las preguntas ordinales.

Sección de la evaluación Valoración general

Justificación de la creación y del diseño del programa 3.00

Contribución a las metas y objetivos estatales Sin Valoración Ordinal

Población potencial, objetivo y mecanismos de elegibilidad 3.00

Padrón de beneficiarios y mecanismos de atención 2.00

Matriz de Indicadores para Resultados 3.56

Complementariedades y coincidencias con otros programas Sin Valoración Ordinal

Prestaciones sociales ISSSTELEON 3.20

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BIBLIOGRAFÍA

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36

----- (2018). Metodología de Indicadores de Desempeño con Perspectiva de Género. http://pbr-sed.nl.gob.mx/sites/default/files/metodologia_para_indicadores_de_desempeno_con_perspectiva_de_genero_.pdf. ----- (2018). Términos de Referencia para la Evaluación del Diseño. Programas presupuestarios PAE 2018. http://www.nl.gob.mx/sites/default/files/tdr_diseno_pae2018.pdf.

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37

ANEXOS

Anexo 1a. MIR

Resumen narrativo

Indicadores Medio de verificación y

fuente de información

Supuesto

Indicador Fórmula Frecuencia

Fin

Contribuir a incrementar la estabilidad social en el estado mediante la provisión de servicios de seguridad social a los derechohabientes del ISSSTELEON

Tasa de variación de población con acceso a seguridad social

((población con acceso a seguridad social en el año t - población con acceso a seguridad social en el año t-1) / población con acceso a seguridad social en el año t-1) * 100

Anual

Indicadores de carencias sociales del consejo nacional de evaluación de la política de desarrollo social / consejo nacional de evaluación de la política de desarrollo social (http://www.coneval.org.mx)

Propósito

Los derechohabientes del ISSSTELEON cuentan con servicios de seguridad social

Tasa de variación de derechohabientes con seguridad social

((derechohabientes con seguridad social en el año t - derechohabientes con seguridad social en el año t -1) / derechohabientes con seguridad social en el año t ) * 100

Anual

Padrón de derechohabientes / dirección de prestaciones sociales y económicas

Los derechohabientes del ISSSTELEON cumplen con los requisitos necesarios para recibir servicios de seguridad social

Componentes C1. Préstamos a corto plazo entregados

Porcentaje de recursos económicos entregados para préstamos a corto plazo

(recursos económicos entregados para préstamos a corto plazo / recursos presupuestados para préstamos a corto plazo ) * 100

Trimestral

Archivo de control de préstamos a corto plazo / coordinación de préstamos

Los derechohabientes del ISSSTELEON solicitan en tiempo y forma los préstamos a corto plazo

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

38

Resumen narrativo

Indicadores Medio de verificación y

fuente de información

Supuesto

Indicador Fórmula Frecuencia

Componentes

C2. Préstamos para vivienda entregados

Porcentaje de recursos económicos entregados para préstamos para vivienda

(recursos económicos entregados para préstamos para vivienda / recursos presupuestados para préstamos para vivienda) * 100

Trimestral

Archivo de control de préstamos para vivienda / coordinación de préstamos

Los derechohabientes del ISSSTELEON solicitan en tiempo y forma los préstamos para vivienda

C3. Pensiones (todos los tipos de pensiones, incluyendo jubilaciones) entregadas

Porcentaje de recursos económicos entregados en pensiones

(recursos económicos entregados en pensiones / presupuesto de pensiones) * 100

Trimestral

Nómina de pensiones; presupuesto de egresos / dirección de prestaciones sociales y económicas; dirección de administración y finanzas

Los derechohabientes del ISSSTELEON cumplen con los requisitos necesarios para recibir pensiones

C4. Seguros de vida pagados

Porcentaje del monto por indemnización pagado

(monto por indemnización pagado / costo de la prima de seguro) * 100

Semestral

Reporte de seguros de vida pagados / dirección de prestaciones sociales y económicas

Los derechohabientes del ISSSTELEON cumplen con los requisitos necesarios para recibir el pago por indemnización de seguro de vida

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

39

Resumen narrativo

Indicadores Medio de verificación y fuente de información

Supuesto Indicador Fórmula Frecuencia

C1. Préstamos a corto plazo entregados

Actividades (procesos)

A1C1. Revisión de solicitudes de préstamos a corto plazo

Porcentaje de solicitudes revisadas

(solicitudes revisadas / solicitudes recibidas) * 100

Trimestral

Control de préstamos de corto plazo / coordinación de préstamos a corto plazo y recuperación de cartera

Se cuenta con personal capacitado para revisar solicitudes

A2C1. Registro de solicitudes de préstamos a corto plazo en el sistema

Porcentaje de solicitudes registradas

(solicitudes registradas / solicitudes revisadas) * 100

Trimestral

Control de préstamos de corto plazo / coordinación de préstamos a corto plazo y recuperación de cartera

El sistema electrónico para el registro de solicitudes funciona adecuadamente

A3C1. Cobro de préstamos a corto plazo

Porcentaje de préstamos cobrados

(préstamos cobrados / cobro de préstamos programado) * 100

Trimestral

Control de préstamos de corto plazo / coordinación de préstamos a corto plazo y recuperación de cartera

El derechohabiente cumple en tiempo y forma con el pago del préstamo que recibió

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

40

Resumen narrativo

Indicadores Medio de verificación y

fuente de información

Supuesto Indicador Fórmula Frecuencia

C2. Préstamos para vivienda entregados

Actividades (procesos)

A1C2. Revisión de solicitudes de préstamos para vivienda

Porcentaje de solicitudes revisadas

(solicitudes revisadas / solicitudes recibidas) * 100

Trimestral

Control de préstamos de corto plazo / coordinación de préstamos a corto plazo y recuperación de cartera

Se cuenta con personal capacitado para revisar solicitudes

A2C2. Registro de solicitudes de préstamos para vivienda en el sistema

Porcentaje de préstamos cobrados

(préstamos cobrados / cobro de préstamos programado) * 100

Trimestral

Control de préstamos de corto plazo / coordinación de préstamos a corto plazo y recuperación de cartera

El derechohabiente cumple en tiempo y forma con el pago del préstamo que recibió

A3C2. Cobro de préstamos de préstamos para vivienda

Porcentaje de solicitudes registradas

(solicitudes registradas / solicitudes revisadas) * 100

Trimestral

Control de préstamos de corto plazo / coordinación de préstamos a corto plazo y recuperación de cartera

El sistema electrónico para el registro de solicitudes funciona adecuadamente

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

41

Resumen narrativo

Indicadores Medio de verificación y

fuente de información

Supuesto Indicador Fórmula Frecuencia

C3. Pensiones (todos los tipos de pensiones, incluyendo jubilaciones) entregadas

Actividades (procesos)

A1C3. Revisión de solicitudes de pensiones

Porcentaje de solicitudes de pensiones revisadas

(solicitudes de pensiones revisadas / solicitudes de pensiones recibidas) * 100

Trimestral

Control de solicitudes de pensiones / coordinación de afiliación, pensiones y jubilaciones

Se cuenta con personal capacitado para revisar solicitudes de pensiones

A2C3. Registro de solicitudes de pensiones

Porcentaje de solicitudes de pensiones registradas

(solicitudes de pensiones registradas / solicitudes de pensiones revisadas) * 100

Trimestral

Control de solicitudes de pensiones / coordinación de afiliación, pensiones y jubilaciones

El sistema electrónico para el registro de solicitudes de pensiones funciona adecuadamente

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

42

Resumen narrativo

Indicadores Medio de verificación y

fuente de información

Supuesto Indicador Fórmula Frecuencia

C4. Seguros de vida pagados

Actividades (procesos)

A1C4. Revisión de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida

Porcentaje de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida revisadas

(solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida revisadas / solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida) * 100

Trimestral

Registros de seguro de vida / coordinación de afiliación, pensiones y jubilaciones

Se cuenta con personal capacitado para revisar solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida

A2C4. Registro de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida

Porcentaje de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida registradas

(solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida registradas / solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida) * 100

Trimestral

Registros de seguro de vida / coordinación de afiliación, pensiones y jubilaciones

El sistema electrónico para el registro de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

43

Anexo 2. Indicadores

Niv

el d

e o

bje

tivo

No

mb

re d

el in

dic

ad

or

Mét

od

o d

e cá

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Cla

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Rel

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Mo

nit

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Ad

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o

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Un

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Lín

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Met

as

Co

mp

ort

am

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to d

el

ind

ica

do

r

Fin Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

Propósito Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

C1. Préstamos a corto plazo entregados Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

C2. Préstamos para vivienda entregados Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

C3. Pensiones (todos los tipos de pensiones,

incluyendo jubilaciones) entregadas Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

C4. Seguros de vida pagados Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

A1C1. Revisión de solicitudes de préstamos a

corto plazo Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí

A2C1. Registro de solicitudes de préstamos a

corto plazo en el sistema Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A3C1. Cobro de préstamos a corto plazo Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A1C2. Revisión de solicitudes de préstamos

para vivienda Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A2C2. Registro de solicitudes de préstamos

para vivienda en el sistema Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A3C2. Cobro de préstamos de préstamos para

vivienda Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A1C3. Revisión de solicitudes de pensiones Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A2C3. Registro de solicitudes de pensiones Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A1C4. Revisión de solicitudes de pago de suma

asegurada del seguro de vida Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

A2C4. Registro de solicitudes de pago de suma

asegurada del seguro de vida Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí Sí No Sí Sí

De acuerdo con el apartado 6 “Elementos mínimos de la Ficha Técnica del Indicador de Desempeño” del Anexo Único de los Lineamientos Generales del Poder Ejecutivo para la Consolidación del

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

44

Presupuesto por Resultados (PpR) y del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED)42, la línea base no está establecida como un elemento mínimo que deba integrar las Fichas Técnicas de Indicadores, sin embargo, se reporta para nivel de Fin, Propósito y Componentes.

42 Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado (2017). Anexo Único: de los Lineamientos Generales del Poder Ejecutivo para la Consolidación del Presupuesto por Resultados (PpR) y del Sistema de Evaluación del Desempeño (SED) http://sgi.nl.gob.mx/Transparencia_2015/Archivos/AC_0001_0007_00161230_000001.pdf

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

45

Anexo 3. Metas del Programa

Niv

el d

e

ob

jeti

vo

No

mb

re

del

ind

ica

do

r

Met

a

Un

ida

d d

e

med

ida

Just

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ón

Ori

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ar

el

des

emp

eño

Fact

ible

Just

ific

aci

ón

Pro

pu

esta

de

mej

ora

de

la

met

a

Fin Tasa de variación de población con acceso a seguridad social

5.13 Porcentual

Pretende determinar la variación porcentual de la población con acceso a seguro social

No Sí

Al plantear el mismo nivel que la línea base, se infiere que es posible alcanzarla

Establecer metas

superiores a la línea base o en su defecto justificar con

evidencia documental el motivo de

haber establecido las metas de esa forma.

Propósito Tasa de variación de derechohabientes con seguridad social

0.25 Porcentual

Pretende determinar la variación porcentual de los derechohabientes con seguro social

No Sí

Al plantear el mismo nivel que la línea base, se infiere que es posible alcanzarla

C1. Préstamos a corto plazo entregados

Porcentaje de recursos económicos entregados para préstamos a corto plazo

100 Porcentual

Estima la proporción de los recursos económicos entregados para préstamos de corto plazo.

Sí Sí

Se parte del supuesto que existe la dotación de recurso humanos, materiales y tecnológicos necesarios para alcanzar la meta

Justificar con evidencia documental el motivo de haber establecido las metas de esa forma.

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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Nivel de objetivo

Nombre del indicador

Meta Unidad de

medida Justificación

Orientada a impulsar

el desempeño

Factible Justificación Propuesta de mejora de la meta

C2. Préstamos para vivienda entregados

Porcentaje de recursos económicos entregados para préstamos para vivienda

93.29 Porcentual

Estima la proporción de recursos económicos entregados para vivienda.

Sí Sí

Se parte del supuesto que existe la dotación de recurso humanos, materiales y tecnológicos necesarios para alcanzar la meta

Justificar con evidencia documental el motivo de haber establecido las metas de esa forma.

C3. Pensiones (todos los tipos de pensiones, incluyendo jubilaciones) entregadas

Porcentaje de recursos económicos entregados en pensiones

100 Porcentual

Estima la proporción de recursos económicos que se entregaron con motivo de pensiones.

Sí Sí

Se parte del supuesto que existe la dotación de recurso humanos, materiales y tecnológicos necesarios para alcanzar la meta

Ninguna

C4. Seguros de vida pagados

Porcentaje del monto por indemnización pagado

0 Porcentual

Estima la proporción de montos pagados por indemnización

No No

Los supuestos consideran que existen recursos humanos capacitados para realizar el trabajo y que el sistema funciona adecuadamente por lo cual no existen motivos para una meta de cero.

Establecer metas superiores a la línea base o en su defecto justificar con evidencia documental el motivo de haber establecido las metas de esa forma.

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

47

Nivel de objetivo

Nombre del indicador

Meta Unidad de

medida Justificación

Orientada a impulsar el desempeño

Factible Justificación Propuesta de mejora de la meta

A1C1. Revisión de solicitudes de préstamos a corto plazo

Porcentaje de solicitudes revisadas

100 Porcentual

Estima la proporción de solicitudes revisada de préstamo de corto plazo

Sí Sí

Se parte del supuesto que existe la dotación de recurso humanos, materiales y tecnológicos necesarios para alcanzar la meta

Ninguna

A2C1. Registro de solicitudes de préstamos a corto plazo en el sistema

Porcentaje de solicitudes registradas

100 Porcentual

Estima la proporción de solicitudes de préstamo de corto plazo registradas en el sistema

Sí Sí

Se parte del supuesto que existe la dotación de recurso humanos, materiales y tecnológicos necesarios para alcanzar la meta

Ninguna

A3C1. Cobro de préstamos a corto plazo

Porcentaje de préstamos cobrados

100 Porcentual

Estima el porcentaje de préstamos de corto plazo cobrados

Sí Sí

Se parte del supuesto que existe la dotación de recurso humanos, materiales y tecnológicos necesarios para alcanzar la meta

Ninguna

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

48

Nivel de objetivo

Nombre del indicador

Meta Unidad de

medida Justificación

Orientada a impulsar

el desempeño

Factible Justificación Propuesta de mejora de la meta

A1C2. Revisión de solicitudes de préstamos para vivienda

Porcentaje de solicitudes revisadas

0 Porcentual

Estima el porcentaje de solicitudes de préstamos para vivienda, revisadas

No No

Los supuestos consideran que existen recursos humanos capacitados para realizar el trabajo y que el sistema funciona adecuadamente por lo cual no existen motivos para una meta de cero.

Establecer metas superiores a cero o en su defecto justificar con evidencia documental el motivo de haber establecido las metas de esa forma.

A2C2. Registro de solicitudes de préstamos para vivienda en el sistema

Porcentaje de préstamos cobrados

0 Porcentual

Estima la proporción de los préstamos para vivienda que se han cobrado

No No

A3C2. Cobro de préstamos de préstamos para vivienda

Porcentaje de solicitudes registradas

0 Porcentual

Estima la proporción de solicitudes registradas

No No

A1C3. Revisión de solicitudes de pensiones

Porcentaje de solicitudes de pensiones revisadas

0 Porcentual

Estima la proporción de solicitudes de pensiones que fueron revisadas

No No

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

49

Nivel de objetivo

Nombre del indicador

Meta Unidad de

medida Justificación

Orientada a impulsar

el desempeño

Factible Justificación Propuesta de mejora de la meta

A2C3. Registro de solicitudes de pensiones

Porcentaje de solicitudes de pensiones registradas

0 Porcentual

Estima la proporción de solicitudes de pensiones que fueron registradas

No No

Los supuestos consideran que existen recursos humanos capacitados para realizar el trabajo y que el sistema funciona adecuadamente por lo cual no existen motivos para una meta de cero.

Establecer metas superiores a cero o en su defecto justificar con evidencia documental el motivo de haber establecido las metas de esa forma.

A1C4. Revisión de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida

Porcentaje de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida revisadas

0 Porcentual

Estima la proporción de solicitudes de suma asegurada del seguro de vida que fueron revisadas

No No

A2C4. Registro de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida

Porcentaje de solicitudes de pago de suma asegurada del seguro de vida registradas

0 Porcentual

Estima la proporción de solicitudes de suma asegurada del seguro de vida que fueron registradas

No No

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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Anexo 4. Complementariedad y coincidencias con otros programas y/o acciones

No

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Just

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Vivienda en Nuevo

León P28E23318

Instituto de la vivienda de Nuevo León

Las personas socialmente vulnerables cuentan con financiamientos convencionales de viviendas y programas para ampliación o mejoramiento de las mismas

Personas Financiamiento de vivienda

No Sí Ofrece apoyo semejante

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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Anexo 5: Formato para la difusión de los resultados de la evaluación (CONAC)

1. Descripción de la evaluación

1.1 Nombre de la evaluación: Evaluación de Diseño del Programa presupuestario: Prestaciones Sociales ISSSTELEON

1.2 Fecha de inicio de la evaluación (dd/mm/aaaa): 08/06/2018

1.3 Fecha de término de la evaluación (dd/mm/aaaa): 09/01/2019

1.4 Nombre de la persona responsable de darle seguimiento a la evaluación y nombre de la unidad administrativa a la que pertenece:

Nombre: Lic. Juan Manuel Ruíz González

Unidad administrativa: Coordinación de Afiliación, Pensiones y Jubilaciones del ISSSTELEON

1.5 Objetivo general de la evaluación: Evaluar el diseño del Pp Prestaciones Sociales ISSSTELEON con la finalidad de proveer información que retroalimente su diseño, gestión y resultados

1.6 Objetivos específicos de la evaluación:

• Analizar la justificación de la creación y diseño del Programa.

• Identificar y analizar su vinculación con la planeación estatal.

• Identificar sus poblaciones y mecanismos de atención.

• Analizar el funcionamiento y operación del padrón de beneficiarios y la entrega de apoyos.

• Analizar la consistencia entre su diseño y la normatividad aplicable.

1.6 Metodología utilizada en la evaluación:

Instrumentos de recolección de información:

Cuestionarios__ Entrevistas_X_ Formatos_X_ Otros__ Especifique:

Descripción de las técnicas y modelos utilizados: La evaluación de diseño del Programa se realizó a través de un trabajo de gabinete, recabando, organizando y analizando la información que para tal fin proporcionó el Instituto de Seguridad y Servicios Sociales para los Trabajadores al Servicio del Estado de Nuevo León (ISSSTELEON). Además, se llevó a cabo una sesión de socialización de los resultados parciales con la Dependencia evaluada. La metodología, estructura del presente informe y sus conclusiones, son plasmadas en apego a los Términos de Referencia para la Evaluación de Diseño publicados por el Gobierno del Estado de Nuevo León a través de la Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado.

2. Principales hallazgos de la evaluación

• El problema o necesidad prioritaria que busca resolver Prestaciones Sociales ISSSTELEON está identificado en una monografía que señala el problema como un hecho negativo, se define a su vez las poblaciones potencial y objetivo; sin embargo, no tiene plazos establecidos para la revisión y actualización de dicha información.

• El Pp cuenta con un diagnóstico del problema que señala las causas; sin embargo, el diagnóstico no señala la fecha de elaboración. Por otra parte, el diagnóstico no señala el plazo para revisión y actualización de la información.

• El Pp está vinculado tanto con el PED con el objetivo “gobernabilidad democrática”; y con los ODS

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

52

específicamente en el objetivo número 16 “Paz, justicia e instituciones fuertes”.

• Las poblaciones potencial y objetivo se encuentran definidas, cuentan con unidad de medida y señala las fuentes de información; sin embargo, no están cuantificadas y no se definen plazos para su revisión o actualización de la información.

• Los procedimientos del programa para seleccionar beneficiarios incluyen criterios de elegibilidad claramente especificados, están estandarizados, están difundidos públicamente, pero no están sistematizados.

• El Pp no cuenta con padrón de beneficiarios.

• Los procedimientos para otorgar apoyos a los beneficiarios están estandarizados, sistematizados, difundidos públicamente y apegados a la normativa del programa.

• Los componentes señalados en la MIR coinciden con los bienes y servicios que produce el programa; están redactados como resultados logrados; son necesarios y su realización genera junto con los supuestos en ese nivel de objetivos el propósito.

• El propósito de la MIR es consecuencia directa que se espera ocurrirá como resultado de los componentes y los supuestos a ese nivel de objetivos; el logro no está controlado por los responsables del programa; es único; se redactó como situación alcanzada e incluye a la población objetivo.

• El fin de la MIR está claramente especificado, es un objetivo superior al del Pp; su logro no está controlado por los responsables del programa; es único y está vinculado con los objetivos estratégicos de la dependencia.

• En las reglas del resumen narrativo de la MIR (fin, propósito, componentes y actividades) se identifican en el Reglamento para el Gobierno Interior del ISSSTELEON.

• Los indicadores para medir el desempeño son claros, relevantes, económicos, monitoreables y adecuados.

• Las fichas técnicas de los indicadores del programa cuentan con nombre, método de cálculo, unidad de medida, línea base y comportamiento del indicador. El único aspecto que no aparece textual es la definición del indicador; sin embargo, es información que va implícita en el nombre de los indicadores.

• Las metas de los indicadores de la MIR del Pp cuentan con unidad de medida; 10 de 16 metas no están orientadas a impulsar el desempeño; y en algunos casos se utilizan escalas diferentes (0 a 1 y 0 a 100).

• Los 16 indicadores incluidos en la MIR cuentan con especificación de medios de verificación oficiales, con un nombre específico que permite identificarlos y hacen posible reproducir el cálculo, sin embargo, no son públicos.

• En cada renglón de la MIR del Pp es posible identificar que los medios de verificación son los necesarios y suficientes para calcular los indicadores; y permiten medir el objetivo de cada nivel.

• El diseño de la MIR del Pp, es adecuado. Y actualmente se trabaja en mejorar para incorporar el enfoque de género.

• No existe duplicidad con otros programas del Gobierno del Estado de Nuevo León. Se complementa con el programa “Vivienda en Nuevo León” del Instituto de la Vivienda de Nuevo León ofrece el beneficio de financiamiento para vivienda.

2.2 Señalar cuáles son las principales FODA, de acuerdo con los temas del programa, estrategia o instituciones.

2.2.1 Fortalezas y oportunidades:

• El problema o necesidad prioritaria que busca resolver Prestaciones sociales ISSSTELEON está identificado en una monografía que señala el problema como un hecho negativo, se define a su vez las poblaciones potencial y objetivo.

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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• El Pp cuenta con un diagnóstico del problema que señala las causas.

• El Pp está vinculado tanto con el PED en el objetivo de “Gobernabilidad democrática”; y con los ODS específicamente en el objetivo número 16 “Paz, justicia e instituciones fuertes”.

• Las poblaciones potencial y objetivo se encuentran definidas, cuentan con unidad de medida y señala las fuentes de información.

• Los procedimientos del programa para seleccionar beneficiarios incluyen criterios de elegibilidad claramente especificados, están estandarizados y están difundidos públicamente.

• Los procedimientos para otorgar apoyos a los beneficiarios están estandarizados, sistematizados, difundidos públicamente y apegados a la normativa del programa.

• Los componentes señalados en la MIR coinciden con los bienes y servicios que produce el programa; están redactados como resultados logrados; son necesarios y su realización genera junto con los supuestos en ese nivel de objetivos el propósito.

• El propósito de la MIR es consecuencia directa que se espera ocurrirá como resultado de los componentes y los supuestos a ese nivel de objetivos; el logro no está controlado por los responsables del programa; es único; se redactó como situación alcanzada e incluye a la población objetivo.

• El fin de la MIR está claramente especificado, es un objetivo superior al del Pp; su logro no está controlado por los responsables del programa; es único y está vinculado con los objetivos estratégicos de la dependencia.

• En las reglas del resumen narrativo de la MIR (fin, propósito, componentes y actividades) se identifican en el Reglamento para el Gobierno Interior del ISSSTELEON.

• Los indicadores para medir el desempeño son claros, relevantes, económicos, monitoreables y adecuados.

• Las fichas técnicas de los indicadores del programa cuentan con nombre, método de cálculo, unidad de medida, línea base y comportamiento del indicador.

• Las metas de los indicadores de la MIR del Pp cuentan con unidad de medida.

• Los 16 indicadores incluidos en la MIR cuentan con especificación de medios de verificación oficiales, con un nombre específico que permite identificarlos y reproducir el cálculo.

• En cada renglón de la MIR del Pp es posible identificar que los medios de verificación son los necesarios y suficientes para calcular los indicadores; y permiten medir el objetivo de cada nivel.

• El diseño de la MIR del Pp, es adecuado. Y actualmente se trabaja en mejorar para incorporar enfoque de género.

2.2.2: Debilidades y amenazas:

• No tiene plazos establecidos para la revisión y actualización del problema o necesidad que busca resolver el Pp.

• El diagnóstico no señala fecha de elaboración.

• El diagnóstico no establece plazos para revisión y actualización del problema.

• No se definen plazos para la revisión o actualización de la población potencial y objetivo.

• Los procedimientos del programa para seleccionar beneficiarios no están sistematizados.

• El Pp no cuenta con padrón de beneficiarios.

• Los medios de verificación no son públicos.

• Se manejan indicadores con escala diferente (0 a 1 y 0 a 100).

3. Conclusiones y recomendaciones de la evaluación

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Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

54

3.1 Describir brevemente las conclusiones de la evaluación:

De manera general, se puede concluir que el programa presupuestario Prestaciones Sociales ISSSTELEON se ajusta a la normativa, está alineado al Plan Estatal de Desarrollo vigente y los Objetivos de Desarrollo Sostenible, por lo que en este contexto se considera pertinente su existencia.

Dentro de las áreas de oportunidad se encuentran diferenciar la población potencial y objetivo, la generación de un padrón de beneficiarios y no establecer metas en cero dentro de la matriz de indicadores de resultados. La valoración numérica comprende un rango de cero a cuatro donde el cero indica la peor posición y cuatro indica la mejor. En este sentido, el Programa Prestaciones Sociales ISSSTELEON ha obtenido una calificación promedio de 3.20. Dentro de las áreas temáticas, la Matriz de Indicadores de Resultados obtuvo la valoración más alta con un 3.56; mientras que el área con la valoración más baja fue Padrón de beneficiarios y mecanismos de atención con 2.00.

3.2 Describir las recomendaciones de acuerdo a su relevancia:

1: Elaborar un diagnóstico que identifique el problema o necesidad prioritaria que busca resolver el Pp, así como la ubicación territorial, la cuantificación y las características de la población que presenta dicho problema, que defina las áreas de enfoque potencial y objetivo y que contenga un árbol de problemas y otros elementos mínimos establecidos en el “Criterio de actualización y creación de programas presupuestarios, modificación de metas y seguimiento de los indicadores de desempeño”.

2: Integrar procedimientos de elegibilidad de beneficiarios en un sistema.

3: Generar un padrón de beneficiarios que permita conocer las características de los mismos y su evolución con el tiempo.

4: Hacer públicos (en la medida de lo posible) los medios de verificación de los indicadores especificados en la MIR del Programa.

5: Redefinir las metas de los indicadores de la MIR.

4. Datos de la Instancia evaluadora

4.1 Nombre del coordinador de la evaluación: Dra. América Elvira Hernández Veráztica

4.2 Cargo: Coordinadora de Evaluación

4.3 Institución a la que pertenece: Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito

4.4 Principales colaboradores: Dr. Gregorio Castro Rosales, Dra. Martha Elena Fuentes Castillo, Dra. Ceyla Antonio Anderson, Mtro. Aran Mayola Huguet, Dr. Isidro de la Fuente Almanza, Mtro. Rodrigo González Morales, Mtro. Francisco Banda Garza, Dra. Xóchitl Amalia Arango Morales, Mtro. Raúl Parra Alemán, Dr. Felipe de Jesús Marañón Lazcano

4.5 Correo electrónico del coordinador de la evaluación: [email protected]

4.6 Teléfono (con clave lada): 5541708764 ext. 200

5. Identificación del (los) programa(s)

5.1 Nombre del (los) programa(s) evaluado(s):

Page 56: EVALUACIÓN DE DISEÑO PROGRAMA: PRESTACIONES SOCIALES ... · Evaluación de Diseño: Prestaciones Sociales ISSSTELEON 2 RESUMEN EJECUTIVO Este documento presenta la Evaluación de

Evaluación de Diseño:

Prestaciones Sociales ISSSTELEON

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Prestaciones Sociales ISSSTELEON

5.2 Siglas: No aplica

5.3 Ente público coordinador del (los) programa(s): Instituto de Servicios de Seguridad Social del Estado de Nuevo León.

5.4 Poder público al que pertenece(n) el(los) programa(s):

Poder Ejecutivo___ Poder Legislativo___ Poder Judicial___ Ente Autónomo___

5.5 Ámbito gubernamental al que pertenece(n) el(los) programa(s):

Federal___ Estatal__X__ Local___

5.6 Nombre de la(s) unidad(es) administrativa(s) y de (los) titular(es) a cargo del (los) programa(s):

Nombre: Lic. Juan Manuel Ruíz González [email protected] (81) 2033 9072

Unidad administrativa: Coordinación de Afiliación, Pensiones y Jubilaciones del ISSSTELEON

6. Datos de contratación de la evaluación

6.1 Tipo de contratación:

6.1.1 Adjudicación Directa___ 6.1.2 Invitación a tres___ 6.1.3 Licitación Pública Nacional___ 6.1.4 Licitación Pública Internacional___ 6.1.5 Otro: (Señalar) Convenio de Colaboración Internacional

6.2 Unidad administrativa responsable de contratar la evaluación: Dirección de Presupuesto y Control Presupuestal, Subsecretaría de Egresos de la Secretaría de Finanzas y Tesorería General del Estado

6.3 Costo total de la evaluación: $390,000.00 (trescientos noventa mil pesos M.N.)

6.4 Fuente de Financiamiento: Recursos estatales propios

7. Difusión de la evaluación

7.1 Difusión en internet de la evaluación: http://pbr-sed.nl.gob.mx/evaluacion-del desempeno

7.2 Difusión en internet del formato: http://pbr-sed.nl.gob.mx/evaluacion-del desempeno